第一篇：认证机构审核详细情况报告
NQA认证机构审核详细情况报告
2014年6月27至28日，NQA认证机构对我们深圳公司执行了第二次监督审核，明年将执行换证审核，会比年度监督审核更为严格。
此次监督审核以第X事业部作为主要审核对象，现将审核的详细情况汇报如下：
一、NQA认证机构对我司体系运行总体情况评价
通过审核，NQA审核员认为我司体系总体运行情况不乐观，相比往年有较大下跛，已经接近不能通过审核的边沿，若审核员稍微再认真坚持一下原则，则完全可以把我司审核结论判定为不能通过或必须通过重大整改后再验证通过。
二、审核员开出的不符合项
1、文件规定仓库的贮存条件为温度-10~42℃，湿度小于85%，而实际上铁料是路边露天堆放，无温度湿度控制。
此问题点是在第X事业部铁板仓发现，同样问题在第一次审核时也曾开出过《不符合项报告》，此次重复再犯，所以审核员判定为严重不符合。
2、市场部有提供订单评审的相关资料，但我们公司实际生产制造和交货经常是按比亚迪VMI交货，而市场部不能提供对VMI进行评审的证据。
此问题点被审核员判定为严重不符合项，据审核员反映，此问题点在前几次审核市场部时都曾提出过，所以本次重复再犯，被审核员判为严重不符合。以上两个严重不符合项，审核员原是咬住不放，非要开出来并还提出要第二次返回公司现场验证我们是否已经改正，这样的话势必需要我司再补交5、6千元的验证费用，从成本上考虑，我坚决不同意，及时向副总请示后，塞了1000元红包后了事。
审核员答应第2个严重不符合项不开出来，第1个严重不符合项也同意我们把厂区的照片照下来，以书面的方式向他们提交验证。
3、在品保部实验室提供的MSA报告中，当GRR%为24%时，未按相关规定做条件说明而直接判定测量系统可接受。
该问题点被审核员判定为一般不符合项。
4、查齿轮轴TA3-3741102的新供应商：晋江TD齿轮轴制造有限公司的开发，样件提交时，没有含图纸规定的硬度测试结果。供应商也没有实施生产件批准流程，如：针对图纸中识别的特殊特性进行工序能力研究。
该问题点是NQA审核员在审核采购部如何开发新供应商时发现的，所以，被开出书面不符合项。
由于基于TS16949认证审核的要求，在审核结果上不允许开出太多问题点，否则该企业将不通维持认证证书有效。所以认证审核发现的问题点远远超过以上开出的书面不符合项的数量。
三、审核员在审核中提出的其它问题点
1、五大工具运用太差，品保部实验室提供的MSA报告结论判定错误，第X事业部品管课不能提供应用SPC技术进行有效使用和控制的记录。
2、采购部和品保部SQE的工作接口存在很大出入，从实际审核抽取资料看，采购部从开发新供应商到承认供应商为合格供应商，这整个过程均看不到SQE的参与，且采购部提供的《合格供应商清单》和SQE提供的《合格供应商清单》不一样。
从这点问题可以看出，自我司SQE成立以来，采购和SQE如何协同开展工作，如何走流程，目前还没有形成一个完善的资源开发机制，导致采购和SQE无法协同作战，各干各的，该参与时不能参与，各种供应商管理表格也急需修改，比如，现有采购执行的合格供应商承认表中根本就没有SQE参与评价和签名确认的步骤。
3、自从项目部解散下放到各事业部以后，导致各事业部项目组力量非常单薄，能把本身产品项目跟出来就不错了，所以造成现在根本没有哪个项目执行APQP程序，目前TS16949标准规定需要开展的APQP工作在我司可以说是基本瘫痪。
上次龙岗工厂被BYD审核曾经临时做过一套冲压产品的APQP，本次审核也是临时叫范工他们各做了一套注塑和压铸产品的APQP。从某种意义上讲，这些临时补做的APQP资料不真实成份太高，很难很好的应对客户和外部审核，更不用说起到产品质量先期策划的实际效果了。
4、产品审核和过程审核以前由品保X部李XX他们负责主导，现由于组织架构的调整，后也曾提醒过现今的品保部接替负责做，但由于各种原因没做。另外，品保现实施的内部审核计划和覆盖的范围不符合TS16949标准要求。
5、按TS16949标准要求，公司应每年至少一次对所有的汽车产品进行一次全尺寸检验，不管是新产品还是老产品，每年都必须选样做一次，目前我司没做。
6、质量目标统计较乱，第X事业部有些重要的质量目标项目没有定，有些质量目标没有统计资料，及超标时的纠正预防措施。
7、公司质量体系文件与现有事业部体制不相符合，已失去了适应性，必须尽快对公司的整套体系文件进行重新编写和修改。
8、……
四、审核员表达的其它一些不满意的地方
1、审核员总体认为，感觉我司对体系不重视，且口头提出说，来我司做了三次审核，身兼管理者代表职务的副总只露过一次脸，公司总经理则面都没见过，长什么样都不知道。若按正规的审核，高层的受审项目是需要公司高层出来面谈的。
2、审核员对我们带他们到公司餐厅就餐一事有些看法，我们也多次提到过，公司老板和客户都是到干部餐厅就餐，但审核员内心还是有些不快，当然这个我也有责任，我高估了审核员应用的素质和随和的做人态度，以及低估了他们的生活需求。
3、审核员个人性格缺陷表达的不满，如对我司接受审核的部门和人员有时不是太尊重，有时还发点无名之火，脾气古怪，这些现象除了审核员职务的优势外，也和审核员的个人修为有关系。
4、审核员除了正当情况下的寻找问题点外，有时故意的找些问题和表达一些不满，也不排除他们有其它非正当的目的。
五、我们自己给自己下的结论
1、公司的体系管理水平相比之下出现了下滑的现象，这是个不争的事实，当然这也是早已预料之中的事。原因是我司实行事业部模式后，体系管理组织和各项资源没有及时采取配套措施，加上事业部总经理基本上都是技术型的人员，事业部重技术、轻管理，然后造成事业部体系管理混乱的现象就自然而然的出现了。
2、从事业部组织模式实行后，我原来的看法是，我公司的体系管理短期内（2年内）会比以前更乱，但长期（2年后）会更好，但要让它更好必须有一些前提条件，除了公司进行一个合理的体系规划外，还需要事业部领导班子本身管理水平的提高。现在看来，已经到了需要对体系进一步重视的地步，否则由于事业部改制造的乱象还会延续下去，将来对内审和外审都会更麻烦。
3、第六事业部引进的冠智达管理咨询项目进展太慢，从目前来看，并没有突现出管理咨询的效用，当然，出现这些情况的具体原因可能很多，可能有顾问公司的原因，可能也有我们自己的原因。
4、目前公司选用事业部领导层采取以“技术型”人才为主打的方式，我认为，对公司长期发展不利，因为要让一个技术型领导重视管理是很难的，况且这些领导一直从事技术型工作，对管理的门路以及先进的管理理念知道的太少，这也是我们事业部管理体系很难维护，越来越乱的重要原因，如果不采取有效的措施，我估计事业部还会乱很长一段时间。
5、我个人认为，对事业部领导层的选拔必须配置好三个人才，一个人才是事业部总经理，另一个人才是事业部技术经理，还有一个人才是事业部生管，事业部总经理必须是以管理为主，有先进的管理理念，尽可能是管理出身，当然技术出身也行，但必须是已经成功转型成为了一个优秀的管理方面的领导的人，事业部技术经理则以技术为主，是个地地道道的技术型人才，生管则是事业部的管家，负责事业部的生产全面调配。我认为，只有按照“管理+技术”、“以管理为一把手，技术为二把手”的模式选拔事业部领导层才对公司长期发展有利。
6、昨天第X事业部接受客户审核，客户怀疑做样品的材料与客户图纸的要求的材料都不一致，还提供不出材料一致的证明，领料没有入ERP系统，刚开始手工单的领料单也找不出来，后来找出来的领料单只有领料员一人签名，连领料批准人和仓库人员都没签名。这些问题也充分暴露事业部当前管理流程的混乱。
六、尽快重新构建体系的建议
1、公司对体系管理工作确实应该更加重视起来，希望公司老板也花点时间重新对公司的总体架构再思考一下，从长期的角度考虑，把组织架构的大方向重新再确定下来，方便对公司体系进行重新规划。
2、根据公司确定的架构和长期的发展方向，结合公司现状，尽快重新构建一套适应公司现状的文件化的管理体系。目前，原先的一整套体系文化已不适用，除去实际的管理效果不说，就连客户审核和外部审核都很难再应对了。
3、第X事业部的体系文件，原先确定以“从上到下”的方式进行，我目前给出的提议让他们按“从下到上”的方式开展，先巩固最基层的体系，最基层的体系也是最实用的体系，也是最不容易受架构调整发生变化的体系，因为我担心如果不“从下到上“的话，公司的架构变化会让X部的体系规划“胎死腹中”。若打算事业部合并的话，以现在第X事业部为单位构建整套体系将变得没有意义。
以上便是此次NQA审核的详细情况汇报，以及由此产生的其它一些与管理相关的想法，提出来供参考！
第二篇：认证机构申请书
认 证 机 构 申请书
（申请设立）机构名称：上海禾邦认证有限公司
年 月 日 申 请 日 期： 2011 1
声 明
我代表申请者郑重申明：
1.提供的申请文件均正确属实。2.获准设立的机构将严格遵守《中华人民共和国认证认可条例》、《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》及其他相关文件的规定。申请机构： 上海禾邦认证有限公司（盖章）申请者代表（新设立机构）：（签名）
年 月 日 日 期： 2011 注1：本表请用A4纸填写，提交书面和电子版各一份。注2：表中不涉及的项目填“无”。2
1.概况
1.1 认证机构中文名称
上海禾邦认证有限公司
认证机构英文名称及英文缩写 NSF Shanghai Co., Ltd.(NSF Shanghai)1.2 认证机构批准号（已批准机构）CNCA-RF-2005-40 1.3 机构类型：;企业 □事业 □社团 机构性质： □内资;中外合资 □外商独资 注册日期 2005年6月15日 工商注册号 *** 注册地址 上海市武夷路258号
邮政编码 200050
机构代码
71785627-9 1.4 注册资金 美金50 万元，其中：
投资者名称 出资额 10万美金 上海质量体系审核中心 NSF International 40万美金 投资者基本情况（如有多个投资者，可另附页）： 中文名称： 上海质量体系审核中心 英文名称： Shanghai Audit Centre of Quality System 注册地： 上海武夷路258号
成立时间：
1992年9月16日 业务范围： 管理体系认证，自愿性产品认证 认可情况（认可机构名称、认可时间、认可号、认可范围）： 认可机构名称 认可时间 认可号 认可范围 1.CNAS 1997.07.13 CNAS C003-Q QMS
2.CNAS 1999.03.17 CNAS C003-E EMS 3.CNAS 2005.05.20 CNAS C003-S
OHSMS
4.CNAS 2003.11.19 CNAS C003-F FSMS 5.CNAS 2003.05.28 CNAS C003-P 自愿性产品 6.CNAS 2010.03.01 CNAS C003-I ISMS 3
7.RvA
1999.03.24 C 258
QMS
8.ANAB 2000.09.01 SAC-1347258-050608 QMS
9.ANAB 2003.02.11 SAC-1347258-050608 EMS 发证类别及数量： 截至2010年12月31日，CNAS QMS 2413 CNAS EMS 676 CNAS OHSMS 513张 CNAS FSMS 91张 CNAS 自愿性产品 9张 RvA QMS 199 张
ANAB QMS 338张 ANAB EMS 英文名称：
NSF 70张
中文名称：
无
International 注册地：
美国密歇根州
成立时间：
1952年12月4日 业务范围：
管理体系认证，自愿性产品认证，有机产品认证，公共
健康安全领域的产品检测、人员检验，超市、餐馆等场所认证 认可情况（认可机构名称、认可时间、认可号、认可范围）： ANAB，2001年2月6日，ISO 9001；2004年8月11日，ISO 13485；2005 年2月8日，AS9003；2001年9月12日，AS9100；2005年2月8日，AS9120；
2005年4月4日，TL 9000；1998年2月1日，ISO 14001；2004年4月20
日，RC14001；2005年3月4日，RCMS； RvA，1997年7月25日，ISO 9001,ISO 14001；C238，C381 IATF，2002年5月17日，ISO/TS 16949，IAOB-1010 ANSI，2006年6月1日换证，产品认证 ANSI，2006年3月8日，食品安全（SQF）认证 SCC，19974 年3月5日，产品认证
发证类别及数量： 截至2010年底，颁发的有效体系注册证书超过37000
张，有效的产品认证列名超过150万个。1.5 法定代表人/拟任法定代表人姓名
KEVAN P.LAWLOR 负责人姓名 张忠明 联系人姓名 金颖
联系电话 021-52377700-602 传真 021-52389971 通信地址 上海市武夷路258号2号楼
邮编
200050
网址
www.xiexiebang.comCA批准书附件。□ 服务认证： 5
□ 备注： 2.申请事项（选项请打√）
2.1 □新设立机构
;扩大业务范围 申请业务范围： □ 管理体系认证 □QMS □EMS □OHSMS □HACCP □ISMS □SPCA □其它 例如：节能产品、环保产品、防爆产品、有机产品、饲;产品认证（料产品等：膳食补充剂
瓶装水
生物安全柜）□ 服务认证： □ 备注： 2.2 □设立新的非法人分支机构 □设立新的办事处 基本情况： 名称： 负责人： 地址： 邮编： 电话： 传真： E-mail: 3.机构目前或拟开展的其他业务活动(除认证外的活动)
无
4.其他说明（如有需要说明的请填写）5.附件（请随本申请书提供以下文件）5.无
基础性文件
5.1.1营业执照复印件（需法定代表人签字并加盖公章）（扩项适用）； 5.1.2组织机构代码证书复印件（扩项适用）； 5.1.3投资各方的资信证明、注册登记证明复印件、法定代表人身份证明复 印件（新设立机构）； 5.1.4企业名称预先核准通知书复印件（新设立机构）； 5.1.5经营场所使用证明（新设立机构/重组机构）； 5.1.6投资各方签署的合同、章程，非法定代表人签署文件的，应出具法定代表人的委托授权书；（新设立机构/重组机构）；
5.1.7机构拟/已任法定代表人身份证明及简历（新设立机构）；
5.1.8认可资格证书及认可范围（复印件）（扩项适用）；5.1.9对机构获得批准后从事认证活动承担风险及民事责任的承诺； 5.1.10对机构获得批准后从业遵守公正性原则的承诺； 5.2技术性文件 5.2.1认证证书样本； 5.2.2认证标志样本（两份）及说明（产品认证）； 5.2.3制度可行性报告，基本内容应该包含：认证依据、国家相关政策及法律法规的要求、市场分析、技术能力分析、人力资源配备、国内外认证现 状等； 5.2.4拟执行的收费标准及认证收费用途的说明； 5.2.5新领域认证人员的专业能力管理规定，内容应包含认证机构各关键岗位（如：认证实施规则／认证方案制定、合同评审、认证方案管理、检查／审核／实施、试验或检验实施、认证决定、认证人员能力评价、培训等）人员的能力确定、评价、聘用、培训和监督等方面（新领域适用）； 5.2.6产品范围（依据GB/T7635分类）及其执行的标准汇总表（产品认证）按国家认监委网站上发布的格式填写 ；）（书面和电子版）（5.2.7承担检验任务的实验室、检测机构的的资质证明文件（如：认可证书、计量认证证书、授权文件的复印件等），如非机构自有检验资源，请提供合同或合作意向书（产品认证）； 5.2.8产品认证实施细则的编制程序及其原则（产品认证）； 5.2.9机构拟采用的产品认证模式、认证依据等与国家已发布的和/或其他机构已经实施的认证规则的差异性说明（产品认证）； 5.2.10机构质量管理体系文件（书面和电子版）； 5.3 人员资料 5.3.1机构已/拟聘用的主要负责人名单及其身份证明、聘用合同及简历； 5.3.2《认证机构专职审核员清单》或《产品认证专职检查员清单》原件及
电子版 按国家认监委网站上发布的格式填写 ；（）5.3.3机构已/拟聘用的专职审核员/检查员/审查员身份证明、中国认证认可协会(CCAA)注册资格证书（或确认文件）、按《中华人民共和国劳动合同按国家认监委网站上发布的法》订立的专职劳动合同、专职人员声明原件（格式填写）；机构聘用认证人员为台港澳人员或外国人的，还需提供《台港
澳人员就业证》或《中华人民共和国外国人就业许可证书》； 5.3.4专职人员两年内是否从事过咨询活动的说明； 5.3.5专职人员中两年内在其他认证机构从业情况的说明；
5.4当申请设立的外商投资认证机构是其他认证机构的认证分包机构时，还需提供以下文件： 5.4.1由认证发证机构签发的唯一授权该外商投资认证机构在中国大陆代表发证机构从事认证活动的唯一性授权书（复印件需公证）； 5.4.2发证机构登记注册证明（复印件需公证；新设立机构）； 5.4.3发证机构章程（新设立机构）； 5.4.4发证机构基本情况说明，内容应包括：开业时间，人员情况，业务领域，专业特长，主要业绩，获得国外认可情况，在其他国家或地区设立分支机构及办事机构情况，在中国的其他业务活动，以及其他业务活动与认证活 动是否存在利益关系等； 5.4.5发证机构质量手册、程序文件（书面或电子版）； 5.4.6发证机构在中国大陆地区的历史活动情况的报告，内容包括：历史沿革、从事认证范围，人员状况（包括认定的审核/检查员专业范围，发证数量，在大陆地区认证的企业名录（包括企业认证涉及的员工数、对应专业范围[如IAF专业代码]，三年内认证企业初审、监督审核和复审的现场人日数等）；（新设立机构）5.4.7对所提供的信息、材料的中文译文与原文一致性的承诺。5.5法律法规及国家认监委规定的其他文件 8
认证机构申请书 CNCA-DA-F1016/2
产品认证专职检查员清单
单位名称 ：上海禾邦认证有限公司
（盖章）自愿性产品认证专职高级检查员共计：5 名；专职检查员共计：7名 检查员资格证书 身份证或居留证号序性学历与工厂检查和产品试验有关的工作经历 合同期限 姓名出生日期 备发证单 号 别码 证书号 位
1、上海禾邦认证公司，方案经理，产品认证审核 员；
2、上海光明乳业有限公司任技术经理，负责营养品分公司的婴幼儿系列奶粉、益菌奶、无糖酸奶
等保健食品的营养咨询和技术支持；
2010-1-PV00308 刘 玲女博士CCAA 2011年8月
1970 4325011970********
3、上海市华东理工大学生物工程学院，生物反应 器工程国家重点实验室；
4、荷兰尤尼森有限公司担任营养培训师；
5、江苏省南京医科大学，营养与食品科学研究所，讲师；
6、湖南轻工专科学校，研究保健食品。
1、上海禾邦认证公司，产品认证审核员
2、SGS通标标准技术服务有限公司上海分公司，卞晨2013年12 2010-1-PV00311 男硕士CCAA 1975 3101101975********
食品部高级审核员； 光 月
3、上海波蜜食品有限公司，品质部QA/QC经理；
4、上海锦江麒麟饮料食品有限公司，生产部车间 国家认证认可监督管理委员会编制
认证机构申请书 CNCA-DA-F1016/2
主任；
5、上海光明乳业食品有限公司，品控部品控主管。
1、上海禾邦认证公司，产品认证审核员；
2、德国BALLARD动力系统股份公司，参与环境
管理项目；
3、德国慕尼黑MAN重型汽车股份公司，参与质
2011-2-PV00411 柳 玮男硕士CCAA 2012年2月 1970 6201021970******** 量和环境管理；
4、湖南省长沙县环保局，环保工程的设计和实施
5、兰州石油机械研究所，参加沙漠地区高浓度苦咸水淡化设备研制及生产项目，石油化工厂含油废水处理工艺和设备研制及推广项目。
1、在禾邦、TÜV南德公司、BVQI公司执行了数 百个审核，积累了丰富的审核经验； 梁春
2、日立家用电器有限公司，负责质量管理；2010-2-PV00226 男硕士CCAA 20011-7-31 1964 3102271964******** 富
3、上海交大南洋复合材料电碳有限公司，协助总 经理建厂和建立实验室；
4、上海有色金属研究所，研究工程师。
1、上海禾邦认证公司，产品认证审核员； 2010-1-PV00303 金鸣男大专CCAA 2013年2月
1975 3102211975********
2、优派电子上海公司；
3、合展不锈钢。
1、上海禾邦认证公司，方案经理，产品认证审核 员； 2010-1-PV00305 洪晖女学士CCAA 2011年7月
1969 3101031969********
2、法国船级社（法立德公司）质量认证部，高级
行政主管；
国家认证认可监督管理委员会编制
认证机构申请书 CNCA-DA-F1016/2
3、先锋商事（上海）公司，企划部销售管理课、售后服务课担当；
1、上海禾邦认证公司，项目经理，产品认证审核朱君 员； 2010-1-PV00304 女大专CCAA 2012年2月
1980 3101131980******** 斐
2、江苏添福产品服务上海公司（TUV南德），审核管理主管；
1、上海禾邦认证公司，方案经理，产品认证审核邓振
员；2011-2-PV00410 男学士CCAA 2011年5月 1981 3621011981******** 海
2、广东加美华（商检）认证服务中心，审核员，社会责任审核和反恐监测（C-TPAT）。
1、上海禾邦认证公司，产品认证二方审核和三方 审核；
2、上海忆霖食品有限公司，公司内食品质量安全管理体系的建立和实施，负责生产过程的质量控 2010-1-PV00306 梁荣男1976 3102261976********本科CCAA 2012年7月 制和实验室管理。
3、上海唐人神肉制品有限公司，实施QMS质量管理体系和FSMS食品安全管理体系，负责公司 整个生产过程的质量控制；
4、上海华元食品有限公司，生产线的日常管理。
国家认证认可监督管理委员会编制
认证机构申请书 CNCA-DA-F1016/2
1、上海禾邦认证公司，产品工厂检查；
2、长沙绝味轩公司，公司及个子公司的质量和食品安全管理体系建立，原材料的质量安全评价，门店与食品直接接触器具材料的评价；供应商审 核；
3、上海百润香精香料有限公司，公司质量、E&HS徐海2012年10 2011-2-PV00409 男
1978 3326011978********本科CCAA
体系维护，原材料评估，供应商审核；
利 月
4、上海紫泉饮料工业有限公司，客户投诉处理，供应商审核；
5、农夫山泉股份公司，客户投诉处理，供应商审 核；
6、杭州中萃食品公司，在制品检验，原材料检验，相关质量文件更新
1、上海禾邦认证公司，工厂检查员；
2、利丰采购管理（深圳）有限公司，作为
认证机构申请书 CNCA-DA-F1016/2
1、上海禾邦认证公司，项目管理；
2、莱茵技术（上海）有限公司，电器安全标准拟
定测试方案，指导测试；工厂检查； 2010-1-PV00307 马威男1980 4201061980********本科CCAA 2014年3月
3、浙江加西贝拉压缩机公司，设备更新及设备采购，生产线日常巡检及计量设备检查，压缩机产品VDF及TUV认证协调。
国家认证认可监督管理委员会编制
第三篇：认证机构管理办法
认证机构管理办法
（2011年7月20日国家质量监督检验检疫总局令第141号公布 根据2015年5月11日《国家质量监督检验检疫总局关于修改
〈认证机构管理办法〉的决定》修订）
第一章 总 则
第一条 为加强对认证机构的监督管理，规范认证活动，提高认证有效性，根据《中华人民共和国认证认可条例》（以下简称认证认可条例）等有关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称认证机构是指依法经批准设立，独立从事产品、服务和管理体系符合标准、相关技术规范要求的合格评定活动，并具有法人资格的证明机构。
第三条 在中华人民共和国境内从事认证活动，以及对认证机构的监督管理，适用本办法。第四条 国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）统一负责认证机构的监督管理工作。
国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）负责认证机构的设立和相关审批及其从业活动的监督管理工作。
省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门（以下简称省级质量技术监督部门）和直属出入境检验检疫机构（以下简称直属检验检疫机构）依照本办法的规定，按照职责分工负责所辖区域内认证活动的监督管理工作。
第五条 认证机构从事认证活动应当遵循公正公开、客观独立、诚实信用的原则，维护社会信用体系。
第六条 认证机构及其人员对其从业活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务。
第二章 设立与审批
第七条 设立认证机构，应当依法取得法人资格，并经国家认监委批准后，方可从事批准范围内的认证活动。未经批准，任何单位和个人不得从事认证活动。第八条 设立认证机构，应当具备下列条件：
（一）具有固定的办公场所和必备设施；
（二）具有符合认证认可要求的章程和管理制度；
（三）注册资本不得少于人民币300万元；
（四）具有10名以上相应领域的专职认证人员；
（五）认证机构董事长、总经理（主任）和管理者代表（以下统称高级管理人员）应当符合国家有关法律、法规以及国家质检总局、国家认监委相关规定要求，具备履行职务所必需的管理能力；
(六)其他法律法规规定的条件。
从事产品认证活动的认证机构，还应当具备与从事相关产品认证活动相适应的检测、检查等技术能力。
第九条 外方投资者在中国境内设立认证机构除应当具备本办法第八条规定的条件外，还应当符合下列要求：
（一）外方投资者为在中国境外具有3年以上相应领域认证从业经历的机构，具有所在国家或者地区有关当局的合法登记，无不良记录；
（二）外方投资者取得其所在国家或者地区认可机构相应领域的认可或者有关当局的承认。外方投资者在中国境内设立认证机构还应当符合有关外商投资法律、行政法规和国家有关外商投资产业指导政策等规定。第十条 设立认证机构的审批程序：
（一）设立认证机构的申请人（以下简称申请人），应当向国家认监委提出申请，并提交符合本办法第八条、第九条规定条件的有效证明文件和材料；
（二）国家认监委应当对申请人提交的申请材料进行初步审查，并自收到申请材料之日起5日内作出受理或者不予受理申请的书面决定，对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次性告知申请人需要补正的全部内容；
（三）国家认监委应当自受理认证机构设立申请之日起45日内，作出是否批准的决定。决定批准的，向申请人出具《认证机构批准书》，决定不予批准的，应当书面通知申请人，并说明理由；
（四）国家认监委可以根据需要组织有关专家对申请人的认证、检测等技术能力进行评审。专家评审的时间不超过30日，该时间不计算在国家认监委作出批准的期限；
（五）国家认监委应当向社会公告，并在其网站上公布依法设立的认证机构名录。国家认监委实施认证机构审批工作中应当遵循资源合理配置、便利高效、公开透明的原则。第十一条
《认证机构批准书》有效期为6年。
认证机构需要延续《认证机构批准书》有效期的，应当在《认证机构批准书》有效期届满30日前向国家认监委提出申请。
国家认监委应当对提出延续申请的认证机构按照本办法规定的设立条件和审批程序进行书面复查，并在《认证机构批准书》有效期届满前作出是否准予延续的决定。
第十二条 认证机构设立子公司，应当依法取得公司登记机关登记，由国家认监委依据本办法第八条、第十条的规定准后，方可从事批准范围内的认证活动。
第十三条 认证机构可以设立从事批准范围内的业务宣传和推广活动的办事机构。第十四条 境外认证机构可以在中国境内设立从事其业务范围内的宣传和推广活动的代表机构。
第十五条 认证机构通过合约方式，分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的，应当事先取得相关认证领域的从业批准，并自签订合约之日起10日内向国家认监委备案，承担相应认证风险和责任。
第十六条 有下列情形之一的，认证机构应当依法向国家认监委申请办理相关变更手续：
（一）认证机构缩小批准业务范围的；
（二）认证机构变更法人性质、股东、注册资本的；
（三）认证机构合并或者分立的；
（四）认证机构变更名称、住所、法定代表人、高级管理人员的；
（五）认证机构发生其他重大事项变更的。
扩大业务范围的申请由国家认监委参照本办法第十条的规定予以办理。
第三章
行为规范
第十七条 认证机构应当公正、独立和客观开展认证活动，建立风险防范机制，对其认证活动可能引发的风险和责任，采取合理、有效措施，并承担相应的社会责任。
认证机构及其子公司、分公司、办事机构不得与认证咨询机构和认证委托人在资产、管理或者人员上存在利益关系。
第十八条 认证机构应当建立保证认证活动规范有效的质量体系，按照认证基本规范和认证规则规定的程序实施认证，并作出认证结论。
国家认监委尚未制定认证规则的，认证机构可以自行制定认证规则，并报国家认监委备案。第十九条 认证机构应当通过网站或者以其他形式公布其认证范围、认证规则、收费标准以及其设立的子公司、分公司和办事机构的名称、业务范围、地址等信息内容，并保证信息内容真实、有效。
第二十条 认证机构及其分公司、子公司同时开展活动时，除应当遵守法律法规规定的责任义务外，还应当遵守以下要求：
（一）认证机构在工商注册登记的地址，为核心办公场所，统一发布和报送认证信息。
（二）认证机构有多个办公场所开展认证活动时，应当确保所有办公场所采用相同质量管理体系和程序，控制所有人员和认证过程。
第二十一条 认证机构应当建立健全认证人员管理制度，定期对认证人员的能力进行培训和评价，保证认证人员的能力持续符合要求，并确保认证审核过程中具备合理数量的专职认证人员和技术专家。认证机构不得聘任或者使用国家法律法规禁止从事认证活动的人员。
第二十二条 认证机构应当对认证委托人委托认证的领域、产品和内容是否符合相关法律法规以及其法人资格等资质情况进行核实，根据认证委托人的规模、性质和组织及产品的复杂程度，对认证全过程进行策划，制定具体实施、检测、检查和监督等方案，并委派具有相应能力的认证人员和技术专家实施认证。
第二十三条 认证机构应当按照认证基本规范、认证规则规定的程序对认证全过程实施有效控制，确保认证和产品测试过程完整、客观、真实，并具有可追溯性，不得增加、减少或者遗漏认证程序和活动，并配备具有相应能力和专业的认证人员对上述过程进行评价。认证机构应当制定相应程序对认证结果进行评定和有效控制，并对认证证书发放、暂停或者撤销有明确规定及评价要求。
第二十四条 认证机构应当对认证全过程做出完整记录，保留相应认证资料。记录应当真实、准确，以证实认证活动得到有效实施。记录、资料应当使用中文，归档留存时间应当与认证证书有效期一致。
第二十五条 认证机构及其认证人员应当及时做出认证结论，并保证认证结论客观、真实。认证结论经认证人员签字，由认证机构提供给认证委托人。认证机构及其认证人员应当对认证结果负责并承担相应法律责任。
第二十六条 认证机构对认证结论符合要求的，应当及时向认证委托人出具认证证书、准许使用认证标志，认证证书应当经认证机构授权的人员签发。
认证证书应当载明获证组织的名称、地址、覆盖范围或者产品、认证依据的标准或者相关技术规范、有效期等内容，认证证书所含内容应当符合认证实施的实际情况。认证机构的认证证书式样应当在确定后30日内报国家认监委备案。认证机构应当向公众提供查询认证证书有效性的方式。
第二十七条
经合并或者分立的认证机构应当对其发生变更之前出具的认证证书作出处理，并按照规定程序转换相关认证证书。
认证机构被注销、撤销批准资格后，持有该机构有效认证证书的获证组织，可以向经国家认监委批准的认证机构转换认证证书；受理证书转换的认证机构应该按照规定程序进行转换，并将转换结果报告国家认监委。第二十八条 认证机构应当要求获证组织在认证范围内正确使用认证证书和认证标志，对误用和未按照规定使用认证证书和认证标志的，应当采取有效的纠正措施。
第二十九条 认证机构应当按照认证基本规范、认证规则的要求对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪监督，确定合理的监督检查频次，以保证通过认证的产品、服务、管理体系持续符合认证要求；对不能持续符合认证要求的，认证机构应当暂停或者撤销其认证证书，及时向社会公布，并采取有效措施避免无效认证证书和认证标志继续使用。第三十条
认证机构设立的子公司应当以认证机构的名义从事其批准范围内的认证活动，并依照本办法的规定和认证基本规范、认证规则的要求开展工作。
第三十一条 认证机构设立的办事机构和境外认证机构在中国境内设立的代表机构及人员，不得从事签订认证合同、组织现场审核（检查）、出具审核（检查）报告、实施认证决定、收取认证费用等活动，不得直接或者变相从事认证培训和认证咨询活动。
第四章 监督检查
第三十二条 国家质检总局、国家认监委对认证机构遵守认证认可条例和本办法的情况进行监督。
国家认监委负责对认证机构的运行情况进行检查，对认证结果和认证活动进行抽查，并公布检查、抽查结果和相关认证机构及获证组织名单。
第三十三条
国家认监委对认证机构实行认证业务信息报送和工作报告公示制度。认证机构应当按照相关规定向国家认监委报送认证业务信息，包括：设立分公司和办事机构的情况，获得认证的组织详细情况、暂停或者撤销认证证书情况以及与认证结果相关的业务信息情况。
国家认监委应当及时汇总认证机构报送的相关信息和数据，并予以公布。
认证机构应当于每年3月底之前将上一工作报告报送国家认监委，报告内容包括：从业基本情况、人员、业务状况、质量分析以及符合国家资质要求的会计师事务所出具的财务会计审计报告等。
第三十四条 各级质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构（以下统称地方认证监督管理部门）应当按照各自职责，定期对所辖区域的认证活动实施监督，查处认证违法行为，并建立相应的监督协调工作机制。第三十五条 国家质检总局、国家认监委应当对省级质量技术监督部门和直属检验检疫机构实施的认证执法工作进行监督和指导。
省级质量技术监督部门应当对所属市、县质量技术监督部门实施的认证执法工作进行监督和指导。直属检验检疫机构应当对其所属分支出入境检验检疫机构实施的认证执法工作进行监督指导。
省级质量技术监督部门和直属检验检疫机构应当于每年3月底之前将上一所辖区域认证监督管理工作情况报送国家认监委。
第三十六条 国家认监委和地方认证监督管理部门在行政管理中发现下列问题，经调查核实后，应当给予认证机构告诫并责令其改正：
（一）与境外认证机构签订分包合约未向国家认监委备案的；
（二）自行制定的认证规则未向国家认监委备案的；
（三）认证证书未备案或者向获证组织、产品出具的证书式样与备案证书式样不符的。第三十七条 国家鼓励认证机构通过认可机构的认可，以证明其实施认证的能力符合要求；法律、行政法规规定应当取得认可的，认证机构应当按照法定要求通过认可。
认可机构应当对取得认可的认证机构进行有效跟踪监督，对认证结果的符合性进行抽查。对不能持续符合认可要求的认证机构，应当作出暂停或者撤销认可资格的处理。对认可监督中发现的违法违规行为，及时报告国家认监委。
第三十八条
认证认可协会应当加强认证机构的行业自律管理工作，对认证机构遵守法律法规、履行行业自律规范的情况进行评议，发现认证机构的违法违规行为，应当及时向国家认监委报告。
第三十九条 认证机构和获证组织应当对国家认监委和地方认证监督管理部门实施的监督检查工作予以配合和协助，对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息。
第四十条 对于获证组织出现产品质量安全事故、环境污染或者职业健康安全事故以及经行政机关监督抽查中发现不符合法定要求产品的，认证机构应当根据具体情形依法暂停或者撤销认证证书，及时向国家认监委、地方认证监督管理部门以及相关部门通报，并配合有关行政机关对获证组织进行跟踪监督检查。第四十一条
认证机构有下列情形之一的，国家认监委应当依法办理《认证机构批准书》注销手续：
（一）《认证机构批准书》有效期届满，未申请延续的；
（二）《认证机构批准书》有效期届满，经复查不符合延续批准决定的；
（三）认证机构依法终止的；
（四）法律法规规定的应当注销的其他情形。
第四十二条 有下列情形之一的，国家认监委根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销对认证机构作出的批准决定：
（一）国家认监委工作人员滥用职权、玩忽职守作出批准决定的；
（二）超越法定职权作出批准决定的；
（三）违反法定程序作出批准决定的；
（四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予批准的；
（五）认证机构已经不具备或者不能持续符合法定条件和能力的；
（六）依法可以撤销批准决定的其他情形。
第四十三条 任何单位和个人对认证活动中的违法违规行为，有权向国家质检总局、国家认监委或者地方认证监督管理部门投诉或者举报，国家认监委或者地方认证监督管理部门应当及时调查处理，并为举报人保密。
第五章 法律责任
第四十四条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请认证机构设立等审批事项的，国家认监委不予受理或者不予批准，并给予警告；申请人在1年内不得再次申请设立认证机构等审批事项。
第四十五条 申请人以欺骗、贿赂等不正当手段获得认证机构设立等审批事项批准证书的，国家认监委应当撤销其批准证书；申请人在3年内不得再次申请设立认证机构。第四十六条 认证机构未经批准，擅自设立子公司从事认证活动的，地方认证监管部门应当责令其子公司停止认证活动，处10万以上50万以下罚款，有违法所得的，没收违法所得；国家认监委给予认证机构停业整顿6个月，对负有责任的认证人员，给予停止执业1年的处罚；情节严重的，国家认监委撤销认证机构批准证书，对负有责任的认证人员，撤销其执业资格，并予公布。
第四十七条 认证机构设立的办事机构从事签订认证合同、组织现场审核（检查）、出具审核（检查）报告、实施认证决定、收取认证费用等认证活动的，地方认证监管部门应当处10万元以上50万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得；国家认监委给予认证机构停业整顿6个月，对负有责任的认证人员，给予停止执业1年的处罚，并予公布。第四十八条
境外认证机构在中国境内设立的代表机构从事签订认证合同、组织现场审核（检查）、出具审核（检查）报告、实施认证决定、收取认证费用等认证活动的，地方认证监管部门应当责令其停止违法行为，处10万元以上50万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得。
第四十九条 认证机构未取得相应认证领域从业批准，分包认证结果在境外使用的境外认证机构认证业务的，国家认监委应当责令其改正，给予警告；情节严重的，给予其停业整顿6个月，并予公布；对负有责任的认证人员，给予停止执业1年的处罚；有违法所得的，没收违法所得。
第五十条 认证机构有下列情形之一的，国家认监委或者地方认证监管部门应当责令其改正，给予警告，并予以公布：
（一）专职认证人员发生变更，其数量不符合要求的；
（二）认证机构发生变更事项，未按照规定办理变更手续的；
（三）未按时提交审查报告、未按照规定提交设立分公司和办事机构信息、获证组织等信息或者提交的材料失实的；
（四）其他违反本办法规定的。
第五十一条 认证机构有下列情形之一的，国家认监委或者地方认证监管部门应当责令其限期改正，逾期未改正的，可以处3万元以下罚款：
（一）对已经暂停和撤销的认证证书，未向社会公布的；
（二）未向认证委托人提供认证审核文件的；
（三）审核时间严重不足，低于认证基本规范、认证规则规定的；
（四）从事认证咨询活动的；
（五）获证组织的产品不符合相关法律法规要求或者产品生产标准未按照法定要求备案，认证机构未按照规定暂停其认证证书或者未采取其他纠正措施的；
（六）在行政机关的监督检查中，拒绝提供反映其从业活动的情况或者隐瞒有关情况、提供虚假材料的；
（七）其他违反本办法规定的。
第五十二条 认证机构有下列情形之一的，地方认证监管部门应当责令其改正，处5万元以上10万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，国家认监委应当责令其停业整顿6个月直至撤销其批准证书，并予公布：
（一）聘用未经国家注册（确认）的人员或者使用不符合认证要求和能力的人员从事认证审核、检查活动的；
（二）增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定程序要求，认证人员未到审核现场或者未对认证委托人的纠正措施进行有效验证即出具认证证书的；
（三）内部管理混乱、多办公场所作出认证决定，导致未按照认证基本规范、认证规则的程序和要求对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的认证或者跟踪监督，造成不良社会影响的；
（四）认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求，认证机构未按照规定暂停或者撤销认证证书，并对外公布的；
（五）其他违反认证基本规范、认证规则规定的。
第五十三条 认证机构有下列情形之一的，地方认证监管部门应当责令其改正，处10万元以上20万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，国家认监委应当撤销其批准证书，并予公布：
（一）超出批准范围开展认证活动；
（二）涂改、伪造《认证机构批准书》，或者以其他形式非法转让批准资格的；
（三）停业整顿期间，继续从事认证活动的；
（四）停业整顿期满后，仍未按照整改要求从事认证活动的。
第五十四条 认证机构存在出具虚假认证结论或者出具的结论严重失实的，国家认监委应当撤销其批准证书，并予公布；对直接负责的主管人员给予警告，对负有直接责任认证人员，撤销其执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。第五十五条 对于认证机构的其他违法行为，依照《认证认可条例》等有关法律法规予以处罚。
第五十六条 国家认监委和地方认证监管部门及其工作人员应当依法对认证活动实施监督，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等违法行为的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第五十七条 香港、澳门和台湾地区的认证机构在大陆设立认证机构或者代表机构，依照本办法第二章关于境外认证机构的规定办理相关审批手续，并遵守本办法的规定。第五十八条 本办法由国家质检总局解释。第五十九条 本办法自2011年9月1日起施行。
第四篇：良好认证审核案例
案例 1 沈阳中航某公司审核案例
组织名称：沈阳黎明航空发动机制造有限公司 审核日期：2012 年 6 月 6 日至 6 月 8 日 审核认证范围：资质范围内金属波纹膨胀节，其他形式补偿器（金属套筒补偿器）的设计、开发、生 产和服务；航空发动机机械零部件加工工艺装备、表面涂装、机床零部件及汽车零部件（防撞梁）的生产 和服务（删减 7.3 设计和开发）审核员：中国新时代认证中心 赵廷华 第 1 组测试题（共 5 题）：
A.正确 ○ B.错误
1、设计输出对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性应以文件的形式加以规定。
A.正确； ○ B.错误
2、对设计和开发更改应进行适当的评审，应评价更改对已交付产品的影响。
A.正确； ○ B.错误
3、设计和开发输出文件应是充分与适宜的，文件发布前应得到批准。
A.正确； ○ B.错误
4、设计和开发输出，“产品的安全和正常使用所必需的产品特性”，可以体现在《产品说明书》中。
5、设计和开发输出的《产品使用说明书》，由于内容不充分需要更改与修订，不需要对已交付顾客的 《产品使用说明书》进行更改或更新。○ A.正确；
B.错误 其他测试题：
A.技术咨询）。○ C.用户资料的更改或更新
1、交付后的活动通常可包括（○ B.安装和配件供应
A.产品规范 ○ B.产品图
2、适用时，产品的设计输出包括（）。○ C.用户资料）。
C.向顾客通报更改的理由并实施更改
3、已提供顾客的《产品使用说明书》更改时（○ A.应征得顾客的同意 ○ B.不需要征得顾客的同意
4、由于《产品使用说明书》对“产品的安装调试”描述不充分，存在安全隐患，需要对提交顾客的A.合理 ○ B.不合理 ○ C.各承担一半）。《产品使用说明书》进行更改完善，顾客已将产品安装调试完成，顾客提出索赔（案例 2 审核日期：2012年11月8-10日 从一份污水检测报告跟踪的审核发现 组织名称：宝利特集团股份有限公司/浙江宝利特新能源股份有限公司
审核认证范围：10W-310W太阳能电池组件的生产及所涉及的环境和职业健康安全管理 审核员：杭州万泰认证有限公司 蒋顺娟 第 1 组测试题（共 5 题）：
A.需要 ○ B.不需要 ○ C.视现场情况而定
1、当被审核方提供的记录显示，监测数据不符合监视测量规范，还需要到现场进一步验证。
D.pH C.氟化物 B.COD
2、太阳能电池片生产产生的主要污染物包括： ○ A.SS
3、太阳能电池片生产产生的污水处理方式，先监测排放的原水中 COD、pH、氟化物等污染因子含量和 污水排放量
A.正确 ○ B.错误，再根据实测数据按规定实施加药。
A.正确 ○ B.错误
4、现场审核分析异常，需临时调整审核计划，应与委派的机构报告、确认即可。
B.错误
5、按照实测的原水 COD、pH、氟化物污染因子含量，再按规定的各种药剂配比，配制后的药剂浓度则 无需监测。○ A.正确其他测试题：
1、污水处理系统排放口安装了在线监测仪，其实时监测的污染因子数据更准确，只要实测在线监测 仪显示的数据，企业可免除对污水因子的监测。○ A.正确
B.错误
2、现场审核时发现太阳能电池片材料变化，确保材料变化后的污水得到有效控制，应关注： ○ A.硅片清洗工艺 ○ B.排放的污染物 ○ C.污水处理操作规程
D.以上都是）
C.不相信坚持追踪）
3、现场审核发现疑点，陪同的企业高层一再表示管理不会有问题，作为审核员你选择：（○ A.相信 ○ B.不相信
D.以上都是 ○ D.不相信不追踪
4、太阳能电池片清洗废水处理一般使用的药剂是：（○ A.氢氧化钙 ○ B.氟化钙 ○ C.硫酸
5、集团公司下设二家不同行业的公司，即使二家公司在同一生产区域内，机构委派的二个审核组是 完全独立的审核，审核时无需关注相关联性。○ A.正确
B.错误 案例 3 内蒙古科电数据服务有限公司 ISMS 审核案例
组织名称：内蒙古科电数据服务有限公司 认证类型：信息安全管理体系 审核员：中国信息安全认证中心 王崇斌 第 1 组测试题（共 5 题）：
1、关于 GB/T 22080-2008 附录 A 说法错误的是： ○ A.附录 A 的控制措施并不完备，组织可以根据自身情况选择使用标准以外的控制措施
B.附录 A 是规范性附录，作为正文的一部分；附录 A 的控制措施不可以删减 ○ C.附录 A“控制目标和控制措施”直接源自并与 GB/T 22081-2008/ISO/IEC 27002:2005 第 5 章 到第 15 章一致
2、GB/T 22080-2008 标准正文与附录 A 的关系是：
B 附录 A 是规范性附录，作为正文的一部分○ A.附录 A 是正文的补充，供建立体系者参考 B.错误○ C.附录 A 是参考性附录，供建立体系者参考
3、通信和操作管理 A.10.10“监视”的目标是防止未授权的信息处理活动。○ A.正确）？
B.ISO 27002
4、ISO 27000 标准族中第一个发布的标准是（○ A.ISO 27001 ○ C.ISO 27003
5、GB/T 22080-2008 标准附录 A 关于 A.10.10.6 控制措施要求组织内或统一安全域内的所有相关信
A.正确 ○ B.错误息处理设施的时钟应按照约定的正确时间源保持同步。
其他测试题：
1、GB/T 22080-2008 标准附录 A 关于 A.10.10.6 控制措施要求说法正确的是：
A.组织内或统一安全域内的所有相关信息处理设施的时钟应按照约定的正确
时间源保持同步 ○ B.组织内的所有相关信息处理设施的时钟应按照约定的正确时间源保持同步 ○ C.检测未经授权的信息处理活动
B.错误
2、实现门禁系统时钟同步可以采用人工校对的方式实现。○ A.正确
B.错误
3、组织建立 ISMS 对 GB/T22080-2008 附录 A 的 133 条控制措施不能删减。○ A.正确
案例 4 认证类型：质量管理体系
浙江易舱物流股份有限公司审核案例
审核时间：一阶段（办公室）2011年11月30日；二阶段（现场）2011年12月19日至12月20日。审核组成员：组长：王志松 组员：王晓敏、徐卫忠（专家）第 1 组测试题（共 5 题）：
1、服务过程实施界面通常可包括（○ A.物—环境 ○ B.人—环境）。○ C.信息的质量的准确性 4 C.人—人）。A.物的质量 ○ B.价格
2、服务产品的质量特性不包括（A.正确 ○ B.错误
3、GB/T 19011-2008 标准 4.1“确定质量管理体系所需的过程”，并没有明确要求过程分解到什么程 度。）。
A.规定确认的准则 ○ B.编制作业指导书 ○ C.对过程工艺参数进行监视和记录
4、“过程确认的安排”适用时包括（A.正确 ○
5、过程要素可以归纳为“5M1E”，但对具体某一过程而言不一定全部有“5M1E”，而且要素的重要 性（即对过程的影响程度）也不相同。
B.错误 其他测试题：
A.正确 ○
1、某服务业组织在策划如何对产品质量进行监测（标准 8.2.4）时，称“采用工作检查和顾客满意度 调查”等方法监测服务质量。
B.错误
C.7.5.1
2、某部门经理定期核查下属员工工作进度是否符合规定要求，属于以下哪个标准条款的情形？ ○ A.8.2.3 ○ B.8.2.4
C.需监测的质量特性）。
3、在策划如何对产品进行监测时，先确定（○ A.不合格处置 ○ B.抽样方法
A.正确 ○ B.错误
4、服务过程往往表现出边实施、边交付的状态。
B.错误
5、某钢管生产企业的《质量手册》对标准7.5.2条款的描述中声称“超声波检测”过程需要确认。○ A.正确
案例 5 ××有限公司××双馈式风力发电机组审核案例
推荐机构：中国船级社质量认证公司 认证类型：产品设计评估认证 审核员：姜峰（组长）、刘芝娜 5 第 1 组测试题：
1、下列属于风机控制电气性能设计评估中的是（○ A.机械零部件选型 ○ B.发电量）。○ C.模型试验 ○ D.资料评审）。○ D.共振风电评估
C.风机控制策略
A.设计评估 ○ B.仿真模拟
2、下列属于第三方产品认证的是（3、设计评估认证是对产品的设计文件和（○ A.领导能力 ○ B.企业文化
C.实物产品 D.市场规模）的设计进行评估。
4、对风机进行设计评估的目的是检查风机的（○ A.B.设计文件领导能力）是否符合设计条件、指定标准和其他技术要求。○ D.市场规模）。○ D.人员安全 ○ C.实物产品
A.控制电气性能 ○ B.风机气动 ○ C.基础稳性
5、下列属于风力发电机产品设计评估中重要技术指标的是（其他测试题：
B.发电量）。○ C.风机控制策略）。○ C.风机控制策略）。
1、下列属于风机功率性能设计评估中的是（○ A.机械零部件选型
D.共振风电评估 ○ D.共振风电评估C.风机造价昂贵 ○ D.风机便于运输
2、下列属于风机强度设计评估中的是（○ A.防雷电设计 ○ B.发电量
3、为什么选择对风力发电机进行设计评估认证（○ A.风机发展迅速 ○ B.风机强度过高 案例 6 云南云冶锌业有限公司审核案例
推荐机构：北京新世纪认证有限公司 认证类型：职业健康安全管理体系认证 审核人员：王辉（组长）等6人
第 1 组测试题（共 5 题）：
B.临时防范措施
1、安全检查中有设备设施明显缺陷的或严重问题点的，在隐患整改期间应有（○ A.主管部门负责）。
B.立即整改○ C.按期检查完成情况 ○ D.追查问题原因
2、安全隐患如不立即整改有可能发生事故或事件的应（○ A.制定整改措施，规定完成时间
○ C.和其他安全隐患一同整改 ○ D.根据能力完成
3、消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少（完善预案。○ A.一年 ○ B.每季度 ○ D.每半年）进行一次演练，并结合实际，不断）。C.每月
A.正确 ○ B.错误
4、审核前应进行审核准备，包括对被审核方情况的了解。
B.错误
5、审核员审核 S 4.5.1 条款，主管部门有检查，对查出问题有安排，有落实就可以了。没必要追究 实际的有效性。○ A.正确 其他测试题：
B.主管部门以文件形式传递 ○ C.问领导 ○
1、工程技术改造项目属地部门对施工相关信息得到的可追溯途径是（○ A.向主管部门索要
A.隐患风险程度 ○ B.部门的重要性 ○ C.完成人员的能力 ○ D.生产任务D.网上自行查询
2、安全隐患整改措施应根据（
3、安全主管部门对安全进行检查、规定完成的时间，责任部门会制订整改措施并完成。为了提高工 作效率并减少重复工作量，安全主管部门不必再检查落实。○ A.正确
B.错误 7）。）而制定。
B.错误
4、工程技术改造项目属地部门不必知道施工方、工期及作业人员等信息。○ A.正确
B.错误
5、安全隐患不论严重程度，其整改措施、完成时间是一样的。○ A.正确
案例 7 深圳××电子有限公司审核案例
推荐机构：广州赛宝认证中心服务有限公司 认证领域：质量管理体系（TS 16949）认证人员：李 旭波(组长)、彭峰（组员）第 1 组测试题（共 5 题）：
A.形成文件化的规定和要求，要求把事情做对 ○ B.问题整改情况形成记录 ○
1、案例中的 SMT 制造过程，指导员工做好工作的方式是（C.形成做正确事情的途径和要求，做对的事情 ○ D.从目标是否达成来改进工作
2、在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方法的重要性，审核从哪个方面先开始将有效应用 过程方法（）。）。
C.获得过程绩效和有效性的结果 ○ D.在客观测量的基础上，持续改进过程
3、组织： ○○ A.理解和满足要求 ○ B.需要从增值的角度考虑过程
D.以上全部A.必须分析质量和体系运行绩效中的趋势 ○ B.必须策划、收集、整理和分析数据 ○ C.必须确保设定的质量目标是可测量的 A.重点在于对顾客关于组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价
4、以过程为基础的质量管理体系模式展现了过程联系，其过程有效性：○ B.测量可以包括内部废品 ○ C.测量必须包括交付计划绩效 ○ D.内部生产效率是重要的评价内容
5、增值的不符合项报告价值体现： ○ D.以上全部A.提升实物质量 ○ B.促进研发改进 ○ C.促进流程和控制改进，促进企业提升改进能力
其他测试题：
1、组织在持续改进质量管理体系有效性的过程中，可以利用哪些措施或方法？ ○ A.质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施
B.质量方针+质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施+管理评审
2、一个有效的基于过程的质量管理体系： ○ A.将有一个基于条款的质量手册 ○ C.将建立部门目标就可以实现过程管理 ○ D.将由最高管理者评审以确保其有效性和效率。
3、在本案例中，审核员运用了哪些方法和工具？B.将有质量经理领导
D.以上全部○ A.数据分析 ○ B.纠正措施的效果验证 ○ C.显微仪器验证
案例8 认证机构：广州赛宝认证中心 认证类型：有害物质管理体系 认证人员：陶碧茜、胡嘉、胡雄锋 审核时间：2013年1月4日—6日 惠州市某公司审核案例 第 1 组测试题（共 5 题）：
1、如果企业通过了 QC 080000:2012 体系认证，该企业一定通过了 ISO 9001:2008 体系认证。9 ○ A.正确
B.错误）等要求。
A.2011/65/EU ○ B.2002/96/EC ○ C.94/62/EC ○
2、IEC QC 080000:2012 体系的建立应考虑（D.以上全部
A.正确
3、关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质《欧盟议会和欧盟理事会第 2011/65/EU 指令》，即 人们常说的 RoSH2.0 指令。
○ B.错误）。
4、可用于有害物质 Hg 的精确测试方法有（○ A.电感耦合等离子体—质谱法、高效液相色谱法 ○ B.冷原子吸收光谱法、电感耦合等离子体
A.校正仪器 ○ C.冷原子吸收光谱法、X 射线荧光光谱法 ○ D.原子荧光光谱法、X 射线荧光光谱法
5、参考物质的作用是（—质谱法
B.评估测试方法 ○ C.得到材料的确定值 ○ D.以上全部）。其他测试题：
A.正确 ○ B.错误）。
1、注塑制品中使用的溴化阻燃剂可能含有有害物质 PBB/PBDE。
B.点测试法 ○ C.UV-VIS 法 ○
2、当 XRF 测试发现总 Cr 超标，可通过以下方法做进一步定性/定量分析（○ A.比色法
A.QC 080000:2012D.以上全部
3、用于有害物质管理体系认证的标准是（）。○ B.欧盟指令 2011/65/EU ○ C.IECQ 程序规则：IECQ03-5 ○ D.ISO 14000:2004
4、X B.错误射线荧光光谱法（XRF）是一种精确测试。○ A.正确
B.错误
5、使用 XRF 测试仪可测试产品中的有害物质六价铬。○ A.正确
案例 9 江苏力凡胶囊有限公司审核案例
认证机构：方圆标志认证集团有限公司 认证类型：质量管理体系/环境管理体系 认证人员：一阶段/穆世龙、钟永伟、陆竟恒（专家）、陈颖； 二阶段/穆世龙、孙克清、肖兰华、李强（专家）认证范围：质量管理体系：药用明胶空心胶囊的生产 环境管理体系：纯药用明胶空心胶囊的生产及相关管理活动 第 1 组测试题（共 5 题）：
D.以上都是
1、突发事件发生后，审核组应（○ A.向机构报告 ○ B.调整或补充审核计划 ○ C.召开会议讨论主要关注点和相关信息、证据获得途径
D.以上都是
2、药用明胶空心胶囊铬的来源主要有可能是（○ A.加工设备 ○ B.原辅材料 ○ C.生产环境
3、现场审核时获取全部明胶供应商厂家信息可通过以下途径（○ A.合格供应商名录 11）。）。）。
D.以上都是
4、明胶铬含量超标最有可能是使用了废弃动物骨头为原料。○ A.正确○ B.原辅材料及废弃包装物仓库 ○ C.检验记录、报告及生产记录
B.错误）。
B.2.0 mg/kg ○ C.5.0 mg/kg ○
5、《中国药典》2010 版规定的明胶胶囊的铬含量应小于（○ A.20 mg/kg D.0.2 mg/kg 其他测试题：
1、本案例审核中，除了应关注采购控制，还应关注（○ A.库存原辅料及废弃包装物标识 ○ B.原辅材料铬含量检测结果 ○ C.最终产品铬含量检测结果
A.正确 ○ B.错误）。D.以上都是
2、金属铬会在人体内积蓄，具有致癌性并可能诱发基因突变。
3、采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括： ○ A.产品、程序、过程和设备的批准要求 ○ B.人员资格的要求 ○ C.质量管理体系的要求
A.正确 ○ B.错误D.以上全部
4、本案例中废弃包装物库存也是一个很好的信息源。
案例 10 金茂（上海）物业服务有限公司能源管理体系审核案例 推荐机构：上 海质量体系审核中心 12 认证类型：能源管理体系审核 审核人员：华鸣、林铧等 第 1 组测试题（共 5 题）：
D.2 个周期
1、用能单位应建立能源计量器具档案，档案中应保存计量器具最近（书。○ A.1 年 ○ B.2 年 ○ C.1 个周期）的检定（测试、校准）证
B.错误
2、能源因素是在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。不属于能源评 审的内容。○ A.正确
B.错误
3、生产设备空转、运输工具空载行驶所消耗的能量，应计入企业有效利用能量。○ A.正确
B.错误）。
4、可再生能源是指风能、太阳能、水能、生物能、地热能、海洋能等化石能源。○ A.正确
B.0.5 ○ C.1.0 ○ D.2.0
5、用能单位能源计量器具管理，电能表对于Ⅰ类用户，其准确度等级要求为（○ A.0.5S 其他测试题：
1、合同能源管理机制的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用户使用（○ A.当前 ○ B.过去
C.生产照明 ○ D.以上皆是 C.未来 ○ D.以上皆是）所必须消耗的能量。）的节能收益为用能单位和能耗设备升级，以及降低的运行成本。
2、用于生产的有效利用能量包括为实现工艺和（○ A.物质输送过程 ○ B.生产设备空转
3、能量的当量值是指按照物理学电热当量、热功当量换算的各种能源所含的实际能量。按国际单位 制，折算系数为（○ A.0.5）。○ B.1 ○ C.D.42
A.正确 ○ B.错误
4、组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。案例 11 江苏××电力工程有限公司审核案例
推荐机构：浙江公信认证有限公司 认证类型：建设工程质量管理体系 审核员：杨卫（组长）、陶红杰(高级)、张春红（实习）第 1 组测试题（共 5 题）：
A.正确 ○ B.错误）。
1、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定了发电机组检修分为 A、B、C、D 四个等级。
D.以上都是）。
2、GB/T 19011-2013 标准中提出的收集信息的方法包括（○ A.面谈 ○ B.观察 ○ C.文件（包括记录）评审
3、GB/T 19011-2013 标准要求（专业）审核员应具有特定领域和专业的知识和技能，包括（○ A.优先关注重要问题 ○ C.与特定领域与专业有关的风险管理原则、方法和技术 ○ D.评定影响审核发现和审核结论的可靠性的因素B.理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果
B.错误）。
4、GB/T 19011-2013 标准给出的 6 项原则中，新增加了“独立性”。○ A.正确
5、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定，对特定项目的策划应包括（○ A.工艺方法 ○ B.质量标准 ○ C.技术、组 织、安全措施
D.以上全部 其他测试题：
1、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定，设备解体后必须做的工作应包括：（○ A.复装的零部件应做好防锈、防腐蚀措施 ○ C.对于已掌握的设备缺陷应进行重点检查，分析原因 ○ D.对设备进行冷态验收
2、DL/TB.不将杂物遗留在设备内
838-2003《发电企业设备检修导则》规定：机组 A 级检修指针对机组某些设备存在问题，对 机组部分设备进行解体检查和修理。○ A.正确
B.错误 14）。
A.正确 ○ B.错误
3、GB/T 19011-2013《管理体系审核指南》中对审核员“能力”的定义为：应用知识和技能获得预期 结果的本领。
4、DL/T 838-2003《发电企业设备检修导则》规定了质检点分 H 点和 W 点，其中 H 点为不可逾越的停 工待检点，W 点为见证点。
A.正确 ○ B.错误
5、GB/T 19011-2013《管理体系审核指南》要求审核员应具备必要的素质包括： ○ A.善于观察 ○ B.与时俱进 ○ C.协同力
D.以上全部 案例 12 推荐机构：浙江省环科环境认证中心 认证类型：环境管理体系 对现场能耗控制的审核 认证人员：胡仙佳、吴晓卫、连彦峰、周爱军 受审核组织名称：湖州煤山南方水泥有限公司 第 1 组测试题（共 5 题）：
B.错误
1、水泥生产中有组织排放的粉尘标准为 50 mg/m。○ A.正确 A.正确 ○ B.错误）。
2、熟料综合煤耗，指在统计期内生产每吨熟料的燃料消耗，包括烘干原燃材料和烧成熟料消耗的燃 料。
C.
3、《水泥工业除尘工程技术规范》中规定，存在燃爆危险的除尘系统应控制（○ A.温度、压力、SO2 ○ B.温度、压力、NOX 温度、压力、CO A.正确 ○ B.错误
4、电除尘运行中应控制各电场的一次电压、一次电流、二次电压、二次电流和振打周期等运行参数。B.错误
5、窑尾废气中 SO2 排放浓度应不大于 800 mg/m。○ A.正确其他测试题：
B.SO2、NOX ○ C.CO2、NOX
1、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中所述气态污染物主要有（○ A.SO2、HCI）mg/m。3）。
A.50 ○ B.30 ○ C.100
2、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中水泥磨除尘后最高允许排放浓度为（B.错误
3、窑尾废气中 NOX 排放浓度应不大于 200 mg/m。○ A.正确
A.1 小时
4、GB 4915-2004《水泥工业大气污染物排放标准》中颗粒物、气态污染物的最高允许排放浓度，指 处理设施后排气筒中污染物任何（）浓度平均值不得超过的限值。○ C.4 小时 ○ B.2 小时
5、可比熟料综合煤耗，指熟料综合煤耗统一修正后所得的综合煤耗，按熟料 28 d 抗压强度等级修正 到（）等级及海拔高度统一修正。○ A.32.5 ○ B.42.C.52.55 案例13 秦皇岛×××食品工业有限公司审核案例
推荐机构：北京中大华远认证中心 认证领域：质量管理体系、H(27341)体系认证 认证人员：陆曙、刘爱萍
第 1 组测试题（共 5 题）：
1、蜂蜜产品大肠菌群检测检样量的合理选取（○ A.所检产品执行标准的具体指标限量要求
B.所检产品执行标准的具体指标限量要求及查看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产 品标准换算检样量
2、《食品微生物学检验 ○ A.GB B.GB 4789.3-2010
3、《食品微生物学检验 大肠菌群计数》标准中，表 B1“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，914963-2011 管 16）。
大肠菌群计数》标准是（）。
B.1 0.1 0.1 0.01 0.01 g 0.001 ＜ g均为阴性判定小于 3 MPN/g，采用的 3 个稀释度加入的检样量是（○ A.0.3 ＜ 3）。
（9 管液面不一致）（9 管液面一致）
A.正确 ○ B.错误
4、本案例中，检验员因接种量出现错误，可以认为得出的是假阴性，因为它接种量不足，可能把目 标菌漏掉了，会带来误判的风险。）。
5、大肠菌群是评价食品卫生质量的重要指标之一，其食品卫生学意义是（○ A 作为食品被粪便污染的指标菌 ○ B.作为肠道病原菌污染食品的指标菌
C.A+B 其他测试题：
A.正确 ○ B.错误
1、大肠菌群系指一群在 35～37℃下 48h 内，能发酵乳糖产酸、产气、需氧或兼性厌氧的革兰氏阴性 无芽孢杆菌。
大肠菌群计数》执行，查
2、蜂蜜产品执行标准中大肠杆菌群≤0.3 MPN/g，按《食品微生物学检验
A.正确 ○看“大肠菌群最可能数（MPN）检索表”，根据产品标准换算检样量为 1 g（ml），0.1 g（ml），0.01 g（ml）每。
B.错误），有可能存在其 A.一致 ○ B.不一致
3、本案例中，审核员观测到微生物培养箱中大肠菌群培养试管 9 管液面高度（检测接种量不足的问题。
B.错误
4、本案例受审核企业采用《食品微生物学检验 测大肠菌群。○ A.正确
大肠菌群计数》第二法：大肠菌群平板计数法，检 17
第五篇：ISO9001认证审核质量方针
ISO9001认证审核质量方针
核心提示：只有在整体的审核结果基础之上才能对质量方针及其是否已得到有效贯彻进行真正意义上的评估.只有在整体的审核结果基础之上才能对质量方针及其是否已得到有效贯彻进行真正意义上的评估.ISO9001审核方法应该包括:
1、与管理者进行交谈以了解他们对质量的态度和承诺.2、通过查阅管理评审的记录,可评价最高管理者在建立、实施、监视和更新质量方针中所做的承诺及参与的程度.3、评估管理层是否已有效地将质量方针在组织的各个层次上“翻译”成能够理解的词语和指示,并在各个相关的职能层次上都有与之相对应的质量目标.4、与组织的员工进行访谈,以了解他们在组织的质量方针如何与他们自身活动相互关联方面的意识、理解和认知,但别挑剔这些员工用什么术语来表达他们的理解.5、收集质量方针通过适当的沟通方式已得到有效传达的证据.
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