【清洁版】财务顾问协议(同第三方理财机构_签署专用)专题

第一篇：【清洁版】财务顾问协议(同第三方理财机构_签署专用)专题

财务顾问服务协议

甲方：有限公司

乙方：__________________________________

鉴于:

甲方与乙方就乙方向甲方提供【】的财务顾问服务事项达成共识，经双方协商，达成一致协议如下。

1.乙方将根据服务内容组织项目小组，为本协议项下的项目提供专业服务。

2.在服务过程中，如果服务团队人员变动或者因其他原因无法提供服务时，乙方可以另行指派其他具有同等资格、资历和经验的人员提供相应的服务，并立即书面通知甲方。

第四条费用及其支付

1.作为乙方提供本协议项下服务之对价，甲方应向乙方支付财务顾问服务费，其计算方式为： 财务顾问服务涉及金额×【】%×（产品存续天数÷360）

财务顾问服务涉及金额：指甲乙双方通过客户确认单确认的金额。

2.甲方应于收到产品服务费后的15个工作日内将财务顾问服务费支付至乙方指定的以下账户：

户名：

账号：

开户行：

3.甲乙双方各自承担相应的税费；

4.乙方应于收到上述服务费之日起三日内向甲方开具正式发票。

第五条 双方义务

1.乙方在向甲方提供财务顾问服务时，承担以下的义务：

（1）乙方必须遵守职业道德和执业纪律，对于其向客户介绍与本产品相关信息时，应以非公开的方式进行；

（2）乙方应当勤勉尽责，维护客户的最大利益；

（3）乙方应当定期及时向甲方报告有关服务的进展情况；

（4）乙方变更联系信息的，应当及时通知甲方；

（5）乙方对甲方负有保密义务。

（6）乙方应对其提供的客户信息的真实性、准确性、合法性负责。

（7）乙方应严格按照本产品的文件或条款向客户介绍本产品，确保向客户传递的有关本产品的信息正确、完整且不存在遗漏及令人误导之处。

2.甲方应当承担以下的义务：

（1）与乙方诚实合作，向乙方如实提供与产品有关的资料信息；

（2）如与产品有关的情况和事实发生变化，应及时告知乙方；

（3）如果甲方变更联系信息应当及时通知乙方；

（4）按照约定支付本协议约定的费用；

（5）甲方对乙方负有保密义务。

第六条 特别约定

1.客户确认及保密

（1）各方必须在自有的客户群体中寻找本产品的潜在投资人；

（2）甲乙双方在本合同履行过程中应不时地通过客户签署过的客户确认单对乙方寻找到的合格投资人进行书面确认。

（3）如甲乙双方在确认客户是否接受过乙方服务时发生分歧，则按以下原则处理： 若客户的争议是由甲方与乙方之间发生的，则如乙方能向甲方提供客户签署并经甲方书面确认的客户确认单的，应确认该客户为乙方客户；如一时无法判断的，则甲乙双方应再向客户询问详细情况，以客户自行最终选择的结果为准。

（4）乙方应根据甲方提供的有关产品的资料，全面、完整、准确的向潜在客户介绍，不应隐瞒、篡改甲方提供的有关产品的资料和信息或遗漏、做出令人误导的陈述。乙方将潜在客户引荐给甲方并向甲方提供潜在客户名单和甲方要求的其他相关信息。甲方将在确认合格投资者名单后通知乙方，乙方应安排合格投资者按照甲方指定的格式和要求填写【】。乙方应向客户说明，该【】一经签署即不可撤销。甲方未经乙方同意不得直接向乙方推荐的客户提供相关服务，并对乙方推荐客户的资料和各种信息严格保密，未经乙方及其客户事先书面同意，不得将之做任何商业或非商业用途的利用。甲方可在征得乙方事先书面同意后，直接向乙方引荐的本产品投资人提供与本产品相关的后续服务信息。

甲、乙双方均郑重承诺，今后不会通过短信、电邮、信函或上门服务等各种联络方式向本次合作中获取的对方客户直接推荐各自发起、发行、代理销售的各种类型的理财产品或投资产品，或是在明知的情形下故意直接接受合作对方的客户对各自发起、发行、代理销售的各种类型的理财产品或投资产品的认购，凡涉及上述客户的此类行为，必须一律告知客户并转介该客户至其原先归属的合作机构，并立即通知合作的对方予以接洽，办理相关的咨询或代理认购手续，并按照不低于双方合作的最优惠费率，向经办的合作方支付相应的服务费用。

双方可就客户的后续服务，以及其他延伸或扩大合作的具体事宜，另行约定合作细则。

2.信息

(1)乙方与甲方因签订及履行本协议所获取的相对方的尚未处于公共领域的相关信息以及有关的资料、文件和其他情况（以下简称“商业秘密”）双方应当保守秘密，在未征得对方同意的情况下，不得向任何第三方透露该商业秘密，但任何一方根据任何法律、法规或者监管部门、政府机构、司法机构或中介机构要求需要披露的不在此限。

(2)甲方应向乙方提供有关产品的资料（简称“信息”），并向乙方提供与相关人员联系的合理途径。甲方承认并同意，乙方在其提供的服务中使用并信赖于这些信息且无须对该信息进行独立的验证。乙方不对该信息及其他与甲方有关的信息的准确性及完整性承担责任。但乙方应确保正确、完整且无遗漏、不令人误导的向客户传达该等信息，且其向客户传达的有关产品的信息仅限于甲方向乙方提供的有关产品的资料。乙方应该对任何尚未处于或尚未进入公开领域的与产品信息有关的陈述、现状及暗示予以保密。

3.授权

乙方仅可接受甲方授权代表向乙方提供的有关产品的资料，并基于该等产品资料提供本协议第二条第1款所规定的财务顾问服务。

4.非排他性

本协议不应排除乙方向第三方提供相应或相似服务的权利，不论该目标公司在何产业或领域经营。但乙方承诺在同一产品或同类产品上，优先就甲方提供服务的项目产品提供财务顾问服务。

5.不可抗力

本协议项下的服务在相应程度内可能因无法控制的原因而被耽搁或被阻止，包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、**、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯网路故障、联网系统故障或失灵、系统故障、设备故障。发生不可抗力情形的一方在前述不可抗力事件发生后应运用一切合理努力消除、减轻该等不可抗力事件的影响，并应尽快通知另一方，由本协议双方共同在诚信基础上协商解决问题，但遭遇上述事项的一方无需承担违约责任。若该等不可抗力事件的影响自发生之日起持续超过[10]日，且对本协议之履行产生重大不利影响的，协议各方通过协商不能达成一致意见的，协议各方均有权通知对方终止本协议。

6.责任承担

除了本协议中已表达的之外，每一方都有独立的权利和义务，任何一方均不得将其债务

及应承担的责任强加于另一方或影响已赋予另一方的权利，若因任何一方的行为引起第三方诉讼、索赔，均由该方独立承担责任。如任何一方发生任何违反本协议约定的情形，另一方均有权要求赔偿包括律师费在内的所有损失。

第七条协议的解除

1.如果本合同项下的服务内容被中华人民共和国有关法律、法规所禁止，则任何一方均有权随时书面通知另一方解除协议。

2.甲方或乙方发现本协议与乙方和其他客户的财务顾问服务协议有直接利益冲突的，任何一方均有权提出解除本协议，但应征得另一方的同意。

第八条 其他

1.在执行过程中，乙方应确保己方不存在故意或重大过失，且其提供的客户资料真实、合法、有效和准确，否则乙方将承担因此产生的全部损失。

2.本协议作为乙方和甲方之间的最终的、完整的协议，取代之前双方作出的口头或书面的约定。本协议中的任何条款如因任何原因导致全部或部分无效，本协议的其他条款仍保持原有的效力，应当予以履行。

3.甲方和乙方经协商一致，可以书面方式对本协议进行修改。本协议未尽事宜，双方可以另行签订书面补充协议，书面补充协议经双方共同签章后，与本协议具有同等法律效力。

4.双方同意，有关本协议签订、履行和解释均适用中华人民共和国（在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区）法律，因本协议签订、履行而发生的任何争议，在无法通过协商解决和调解方式解决的情况下，原告方住所地人民法院具有排他性的司法管辖权。

5．本合同双方在本合同签署页填写的地址为各方同意的通讯或送达地址，任何书面通知只要发往以上地址，均视为已送达；此通讯/送达地址如有变动，变动一方应于变动发生之日起[5]个工作日内通知另一方，否则对另一方不生效（但乙方地址发生变动的，仅需于营业场所或通过其他途径进行公告）。

6.本协议自双方法定代表人/负责人或授权代理人签字或盖章并加盖公章之日起生效。

（本页为签署页，无正文）

本协议由以下双方于年月日签署。双方确认，在签署本协议时，双方已就全部条款进行了详细地说明和讨论，双方对协议的全部条款均无疑义，并对当事人有关权利义务和责任限制或免除条款的法律含义有准确无误的理解。

甲方（公章）：有限公司 乙方（公章）：

法定代表人或授权代表人（签字或盖章）

主要营业地址：

邮编：

电话：

传真：

电子邮件：

联系人：

负责人或授权代表人（签字或盖章）主要营业地址：邮编： 电话： 传真： 电子邮件： 联系人

第二篇：财务顾问理财协议

ABC（2011）7018

投 融 资 财 务 顾 问 服 务 协 议

合同编号：（）农银融财顾字（）第（）号

尊敬的客户：为了维护您的权益，请在签署本合同前，仔细阅读本合同各条款（特别是黑体字条款），关注您在合同中的权利、义务。如对本合同有任何疑问，请向经办行咨询。

甲方：（全称）

地址：

法定代表人：

乙方：中国农业银行（全称）

地址：

负责人/授权代理人：

鉴于

甲乙双方本着平等、互利的原则，根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规，签订本合同，共同遵照执行。

法律法规：指法律、行政法规、部门规章以及具有法律效力的规范性文件。日：本协议中的日，均指日历天。

第一条投融资财务顾问服务内容

甲方聘请乙方担任甲方的投融资财务顾问，为甲方提供服务，具体内容为：

1.1项目投资中介

（1）乙方利用自身信息渠道，为甲方寻找，作为甲方的投资目标所提供的中介服务；

（2）乙方利用自身信息渠道，为甲方引进资金或合作伙伴。

1.2项目可行性咨询

乙方对甲方项目的可行性进行评价及分析，并提出完善项目建设方案的建议和防控风险的措施。

1.3融资方案策划

乙方利用行业经验和专业知识，根据甲方的经营情况、财务状况、发展战略等因素，针对甲方的 生产用流动资金需求 设计融资方案。

1.4投资方案执行策划

甲方已就项目确定了投资目标和投资方案，乙方对该投资方案的执行过程给予策划咨询。

1.5其他服务内容

第二条投融资财务顾问服务方式

2.1乙方成立项目小组为甲方提供顾问服务，并将根据实际需要，采用实地调查、关键人员访谈、资料分析等方式开展顾问服务工作。

2.2在服务期内，乙方向甲方出具 财务顾问建议书，作为投融资财务顾问服务的最终服务成果。

第三条 投融资财务顾问服务期限及费用

3.1服务期限

乙方向甲方提供服务期限为 壹（大写）个月（月 / 工作日），起始日期为 2012 年 1 月 12 日，终止日期为 2012 年 2 月 11 日。

3.2服务费用

3.2.1甲方同意支付给乙方人民币（大写）壹拾玖万叁仟陆佰元，（￥）193600.00，作为财务顾问服务费用。

3.2.2甲方应将支付给乙方的财务顾问费，划入乙方指定的账户。

户名： 其他财务顾问收入

账号：

开户行：

3.3服务费用按以下第(1)种方式支付：

（1）一次性支付，在本协议签订之日起 3个工作日内全额支付给乙方。

（2）分期付款，具体方案为：

3.4甲方未按时足额支付服务费用的，乙方有权从甲方在乙方开立的账户中划收相应款项。

第四条甲方承诺

4.1 甲方向乙方提供的企业基本资料、审计报告、财务报表及项目的相关资料和信息真实、完整、准确、合法、有效。

4.2甲方应按照乙方要求提供有关经营状况、财务状况、市场开发、发展规划、管理控制等信息以及有关具体项目的信息、资料。

4.3甲方对乙方进行投融资财务顾问服务提供必要的条件及支持。

4.4甲方应及时向乙方告知甲方的重大经营行为和其他相关重要信息。

4.5甲方对乙方制作的各项文件、提出的方案和建议给予及时反馈。

4.6甲方承诺按照本协议约定支付乙方财务顾问费用。

第五条 乙方承诺

5.1乙方应组建高素质的财务顾问团队，为甲方提供专业、优质的财务顾问服务。

5.2乙方提供按照本协议约定的各项财务顾问服务。

5.3乙方应对甲方提出的财务顾问服务相关意见予以及时反馈。

第六条违约条款

6.1甲方违反本合同约定单方解除本合同，应承担违约责任，乙方已收取的财务顾问费可不退给甲方，且甲方应赔偿乙方实际支出的费用及相应的经济损失。

6.2甲方迟延或不付应向乙方支付的财务顾问费，应承担违约责任。如果甲方拖延财务顾问费达 15 个工作日，乙方有权单方面解除本合同。乙方单方面解除合同不影响甲方承担违约责任，甲方仍应向乙方承担违约责任。

6.3甲方未能履行或者违背其在本合同中对乙方做出的承诺或保证，即构

成违约，应承担违约责任，赔偿乙方相应的经济损失。

6.4乙方未能履行或者违背其在本合同中对甲方做出的承诺或保证，即构成违约，应承担违约责任，并赔偿甲方相应的经济损失。

第七条免责条款

乙方就本协议约定的顾问服务内容，向甲方提交的各项方案、建议、报告、意见等书面顾问服务文件供甲方参考，最终决策由甲方独立做出并承担相应责任。只要乙方在工作中不存在损害甲方利益的故意行为，则乙方对该方案、建议、报告、意见等实施的后果不承担任何责任。

第八条保密条款

甲、乙任何一方对合作过程中获得的对方的商业秘密以及其他与利益相关的财务数据或信息负有保密义务。除非根据法律、法规或规范性文件的要求，未经对方同意，不得向任何第三人披露或泄漏上述信息。

双方的保密义务不因本协议的解除或终止而免除。

第九条协议的变更

在本协议履行过程中，未经双方书面协商一致，任何一方不得单方面修改或变更本协议。

如遇国家法律、法规或政策变化，致使本协议的全部或部分条款不再符合国家法律、法规或政策的要求，双方应及时协商，尽快修改有关条款。

第十条协议的解除

10.1甲乙任何一方严重违反本协议有关条款,或发生其他影响本协议目的实现的不利情形的，无过错方有权解除本协议。

10.2因第三方原因或不可抗力导致本协议无法继续履行，甲乙任何一方均有权解除本协议。

第十一条争议解决

本协议履行中发生争议的，由双方友好协商解决；双方协商无法达成一致意见的，按照以下第(一)种方式解决：

（一）诉讼。由乙方住所地人民法院管辖。

（二）仲裁。提交（仲裁机构全称）按其仲裁规则进行仲裁。

在诉讼或仲裁期间，本协议不涉及争议的条款仍须履行。

第十二条法律适用

本协议的签订、生效、履行和解释，均适用中华人民共和国法律。

第十三条通知、执行与协调

13.1甲方指定下列地址、邮箱、传真电话接收信息，如需变更，应提前5个工作日书面通知乙方。

①；

②；③。13.2乙方确定联系部门是，并指派负责具体事务的协调以及与甲方的联络沟通，联系方式。

13.3甲方确定联系部门是财务部，并指派 李顺和 负责具体事务的协调以及与甲方的联络沟通，联系方式。

第十四条其他事项

14.1协议一方依照法律规定或者协议约定抵销债务或解除协议，另一方的异议期间为七个工作日，自行使权利的一方以书面、口头或其他形式通知另一方之日起计算。

14.2其他约定：

14.3本协议自双方签章之日起生效。

14.4本协议一式肆份，乙方两份，甲方两份，具同等效力。

甲方声明：乙方已提请我方注意对本合同各条款作全面、准确的理解，并应我方的要求做了相应的条款说明。签约双方对本合同含义认识一致。

（本页为签署页）

甲方（签章）

法定代表人负责人

或授权代理人：或授权代理人：乙方（签章）

年月

年月日 日

第三篇：第三方财务顾问协议

第三方财务顾问协议

甲方： XX信托公司

地址：

乙方：

地址：

甲乙双方经过平等友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的融资财务顾问事宜，一致达成如下协议：

一、服务范围

在甲方融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方提供的财务顾问服务范围如下：

1、对甲方进行尽职调查。

2、为甲方设计方案并编制融资计划书（包括融资定价、融资方式、资金用途安排等）。

3、向潜在的投资人披露融资信息。

4、为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认。

5、协助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订《投资意向书》。

6、协助甲方完成投资人的尽职调查工作。

8、协助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司股东的利益。

9、协助甲方和第三方机构完成最终的《投资协议条款》分析、签署最终的投资协议，相关的资金操作安排。

10、乙方可对甲方直接投资。

二、双方的义务

（一）甲方的义务

1、甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。

2、融资过程中，甲方应密切与乙方配合并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。

3、甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付费用。

4、甲方应对乙方提供的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。

（二）乙方的义务

1、乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务。

2、乙方应及时将融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整。

3、乙方项目小组应与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的相关工作保持协调与配合。

4、乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。

三、费用

（一）财务顾问费用

作为乙方向甲方提供专业融资服务的对价，甲方在融资到位后的3个工作日内向乙方支付融资资金总额3%的财务顾问费用。上述费用应按乙方的要求以现金的方式支付。如果融资资金分期到位，甲方应在每期融资资金到位后的3个工作日内支付乙方相应比例的财务顾问费用。

（二）特别说明

1、上述财务顾问费用不包括甲方募融资过程中需要聘请的会计师、律师、资产评估师等中介机构的任何费用。

2、除非乙方特别通知，所有款项应汇到乙方如下指定账户：

开户银行：

账户名称：

账号

四、特别约定

1、因甲方融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生变化

不影响甲方的付款义务。

2、双方一致同意，除按照本协议的约定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方现有或离职员工，如甲方违反本约定，仍须依本协议向乙方支付全部费用。

3、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议，如甲方违反本约定，仍须按本协议约定支付乙方全部费用。

上述约定同样适用于未来两年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或委托人与乙方介绍的投资人或该投资人转介绍的其它投资人的所有合作。

五、违约责任

双方应严格按照本协议的约定履行各自所应承担的义务，如果甲方延期支付费用，甲方须按照全部顾问费用的XX每日向乙方额外支付滞纳金。除法律规定的可以解除合同的情形外，任何一方不得终止本协议，否则违约方须按本协议顾问费用总额的XX(不得高于主合同标的的20%)支付违约金。

六、其他条款

1、本协议自双方签字盖章之日起生效，至xx年xx月终止。

2、如对本协议有任何争议，双方同意首先友好协商解决，协商未果，任何一方均可以向西城区法院提出诉讼。本协议适用中华人民共和国法律。

3、本协议正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议未尽事宜或履行中的修改，由双方协商一致后另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

4、甲乙双方未来签订的每一具体融资顾问项目协议均属本协议的补充协议，与本协议具有同等法律效力。

甲方：

法人代表

（签字）：

或代表人

签订日期：

乙方：

法人代表

（签字）：

或代表人

签订日期：

第四篇：第三方理财机构战略合作协议

战略合作协议书

XXXXXXX资产管理（北京）有限公司

与

北京XXXXXXXX投资管理咨询有限公司

2013年 6月

北 京

本协议由下列双方于2013年 6月 6日在北京签署：

甲方名称：XXXX财富资产管理（北京）有限公司

公司地址：

法定代表人：

邮编：100025

电话：

传真：

乙方名称： 北京XXXX投资管理咨询有限公司

公司地址：

法定代表人：

邮编：100038

电话：

传真：

鉴于：

1、甲方系一家经北京市工商局核准注册，主营业务为资产管理、项目投资、投资管理、投资咨询等，秉承“专业.谨慎、诚信、创新”的理念，依托公司管理团队拥有的丰富社会资源和专业投资优势，开拓广泛的投资渠道，构建社会资本与产业结合的直接高效投资平台。公司具有强大的专业资产管理和业

务创新能力，与中信产业基金、华融渝富资产管理公司、中信信托、北国投、中融信托、招商证券等金融机构合作密切，联合发行与管理众多金融产品。

2、乙方系一家注册在北京的合法企业.3、根据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，经甲、乙双方友好协商，就双方长期深入合作达成如下协议：

一、合作原则

1.1 本着“加强合作、优势互补、共同发展、双赢互利”的原则，通过双方的共同努力，优质、高效、平稳地完成甲乙双方合作事宜；

1.2 本框架协议为双方合作指导性纲领文件，合作双方后续分事项所签订具

体操作协议及相关法律文件，应符合本框架协议约定的基本原则；

1.3 合作双方在执行本协议及合作事宜的过程中，必须遵守国家的各项法律、法规和政策；

二、战略合作关系的建立

2.1 甲乙双方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙

伴关系，利用各自的优势为甲方提供全方位的金融服务，通过后续业务合作与金融创新，实现甲乙双方优势的有效结合，推动具体合作项目持续快速发展；

2.2 甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。本协

议有效期自双方签署之日起3年，协议期满后经双方共同协商确认协议可以递延。

三、保密条款

3.1 本协议所指之商业秘密是指不为公众知悉、能带来经济利益、具有实用

性并经对方采取保密措施的一切技术经营信息；甲乙双方对其所知悉的 对方之商业秘密，只能用于具体项目公司发展之唯一目的；

3.2 甲乙双方提供的保密信息，其所有权由提供方拥有，接受方对提供方提供的“保密”资料负有保密义务，未经提供方书面许可，不得：

3.1.1 向任何第三方披露；

3.1.2 使用提供方的商业秘密用于自身的盈利；

3.1.3 擅自允许第三方使用提供方的商业秘密。

3.3 甲乙双方一致同意，在具体项目磋商或实施完毕后，任何一方要求对方

返还该等保密资料的，该对方应立即返还；

3.4商业秘密合法公开后，相应的保密义务解除；

3.5如发生与本协议有关的分歧或争议，均应首先通过友好协商解决，协商

不成，任何一方均可向有管辖权的法院提起诉讼。如果本协议或任何条款被判定为无效，本协议保密条款继续有效。

四、违约责任

4.1 协议一经签署，甲乙双方均应全面、适当履行本协议的全部义务。任何

不履行本协议或该履约行为不符合本协议约定条件的一方，均应承担相应的违约责任；

4.2 本协议的任一缔约方严重违反本协议之规定，致使本协议无法履行或履

行本协议已成为不必要时，相对方有权终止履行本协议，并可要求解除本协议，但该解除协议的意思表示应书面通知相对方。

五、其他事项

5.1 本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决，并以书面形式形成补充协议或

相关协议，补充协议或相关协议与本协议具有同等法律效力；

5.2 本协议为合作框架协议，合作项目中具体事宜须在正式合同中进一步予

以明确。框架协议与正式合作合同构成不可分割的整体，作为甲乙双方合作的法律文件；

5.3 本协议自双方法定代表人（或授权人）签字并加盖公章或合同专用章之

日生效；本协议正本两份，合作双方各持一份；副本一份，合作双方各持一份。

（此页无正文）

兹证明，本协议由以下双方于本协议文首列明的时间和地点签署：

甲方（盖章）：XXXX财富资产管理（北京）有限公司

法定代表人或授权人（签字）：

年月日

乙方（盖章）：

法定代表人或授权人（签字）：

年月日

第五篇：投资机构-第三方理财战略合作协议

北京博大环球创业投资有限公司与

之战略合作协议书

甲方：

地址：

电话：

乙方：

地址：

法定代表人：

电话：

传真：

为加强甲乙双方在创业投资领域的合作，推动甲乙双方各项业务发展，甲乙双方本着平等互利、资源共享、优势互补的原则，拟在股权投资基金项目推介、基金产品资金募集等方面展开深入合作，甲乙双方结成全面战略合作关系，经友好协商达成如下协议。

（一）战略合作关系建立的目的和原则

1.1双方的合作应在遵守国家相关法律法规且风险可控的前提下，遵循“互惠互利、平等诚信”原则，以建立长期、战略性的业务合作关系和促进双方业务的共同发展为目的，共同利用自身的优势为企业提供全方位的金融服务，通过业务合作与创新，加强抗风险能力，共同做大做强，实现跨越式发展。

1.2双方达成合作关系后，应积极为合作创造各种有利条件，落实本协议内容。

1.3 甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。

（二）合作事项

2.1股权投资业务服务

2.1.1甲乙双方发挥各自优势，建立创业投资平台，共同为客户提供创业投资服务。甲方聘请乙方担任甲方的基金募资顾问，在对甲方项目进行充分的内部评审通过的前提下，协助甲方寻找基金出资人，向甲方推荐各类企业、机构以及个人投资者客户，协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务，2.1.2双方合作的主要形式为：甲方向乙方的客户发行单一项目的募集资金计划，募集资金进行单个项目投资；甲方针对单一项目募集资金计划，乙方担任单一项目募集资金计划的投资顾问。

2.1.3为保证甲方顺利完成投资计划，乙方在甲方提出募集资金要求后个工作日内完成募集计划。若在规定的期限内无法完成募集给甲方造成损失的，乙方应承担相应赔偿责任。

2.2投资基金

在符合法律、政策规定的前提下，双方可合作开展私募股权投资，以及共同发起设立包括私募股权基金（有限合伙）在内的投资基金。

2.3网络、客户、技术等资源的共享

2.3.1甲乙双方同意加强信息技术与电子商务等方向的交流与合作。

2.3.2甲乙双方同意在条件允许的情况下，实现双方客户资源共享。包括：甲乙双方发挥各自的资源优势，相互推荐优质项目及客户，乙方积极向甲方推荐具有投资理财需求的优质机构客户，配合甲方拓展股权投资业务；甲方将根据乙方风险管理要求，提供金融投资组合的个性化股权投资

基金产品。

2.4 其他业务

在符合法律、政策规定的前提下双方可合作开展的包括但不限于以上形式的其他业务。

（三）服务报酬及支付方式

3.1股权投资业务

3.1.1募集佣金和支付方式

针对甲方提供针对单一项目募集资金，乙方须自行组织相关客户参与资金募集，若乙方推荐的客户投资了甲方所提供的单一项目，甲方应付给乙方的佣金为其客户实际投资额度的%，支付的时间以募集资金到帐后15个工作日内按照乙方指定方式汇划现金。

3.1.2投资收益分成和支付方式

甲方使用了乙方募集资金针对单一项目投资实现投资收益且退出后，乙方享有除属于投资者收益之外的%，支付的时间以投资退出后15个工作日内按照乙方指定方式汇划现金。计算方式:乙方投资收益分成=投资收益×（1-分配给投资者的收益/投资收益总额）×%。

3.2符合法律、政策规定的前提下双方可合作开展的包括但不限于以上形式的其他业务服务报酬、收益分配和支付方式，双方约定若展开相关合作时另立补充协议。

3.3甲乙双方有权要求对方为己方在合作中提供的资金、技术、人员等服务支付费用，但要求的费用不应高于同等条件下对其他客户收取的费

用。

（四）责任和义务

4.1定期沟通与交流

4.1.1为加强双方合作的力度和深度，并共同研究、开发新的业务合作渠道和品种，甲方委托乙方进行私募股权投资业务的创新研究与拓展。甲方指定基金发行部作为甲方牵头人和联系人，乙方指定私募基金部门作为乙方牵头人和联系人，以便于双方合作中的沟通。

4.1.2甲乙双方可定期举行例会对市场变化、客户需求和产品开发进行交流沟通，以增进相互了解，提高合作效率。

4.2保密条款

甲乙双方及其代表提供给对方的所有文件（包括纸质和其他介质文件）和客户资料、项目信息都属机密信息，应妥善保管，在未征得对方同意前，不得用作任何与双方合作内容无关的用途，也不得向第三方透露或许可第三方使用。任何一方违反保密条款造成损失的，均应承担法律责任并进行赔偿。

4.3协议的修改

4.3.1协议生效后，甲乙双方不得因单位名称的变更或者法定代表人、负责人、承办人等事项的变动而不履行协议所规定的内容。

4.3.2本协议由甲乙双方共同制定，对双方具有同等约束力，未经另一方书面同意，任何一方不得擅自修改、终止本协议。未尽事宜，以补充协议为准并具有同等法律效力。

4.3.3本协议执行中如与有关政策、法律、法规和相关制度不相符，甲乙双方应按规定修订本协议。

（五）附则

5.1甲乙双方的战略合作不具有排他性，双方在合作的同时，都可以和其他相应的合作伙伴进行合作。

5.2本协议为甲乙双方进行全面业务合作的框架性协议，合作项目中具体事宜需双方业务部门在具体合同中进一步予以明确。框架协议与具体业务合作合同构成不可分割的整体，作为甲乙双方合作的法律文件。双方合作的范围亦不局限与协议内容，可随双方业务发展作相应修改。

5.3本协议有效期两年，自甲乙双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章后生效，到期如无异议，自动延期一年。

5.4本协议正本一式二份，具有同等法律效力，甲乙双方各执一份。

甲方（公章）乙方（公章）

法定代表人法定代表人

（或授权代理人）：（授权代理人）：

年月日年月日