安全评价机构增加项审核报告

第一篇：安全评价机构增加项审核报告

安全评价机构增加业务范围审核报告（参考式样）

（审批机关名称）：

由(申请机构名称)提交的安全评价机构增加业务范围申请材料已经我局(分局)按照《安全评价机构管理规定》（总局第22号令）等有关规定要求的程序和条件审核完毕，现将审核结果报告如下：

一、(申请机构名称)于年月日取得安全评价机构甲(乙)级资质，证书编号为，符合《安全评价机构管理规定》第十四条申请增加业务范围的条件。该机构所提交的申请材料内容、格式和数量符合《安全评价机构增加业务范围申请表》中《安全评价机构申请增加业务范围应提供材料的清单》要求。

二、经形式审查，该机构申请增加的其专职安全评价师、专职技术负责人、专用设备设施和技术专家能满足该业务范围专业能力的要求。专职安全评价师人与该机构依法签订了劳动合同、缴纳“四险”（事业单位出具住房公积金有效缴存明），其中人提供了学历证明材料，人提供了认定专业能力的其他证明材料；按照规定的条件任命了专职技术 1

负责人，配备了与所申请增加的业务范围相适应的专用技术装备。

三、经现场审查，该机构实际情况及原始证明材料与所提供申请材料相一致；共有名与所增加业务范围相关的专职安全评价师、名专职技术负责人及机构法定代表人参加了现场审核（因故未能参加的评价人员说明原因，并提供相关委托授权证明）；与所申报业务范围相关的专用装备运转正常；各项内部管理制度和过程控制体系能满足业务范围增加后实际工作需要。

四、经综合审查，该机构提交的申请材料真实、有效，专业人员和专业设备以及专业技术能力能够满足机构所申请增加的业务范围安全评价工作需要。

近两年来，该机构专职评价人员变动情况不影响原有业务范围所对应的专业技术能力。（或因该机构专职评价人员变动，原有范围的专业技术能力不能满足要求。）

附：机构的申请材料三套，共册；电子版光盘二套，共片。

审核机关（盖章）

年月日2

第二篇：安全评价机构资质申请审核报告(式样)

附件一

安全评价机构资质申请审核报告（式样）

（审批机关名称）：

由(申请机构名称)提交的安全评价机构甲(乙)级资质申请材料已经我局(分局)按照《安全评价机构管理规定》规定的程序和条件审核完毕，审核结果如下：

一、该申请属于安全评价机构甲(乙)级资质的新申请(延期)类别，所提交的申请材料内容、格式和数量均符合《安全评价机构资质申请表》中《申请安全评价机构资质应提供的材料清单》要求。

二、经审查，该机构为独立的企业/事业法人单位，法人证书编号为：；法定代表人为：，已通过由（培训机构名称，培训资质级别）按规定组织相关的知识培训，考试合格，证书编号：；机构注册资金万元；经(评估机构名称)评估，固定资产总值万元，报告编

号：；办公场地系自有/租用，总面积m,其中档案室面积m；该机构共有与本机构依法签订了劳动合同、缴纳“四险”/住房公积金的专职安全评价师人（其中一级评价师人，占%；二级评价师人，占%），其中人提供了学历证明材料，人提供了认定专业能力的其他证明材料；注册安全工程师人，占专职安全评价师人数的%；该机构具有健全的内部管理制度和安全评价过程控制体系，并已根据规定的条件任命了专职技术负责人和专职过程控制负责人；已按照规定配备了通用装备和与申请评价业务范围相适应的技术装备。

三、经现场审查，该机构实际证明材料与所提供申请材料相一致；共有名专职安全评价师和机构法定代表人、专职技术22

负责人、专职过程负责人及专职档案管理员参加了现场审核（因故未能参加的评价人员说明原因，并提供相关委托授权证明）；所有通用装备和专用装备运转正常；各项内部管理制度和过程控制体系能够正常运行；办公场地总面积m,其中档案室面积m。（如未组织专家对该机构进行现场审查请说明）

四、经综合审查该机构提交的申请材料真实、有效。该机构已经具备了《安全评价机构管理规定》所规定的安全评价机构甲（乙）级资质的基本条件，专业人员、设备设施等满足开展评价工作需要，所申报的业务范围中一类：、二类：符合相关要求，且在国家安全监管总局下达的甲/乙级安全评价机构的控制指标之内。

现随报告送上该机构的申请材料套，共册；电子版光盘套，共片。

附：安全评价机构甲(乙)级资质申请材料

审核机关（盖章）

年月日

第三篇：安全评价报告审核（定稿）

安全评价报告审核

一、审核目的

安全评价报告是评价机构的产品，评价机构必须对产品质量承担相关的责任。安全评价报告的质量直接影响评价机构的声誉，为了提高评价报告质量，实现评价质量标准化，体现安全评价过程控制和质量控制，安全评价报告必须经过“报告审核”

二、审核人员

评价报告的审核人员至少应包括经评价机构正式任命的专职过程控制负责人和专职技术负责人，根据公司实际情况，审核人员可以适当扩展。项目内部审核时，可请非评价项目人员参与报告审核，在过程控制与技术审核之后，增加安全评价负责人或总工程师报告审批，报告全部完成并加盖单位公章前，增加法定代表人报告签发等

三、审核范围

过程控制负责人的审核范围是项目安全评价的各个控制过程，包括承接项目风险分析过程、评价项目组建立过程、项目评价计划过程、调查分析与现场勘查过程，项目自审过程等。

技术负责人的审核范围是评价的技术环节，包括评价资料是否齐全、危险因素辨识是否遗漏、评价内容和评价方法是否合理、对策措施或整改意见是否有针对性、评价结论是否准确、报告格式是否符合要求等。

公司应设有报告签发环节，法定代表人的签发审核范围可确定为本项目是否可能引发法律纠纷、评价过程是否存在违法现象、项目各类风险本公司是否可以承受、评价报告的密级是否正确等。

四、审核要求

审核人员对所审核的报告应该要求一致，这也是评价报告能审核通过的基本要求，达不到基本要求时，审核人员应该提出意见并退回修改。

五、审核程序

审核程序的每一步都是报告审核的否决项。凡不符合要求，不再继续审核，在提出审核意见后退回。

评价报告审核前，先检查安全评价过程是否有效控制，每一过程是否有评价机构专职过程控制人确认完成。对照评价合同，检查报告是否清晰注明评价边界和评价责任范围。报告逻辑结构是否连贯，是否出现前面提出而无后续下文，或在报告后面突然冒出前面没有提到的内容。按报告审核核心要素进行审核。对报告引用信息的溯源性进行审核。对报告附件完整性进行审核。对报告归档资料的系统性进行审核。

六、审核方法

评价报告的审核不能停留在报告本身，更重要的是内容的核实，包括专家会议讨论、现场核实、资料核实、方法和计算核实等，特别是对策措施的针对性和可行性的核实。

七、报告审核

安全评价报告的审核，是保障安全评价质量的重要环节。评价报告审核分为三个层次：项目自审、技术审核、过程控制审核 1.项目自审

安全评价报告完成初稿后，为了减少评价人员个体差异对评价报告质量的影响，项目负责人应召集评价项目组全体人员及评价项目组之外的评价人员参加项目自审会议，用集体智慧体现安全评价机构法人行为。项目负责人主持召开项目自审会议。项目负责人主要负责介绍项目概况及评价过程，核对项目组成员按分工完成的工作，就报告是否真实反映评价项目状况的问题征求项目组成员意见，确认项目组成员对报告的贡献，听取评价项目组之外的评价人员和专家对报告提出的问题和意见。项目自审会议的主要工作是核实评价项目组分工完成情况，检查各评价过程是否经过确认，检查报告是否存在技术问题，检查报告格式和文字，列出报告附件，整理归档资料等。项目自审内容必须有会议记录，并作为下一步审核的依据。没有项目自审的会议记录，不得移交技术审核和过程控制审核。2.技术审核

项目自审结束并修改报告后，由项目负责人将评价报告交技术负责人进行技术审核。技术审核的内容主要包括对现场收集的有关资料是否齐全有效、危险有害因素辨识是否充分、评价方法是否合理、对策措施是否有针对性、结论是否正确、报告格式是否规范、报告文字是否有错误，并确认存档资料的完整性。项目评价组根据技术审核意见修改报告并保留修改前底稿，修改后，报告必须再次报技术审核，不通过技术审核要求，技术负责人不得签字，未经技术负责人审核签字，报告不准发出。3.过程控制审核

过程控制审核是评价项目在完成每一个过程后，由项目负责人将评价报告和过程资料交过程控制负责人进行过程控制审核，确认评价过程的完成。评价过程控制审核主要包括是否进行了项目承接风险分析、是否编制了项目实施计划、是否进行了现场勘查、是否采集了现场证据、是否进行了项目自审、是否进行了项目技术审核、评价过程记录是否完整、是否满足过程控制要求等内容。评价项目组要根据过程控制审核意见完善评价过程，过程不符合要求，或过程证据不充分未能形成证据链，应及时补充并作出说明。评价项目组根据过程控制负责人的审核意见，补充相关过程并获得证据，再次报过程控制审核，未经过程控制负责人审核签字确认评价过程完成，不得进入下一个环节的评价过程。

八、报告签发

评价机构法人代表必须对项目评价报告进行签发，可在最大限度上规范安全评价行为。报告签发需完成以下工作：

1.对可能影响评价机构信誉问题的问题进行核实。询问并确认本评价项目是否可能引发法律纠纷；询问并确认评价过程中是否存在违规现象；判断本评价项目可能的各类风险是否在评价机构可以承受的范围内；是否与客户签订保密协议并据此确定该评价报告的密级；确认报告印刷数量；确认存档资料的完整性。

2.报告考核。报告是否反映了评价机构总体控制水平、报告是否符合安全生产监督管理部门的最新要求、报告文字校核是否认真、项目自审、技术审核、过程控制审核是否完整。

3.法人代表签发报告。报告签发后，项目负责人应将报告全套存档资料交档案管理员归档。评价报告由办公室印刷、装订、插入资质证书影印件，盖公司印章，发送客户。

内蒙古兴安泰安全科技有限公司

2012-1-10

第四篇：关于增加变压器容量工程设计审核报告

关于增加变压器容量工程设计审核报告

广西电网公司柳州供电局：

我公司拟建100万吨水泥粉磨系统，需增加11500KVA的用电容量，根据贵局同意增容的批复报告，我公司委托柳州电力勘察设计有限公司进行工程设计，经我公司内部审核，同意按柳州电力勘察设计有限公司的工程设计。

广西鱼峰水泥股份有限公司

2010年3月26日 关于增加变压器容量工程验收报告

广西电网公司柳州供电局：

我公司拟建100万吨水泥粉磨系统，需增加11500KVA的用电容量，根据贵局同意增容的批复报告，委托广西九盛建设工程有限公司进行工程施工。目前工程已完工，请供电局于2010年4月2日上午来厂组织工程验收。

特此报告！

广西鱼峰水泥股份有限公司

2010年3月31日 关于增加变压器容量工程施工报告

广西电网公司柳州供电局：

我公司拟建100万吨水泥粉磨系统，需增加11500KVA的用电容量，根据贵局同意增容的批复报告，已委托柳州电力勘察设计有限公司进行工程设计，现委托广西九盛建设工程有限公司进行工程施工。

特此报告！

广西鱼峰水泥股份有限公司

2010年3月9日

关于增加变压器容量工程完工申请供电报告

广西电网公司柳州供电局：

我公司拟建100万吨水泥粉磨系统，需增加11500KVA的用电容量，根据贵局同意增容的批复报告，委托广西九盛建设工程有限公司进行工程施工。目前工程已完工，请供电局于2010年4月2日上午来厂组织工程验收,申请供电。

特此报告！

广西鱼峰水泥股份有限公司

2010年3月31日

第五篇：认证机构审核详细情况报告

NQA认证机构审核详细情况报告

2014年6月27至28日，NQA认证机构对我们深圳公司执行了第二次监督审核，明年将执行换证审核，会比监督审核更为严格。

此次监督审核以第X事业部作为主要审核对象，现将审核的详细情况汇报如下：

一、NQA认证机构对我司体系运行总体情况评价

通过审核，NQA审核员认为我司体系总体运行情况不乐观，相比往年有较大下跛，已经接近不能通过审核的边沿，若审核员稍微再认真坚持一下原则，则完全可以把我司审核结论判定为不能通过或必须通过重大整改后再验证通过。

二、审核员开出的不符合项

1、文件规定仓库的贮存条件为温度-10~42℃，湿度小于85%，而实际上铁料是路边露天堆放，无温度湿度控制。

此问题点是在第X事业部铁板仓发现，同样问题在第一次审核时也曾开出过《不符合项报告》，此次重复再犯，所以审核员判定为严重不符合。

2、市场部有提供订单评审的相关资料，但我们公司实际生产制造和交货经常是按比亚迪VMI交货，而市场部不能提供对VMI进行评审的证据。

此问题点被审核员判定为严重不符合项，据审核员反映，此问题点在前几次审核市场部时都曾提出过，所以本次重复再犯，被审核员判为严重不符合。以上两个严重不符合项，审核员原是咬住不放，非要开出来并还提出要第二次返回公司现场验证我们是否已经改正，这样的话势必需要我司再补交5、6千元的验证费用，从成本上考虑，我坚决不同意，及时向副总请示后，塞了1000元红包后了事。

审核员答应第2个严重不符合项不开出来，第1个严重不符合项也同意我们把厂区的照片照下来，以书面的方式向他们提交验证。

3、在品保部实验室提供的MSA报告中，当GRR%为24%时，未按相关规定做条件说明而直接判定测量系统可接受。

该问题点被审核员判定为一般不符合项。

4、查齿轮轴TA3-3741102的新供应商：晋江TD齿轮轴制造有限公司的开发，样件提交时，没有含图纸规定的硬度测试结果。供应商也没有实施生产件批准流程，如：针对图纸中识别的特殊特性进行工序能力研究。

该问题点是NQA审核员在审核采购部如何开发新供应商时发现的，所以，被开出书面不符合项。

由于基于TS16949认证审核的要求，在审核结果上不允许开出太多问题点，否则该企业将不通维持认证证书有效。所以认证审核发现的问题点远远超过以上开出的书面不符合项的数量。

三、审核员在审核中提出的其它问题点

1、五大工具运用太差，品保部实验室提供的MSA报告结论判定错误，第X事业部品管课不能提供应用SPC技术进行有效使用和控制的记录。

2、采购部和品保部SQE的工作接口存在很大出入，从实际审核抽取资料看，采购部从开发新供应商到承认供应商为合格供应商，这整个过程均看不到SQE的参与，且采购部提供的《合格供应商清单》和SQE提供的《合格供应商清单》不一样。

从这点问题可以看出，自我司SQE成立以来，采购和SQE如何协同开展工作，如何走流程，目前还没有形成一个完善的资源开发机制，导致采购和SQE无法协同作战，各干各的，该参与时不能参与，各种供应商管理表格也急需修改，比如，现有采购执行的合格供应商承认表中根本就没有SQE参与评价和签名确认的步骤。

3、自从项目部解散下放到各事业部以后，导致各事业部项目组力量非常单薄，能把本身产品项目跟出来就不错了，所以造成现在根本没有哪个项目执行APQP程序，目前TS16949标准规定需要开展的APQP工作在我司可以说是基本瘫痪。

上次龙岗工厂被BYD审核曾经临时做过一套冲压产品的APQP，本次审核也是临时叫范工他们各做了一套注塑和压铸产品的APQP。从某种意义上讲，这些临时补做的APQP资料不真实成份太高，很难很好的应对客户和外部审核，更不用说起到产品质量先期策划的实际效果了。

4、产品审核和过程审核以前由品保X部李XX他们负责主导，现由于组织架构的调整，后也曾提醒过现今的品保部接替负责做，但由于各种原因没做。另外，品保现实施的内部审核计划和覆盖的范围不符合TS16949标准要求。

5、按TS16949标准要求，公司应每年至少一次对所有的汽车产品进行一次全尺寸检验，不管是新产品还是老产品，每年都必须选样做一次，目前我司没做。

6、质量目标统计较乱，第X事业部有些重要的质量目标项目没有定，有些质量目标没有统计资料，及超标时的纠正预防措施。

7、公司质量体系文件与现有事业部体制不相符合，已失去了适应性，必须尽快对公司的整套体系文件进行重新编写和修改。

8、……

四、审核员表达的其它一些不满意的地方

1、审核员总体认为，感觉我司对体系不重视，且口头提出说，来我司做了三次审核，身兼管理者代表职务的副总只露过一次脸，公司总经理则面都没见过，长什么样都不知道。若按正规的审核，高层的受审项目是需要公司高层出来面谈的。

2、审核员对我们带他们到公司餐厅就餐一事有些看法，我们也多次提到过，公司老板和客户都是到干部餐厅就餐，但审核员内心还是有些不快，当然这个我也有责任，我高估了审核员应用的素质和随和的做人态度，以及低估了他们的生活需求。

3、审核员个人性格缺陷表达的不满，如对我司接受审核的部门和人员有时不是太尊重，有时还发点无名之火，脾气古怪，这些现象除了审核员职务的优势外，也和审核员的个人修为有关系。

4、审核员除了正当情况下的寻找问题点外，有时故意的找些问题和表达一些不满，也不排除他们有其它非正当的目的。

五、我们自己给自己下的结论

1、公司的体系管理水平相比之下出现了下滑的现象，这是个不争的事实，当然这也是早已预料之中的事。原因是我司实行事业部模式后，体系管理组织和各项资源没有及时采取配套措施，加上事业部总经理基本上都是技术型的人员，事业部重技术、轻管理，然后造成事业部体系管理混乱的现象就自然而然的出现了。

2、从事业部组织模式实行后，我原来的看法是，我公司的体系管理短期内（2年内）会比以前更乱，但长期（2年后）会更好，但要让它更好必须有一些前提条件，除了公司进行一个合理的体系规划外，还需要事业部领导班子本身管理水平的提高。现在看来，已经到了需要对体系进一步重视的地步，否则由于事业部改制造的乱象还会延续下去，将来对内审和外审都会更麻烦。

3、第六事业部引进的冠智达管理咨询项目进展太慢，从目前来看，并没有突现出管理咨询的效用，当然，出现这些情况的具体原因可能很多，可能有顾问公司的原因，可能也有我们自己的原因。

4、目前公司选用事业部领导层采取以“技术型”人才为主打的方式，我认为，对公司长期发展不利，因为要让一个技术型领导重视管理是很难的，况且这些领导一直从事技术型工作，对管理的门路以及先进的管理理念知道的太少，这也是我们事业部管理体系很难维护，越来越乱的重要原因，如果不采取有效的措施，我估计事业部还会乱很长一段时间。

5、我个人认为，对事业部领导层的选拔必须配置好三个人才，一个人才是事业部总经理，另一个人才是事业部技术经理，还有一个人才是事业部生管，事业部总经理必须是以管理为主，有先进的管理理念，尽可能是管理出身，当然技术出身也行，但必须是已经成功转型成为了一个优秀的管理方面的领导的人，事业部技术经理则以技术为主，是个地地道道的技术型人才，生管则是事业部的管家，负责事业部的生产全面调配。我认为，只有按照“管理+技术”、“以管理为一把手，技术为二把手”的模式选拔事业部领导层才对公司长期发展有利。

6、昨天第X事业部接受客户审核，客户怀疑做样品的材料与客户图纸的要求的材料都不一致，还提供不出材料一致的证明，领料没有入ERP系统，刚开始手工单的领料单也找不出来，后来找出来的领料单只有领料员一人签名，连领料批准人和仓库人员都没签名。这些问题也充分暴露事业部当前管理流程的混乱。

六、尽快重新构建体系的建议

1、公司对体系管理工作确实应该更加重视起来，希望公司老板也花点时间重新对公司的总体架构再思考一下，从长期的角度考虑，把组织架构的大方向重新再确定下来，方便对公司体系进行重新规划。

2、根据公司确定的架构和长期的发展方向，结合公司现状，尽快重新构建一套适应公司现状的文件化的管理体系。目前，原先的一整套体系文化已不适用，除去实际的管理效果不说，就连客户审核和外部审核都很难再应对了。

3、第X事业部的体系文件，原先确定以“从上到下”的方式进行，我目前给出的提议让他们按“从下到上”的方式开展，先巩固最基层的体系，最基层的体系也是最实用的体系，也是最不容易受架构调整发生变化的体系，因为我担心如果不“从下到上“的话，公司的架构变化会让X部的体系规划“胎死腹中”。若打算事业部合并的话，以现在第X事业部为单位构建整套体系将变得没有意义。

以上便是此次NQA审核的详细情况汇报，以及由此产生的其它一些与管理相关的想法，提出来供参考！