浅谈国有运输企业廉洁风险防控制度建设

第一篇：浅谈国有运输企业廉洁风险防控制度建设

浅谈国有运输企业廉洁风险防控制度建设

文/ 宋志明

加强制度建设，坚持用制度管权管事管人，对有效推进国有运输企业廉洁风险防控机制建设具有重要的意义和作用。笔者特对国有运输企业廉洁风险防控中的制度建设谈谈粗浅的看法。

一、制度建设在国有运输企业廉洁风险防控中的重要性

俗话说“没有规矩，不成方圆”，规矩也就是规章制度。邓小平同志指出：“制度问题更带有根本性、全局性、稳定性和长期性。”（注①）这是对制度重要性的高度概括和全面的诠释。党的十八大报告进一步明确了党的建设五位一体的格局，把制度建设作为党的建设重要内容之一，并强调在今后一个时期内要重点抓好党内民主制度建设和党纪党规建设，这进一步说明了制度建设的重要性。

在国有运输企业廉洁风险防控中，加强制度建设非常重要。制度建设是国有运输企业廉洁风险防控的形势需要和本质要求，是廉洁风险防控机制建设的重要内容、重要举措和关键。近年来，我国着力推进国有企业领导人员的廉洁从业建设，取得了明显成效。但是，在国有企业中各种腐败现象仍然是易发多发，造成国有资产的损失，影响了企业的改革、发展和稳定，损害了党的执政之基。例如，2009 年，中石化集团原总经理陈同海因受贿被判死缓，据公开资料显示，陈同海受贿金额1.9573 亿余元，单笔最高受贿金额达1.6 亿元，创建国以来单笔受贿金额之最，此外，他一个月就挥霍公款120 万元，日均挥霍公款4 万元。从各种案件发生的原因来看，有其本人的素质和道德品质问题，同时，也暴露出在制度建设和监督上存在问题，那就是制度有缺陷、有章不循、执行不力、缺乏有的效监督等。正如邓小平同志所说：“制度好可以使坏人无法任意横行，制度不好可以使好人无法充分做好事，甚至会走向反面。”（注①）有一本名为《迟到的忏悔》的书，书中收录了建国以来241 名贪官忏悔的言论，其中有一部分人原来是好官，但后来腐败变质了，究其原因，制度的漏洞和缺乏监督是重要原因之一。事实证明，在廉洁风险中，作用力最强、影响力最大、持续时间最久的风险就是制度缺失和漏洞，加上监督不力所致的风险。因此，制度建设是廉洁风险防控机制建设的关键和根本。

二、国有运输企业廉洁风险防控制度建设存在的主要问题

近年来，国有运输企业在开展廉洁风险防控工作中，狠抓廉洁风险防控的制度建设，取得了较大的成绩，但也还存在着一些问题：一是廉洁风险防控的制度和操作流程不够完善，存在漏洞与缺失。有些制度不够全面和系统。企业整合和重组时，制度的衔接不够紧密，不能适应整合或重组后的运作需要。有些业务和管理工作的操作流程不清晰、不完善或没有建立。二是有些单位廉洁风险防控的制度和流程存在老化、过时现象。有些单位的某些制度和流程，没有根据形势变化和业务发展不断地修改补充。调研发现，有些单位的制度汇编还是几年前的，内容也有过时和老化现象。

三是一些单位没有将在管理中形成的好做法总结归纳，上升为书面的制度和流程，只停留在“约定俗成”上。四是监督制度还不够健全。特别是对投资项目、工程建设、大宗物资采购、物业租赁等招投标管理和监督制度还不够完善。五是有些公司的二级单位没有在总公司制度框架下，结合本单位实际制定本单位的制度，制度没有细化，适用性、针对性和可操作性不够强。六是制度执行不力。有些单位存在着有规不循，违规不究的现象，制度的执行和监督不到位。

三、当前国有运输企业廉洁风险防控制度建设中应注重抓好的几项工作

（一）在国有运输企业廉洁风险防控制度建设中应注重制度的充分性和适宜性，让掌权者不能腐败。

1、注重廉洁风险防控制度的充分性。廉洁风险防控制度建设充分性是指单位的所有业务和工作都有制度规定，制度对各个领域全覆盖，没有缺失。要使掌权者不能腐败，就要在制度设计上不给其以腐败的机会和可能，如果制度中有很多缺失，出现制度的“真空”，那腐败就会成为可能，所以，在制度建设中要注重制度的充分性，使制度能够起到有力的制约和规范作用。在国有运输企业廉洁风险防控制中，要对单位制度进行系统梳理，对没有制度的管理领域和工作要制定和完善制度，实现企业制度的完整性和系统性，使单位的制度对生产经营和管理工作的各个领域全覆盖，不留死角，不留“真空”地带。

2、注重廉洁风险防控制度的适宜性。廉洁风险防控制度建设的适宜性是指单位的业务和工作制度规定都是合理和适当的，制度和流程设计上没有缺陷和过时，操作性强。廉洁风险防控制度建设，既要避免“牛栏关猫”，过于宽泛，管不住的现象，又要避免“大人穿小孩的鞋”，过于窄小，不能用的现象，要建立科学严密的制度，才能做到即使掌权者有腐败的想法，也不能腐败，无法腐败。因此，国有运输企业要根据形势变化和发展需要，对制度中的漏洞和缺陷，以及过时的或不适应的部分进行及时修改补充，保持制度的合理性、公正性、可操作性、连续性和先进性。

国有运输企业在廉洁风险防控制度

建设中，既要讲求制度是充分的、全面的，又要讲求所有的制度是适宜的、适用的，两者不能偏废。

（二）在企业廉洁风险防控制度全覆盖的同时突出重点，根据企业实际，不断完善防控重点的有关制度。

由于企业内控制度种类繁多，内容广泛，要做到对经营营管理的廉洁风险防控制度全覆盖，但又要根据本企业的实际和廉洁风险防控的需要，突出重点，全面梳理和排查风险点，查找容易引发腐败问题的制度性漏洞和缺失，进而建立和完善管理制度。在国有运输企业廉洁风险防控的内控制度体系建设中的重点是：

1、建立和完善合作经营项目的制度。在国有运输企业经常会与兄弟单位开展合作经营线路和项目，在合作经营中，要在切实维护企业利益的前提下，实现合作双方的互惠互利，要完善有关管理制度和操作流程，加强合作经营业务洽谈和合作过程的管理，防止有关人员因谋取私利而损害公司利益的行为的发生。

2、强化工程建设项目的制度建设。要做到依法依规，公平公正、公开透明，加强监督，要由纪检、监察、审计、财务等部门对工程建设项目的招投标进行全过程的监督，实现既有效降低工程造价，又确保工程优质，干部廉洁的目的。

3、严把物资采购关。凡有大项物资采购，如车辆采购等都要按规定实行招投标；对小项或零散物资、配件的采购要建立“货比三家、实行决策、采购、使用相分离”的工作制度，对零散物资、配件的采购如果供应商基本固定的、而且年总量较大的也要进行招标和签订合同；对物资采购，除做好招投标的管理和全程监督外，还要从申请、审批、比价、采购、付款到合同终结等环节进行层层把关。

4、抓好物业租赁监管的制度建设。物业租赁是运输企业利用资源增收的一项重要业务，要对物业出租的谈判、签约、日常管理、租金增减、续约和解约等环节分别制定管理和监督制度。

5、规范人事管理，防范人事管理风险。国有运输企业人事管理中要重点完善各级管理人员的选拔和任用制度，在管理人员的选拔和任用中，要业绩考核与群众满意度相结合，党管干部原则与董事会依法选择经营者相结合，组织考察、推荐与公开选聘相结合。要健全选人用人的监督制度，接受群众监督，加强对管理人员选拔任用全过程的监督。

（三）建立和完善权力约束和监督制度，推进权力运行公开化、规范化。

美国著名的法官布兰狄西有一句名言：“阳光是最好的防腐剂，路灯是最好的警察”。从自然和物理现象来看，阳光具有天然的防腐作用，社会和政治现象也是这样，不透明的、阴暗的地方就容易滋生腐败。在“阳光”下，所有事物都一览无余，使人处在众目睽睽之中，人就会自律、有约束，就能循规蹈矩，权力更是要有约束和监督，才不会被滥用，才不会出现权力的腐败。党的十八大报告提出“推进权力运行公开化、规范化”，“让权力在阳光下运行”。在国有运输企业廉洁风险防控制度体系建设中，要进一步健全各项权力制约和监督制度。

1、围绕强化领导干部和重要岗位人员的权力监督，加强廉洁从业制度建设。英国历史学家阿克顿勋爵指出，“权力导致腐败，绝对的权力导致绝对的腐败。”监督制约缺失的权力必然存在腐败风险。

总书记在十八届中纪委二次全会上指出“把权力关进制度的笼子里”，要把权力的运行牢牢地限制在制度规定的范围之内，权力的运行要依据制度进行。

一是要建立健全对权力制约的制度，使国有企业领导干部的行为受到有效制约和监督。国有企业领导干部因职权而存在的廉洁风险主要是决策权、资金分配和使用权、人事管理权。要明确岗位职责，减少盲点，完善制度对权力严加管束，并加强监督。二是要加强对重点领域和关键环节岗位人员的权力行使的监督。近年来，在国有企业中，有的人地位不高，级别和职位也不高，但是一旦发生腐败，就是大问题，甚至比领导还大，更严重，这是因为他们处在重要领域和关键环节的岗位上，他们有直接的管人、管财、管物的权力，这就是俗话说的“县官不如现管”，因此，要加强对重点领域和关键环节岗位人员的权力行使的监督。

2、建立和健全国有运输企业各项民主制度，形成立体监督体系。一是要进一步发挥职工代表大会、监事会的监督作用。

充分发挥职工董事、职工监事、职工代表大会代表的监督作用，把“三重一大”决策事项作为向职工代表大会报告和领导人员述职述廉的重要内容，努力推动企业重大决策科学化、规范化、民主化；推进企业重大事项、领导人员的薪酬、职务消费等重要事项向职工代表大会通报制度。二是要进一步健全完善党务公开和厂务公开制度。完善企业重大事项用一定的方式在一定范围内公开，接受群众监督的制度；落实党风廉政建设责任制各项制度；明确公开内容，规范公开程序，创新公开载体，推进党务和厂务公开标准化、规范化管理。三是优化监督资源配置，发挥各种监督的合力。在加强职代会、监事会监督的同时，充分发挥纪检、监察、审计监督的作用，形成整体合力，更好地发挥监督功能。

（四）提高制度的执行力，并在执行中不断完善制度。

制度的生命力在于执行，再好的制度如果不执行或执行不力，都是一纸空文，制度建设也就毫无意义。因此，必须严格执行制度，用制度规范人的行为，如有违反应依规给予惩处，以维护制度的严肃性，增大违规的成本和代价，使之不敢违规。此外，通过制度的执行，不断检验制度的充分性和适宜性，发现制度的缺失和漏洞等问题，并根据形势、环境变化和需要，不断修改不适用的内容，增加新的内容，使制度更加完善，进一步推动制度建设。

注① ：《邓小平文选》第二卷，第333 页。1980 年8 月18 日邓小平同志在中央政治局扩大会议上的讲话《党和国家领导制度的改革》。

第二篇：浅谈企业如何开展廉洁风险防控

浅谈企业如何开展廉洁风险防控

作者：长空隐士 2011年9月16日

【摘要】廉洁风险防控是企业纪检监察部门当前刻不容缓的第一要务。本文概述了廉洁风险的概念、性质、特征与种类，介绍了***探索廉洁风险防控的主要做法、成效与不足，对廉洁风险防控进行了系统的思考，设计并解读了廉洁风险“1349防控模式”及其运行方法，指出了廉洁风险防控的注意事项。

【关键词】企业 廉洁风险 防控

【正文】胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上指出，要推进廉政风险防控机制建设，形成有效预防腐败的长效机制。2010年，湖北省委办公厅、省政府办公厅印发了《湖北省国有企业廉洁风险防控实施意见》及五个配套制度。2011年1月，十七届中纪委第六次全会提出，要以惩防体系建设为重点，全面加强廉洁风险防控及制度加科技防治腐败工作。5月，中纪委、监察部和国务院国资委召开强化廉洁风险防控、加快推进国有企业惩防体系建设座谈会。由此可见，廉洁风险防控已经成为企业纪检监察部门当前刻不容缓的第一要务。本文就此谈一些看法，供商榷。

一、正确理解廉洁风险防控的含义

1、有关概念。

廉洁风险是指有业务处置权的在职人员在履职和生活中发生腐败的可能性。简言之，就是在职人员利用公权谋取私利的可能性。

廉洁风险点是指有业务处置权的在职人员在履职和生活中可能产生不廉洁行为的具体环节或岗位。

廉洁风险防控是为最大限度地降低腐败行为发生的可能性，针对在职人员可能出现或正在演化中的腐败趋势进行预防、控制的过程。

2、廉洁风险的性质与特征。

一是客观性与可描述性。任何有业务处置权的岗位都存在廉洁风险。廉洁风险是可以描述清楚的客观存在，不以人的意志为转移。

二是损失性与危害性。一旦风险的可能性变成现实的伤害，必然对个人、家庭、企业、社会造成经济、信誉等方面的损失和危害。

三是不确定性与可防范性。风险只是可能发生，并非必然发生。有针对性、有目的性地开展防控工作，就能减少廉洁风险变成现实伤害的可能性。

3、廉洁风险的种类。

一是思想道德风险。因不正确的人生观、价值观、权力观和利益观等导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。

二是岗位职责风险。因不履行或不正确履行职责导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。

三是业务流程风险。因工作流程缺陷而不作为、慢作为、乱作为导致失职渎职、以权谋私等严重后果的可能性。四是制度机制风险。因制度机制缺失、权力制约失效导致滥用职权、以权谋私等严重后果的可能性。

五是外部环境风险。因受外部利益诱惑或其他非正常影响导致失职渎职、权钱交易等严重后果的可能性。

二、***廉洁风险防控现状

1、主要做法与成效。

2010年来，***及各工厂对廉洁风险防控进行了积极的探索与实践。各单位自行开展了排查廉洁风险、评定风险等级、制订防控措施、岗位廉洁承诺等工作，分别建立了廉洁风险基本信息库。***总部还开展了制度加科技防治腐败建言献策活动，征集建议18条，相关部门会商后，采纳落实2条；对信访举报的物流车辆废旧配件管理关问题实行立项监察，健全了制度流程，实现的规范管理；在公司局域网上建立了廉洁从业制度法规知识测试平台，952名风险岗位人员参加了首轮测试，达标率100%，满分率29.83%；成立了商品、投资、采购等六个决策委员会及其管理办法和工作流程，健全了贯彻“三重一大”制度的管理体制和工作机制。××工厂开展了“阳光管理”试点，探索制度、管理、监督、信息“四公开”透明管理模式。××工厂导入KYT工具排查廉洁风险，发放廉洁教育KY卡309个，并以廉洁风险巡视方式促进防控措施落实到位。××厂绘制了腐败风险防控重点领域分级管控示意图，加强了对重点领域、重点岗位的监督。

***及所属工厂通过对廉洁风险防控的探索与实践，在深化廉洁从业教育、开展廉洁风险排查、推进透明化管理、加强权力运行监督及规范化管理等方面取得了可喜成效，在健全惩防体系和实现源头防腐方面强化了纪检监察职能

2、存在的问题与不足。

一是工作策划不够。缺乏整体推进的方法与步骤，没有形成系统化、标准化、持续化的廉洁风险防控方案。

二是知识普及不够。在职人员错误地认为廉洁风险防控是在查找自己的腐败问题，有抵触情绪，导致风险排查不准确、不全面、不彻底。

三是协同推进不够。东风德纳车桥及所属工厂自行单独探索廉洁风险防控，没有形成分级指导、纵横联动、整体推进的工作格局。

三、廉洁风险防控方法与步骤

为深入、持续、有效开展廉洁风险防控，***进行了整体策划，导入PDCA循环管理工具，制订了一套完整的实施方案，简称“1349防控模式”。即“一

个核心”、“三个环节”、“四 个阶段”和“九个步骤”。具体内容是紧扣防控廉洁风 险一个核心，抓好前期预防、中期控制、后期处置三个环 节，分计划、执行、确认、处置四个阶段，落实现状调 查、拟订方案、风险教育、***廉洁风险防控工作图解 风险排查、风险防范、风险评估、责任考核、制度建设、预警处置九个步骤（如上图）。

为保证廉洁风险防控顺利推进，***专门制作了培训课件，对相关知识点和如何开展防控工作进行了详细解读。同时，制订了廉洁风险防控工作流程（如下图）。

现将***廉洁风险“1349防控模式”运行办法分述如下。

（一）计划阶段

1、现状调查。

通过查阅信访核查、内控制度流程、党风廉政建设、上级检查通报等档案材料，开展问卷调查、座谈走访等途径，掌握廉政建设现状，经过分析、筛选、甄别，初步圈定廉洁风险防控重点领域、重点环节和重点岗位，明确防控基本方向。

2、拟订方案。

根据现状调查结果，制订廉洁风险防控实施方案。实施方案符合“简单、易行、有效”六字原则，涵盖风险教育、风险排查、风险防范、风险评估、责任考核、制度建设和预警处置等内容。设计必要的、规范的、统一的工作表，标准化推进廉洁风险防控。

（二）执行阶段

1、风险教育。

风险教育就是多打“预防针”，常念“紧箍咒”，向在职人员明示“警戒线”，是廉洁风险前期预防的关键，重点解决“为什么防”的问题。从容易滋生腐败和不正之风的重点领域、环节、岗位入手，有针对性地开展廉洁教育。通过温馨提示、案例警示、廉洁知识测试、约访谈话等形式，把思想教育、纪律教育、法制教育与社会公德、职业道德、家庭美德教育结合起来，引导在职人员正确对待权力、升迁和政绩，掌握做人、从业的伦理与法纪尺度，增强廉洁、风险、责任意识，筑牢拒腐防线。同时，普及廉洁风险防控知识，帮助在职人员提高认识，端正态度，掌握方法步骤，自觉、主动参与风险防控。

2、风险排查。

风险排查是防控的基础和前提，重点解决“防什么”的问题。只有廉洁风险点找得准、找得全，防控措施才有针对性和有效性。

一是定向查找风险。具有物资采购、工程建设、人事管理、财务管理、产品销售、仓储物流、理赔鉴定等业务处置权的部门和岗位，是廉洁风险排查的重点。分单位、部门、岗位三个层面，采取自己查、相互找、组织审等方式，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面的风险。

二是评定风险等级。单位、部门、岗位自评风险等级，自订防控措施，报党委或纪委审核和纠偏。廉洁风险一般分为一、二、三个等级，或分别用红、橙、黄三种颜色识别。廉洁风险实行分级负责，一级风险由单位主要领导负责，二级风险由单位分管领导负责，三级风险由部门领导负责。

三是建立风险信息库。纪检监察部门根据组织审核、纠偏后的风险点、防控措施及措施执行责任人，按单位、部门、岗位，分一级（红色）、二级（橙色）、三级（黄色）建立“三级”廉洁风险信息库。同时，根据日常信访核查、各类监督检查通报情况，及时更新廉洁风险信息内容，实行动态管理。

为规范推进廉洁风险排查，东风德纳车桥设计了《***廉洁风险防控工作表》，制订了《***廉洁风险点查找提示表》和《***廉洁风险等级评定标准》。

3、风险防范。

风险防范是廉洁风险防控工作成败的关键，是廉洁风险中期控制的核心，重点解决“怎么防”的问题。

一是合理分配监管强度。对不同等级风险点防控措施的落实情况，实行不同的监管强度。一级风险强制监管，每季度检查一次；二级风险例行监管，每季度抽查一次；三级风险适度监管，实行日常抽查。

一、二级风险点防控措施应经党委或纪委审核其可行性、有效性后实施；三级风险点防控措施应经纪检监察部门确认后实施。

二是形成风险监管合力。纪检监察部门要理直气壮、大张旗鼓开展廉洁风险防范工作，以督导部门负责人履行“一岗双责”为抓手，形成风险点所在部门与纪检监察部门齐抓共管的合力。通过深化廉洁从业教育，防范思想道德风险；清理、细化、规范工作流程，防范业务流程风险；考评、监督岗位履职情况，防范岗位职责风险；健全完善制度、强化权力制约，防范制度机制风险；加强廉洁文化建设与法纪教育，防范外部环境风险。

三是建立防范管理机制。纪检监察部门建立健全监督检查、考评纠正和责任追究等廉洁风险监控办法，形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能纠正、事后考核有依据的风险防范管理机制。通过部门自查和组织监督，及时发现苗头性、倾向性问题，及时完善、更新和落实防控措施，把问题解决在萌芽状态。

（三）确认阶段

1、风险评估。

风险评估是验证廉洁风险教育、排查、防范的有效性，是后期控制、责任考核和持续改进的关节点，重点解决“防到位”的问题。评估的重点是廉洁从业教育、风险防控知识普及情况，风险点排查的准确性、全面性和彻底性，风险点防控措施的可行性及执行情况，风险防范管理机制的建设情况。要通过信访举报、经济责任审计、员工满意度调查等渠道掌握的信息，综合衡量单位、部门、岗位廉洁风险防控成效。同时，也要评估风险防控方法、载体的有效性，分析、研究存在的问题，制订落实改善措施。通过上述工作，找出短板或漏项，拾遗补缺，为责任考核提供依据。

2、责任考核。

责任考核就是落实廉洁风险监督检查、考评纠正和责任追究制度，重点解决“防得住”的问题。对有明显风险表现的，及时纠错和提醒，防止可能出现或发生腐败问题；对有轻微违纪的，采取警示教育、谈话诫勉、责令整改、通报批评、组织处理和纪律处分等方式，及时纠正失误和偏差，实行超前防范和动态监督；对防范措施执行不力、问题整改不力、信访举报和违法违纪上升，造成严重后果的，严肃追究当事人和部门领导责任。把考核结果作为被考核人今后提拔任用与岗位竞聘的重要参考内容。

（四）处置阶段

1、制度建设。

制度建设是针对风险评估和责任考核中暴露的问题，结合组织机构、职能职责的调整，以健全完善惩防体系建设为目标，对内控制度及流程进行的清理、补充和完善，重点解决“持续防”的问题。通过开展廉洁风险防控，进一步促进惩防体系和源头防腐长效机制的健全与完善。

2、预警处置。

预警处置是根据已经掌握的廉洁风险信息，以及“一岗双责”和党风廉政建设责任制落实情况等，在必要范围内作出的岗位预警、单位预警、综合预警和防范，重点解决“及早防”的问题。主要采取自查自纠、教育提醒、廉洁谈话等方式，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行预警和纠正，防止小错酿成大错。预警处置是廉洁风险防控工作承上启下、承前启后的重要步骤，基本原则是没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。

四、廉洁风险防控注意事项

1、把握“三个要领”。

一是正确理解廉洁风险防控的含义才能准确查找廉洁风险点。二是抓住风险防控的关键领域、关键岗位和关键环节才能见实效。三是查出的廉洁风险点要具体，制订的防控措施要可行。

2、提高“三个认识”。

一是开展廉洁风险防控是领导干部做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手。

二是开展廉洁风险防控是既不伤害干部又保护干部的有效措施，更是纪检监察干部推进反腐倡廉建设事半功倍的有效载体。

三是开展廉洁风险防范是一般管理人员保证自己政治坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作。

3、走出“三个误区”。一是风险不等于事实。

二是廉洁风险不等于腐败行为。

三是查找廉洁风险不等于查找腐败问题。

第三篇：廉洁风险防控措施

一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。

扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。

在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

②建立健全各项法律法规制度。

我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团 九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程，涉及面广，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作，为企业的安全发展、健康发展保驾护航。

第四篇：廉洁风险防控自查报告

廉洁风险防控自查报告

按照区纪委工作要求，***镇党委、政府认真探索廉政风险防控管理机制，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系，夯实预防腐败工作基础，全面保障和推动了***镇党风廉政建设和反腐败工作的深入发展，为经济社会事业发展创造了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作情况汇报如下：

一、主要工作开展情况

一是领导重视，组织有力。

镇党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高认识，并由镇纪委精心组织，认真安排，确保工作落到实处，取得实效。同时，及时成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台具体的实施方案，为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员，认真排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式，进一步增强了廉政风险防范意识，并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。三是强化措施，认真评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关，制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动，彻查风险点及表现形式，确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点，明确廉政风险排查的目标效果，实行责任追究制，有效地推进部门内控机制建设。四是落实责任，加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教育活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防范。同时，建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等情况，及时进行归档整理。五是完善体系，制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开，ⅰ级风险岗位公开监督电话，接受群众监督。对群众提出的问题、意见及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并及时公开办理结果。

廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。

二、存在问题

结合***镇工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之处，主要表现在：

1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。

2.部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的认识不够，存在着无所谓的态度。

3、个别同志认为该工作只是党员干部的事，思想上得不到正确认识。

三、下一步主要工作计划

一是做好内部管理与外部监督相结合文章。

充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的积极性，全面做好前期预防、中期监控、后期处置，始终把监督贯穿于业务工作的全过程，切实形成合力化解风险。

二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。

通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，让广大党员干部从思想上增强“风险防范人人有责”的意识，努力形成全员参与廉政防范风险的良好氛围，营造良好的廉政勤政环境。

三是做好增强风险意识和制度建设相结合文章。

进一步增强党员干部队伍的风险意识、责任意识、自律意识，进一步制定完善各项制度，切实转变机关作风，加大政务公开透明度，提高工作效率，促进工作规范性。

我们将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防范管理工作，为全镇经济社会事业健康发展提供强有力的保障。

第五篇：关于廉洁风险防控工作汇报材料

关于廉洁风险防控工作汇报材料

第**支部认真贯彻落实公司党委**集股发[2011]11号文件精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针。按照中心党委及质监（2011）23号文件要求的具体要求，结合本支部实际，迅速行动起来，积极组织、深入扎实开展我支部廉洁风险防控工作，目前开展的具体工作汇报如下：

1.我支部迅速成立廉洁风险防控工作领导小组。按要求推进工作的全面开展。

2.按照推进节点要求，我支部与8月2日，召开了党员大会，书记做了动员报告。

3.加强宣传引导，营造良好氛围，支部加强多种形式，积极宣传此项活动。目前已向中心网站投稿一篇，并被中心网站采用。在站办公室出了一期黑板报。并要求各作业区，利用班组学习、出展板等形式加强风险防控内容的学习。

4.通过站FTP及时有效的传达到各党小组、班组，便于职工、党员学习。

5.制定了《廉洁风险防控工作推进表》。使推进工作一目了然，便于推进工作进度的了解和掌握。

6.制定关于廉洁风险防控工作的《实施方案》，明确开展廉洁风险防控工作的重要意义和方法、步骤。要求大家掌握工作推进步骤，了解推进工作内容，做到工作有目标。使大家能按照中心的要求节点完成推进工作。

7.目前工作：目前我们正在开展按照作业区进行部门自查，梳理业务流程、岗位职责、执行制度情况，将查找到的风险点，制定风险防范措施，编制《部门廉洁风险点防范措施表》。