第一篇:宁波银行(002142)公司治理专项活动自查报告和整改计划
股吧:宁波银行(002142)公司治理专项活动自查报告和整改计划(5点)时间:2008-7-22 8:47:00 Ip:已经记录
五、公司治理创新情况及综合评价
1、公司召开股东大会时,是否采取过网络投票形式,其参与程度如何;(不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议,宁波银行(002142)公司治理专项活动自查报告和整改计划。)鉴于公司股东大会表决议案中尚未发生根据相关规定需采用网络投票方式进行表决的议案,公司尚未采用过网络投票的形式,公司将视未来股东大会的议案情况决定何时采用网络投票的形式。
2、公司召开股东大会时,是否发生过征集投票权的情形;(不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。)截至目前,公司召开股东大会时没有发生过征集投票权的情形。
3、公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制;公司根据有关规定,在2008年1月12日召开的宁波股份有限公司2008年第一次临时股东大会审议选举公司第三届董事会董事、监事会监事过程中采用了累积投票制。
4、公司是否积极开展管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度,具体措施有哪些;公司上市以来充分认识到投资者关系管理工作是公司治理的重要内容,对于完善公司治理结构和经营管理水平,促进公司规范运作,提升公司的核心竞争力,投资价值和股东价值,促进公司的持续健康发展方面能够起到重要的作用,因此在上市以后,公司及时制定了《宁波银行股份有限公司投资者关系管理办法》等相关管理办法,从投资者关系管理的职责、投资者关系活动等方面在制度上进行了明确。制度出台以后,公司管理层首先进行了认真的学习与讨论,并将相关制度发送给公司的相关部门,在全行范围内树立投资者关系管理的意识,加大了对公司投资者关系管理工作的透明度与监督力度。在机构及人员设置方面,公司设立了董事会办公室,作为公司投资者关系管理职能部门,负责银行投资者关系管理日常事务,并明确由董事会秘书作为投资者关系管理负责人,整改报告《宁波银行(002142)公司治理专项活动自查报告和整改计划》。公司为了保持和投资者的信息沟通渠道的通畅,公司对外公布了用于投资者咨询的电话,随时回答投资者的各类问询。为了使投资者更加及时地了解到公司的情况,充分利用互联网,借助深圳交易所信息有限公司提供的信息平台,在网上建立了投资者关系互动展示平台,投资者登陆此平台可以在短时间内获知公司的各类基础信息以及情况,如有疑问也可以在网上进行提问。通过这些渠道,公司拉近了与投资者的距离。
5、公司是否注重企业文化建设,主要有哪些措施;根据经营管理的实际和发展的需要,公司确定了“诚信敬业、合规高效、融合创新”的企业文化。为了使全行员工能够更好地理解把握企业文化,进一步规范全行的经营管理行为,公司开展了一系列企业文化建设活动,在措施上,着重于以下几个方面:⑴坚持正面引导,把企业文化建设融入经营管理全局。全行紧紧围绕“诚信敬业、合规高效、融合创新”的企业文化,以人为本,以相关活动为载体,开展了评选“诚信敬业”十佳标兵、优秀员工、十佳团队等活动。⑵丰富活动载体,不断赋予企业文化建设新活力。通过征文比赛、文艺汇演等多种形式,多元化地体现企业文化的内涵,同时也丰富了员工业余生活,提高了公司的凝聚力和创造力。⑶鼓励百花齐放,充分发挥分支机构的创造性。公司的分支行紧紧围绕企业文化的主题提出了许多好的建议与做法,使公司的企业文化建设有效的渗透到全行。⑷体现社会责任,着力深化企业文化建设的内涵。公司以履行企业社会责任为主题,分层次开展、参与社会公益活动,塑造企业良好的社会形象。在汶川大地震中,公司捐款200万元,发动员工自愿捐款150多万,通过多种途径表达对灾区人民的关心,充分体现了公司的社会责任感。
6、公司是否建立合理的绩效评价体系,是否实施股权激励机制,公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求,股权激励的效果如何;公司已初步建立了比较合理的绩效评价体系。公司在上市前实施了管理层和员工持股计划,由于自身持股,管理层和员工的自身利益与银行的发展利害攸关,从而激发了管理层和员工的工作责任感和积极性,为持续发展奠定基础。由于监管机构暂未出台金融机构实施股权激励的相关管理办法,上市后公司尚未实施股权激励机制。
7、公司是否采取其他公司治理创新措施,实施效果如何,对完善公司治理制度有何启示;公司引进了新加坡华侨银行作为战略投资者后,在许多方面得到了有效的提升,具体体现为:⑴引入华侨银行的激励约束文化,完善全行考核机制。通过学习华侨银行的先进经营理念,用平衡计分法进一步改进和完善了考核办法。⑵借鉴华侨银行的运作经验,进一步整合业务和管理的运行体系,推进前中后台分离制约、垂直为主、扁平化的运作和管理模式。⑶以华侨银行成熟的管理技术和流程为参照,建立良好的风险管理组织架构。⑷借鉴华侨银行的先进经验,在产品开发及业务创新方面得到进一步的提升。⑸借鉴华侨银行内部审计先进经验,结合公司实际,对内部审计工作进行了一系列改革和完善。
8、公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。随着相关法规的进一步完善,上市公司治理将更加规范和透明,建议利用多渠道、多方位、多角度地加强上市公司董事、监事及高级管理人员对制度的学习,强化规范运作意识。-股市飞流直上三千,飞龙在天振中华!何时逃顶,何时抄底,欢迎加入qq群:趋势为王14812105(加入验证语:财顺网祝我发财!),天下兴亡股民皆苦,为有本群指点江山!
第二篇:公司治理专项活动自查报告和整改计划
公司治理专项活动自查报告和整改计划 两篇
篇一:
公司治理专项活动自查报告和整改计划
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题 1.进一步完善《总经理工作细则》《独立董事工作制度》等公司治理、制度。
2.积极推进本公司股权分置改革的早日完成。
二、公司治理概况中国石化 XX 石油化工股份有限公司(以下简称“XX 石化”或“公司”)是中国 定程序。公司董事、监事及高级管理人员都能够忠于职守、勤勉尽责,努力维护公司及全体股东的利益。没有发现董事、监事及高级管理人员履行职务时有违法违规行为及违规买卖本公司股票的行为。
3.公司内部控制体系建设情况公司根据实际情况建立了内部控制制度,内控体系基本能够适应风险控制管理的要求,能够对公司经营业务活动的规范运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司的内部控制制度建设整体上完整、合理、有效,20XX 版《内部控制手册》中 15 大类、53个业务流程、1193 个控制点覆盖了公司生产经营业务活动和内部管理的各个主要方面和环节,关键控制点得到了有效执行,不存在重大缺陷,能够抵御突发性风险。
4.公司独立性情况公司与控股股东中国石油化工股份有限公司在人员、资产、机构、业务、财务等方面均保持独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。公司重大事项的经营决策均按照有关上市规则由公司董事会、股东大会讨论决定,不存在控股股东或实际控制人个人控制公司的情况。
5.公司透明度情况公司严格按照有关法律法规规定,认真履行信息披露义务,信息披露管理制度基本完善。同时积极开展投资者关系工作,采用多种形式主动加强与股东特别是社会公众股东的沟通和交流,如:通过专线电话、电子邮箱、传真、接待来访等方式,回答投资者的提问和咨询;通过重大事件巡回路演、定期举办业绩推介会、新闻发布会、“一对一”交流会等活动,与境内外投资者进行沟通;通过在公司网站设立投资者关系栏目、在公司网站披露公司信息等,方便投资者查阅公司资料;通过与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系,提高投资者对公司的关注度;通过加强与重要财经媒体的合 作,安排公司高管人员和其他重要人员接受采访、报道;通过与监管部门、证券交易所保持经常性联系,形成良好的沟通关系等。
三、公司治理存在的问题及原因通过逐一对照自查事项(见附件),公司在治理方面存在的需要完善的事项如下:
1.尚未制订《总经理工作细则》《独立董事工作制度》等公司治理制、度。原因:公司已制定《总经理办公会议议事规则》《党政联席会议议事、规则》等制度,在《公司章程》中,对总经理、独立董事的相关工作内容已作了规定,故未专门制定《总经理工作细则》和《独立董事工作制度》。
2.尚未完成股权分置改革。原因:20XX 年 10 月本公司按照中国证监会的要求,启动了股权分置改革工作。但由于本公司的股改方案未获得三分之二以上 A 股流通股股东的通过,导致本公司的股权分置改革工作未能在当年内完成。
四、整改措施、整改时间及责任人存在问题《总经理工作细则》整改措施按照相关规定,制订制度并提交董事会审议完成时间 20XX.10 20XX.10 责任人总经理独立董事 XX 责任部门总经理办公室董事会秘书室董事会秘书室《独立董事工作制度》按照相关规定制订制度股权分置改革积极与股东加强联系和沟通,促成本公司尽早完成 20XX 年内股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中国企业走向世界资本市场的国际上市公司。自上市以来,XX 石化按照现代企业制度和上市规则的要求,以维护股东权益为原则,严格遵守监管条例,努力使公司的运作规范化、法制化、透明化。公司在实践中积极探索建立适应市场经济需要的,符合现代企业制度建设和上市规则要求的制度与权力制衡机制。建立并完善了以股东大会为最高权力机构,董事会为决策层,总经理班子为执行层,监事会为监督层的法人治理结
构;建立、健全了一整套符合国际、国内法律规范的公司决策议事和日常办事制度;健全并加强了党委会、工会、职代会的制度建设,使其与法人治理结构有机融合;形成了具有 XX 石化特色和股份制企业特点的“新三会”“老三会”正确定位、各司其职、协调运转、有效制衡的、决策监督体系,形成了双向进入、交叉任职、“错位”思考、相互补台的工作格局,使企业运作实现了民主化、法制化、规范化和透明化。公司在香港、纽约、XX 三地上市以来,本着对广大投资者负责的态度,自觉接受来自监管机构、社会和股东的约束与监管。公司自觉接受上市三地严格的法律监管,严格执行财务审计制度和信息披露制度。XX 石化以真实、及时、准确、完整的信息披露和高效、规范的运作,受到了广大投资者、权威审计机构、证券监管机构和新闻媒体的普遍好评。19XX 年,公司荣获香港联合交易所颁发的“最佳资料披露奖”C 组亚军,是 篇二:
公司治理专项活动自查报告和整改计划
**控股股份有限公司(以下简称“公司”)接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字【20XX】28 号文)后,及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神,并在 按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《XX 证券交易所股票上市规则》的要求,高度重视上市公司规范运作,不断加强与完善公司法人治理,已经形成公司股东、决策层、经营层(执行层)权责明确、有效制衡的法人治理结构,符合中国证监会的相关要求。基本情况如下:
1、公司股东与股东大会公司能够严格遵守《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会,尽可能方便更多的股东能够参加股东大会,确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,能够充分行使自己的权利。公司股东大会均有律师出席,并出具法律意见书。
2、董事与董事会公司董事会运作规范、高效,决策科学。公司董事能够严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的要求和程序切实履行董事职责,认真履行信息披露义务。
3、监事和监事会公司监事会能够依《监事会议事规则》的规定规范运作,公司监事能够认真履行自己的职责,积极参加监事培训,学习中国证监会、XX 证监局下发的规定,能够本着对股东负责的精神,对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。
4、利益相关者公司能够充分尊重维护银行及其它债权人、员工、旅游者、供应商等利益相关者的合法权益。
5、信息披露与透明度公司注重信息披露与投资者关系管理,由董事会秘书全面负责。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《信息披露制度》等的有关规定,确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时。同时,公司按照《投资者关系管理办法》的要求进一步开展投资者关系管理,切实保护投资者利益。
日。时间表:集中整改时间为 5 月底前,并在以后持续改进。公司为独立董事及外部董整改措施:公司将促进独立董事独立董事、事提供的更全面深入了解进一步提高参与公司经营管理决董事会秘书公司经营管理情况的信息策的主动性和积极性;为独立董渠道和方法还有待进事决策和发表独立意见创造更多一步改进和完善。的客观条件,如建立更多样的信息沟通渠道,提供更全面的经营、财务资料等。时间表:集中整改时间为 5 月底前,并在以后持续改进。公司董事会各专业委员会整改措施:公司将为董事会专门董事会专门具体展开还有待于进委员会切实履行职责创造条件,委员会主任委一步深化和落实。进一步明确决策流程,使专门委员、董事会员会对重大事项能够做到完整的事秘书前分析,有效的事中监控和全面的事后评价,为董事会决策提供重要支持。时间表:集中整改时间为 5 月底前,并在以后持续改进。
公司管理层和员工的薪酬激整改措施:公司将完善内部激励董事会秘书、励体系局限于当期激励,尚与约束机制,逐渐建立起短期激人力资源部欠缺长效激励机制和手段。励与长期激励相结合的“利益共享、总经理风险共担”的激励体系。时间表:结合治理活动进行研究和分析,力争尽早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施:公司将按照《XX 证券董事会秘书据最新监管要求进行修订交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》对信息披露制度进行修订和完善,更加注重信息披露的准确、及时,进一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露质量。时间表:5 月底前完成。公司治理相关文件的管理整改措施:公司将明确管理责董事会秘书水平有待进一步提升。任,清晰管理流程,保证股东大会、董事会、监事会、信息披露等公司治理文件的规范、有序、完整、安全。时间表:5 月底前完成。公司董事、监事、高管参整改措施:公司将积极
为董事、证券事务代表加学习培训有待进一步加强。监事、高管的学习培训创造条件,确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识结构,促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务,提高公司决策和管理的规范性。时间表:结合证券监管部门安排的培训时间进行。根据上述自查情况,以及相关法规的要求,公司拟按如下计划进行整改:
1、公司将更加注重与主要股东的沟通与约束,确保各信息披露义务人之间的信息畅通;加强与中小股东的交流,为其了解公司经营、参与公司决策提供更好的平台;强化投资者关系管理,设立投资者接待日,增进公司与机构投资者之间的双向沟通与交流。此项的集中整改时间为 5 月底前,并在以后持续改进,责任人为公司董事长和董事会秘书。
2、公司将加强独立董事参与公司治理的深度和水平,一方面促进独立董事进一步提高参与公司经营管理决策的主动性和积极性,另一方面为独立董事决策和发表独立意见创造更多的客观条件,如建立更多样的信息沟通渠道,提供更全面的经营、财务资料等。此项的集中整改时间为 5 月底前,并在以后持续改进,责任人为全体独立董事和公司董事会秘书。
3、公司将为董事会专门委员会切实履行职责创造条件,进一步明确决策流程,使专门委员会对公司重大事项能够做到完整的事前分析,有效的事中监控和全面的事后评价,为董事会的决策提供重要支持。此项的集中整改时间为 5 月底前,并在以后持续改进,责任人为各专业委员会主任委员和公司董事会秘书。
4、公司将完善内部激励与约束机制,逐渐建立起短期激励与长期激励相结合的“利益共享、风险共担”的激励体系,进一步推动管理层与公司、股东的利益的紧密结合。此项将结合治理活动进行研究和分析,力争尽早建立完善的激励体
系,责任人为公司董事会秘书和人力资源部总经理。
5、公司将根据自查情况和最新法规要求,对相关规章制度做出及时修订。尤其是按照最新推出的《XX 证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》对公司信息披露制度进行梳理,对相应条款进行修订和完善,同时,更加注重信息披露的准确、及时,进一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露质量。此项将于 5 月底前完成,责任人为公司董事会秘书。
6、公司将对照相关法规和公司内部规章,提高股东大会、董事会、监事会、信息披露等公司治理文件的规范管理水平,明确管理责任,清晰管理流程,保证文档规范、有序、完整、安全。此项将于 5 月底前完成,责任人为公司董事会秘书。
7、公司将积极为董事、监事、高管的学习培训创造条件,积极参加监管部门组织的公司治理、法规学习等相关活动,确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识结构,促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务,提高公司决策和管理的规范性。此项整改时间结合证券监管部门安排的培训时间进行,责任人为证券事务代表。以上为我公司根据治理专项活动的自查情况汇报及整改计划,请监管部门和广大投资者对我公司的治理进行监督指正。我公司将把治理专项活动与加强规范化发展相结合,进一步促进公司规范运作,提高公司质量。
第三篇:[整改]康力电梯:公司治理专项活动自查报告和整改计划
康力电梯:公司治理专项活动自查报告和整改计划]股东大会会议记录由专人负责保管,会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露,康力电梯:公司治理专项活动自查报告和整改计划。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后,再提交股东大会进行审议,无绕过股东大会先.出席.股东大会会议记录由专人负责保管,会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后,再提交股东大会进行审议,无绕过股东大会先.出席董事会和股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务,同时积极参加相关培训,熟悉相关法律法规,整改报告《康力电梯:公司治理专项活动自查报告和整改计划》。董事会会议记录内容包括:会议届次和召开的时间、地点、方式;会议通知的发出情况;会议召集人和主持人;董事亲自出席和受托出席的.资讯页中间左侧广告1关键词:查报告整改
第四篇:康力电梯:公司治理专项活动自查报告和整改计划
(三)加强公司董监高对资本市场法律、法规、政策的学习,增强规范运作意识;.股东大会会议记录由专人负责保管,会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露,康力电梯:公司治理专项活动自查报告和整改计划。公司各重大事项均按法.(三)加强公司董监高对资本市场法律、法规、政策的学习,增强规范运作意识;.股东大会会议记录由专人负责保管,会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露,整改报告《康力电梯:公司治理专项活动自查报告和整改计划》。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后,再提交股东大会进行审议,无绕过股东大会先2实施后审议的情况发生。公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进行,无违反《上市公司股东大会规则》的情形。.参加相关培训,熟悉相关法律法规。资讯页中间左侧广告1关键词:查报告整改
第五篇:加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划
加强上市公司治理专项活动自查报
告和整改计划
文章标题:加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划
**控股股份有限公司(以下简称”公司”)接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字【2007】28号文)后,及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神,并在第一时间下发文件并召集相关部门负责人开会布置,制定了具体工作计划。公
司上下充分认识到,此次上市公司治理专项活动是国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上提高资本市场和上市公司质量的重要举措,对于我
国资本市场下一步的健康发展具有重大意义。自从上市以来,公司一直高度重视公司治理,不断提高规范运作水平,在监管部门的正确指导下取得了一定的成绩;今年恰逢公司上市十周年,值此之际进行这样一次专项活动,对于公司具有格外重大的意义,通过此次活动必将进一步提高公司治理水平,促进公司从一个健康的上市公司更快地发展为一个优秀、先进的现代企业。对照通知要求,公司逐项进行了认真自查,现就自查情况和整改计划报告如下: 第一部分特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题 经过认真的自查,公司治理方面存在以下主要问题有待改进:
●公司股东大会的参与程度不高,中小股东参加公司股东大会行使股东权力的次数比较少;
●公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和工作方法还有待进一步改进和
完善;
●公司董事会各专业委员会具体工作展开还有待于进一步深化和落实;
●公司管理层和员工的薪酬激励体系局限于当期激励,尚欠缺长效激励机制和手段。
第二部分公司治理概况
公司自1997年在上海证券交易所上市以来,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求,高度重视上市公司规范运作,不断加强与完善公司法人治理,已经形成公司股东、决策层、经营层(执行层)权责明确、有效制衡的法人治理结构,符合中国证监会的相关要求。基本情况如下:
1、公司股东与股东大会 公司能够严格遵守《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会,尽可能方便更多的股东能够参加股东大会,确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,能够充分行使自己的权利。公司股东大会均有律师出席,并出具法律意见书。
2、董事与董事会
公司董事会运作规范、高效,决策科学。公司董事能够严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的要求和程序切实履行董事职责,认真履行信息披露义务。
3、监事和监事会
公司监事会能够依《监事会议事规则》的规定规范运作,公司监事能够认真履行自己的职责,积极参加监事培训,学习中国证监会、北京证监局下发的规定,能够本着对股东负责的精神,对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。
4、利益相关者
公司能够充分尊重维护银行及其它债权人、员工、旅游者、供应商等利益相关者的合法权益。
5、信息披露与透明度
公司注重信息披露与投资者关系管理
工作,由董事会秘书全面负责。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《信息披露制度》等的有关规定,确保公司信息披露工作的真实、准确、完整、及时。同时,公司按照《投资者关系管理办法》的要求进一步开展投资者关系管理工作,切实保护投资者利益。
第三部分公司治理存在的问题及原因
1、股东大会股东参与程度
公司股东大会的股东参与程度不高,一般情况下参加公司股东大会的股东及代表不超过5人,主要原因还是股东通过股东大会这一公司最高权力机构参与公司治理的意识不高。
2、独立董事参与公司治理的深度 公司独立董事参与公司治理的深度还有待加强,这一方面是由于公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和工作方法还有待进一步改进和完善,另一方面是由于独立董事日常工作繁忙,能够投入到公司事务的时间有限。
3、公司薪酬体系
公司薪酬体系存在的问题是单一性、短期性较强,这也是大多上市公司的共性问题,公司管理层与员工的现金性薪酬基本上仅与公司当期业绩挂钩,存在问题的原因是缺乏长效激励机制和工具。
4、董事会专门委员会运作
公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会,各专门委员会对董事会负责,但各专业委员会具体工作展开还有待于进一步深化和落实;存在此问题的原因主要是董事会专业委员会的运作在我国还缺少实际经验,从法规到实践专业委员会的必要性还不是很突出,其专业决策功能与董事会基本上重叠。
5、公司股东结构
公司控股股东的持股比例较低,目前不足20,股东持股情况较为分散,这是由公司从上市起就形成的12全文查看