第一篇：石化公司安全风险管理推进总结
安全风险管理工作推进情况总结
按照路局及投资集团关于深化安全风险管理相关文件及电报的要求，哈铁石化公司党政领导对深化安全风险管理工作非常重视，尤其是石化行业是高危行业，安全工作更是重中之重，公司党政领导多次组织会议，对安全风险管理推进工作精心策划亲自督导，并由技术安全部组织落实。哈铁石化公司所属公司3家，大庆石化储运站主要从事成品油经销、仓储、自备车罐车租赁业务，为安全重点防控单位。齐分公司和哈瑞威主要从事自备车罐车租赁业务，针对所属公司行业特点，石化公司在安全风险管理方面都进行了周密细致的部署：
一、前期主要工作
（一）建立健全安全责任落实机制
1、明确各层级、各部门、各岗位的安全职责。石化公司制定了《石化公司安全生产职责和干部岗位安全职责》（哈铁石化安[2012]2号），要求所属公司也要制定相应的安全职责并且细化到每一个工作岗位。并组织了全员学习，保证人人清楚自己的岗位安全职责，严格考核追责，做到有责必落、失责必究。
2、开展安全帮促。石化公司制定了《安全生产帮促和约谈（交班）制度》（哈铁石化安[2012]4号）。对安全管理薄弱、工作被动的企业开展安全帮促和约谈（交班），促进企业扭转安全被动局面。
（二）建立健全安全基础管理
1、优化安全目标管理。石化公司制定了《安全生产目标管理制度》（哈铁石化安[2013]13号），在确保投资集团安全目标的基础上进行分解，要求所属公司逐级进行分解，通过以下保上确保全局总体目标。
2、改进安全组织管理。制定下发了《安全生产委员会工作制度》（哈铁石化安[2012]3号）对安全组织管理职责、内容、方式等作出了规范。
3、抓好流程分解和标准细化。哈铁石化公司所属公司只有大庆嵩源石化储运站有油品装卸作业。制定了油品装卸作业操作规程，并对汽车作业流程和火车作业流程分别进行了逐项研究分解。
（三）加大资金投入 提高设备质量
认真落实养护维修标准，加大整治力度，确保设备质量动态达标，用高质量的设备设施保证安全生产。哈铁石化公司现有自备罐车498辆，今年预计投入修车费用1，100余万元对车辆进行厂修、段修及改造，保证车辆的安全使用。为确保自备罐车的安全使用，大庆嵩源储运站停运了35辆改造车辆，4辆未办过轨许可车辆，2辆未改造车辆，哈石化公司停运1辆未改造车辆。
（四）强化职工培训
哈铁石化公司今年将培训安全专兼职干部6人，危险货物从业资格培训20人，已经纳入《石化公司2013年职工教育培训计划》。4月份组织了2013年春季劳动安全培训考试，通过安全教育，强化全员安全意识，增强全员防范意识，筑起牢固的安全生产思想防线，从根本上解决安全生产中存在的安全风险隐患。大庆嵩源石化储运站由于行业的特殊性，还将单独组织安全教育培训，每次消防演练前，都聘请专业的消防专家来公司进行防火安全教育，对消防知识进行讲解，形成人人重视安全，人人齐抓安全的氛围。
（五）健全完善安全风险管控体系
1、认真研判安全风险源点。根据石化行业特点和生产经营实际，从安全管理的功能建设上加以控制，从源头上加以解决。2月份，石化公司对前期梳理的风险源点进行了再排查、再细化、再完善。共研判出5个风险源点，其中安全管理2个一是储油库区火灾爆炸，二是人身安全措施落实不到位。设备一个自备罐车、专运线及附属设施维修检测不及时。作业2个一是油品装卸作业安全措施不落实，二是作业劳保油品使用不当。针对风险源点都分析了原因和可能产生的后果，并制定了防范和控制措施。大庆嵩源储运站共研判基层企业级风险源点14个。并随着环境、季节的变化适时进行动态修订。
2、强化安全风险过程控制。3月份石化公司转发了路局劳动安全典型案例的学习材料，并组织干部职工认真学习，吸取教训、借鉴经验。加强了从业人员的风险防控教育和预警提示。
3、提高应急处臵能力。石化公司制定了《突发公共事件总体应急预案》，下发了14个应急预案，并组织所属公司进行学习，二季度组织一次消防应急演练。相关岗位小规模演练随时进行。
(六)健全完善安全文化建设
为了加强安全文化建设，石化公司党、政、工、团各级组织根据各自职能定位，明确任务目标、发动全员参与，积极推进安全风险管理。3月份转发了路局的安全事故案例剖析，组织所属公司认真学习吸取教训，石化公司本部及大庆嵩源储运站制作多块展板宣传安全，大力营造安全氛围，使公司各部门形成合力确保安全持续稳定局面。
二、存在的问题
1、安全基础管理不到位。所属公司安全管理制度和作业标准不健全，存在应付现象。
2、小规模的二级公司（不超过20人）是否可以执行上级公司的制度，不需要制定自己的。
3、风险源点排查不深入，动态修订不及时。
4、应急演练少。
三、下一步工作重点
1、按照投资集团《深化安全风险管理实施办法》及石化公司制定的《深化安全风险管理实施细则》，在基层企业扎实推进安全风险管理工作。
2、对各项安全管理制度、岗位作业标准、操作规程进行全面排查，直至达到投资集团安全基础资料管理的规定要求，积极推进和落实年初制定的各项安全专项整治和重点攻关活动。
3、加强现场作业控制。作业前，针对当日工作可能引发的安全风险进行风险提示和预警。并严格执行安全操作规程和作业标准，杜绝职工“两违”问题，作业时按规定佩带劳动防护用品，危险货物从业人员必须持证上岗。
4、提高设备设施质量，确保安全使用。石化公司的自备罐车已按年初计划和车辆部门的具体安排进行厂修、段修。完成检修后及时更新台账信息。
5、加强消防安全管理，加大检查力度。石化公司及所属公司对现使用消防器材和设施逐一进行排查，对过期和不符合要求的消防器材及时进行更换。
四、安全专项整治情况
石化公司按照路局、投资集团开展系统安全攻关活动要求，结合石化公司实际，一季度重点组织开展了三项安全攻关活动。一是开展劳动安全攻关。所属公司各自组织，以防车辆撞轧、触电伤害、“高处作业”坠落、“人机混合作业”机械刮碰、正确使用劳保用品为重点，安全部门强化现场监督检查，遏制简化作业程序、违章蛮干等惯性问题，落实各项安全卡控措施，大力整治惯性“两违”，减少人身伤害事故的发生。二是开展食品卫生安全攻关。由各公司综合部门牵头负责，严把职工食堂及伙食点进货关、加工关和消毒关，避免发生群体食物中毒事件。安全部门进行监督检查，大庆嵩源储运站投入16000元，对食堂的设备设施进行了更新，为做饭师傅办理了健康证。三是开展道路交通安全攻关。由综合部门负责加强机动车辆管理，建立交通安全管理体系和机动车辆安全管理考核制度，组织了司机培训考试，认真落实出长途车审批和随乘人员实时监督等制度，督促司机遵守《道路交通安全法》等交通法律法规，加强汽车运用安全检
查监督，及时发现和解决安全隐患问题，杜绝道路交通安全事故发生。
四、消防安全专项整治。消防安全是石化公司常抓不懈的长期任务，也是重点防范的安全风险，由公司技术安全部负责，定期对灭火器进行全面检查，及时更换到期的、不合格灭火器。大庆嵩源储运站今年计划投入3万余元对消防器材进行更换，同时对防火沙箱、防火毯、防火堤、蓄水池等消防设施进行全面排查，消除存在的隐患，并保持消防车状态优良。齐分公司加强网吧、旅店的防火管理，保持应急通道畅通。哈瑞威公司做好职场的防火、防盗工作。
哈尔滨铁路局石化运销有限责任公司
2013年5月3日
第二篇：扎实推进安全风险管理
北京铁路局紧盯落实扎实推进安全风险管理
4月1日，凝聚着全局干部职工集体智慧的《北京铁路局全面推行安全风险管理的实施意见》将开始试行。由此，北京局安全风险管理将迈出坚实步伐。
这个包括8个章节30个条目的实施意见与6个涉及站段、车间、班组、岗位、铁路局专业处室、调度所的配套达标考核办法，共同组成了北京局安全风险管理“一拖六”系列文件，构建起安全风险管理科学体系的基本制度。这是北京局领导班子经过12次集中专题研究、2次全面征求意见、多次修订后出台的，明晰了安全风险意识培育、识别研判、过程控制、应急处置、评估考核5个环节的重点工作，彰显出全面防范和消除安全风险的决心与思考。
加强宣传营造氛围科学分析超前预想
若将安全风险管理视为一座九层高台，安全风险意识培育和识别研判这两个环节便是奠基的垒土，其厚实与否直接影响其上部建筑的稳固程度。
北京局从增强全员安全风险意识、普及安全风险管理知识、加强安全文化建设着手，强化安全风险意识培育。
春运刚结束时，北京局就举办了安全风险管理专题讲座。局领导班子成员和300多名机关干部认真聆听了专家讲座，并深入研讨全面推行安全风险管理的新理念、新思路、新举措。3月18日，北京局召开全面推行安全风险管理工作电视电话会议，进行全局动员。3月26日，铁路局安委会再次对加强宣传营造浓厚氛围、紧盯重点狠抓落实、全力推进安全风险管理作出重点部署。
与此同时，北京局党委宣传部、安全监察室专门编印了2万册《安全风险管理100问》发放到每个车间、班组，让全局干部职工理解掌握安全风险管理的内涵、要点和方法。他们还通过深入开展安全文化建设、选树“十百千万”安全生产标准化先进典型等活动，增强干部职工加强安全风险控制的内在动力，营造“人人讲安全、文化促安全、合力保安全”的浓厚氛围。
在此基础上，安全风险的识别研判工作也迅速展开。
“北京局安全风险的信息主要来源于运输生产过程中产生的动态安全信息、运输生产条件变化产生的安全信息和运输生产过程中既有的安全信息。”北京局负责人介绍说，这就要求铁路局、站段、车间突出管理、人员、设备和环境四大要素，采用动、静态结合的方式研判确定安全风险关键点。
各单位、各部门立即着手分析安全关键性、倾向性、苗头性问题。如天津车务段采取“倒查法”，确定了行车、调车、配车、货运、装卸、客运、房建、人身、路外、防火、食品卫生安全等安全风险控制关键点。针对识别研判出的风险，铁路局各专业部门、站段、车间分别着手建立《安全风险控制表》，班组、岗位则建立《岗位安全风险控制卡》，明确风险名称、原因分析、控制措施、责任分工等内容。
北京局还成立安全信息监控中心，建立安全风险预警信息管理系统，优化安全风险过程控制管理系统，从监督检测数据分析、作业层面安全风险提示、管理层面安全风险研判三方面进行实时预警，切实实现关口前移、超前防范。
职工作业标准化干部管理规范化
北京局负责人反复强调这样一个理念：过程控制是安全风险管理的核心，是规避和消除安全风险的“防火墙”和“消防栓”。为此，他们将“职工作业标准化、干部管理规范化”视为核心中的核心、关键中的关键，狠抓规章制度、现场作业、技防物防、设备质量、专业管理和关键项点控制6个控制环节。
落实职工作业标准化，重点在于现场作业控制。班前预想要结合作业现场条件、存在问
题，综合考虑职工精神状态、技能水平、作业特点、设备情况、天气环境等因素进行风险提示；班中监控要严格落实《岗位安全风险控制卡》和《职工作业指导书》的内容，明确互控措施、内容、对象、责任，作业出现漏洞要及时补救；班后对规要总结查找作业中存在的安全风险问题并制定对策。很多一线班组长表示：“如果按这样的办法和标准抓下去，现场作业会比以前更加标准化、精细化、严格化。”
与此同时，站段、车间对班组的他控力度也进一步提升，切实发挥现场检查、监督作用，并明确责任和要求。
很多站段都在规范职工现场作业控制方面出台了创新举措，如石家庄车辆段完善标识管理，重点针对定检、站修、列检、日勤作业中易发生伤害的部位设立安全风险告知牌，还收集、提炼预防事故的小招法、小口诀、小技巧，并在全段推广。
为落实干部现场安全管控，北京局修订完善了《干部安全履责说明书》。各专业处室、各单位也紧密联系实际，明确干部现场管控要求，量化干部现场检查规定，落实干部全过程盯控制度。如北京局建设系统将“分等级盯控风险”作为安全风险过程控制的有力举措，各建设项目管理机构、施工单位、监理单位按风险等级严格干部安全包保制度，确保干部及时发现问题、解决问题。
应急有备处置有效评估考核导向过程
记者注意到，北京局安全风险应急处置突出的是对非正常状态的及时、有效处置，安全风险管理评估考核突出的是对管理控制过程中具体落实情况的科学、规范考核，旨在将风险后果降到最低，实现安全风险“闭环”管理。
“强化对非正常情况的应急处置，目的在于促使安全风险向良性方向转移或转化，防止事故的发生。强化对故障、事故的应急处置，目的在于防止故障或事故进一步衍生、扩大。”北京局负责人说，“无论是非正常状态还是故障、事故的应急处置，都必须制订预案，做到应急有备、处置有效。”
北京局安全风险管理系列文件中的6个达标考核办法则充分体现了“过程考核与结果考核相结合，以过程考核为主”的指导思想，过程控制分值占考核总分的70%；缩短了考核周期，铁路局对站段的百日安全考核变为月评估、季考核；加大了考核奖励的力度，明确了职工基本考核奖励额度；体现了责权利相统一，强化了对干部的奖罚，对连续两次考核不达标或一年内累计两次考核不达标的专业处室、站段、车间、班组的负责人，予以诫勉谈话或组织调整。
目前，北京局各运输站段正结合自身实际，对安全风险管理达标考核进行细化；按照逐级考核原则，严格按标准进行考核，确保达标考核严肃、公正、真实有效。同时，他们将安全风险达标考核奖励基金专款专用，真正发挥好正向激励作用。
“控制消除安全风险，任何时候都不能麻痹大意，任何情况下都不能有丝毫懈怠。”北京局负责人说，“对北京局而言，推行安全风险管理刚刚开始，当前最核心的就是抓好落实，实现职工作业标准化、干部管理规范化。”（信息来源：中国铁路行业第一网站-中国铁道网
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第三篇：石化行业风险管理报告（精选）
石化行业风险管理报告
天天
第一章 石化行业概述.2
第一节 石化行业基本特征.2
第二节
风险衡量.4
一、作业现场风险衡量.5
二、非作业现场风险衡量.6
第三节 风险评价.7
一、风险评价概述.7
二、风险评价结果.8
第二章 风险的处理.14
第一节 风险管理技术概述.14
第二节 风险剖面图.16
第三章 保险方案设计.19
第一节 保险标的说明.19
第二节 保险责任说明.21
第一章 石化行业概述
第一节 石化行业基本特征
一、概述
石化工业是以石油和天然气为主要原料的化学工业和石油炼制工业的简称。石油炼制工业是指将原油经过各种加工，制成大量的汽油、煤油、柴油、润滑油、石蜡、沥青、化工原料及石油溶剂等各种产品。石油化学工业是以石油、天然气为主要原料，经过多次化学加工生产各种化学及合成材料的工业，石油化学工业以乙烯生产为核心。其基本的特征包括一下几个方面：
二、特征
1、与其他行业关联度高
石化工业最显著的特点之一是与所有的产业部门有着极强的技术经济联系。交通运输行业离开了炼油工业生产的汽、柴、煤油和润滑油就开动不起来。汽车制造中，汽车内外饰件、车身、发动机、油箱等逐步被塑料件所取代，生产汽车轮胎的合成橡胶和帘子布也出自石化。农业生产中所用的化肥有相当一部分是由石油化工生产的，对农业增产发挥重大作用的农用地膜的原料也来自石化。随着石油化工的发展，纺织业所用的纤维中天然纤维的比例正逐渐减少，以优越的性能和低廉的成本取胜的合成纤维其市场份额越来越大。建筑业中以塑料为原料的门窗、隔断用材、排水管道、室内外装饰材料以及各种涂料迅速流行起来，成为未来建筑业的发展趋势。
2、资金技术密集型产业
石化行业的另一特点是资金技术密集度高，是高新技术的吸收器和技术进步的强大推动杠杆。石化行业经常要求在高温、高压、易燃、易爆、强腐蚀的环境下进行，连续化生产对自动控制的要求十分高，因此，机械、电子、冶金、化学等高科技在石化行业得到了广泛应用。石化工业的发展又直接促进了这些产业的技术进步和相应前沿科学的发展，带动整个国家技术水平的提高。正由于石化行业的强高新技术吸收效应，也使石化行业的产品具有附加值高、效益好的特点。
石化行业是资金密集型产业，需要投入巨资才能使一套石化装置建成投产，石化行业的进入成本很高，而这些成本必须通过规模的扩大才能有效地降低。目前炼油业具有国际竞争力规模是1000万吨/年以上，而具有国际竞争力的乙烯生产规模在80年代是40万吨/年，90年代是60万吨/年、甚至80万吨/年以上。
3、具有垄断性
石化行业因其资金技术密集度高，再加上石油资源的限制和较为集中，因而产业集中度在各产业中最高，具有明显的垄断特征。
4、存在周期性
石化工业是资本密集型产业，因而也具有很强的周期性。石化行业周期性特征极为明显，表现为石化产品价格波动大，导致企业产量、收入、利润、现金流量、投资等方面呈现极强的周期性，而其根本的原因是石化工业是资本密集型产业。石化每一投资项目耗资巨大，例如一套30万吨乙烯装置就耗资近150亿人民币，而这些巨额资金的投入必须是分阶段的，因而工程建设的周期较长。石化工业生产能力的形成是间断的，石化产品的供给与需求的不平衡是一种常态，因而石化行业就容易出现周期性波动。石化工业有自身的景气周期，而这种周期与世界经济周期并不完全同步。例如，美国石化工业的利润每7-9年一个轮回，乙烯利润从1995年开始下跌以来到20世纪末降至谷底，2001年开始回升，2003年将达到高峰，预计亚洲和欧洲石化工业利润也在2005年达到高峰。
第二节
风险衡量
风险衡量是在风险评估的基础上将研究对象的风险做出进一步的汇总概括的过程。这一过程将针对研究对象的工作特点对其的特有风险做出总结，同时将其他可能风险也进行简单说明。由于石化行业系统非常庞大，涉及人员及机关较多，在此将各单位简单划分为作业现场和非作业现场两大类。
一、作业现场风险衡量
（一）作业现场主要特点
1、交叉作业
从事现场作业的不同环节工作由不同职责人员负责，必然存在交叉作业。
2、连续作业
钻井、修井等基层组织经常需要连续作业，停人不停机。
3、野外作业
施工现场以野外居多，人员工作环境大多处于野外。
4、危险作业
施工过程一般都属于危险作业过程，施工中容易发生一些无法控制的事故，如井喷等。
5、经验作业
施工过程处理各种工艺技术以经验为主，施工中判断决策主观性强。
（二）工作特点导致的特有风险
1、不确定危险多
交叉作业很容易由于交接不明、理解不完全一致、技术说明不能完全表述等客观原因增强了危险的不确定性，导致各种施工技术使用时的风险性加强，同时经验作业这一特点也致使施工现场使用各种技术的主观性很强，发生井喷、机械伤人等事故的可能性增大。、疲劳施工风险
连续作业直接导致员工疲劳施工，疲劳施工容易造成人员的机械伤害同时易使人员疏忽操作规程，进行不安全操作。
3、机器易损坏
连续作业增加机器的磨损程度，超负荷运转的机器非常可能分裂、崩断，一方面使机器本身损坏；同时也容易对人员造成伤害。
4、员工危害大
（1）意外伤害可能性大
在野外环境施工的工人可能被各种蚊、虫叮咬、遭受野兽的突袭，发生意外伤害可能性较大；并且一旦发生危险由于野外现场远离医院，容易延误员工诊治。
（2）自然灾害危险性大
野外没有保护设施，发生洪水、暴雪等自然灾害不易逃生也增加了员工的危险性。
（3）员工易患职业病
野外施工同时受到噪声、粉尘的侵害，员工很可能身患耳鸣、矽肺等职业病。
二、非作业现场风险衡量
非作业现场的风险和其他非特殊行业的风险基本一致，只是石油地下开采时会注入大量水，一旦发生自然灾害可能造成的损失会相对较大。主要的风险包括：
（一）自然灾害类风险
由于发生雷电、飓风、台风、龙卷风、风暴、暴雨、洪水、水灾、冻灾、冰雹、地崩、山崩、雪崩、火山爆发、地面下陷下沉及其他人力不可抗拒的破坏力强大的自然现象造成的人员伤亡及财产损失。
（二）其他意外事故风险
办公楼等工作场所发生意外事故，例如火灾、停车场车辆被盗、爆炸、盗窃、电梯伤人等。
第三节风险评价
一、风险评价概述
风险评价，又称安全评价，是指在风险识别和风险衡量的基础上，把风险发生的概率、损失严重程度，结合其他因素综合起来考虑，得出系统发生危险的可能性及其危害程度，并与公认的安全指标比较，得出系统的危险等级，然后根据危险登记决定采取相应的风险管理措施。
风险评价通常是通过分析两个维度即风险发生概率、风险后果严重程度进行的。
（一）发生概率的判断标准
量化估计
描述
重要迹象
高
很可能发生
每年都可能发生
发生概率高于0.25 十年内多次发生
近三年内发生过
中
有可能发生
每十年发生一次
发生概率小于0.25 十年内发生超过一次
历史上发生过
低
不太可能发生
十年内不太可能发生
发生频率小于0.02 从来没有发生过
根据知识认为不太可能发生
（二）风险后果严重程度判断标准
高
---对组织财务状况冲击巨大（心理无法承受）
---对组织战略和经营活动造成重大影响
---引起各关系方的高度关注
中
---对组织财务状况冲击较大（心理承受困难）
---对组织战略和经营活动造成较大影响
---引起各关系方的较多关注
低
---对组织财务状况冲击较小（心理可以承受）
---对组织战略和经营活动没有影响
---各关系方不会有很多关注
二、风险评价结果
（一）损失发生概率评价结果
1、财产损失风险
（1）车辆财产损失风险
车辆损坏是很常见的事故，无论普通车辆还是特种车辆，损失风险发生概率为高。
（2）机器设备损失风险
石化行业相关作业所拥有及使用的机器设备较多并且相对复杂，由于其工作特点决定机器设备损坏的发生概率为高。
（3）机关大楼建筑物及流动资产
机关大楼相对安全，有保安值班、各项消防措施配备，极少发生如火灾、偷盗事故，发生自然灾害可能造成财产损失的可能性也相对较小，但存在财产损失的可能性，发生概率为中。
2、人身伤亡风险
（1）作业现场人员
作业现场人员质导致其施工的危险性很强，很容易发生事故造成人员伤亡；也容易导致员工患相关职业病，身伤亡风险发生概率为高。
（2）非作业现场人员
非作业现场人员即后勤人员工作地点在室内，但也存在上下班途中发生意外的可能以及办公楼发生火灾等意外的可能性，人身伤亡概率为中。
3、责任类风险
（1）常见第三者责任风险
车辆造成的第三者责任风险，即由于驾驶车辆发生意外事故造成第三者人身伤亡或财产损失应承担的责任，车辆发生事故概率为高，故车辆造车的第三者责任风险发生概率为高。
生产经营中造成第三者责任即对公众的责任，在生产经营中发生较大意外事故（如火灾爆炸等）易造成第三者人员伤亡或财产损失，发生概率为高。
（2）环境污染风险
石化行业可能由于意外事故或长期生产施工造成环境污染，发生概率为中。
（3）雇主责任风险
雇员工作中发生意外事故雇主要承担责任，同时员工患与工作有关的职业性疾病雇主也要承担相应赔偿责任，现场施工人员工作发生意外和患职业病可能性都较大，发生概率为高。
4、财务损失风险
（1）抢救财产损失的费用
抢救受损财产产生费用的概率同发生财产损失风险的概率基本相同，通常发生事故或暴发灾害就会涉及到相关的抢救费用，发生概率为高。
（2）防止井喷的费用
油气井在勘探阶段或开采过程中，都有可能发生井喷事故，发生井喷的概率大小决定了井喷控制费用产生的概率，发生井喷的概率为中，防止井喷的费用的概率为中。
（3）诉讼费用
对第三者造成侵权责任，可能产生相关的诉讼费用，但双方通过调节就可以一定程度避免这一风险，发生概率为中。
（二）风险后果严重程度评价结果
1、财产损失风险
（1）车辆财产损失风险
普通车辆受损维修费用最多不会超过汽车的购置价，并且极少发生很多车辆同时受损的可能，损失后果严重程度为低。
特殊设备价值相对较高，一台特种车辆可能上千万，并且发生一次事故（无论自然灾害还是意外事故）都可能同时损害的现场的所有特种车辆，损失后果严重程度为中。
（2）机器设备损失风险
现场车辆中装有很多贵重的机器设备，也有很多专门的机器设备，很多设备是进口的，一旦发生大事故很可能很多设备同时损失，相关的维修费用或更换费用会非常昂贵，损失后果严重程度为中。
（3）机关大楼建筑物及流动资产
机关大楼配有消防器材并有保安专门看管财产，传达室有专人值班，发生事故应该立即可以控制住，不会造成太大损失，损失后果严重程度为低。
2、人身伤亡风险
（1）作业现场人员
作业现场人员由于野外作业发生事故不易尽早抢救，同时如果发生难以控制的大事故（如火灾爆炸、中毒事件）会造成较多人员伤亡，损失后果严重程度为高。
（2）非作业现场人员
后勤人员工作地点在办公室，办公楼有灭火器材，发生火灾应该可以逃离，上下班途中发生意外属于小事故，损失后果严重程度为低。
3、责任类风险
（1）第三者责任类 车辆造成的第三者责任风险，车辆伤人、车辆行驶碰撞等事故发生可能性很大，但事故通常较小，损失后果严重程度为低。
生产经营中造成第三者责任即对公众的责任，在生产经营中发生重大意外事故（如火灾爆炸等）可能造成第三者大量人员伤亡及财产损失，并且一旦造成环境污染对公众的责任较大，同时事故的造成的社会影响会很强烈，损失后果严重程度为高。
（2）环境污染责任
施工造成的环境污染具有长期性，目前后果严重程度还可以承受，但有可能发生重大事故也造成环境污染，并且今后我国法制进一步健全，污染有可能产生重大后果，综合考虑损失后果严重程度为中。
（3）雇主责任类风险
一次重大事故可能会造成多名工人伤亡或残疾，损失后果严重程度为高。
4、财务损失风险
（1）施救费用
发生意外事故抢救财产的费用同意外事故发生现场的状况有密切关系，现场人员财产多，则抢救费用高；现场人员财产少，则抢救费用低；发生自然灾害抢救费用通常较高，综合考虑损失后果严重程度为中。
（2）防止井喷的费用
油气井在勘探阶段或开采过程中，控制井喷事故所需的费用可能较低，但井喷事故一旦发生需要重钻井和清理现场的费用往往较高，综合考虑，损失后果严重程度为中。
（3）诉讼费用
对第三者造成侵权责任产生的诉讼费用，同案件的类型大小以及难度有关，通常不会对企业财务造成太大影响，损失后果严重程度为低。
第二章 风险的处理
第一节 风险管理技术概述 1.风险管理技术定义
风险管理是指在对经济单位进行风险识别、风险评价的基础上，优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制并妥善处理风险，期望达到以最小成本获得最大安全保障目标的管理过程。
目前主要的风险管理技术包括损失控制、风险避免、自留风险、非保险转移（合同转移）、保险转移五方面。
1.1 损失控制
损失控制是指有意识的采取行动防止或减少灾害事故的发生以及所造成的经济和社会损失，这是各公司都首先考虑的风险管理技术。比如各公司采用HSE管理体系和ISO14001环境管理体系就是运用了这一风险管理技术，应急预案、应急演习等都是典型的损失控制手段。损失控制的运用同风险自留、风险转移等其它技术是相辅相成的，在任何风险管理过程中都应该贯穿始终，所以在风险的处理时通常不再对其做出说明。
1.2 风险避免
风险避免是指放弃某项活动以达到回避因从事该项活动而可能产生风险损失的行为。各公司通常对于潜在风险成本高于收益的投资项目予以回避。由于风险避免这种措施过于消极，所以在风险管理技术中较少运用。
1.3 风险自留
风险自留即经济单位自己承担风险事故。风险自留是最常见的一种风险管理技术，通常是无计划、无意识的运用，其实质在于当风险事故发生并造成损失后，经济单位通过内部资金的融通弥补损失。目前很多企业都采取这一方式。如果每年的潜在损失很小，可以看成正常的经营费用的风险就可采取这种方式，另外一些保险费率特别高、其他技术又过于复杂的风险也可以自留。自留通常和保险转移一并运用，保险公司需要对其承保的风险在发生损失后要求企业承担一定数量的免赔额，以防止投保企业的疏于管理或故意行为。
1.4 非保险转移
非保险转移，通常是合同转移，是通过合同将一定的损失机会转嫁给其他合适对象。例如规定一些免责约定、保修约定等。一些特种机器设备损坏可以由厂家免费保修或包换都是合同转移技术的有效运用。
1.5 保险转移
保险转移这是风险管理最主要、最有效的技术手段,它把风险转移给保险人,一旦发生意外损失,保险人就按保险合同约定，补偿被保险人的一种风险管理的方法。
1.5.1 保险转移技术的适用范围
保险转移技术运用范围非常广泛，在下述情况下应当首先考虑这一风险管理技术：法律或合同有规定；潜在损失太大，公司自负困难；每年风险处理成本（不包括保险）过高；需要保险人提供相关服务，如检查、索赔、法律服务、损失控制等。
第二节 风险剖面图 1.风险剖面图定义
风险剖面图是建立在基本明确各类风险状况的基础上进一步明确各类风险的归属。
1.1 风险剖面图包含的内容
风险剖面图需要列明风险的种类、损失明细、分析（频率与后果）、参与关系方并提议处理方法。
2.石化行业风险剖面图
风险类别
频率
程度
处理方法
转移对象
低
中
高
低
中
高 自留
转移
避免
供货商
服务客户
保险公司
财产损失风险
普通车辆财产损失
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特种车辆财产损失
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设备财产损失
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建筑、流动资产损失
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人员伤亡风险
施工人员
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后勤人员
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责任类风险
车辆第三者责任
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生产经营公众责任
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环境污染责任
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雇主责任
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财务损失风险
抢救费用
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井喷控制费用
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诉讼费用
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3.风险管理技术选择说明
（1）风险后果严重程度为高的风险必须转移，后果可能对组织财务状况冲击巨大的风险，应当转移或部分转移以防止发生重灾企业陷入瘫痪。
（2）风险后果较严重的风险应当以转移为首选处理方式，但同时应考虑各种处理技术的成本，选择最佳的风险管理手段。
（3）风险后果严重程度低、发生频率高的风险处理技术较灵活，这类风险不会对企业的财务造成太大影响，可以算作日常办公费用处理，也可以通过保险转移。
（4）车辆责任必须通过保险转移
车辆造成的第三者责任，无论风险发生频率及损失程度高低，都必须通过保险转移。今年五月一日起实施的《道路交通安全法》第十七条规定，国家实行机动车第三者责任强制保险制度。第三者责任险将成为机动车定期安检的一项重要内容，机动车所有人、管理人如果不按照国家规定投保，公安交管部门有权扣留车辆，直至对方依照规定投保。
（5）特种车辆及设备损失风险可以通过合同转移给供货方，即在设备购买时同供货方签订相关合同，双方对一些由于人为因素、不可抗力、质量原因、设计缺陷等造成的损失一律由供货方负责赔偿。
第三章 保险方案设计
本部分将在选择出适合的风险管理技术前提下，以保险条款为基础，对石化行业通过保险手段转移风险的相关事宜做出进一步的说明，从保险合同的主要内容出发点做出论述，包括各险种的保险标的、保险责任两个主要方面做出阐述。
第一节 保险标的说明
保险标的是作为保险对象的财产及其有关利益或者人的生命和身体。各险种所保障的标的类别不同，例如车险的保险标的就是车辆，财产险的保险标的就是各种财产。对于各个公司而言其保险标的有所不同，在此将石化行业生产经营可能涉及到的险种的标的做出简单说明，以明确各险种保障的对象。
1、机动车辆保险
机动车辆按车辆使用性质不同分为普通车辆和特种车，普通车辆应投保普通机动车辆保险，特种车辆应投保特种机动车辆保险。具体险种：车辆损失险、机动车第三者责任险
2、财产一切险
保险标的：投保单位所有或需承担责任的各种固定资产和流动资产
固定资产包括房屋建筑物、装置及家具、机器设备。流动资产包括库存材料、库存产品以及半成品。
所需承担责任包括对财产的所有权、占有权、使用权、收益权所承担的相关责任。凡是投保人所有、或带他人保管、或与他人共有而由投保人员负责的财产都可以列为可保标的。
3、钻井设备一切险
保险标的：投保单位所有或需承担责任的油和/或气钻井和/或修井设备，包括所有轻型和附属设施、工具、机器、物资、附属设备、井架、底座、底架和有关的钻杆以及用于打钻、重新作业、修整油和/或气井的其他设备。
4、公众责任险
保险标的：投保单位列明的范围内生产经营过程中因意外事故对公众造成伤害从而产生的责任
列明的范围包括：投保单位及其所属二级单位的机关所在地、由投保单位负责施工的各种作业现场
5、机器损失险
保险标的包括：投保单位所有或需承担责任的各种机器设备及各种施工用特种车辆中的专用仪器设备。包括：各种特种车辆内的专用设备，例如压裂车、作业车、水泥车内的专用设备等，其它无法移动的机器设备，包括泵、锅炉等。
6、雇主责任险
保险标的：投保企业雇员在工作过程中发生意外或患职业病应由雇主承担的责任。
雇员包括各种正式工、短期工、临时工、季节工和徒工。
7、井喷控制费用保险
保险标的包括：由投保单位负责施工、管理的被保险井发生的井喷相关的费用。
费用范围包括：为控制井喷事故发生所产生的应承担的费用、因发生井喷事故而必须重钻所产生的应承担的费用、因井的渗漏、污染、清除所产生的应承担的费用
被保险井范围：包括正在钻进、加深、维护、修井、完井、修复直到结束和放弃的井；正在生产的井；关闭的井；封堵和放弃的井
第二节保险责任说明 保险责任是指保险合同约定的保险事故或事件发生后，保险人所应承担的保险金额赔偿或给付责任，即保险公司承担风险责任的范围。在此将通常的所涉及险种的保险责任做出说明，但具体实施时可以根据客户的要求增加或修改保险责任。
1、机动车辆保险
（1）机动车辆损失险
被保险人或其允许的驾驶人员在使用保险车辆过程中，因下列原因造成保险车辆的损失，保险人负责赔偿：碰撞、倾覆、坠落；火灾、爆炸、自燃；外界物体坠落、倒塌；暴风、龙卷风；雷击、雹灾、暴雨、洪水、海啸；地陷、冰陷、崖崩、雪崩、泥石流、滑坡；载运保险车辆的渡船遭受自然灾害（只限于有驾驶人员随车照料者）。
发生保险事故时，被保险人为防止或者减少保险车辆的损失所支付的必要的、合理的施救费用，由保险人承担，最高不超过保险金额的数额。
（2）机动车辆第三者责任险
被保险人或其允许的驾驶人员在使用保险车辆过程中发生意外事故，致使第三者遭受人身伤亡或财产直接损毁，依法应当由被保险人承担的经济赔偿责任，保险人负责赔偿。
经保险人事先书面同意，被保险人给第三者造成损害而被提起仲裁或者诉讼的，对应由被保险人支付的仲裁或者诉讼费用以及其他费用，保险人负责赔偿；赔偿的数额在保险单载明的责任限额以外另行计算，最高不超过责任限额的30%。
（3）其它常用的附加责任
A、玻璃单独破碎
保险车辆风挡玻璃或车窗玻璃的单独破碎，保险人负责赔偿。
B、车身划痕损失
无明显碰撞痕迹的车身划痕损失，保险人负责赔偿。
C、不计免赔特约条款
经特别约定，保险事故发生后，按对应的投保险种，应由被保险人自行承担的免赔金额，保险人负责赔偿。
2、财产一切险
（1）财产一切险的保险责任 保险单明细表中列明的保险财产因自然灾害或意外事故造成的直接物质损坏或灭失（以下简称“损失”），保险公司按照保险单的规定负责赔偿。
自然灾害定义
自然灾害指雷电、飓风、台风、龙卷风、风暴、暴雨、洪水、水灾、冻灾、冰雹、地崩、山崩、雪崩、火山爆发、地面下陷下沉及其他人力不可抗拒的破坏力强大的自然现象。
意外事故定义
意外事故指不可预料的以及被保险人无法控制并造成物质损失的突发性事件，包括火灾和爆炸。
（2）其它常用的附加责任
A、建筑物变动责任
承保保险财产在进行扩建、改建、维修、装修过程中发生的本保险责任范围内的物质损失，但被保险人须以书面形式提前通知保险公司并克尽职责防止损失发生。
B、自动恢复保险金额条款
对保险单明细表中列明的被保险财产的损失予以赔偿后，原保险金额自动恢复。但被保险人应按日比例补缴自损失发生之日起至保险单终止之日止保险金额恢复部分的保险费。
C、灭火费用条款
参加救火的被保险人雇员的工资（但不包括工厂消防队专职队员）
除非另有其它保险，补充消防器具及损毁材料（包括雇员的衣服及私人物品）的费用，以及重置或修理救火过程中使用的材料或设备的费用。
所有其他有关救火或防止火势蔓延，或因火或其他承保风险受损或存在受损的威胁，而提供临时安全装置的费用。
3、钻井设备一切险
责任范围
钻井设备一切险承保任何由于外来原因所致被保险财产（钻井设备）的直接物质损失或损坏的“一切险”。
如果财产一切险承保的标的包括钻井设备，则不必投保此险种，其保险责任同财产一切险保险责任基本相同。
4、公众责任险
（1）被保险人在本保险单明细表中列明的地点范围内依法从事生产、经营等活动以及由于意外事故造成下列损失或费用，依法应由被保险人承担的民事赔偿责任，保险人负责赔偿：
第三者人身伤亡或财产损失
事先经保险人书面同意的诉讼费用
发生保险责任事故后，被保险人为缩小或减少对第三者人身伤亡或财产损失的赔偿责任所支付必要的、合理的费用。
（2）其它常用附加责任
A、恐怖活动责任
扩展承保保险单明细表中列明的经营场所出现任何恐怖分子或组织进行恐怖活动直接造成第三者人身伤亡或财产损失时被保险人应负的赔偿责任。
B、停车场责任条款
扩展承保因发生意外事故导致处于被保险人控制下的或停放于被保险人场所内或其附近的机动车辆（被保险人及其雇员的车辆除外）遭受损失时，被保险人应负的法律赔偿责任。
C、电梯责任条款
扩展承保保险单明细表中列明地点范围内的电梯、升降机在正常使用过程中发生意外事故造成第三者人身伤亡或财产损失时被保险人应负的赔偿责任。被保险人应持有有关当局颁发的电梯、升降机合格证书，并保证由合格的技术人员定期对电梯、升降机进行检查和维修。
D、锅炉及压力容器爆炸扩展条款
扩展承保被保险人因拥有或使用的锅炉及压力容器引致的法律赔偿责任。
E、罢工、**、民众骚动及恶意破坏条款
扩展承保保险单明细表列明的地点范围内，直接由于罢工、**、民众骚动及恶意破坏造成第三者人身伤亡或财产损失时被保险人应负的赔偿责任。
5、机器损坏保险
机器损坏保险的保险责任：保险单明细表中列明的被保险机器及附属设备因下列原因引起或构成突然的、不可预料的意外事故造成的物质损坏或灭失，保险公司负责赔偿。
设计、制造或安装错误、铸造和原材料缺陷
工人、技术人员操作错误、缺乏经验、技术不善、疏忽、过失、恶意行为
离心力引起的断裂
超负荷、超电压、碰线、电弧、漏电、短路、大气放电、感应电及其他电气原因
6、雇主责任险
雇主责任险的保险责任：凡被保险人所雇用的员工，在本保险有效期内，在受雇过程中，从事本保险单所载明的被保险人的业务有关工作时，遭受意外而致受伤、残废或患与业务有关的职业性疾病，所致伤残或死亡，被保险人根据雇用合同，须负医药费及经济赔偿责任，包括应支出的诉讼费用，保险公司负责赔偿。
7、井喷控制费用保险
井喷控制费用保险的保险责任包括三部分：
（1）井控费用保险相关责任
为控制或试图控制任何和所有失去控制的被保险井包括由于被保险井失去控制而直接导致其它失去控制的井所产生的实际费用、支出。
为扑灭或试图扑灭被保险井引起的地面或水底的火灾，或因被保险井失去控制直接引起的任何其它井的火灾的所产生的实际费用和支出，以及可能危及被保险井的地面或水底的火灾的费用和支出。
（2）重钻/额外费用相关责任
保险人补偿被保险人因发生上一部分项下索赔事故而恢复或重钻被保险井或其任何井段而产生的实际费用和合理支出。
（3）渗漏和污染，清除和沾染
根据法律或任何油、气、地热的租约或许可证条款的规定，被保险人应该负责支付的，因被保险井的渗漏、污染或沾染所直接引起的补救、人身伤害(致命或非致命)、财产损失、损坏或丧失使用而支出的所有费用。
任何移走、废弃、清除或试图清除被保险井溢出的渗漏、污染和沾染物质的费用，包括储存和转移及阻止这种物质接近海岸的费用；
任何因被保险井的实际或声称的渗漏、污染或沾染引起的索赔所产生的抗辩费用，包括判决被保险人应支付索赔人（指诉讼被保险人的索赔人）的抗辩费用和支出及诉讼费用。
以上关于石化方面的风险管理报告是在对整个石化行业最基础、粗略了解之上完成的，有很多的不足。整个行业体系庞大，各环节之间的风险状况都具体的差异，需要进一步明确调查对象才能做出更具体、细致的方案。
第四篇：石化公司安全事迹材料
为了确保奥运油品物资的安全疏运，为创建平安港口和北京奥运会、达沃斯年会的成功举办提供安全保障，石化码头有限公司认真贯彻落实交通部、天津市及××安全反恐工作会议精神，成立反恐工作机构，制定了具体的应对措施。在各级领导的支持和领导下，公司在此期间未发生吖一起恐怖袭击和重特大责任事故，确保了安全、反恐工作始终处于有效的可控范围之内，确保石化码头的安全生产顺利进行。下面就公司安全和反恐工作情况做一简要汇报。
一、××石化小区情况简介
××坐落在××石化小区内，小区内还包括了中石油、中石化、壳牌、美孚、孚宝、中航油、中铁及其他企业独资或合资相对独立经营的×××家配套商业及货主库区。主要是原油、成品油、燃料油、润滑油、液化气、化工品等近×××余种货类的储存、运输、加工等项业务。由于这个小区的性质使得安全和反恐工作难度相当大，安全反恐工作很难由一个单位统一协调。因此，根据××石化小区安全和反恐工作的需要，公司向集团公司提出由公安局牵头由××石化小区内各单位组成××石化小区反恐工作领导小组，成立巡逻队，24小时进行巡逻的建议。集团公司采纳了公司的建议，使小区的安全得到了保障。
二、建立健全安全反恐组织机构，明确职责分工。
××××是由于作业货类是油品和化工品，安全和反恐工作始终是重中之重，一直就是solas成员单位。奥运期间在原有港口设施保安(索拉斯)体系的基础上，成立了由公司总经理任组长的反恐工作领导小组和工作机构，明确了分工，确定了具体工作职责，使安全和反恐工作得到进一步强化。
××迅速传达、认真贯彻落实上级反恐工作会议精神
自20**年4月12日下午3：00集团公司召开紧急会议起，公司迅速传达了每次交通部、市委书记、交委、安管局会议精神，并迅速根据会议精神制定了相应措施，组织全体员工收看了视频会议，要求全体员工要高度重视反恐工作，提高认识，认识到反恐是当前的首要任务，要放在第一位。党政工团抓共管，对重点岗位人员进行排查，发现异常情况及时汇报，确保万无一失。
同时，由许景宏总经理组织召开了公司中层领导和库区参加的领导干部会议，传达了集团公司会议精神。会上公司领导强调“天津作为北京的护城河”而××处在非常关键的位置，要高度重视反恐工作，落实交委开展从4月中旬到10月底安全反恐防恐工作，并提出了反恐工作要求。
三、落实上级反恐要求，制定具体措施，抓好层层落实。
××加强门卫设置和门禁系统管理，设专人负责安防系统管理，按照1级状态下2倍的标准，安排保安人员、巡逻车辆守卫进出卡口、限制区域和通道，对港口设施周界围栏及相邻设施交界处每两小时巡逻一次。门对外来车辆逐一进行检查，经检查完毕的车辆进入港口设施，发放临时通行证，并做好登记，离开港口设施必须退回临时通行证。及时将进出本港口设施的人员、车辆情况按照履约办公室要求记录并按时向集团公司履约办公室汇报情况。
××完善了闭路电视监控系统、红外监测仪等监测设施，消除了监测死角。
将码头前沿全部摄像头为可移动式并增加监控区域摄像头密度，使监控范围进一步扩大，扫描频次增加;在人员配备上保证24小时有人值班并及时捕捉、记录和分析保安信息，监控码头前沿水域，避免无关船只靠近。
×× 对重点部位、重点岗位、重点人员进行了排查;成立了码头作业现场巡逻队，并配制了巡逻车，对码头作业现场进行24小时巡逻。
××将反恐、防恐纳入五日滚动计划，进行预案管理。制定综合预案×××个:安全生产事故(火灾爆炸、应急疏散、防污染、中毒、计算机系统);自然灾害(地震、风雨)、公共卫生、社会安全(突发事件、solas、反恐);部门级预案×××个：停水、停电、供暖中断、车辆故障、有线通讯中断。
××每周对安全、反恐、防恐工作情况进行评估。制定特殊时期的层层负责制度，特别是对加大脱岗和睡岗的检查和处罚力度，一经发现立即进入待岗程序。
××每天由公司领导带班，部门经理值班，保证每天24小时有人值班;建立紧急情况汇报制度，由领导小组全权负责。
××严格落实危险品作业申报备案制度，按规定要求进行申报备案。
四、强化安全管理，保障生产安全。
××大力进行设施设备建设，提高技术水平。
一是公司为做好奥运安保工作，先后投入资金×××万元并利用建立的生产自动化监控系统、消防自动化监控系统、可燃气体探测系统、巡更系统、闭路监控系统及安防系统、门禁系统全面做好奥运安保工作;
二 是利用生产自动化系统保证在线作业安全。生产自动化监控系统采用工业自控温度、压力仪表作为远传终端，分布式自动化防爆分站作为数据采集站点，通过工控组态软件访问码头前沿自动化分站所采集到的数据，并以人性化的用户操作界面实时显现。系统可实现电动阀门的远程控制、管线压力的连锁报警、装卸工艺作业票的自动确认，历史记录的存储与统计等。从而达到对生产作业的实时在线监控，最大限度的发挥调度室的安全指挥调度作用，提高作业安全保障和作业效率;
三是重点实施设备管理“xxxxx”工作法。实现了工艺方案准确率×××，设备完好率大于×××，在线故障率为0，无重大机损责任事故，设备工艺保障五日滚动计划准确率×××的目标。
××不断完善管理制度，抓好工作落实。
一是认真落实上级要求严格执行各项安全生产规章制度公司设置三级安全管理机构实施安全工作的全方位管理：安全生产决策机构、安全生产主管机构和安全生产群众监督机构;
二是推行贯彻gb/t9001、gb/t14001、ohsas18001、gb/t19580标准，建立规范化的制度体系。为了更好地履行公共责任，石化码头严格按照相关法律法规及国际标准的要求，制定了与消防、防污染、应急疏散、公共卫生事件、防范自然灾害等与社会公共责任有密切关系的15项应急预案，做到防患于未然并多次进行预案演练，在实践中查找问题。奥运期间将反恐、防恐纳入五日滚动计划，进行预案管理;
三是实行了危险源管理，公司内共有×××个危险源。以危险源管理为核心，做好各项安全控制措施的落实工作。针对识别出的每一个危险源，制定出落实到点的控制措施。明确控制方法、控制措施和责任人，通过定期的监督检查，发现问题，持续改进。
××积极进行安全管理工作创新，改善工作效果。
一是安全管理中突出以人为本，实现全员参与。推行员工代表参与制，建立员工安全观察报告制度是全员参与安全管理的基本形式，各部门、单位推荐员工，代表部门和单位对设施、设备、管理制度流程、人员行为等环节的安全问题提出意见和建议，由安全主管部门进行评估，按评估结果再进行相应的处置。此项制度的落实，不仅提高了管理人员的安全意识，而且也提高了员工发现问题、解决问题的能力，企业因此受益。20**年1-9月，共收集员工安全观察报告×××份，回复率×××;
二是推行五日滚动互动计划实现安全预控。充分利用五日滚动互动计划，做好生产组织方案，对设施设备实现预控，保证安全。五日滚动互动计划围绕船舶计划关联了质量保障计划、工艺计划、资源保障计划、输运计划、安措计划、外部协调计划。在五日船舶计划的外环又形成了一圈保障系统，使各个相关要素之间形成了一种“滚动+互动”的平衡协调关系。为使员工熟悉工作流程，对五日计划、作业信息实施看板管理，有效地提升了过程管理，使作业能够及时有效准确进行。
五、建立以人为本的安全管理文化，构建和谐平安的××石化小区。
在做好自身工作安全工作的同时，立足大局，督促石化小区做好安全工作。以构建和谐平安的石化小区为目标，以推行建立企业安全管理文化为出发点，认真贯彻 “安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，狠抓库区月度安全报告管理制度、月度安全例会制度、安全日查、周查、月查和联合检查制度、石化小区月度安全宣传教育等制度的落实，加强对库区各种设备的检测、检验，使××石化小区的安全管理工作更加制度化、规范化、程序化、经常化。
截至20**年10月31日××实现连续安全生产5782天。实现了工艺方案准确率×××，设备完好率大于×××，在线故障率为0，无重大机损责任事故，设备工艺保障五日滚动计划准确率×××。在集团安全杯赛中获得第一名、连续六年被评为天津市消防安全先进单位、小区安全管理天津市创新二等奖。
××在安全和反恐工作中做了一些工作，取得了一些成绩，也积累了一些经验，但在员工安全意识的提高、业务素质的培养以及日常安全生产的监管上还存在着进步的空间。今后还应进一步完善公司的安全管理工作，为石化小区的平安做出我们应有的贡献。
第五篇：公司风险管理
公司风险管理制度
第一章 总 则
第一条 为促进公司规范经营，将公司经营风险控制在可控范围之内，保证公司各项业务的持续、稳定、健康发展以及公司的经营目标和经营战略得以实现，依据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》，中国证券监督管理委员会关于小微证券公司等法律、法规和准则，特制定本制度。
第二条 公司风险管理的目标是：保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行，保障客户及公司资产的安全完整，防范经营风险和道德风险。即在风险最低的前提下，追求收益最大化；在收益一定的前提下，追求风险最小化；以最适宜的风险代价，取得最大的收益。第三条 风险管理工作应遵守以下原则
（一）全面性：风险管理必须针对公司面临的所有风险类别，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。
（二）合规性：风险管理战略必须符合国家有关法律法规、中国证监会和公司章程的有关规定，必须与公司的经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，并与公司的长期发展目标保持一致。
（三）制衡性：公司部门和岗位的设臵应当权责分明、相互牵制，不相容职务应相对分离。
（四）及时性：风险管理必须在风险发生或发现时及时进行,讲究时效。风险管理策略及方法应当根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善。
（五）独立性：承担风险管理监督检查职能的部门独立于公司其他部门。
第二章 风险管理的组织架构
第四条 公司风险管理组织架构由四个层次构成，分别为：公司董事会下设的风险管理委员会，经营管理层设立的风险控制委员会，包括风险监管部、合规管理部与稽核部在内的相关风险管理职能部门，以及各业务部门内设的风险管理岗位。第五条 公司董事会是风险管理的最高决策机构，负责制定风险管理战略和风险管理政策，确定风险管理原则，根据环境的变化和业务的发展不断检验风险管理政策的有效性以使其不断完善，并将风险管理纳入整体经营发展战略。董事会设立风险管理委员会，按照《风险管理委员会工作细则》的规定履行职责和义务，主要负责研究制定公司总体风险控制和管理政策，审查公司风险控制体系及其有效性，监控、检查公司经营管理和业务运作，审查公司内部风险控制制度的落实情况，研究制定公司重要风险的界限以及董事会赋予的其他职责。风险管理委员会对董事会负责，向董事会报告。
第六条 公司经营管理层设立风险控制委员会，根据公司董事会批准的风险管理准则与风险管理制度履行职责和义务。负责组织实施公司内部控制和风险管理的各项决策和指导意见；审议各项业务创新的风险控制流程和风险控制制度；对各部门和分支机构风险控制状况和违规案例查处情况进行通报，对风险案例相关经营责任人和有关人员提出表彰或处罚意见；建立健全内部控制缺陷的纠正和处理机制，对各类投诉、可疑事件和内控缺陷进行通报和分析，妥善解决各类风险隐患；听取风险管理部门的工作汇报及各项业务的风险控制报告等。第七条 公司设立合规总监，合规总监是公司的高级管理人员，由公司董事会聘任，并经中国证监会派出机构的认可。合规总监对公司董事会负责，向董事长报告工作，主要负责公司内部管理制度和业务规则的合规性审查并监督执行，对公司重大决策和主要业务活动进行合规审核等方面的工作，并负责与监管部门之间的沟通协调工作。
第八条 公司设立风险监管部、合规管理部与稽核部等内部监督检查部门，独立履行风险管理职能，对董事长负责，并同时向公司经营管理层、监事会和合规总监报告公司风险管理的情况。风险监管部负责倡导全员风险意识,进行公司风险管理体系和策略的研究；及时识别已开展的各项业务和创新业务可能存在的风险，督导业务部门在业务运行、业务创新中建立与完善各项内部控制制度和风险管理流程；通过连接各业务管理系统、建设电子信息监控系统，对公司经营活动、业务开展事前和事中的风险监管点或风险监管项目实施审核、监控与管理；构建业务风险计量评判模型，对相关业务进行风险绩效评估、分析，提出业务改进建议；建立以净资本为核心的风控指标监控体系，组织进行全面压力测试和专项压力测试工作；按照公司有关规定与控股子公司进行风险监管对接；建立风险监管信息内部报送与传递机制，修正偏差以达到风险的分担、转移、整合和消除。合规管理部负责督导和协助经理层有效管理合规风险，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规政策开发、合规审查、合规咨询、监督检查、培训教育等合规支持和合规控制职责；负责对公司的业务开展及合同内容的合法性、约定权利义务的对等性、条款的完备性以及是否存在重大缺陷或显失公平等法律事项进行审核；对已获准的合同及业务提供相应的法律服务；管理公司的诉讼案件；协助司法机关查询、冻结及执行工作；配合公司相关部门开展专项法律培训，防范法律风险。稽核部负责对公司所属部门及分支机构的业务、财务、会计及其他经营管理活动的合法性、合规性、真实性、效益性等履行检查、评价、报告和建议职能，对董事会负责。
第九条 信息技术部、财务会计部、资金计划部、客户资金存管中心和人力资源部在承担本单位内部的风险控制职能外，各自在信息技术、财务会计、资金、客户资产和人力资源管理等方面参与风险的识别、评估、管理和控制，履行相应的风险管理职能。
第十条 各业务部门和业务管理部门设立风险管理岗位，在合规总监与内部监督检查部门的指导下，负责公司各项业务管理和风险管理制度的落实，监督执行各项业务操作流程，与内部监督检查部门建立直接、有效的沟通，对业务操作过程中发现的内部控制缺陷及风险点及时反馈，提出整改或完善的意见或建议，有效识别和管理本单位业务经营中面临的各种风险。
第三章 风险管理基本要求
第十一条 公司推行全员风险管理，引导员工遵循良好的行为准则和道德规范，增强风险管理意识。每一岗位员工都具有风险管理职能，都应该自觉执行公司各项风险管理制度和流程。
第十二条 公司将风险管理文化建设作为公司发展战略的组成部分，培育和塑造良好的风险管理文化，并融于企业文化建设的全过程中，在相关政策和制度文件中明确规定风险管理文化的建设要求和内容，在各层面营造风险管理文化的氛围。
第十三条 公司各业务管理部门负责对所经营的全部业务建立适当的业务管理制度，落实风险管理责任，并根据业务发展情况动态调整。业务管理部门制订的业务制度和流程，须经合规管理部、风险监管部审查。第十四条 公司业务管理制度设计中，要充分体现部门岗位之间的制衡和监督的原则，对于涉及资金和信息的关键岗位必须建立双人、双职、双责的制度，前台业务运作与后台管理支持适当分离。第十五条 公司在法定经营范围内，对经依法批准开展经营的各业务部门和分支机构的业务权限，实行授权管理制度。各业务部门和分支机构必须在被授权范围内办理业务，严禁越权经营。各部门在每的内控自我评价时应对自身及所属关键业务岗位的授权执行情况进行检查。
第十六条 各业务管理部门和分支机构负责人为风险控制的第一责任人，履行一线风险控制职能，负责制定和执行本单位的风险管理制度，建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和内控制度，并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。第十七条 公司建立隔离墙制度，各业务部门之间应按法律法规和监管规定的要求保持相对独立，切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突、风险传递及内幕交易行为的发生，保护公司、客户的合法权益。
第十八条 公司所有业务必须建立操作日志,系统运行日志，操作留痕等措施，从技术上全面落实风险管理相关制度，实现责任事故的可追溯性，做到责任明确,有据可查。
第十九条 公司须建立危机处理应急机制，各部门应对重点风险环节和风险隐患制订切实有效的应急应变措施和预案。
第四章 风险识别与评估
第二十条 公司面临的风险分为六类：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险及系统性风险。
第二十一条 公司对风险进行分类管理。对于可度量风险，如市场风险、流动性风险，利用指标体系进行监控，并根据实际情况不断进行调整。而对于不可度量的风险指标，如操作风险、法律风险等，通过标准化业务流程等进行管理。
第二十二条 风险监管部根据政策及市场变化、行业发展情况以及公司风险战略调整，运用在险价值模型、敏感性分析、压力测试和情景分析等多种方法，对公司所面临的各类业务风险进行定量和定性分析、评估并报告。
第二十三条 合规管理部与风险监管部在各自的职责范围内对公司各项业务经营和管理过程中已知的和可预测的风险进行梳理，识别风险环节和主要风险点，制定相应的风险控制措施并根据业务开展情况和监管要求的变化及时修订、完善。各业务部门应在本单位业务流程基础上分析判断可能存在的风险点，在分析风险点的基础上，拟定本单位业务管理中的风险管理重点。
第二十四条 内部监督检查部门定期或不定期对各业务部门制定的管理制度和操作流程的执行情况，以及管理制度和操作流程自身的完整性、合理性、有效性进行检查并提出修正意见，相关部门负责整改和落实。
第二十五条 各业务部门制订的重大经营计划和创新业务方案应包含业务部门自身对于计划、方案的风险判断和采取的风险管理措施，并由合规管理部与风险监管部进行风险评估。合规管理部与风险监管部对计划方案中可能存在的风险进行审查和识别，对其产生结果的影响程度进行评估，对计划方案中相应的风险管理措施是否充分有效等进行分析，并出具风险评估报告。严禁开展任何未经风险评估、未落实风险管理措施及未经公司授权的业务。
第二十六条 公司应建立风险管理综合信息的收集与累积机制。风险管理综合信息包括与风险及风险管理相关的经济、政策法规、市场状况、技术革新、公司资源、财务状况、人力配置、管理措施、工具应用、信息报告等方面的信息。公司各部门各分支机构应广泛地、持续不断地收集与公司风险及管理相关的信息，并送交风险监管部对相关信息进行整理和修订，以建立和更新公司的风险管理综合信息库。
第五章 风险监控与检查
第二十七条 公司建立符合业务管理、合规风险管理和非现场稽核要求的风险监控系统。风险监控系统和监控结果对内部监督检查部门开放。风险监控系统为外部监管机构预留接口，以便外部监管机构实现同步监管。对于系统不能监控的领域，通过业务部门及时报备、不定期的检查、评估，将各项业务风险纳入监控范围，努力消除各项风险隐患、不留下风险盲区。
第二十八条 公司建立以净资本为核心的风险控制指标体系和各项业务规模与净资本水平的动态挂钩机制，动态、实时地监控净资本及风险控制指标变化，保证公司业务发展与净资本充足水平相匹配，确保公司所有净资本指标均符合中国证监会的监管要求。
第二十九条 各经营管理部门及职能部门应负责对各自职责范围内的业务及工作进行检查、评估，督促各项规章制度的执行及各项风险控制措施的落实。各经营管理部门及分支机构的合规风控岗位人员每月向合规风控部门全面报告本单位的风险管理情况。
第三十条 合规风控部门负责根据公司各阶段风险控制的不同重点，对重点风险业务进行检查，督促相关制度的执行及风险控制措施的落实。稽核部负责根据监管要求和公司管理需要对公司各部门、各分支机构进行适时稽核。
第六章 风险报告与处置
第三十一条 公司建立畅通、高效的信息交流渠道，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理管理层及监督检查部门及时了解公司的经营和风险状况，确保各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理。
第三十二条 公司建立内部风险报告制度，使公司及时掌握各业务及分支机构经营中的风险情况，并采取措施，促进公司各经营管理部门和各分支机构安全稳健地持续经营。
第三十三条 公司的内部风险报告包括：定期的风险报告与即时的风险报告两类。定期的风险报告要求相关部门按照要求定期报合规风控部门。即时的风险报告要求各业务部门及分支机构的所有员工，在发现风险后及时向合规风控部门、相关业务支持部门和管理部门报告。第三十四条 合规风控部门、相关业务支持部门和管理部门在得到风险报告后应互相沟通，并按照各自职责采取相应控制措施化解风险，寻找漏洞、加强控制。第三十五条 合规风控部门建立有效的风险报告机制，定期向公司董事会和公司领导提供风险报告，并将有关情况通报相关部门；发现业务运作存在风险隐患或风险监控指标值不合规时，立即向公司领导报告并提出处理建议，由相关责任部门负责落实整改。
第三十六条 内部监督检查部门在日常监督、检查、审查、稽核审计过程中，发现经营管理部门日常经营管理存在内控缺陷、风险或风险隐患等情况，需要经营管理部门作出书面解释、分析，采取整改、完善措施，并反馈执行结果的，应当及时发出内控监督文书。
第三十七条 经营管理部门收到内控监督文书后，应当及时、全面、深入地分析风险产生的原因，并根据内控缺陷、风险或风险隐患的性质、风险状况、紧急程度等，制定、落实相应的整改措施或整改计划，并将风险处理结果反馈发文部门。第三十八条 公司将根据各部门收到风险处置通知书的次数及对提出风险控制措施的执行情况，对相关责任部门的风险管理绩效进行评价。
第七章 风险管理的问责制度
第三十九条 公司所有部门和人员应积极配合合规总监和内部监督检查部门对公司风险控制情况的检查和评价，不得以任何形式干预、阻挠，不得隐瞒真实情况，弄虚作假。
第四十条 经营管理层应深入分析经营活动中风险管理问题，充分考虑各项经营活动可能存在的风险因素和风险隐患，研究制订涵盖各项业务及相关岗位的风险管理责任的问责制度。
第四十一条 风险管理的责任划分：
风险监管部负责监控和报告公司的风险敞口和限额使用情况。经营管理部门负责人对各自业务的风险管理具有第一线的责任，财务会计、资金计划、清算存管、信息技术和人力资源等部门在各自职能范围内支持或监督公司的风险管理。对属于风险管理制度下的规则、制度、办法、规定流程等审核层面的问题或发现风险事项存在未进行风险揭示的，内部监督检查部门是第一责任人，归口管理部门是第二责任人，分管领导承担相应的领导责任。
属于执行方面的问题或发现风险、隐患或漏洞没有及时报告并制订规避措施或收到风险通知书后未及时整改的，执行部门是第一责任人，归口管理部门是第二责任人，分管领导承担相应的领导责任。第四十二条 风险管理问责的基本规则：
（一）风险管理问责发生时，根据岗位职责规定及责任承担顺序确定责任人；
（二）风险管理问责分为谈话提醒、通报批评、处分、追究经济责任、引咎辞职、移交司法机关。
第四十三条 对于不配合风险管理工作、拒绝提供资料、提供虚假资料、拒不执行风险控制措施的，公司将责令其改正，并对负有直接责任的主管人员和其他责任人员，依照公司有关规定视情节轻重，分别给予经济处罚、通报批评、警告、记过直至撤职、开除等处理；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
第八章 风险管理的评价与考核
第四十四条 公司对各部门及分支机构的风险管理绩效定期进行评价，评价结果纳入绩效考核体系。风险管理评分作为公司对各业务绩效评估（KPI）的评分指标之一，指标权重不低于 20％。具体考评办法由公司另行制定。
第四十五条 公司各部门的风险管理评价由合规总监会同内部监督检查部门负责组织完成；对合规总监和内部监督检查部门的绩效评价按公司绩效考核办法组织完成。
第四十六条 风险管理评价内容包括但不限于：
（一）风险管理涵盖经营活动范围描述；
（二）风险管理制度与公司战略的一致性和适配程度；
（三）风险管理制度和办法、业务流程、岗位职责的制定与执行情况；
（四）风险管理资源分配的合理性与执行情况；
（五）风险管理分析报告情况；
（六）风险管理系统的有效性评价；
（七）公司确定的其他风险管理规定。
第九章 附 则
第四十七条 本制度的修订和解释权归公司董事会。
第四十八条 本制度自董事会通过之日起生效并施行。
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