把握案发规律做好案件查办

第一篇：把握案发规律做好案件查办

把握发案规律 创新工作思路 进一步做好查办案件工作查办违纪违法案件，是惩治腐败的集中体现，是反腐倡廉建设的一项重要任务。当前，查办案件工作面临许多新情况：腐败活动向一些关键领域和社会领域渗透扩散的趋势越来越明显；腐败分子作案手段越来越隐蔽、智能化程度越来越高、涉案金额越来越大；串案、窝案、案中案数量越来越多。与此同时，发现线索难、有效突破难、调查取证难、定性处理难、追缴赃款赃物难等问题依然存在。新的形势和任务要求我们，必须进一步创新实践、提升能力，努力夺取惩治腐败工作新成效。

一、把握发案规律，有效拓宽案源渠道

实践表明，违纪违法案件尽管案情各异，但还是有一定的规律可循，了解和掌握这些规律，有助于拓宽案源渠道、发现更多重要线索。具体而言，在日常工作中应注意把握好四个规律：一是把握违纪主体邪念“连续性”规律，由浅入深挖掘线索。违纪主体邪念“连续性”，是指违纪人员利用管理、监督等方面存在的漏洞和薄弱环节，在初次实施违纪行为得逞后，其不劳而获的邪念得以强化，从而连续作案，一发而不可收。据此，在实际办案中要注意把握这一规律，深入分析违纪对象的作案动机、个人爱好、社会交往、日常表现等方面的情况，努力吃透案情，选准突破口，由浅入深挖掘其违纪问题。二是把握违纪行为“群体性”规律，举一反三搜集线索。如受贿行为中就经常有多人收受同一行贿人贿赂的情况，而贪污行为则更多地表现出上下勾结、内外联合、共同策划的特点。因此，在办案过程中应注意分析违纪行为的“群体性”规律，着力从查处单一对象的违纪行为入手，举一反三拓展线索指向，挖出窝案串案。三是把握违纪现象“相似性”规律，由点到面寻找线索。在同一行业或系统的不同单位，往往其权力行使过程中存在的漏洞和制度、管理上的薄弱环节比较类似，因而发生腐败问题的部位和情节往往也极具相似性。针对这一特点，办案中应注意通过分析个案，查找发案单位制度和管理上的漏洞以及容易滋生腐败的环节，进而深入研究同行业同系统的普遍性发案规律，由点到面搜集有关违纪线索。四是把握重点领域腐败“易发性”规律，主动出击收集线索。在各级行政机关、执法机关和工程建设、能源开发、土地审批、财税管理等重点领域，一些权力相对集中的人员在行使权力过程中往往更容易发生违纪违法行为。因此，应注意把握上述重点领域容易诱发腐败的规律和特点，对重点领域、重点对象严格监控，有的放矢地主动出击，收集案件线索，扩大案源渠道。

二、创新工作思路，着力提升办案能力

对各级纪检监察机关而言，全面提高办案能力尤为重要。当前应着力提升三种能力：一是提高突破大案要案和复杂案件的能力。一方面，要深入研究新形势下违纪违法案件的特点，对已查办的案件要认真分析，找出规律性，为突破其它案件提供参考。要善于总结得失，坚持好的做法，借鉴好的经验，同时注意吸取失误的教训，在办案实践中增长才干。对办案中遇到的问题要勤于思考，深入研讨，寻求破解对策。另一方面，要用好用活政策、策略和“两规”、“两指”等办案措施。在办案实践中要综合分析各方面情况，审时度势，统筹谋划，既遵循一般常规，稳扎稳打，又出其不意，打破常规。二是提高依纪依法办案的能力。依纪依法办案是中央纪委对办案工作一以贯之的基本要求，也是纪检监察机关贯彻依法治国基本

方略的具体实践。要重点对初核、立案、调查、审理、结案等环节进行审核把关，确保办案程序合法合规，从严规范办案行为；要重点对实施“两规”、查询银行存款、暂扣收缴违纪款物以及移送案件等工作进行审查，确保办案措施合法合规；要结合办案工作实际，对诸如取证不细致、处分不及时、文书不规范等一些常见问题及时整改；要健全内部制约和监督机制，完善办案工作责任制，从机制和制度上保证依纪依法办案；要安全文明办案，注意保障被审查人员的人身权、财产权、申辩权、申诉权和知情权等合法权益，坚决防止诱供逼供、虐待、体罚或变相体罚、侮辱人格现象。三是提高组织协调能力。建立健全查办案件工作协作机制，对形成查办案件的合力至关重要，特别是对重大疑难案件尤为重要。实践证明，组织协调工作做得到位，有利于提高案件查处工作的效率和质量。中央纪委《关于纪委协助党委组织协调反腐败工作的规定(试行)》，为强化办案中的组织协调提供了制度保障。日常工作中，要以此为据，充分发挥反腐败协调小组和反腐败联席会议的作用，进一步加强查办案件工作的组织领导和统筹协调，做好与检察、法院、公安、审计、税务等机关的协调、沟通、合作，发挥司法机关、行政执法机关及有关行业和监管机构的职能作用。

三、着眼源头防控，发挥办案治本功效

从本质上讲，查办案件是“惩前毖后、治病救人”的过程，也应是堵塞漏洞、纠正错误、重建秩序、重塑风气的过程。因此，查办案件务必要重视政治、社会和法纪效果的统筹兼顾，实现治标与治本的有机统一。一是要坚持以查促教。要根据党员干部发生腐败的思想根源和心理特点，深入剖析违纪违法原因，在引导违纪违法者本人认识错误、改过自新的同时，要扩大战果，注重运用典型案例开展警示教育，使广大党员干部认清腐败行为的种种危害，真切感受到搞腐败的沉痛代价，从中汲取教训，从严约束自己。要根据所查案件涉及的行业、部门和岗位特点，认真排查梳理廉政风险点，有针对性地加强反腐倡廉教育，达到以点带面的效果。二是要坚持以查促纠。违纪违法案件所暴露的问题，往往具有一定的典型性和社会危害性。对这些问题，不仅要及时查处，严肃追究涉案人员的法纪责任，警示腐败分子和怀揣侥幸心理的其他人员，更要注重及时纠正错误，激浊扬清，整风肃纪，消除不良影响，避免危害蔓延。要保持必要的政治敏感性，对一些苗头性问题，要见微知著，及早发现并予以制止，防止问题发展加剧，要综合运用通报批评、专项治理、建章立制、明示纪律等手段，抑制类似问题重复发生。三是要坚持以查促建。要根据腐败现象暴露出的问题，有针对性地加强制度建设，发挥查办案件在完善制度方面的功能。■

第二篇：把握国有企业查办案件规律

把握国有企业查办案件规律 提高案件检查工作科学化水平

国有企业是我国国民经济的支柱，是党执政的经济基础。准确把握国有企业查办案件规律，坚决查办违纪违法案件，提高案件检查工作的科学化水平，对于确保企业健康发展意义重大。

一、把握国有企业发案规律和办案规律，提高办案工作的理性认识

国有企业案件检查工作要适应新形势和新要求，必须与时俱进，更加注重运用马克思主义立场、观点和方法，针对当前企业案件发生的新特点，加强对案件发生规律、调查取证规律、谈话突破规律等重要办案规律的研究，不断提高办案工作的理性认识。

（一）注重把握国企发案规律。当前，国有企业腐败现象仍处于易发多发阶段，从发案形式上看，当一个单位改制或一个项目出现关、停、并、转时，容易出现隐匿、侵占、转移国有资产等问题，造成国有资产流失；在重大项目的论证、审批、洽谈、签订合同时，容易出现行贿受贿行为；在工程招标、预决算和竣工验收时，容易出现暗箱操作假招标、随意变更原始设计、预算决算高估冒领和验收走过场等问题；发生重大经济案件或在推销、采购中大量出现质次价高的假冒伪劣产品，通常隐藏着个人利用职权办企业，领导为配偶、子女等亲属经商办企业提供便利条件，以及内外勾结、贪污受贿的问题；经营管理混乱、经济效益下滑、职工队伍不稳定的企业，往往发生单位主要领导违反“三重一大”决策制度和廉洁从业有关规定侵害职工合法权益的案件。把握了这些规律，对各类举报线索会有一个科学、客观的初步判断，有利于及时采取对策措施，避免在办案工作中走弯路。

（二）注重把握国企办案规律。查办案件是一项专业性和政策性很强的工作，要从靠经验办案向按规律办案转变，将办案经验上升到规律的高度，把握好办案的尺度和分寸，掌握办案工作的主动权。武钢在办案工作中归纳了“思路为先，证据为果，攻心为上，政策为器，安全为天”的20字办案要点。一是思路为先。就不同情况采取不同的方案和方法，做到因案施策。有的需要把重点放在举报方面；有的需要在突破要点环节上下功夫；有的需要先控制人；有的需要先查清赃款赃物；有的事缓则圆；有的应以快制胜。2008年以来，武钢共对100余人追究党纪政纪处分，其中对大多数无重大经济问题的举报均采取“面对面”的调查方法，体现了“既坚决又稳妥”的方针，做到了既不伤感情又少走弯路，大大加快了办案进度。二是证据为果。查办案件的目的是恢复事情的本来面目，而社会生活的复杂性和多样性决定了案件事实的复杂性和多样性，唯一的办法就是用确定而充分的证据认定事实。2008年7月，武钢集团下属A公司纪委调查了有关供应部与安徽某刀片厂钱权交易问题的举报，虽然认定供应商提供的是假产品，挽回损失94万元，但是没有拿到业务员收受贿赂的证据，这些疑点被集团公司纪委记录在案。3个月后，发现该供应商与另两家单位也有业务往来，而且提供的材质与价格不符，在向供应商索赔50万元的同时，也促使供应商交代了向A公司供应部雷某、周某、陈某3名业务员行贿5.8万元的问题，使此案有了圆满的结局。三是攻心为上。调查谈话是办案人员的一项基本功，也是企业办案的主要手段。只要摸清涉案人员不同的心理状态，有的放矢地做好分化教育工作，就能冲垮他们的心理防线。如在调查某厂计划员吕某受贿案时，办案人员在现场检查发现供应商提供的千斤顶不是原定产品，而是由废旧千斤顶拼凑起来的伪劣产品。锁定证据后，调查人员对双方同时展开谈话，晓以利害，双方最终承认行受贿3.6万元的事实。四是政策为器。办案人员在研究每一个案件时，都需要有政治头脑、大局意识和战略眼光，把“惩前毖后，治病救人”的方针贯彻于办案始终，体现宽严相济、区别对待的政策。2007年，某公司发生废钢质检集体受贿窝案，涉案13人，金额达140多万元。鉴于该公司刚刚被重组不久，为了维护该单位稳定，制定了规定时间内主动交待问题从轻处理的政策，其中11人因主动交待问题受到宽大处理，使这起影响较大的案件得到妥善处理。五是安全为天。在办案中坚持依纪依法，精心组织，周密部署，时刻保持安全意识，防止因出现自杀、自残和因病死亡等后果而前功尽弃。

（三）注重把握国企案管规律。案件检查工作是纪检监察工作的基本职能，案件管理工作是企业提高办案质量和水平的重要保证。在企业环境相对封闭，容易出现关系案、人情案的情况下，要切实加强对办案工作的管理和监督。一是要规范制度，建立健全查办案件流程、检查考核办法以及案件管理工作办法等相关制度，使企业办案工作有法可依。二是要健全机构，完善机制，实行案审分离。做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。三是要加强办案指导，强化办案监督，落实审理工作审核把关和执纪监督的双重职能，把每一个案件都办成铁案。武钢坚持“分级管理、明确时限、公正评价、奖惩分明”的办案工作方针，坚持办案工作集体领导，落实纪委常委会议事规则，实行纪委常委办案分片负责制，定期开展案件质量检查，严肃案件管理考核，有力保证了办案质量。

二、树立正确的办案政绩观，注重查办案件的整体效果

提高企业案件检查工作科学化水平，要树立正确的办案政绩观，坚持讲真话、办实事、求实效，做到实事求是，不急功近利，使办案工作经得起实践、历史和职工群众的检验。

（一）坚持惩处与保护并重，既要惩处腐败分子，又要保护党员干部的合法权益。查办违纪违法案件、严厉打击腐败分子是纪检监察机关的一项基本职责。依纪依法保护没有违纪违法行为的党员干部的合法权益，也是纪检监察机关的重要职责所在。树立惩处腐败分子与保障党员干部合法权益并重的观念是案件检查工作的必然要求。

坚决惩处腐败分子是反腐败斗争的主要突破口。对于国有企业来说，查办案件仍然是当前加强反腐倡廉建设最直接、最有效的手段之一。国有企业纪检监察干部要做到“守土有责”，必须增强办案意识，敢于并善于查案，否则企业党风廉政建设就没有说服力，纪检监察机关就没有威信，纪检监察干部就是失职。

近年来，武钢纪委坚持在坚决惩治腐败上下功夫。在党政领导的重视和支持下，建立办案激励机制。截至目前，武钢已对120名办案个人进行表彰奖励，奖励额达到50余万元。同时，针对过去对发案单位一票否决的片面做法，制定了查办案件的“三条政策”，即对本单位的违纪问题主动调查处理的，在评比中加分；对纪委调查时主动配合的，不影响评先；对有案不查、瞒案不报的予以一票否决。2010年，公司建立并实行《武钢实名举报奖励办法》，进一步拓宽案源，全公司形成了良好的办案氛围。2008年以来，共受理信访举报837件，收缴违纪款880万元，为武钢持续健康发展创造了良好环境。

当前，我国市场经济体制还处于逐步完善阶段，企业面临的经营环境仍十分复杂。在复杂的案情面前，要时刻保持头脑清醒，既要查清事实、惩处腐败分子，又要维护被调查人的合法权益；既要敢于查实，也要敢于查否。要防止和纠正只有查成大案要案才有成绩的片面认识，树立不管案件大小、只要查清问题、得出证据确凿的事实结论都是成绩的观念。2008年以来，武钢先后为126名党员干部澄清了是非，维护了当事人的合法权益。同时，从保护干部的角度出发，从2001年起建立“9481”(谐音“就是不要”)廉政账户。2008年以来，廉政账户每年上交款项达140余万元，是2007年以前每年上交款项的3倍。

（二）坚持依纪依法与保持办案力度并重，既要防止乱作为，又要避免不作为。严格依纪依法办案与保持办案力度是一个问题的两个方面，两者是对立统一的。强调依纪依法办案是依法执政、依法治企的重要体现，决不是弱化办案、限制办案，而是要在更高标准和层次上改进办案，切实做到纪律和法律面前人人平等，不枉不纵。

做到依纪依法和保持力度相统一，既要防止乱作为，又要避免不作为。一是尽量少用、不用“两规”措施办案。如2008年武钢查处的某厂计划员姚某受贿21万元案件和2010年查处的某公司副经理姜某受贿价值11万元小轿车的问题，均是在纪委没有采取“两规”措施的情况下突破后移送检察机关的，在公司内外引起了很大震动和影响。二是充分发挥纪检监察机关的政治优势。对内积极组织协调企业审计、法律、保卫等部门查办大案要案以形成办案合力。武钢近年来通过建立“七位一体”监督体系，运用联席会等多种形式，整合办案资源，做到了监督资源、信息、手段共享，有效地发挥了职能部门的作用；对外通过企检共建等形式，联合检察、公安等机关协同办案，强化办案力量，保证了案件质量。如2010年，武钢在查处某单位外购废钢案中，成立了由纪委、审计、保卫、企管、公安等内外部力量共同组成的办案小组，有力突破了这起涉及面广、涉案人员多的复杂案件，挽回经济损失65万元。三是着力在搜集证据方面下功夫。鉴于目前涉案人员在案发前均具有较强的防范意识和反调查意识，应在正面接触谈话前加大外围调查力度，广泛收集书证、物证等关键证据，为全面突破案件奠定坚实基础。

（三）坚持提高办案水平与加强自身建设并重，既要保证办案质量，又要注重自身形象。国有企业实现科学办案，必须要有一支高素质的办案队伍做保证。办案人员既要具备较高的思想政治素质和纪检监察专业素质，还要掌握一定的财务、审计、工程、计算机等现代企业管理知识，真正树立勤奋学习、敬业奉献、秉公执纪、廉洁自律和业务精通的形象，才能在查办案件中有所作为。

武钢在办案实践中注重提升纪检监察干部执纪办案能力和水平。坚持对全公司纪检监察干部开展业务培训，加强绩效考核促进作风养成。武钢每年由基层41个单位给集团公司两级机关共28个管理部门打分排序，纪委由B类部门跃升为A类部门，并被集团公司评为红旗单位。在办案力度不断加大的情况下，纪委形象得到了广大干部职工的认可。

三、坚持惩治与预防相结合，充分发挥查办案件在反腐倡廉建设中的治本功能

提高企业案件检查工作科学化水平，要克服单纯办案的思想，注意针对办案中发现的管理体制机制等存在的问题，深入剖析违纪违法案件产生的原因，通过“三个转化”，发挥查办案件在反腐倡廉建设中的治本功能。

（一）将办案成果转化为教育成果，增强教育的说服力。把典型案件作为反面教材，通过深入开展警示教育，增强教育的针对性和有效性，实现“查处一案、警示一面、治理一线、教育一片”的效果。近几年来，武钢在领导干部中深入开展警示教育。如2008年对查处的9个典型案例进行深刻剖析，并邀请检察院对案件进行点评；2010年组织警示教育巡回演讲团，到29个单位对6个典型案例进行剖析，以案说理，用身边的事教育身边的人。与此同时，加强正面典型引导，宣传9位厂处级领导人员勤廉双优事迹，大力营造风清气正的浓厚氛围。此外，大力开展“廉洁文化进班子、进厂区、进岗位、进家庭”等活动，从多个方面夯实拒腐防变屏障。

（二）将办案成果转化为管理成果，增强制度的约束力。案件查结后，要通过到发案单位深入调研，分析案件成因，及时帮助发案单位堵塞管理漏洞，实现用制度管人、管权、管钱。武钢以《纪律检查建议书》、《调查建议书》、《监察建议书》的形式，对办案过程中发现的管理问题提出意见和建议，如查处某驻外公司人员违规操作造成资产损失的案件后，纪委提出防范资产经营风险的建议得到公司重视和采纳，制定了武钢《驻外机构管理通则》，填补了驻外机构监管的空白。

（三）将办案成果转化为治理成果，增强监督的威慑力。要通过查办案件督促领导班子特别是主要负责人认真落实党风廉政建设责任制，提高监督的有效性。针对一些领域腐败案件易发多发的情况，对带有普遍性的问题实施专项治理。如武钢按照廉政公约的规定，对案件中涉及的不法供应商实行定期清理，2008年以来，共清除了134家违约分供方，净化了生产经营环境。同时实行关口前移，充分发挥信息技术在预防腐败中的作用，自主研发了武钢领导干部廉洁从业预警系统，在物资采购招投标、工程建设、产品销售等领域大力推进网上在线预警系统、网上远程监控系统等，加快了实时监控、动态反馈、超前防范的监管步伐。

第三篇：案件查办

案件查办

情报的最主要属性是（）。A、知识性 B、传递性 C、效用性 D、广泛性

对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递，是情报的（）。A、任务 B、目的 C、内容 D、对象

涉烟情报指以公开与秘密的调查措施、手段及其他方法获得的有关涉烟违法的（）。A、分析研究的成果

B、一切线索和情况，以及对其分析研究的成果 C、一切线索和情况 D、一切线索

涉烟情报内容涉及广泛，有些内容又相互交叉，为便于实际工作的开展及管理，将其划分为（）。

A、人员情报类、案件情报类、违法情况线索情报类 B、案件情报类、违法组织情报类、违法情况线索情报类 C、人员情报类、案件情报类、违法组织情报类、D、人员情报类、案件情报类、违法组织情报类、违法情况线索情报类

情报的时效性决定了搜集情报必须遵循（）原则。A、持之以恒 B、全面、系统 C、及时、迅速 D、客观、准确

关于涉烟情报搜集的概念，表述正确的是（）。

A、是指运用公开或秘密的方法，通过各种途径发现与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程

B、是指运用公开或秘密的方法，通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程

C、是指运用公开的方法，通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程 D、是指运用秘密的方法，通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程

（）获取情报的时间距情报产生的时间越远，其价值就越大。

对于那些由于缺乏调查线索陷于僵局的案件，（）搜集的作用和功效尤为突出。A、违法组织情报 B、涉烟案件情报 C、违法人员情报 D、违法线索情报

关于隐案，下列说法正确的是（）。A、是指尚未发生，后来可能发生的案件 B、是指因行为隐蔽，被发现后又逃脱处罚的案件 C、是指已经发生、尚未发现，后来被发现查获的案件 D、是指已经发生并发现，尚未立案查处的案件

（）涉烟案件情报，是以未结案的各类涉烟违法案件为对象建立的涉烟案件情报资料。

涉烟情报搜集的方式分公开和秘密两种，下列方法中属于公开方式的是（）。

A、跟踪盯梢 B、执法检查 C、化装调查 D、守候监视

调查人员为了发现某些具有隐蔽性的违法犯罪案件或线索，特意设计某种诱发违法犯罪的情境，使其自我暴露的秘密调查措施是指（）。

A、诱惑调查 B、化装调查 C、守候监视 D、跟踪盯梢

在调查人员对跟踪对象、跟踪路线及周围环境较为熟悉，有比较好的通讯设备，且跟踪人员足够多的特定环境下，可以采取（）。

A、尾随跟踪 B、接力跟踪 C、迂回跟踪 D、交换跟踪 关于涉烟情报搜集中的汽车跟踪，做法错误的是（）。

A、尽可能选用普通颜色、普通外形的车辆，最好更换当地的车牌，以免引起注意。B、跟踪前，调查人员必须熟识并记准调查对象所驾车辆的特征，熟悉跟踪区域交通线路及沿途情况。

C、多车跟踪时，由最先接近调查对象的那辆车或紧跟在调查对象车后的车辆承担指挥任务。

D、单车跟踪时，当调查对象车停车后，跟踪车内的所有人员应下车找监视点进行观察监视。

根据证据（），可分为原始证据和传来证据。A、不同表现形式 B、不同来源

C、与案件主要事实的不同关系 D、取得是否合法

当事人对被查处前已销售的烟草专卖品的“口供”就属于（）。A、间接证据 B、直接证据 C、传来证据 D、实物证据

下列（）项不是烟草专卖人员调查取证的基本方法。A、询问 B、查账 C、鉴定 D、猜测

为了打乱被询问人事先准备的防御办法和编好的陈述及辩解腹稿的询问方法是（）。A、循序渐进发问 B、直接发问 C、简单发问 D、跳跃式发问

直接发问效果不好的情况下，可采取（）的方法，使被询问人不知不觉地进入询问正题。

A、跳跃式发问 B、循序渐进发问 C、迂回发问 D、简单发问 检查总帐是查账的基本方法之一，检查总帐的基本目的下列表述准确的是（）。A、为了核实该企业损益表中的销售收入年末累计数字与总账的销售科目数字是否一致，做到会计报表真实可靠

B、用来考察和核对各种明细账、现金日记账、银行存款日记账提供的数据，其目的是掌握该被查企业设置了哪些会计科目，为下一步有针对性的查账打下良好的基础

C、为了核实该被查企业银行存款日记账，现金日记账是否与银行对账单金额一致 D、对银行对账单中的贷方、借方大笔项金额做重点检查，看企业是否另设财务账簿

下列（）项不是查账实施阶段的相关要求。

A、执法人员到达被查企业后，应立即向当事人及有关人员说明情况，表明身份 B、听取被查企业根据查账要求所作的专题汇报，同时针对有关问题进行必要的当面质询

C、根据掌握的情况，确定需要进行检查的资料的种类和范围，明确查帐要证明的问题，拟定查账方案，制定查账计划

D、按类别和性质对有关资料、数据进行整理、归类、分析、实事求是地认定问题的性质

对卷烟鉴别检验结论有异议的，应在收到鉴别检验报告之日起（）日内向原鉴别检验机构申请复检，逾期不予受理。

A、15 B、30 C、60 D、90

行政处罚案件移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件（）时，将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门或者其他行政执法机关的行政执法活动。

A、属于自己管辖，但办案阻力大

B、属于自己管辖，同时其他行政执法机关也有管辖权 C、不属于自己管辖

D、属于自己管辖，同时其他烟草专卖行政主管部门也有管辖权

内部移送是指烟草专卖行政主管部门发现所查获的案件不属于自己管辖时，将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门。内部移送产生的原因主要是法律关于（）的规定。

A、地域管辖 B、职能管辖 C、级别管辖

D、地域管辖和级别管辖

烟草专卖行政主管部门向有管辖权的烟草专卖行政主管部门或其他行政执法机关移送案件时，应遵循以下程序()。

A、审查、提出移送书面报告、负责人审核批准、移送 B、提出移送书面报告、审查、负责人审核批准、移送 C、审查、负责人审核批准、提出移送书面报告、移送 D、审查、移送

烟草专卖行政主管部门移送行政处罚案件，决定批准移送的，应当及时制作案件移送函、涉案物品清单等文书，（）日内办理移送手续。

A、三 B、五 C、七 D、十

烟草专卖行政主管部门移送行政处罚案件，需要移送的材料有（）。

A、案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。

B、案件移送材料目录、案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。

C、案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。

D、案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、涉案物品清单、其他有关涉案材料。

烟草专卖行政主管部门决定接受其他执法机关移送的案件后，应依次办理()。A、立案、接收案卷材料和涉案财物、制作案件受理回复函、调查取证 B、制作案件受理回复函、调查取证、接收案卷材料和涉案财物、立案 C、调查取证、立案、接收案卷材料和涉案财物、制作案件受理回复函 D、制作案件受理回复函、接收案卷材料和涉案财物、立案、调查取证

从轻处罚是指烟草专卖行政主管部门在法定的处罚方式和处罚幅度内，对行政违法行为人选择（）的方式和（）的幅度。

A、最轻 最低 B、最重 较低 C、较轻 较低 D、较轻 低于法定幅度

《行政处罚法》规定，（）的人有违法行为的，对违法者应当从轻、减轻处罚。A、未满14周岁

B、已满14周岁不满16周岁 C、已满16周岁不满18周岁 D、已满14周岁不满18周岁

违法行为已超过追究时效的，应（）。A、重新处罚 B、减轻处罚 C、从轻处罚 D、不予处罚

根据行政自由裁量权的分类，“行政机关可以申请人民法院强制执行，或者依法强制执行”属于（）的自由裁量权。

A、在行政处罚幅度内 B、选择行为方式 C、对事实性质认定 D、决定是否执行

（）行政自由裁量权合法性原则也被称为适当性原则。

法定处罚依据规定有两种或两种以上罚种可供选择的，下列对处罚种类的选择标准表述错误的是（）。

A、对社会危害轻微的违法行为，优先选择谴责性和告诫性的罚种 B、一般违法行为，优先选择罚款

C、在财产罚中，优先选择没收当事人的违法财产和违法所得 D、限制或剥夺当事人行为能力、资格的罚种为最后选择

下列对于行政处罚自由裁量权的监督，不属于内部监督的是（）。A、案件核审监督 B、案件评查监督 C、行政复议监督 D、审判监督

小王是专卖科案件审理员，对于其所实施的行政行为，应负责任的人员是（）。A、小王、专卖科长 B、小王

C、小王、专卖科长、局长 D、小王、局长

行政处罚决定书（）后，就对被处罚人产生约束力、确定力和执行力。A、作出 B、送达生效 C、寄出 D、公告

《行政处罚法》中规定了罚缴分离制度，因此行政机关作出罚款的行政处罚决定的，都应当实行罚缴分离。

行政机关执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起（）日内，交至行政机关；行政机关应当在（）日内将罚款缴付指定的银行。

A、二 一 B、二 二 C、三 二 D、三 三

根据法律规定，下列物品不可以抵缴罚款的是（）。A、查封的财务拍卖款 B、没收的违法所得 C、冻结的存款 D、扣押的财务拍卖款

涉案卷烟的鉴别检验出库应凭（）办理手续。A、指定收购书 B、抽样送检通知单 C、罚没卷烟移交清单 D、违法物品销毁记录表

仓库保管人员每（）对涉案卷烟的出入库情况进行核对和账务处理。A、日 B、周 C、月 D、季

须依法收购的卷烟，如果有包装破损等情况，可以酌情降低收购价格，但不得低于全国统一批发价格的（）。

A、40％ B、50％ C、60％ D、70％

第四篇：查办案件业务知识

查办案件业务知识

1、什么是违反党的纪律的行为？

答：广义上的违纪行为，泛指党的组织和共产党员一切违反党章和党内法规，违反党的路线、方针、政策，违反国家的法律、法规和社会主义道德规范，危害党、国家和人民利益的行为。

狭义上违纪行为，专指上些违纪行为中，依照《中国共产党纪律处分条例》的规定，应当受到追究的行为。

2、什么是违反行政纪律的行为？

答：指行政机关公务员违反法律、法规、规章以及行政机关的决定和命令，应当承担纪律责任的行为。

3、党纪处分和行政处分种类有哪些？

答：党纪处分有五种：党内警告、党内严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍。

行政处分有六种：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。

4、处分党员必须履行哪些手续？

答：⑴、必须经过党支部大会讨论决定，报党的基层委员会批准。⑵、党支部大会讨论对党员的处分时，应通知受处分党员到会，允许本人申辩，也允许其他党员为他辩护。⑶、党组织作出的对党的的处分决定，必须同本人见面，认真听取本人说明情况和申辩。⑷、党组织作出的处分决定（或结论），经上级批准后，应给本人一份，并在适当范围内宣布。⑸、处分决定批准后，要及时将批复抄送同级党委组织部门和有关部门。

5、党支部大会讨论决定对违纪党员的处分时为什么要通知犯错误党员到会？

答：党组织对党员作出处分决定时，除特殊情况外，应当通知受处分的党员本人到会。一方面便于犯错误党员行使自己的权利，有利于充分发扬民主。另一方面使党组织有机会更好地听到犯错误党员本人的申诉，有利于更全面地考虑和处理问题，作出正确的、恰当的决定。党支大会通过处分决定后，应当把书面的处分决定交给本人阅看，让他签署意见，然后报上级审批。

6、在犯错误党员未到会的情况下，支部大会作出的处分决定是否有效？

答：一般情况下，本人不在不要急于召开党支部大会，更不要急忙作出决定。特殊情况下，如本人关押、出走或长期外出不归，党组织无法通知本人参加党支部大会，在本人缺席的情况下，支部仍可作出处分决定。如果犯错误党员本人拒不参加支部大会，要做弃权论，支部大会通过的决定同样有效。

7、党支部书记犯了错误，支部召开大会讨论给其党纪处分，应由谁来主持会议？支部大会作出的处分决定由谁来签名盖章？

答：召开党支部大会时可以由支部副书记主持会议，但须有上级党组织派人参加。未设支部副书记的支部，应由上级党组织派人参加主持会议。支部大会形成处分决定后，由主持支部大会的人写出说明，代表支部签名盖章。

8、支部大会讨论对违纪党员的处理时，可不可以要求非本支部的办案人员在会上介绍案情？

答:根据《党章》和有关规定精神，办案人员受党支部委托，列席会议介绍案情是可以的。但最好的办法是办案人员可先将案件的调查情况向支部负责人或支委会作详细汇报，召开支部大会时，由支部成员介绍案情，办案人员可根据支部的要求作补充。

9、支部大会讨论对党员的处分时，有两种意见，人数各占一半时，支部以支委会的多数意见决定给这个党员的党纪处分并上报，这种做法对吗？

答：支部大会讨论对党员的处分，在两种意见人数各半的情况下，以支委会多数人的意见决定给予某种处分上报是不妥的。支部大会上两种意见人数各半或有几种意见分歧不能形成决议时，支委会不要匆忙地做出决定上报，应进一步向党员介绍违纪党员的错误事实、性质，并结合学习《党章》、有关党纪处分条规等，充分酝酿后，再次召开支部大会进行讨论。如果仍然不能形成决议，支委会应将支部大会讨论情况和各种意见一并上报上一级党组织，按照审批权限，由上一级党组织作出对该党员的处分决定。

10、党员违犯纪律，未经支部大会讨论，可否由支部委员会决定免予处分？

答：党组织在决定对违纪党员进行处分时，应当认真调查和研究有关材料，仔细听取本人申诉，交党小组讨论。在集中党意见的基础上召开支部大会讨论处分决定。未经支部大会讨论，支部委员会无权决定免予处分。

11、临时党支部是否有权处分党员？

答：临时党支部一般由执行某项临时任务的党员组成，他们临时在这个支部过组织生活，没有赋予临时党支部执行纪律处分党员的取权，因此不能对违纪党员作出处分决定。

12、党员犯了严重错误，支部大会决定开除其党籍，在上级党委（纪委）批准之前，是否可以参加党的组织生活？

答：党员犯了严重错误，仍然可以参加党的组织生活，因为支部大会的决定，必须经过上级党委（纪委）的批准，才能生效。

13、对党员的党纪处分决定是由谁作出的？

答：对党员的党纪处分决定是由党支部大会作出的，上级党委（纪委）下达的是批复。

14、处分决定与本人见面时本人不签意见怎么办？处分决定是否生效？

答：经党组织正式讨论对犯错误党员作出的处分决定，同本人见面时，本人对处分决定要签署意见。受处分党员如果拒绝在处分决定上签字，有关党组织应在处分决定上注明“已经本人阅过，但拒绝签署意见”，以便备查。受处分党员是否在处分决定上签署意见，不是处分决定是否生效的条件，即使受处分的党员拒绝签署个人意见，只要处分决定按照处分党员批准权限经有关党组织批准，即可生效。

15、同一案件中涉及多个不同级别的人共同违纪，且都应给予党纪处分，应怎样履行审批手续？

答：按照级别管理原则，有两种处理方式：

一是按照其中职务级别最高的党员的批准权限进行统一审批。二是由有批准权限的党委、纪委对所有违纪人进行统一平衡后，提出处分意见，然后按照处分批准权限分别审批。这个有批准权限的单位指对职务级别最高的违纪党员有批准权限的党委、纪委。

16、党员犯错误后调到别的单位，应怎样处理？

答：党员犯错误违犯了党纪，只要本人工作调动之前参加了讨论对他处分的党支部大会，本人也表示了意见，调离后原支部的上级党委可以审批对他的处分，但要抓紧办理。如果调离时没有召开党支部大会，原支部就不要再讨论其处分，可将有关情况转给调入单位。

17、对受刑事处罚的党员进行党纪处理时，需要哪些材料？怎样履行审批手续？

答：党组织对受刑事处罚的党员进行党纪处分时，除需从司法部门取得判决书或不起诉决定书，摘抄或复制主要证据材料处，还必须按照《党的纪律检查机关案件审理工作条例》的要求，写出审理报告。党组织履行党纪处理的手续，仍须根据党章的规定，由支部大会作出处分决定，按照批准权限、程序报批。

18、给予因违法犯罪被关押、判刑的党员党纪处分时，怎样履行审批手续？ 答：一般应按规定的程序办理。特殊情况下，如果确实无法与本人见面，应将这一情况记录在案，报有关领导批准后，在一定范围内宣布，将上述材料存入档案。

19、党员在代理职务期间违纪需要给予处分的，是否应按当时所代理的职务报批？

答：应视具体情况而定。凡是由领导临时指定或口头宣布代理某项职务的，在代理期间犯了错误，需给予党纪处分时，按其原职务的权限审批。如是组织正式行文任命代理某项职务的，在代理期间违纪需给予党纪处分，应按所代理的职务的权限审批。

20、对离休、退居二线的党员干部给予党纪处分由谁审批？ 答：对离休、退居二线的党员干部，给予党纪处分，仍按原任职务规定的批准权限办理报批手续，离休或退居二线后提高了政治待遇的，按提高后的职级报批。

21、党员干部因犯错误被停职检查的，在正式处分决定作出后，是否需要办理撤销停职检查手续？

答：在正式处分决定作出后，如果所给予的处分是撤销党内职务以上的处分，则不需要办理撤销停职检查措施的手续，如果给予党内严重警告及以下处分或免处，则应将处分决定抄报批准采取停职检查措施的机关，由他们办理撤销停职检查手续，恢复正常工作。

22、对严重违反党的纪律的党组织应当如何处理？

答：根据《党章》规定，对严重违犯党的纪律，本身又不能纠正的党组织，应该给予改组或解散。给予严重违犯党纪的党组织纪律处分，由该组织的上一级党委作出处分决定，并需报再上一级党委审查批准。

对严重违犯党纪、本身又不能纠正的党组织领导机构，应当予以改组。受到改组处理的党组织领导机构成员，除应当受到撤销党内职务以上（含撤销党内职务）处分的外，均自然免职。

对于全体或者多数党员严重违犯党纪的党组织，应当予以解散。对于受到解散处理的党组织中的党员，应当逐个审查。其中符合党员条件的，应当重新登记，并参加新的组织过党的生活；不符合党员条件的，宣布除名；有违纪行为的，依照规定予以追究。

23、如何理解撤销党内职务和留党察看处分？

答：撤销党内职务处分，是指撤销受处分党员由党内选举或组织任命的党内各种职务。对于在党内担任两个以上职务的，党组织在作出处分决定时，应当明确是撤销其一切职务还是某个职务。如果决定撤销其某个职务，则必须从其担任的最高职务开始依次撤销。对于在党外组织担任的职务，应当建议党外组织撤销其党外职务。

留党察看处分，分为留党察看一年、留党察看二年，对于受到留党察看一年处分的党员，期满后仍不符合恢复党员权利条件的，再延长一年留党察看期限。留党察看期限最长不得超过二年。党员受留党察看处分期间，没有表决权、选举权和被选举权。其党内职务自然撤销，对于担任党外职务的，应当建议党外组织撤销其党外职务。

24、党纪处分的时限是如何规定的？是否办理解除或撤销手续？ 答：党员受到党内警告或严重警告处分，一年内不得在党内提升职务和向党外组织推荐担任高于其原任职务的党外职务。

党员受到撤销党内职务处分，二年内不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或高于其原任职务的职务。

受留党察看处分的党员，在恢复党员权利后二年内，不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或高于其原任职务的职务。

党员受到开除党籍处分，五年内不得得新入党。另有规定不准重新入党的，依照其规定。受开除党籍处分，五年后要求重新入党的，由县级党委组织部门审核后，报县委审批。

25、对公务员的政纪处分时限是如何规定的？

答：《中华人民共和国公务员法》规定处分期限：行政警告6个月，记过12个月，记大过18个月，降级、撤职24个月。

公务员在受处分期间不得晋升职务和级别，其中受记过、记大过、降级、撤职处分的，不得晋升工资档次。受撤职处分的，按照规定降低级别。

26、如何解除国家公务员的行政处分？

答：人事部、监察部人发［1999］100号文件《关于解除国家公务员行政处分有关问题的通知》规定：解除国家公务员行政处分，应由受行政处分的国家公务员所在单位根据受行政处分者改正错误的表现，向做出行政处分决定的国家行政机关提出申请，由做出行政处分决定的机关批准解除行政处分。做出解除行政处分决定的机关，应书面形式通知有关部门和受行政处分的国家公务员本人。

监察机关提出监察建议，由有关行政机关给予行政处分的，由做出行政处分决定的行政机关批准解除行政处分。

27、留党察看期满后恢复党员权利如何办理手续？

答：党员受留党察看期满确已改正错误的，应当恢复其党员权利。首先由本人向党组织写出要求恢复正式党员权利的申请，报告自己对所犯错误的认识，留党察看期间改正错误的情况，今后努力的方向等。支部大会根据本人的申请和考察情况进行讨论，如确认其已改正了错误，就可以恢复其正式党员权利。恢复党员权利的决定要经党支部大会讨论通过，报上级党委正式批准后生效，并报原批准给予留党察看处分的党委（纪委）备案。

28、预备党员违纪能否予以党纪立案和给予党纪处分，如何处理？ 答：纪委不能对预备党员予以党纪立案，也不能给予党纪处分。预备党员违犯党纪，情节较轻，尚可保留预备党员资格的，应当对其批评教育或者延长预备期；情节较重的，应当取消其预备党员资格。

29、对违纪后下落不明的党员，如何处理？ 答：应当区别情况作出不同处理。

一是对有严重违纪行为，应当给予开除党籍处分的，党组织应当作出决定，开除其党籍。

二是对除前项规定的情况以外（指不需要开除党籍的），下落不明时间超过六个月的，党组织应当按照党章规定对其予以除名。30、违纪党员在党组织作出处分决定前死亡的，或者死亡后又发现有严重违纪问题的，如何处理？

答：对于应当给予开除党籍处分的，开除其党籍；对于应当给予留党察看以下（含留党察看）处分的，作出书面结论，不再给予党纪处分。

31、党纪处分决定和政纪处分决定应当从何时算起？ 答：从按照审批权限的机关作出该决定之日算起。

32、《中国共产党纪律处分条例（试行）》是何时颁布试行，试行到何时？《中国共产党纪律处分条例》何时颁布实施？

答：1997年2月7日，中共中央颁布了《中国共产党纪律处分条例（试行）》，并自发布之日起试行。2003年12月31日，中共中央颁布了《中国共产党纪律处分条例》，并自发布之日起施行，同时废止《中国共产党纪律处分条例（试行）》。

33、《国家公务员暂行条例》何时起施行？《中华人民共和国公务员法》何时起施行？

答：1993年4月24日，国务院第2次常务会议通过了《国家公务员暂行条例》，1993年8月14日，国务院令第125号发布，自1993年10月1日起施行。

2005年4月27日，中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过了《中华人民共和国公务员法》，中华人民共和国主席令第35号公布，自2006年1月1日起施行，施行同时废止《国家公务员暂行条例》。

34、《中华人民共和国行政监察法》何时起施行？《中华人民共和国行政监察法实施条例》何时起施行？

答：1997年5月9日，中华人民共和国第八届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过了《中华人民共和国行政监察法》，1997年5月9日，中华人民共和国主席令第85号公布，自公布之日起施行。

2004年9月6日，国务院第63次常务会议通过了《中华人民共和国行政监察法实施条例》，自2004年10月1日起施行。

35、《行政机关公务员处分条例》何时起施行？

答：2007年4月4日，国务院第173次常务会议通过了《行政机关公务员处分条例》，自2007年6月1日起施行。

36、中共中央纪委中纪法复［1997］2号文件的主要内容是什么？ 答：1997年9月1日，中共中央纪委颁布了中纪法复［1997］2号文件《关于对犯有贪污、贿赂错误党纪处分的数额界限问题的请示的答复》。其主要内容为：

㈠、贪污、受贿数额在5000元以上的，给予开除党籍处分。对于贪污、受贿在5000元以上，未被判处《刑法》规定的主刑，且具有《中国共产党纪律处分条例》为第二十一条）规定的减轻处分情节的，也可以不开除党籍，须给予留党察看处分；被依法判处《刑法》规定的主刑的，依照《中国共产党纪律处分条例（试行）》第三十条（注：《中国共产党纪律处分条例》也为第三十条）的规定，一律开除党籍。㈡、对于贪污、受贿数额不满5000元的党纪处分标准，在中央纪委未作出具体规定之前，由各地区、各部门根据具体情节酌情掌握。

㈢、处理贪污、贿赂错误规定的违纪金额标准，只是违纪行为社会危害程度的一个方面，在实际执纪工作中，还应考虑其他情节。

㈣、中央纪委以前颁布的有关规定与本答复相抵触的，1997年10月1日后以本答复为准。

37、《中国共产党纪律处分条例》对处分执行工作是如何规定的？ 答：党纪处分决定作出后，应当在一个月内向受处分党员所在的基层党组织中的全体党员及其本人宣布，并按照干部管理权限和组织关系将处分决定材料归入受处分者档案；对于受到撤销党内职务以上（含撤销党内职务）处分的，还应当在一个月内办理职务、工资等相应变更手续；涉及撤销或者调整其党外职务的，应当建议党外组织及时撤销或调整其党外职务。特殊情况下，经作出或者批准作出处分决定的组织批准，可以适当延长办理期限。

执行党纪处分决定的机关或者受处分党员所在单位，应当在六个月内将处分决定的执行情况向作出或者批准处分决定的机关报告。不按照规定落实党纪处分决定和其他相关手续的，应当追究主要责任者和其他责任人员的责任。其中情节较重应当给予党纪处分的，依照本条例规定处理。

38、党纪处分对考核结果的影响是怎样规定的？

答：1998年4月8日，中纪委、中组部、人事部联合下发的《关于受党纪处分的党政机关工作人员考核有关问题的意见》规定：㈠、受党内警告处分的当年，参加考核，不得确定为优秀等次。㈡、受党内严重警告处分的当年，参加考核，因与职务行为有关的错误而受到严重警告处分的，确定为不称职；因其他错误而受到严警告处分的，只写评语不确定等次。㈢、受到撤销党内职务处分的当年，参加考核，确定为不称职；第二年按其新任职务参加考核，按规定条件确定等次。㈣、受到留党察看处分的当年，参加考核，确定为不称职；受留党察看一年处分的第二年，参加考核，只写评语不确定等次；受留党察看二年处分的，第二年和第三年参加考核，只写评语不确定等次。㈤、受开除党籍处分的当年，参加考核，确定为不称职；第二和第三年参加考核，只写评语不确定等次。㈥、涉嫌违犯党纪被立案检查的，可以参加考核，在其受检查期间不确定等次。结案后，不给予党纪处分的，按照规定补定等次；给予党纪处分的，视其所受处分种类，分别按前述五条的规定办理。㈦、受党纪处分同时又受行政处分的，按受党纪处分的情况确定其考核等次。㈧、企业、事业单位对受党纪处分人员确定考核等次，可以参照本意见执行。

39、审理案件的“二十四字”方针要求是什么？

答：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。

40、如何理解事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的原则？ 答：㈠、事实清楚。指违法违纪行为发生的时间、地点、动机、目的、手段、后果以及其他有关情况必须清楚，这是对违法违纪行为正确定性量纪的客观基础。定案的事实必须清楚，不能前后矛盾、牵强附会、含糊不清，更不能把一些捕风捉影、道听途说，甚至无中生有、颠倒是非、随意夸大或缩小的材料，作为定案所依据的事实。

㈡、证据确凿。指据以认定违法违纪行为和给予违法违纪行为人处分的证据必须能够充分证明违法违纪行为的存在以及违法违纪行为的性质、情节和危害程度，对不能够充分证明违法违纪行为客观情况的证明则不能采信。证据确凿包含四个层次的内容：⑴、证据必须真实。所取得的证据要能经得起现实和历史的检验；⑵、证据必须与案件有内在的联系，与案件没有联系的任何事物，都不能作为证据使用；⑶、证据必须充分，能够将违法违纪事实证明清楚，得出的结论是唯一的；⑷、证据之间不能有矛盾，如有矛盾，必须得到合理排除。没有证据或者证据不确实、不充分，不能认定违法违纪；证据确实、充分的，即使犯错误的本人拒不承认，也可以认定违法违纪。

㈢、定性准确。指在事实清楚、证据确凿的基础上，对违法违纪行为人所犯错误事实的性质的认定确实无疑。准确判定案件的性质，是正确处理案件的重要前提，直接关系到纪律能否得以正确执行。要做到定性准确，必须要有正确认定案件性质的依据。即党纪处分条规，法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章和国务院的决定。除此之外，任何规范性文件都不能规定违法违纪行为和处分幅度。要严格按照上述法律、法规、规章和国务院决定中规定的违法违纪行为构成要件来认定案件的性质，切忌将此行为认定为彼行为。

㈣、处理恰当。指根据违法违纪行为的性质、情节、危害程度，依法给予违法违纪行为人恰当的处理，要做到轻重适度，不枉不纵。给予违法违纪行为人的处分是否恰当，对于正确执行党纪和公务员纪律，惩处违法违纪行为人，挽救犯错误人员，教育广大干部具有十分重要的意义。处理轻了，难以使违法违纪行为人受到应有的惩处，起不到教育挽救本人的目的，还会在广大干部和群众中产生消极作用。处理重了，滥施纪律，就会损害违法违纪行为人的合法权益。

㈤、手续完备。手续是指案件查处过程中，必须具备的书面材料，即案件调查处理要经过受理检举控告、初核、立案、调查、错误事实材料和本人见面、形成调查报告、移送审理、基层党组织提出处理意见、案件审批、下达和送达处分决定等程序，每道程序都要有相应的文字材料存卷。如果某一程序的手续未到位，就不能进入到下一程序。

㈥、程序合法。程序合法有两层含义：一是调查处理的程序是法定的，办案机关和办案人员必须严格遵守。二是调查处理程序中每个阶段的任务、手续、要求是法定的。受理、初查、立案、调查、审理、处理，都必须符合有关的规定。

41、什么是法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章和国务院的决定？他们之间的关系和地位怎样？ 答：法律是由国家最高权力机关，在我国是全国人民代表大会和及其常务委员会制定、颁布的规范性文件的总称。其效力和地位仅次于宪法。

行政法规：特指中华人民共和国国务院根据全国人民代表大会常务委员会以及法律的授权，制订并颁布的具有法律约束力的规范性文件。它包括由国务院制定和发布，以及由国务院各主管部门制定、经国务院批准发布的规范性文件。发布行政法规需要国务院总理签署国务院令。它的效力次于法律、高于部门规章和地方法规。

地方性法规：指全国人民代表大会及其常务委员会，通过法律授权和特别权的形式赋予省级人民代表大会及其常务委员会或省级人民政府所在地的市和经国务院批准的较大城市人民代表大会及其常务委员会，根据本行政区域的具体情况和实际需要，依法制定在本行政区域内具有法律效力的规范文件。

部门规章：由国务院的组成部门和直属机构在它们的职权范围内制定的规范性文件，不须经国务院批准，这是行政规章，或者称为部门规章。

地方政府规章：是指省级人民政府以及省级人民政府所在地的市、经济特区所在地的市和国务院批准的较大的市人民政府，根据法律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地方性法规所制定的规章。

地方政府规章的法律效力低于宪法、法律、行政法规和地方性法规，也不得同部门规章相抵触。行政规章要服从宪法、法律和行政法规，其与地方性法规处于一个级别。地方政府规章除了服从宪法、法律和行政法规外，还要服从地方性法规。

国务院决定：国务院为开展行政管理活动，依照法定程序行使行政权，就某方面或某项工作，发布的发布行政决定，行政命令。

国务院决定与行政法规不同，决定与命令的对象是比较特定的，使用的范围比较窄。制定行政法规是行政立法活动，程序更严格，对象是不特定的，行政法规在全国范围使用，具有宏观性，目的是为了落实宪法行法律。

42、在党纪处分决定书和行政处分决定书中告知被处分人不服处分决定的申诉途径和期限怎么写？

答：在处分决定最后一个自然段应告知被处分人处分决定的生效日期，如果对所给的党纪或政纪处分不服的申诉途径和申诉期限。

党纪处分决定：本决定自某年某月某日（指党委或纪委研究批准该党纪处分决定的日期）起生效。如对本决定不服，可向某某乡纪委等提出申诉。（注：不服党纪处分申诉没有期限限制，但申诉必须按规定逐级办理）

政纪处分决定：如对本决定不服，可自收到本决定书之日起三十日内向本机关申请复审。

43、一份处分决定书能否下达多人的处分决定？同一人的党纪处分和行政处分能否用一份文件下达？如何行文？ 答：不能。处分决定书只能一人一下，并且同一人的党纪处分决定和行政处分决定也必须分别下文，党纪处分决定书只能用党委或纪委的文件下达，政纪处分决定书只能用行政机关的文件下达。

44、什么是报批案件的请示？能否用“报告”或“意见”来表达？ 答：指党委、政府或纪检监察机关对本机关审议后决定给予处分的案件，按照党纪处分的批准权限和行政处分权限的规定，报请有批准权的上级机关审查批准的正式文书。

“请示”是向上级机关请求指示批准的公文，上级机关必须答复。“报告”、“意见”则不属于必须答复的公文。因此不能用“报告”或“意见”代替“请示”。

45、如何写报批案件的请示？

答：报批案件的格式有文头、文号、标题、主送机关、正文、附件名称、发文机关署名、发文日期、加盖印章、主题词、抄送机关等构成。

标题：由受处分人姓名、处理意见和公文类别组成。如“关于开除XXX党籍的请示”、“关于XXX贪污受贿案件处理的请示”。

正文：有两种写法.一种是简写。包括受分人的姓名、职务、错误性质、作出处分决定的机关、处分意见、报送的主件名称、结束语等。如：“XXX村党支部书记王XX，贪污公款XX万元，经XXX乡党委会议讨论，决定开除王XX党籍。现将《关于开除王XX党籍的决定》送上。妥否，请审批。”另一种是繁写。包括受处分人姓名和现任职务、本案简要办理经过、认定的作为处分依据的事实(应简单明了)、定性和处理意见、结束语等。

46、留党察看处分应从何时算起？由其他处分改为留党察看处分的，其留党察看的时间又从何时算起？

答：计算留党察看处分的时间，应从上级党委或纪委批准的日期算起。由警告、严重警告和撤销党内职务处分改为留党察看处分，留党察看的时间应当从批准机关改变处分的时间算起。由开除党籍处分改为留党察看处分，留党察看的时间应当从原批准开除党籍的时候算起。如果开除党籍处分的时间已经超过两年，可以在改处分决定的同时，一并决定恢复其党员权利。

47、党员因过失犯罪，或因缺乏专业知识和工作经验造成犯罪，被判处较短的有期徒刑而收监执行，给予留党察看处分的，其考察期应从何时算起？

答：其考察期应从刑满释放之日起算起。因为他们在监禁期间，已停止过党的生活，党组织无法直接进行考察了解，只有在他们刑满释放后，参加了所在党支部的活动，组织才便于进行直接考察。

48、党员触犯刑律，被判处拘役(或宣告缓刑)、管制、3年以下有期徒刑(或宣告缓刑)，不附加剥夺政治权利，受到留党察看处分的，其考察期从何时开始计算？

答：其考察期应分别从刑满释放、解除管制和缓刑期满时算起。在服刑和缓刑期间，停止党的组织生活。

49、延长留党察看时间，由哪里批准，从什么时候算起？ 答：延长党员的察看时间，应该由党支部大会讨论决定，报基层党委批准，并报原批准给予留党察看处分的党委(纪委)备案。延长党员的留党察看时间，应从原留党察看期满的时候算起。

50、留党察看期满不申请恢复党员权利的怎么办？

答：期满后本人不提出申请，经组织反复做工作，仍不申请的，说明他对自己的错误没有认识，仍坚持错误不改，党组织就要坚决按照《党章》规定严肃处理，或延长留党察看一年（只针对原受留党察看一年处分的），或开除其党籍。

51、党员受留党察看处分期满，支部讨论恢复其党员权利，本人有没有表决权？支部大会讨论通过后，在上级党委或纪委未批准前，有没有表决权、选举权和被选举权？

答：支部大会在讨论恢复其党员权利时，本人可以参加，但不能参加表决。在上能党委或纪委批准前，没有表决权、选举权和被选举权。

52、党员受处分后不久，党组织又发现他隐瞒错误怎么办？ 答：这说明他不接受教育，对党不忠诚老实，应根据其全部错误事实重新处理。

53、党员受到党纪处分后，又犯同类性质的错误，怎样处理？ 答：说明该党员没有改正错误的决心，因此在决定对他的处分时，不仅要根据这次错误的具体情况，而且应当将他前后所犯错误联系起来考虑，一般应给予比前次较重的处分。如果后次错误轻微，也可以给予较轻的处分或不给予处分。

54、审理申诉案件的原则是什么？

答：一是实事求是，有错必纠的原则（全错全纠、部分错部分纠、不错不纠）。二是基本事实清楚、基本证据确凿、处分基本恰当的原则。三是分级办理的原则。四是申诉期间原处分决定不停止执行的原则。五是客观、历史、辩证的原则和全面审查的原则。

55、什么是申诉案件的分级办理原则？

答：指办理申诉案件，要按照党纪处分的批准权限和行政处分权限的规定由各级纪检监察机关分别办理。

党员、党组织对所受党纪处分不服的申诉，先由原批准处分的党委或纪委承办，作出结论。申诉人如果对复议、复查结论仍然不服，由批准的党委或纪委将申诉人的意见及复议、复查的结论和有关材料，一并上报上一级党委或纪委审查决定。申诉人对上一级党委或纪委的审查决定不服，有权再向作出审查决定的上一级党委或纪委，直至中央委员会或中纪委申诉，上级党委、纪委如认为需要，可以调阅有关材料审议或直接派人处理。

申诉案件要做到“首诉必理，首理必办，办有结果”。

56、什么是申诉案件的复查、复议、复审、复核？

答：“复查”指党的组织和纪检机关，对已经处理的党纪案件重新调查核实。

“复议”指党组织和纪检机关对已经处理的党纪案件，不再重新调查核实，只在原材料的基础上，对审查结论、处分决定和证据材料进行复核。“复审”指不服监察机关的处分决定，由原作出处分决定的监察机关对已作出处分决定的案件重新审查后，作出维持、变更或撤销原处分决定。

“复核”指不服监察机关的复审决定，由上一级监察机关对作出复审决定的案件重新审查后，作出维持、变更、撤销原复审决定的决定。

57、“复议”适用于什么案件？

答：一是事实清楚，证据确凿，申诉人只对定性、处分提出不同意见的案件。二是申诉人虽然对错误事实提出不同意见，但案卷材料齐全，能够解决申诉人提出的问题，审理部门可以得出结论性意见的案件。三是其他只需要审查案卷材料就能解决问题的案件。

58、“复查”适用于什么案件？

答：对于事实不清、证据不足需要调查补证而又不适宜或不需要退回原办案单位的案件。

59、申诉案件怎么处理？

答：申诉案件经复议、复查或复审、复核后，由纪检监察机关根据不同情况按照批准权限作出维持、变更或撤销原处分或原结论的决定，并下达相应的文书。

60、哪些人员是行政监察机关的监察对象？ 答：一是国家行政机关。

二是国家公务员。不包括在国家行政机关中工作的工勤人员。三是国家行政机关任命的其他人员。指国家行政机关直接委任、委派的企业、事业单位（包括中外合资、合作经营企业）中的人员，实行招聘、选举、租赁、承包等制度的企业事立业单位中经国家行政机关委任、聘任等方式批准从事公务的人员。即只要是国家行政机关下文或决定任命有职务的人员，与其是否是国家公务员身份无关。

监察机关不能对管辖范围以外的单位和人员行使监察权，如果监察事项涉及到管辖范围以外的机关、团体、企业、事业单位及个人，可以对其进行必要的调查和询问。

第五篇：查办案件发言

突出重点 开拓创新

进一步提升查办案件工作水平

xx市纪委监察局

（2009年7月6日）

2009年，我们按照xx市纪委监察局的总体部署，积极探索查办案件工作的新特点、新规律，不断推动办案理念、思路、措施的创新，进一步加大工作力度，不断提升查办案件工作水平。

一、2009年1-6月份查办案件情况

今年1-6月份，我市纪检监察机关初核案件60件，立案57件，涉案人员73人，结案52件。给予党纪处分37人（其中开除党籍4人，留党察看13人，党内严重警告6人，党内警告处分14人）；政纪处分17人(行政警告9人，行政记过8人)；组织处理21人,办理涉及科级干部的要案15件。今年查办案件工作呈现三个特点：一是结案率明显提高。结案率同比增长23.8%。二是查办要案数量明显增加。2009年1-6月份，查办要案15件，同比增加75%；三是自办案件数量明显增多。2009年1-6月份，市纪委监察局直查案件31件，同比增长55%。

查办案件工作有三个突出：

（一）完善了“三项机制”。一是完善组织协调机制。制定了《xx市查办案件中加强协作的实施意见》，规范了协调小组工作机制，明确规定了协作内容、形式、程序。二是健全办案培训机制。由纪委和检察院办案经验丰富的同志授课，对新任纪检监察干部举办了两期查办案件培训班，传授办案经验和方法,有36人次接受了培训。三是实行奖惩激励机制。积极创造条件，对办案工作给予了全方位的支持，在办案工具、办案经费上给予充分保障，对贡献突出的干部大胆提拔，有5名同志由于办案工作实绩突出得到重用。

（二）强化了“三项措施”。一是继续坚持全员办案。对机关科室(审理室除外)、纪工委（监察分局）、乡镇纪委和市直纪检组（纪委）都明确了办案任务，落实了常委、分局长、科室主任领办案件责任制。从纪检监察干部中筛选办案丰富的15名同志，组建了办案人才库，对办案人员实行统一指挥、统一调度。二是集中力量查办大要案。对反映重大经济问题和科级领导干部的违法违纪问题，实行主要领导包案，为办案人员撑腰壮胆，在车辆、人员、经费等方面优先保证，确保快查快结。三是严格办案制度。用制度规范办案，用程序制约行为，完善了“一员、两化、三落实”整套的科学办案制度。（明确一名领办检查员，实现人员配备科学化和办案程序规范化，做到办案手段、处分决定和定期回访三落实）

（三）实现了“三个创新”。一是创新办案理念。由注

重案件数量向提高质量转变，由一般性农村案件向重点领域、重点部门的典型大要案转变，实现办案数量、质量和效果的有机结合。二是创新举报形式。由单一的“信访坐等”变为主动搜集，注重从重点工作、专项治理中发现线索。三是创新考核办法。从偏重案件数量单一考核，转变到注重案件质量和办案效果的综合考核，使考核内容更趋全面。

二、今后查办案件的工作思路及举措

今后查办案件的工作思路是：以科学发展观为指导，按照xx市纪委查办案件工作会议的总体要求，拓案源、抓要案、提质量、严处分，切实加大查办案件工作力度，努力实现办案数量、案件质量和综合效果“三提高”。重点做好以下三个方面 ：

一是广辟案源线索、总结突击月经验，实现案源数量和办案素质双提升。在充分发挥信访主渠道作用的同时，广辟案源线索，从落实党风廉政建设责任制、纠风、“公路三乱”、“小金库”专项治理、专项资金检查、治理商业贿赂等工作中发现线索；从审计、物价、计生、税务部门和公检法办案中发现案件线索；从自办案件中注重挖掘“窝案、串案、案中案”，全方位、多层面搜寻案件线索，确保案件查办工作的高压态势。

我们将每年六月份、十一月份作为查办案件突击月。在今年6月份的查办案件突击月中，我们集中时间和力量，查

处了一批典型的、有震慑力的大案要案；对近年来遗留案件进行认真梳理，线索清晰证据充分的案件，做到了快查快结；对已进行初核，达到立案标准的案件，尽快立案，尽快结案。目前，我们已经把以前所有遗留案件全部结案。在这项活动中，广大纪检干部锻炼了能力，积累了经验，查办案件的素质和水平得到明显提高，对突击月取得的成果和经验要认真梳理和总结，并加以完善，力争对以后案件查办工作起到指导和借鉴的作用。

二是规范办案程序，实现办案质量提升。完善办案制度，加大组织协调力度，坚持“二十四字”方针，积极推行审理助辩机制，并在审理过程中，引进特聘助审员，推行助审程序；认真履行处分决定执行情况报告制度，规范处分决定送达回证程序；及时督促组织、人事及相关部门落实处分决定，维护党纪政纪处分的严肃性和权威性。

三是发挥查办案件的治本功能，实现办案综合效果的提升。针对群众反映强烈的政风行风热点问题，坚持查、纠、治相结合，做到查案一次，纠正一批，治理一片；选取一些典型的大案要案，召开警示教育大会、警示教育展览、案例通报等，搞好案件剖析，有针对性的对党员干部进行警示教育；对查办案件中发现的薄弱环节和漏洞，进行深层次原因分析研究，有针对性地提出改进、治理建议；充分发挥同级监督的作用，做到敢查敢管、责任到位、工作到位、指导到

位、监督到位、追究到位。

今年来，我们在查办案件工作中，虽然取得一定成绩，但是与兄弟县市相比还有一定差距，与市纪委的要求还有一定差距。我们将以此次会议为契机，认真学习借鉴兄弟县市的好经验、好做法，不断加大查办案件工作力度，把我市查办案件工作提高到一个新的水平。