中小企业技术创新问题与研究（优秀范文五篇）

第一篇：中小企业技术创新问题与研究

中小企业技术创新问题与研究

摘要：当前我国广大中小企业发展的关键不是提高劳动生产率，而是要提高企业的技术创新能力，提高产品中的技术含量。并以市场为导向，按照高新技术产业发展的要求，积极地调整自己的产品结构。总之，适者生存，中小企业只有走创新之路，才能从根本上提高企业的竞争力，也才能在激烈的竞争中求得生存和发展。

关键词：中小企业 科技创新

引 言

20世纪90年代以来，中国经济进入了持续增长的良性发展时期。从产业组织结构的角度来看，推动这一经济增长的主角并不是传统意义上的国有大企业，而是包括乡镇企业在内的中小企业。据统计，截止2002年，我国共有中小企业约2930万个，占全部注册企业总数的99%；中小企业的总产值、销售收入、实现利税分别占全部企业总量的60%、60%和40%；其创造的最终产品和服务的价值占我国GDP近50%，出口总额的60%也是有中小企业提供的。但是，我国中小企业在迅速发展的同时也日渐暴露出各种问题：创新资金不足、技术装备水平落后、科技人员严重不足、政策环境不优越等，技术进步和技术创新已成为制约中小企业发展最突出的因素。中小企业技术创新问题已经引起了全社会的普遍关注。

一、技术创新是中小企业发展的必由之路

上个世纪以来，由于世界范围内科学技术突飞猛进的发展，使得社会生产方式和生活方式发生了重大的变化，知识和智力资源的占有、配置、生产和运用已经成为经济发展的重要依托。世界各国尤其是发达国家的产业结构、产品结构和企业结构都发生了重大变化，新兴产业特别是信息产业的迅猛发展促使传统产业不断发生变革，新产品层出不穷，高科技产品在社会生产中所占比重日益提高。为了迎接经济全球化和信息化的浪潮，为了适应新的竞争环境和竞争规则，各个国家都在加紧确定和调整发展战略，其重点就是提高技术创新能力为主要指标的核心竞争力。

面对这种新的全球经济形势，我国的经济结构，包括产业结构、产品结构和企业结构等必然也要加快，进行战略性的调整。1999年1月召开的中央经济工作会议已明确指出，调整和优化经济结构是促进我国经济发展，提高经济增长质量和效益的根本性措施。这对我国企业来说，这既是一个重大的机遇，又是一个严峻的挑战。特别是对为数众多的中小企业来说，更是一个生死存亡的紧急关头，如果能抓住这个机遇进行创新和改革，企业发展就能上一个新的台阶；否则将被无情地淘汰。

世界著名企业管理学家，美国华盛顿大学资源教授W.费尔德莱发表评论指出，任何企业离开现代科学知识，很难承认它是一个创造社会财富的实体。以市场为导向，以提高产品竞争力为目的的企业，技术创新活动是促进经济发展的重要因素。如果一个企业缺乏创新的技术，其劳动生产率越高，产品可能积压越多，亏损越严重。因此，当前我过广大中小企业发展的关键不是提高劳动生产率，而是要提高企业的技术创新能力，提高产品中的技术含量。并以市场为导向，按照高新技术产业发展的要求，积极调整自己的产品结构。总之，适者生存，中小企业只有走创新之路，才能从根本上提高企业的竞争力，也才能在激烈的竞争中求得生存和发展。

二、我国中小企业技术创新的现状和问题

近年来，我国中小企业从事技术创新的积极性有了很大的程度的提高，技术创新活动也有了一定程度的提高。有资料显示，改革开放以来，约65%的专利是中小企业发明的，75%以上的技术创新由中小企业完成，80%以上的新产品由中小企业开发。但从总体上来看，我国中小企业技术创新水平仍然不高，无论从创新意识、创新能力还是从创新投入、创新成果及创新效益来看，都还处于较低的水平。研究开发投入、科技人员比例等指标不仅远低于发达国家水平，也低于国内大型企业的水平。

目前，制约我国中小企业技术创新进一步发展的障碍主要体现在以下三个方面：

（一）、技术人才短缺

技术人才是现代企业最宝贵的资源，在技术创新飞速发展的今天，科技人才的作用尤为重要。但中小企业中缺乏技术人才是世界各国都极为普遍的现象。

我国中小企业的从业人员主要来自农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平普遍较低，大部分人缺乏工作所需的技能训练。科技人员和管理人员不仅数量不足，技术水平和管理水平也相对较低。而且，更为严重的是，迄今为止，大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才仍然缺乏吸引力，与外资企业、合资企业和大型国有企业相比，中小企业在人才竞争上仍然明显处于劣势。

根据2003年7月~9月对浙江省200对家企业进行的问卷调查结果如下：

企业技术发展中遇到的主要困难

排序 技术发展的主要困难样本数 比例（％）

１缺乏技术人才 ９３５７.９

２缺乏资金 ３０１９.０

３技术信息、市场信息不足１５９.１

４设备落后 １２７.４

５政府政策限制 ５ ３.３

６其他 ５ ３.３

（摘自《经济理论与经济管理》）

（二）、资金短缺

资金短缺常常是中小企业技术创新的主要障碍。从外部融资环境来看，无论是直接融资还是间接融资，中小企业都感到困难重重，主要原因有：

1．资金获取来源过于单一，融资渠道越来越少

由于直接融资方式对资金使用者要求较高，限制较多，而且我国资本市场也没有专门针对中小企业的融资安排，中小企业进入资本市场直接融资的障碍大，从而转向间接融资方面。据国家信息中心的调查结果，有65.7%的中小企业资金来源主要依赖各种金融机构。但目前，随着金融体制的改革，银行向大型化、城市化发展，适合于中小企业的融资渠道越来越少。

2．银行信贷政策偏重于大企业

随着国有银行的逐步向商业银行过渡，为降低不良的资产比例、加强与实力雄厚的外资银行竞争，各银行纷纷推出各自的信贷政策。当前银行信贷主要向个人贷款和建设项目集中，对工业贷款减少。且在对工业贷款的份额中，90%的新增贷款投向数量不足5%的AA级大型企业。而对中小企业的贷款，银行普遍认为大多数是流动资金贷款，规模小且分散，工作量大，融资服务成本高且收益少，加上信用担保机制及其体系的不健全，因此，当前银行的信贷政策并没有向中小企业倾向。

（三）、信息资源短缺

外部信息是企业认识技术和市场机会的重要基础。大企业一般较易获得图书馆和信息机构的服务，信息渠道也较多。中小企业由于资金不足、人才不足，搜集外部信息的广泛性、准确性和及时性较差，导致中小企业在技术创新中的信息来源主要依靠企业内部的集思广义和各种建议，往往不能有效地抓住机会。

三、解决中小企业技术创新问题的对策

（一）、开拓中小企业创新的模式

1．跟踪型技术创新模式

跟踪型技术创新模式是指中小企业要关注并及时跟踪核心技术的发展趋势，以最快的速度模仿，开发出与之相类似的新产品，借助领先企业的市场开拓成果，以较低的开发成分分享一定的市场份额。这中技术创新模式适用于有一定的研发能力，但资金不足，又不愿承担创业风险的中小企业。实行这种创新战略必须在法律允许的范围内，利用自己的技术优势和对市场信息的及时把握，努力在产品的差异上做文章，加以改进和完善，并加大售后服务和广告投入，从而分得较好的市场份额。实施跟踪型技术创新应该是在学习基础上的二次创新，是在前人肩膀上再向上走一步的创造性活动。

2．合作型技术创新模式

对大多数中小企业来说，技术窗的物质基础条件和技术能力都比较薄弱，完全以自身的力量来开展创新活动，短期内很难提高创新的技术水平，而通过与其他机构的合作来共同推进技术创新则是一种十分明智的选择。合作战略可以是纵向合作——中小企业与科研机构、高等院校进行合作，通过产学研究的紧密结合加速科技成果的产业化；也可以是横向合作——产品及规模均较为接近的中小企业共同出资组建研究中心，共同承担风险，获得利益。合作型技术创新模式是中小企业优化资源配置，提高创新有效性和效率的重要手段。

（二）、解决中小企业融资难的对策

1．政府出台各种政策鼓励银行向中小企业贷款

目前已经提出的鼓励银行向中小企业贷款的政策建议主要有：第一，在国有商业银行中设立专门的中小企业贷款部门，督促它们增加对中小企业的贷款；第二、允许国有银行在向中小企业贷款时收取更高的利息，使大银行更多地向中小企业发放贷款；第三、由政府或其他组织建立专门的中小企业融资机构，更好地为中小企业融资提供支持等。

2．建立健全的中小企业融资信用担保体系 积极发展中小企业信用担保机构

当前我国银行面临的障碍之一是中小企业贷款市场信息不透明，财务不明晰，运作不规范。因此解决中小企业融资难的又一重要手段是建立中央和地方分层次的由政府支持的中小企业信用担保体系。将由财政出资的中小企业贷款担保机构逐步转变为按市场化原则运作并接受政府机构监管的股份担保公司。从试点的情况来看，此类机构占全部担保机构的90%。

（三）、大力推进人力资源的开发 为技术创新提供智力服务

我国是一个人力资源十分丰富的国家，大力开发人力资源、努力促进资源优势转化为科技优势，对于增强企业技术创新能力有着十分重大的现实意义。

1． 构建有效的人才激励机制

汇集并不断壮大企业的人才队伍，进而最大限度发挥其智力潜能，关键在于建立有效的人才激励机制。激励机制从总体上包括物质激励，也包括精神激励；既包括正激励，也包括负激励。其中物质激励应是激励机制的基本内涵。

2．优化人才汇集环境

在企业内部，应通过各种方式营造尊重知识、尊重人才的氛围，包括张扬个性、不求全责备、尽力满足人才的多层次需求；充分放权、授权，委以重任，予以实现个人价值的发展空间；倡导和营造创造性、自主性、人情化的企业，形成宽松和谐、奋进的独特的文化力，产生对优秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，进而迸发出巨大的创造力和竞争力。

3．大力加强中介服务机构的建设

中介服务机构是知识技术流动传递的一个重要环节，它可以有效地解决科技成果转化难的问题，为知识技术的供求提供一个适宜的场所。最近几年来，政府推出了加强科研成果转化的一系列措施，以建设技术创新的支撑服务体系。

21世纪的今天，在新经济和全球经济一体化，以及中国加入WTO等外部因素的共同作用和影响下，中小企业的内外环境已经发生了实质性的变化。这种变化了的环境对中小企业来说，既是机遇又是挑战。2003年1月1日，《中小企业法》正式实施，作为一部保护中小企业合法权益的法律，它将使中小企业发展的外部环境得以宽松。为了适应变化了的外部环境，中小企业必须要创新运行机制，在变化中找机会，克服发展过程中的“瓶颈约束”，实现进一步的可持续发展，进而走上国际化经营的道路。

参考文献

1．李伟 《中小企业发展与金融支持研究》 [M] 中国经济出版社 2004年

2．刘国华 沈君 《转型经济国家中小企业发展研究》 [M] 中国财政经济出版社 2004年

3．刘车 《中小企业与技术创新》 [M] 社会科学文献出版社 2000年

4．俞仁龙 《中小企业技术创新》 [M] 湖南大学出版社 2002年

5．周立群 谢思成 《中小企业改革与发展》 [M] 人民出版社 2000年

第二篇：科技型中小企业技术创新研究论文

摘要：科技型中小企业，是我国中小企业的重要组成部分，在经济发展中发挥着重要作用，是提高企业整体水平、调整和优化产业结构、促进国家系统创新的关键组成。进入21世纪，科技型中小企业发展迅速。与此同时，科技型中小企业发展过程中还存在许多问题，这严重阻碍科技型中小企业的技术创新活动。因此，研究科技型中小企业技术创新模式和扫清技术创新障碍具有重大的理论和现实意义。

关键词：科技型中小企业；技术创新；创新模式

一、科技型中小企业的概念

科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从事高新技术产品的研制、生产、销售，以科技成果转化及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命的企业。

二、科技型中小企业的特征

科技型中小企业实行“自主经营、自愿组合、自负盈亏”的组织原则，具有较强的决策能力和适应能力，它们除具有一般企业的特点外，还有明显区别于其他类型企业的特征：

1.规模小与大型企业相比，科技型中小企业规模小、经营决策权高度集中，实行所有权与经营治理权合一，既可以节约所有者的监督成本，又有利于企业快速做出决策。

2.专业化科技型中小企业由于自身规模小，人、财、物等资源相对有限，往往将有限的人力、财力和物力专注于某一细小产品的经营上来不断改进产品质量，提高生产效率，以求在市场竞争中站稳脚跟，进而获得更大的发展。

3.高风险科技型中小企业研发生产的大多是高科技产品，其技术创新活动具有单一性，很少进行多种途径的代替研发，在成长过程中，技术、市场、财务、环境等方面面临巨大的不确定性。

三、技术创新模式与选择

技术创新是一种技术经济活动，是新技术在生产中的运用，是技术与经济的有效结合。基于科技型中小企业的自身特点和优势，是最有能力、最有条件成为技术创新主体的群体。同时，技术创新是中小企业发展的立身之命，是企业活力的增长点，因此技术创新模式是科技型中小企业经营模式的重要组成。技术创新模式主要有：自主创新、模仿创新和协同创新，其中自主创新要求企业必须拥有雄厚的资金和技术能力，这不利于中小企业内在优势发挥，因此不适合中小企业选用；后两种模式对于资金短缺、技术实力薄弱的中小企业来说是比较理想的选择，尤其是协同创新比较适用于新兴技术和高新技术中小企业的技术创新。

三种创新模式在研发能力、创新效益等评价指标方面各有优劣。见表1和外部环境，可以选择其中某一种技术创新模式，也可以采取两种或者多种创新模式的组合。

四、促进科技型中小企业技术创新的对策

技术创新是企业发展的核心，是企业获得经济效益的前提。以下将从科技型中小企业技术创新的内外部环境两方面进行探讨。

1.政府应为技术创新提供良好的外部环境

（1）完善科技型中小企业政策，鼓励技术创新活动。健全科技型中小企业技术创新活动的法律法规体系，创造公平竞争的外部环境。通过立法，维护企业技术创新的合法权益，促进科技型中小企业健康发展。同时政府应该制定和实施技术创新计划，大力鼓励产学研结合，使大学和科研院所成为企业技术创新的重要源泉。

（2）完善金融扶持政策，完善融资手段，拓宽融资渠道。国家要健全信用担保体系，设立专门的担保机构，降低商业银行向科技型中小企业提供贷款的成本和风险。同时，完善中小企业科技成果转化及技术创新基金等相关政策。

（3）健全科技型中小企业孵化体系。国家要大力发展创新集群，包括高新技术产业开发区、新兴产业基地等，加强公共技术服务平台建设，促进科技资源共享。

2.企业自身营造良好的技术创新内部环境

（1）建立促进创新的激励制度。企业应建立科学合理的技术创新评价系统，采用多种激励机制，针对不同类型、不同层次的创新建立奖励制度，充分调动知识型员工积极性，有效地激励员工为企业创造最大的价值。

（2）建设良好的企业文化并切实遵循。企业应根据自己所处的发展阶段、生存环境等，培养全员创新的企业文化，建立学习型组织，营造激发科技人员创造力的工作环境，努力打造协作创新的工作氛围。

（3）完善企业技术创新的知识管理系统。科技型中小企业是知识密集型组织，对快速响应能力、信息利用能力和运作效率等与知识管理相关的指标有较高要求。所以企业应选择合理的知识管理系统，提高企业运作效率。同时要加强知识管理信息组织建设，做好企业内部知识管理支撑，提供功能强大的搜索工具，便于对现有知识进行深度挖掘，实现知识共享。科技型中小企业是最具活力、最具潜力、最具成长性的创新群体，在创新发展中具有重要的带动作用。重视科技型中小企业，就是重视科技和经济发展的未来。科技型中小企业是推动科技创新的重要主体。在目前的激烈竞争环境中，科技型中小企业只有不断进行技术创新，才能适应市场变化，在国内外竞争中立于不败之地。

参考文献：

[1]粟进,宋正刚.科技型中小企业技术创新的关键驱动因素研究[J].科学学与科学技术管理,2014(05):156-163.[2]彭文玉,孙英隽.科技型中小企业融资的“哥德巴赫猜想”[J].科技与管理,2013(02)

[3]李萌.基于因子分析法构建大中型工业企业技术创新能力评价模型[J].宁连举,科研管理,2011(03)

第三篇：中小企业技术创新项目

附件1

2018四川省中小企业发展专项资金 科技型中小企业技术创新项目申报指南

一、项目类型

2018四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业技术创新项目分为无偿资助和贷款贴息两类：

（一）无偿资助。对科技型中小企业创新技术研发成果予以支持。

（二）贷款贴息。对科技型中小企业取得银行贷款用于技术创新产品中试熟化予以支持。

二、申报条件

申报2018四川省中小企业发展专项资金技术创新项目的企业必须是在四川省内注册的居民企业，且同时具备以下条件：

1.实收货币资本最低不少于30万元； 2.职工总数不超过500人； 3.资产总额不高于2亿元； 4.年销售收入不超过2亿元。

三、支持领域

2018年中小企业发展专项资金重点支持电子信息、生物医药、新材料、光机电一体化、新能源及智能汽车、资源与环境、新能源与高效节能等领域。符合条件的企业申报项目时，必须提交证明技术创新成果(2016年12月7日后取得)

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的下列两类资料之一：已授权的发明专利或者实用新型专利、具有国家检测资质机构出具的产品检测（检验）报告和用户试用报告。其他资料按项目要求提供。

（一）电子信息（不包括自用软件，平台及网站建设；）。1.信息安全技术及产品

2.高端集成电路与特色电子器件（可提供集成电路布图设计作为技术创新成果证明材料）3.基础核心软件 4.未来网络与通信 5.云计算与大数据 6.新一代人工智能

（二）生物、医药。1.生物医药技术与产品 2.中药天然药物技术与产品 3.化学药技术与产品 4.医疗仪器、设备

其他要求：医药研发类项目，申报企业还须提供新药研究资料（临床前的应提供：药学、药效、药代、毒理、质控资料；临床中的应提供临床研究进展资料)、临床研究批件；医药中试熟化和产业化项目，申报企业还须提供相关的新药研究资料、批件，GMP证书，以及下一步生产计划或合作生产的有关内容及材料。

（三）新材料。1.钒钛与稀土新材料 2.特种高分子及复合材料 3.电子信息材料

4.高性能石墨烯制备与应用技术 5.高性能玄武岩纤维制备与应用技术

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6.新材料设计与材料基因组 7.核电关键材料

其他要求：项目产品须有明确的工业化应用对象，涉及对环境有影响的项目，申报企业还须提交地市级以上地方环保部门的批准文件或环评报告；特殊行业产品项目，申报企业还须提供符合该行业管理规定的相关证明材料（产品认证、市场准入证明、安全检测报告等）。

（四）光机电一体化。1.工业生产过程控制系统 2.高性能、智能化仪器仪表 3.先进制造技术 4.新型机械产品

（五）新能源及智能汽车。1.新能源汽车动力系统关键技术 2.电控相关技术与产品 3.电池相关技术与产品 4.电机驱动相关技术与产品

（六）环境与资源。1.水污染防治技术 2.大气污染防治技术

3.固体废弃物的处理与综合利用技术 4.环境监测、应急和预警技术。5.清洁生产与循环经济的关键技术 6.资源高效与综合利用技术

其他要求：申报项目要有独特的实用性和可推广性，申报企业还须提供不低于三家应用示范用户意见。

（七）新能源与高效节能。1.可再生清洁能源技术及相关产品

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2.新型高效能量转换与储存技术和相关产品 3.高效节能技术和相关产品

其他要求：成套设备项目，申报企业还须提供权威机构完成的产品样机测试报告和知名企业提供的用户意见，用户意见应包括产品的名称、型号、性能以及使用期间实测的数据及情况分析；工艺、装备系统集成技术项目，申报企业还须提供不低于三家应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性；产品应符合国家和相关的产品标准。

四、支持经费

科技型中小企业技术创新项目采取后补助方式予以支持，其中：

无偿资助类项目按照不超过研发投入40%的比例予以支持且最高不超过200万元；

贷款贴息类项目贴息期限不超过两年（医药类项目可延长至三年），贴息额度不超过100万元。

五、申报材料

（一）《2018年四川省中小企业发展专项资金（技术创新项目）项目申报书》（系统打印）。

（二）企业法人营业执照、组织机构代码证、国（地）税登记证正本复印件（已办理三证合一企业提供更新后的营业执照即可）。

（三）2016年12月7日后获取的技术创新成果证明资料。

（四）2015、2016企业财务报表。

（五）2017年上半年企业财务报表。

（六）申请无偿资助的，申报企业须提供2016年1月1日至2017年11月1日的项目研发投入专项审计报告（审计—4—

报告模板详见申报系统）；2016年1月1日后新注册成立企业，提供成立日期起至2017年11月1日项目研发投入专项审计报告。

（七）申请贷款贴息的，申报企业须提供2016年1月1日至2017年11月1日与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件（医药类项目可延长至2015年1月1日）；2016年1月1日后注册成立企业，提供成立日期起至2017年11月1日与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。

（八）其他需要提供的证明材料。

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附件2 2018四川省中小企业发展专项资金 科技型中小企业创业投资项目申报指南

为鼓励引导创业投资机构向科技型中小企业投资，支持科技型中小企业向创投机构融资，重点支持我省五大高端产业、七大战略性新兴产业、现代农业等我省优势特色产业的科技型中小企业以及为科技型中小企业提供投融资服务的创业投资机构。

一、支持对象

包括四川省境内的创业投资机构（包括创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构等）和创业投资机构投资的科技型中小企业。

（一）创业投资企业。是指具有融资和投资功能，主要从事创业投资活动的公司制企业或有限合伙制企业。

（二）创业投资管理企业。是指由职业投资管理人组建的为投资者提供投资管理服务的公司制企业或有限合伙制企业。

（三）中小企业服务机构。是指主要从事为科技型中小企业提供创业辅导、技术服务和融资服务，且具有投资能力的科技企业孵化器、创业服务中心等中小企业服务机构。

（四）科技型中小企业。是指主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务的非上市公司。

二、支持类型

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2018年四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业创业投资项目分为风险补助和投资保障两类。

（一）风险补助。

对创业投资机构投资于四川省境内科技型中小企业的投资项目，按照不超过实际投资额5%的比例给予奖励，单个投资项目奖励额度不超过100万元，单家创业投资机构累计奖励额不超过300万元。

（二）投资保障。

对获得创业投资机构直接投资的科技型中小企业，对其从事高新技术产品产业化项目进行费用补助，最高不超过200万元。

三、申报条件

（一）申请创业投资项目的创业投资企业应具备条件： 1.在四川境内经工商行政管理部门登记。2.成立1年以上（含1年）。

3.实收资本（或出资额）在2500万元人民币以上，或者出资人首期出资在1000万元人民币以上，所有投资者以货币形式出资。

4.有明确的投资领域。

5.有至少3名具备5年以上风险投资或相关业务经验的专职高级管理人员。

6.管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制。

7.按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；近3年没有因财政、财务及其

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他违法、违规行为受到县级以上财政部门及相关监管部门的处理处罚。

8.直接投资于四川省科技型中小企业。投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

9.不投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业。

（二）申请创业投资项目的创业投资管理企业应具备条件: 1.在四川境内经工商行政管理部门登记，具有法人资格。2.成立1年以上（含1年）。

3.实收资本（或出资额）在50万元人民币以上。4.管理的创业资本在1000万元人民币以上。5.有至少3名具备5年以上风险投资或相关业务经验的专职高级管理人员。

6.按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；近3年没有因财政、财务及其他违法、违规行为受到县级以上财政部门及相关监管部门的处理处罚。

7.直接投资于四川省科技型中小企业。投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

（三）申请创业投资项目的中小企业服务机构应具备条件: 1.成立1年以上（含1年）。

2.在四川境内登记，具有企业或事业法人资格。

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3.有至少2名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人员。

4.能够向科技型中小企业提供固定的经营场地。5.管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制。

6.按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；近3年没有因财政、财务及其他违法、违规行为受到县级以上财政部门及相关监管部门的处理处罚。

7.直接投资于四川省科技型中小企业。投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

（四）申请创业投资项目的科技型中小企业，应具备条件：

1.在四川境内经工商行政管理部门登记，具有法人资格。2.成立1年以上（含1年）。3.实收货币资本最低不少于30万元；

4.职工总数不超过500人；资产总额不高于2亿元；年销售收入不超过2亿元。

5.科技人员数占企业职工总数的比例不低于10%；企业研发费用总额占销售收入总额的比例不低于2%或企业研发费用总额占成本费用支出总额的比例不低于10%；企业拥有的在有效期内的与主要产品（或服务）相关的知识产权。

6.被投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

四、申报材料要求

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（一）风险补助。包括创业投资机构资料和被投企业资料。

1.创业投资机构提供以下资料：

（1）《2018年四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业创业投资项目风险补助申报书》。

（2）企业营业执照复印件。

（3）2016投资企业后的银行进帐单复印件。（4）2016的企业会计报表和标注防伪二维码的审计报告（原件）。

（5）公司简介及主要投资管理人员简历。

（6）公司验资报告（所管理或受托管理的创业投资资金规模的证明文件）。

（7）以往投资科技型中小企业列表（包括被投资企业名称、行业领域、投资时间、属于第几轮投资、投资金额、占股比例、投资后运营业绩）。

2.被投企业提供以下资料：

（1）创业投资项目情况表（一企一表）。

（2）投资分析报告（创业投资机构对企业投资的时间、金额及相关条件；创业投资机构与企业双方违约责任的追究）。

（3）企业营业执照复印件。

（4）投资变更后经工商部门备案的的企业章程复印件。（5）创业投资机构投资到位证明材料：银行进帐单、验资报告、工商变更登记核准通知书，投资协议等复印件。

（6）2016企业会计报表和标注防伪二维码的审计报告复印件。

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（二）投资保障。

（1）《2018年四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业创业投资项目投资保障申报书》。

（2）投资分析报告（创业投资机构对企业投资的时间、金额及相关条件；创业投资机构与企业双方违约责任的追究）。

（3）企业营业执照复印件。

（4）2016企业会计报表和标注防伪二维码的审计报告原件。

（5）创业投资机构投资企业证明材料：2016投资企业后的银行进帐单复印件、验资报告复印件。

（6）投资合同复印件。

（7）投资变更后经工商部门备案的的企业章程复印件。（8）企业用于高新技术产品产业化项目支出相关证明材料：支出费用清单、相关票据等。

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第四篇：浅论中小企业的技术创新

浅论中小企业的技术创新（1）

20世纪90年代以来，中国经济进入了持续增长的良性发展时期。从产业组织结构的角度来看，推动这一经济增长的主角并不是传统意义上的国有大企业，而是包括乡镇企业在内的中小企业。据统计，截止2002年，我国共有中小企业约2930万个，占全部注册企业总数的99%；中小企业的总产值、销售收入、实现利税分别占全部企业总量的60%、60%和40%；其创造的最终产品和服务的价值占我国GDP近50%，出口总额的60%也是有中小企业提供的。但是，我国中小企业在迅速发展的同时也日渐暴露出各种问题：创新资金不足、技术装备水平落后、科技人员严重不足、政策环境不优越等，技术进步和技术创新已成为制约中小企业发展最突出的因素。中小企业技术创新问题已经引起了全社会的普遍关注。

一、技术创新是中小企业发展的必由之路

上个世纪以来，由于世界范围内科学技术突飞猛进的发展，使得社会生产方式和生活方式发生了重大的变化，知识和智力资源的占有、配置、生产和运用已经成为经济发展的重要依托。世界各国尤其是发达国家的产业结构、产品结构和企业结构都发生了重大变化，新兴产业特别是信息产业的迅猛发展促使传统产业不断发生变革，新产品层出不穷，高科技产品在社会生产中所占比重日益提高。为了迎接经济全球化和信息化的浪潮，为了适应新的竞争环境和竞争规则，各个国家都在加紧确定和调整发展战略，其重点就是提高技术创新能力为主要指标的核心竞争力。

面对这种新的全球经济形势，我国的经济结构，包括产业结构、产品结构和企业结构等必然也要加快，进行战略性的调整。1999年1月召开的中央经济工作会议已明确指出，调整和优化经济结构是促进我国经济发展，提高经济增长质量和效益的根本性措施。这对我国企业来说，这既是一个重大的机遇，又是一个严峻的挑战。特别是对为数众多的中小企业来说，更是一个生死存亡的紧急关头，如果能抓住这个机遇进行创新和改革，企业发展就能上一个新的台阶；否则将被无情地淘汰。

世界著名企业管理学家，美国华盛顿大学资源教授W.费尔德莱发表评论指出，任何企业离开现代科学知识，很难承认它是一个创造社会财富的实体。以市场为导向，以提高产品竞争力为目的的企业，技术创新活动是促进经济发展的重要因素。如果一个企业缺乏创新的技术，其劳动生产率越高，产品可能积压越多，亏损越严重。因此，当前我过广大中小企业发展的关键不是提高劳动生产率，而是要提高企业的技术创新能力，提高产品中的技术含量。并以市场为导向，按照高新技术产业发展的要求，积极调整自己的产品结构。总之，适者生存，中小企业只有走创新之路，才能从根本上提高企业的竞争力，也才能在激烈的竞争中求得生存和发展。

二、我国中小企业技术创新的现状和问题

近年来，我国中小企业从事技术创新的积极性有了很大的程度的提高，技术创新活动也有了一定程度的提高。有资料显示，改革开放以来，约65%的专利是中小企业发明的，75%以上的技术创新由中小企业完成，80%以上的新产品由中小企业开发。但从总体上来看，我国中小企业技术创新水平仍然不高，无论从创新意识、创新能力还是从创新投入、创新成果及创新效益来看，都还处于较低的水平。研究开发投入、科技人员比例等指标不仅远低于发达国家水平，也低于国内大型企业的水平。

目前，制约我国中小企业技术创新进一步发展的障碍主要体现在以下三个方面：

（一）、技术人才短缺

技术人才是现代企业最宝贵的资源，在技术创新飞速发展的今天，科技人才的作用尤为重要。但中小企业中缺乏技术人才是世界各国都极为普遍的现象。

我国中小企业的从业人员主要来自农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平普遍较低，大部分人缺乏工作所需的技能训练。科技人员和管理人员不仅数量不足，技术水平和管理水平也相对较低。而且，更为严重的是，迄今为止，大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才仍然缺乏吸引力，与外资企业、合资企业和大型国有企业相比，中小企业在人才竞争上仍然明显处于劣势。

根据2003年7月~9月对浙江省200对家企业进行的问卷调查结果如下：

企业技术发展中遇到的主要困难：

排序 技术发展的主要困难样本数 比例（％）

1缺乏技术人才9357.9

2缺乏资金3019.0

3技术信息、市场信息不足159.14设备落后127.45政府政策限制5 3.36其他5 3.3

（摘自《经济理论与经济管理》）

（二）、资金短缺

资金短缺常常是中小企业技术创新的主要障碍。从外部融资环境来看，无论是直接融资还是间接融资，中小企业都感到困难重重，主要原因有：

1．资金获取来源过于单一，融资渠道越来越少

由于直接融资方式对资金使用者要求较高，限制较多，而且我国资本市场也没有专门针对中小企业的融资安排，中小企业进入资本市场直接融资的障碍大，从而转向间接融资方面。据国家信息中心的调查结果，有65.7%的中小企业资金来源主要依赖各种金融机构。但目前，随着金融体制的改革，银行向大型化、城市化发展，适合于中小企业的融资渠道越来越少。

2．银行信贷政策偏重于大企业

随着国有银行的逐步向商业银行过渡，为降低不良的资产比例、加强与实力雄厚的外资银行竞争，各银行纷纷推出各自的信贷政策。当前银行信贷主要向个人贷款和建设项目集中，对工业贷款减少。且在对工业贷款的份额中，90%的新增贷款投向数量不足5%的AA级大型企业。而对中小企业的贷款，银行普遍认为大多数是流动资金贷款，规模小且分散，工作量大，融资服务成本高且收益少，加上信用担保机制及其体系的不健全，因此，当前银行的信贷政策并没有向中小企业倾向。

（三）、信息资源短缺

外部信息是企业认识技术和市场机会的重要基础。大企业一般较易获得图书馆和信息机构的服务，信息渠道也较多。中小企业由于资金不足、人才不足，搜集外部信息的广泛性、准确性和及时性较差，导致中小企业在技术创新中的信息来源主要依靠企业内部的集思广义和各种建议，往往不能有效地抓住机会。

三、解决中小企业技术创新问题的对策

（一）、开拓中小企业创新的模式

1．跟踪型技术创新模式

跟踪型技术创新模式是指中小企业要关注并及时跟踪核心技术的发展趋势，以最快的速度模仿，开发出与之相类似的新产品，借助领先企业的市场开拓成果，以较低的开发成分分享一定的市场份额。这中技术创新模式适用于有一定的研发能力，但资金不足，又不愿承担创业风险的中小企业。实行这种创新战略必须在法律允许的范围内，利用自己的技术优势和对市场信息的及时把握，努力在产品的差异上做文章，加以改进和完善，并加大售后服务和广告投入，从而分得较好的市场份额。实施跟踪型技术创新应该是在学习基础上的二次创新，是在前人肩膀上再向上走一步的创造性活动。

2．合作型技术创新模式

对大多数中小企业来说，技术窗的物质基础条件和技术能力都比较薄弱，完全以自身的力量来开展创新活动，短期内很难提高创新的技术水平，而通过与其他机构的合作来共同推进技术创新则是一种十分明智的选择。合作战略可以是纵向合作——中小企业与科研机构、高等院校进行合作，通过产学研究的紧密结合加速科技成果的产业化；也可以是横向合作——产品及规模均较为接近的中小企业共同出资组建研究中心，共同承担风险，获得利益。合作型技术创新模式是中小企业优化资源配置，提高创新有效性和效率的重要手段。

（二）、解决中小企业融资难的对策

1．政府出台各种政策鼓励银行向中小企业贷款

目前已经提出的鼓励银行向中小企业贷款的政策建议主要有：第一，在国有商业银行中设立专门的中小企业贷款部门，督促它们增加对中小企业的贷款；第二、允许国有银行在向中小企业贷款时收取更高的利息，使大银行更多地向中小企业发放贷款；第三、由政府或其他组织建立专门的中小企业融资机构，更好地为中小企业融资提供支持等。

2．建立健全的中小企业融资信用担保体系 积极发展中小企业信用担保机构

当前我国银行面临的障碍之一是中小企业贷款市场信息不透明，财务不明晰，运作不规范。因此解决中小企业融资难的又一重要手段是建立中央和地方分层次的由政府支持的中小企业信用担保体系。将由财政出资的中小企业贷款担保机构逐步转变为按市场化原则运作并接受政府机构监管的股份担保公司。从试点的情况来看，此类机构占全部担保机构的90%。

（三）、大力推进人力资源的开发 为技术创新提供智力服务

我国是一个人力资源十分丰富的国家，大力开发人力资源、努力促进资源优势转化为科技优势，对于增强企业技术创新能力有着十分重大的现实意义。

1． 构建有效的人才激励机制

汇集并不断壮大企业的人才队伍，进而最大限度发挥其智力潜能，关键在于建立有效的人才激励机制。激励机制从总体上包括物质激励，也包括精神激励；既包括正激励，也包括负激励。其中物质激励应是激励机制的基本内涵。

2．优化人才汇集环境

在企业内部，应通过各种方式营造尊重知识、尊重人才的氛围，包括张扬个性、不求全责备、尽力满足人才的多层次需求；充分放权、授权，委以重任，予以实现个人价值的发展空间；倡导和营造创造性、自主性、人情化的企业，形成宽松和谐、奋进的独特的文化力，产生对优秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，进而迸发出巨大的创造力和竞争力。

3．大力加强中介服务机构的建设

中介服务机构是知识技术流动传递的一个重要环节，它可以有效地解决科技成果转化难的问题，为知识技术的供求提供一个适宜的场所。最近几年来，政府推出了加强科研成果转化的一系列措施，以建设技术创新的支撑服务体系。

21世纪的今天，在新经济和全球经济一体化，以及中国加入WTO等外部因素的共同作用和影响下，中小企业的内外环境已经发生了实质性的变化。这种变化了的环境对中小企业来说，既是机遇又是挑战。2003年1月1日，《中小企业法》正式实施，作为一部保护中小企业合法权益的法律，它将使中小企业发展的外部环境得以宽松。为了适应变化了的外部环境，中小企业必须要创新运行机制，在变化中找机会，克服发展过程中的“瓶颈约束”，实现进一步的可持续发展，进而走上国际化经营的道路。

浅论中小企业的技术创新（2）

摘要：中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果。它是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用。本文主要介绍了中小企业技术创新的主要类型以及研究与开发活动，政府对中小企业技术创新的作用和影响、中国中小企业技术创新的现状，还有绿色技术创新。

关键词：中小企业；技术创新；产品创新；研究与开发现状

Summary: Small and medium-sized enterprises have occupied sizable proportion in national economy, having created a large number of employment opportunities and technological innovation achievement.It is one of the important sources oftechnological innovation, playing an important role in technological innovation.This compositionintroducesthe main type of technological innovation of small and medium-sized enterprises.And it introduces the research and development activity , function of government and influence of government on technological innovation of small and medium-sized enterprises,the current situation of technological innovation of Chinese small and medium-sized enterprises, and greentechnological innovations.Keyword : Small and medium-sized enterprises；echnological innovation；The craft innovating；Research and developmentCurrent situation

企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果，而且，中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。从某种意义上说，没有中小企业，就没有市场经济。

创新是一个民族的灵魂。在世纪之交的关键时刻，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。在这一大背景下。各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展及其技术创新活动。

一、中小企业技术创新概述

中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处，特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。

（1）中小企业技术创新的主要类型

由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性，中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新新的类型也将更加丰富多彩。

产品创新

产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。

服务创新

服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。

工艺创新

工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之

一。

产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。

（2）研究与开发

中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。

二、政府对中小企业技术创新的作用和影响

尽管政府对中小企业技术创新影响的程度与方式还有很多争论，但几乎所有的人都认为，考虑到中小企业在经济增长和技术创新等方面的巨大作用，以及中小企业在技术创新过程中面对的种种不利的因素，政府在中小企业技术创新活动中的作用至关重要。

（1）政府扶植中小企业技术创新的必要性

中小企业在现代社会中占据着重要的地位，但处于不平等的市场竞争条件下，而且市场对中小企业技术创新活动的调节存在着明显的缺陷，种种都迫切需要政府对中小企业技术创新的扶植。现在很多国家政府都已经把促进中小企业的技术创新活动作为维持本国在国际市场上的竞争优势的重要举措。

府扶植中小企业技术创新的基本原则

由于国情不同，各国政府所采取的扶持中小企业技术创新的政策措施也各不相同。但无论如何，各国政府采取的扶植措施都应遵循下述一些基本原则。

政策性扶持为主的原则

公平与公证的原则

公开原则

分类指导的原则

直接支持方式和间接支持方式相结合的原则

（2）政府扶植中小企业技术创新的方式

中小企业的技术创新活动是多种多样的，范围也是相当广泛，加之国情不同，因而，各国政府扶植中小企业的方式也各不相同。但各国对中小企业技术创新的扶植方式大致集中在以下几个方面。

法律规范

组织管理

政策指导

财税经融支持

提供信息、技术、人才培训等服务

实施具体的科技计划

三、中国中小企业技术创新的现状

中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。

统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。

四、新事物-----绿色技术创新

绿色技术创新起步于社会经济发展的进程中，越来越引起人们的兴趣，得到人们的认同和推行。绿色技术创新是既要社会经济发展又要保护环境不受污染的产物。对绿色技术的研究经历了末端工艺、无废工艺、废物最少化、清洁技术、污染预防五个阶段。E.Brawn和

D.Wield于1994年提出了绿色技术的概念，概括地说，绿色技术是指能减少环境污染、降低和节约原材料与能源使用的技术、工艺或者产品的总称。它可以分为两类：一类是绿色产品创新，指产品在使用过程中及使用之后不危害或少危害生态环境和人体健康以及可回收利用和再生的产品。另一类是绿色工艺创新，指能减少废气污染物的生产和排放，降低工业活动对环境的污染以及降低成本、物耗的工艺技术。我国改革开放二十多年来，社会生产力迅猛发展，但随之而来的环境污染问题日益严重。只有走可持续发展道路才能化解这个危机。作为可持续发展主体的企业在充分认识到减少环境污染、节约原材料和能源使用的重要性后，应及时把绿色技术创新提到日程上来，作为经济发展的新增长点。

尽管中小企业在现代社会经济生活中占据重要地位，但目前对中小企业技术创新的研究还远远不够。更深入的研究有待更多的研究者的努力，从而使技术创新理论不断深化，是之成为中小企业更好地发展的武器。最后，我引用萨缪尔森（Samuelson,P.A.）的一句话来结束本文：“创新与市场力量之间的关系是复杂的。许多大厂商对研究与创新做出了重大贡献，这使得那些相册地摧毁大厂商的人或宣称大就是绝对的坏的人举棋不定。同时，小企业或个人也做出了某些最有革命性的突破。为了促进迅速的创新，一个国家应该允许各种不同的方法与组织并存。”

参考文献：刘东 杜占元 ：《中小企业与技术创新》,社会科学文献出版社,1998年6月万兴亚：《中小企业技术创新与政府政策》，人民出版社，2001年12月

冯勤：企业绿色技术创新机制的建立研究，《中小企业与技术创新-----

-----西湖国际中小企业研讨会论文集》，科学出版社，2004年2月

萨缪尔森P.A.：《经济学》，中国发展出版社，1992年3月

第五篇：中小企业技术创新思路初探

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中小企业技术创新思路初探

作者：李元初

来源：《沿海企业与科技》2005年第11期

[摘 要]技术创新是一种企业应用外部技术、自有技术或调整内部生产要素关系，使企业能创造出更多的商业利润的特定经济技术活动。文章从理论上和实际运作中分析了技术创新在中小企业发展的作用，揭示影响技术创新小企业的运作内在因素，提出了解决技术创新的思路。

[关键词]中小企业；技术；技术创新；市场

[中图分类号]F276．3

[文献标识码]A