工作交接制度

第一篇：工作交接制度

1.目的：为正规办公制度，规范工作交接程序，明确交接内容，确定交接双方的责任义务，保证公司各项工作的连续性，安全性，制定本制度。

2.适用范围：公司全体员工

3.交接种类：档案、资料、资产、资源、工作

4.交接制度

4.1档案、资料交接

4.1.1 本条所指档案包括人事档案、文书档案、财务档案、城建档案、工作档案。

4.1.2 本条所指资料包括公司文件、外来文件、沟通单、工作通知、各类请示、工作报告、工作总结、工作计划、策划方案、各类报表、图片、书籍音像材料、账册及各种凭证资料。

4.1.3 一般档案、资料交接时间为每月30日,重要档案、证件、证书、文件随时交接，交接地点为公司档案室,被交接的档案、资料应是已经办理完毕,应及时归档保存的档案、资料。

4.1.4 档案、资料交接应按照公司《档案管理制度》要求，以案卷形式分类整理，保证归档材料的完整、准确、系统。

4.1.5 档案、资料交接应填写档案、资料移交清单，移交清单应分别载明序号、日期、案卷名称、应交数量、实交数量、移交人员、接收人员、监交人登记栏，清单必须一式两份，移交人员、接收人员、监交人员应在清单上签字。

4.1.6 公司员工之间进行单份文件资料交接的,交接部门应分别填写《公司文件交接目录》,由移交人员和接收人员签字，签字后视为接收。《公司文件交接目录》应装订成册，分别置于各部门，以备后查。

4.1.7 政府、党政机关文件由综合管理部指定专人负责领取，逐级传阅。文件处理完毕后，应填写《公司文件交接目录》移交公司档案室。

4.2资产交接

4.2.1 本条所指资产包括个人正在使用的电脑、桌椅、电话机、文件柜、工具书、订书机、计算器、电话卡、钥匙、证照、章证等耐用办公用品。

4.2.2 资产交接应以移交人员管辖范围及实际使用的物品为基础,对照综合管理部资产登记台账进行。

4.2.3 移交人员必须保证移交的资产完好无损，能够正常使用，接收人员负有检查验收的责任。

4.3资源交接

4.3.1 本条所指资源包括与公司工作相关的供应商及厂家、关系单位、业务单位及联系人、联系方式。

4.3.2 移交人员必须在离岗前将与工作有关的社会资源、业务资源基本情况书写清楚，将与资源有关的工作一并移交给接收人员。

4.3.3 移交人员对移交的资源信息负有保证信息真实有效的义务，接收人员对接收的资源信息负有查对核实的责任。

4.4离岗前工作交接

4.4.1 本条所指工作包括正在进行的工作、刚受领的工作、计划在一定时间内完成的工作、前期已完成的重要工作。

4.4.2 公司员工因岗位工作变动（离任、离岗、辞职、辞退），不在原岗位继续工作，在离开岗位前必须进行工作交接。

4.4.3 公司员工辞职，本人应提前一个月提出辞职报告，以便公司选调人员进行工作交接，工作交接不清的，不得离岗。

4.4.4 移交人员在移交工作时应对各项工作分类分项作出书面说明，将所需交接的物品列出清单，报经分管经理审核后移交。

4.4.5 移交人员应根据交接工作的种类分类整理交接物品，按照类别整理卷内目录，列出清单，卷内目录、清单应与交接物品账物相符，有特殊情况的需附有文字说明。

4.4.6 对正在办理，尚未完结的工作，移交人员应详细说明整个工作情况，明确工作程序及重点，以保证后续工作开展的连续性。

4.5监交

4.5.1 工作交接应设监交人员,监交人员由部门分管经理担任，特殊情况下由总经理指定专人担任。

4.5.2 工作交接时需有移交人员、接收人员、监交人员三方到场，共同对照移交清单，经复核无误后三方签名认可。财务部主任、员工、其它部门分管经理、重要岗位的员工进行离岗前交接的，必须报经总经理审批。

4.6责任

交接双方对整个交接工作负主要责任。移交人员交接后以清单内容为根据对所经办的业务负责，接收人员以清单内容为依据负后续责任，监交人员对整个交接工作负领导责任。

5．罚则

5.1工作交接不清, 致使档案或文件资料丢失，公司利益受到损害或工作不能延续的，交接双方按各自过失程度赔偿公司损失,并扣除移交方工作责任保证金，同时对交接双方各处罚款200—1000元；监交人员负领导责任，处罚款500—2000元。

5.2因公司资产损坏、丢失，致使无法正常使用的,交接前损坏、丢失的由移交人员负责赔偿，交接后损坏、丢失的由接收人员负责赔偿。若属故意损坏（丢失）的，除赔偿外，按照原物价值的三倍处罚。

5.3因工作或工作资源交接不清，致使后续工作无法开展，公司利益受到损失的，交接双方应赔偿公司损失，并扣除移交方工作责任保证金，同时对交接双方各处罚款200-1000元。监交人员负领导责任，处罚款500—2000元。

第二篇：出纳工作交接制度

出纳工作交接制度

出纳工作的交接制度

一、出纳工作交接的作用

出纳人员因故不能在原出纳岗位工作时，必须按有关规定和要求办理好工作的交接手续，搞好工作的移交。通过交接，可以明确工作责任，便于接办的出纳人员熟悉工作，也有利于发现和处理出纳工作和资金管理工作中存在的问题，预防经济责任事故与经济犯罪的发生。交接后，如发现移交人在交接前经办的出纳业务有违反财务会计制度和财经纪律的，仍应由移交人负责；交接后，移交前的未了事项，移交人仍有责任协助接交人办理。

二、移交前的准备工作

为了使出纳工作移交清楚，防止遗漏，保证出纳交接工作顺利进行，移交的出纳人员在办理交接手续前，要做好以下准备工作：

1．已经受理的经济业务，尚未填制会计凭证的，应当填制完毕。

2．尚未登记的账目，应登记完毕，并在最后一笔余额后加盖经办人员印章。

3．整理应该移交的各项资料，对未了事项写出书面材料。

4．出纳日记账与现金、银行存款总账核对相符，现金账面余额与实际库存现金核对一致，银行存款账面余额与银行对账单核对无误。如有不符，要找出原因，弄清问题所在，加以解决，务求在移交前做到相符。

5．编制移交清册，列明应当移交的会计凭证、账簿、报表、印章、现金、有价证券、支票簿、发票、文件、其他会计资料和物品等内容。

实行会计电算化的单位，从事该项工作的移交人员还应当在移交清册中列明会计软件及密码、会计软件数据磁盘(磁带等)及有关资料、实物等内容。

三、移交的内容

由于各单位的具体情况不同，所以，出纳交接的具体内容也不可能完全一样。但是，从大的方面来看，出纳的交接应包括以下一些基本内容：

1．会计凭证(原始凭证、记账凭证)、会计账簿(现金日记账、银行存款日记账等)、相关报表(出纳报告等)。

2．现金、银行存款、金银珠宝、有价证券和其他一切公有物品。

3．用于银行结算的各种票据、票证、支票簿等。

4．各种发票、收款收据。包括空白发票、空白收据、已用或作废的发票或收据的存联等。

5．印章，包括财务专用章、银行预留印鉴以及“现金收讫”、“现金付讫”、“银行收讫”、“银行付讫”等业务专用章。

6．各种文件资料和其他业务资料，如银行对账单，应由出纳人员保管的合同、协议等。

7．办公室、办公桌与保险工具的钥匙，各种保密号码。

8．本部门保管的各种档案资料和公用会计工具、器具等。

9．经办未了的事项。

10．实行会计电算化的，还应包括会计软件及密码、磁盘、磁带等有关电算化的资料、实物。

四、出纳交接手续

出纳的交接，必须在规定的期限内，向接交人员移交清楚。办理交接手续时，一般应由本单

位领导监督进行。监督交接人员主要负责监督双方认真交接和履行交接手续，协调交接工作。具体交接时，监交人必须在场。

移交人员在办理移交时，要按移交清册逐项移交，接交人员应认真按移交清册逐项核对点收。

1．现金、有价证券要根据出纳账和备查账簿余额进行点收。现金、有价证券必须与会计账簿记录保持一致。不一致时，移交人员必须限期查清。

2．会计凭证、会计账簿等会计资料必须完整无缺。尤其在账簿交接时，接交人应着重核对账账、账物是否一致，核对无误后，交接双方还应在账簿的“经管人员一览表”上签章，并注明交接的年、月、日。

3．银行存款账户余额要与银行对账单核对，如不一致，应当编制银行存款余额调节表调节相符。如经调整，余额仍然不符，应及时查明原因，明确责任。银行存款余额调节表是为核对银行存款日记账和银行对账单是否一致而编制的表格。

各单位在逐笔核对银行存款日记账和银行对账单时，经常发现两者的余额可能不一致，究其原因主要有两种：①双方账目记录发生错误；②双方记账都没有错误，但是由于收、付款结算凭证的传递和双方入账时间的不同，造成一方已入了账而另一方却因没有及时收到有关的结算凭证，暂时还不能入账，即存在未达账项导致的差异。对于第一种原因，双方要及时查找，立即更正，但对于第二种原因，则可通过对未达账项的调整来消除影响。调整未达账项最常用的方法即是编制“银行存款余额调节表”。

各单位的未达账项大概可分为四种情况：

(1)银行已经收款记账，而学校尚未收款入账的款项； bbs.xuekuaiji.com

(2)银行已经付款记账，而学校尚未付款入账的款项；

(3)学校已经收款记账，而银行尚未收款记账的款项；

(4)学校已经付款记账，而银行尚未付款记账的款项。

由于以上四种未达账项的存在，学校与银行双方的账面余额出现差异是正常的。

4.移交人经营的票据、印章和其他实物，也必须交接清楚。

5.保险柜密码，重要工作台、室的钥匙应先按实际情况进行交接，待交接完毕后，要重新更换保险柜密码和重要工作台、室的锁具。

6．实行电算化的单位，定期采用计算机打印活页账页现金日记账、银行存款日记账和有价证券明细账的，在不能满页打印时，不可在实际操作状态下进行交接，应将账页打印出来，装订成册，再进行交接。

7．移交时，还应对工作计划和待办事项交待清楚。

移交人移交工作计划时，要由移交人详细地介绍计划执行情况以及在日后执行过程中可能出现的问题，以便接交人接管后能顺利地开展工作。

移交待办事项时，移交人应将处理方法和有关注意事项向接交人交待清楚，以保证工作的延续性。

8．交接完毕，交接双方和监交人，要在移交清册上签名或盖章。移交清册一般一式三份，交双方各执一份，存档一份。在移交清册上必须填明：单位名称、交接日期、交接双方和监交人的职务和姓名，以及移交清册页数、份数和其他需要说明的问题和意见。

五、出纳交接应注意的事项

1．出纳人员进行交接时，一般应由会计主管人员监交，必要时，还可请上级领导一同监交。

2．监交过程中，如果移交人交代不清，或者接交人故意为难，监交人员应及时处理裁决。移交人不作交代，或者交代不清的，不得离职，否则，监交人和单位领导人均应负连带责任。

3．移交时，交接双方人员一定要当面看清、点数、核对，不得由别人代替。

4．交接后，接管的出纳员应及时向开立账户的银行办理更换出纳员印鉴的手续，检查保险柜的使用是否正常、妥善，保管现金、有价证券、贵重物品、公章等的条件和周围环境是否齐全，如不够妥善、安全，要立即采取改善措施。

5．接管的出纳人员应继续使用移交的账簿，不得自行另立新账，以保持会计记录的连续性。

对于移交的银行存折和未用的支票，应继续使用，不要把它搁置、浪费，以免单位遭到损失。

6．交接后，移交人应对自己经办的已经移交的资料的合法性、真实性承担法律责任，不能因为资料已经移交而推脱责任。

第三篇：财务人员工作交接制度

财务人员工作交接制度

为规范公司财务人员的工作交接手续，保证财务工作的正常开展，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第一章总则

第一条 本制度所指的财务人员，包括公司出纳、会计、财务总监及其他所有从事财务工作的人员。

第二条 财务人员主动离职须提前1个月通知财务管理中心、综合管理中心。

第三条 财务人员工作调动或者离职，必须与接管人办理交接手续，将本人所负责的财务会计工作全部移交给接替人员。财务人员临时离职或者因病暂时不能工作，需要有人接替或代理工作的，也应按照规定办理交接手续。没有办清交接手续的，不得调动和离职。

第四条 财务人员办理交接手续，必须由部门负责人或上级领导负责监交。交接完成后，移交人、接管人、监交人三方必须签字确认，否则，视为未办清交接手续。

第五条 财务工作交接的基本程序可分为交接前的准备、移交、监交、移交后事项处理四个阶段。

第二章交接前的准备

第六条 财务人员在办理工作交接前，应提前做好以下各项准备工作：

1、对已受理的经济业务，尚未填制会计凭证的应当填制完毕；

2、出纳岗位交接工作的，还必须保证现金日记账余额与实际库存现金核对一致，银行存款日记账余额与银行实际余额核对无误；

3、整理应移交的各项资料，填制《财务人员工作交接表》，详细说明岗位职责、岗位工作内容（包括流程、风险等），列明移交的纸质资料、电子资料、待办事项及其他应说明的问题。

第三章移交

第七条 移交人员必须将本人经管的工作，在规定的期限内，全部向接管人员移交清楚。接管人员应认真按照《财务人员工作交接表》逐项予以点收。

第八条 财务人员因病、休假或其他原因短期内临时离岗，需要将工作交接的，应将工作交由互不相容岗位的人员，具体由财务管理中心、综合管理中心指定接替人员，并办理相关交接手续。

第四章专人负责监交

第九条 为了明确责任，财务人员办理交接手续，必须由工作调动人员的上一级主管领导负责监交，财务总监等高层办理交接手续，应遵照置信集团相关流程办理。

第五章移交后的事项处理

第十条交接完毕后，交接双方和监交人员要在《财务人员工作交接表》上签名。交接表应当填制一式三份，交接双方各执一份、财务管理中心存档一份。

第十一条接管人员应继续使用移交的账簿等各项财务资料（包括电子文档等），不得自行另立新账，以保持会计记录的连续性和完整性。

第十二条工作并行：为保证会计工作的连续性，移交人与接管人应至少并行5个工作日才能予以办理离职或调动手续，以便接管人能尽快熟悉岗位工作。特殊情况需要缩短并行时间的，必须经公司财务管理中心负责人批准同意。

第十三条移交结束后，对于接管人员的相关问题，移交人员有义务予以解答，该义务并不因移交工作的结束而终止。

第十四条未经公司允许移交人员不得将任何与公司有关的资料正本或复印件（包括但不限于书面、电子媒体等形式）带出公司。违者公司将视为盗窃行为并追究其刑事责任和/或其他法律责任。

第六章附则

第十五条本制度由财务管理中心负责解释、修订，由集团财务投融资中心批准后颁布实施。

第十六条自颁布之日起，本制度所涉及的其他同类条款同时废止。

2014年4月22日

第四篇：交接制度（本站推荐）

第五章交接制度

一、离职人员管理

1、由于个人原因辞职须提前7日向销售经理递交辞职申请，审核完所有所有交接资料后经销售经理批准后，方可办理离职手续。

2、离职人员辞职必须填写销售部辞职申请表，交还公司发放的办公用品，由指定置业顾问负责办理所有相关手续，并交由销售经理及公司行政部核实确认。由财务部核实离职人员的考勤、工资、佣金、欠款及扣款情况，并签字确认。

3、离职人员辞职必须填写辞职工作交接单，将己认购客户、意向客户名单及客户详细情况移交给销售经理或指定人员，销售经理可根据实际情况或离职人员建议将客户分配给在职销售人员。由主管填写离职人员客户移交单，交接双方签字确认，报销售经理批准。

4、离职人员按实际完成情况计提相应佣金。剩余部份的工作由移交接收人完成并计提该部份佣金。若离职人员在离职后由于客户原因等相关原因发生退房，则已发入佣金将从被移交人员处扣除。

5、交接人员及指定交接人员做好详细的交管工作，双方负责制；交接人必须全面及时的完成交接工作，接收人必须考虑全面，做好交接期间的督促及监督工作，并对于不完善的工作负责协助完善，并交由案场经理及销售经理审核确认通过，方可办理下一步手续。离职人员在交接过程中必须严格按照公司的“交接制度”完成所有工作的交接，如离职人员未作任何交接工作擅自离岗，或没有按要求完成工作交接，对于该员工未领取的工资、业绩佣金公司有权予以冻结或充公，并由此产生的经济损失由离职人员承担，在任何特殊情况下，一周为工作交接的最长时间，如因紧急状况，须事后必须回岗补足工作交接。

二、休假或事假管理：

公司员工休假或有事，必须提前确认客户情况及未办理的工作，必须做好工作交接，记在交接日志本中，并指定同组或其他置业顾问办理。回岗后双方做好对接工作，对因交接不善发生问题，施行交接双方责任制。

第五篇：交接制度

员工工作交接管理办法

第一章总则

第一条 为了规范工作交接程序，加强和完善内部管理，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司员工因工作调动、请长假（一个月以上）、离职、新人入司进行工作承接的管理。

第三条 工作交接的主体分别为移交人、承接人、直线主管和部门长，人力资源部协助指导。移交人为移出工作的人员；承接人为承接工作的人员；直线主管负责指导复核移交人、接收人进行工作交接，为工作交接第一责任人；部门长负责审定明确移交人、承接人工作内容。

各岗位人员应本着高度负责的态度，完成工作交接，并给予后续提醒和指导。

第二章工作交接的内容

第四条 业务交接：岗位相关业务的交接。包括但不限于已完成、进行中、已规划的部门架构及岗位分工，工作计划，工作平台，日常工作安排，项目性工作，临时交办工作的进行情况，岗位相关工作需要学习的工作制度及指导手册，业务系统权限开通。以上各项资料的历史电子文档存放记录。

第五条 实物交接：岗位相关的实体档案。包括但不限于员工、代理人和客户的各类档案资料，对外签订的合同，行政部资产登记的物资，因岗位工作需要配置的各类实物资产，特别是各项方案的激励物品。以上各类资料的实体存放记录。

第六条 财务交接：岗位的财务情况交接。包括但不限于已完成、进行中、已规划岗位工作的预算进展情况，特别是对外部单位已发生未报销费用的清理。部门预算员交接工作，则需要在部门及财务部的共同协调下完成交接。

第七条 外务交接：岗位工作相关的内外部资源。包括但不限于内、外部相关业务的联系人及联系方式等。

第八条 重点标注：以上工作项目、岗位制度、实物资料，应根据重要和紧急情况，在《工作交接表》标注记号。

第三章工作交接的流程

第九条 工作交接流程分为：明确交接——工作梳理——工作移交——审核签字——后续指导。

第十条 明确交接：直线主管通知移交人开始准备工作交接。第十一条 工作梳理：移交人接到交接通知后，直线主管的指导下，在三天内填写完毕《工作交接表》，并由主管审定。

第十二条 工作移交：在直线主管的指导下，承接人根据《工作交接表》，逐项清点确认移交人交接的业务、财务和实物资料。在交接过程中，当承接人对《工作交接表》中工作内容和物品不清楚时，移交人应给予明确说明，直线主管应监督交接过程直到交接双方认可。

第十三条 审核签字：完成交接后，移交人、承接人、直线主管、部门长共同在《工作交接表》上签字确认。《工作交接表》的电

子版和签字原件存档，工作交接表签毕，承接人可开展相应工作。

第十四条 后续指导：

承接人承接新工作后，需学习新岗位制度和作业指导，直线主管和移交人应对承接人进行帮扶，提出指导意见。若承接人对承接的工作尚有疑问，应及时联系移交人，移交人应积极配合承接人提供指导，确保工作正常进展。

若因离职需要工作交接，在完成工作移交后，需在岗指导承接人工作15-30天，而后方可凭部门长签字的《工作交接表》，到人力资源部办理离职手续。