小金库的治理报告

第一篇：小金库的治理报告

朔黄运输公司关于针对“小金库”预防、整顿事项的报告

我公司针对9月10日新运公司下发的《关于进一步正确理解“小金库”内涵，开展帐外资产清查工作的紧急通知》文件内容，立即行动起来，着手进行了“小金库”的自查活动。经自查，我公司不存在私设“小金库”的问题，但是为防止此类现象的发生，我公司制定了以下措施：

一、健全组织，强化领导 为确保我公司“小金库”专项治理工作顺利进行，我公司成立了由经理王树贵任组长、党委书记王斯演任副组长的预防、治理工作领导小组，由综合办公室和财务部具体负责“小金库”专项治理工作。

二、提高认识，加强宣传

在上级单位全面开展“小金库”专项治理活动后，我公司迅速召开了专题会议，传达学习了新运公司9月10日的《紧急通知》，公司“小金库”治理领导小组要求大家，认真学习有关文件，正确认识开展此项活动的重大意义，明确清理检查“小金库”是深入贯彻落实党的十七大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败，规范财务收支活动的重要举措。

三、认真开展自查，实施有效监督

要求车间、部门对照《紧急通知》各项指标认真自查自纠，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题。

1、我公司均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，没有单独设立帐户，未设任何形式的“小金库”。

2、我公司财务部门严格按照制度有关规定执行，从无设置帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为。

3、各类票据均管理规范，并建立相应的备查薄。

4、按照财务集中支付要求，按照现金管理有关规定，严禁私设“小金库”。财务报销严格按照财务制度执行，杜绝坐支行为。严格控制资金支出，没有以任何形式进行私存私放。

5、清查结果公司宣传简报上进行了通报，并在公司公开栏予以公示。在认真清查的基础上，按照规定，认真填报相关表格。

四、加大宣传，加强日常教育，搞好财务管理、严肃财经纪律，增强财务监督力度，检查各车间、单位罚款制度，从源头上制止“小金库”的滋生防止。

1、加强教育，从思想上杜绝“小金库”的设置。大讲“小金库”的危害性和严重性，引导公司各级领导干部从思想上认清设立“小金库”不仅违纪，而且违法，一旦搞了，“小金库”就像一颗随时可能爆炸的炸弹，随时都有可能卷入违法违纪的案件，损害的不仅是企业的利益、集体的利益，还有个人及家庭的悲欢荣辱。

2、充分发挥示范引领作用，用发生在身边的人和事进行教育，引领领导干部克服侥幸心理，增强遵纪守法意识。

3、大力加强廉政文化建设，增强廉政教育的经常性、针对性和实效性，在企业内部形成浓厚的廉政氛围。

4、完善制度，使其不能。从管理的薄弱环节和制度的漏洞入手，有针对性地建立健全规章制度，实行标本兼治。增强各项成本使用的透明度，使各项经费的安排、使用置于群众的监督之下，从制度上堵住漏洞，把好关，使其不能。

5、严肃查处，实行责任追究制度，使其不敢。我公司将建立长效监督机制，提高财务透明度，严防“小金库”的出现。

中铁一局集团新运朔黄运输公司

二O一O年十一月七日

第二篇：小金库治理情况报告

***市**局

“小金库”专项治理工作

汇报

为从源头上防治腐败，严厉查处 “小金库”，根据市“小金库”治理工作领导小组办公室的安排部署，自2009年5月份以来，我局领导重视，措施有力，认真开展“小金库”专项治理工作，并初步取得了一些成效。

一、领导重视，行动迅速

为切实做好“小金库”治理工作，我局于2009年5月15日召开了“市***局治理小金库暨警示教育会”。党组副书记、副局长***和市纪委、监察局派驻农业流通协作组组长***作了重要讲话，局纪检组长***主持会议。局直单位主管领导及财务科长、局机关财务工作人员等40余人参加会议。会议传达了中央、省、市开展“小金库”治理工作的会议精神，通报了近些年来“小金库”问题的突出表现，深刻分析了“小金库”问题的成因及危害性，指出了治理工作的重要性和紧迫性，并就如何搞好治理工作提出了意见和要求。会上，局与各单位分别签定了治理“小金库”责任书，切实做到责任到人，工作到位，确保了治理工作的顺利开展。

会后，按照上级要求，成立了局“小金库”治理工作领导小组。组长由局纪检组长***担任，成员由局监察室、财务处、人事处、办公室主要负责人担任，专门负责全局“小 1

金库”专项治理工作。同时紧密结合我局实际，详细制定了“小金库”专项治理实施办法，并专门下发了文件，对我局专项治理工作的范围、内容、方法和要求进行了统一部署和安排，为做好我局专项治理工作奠定了的基础。

二、自查自纠，扎实有效

在自查自纠阶段，我们分层治理，条块结合，各单位负责人为第一责任人，对本部门的“小金库”专项治理工作负责。通过学习教育、自查自纠、严惩顶风违纪、严格责任追究等办法，对“小金库”专项治理工作做到全面覆盖，认真仔细，彻底清查，不留死角。各单位认真制定具体工作方案，抽调得力人员，明确任务时限，落实具体责任，深入查找财务管理方面存在的问题和漏洞。在开展自查自纠期间，局领导小组办公室对重点单位的治理工作进行了督促和指导。对治理工作领导不力，自查自纠不认真、走过场的单位，给予通报批评并责令立即整改。同时还认真总结推广好的经验做法，对治理效果进行了评估验收。从对“小金库”的检查情况看，各单位均无违反国家财经法规及其他有关规定侵占、截留、隐瞒、转移国家和单位收入及本单位管理的资金，也无应列入而未列入本单位财务会计部门法定账簿的各项资金，也未发现私设“小金库”现象。自查自纠结束后，我局按时向市领导小组办公室报送了自查报告和检查情况表。

2009年7月上旬，我局又召开了“小金库”治理自查自纠“回头看”专题会议，总结分析了我局治理“小金库”自查自纠阶段的工作，传达了市“小金库”治理工作领导小组办公室的文件精神，安排部署“回头看”工作内容和要求。会后，按照《***市“小金库”治理自查自纠“回头看”工作实施方案》，我局迅速开展了“小金库”自查自纠 “回头看”工作。为做好清查核实，我们积极与市治理领导小组办公室联系沟通，以检查各单位库存现金和银行账户开设情况为重点，组织人员搜集资料、汇总数据、核对真伪，编制检查情况表，不断加大“小金库”治理力度，把具体措施落到了实处。从清查核实情况看，各单位开设的银行账户都合理合法，没有发现帐外资金和以其他形式存在的“小金库”。“回头看”工作结束后，我局及时上报了工作总结和有关表格数据。

通过自查自纠和“回头看”，我局“小金库”治理工作收效良好。各单位深刻认识到“小金库”的危害性，切实加强了银行账户监管力度，进一步规范了人员、公用经费的使用和各类资产的管理，通过以纠促改，纠建结合，大大提高了财务人员素质和财务管理水平。

三、重点检查，全面推进

在“小金库”治理自查自纠工作基础上，全面开展重点检查工作。2009年7月16日，我局召开会议，专门对“小

金库”治理重点检查工作进行安排部署。会议强调了重点检查工作的严肃性和重要性，指出在实际工作中一定要注意方式方法，做好政策宣传工作，以规范财务管理为目的，重在规范和纠正；要突出重点、抓关键环节，对检查发现的小问题就地整改，对重大违规违纪问题要严肃处理。会议对重点检查的内容、程序和相关要求做出了详细安排。会后专门印发了《***市***局关于开展“小金库”及其他财务违规违纪问题重点检查的通知》。

由于我局摊多面广，情况复杂，为保证工作质量，提高工作效率，顺利开展检查工作，我们专门从监察、审计、财务、人事和办公室等部门抽调精干力量，分成两个检查组，分解任务、落实责任，针对各单位“小金库”的自查和整改情况，有关工资福利政策执行情况，会议费、招待费、车辆油修费、差旅费的开支情况，生产、办公大额支出的真实性，有行政事业性收费权和罚没收入权的单位的收支情况，废旧资产处置情况，业务性返点收支情况，经营摊点管理情况进行检查。

在实际工作中，我们在综合分析各单位基本情况的基础上，采取了多种方式开展工作，力求检查能全面覆盖、不留死角。例如公布“小金库”检查线索举报电话和电子邮箱地址；与有关人员进行座谈了解；将各单位的财务管理状况、会计核算情况以及财务收支数据和业务活动进行对比分析；

对下属或相关联单位进行调查函证和延伸审计等等。在审查帐务资料时，我们运用了“五法”，即突击盘存法、收入核实法、支出追查法、账户核对法、清查票据法，以此分析判断被查单位是否设立“小金库”，哪个环节最有可能存在“小金库”。为及时反馈信息，检查小组还定期向局治理领导小组汇报检查进展情况。从现阶段的检查情况来看，大多各单位财务管理规范，未发现“小金库”现象，但也发现了一些不容忽视的问题，如报销手续不完善、往来款项长期挂账、收费票据管理不规范等问题，检查组已责令被查单位定期整改。

为保证这次治理工作的质量，严防走形式、走过场，逐步建立和完善防治“小金库”的长效机制，真正达到推进反腐败斗争、维护经济秩序和加强廉政建设的目的，我局“小金库”治理工作领导小组办公室正在总结分析前一阶段的治理工作情况，针对存在的问题和不足，研究提出改进和加强治理工作的意见和措施，以保证整个治理工作有组织、有计划地顺利进行。

****年7月5日

第三篇：小金库治理报告

“小金库”自查自纠总结报告

根据中信集团、长宽总部关于 “小金库” 专项治理工作部署和总部领导小组办公室关于转发《关于印发〈中信集团“小金库”专项治理实施方案的通知〉的通知》精神（长宽司字〔2010〕118号），青岛公司认真对本级单位从2008年以来，“小金库”治理进行自查自纠，其中独立核算单位 1个，通过组织自查来看,没有发现私设小金库现象,按照总部领导要求,对所属各营业网点认真的进行了重点检查,检查面达 100 ％。

以上情况属实，如隐瞒事实，愿接受一切违纪处理。

报告单位（盖章）

单位负责人（签字）

二0一0年十一月十日

附一：自查自纠总结报告

关于“小金库”治理工作自查总结的报告

总部“小金库”专项治理领导小组办公室：

中信集团、总部“小金库”专项治理工作实施方案下发后，我公司召集中层以上管理干部召开了会议，认真组织传达了文件精神。公司高度重视，加强组织领导，成立“小金库”专项治理工作领导小组办公室，及时安排部署，狠抓治理工作落实，全面开展了“小金库”专项治理工作，现总结如下。

一、自查自纠内容

这次治理的内容是违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产。重点是2008年以来各项“小金库”资金的收支数额，以及2007年底“小金库”资金滚存余额和形成的资产。对设立“小金库”数额较大或情节严重的，要追溯到以前。

“小金库”主要表现形式包括：用销售商品收入、提供劳务收入等营业收入设立“小金库”；用资产处置、出租收入设立“小金库”；虚列开支设立“小金库”，转移资产设立“小金库”等。

二、自查自纠的做法

1、加强组织领导。成立了治理“小金库”工作领导小组，负责指导和协调“小金库”治理工作，研究制定有关治理措施，协调解决有关重要问题。领导小组办公室主要负责“小金库”治理的日常组织协调工作。

2、做好宣传发动。充分利用各种渠道，多形式、多层次、多角度地对员工宣传治理工作的重要意义、工作内容和政策规定，加强信息沟通，促进专项治理工作深入开展。

3、落实举报制度。治理“小金库”工作领导小组办公室设立并公布举报电话、举报信箱，注意发挥网络举报作用。认真做好举报的受理工作，建立举报登记和查处督办制度，并指定专人负责，做到件件有交待、事事有着落。认真执行公司为员工保密工作制度，切实保护举报人的合法权益，对打击报复举报的人员，依据法律、公司制度规定从严处理。

三、自查自纠的结果

1、按照中信集团、总部有关文件的要求，通过深入自查自纠，青岛公司财务管理工作均按照国家有关财经方面的法规、总部财务制度纪律执行，收入、支出全部纳入公司财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和公司收入，没有设立单独帐户，未设任何形式的“小金库”。

2、公司严格按照财务管理制度有关规定执行，从无设置帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为。从制度上保障财务管理的规范性、严谨性和有效性。

3、公司一切财务报销严格按照财务制度执行，杜绝不按规定和不按程序报销行为。严格控制财务资金支出，没有以任何形式进行私存私放。

通过自查、自纠、回顾，青岛公司认真执行财务管理制度的各项有关规定，没有小金库。

此致

“小金库”专项治理青岛领导小组办公室

二O一O年十一月十日

附二：

“小金库”专项治理工作领导小组办公室青岛成员名单

组 长：袁 锋

成 员：刘明、谭伯虎、袁大伟（刘明兼办公室主任）

办公室：刘 明、张正强

联系人：李 靓

第四篇：小金库治理报告

关于2011年“小金库”专项治理工作的总结报告

根据集团公司《关于做好2011年“小金库”专项治理工作的通知》要求，我公司从深入贯彻落实科学发展观的高度，充分认识开展“小金库”专项治理工作的重要意义，全面贯彻集团公司关于“小金库”专项治理工作的总体要求和基本原则，严格按照“小金库”专项治理工作步骤，广泛动员，精心部署，认真组织，稳步推进，扎实开展“小金库”专项治理各项工作，着力建立健全防治“小金库”的长效机制，取得明显成效。现将情况报告如下：

（一）高度重视，加强领导，全面动员部署专项治理复查工作

1、建立组织机构，加强工作指导

公司成立了由党委书记任组长、纪委书记任副组长的“小金库”专项治理工作领导小组，领导公司下属各单位开展专项治理工作，领导小组下设办公室，成员由纪委、总经办、财务部和审计等部门负责人构成，负责贯彻落实公司“小金库”专项治理工作的决策部署。办公室还抽调专人具体落实专项治理日常工作，形成了顺畅的沟通机制和业务指导机制，确保各项工作顺利开展。按照“一级抓一级、层层抓落实”的原则落实工作责任，确立了公司专项治理工作的“五机制”，即领导负责制、承诺制、公示制、举报制和问责制。

2、做好宣传发动，细化实施方案

公司通过各种渠道和方式大力宣传治理“小金库”的有关政策规定，在内网上开设了“小金库专项治理”专栏，公布有关政策和信息。公司设立专项治理举报电话，广泛发动群众，鼓励群众举报。

（二）全面开展复查，狠抓工作落实

1、深入发动，扎实推进复查工作

公司要求各单位高度重视专项治理工作，从讲政治、识大体、顾大局的高度出发，从维护经营安全、形象安全的高度出发，认真开展复查工作，主动暴露问题，把专项治理工作提升到事关公司全局的工作来抓，不但要抓好、抓实，而且要确确实实抓出成效。

2、落实责任，实行双承诺

在自查自纠工作开始阶段，公司要求总部各部门负责人、签署过程承诺书，承诺按照集团公司要求，确保自查工作面覆盖所有的经济活动过程，不走过场，不留死角；确保专项治理内容没有遗漏，自查彻底，1

纠正及时，上报信息真实、完整，不发生隐瞒不报现象；复查阶段确保不流于形式，严格接受职工群众监督。对于自查没有“小金库”的要进行承诺，对是否存在瞒报、漏报的情况进行承诺。公司要求下属各单位负责人均签署过程承诺书及结果承诺书。双承诺制结合公示制，确保专项治理工作接受各方监督。

（三）开展重点复查，夯实自查自纠成果

1、周密安排，制定检查方案

为做好重点复查工作，确保复查质量，公司结合实际，认真研究，确定了公司重点复查工作目标、程序、内容和方法等。对容易滋生小金库的经济活动领域进行重点检查。

2、精心组织，确保检查成效

重点检查范围涵盖公司所属全部重要区域，在此基础上再抽查个别重点单位，做到了全面检查和重点检查同时兼顾。公司组织派出了2个检查组、对公司所属各单位进行了重点检查。复查结果未发现有私设“小金库”的现象。

（四）采取有效措施，巩固治理成果，建立健全防治“小金库”的长效机制

通过对“小金库”问题的分析，发现“小金库”设立形式主要包括：

1、通过隐匿收入设立“小金库”，资金来源主要废旧物资处置收入、铁屑、刚刨花处置收入提成的预留和资产出租收入等。

2、通过虚列支出设立“小金库”，主要包括虚列制造费用、销售费用等费用、人工成本等。

3、供应、销售过程中容易滋生的小金库。

4、其他原因设立“小金库”，主要包括加班费等预留形成的小金库。

加强对以上领域的监管，针对以上情况，建立了相关的制度和措施，形成防治“小金库”的长效机制。

“小金库”专项治理的目的就是要发现、纠正、防治，最终消灭“小金库”。对于“小金库”问题，要“拔掉草、除掉根、铲掉土”，不但要坚决予以纠正和查处，而且要根据“标本兼治、堵疏结合、惩防并举、综合治理”的方针和“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的原则，以专项治理工作为契机，通过完善体制、健全制度和强化监管，按照“划清线、筑牢坝、修好渠、堵死漏”的思路，从根

本上清除“小金库”的思想根源和制度根源，仔细排查和坚决阻断“小金库”的资金来源渠道，铲除滋生“小金库”的土壤，建立防治“小金库”的长效机制。

第五篇：小金库治理报告

《小金库治理报告》：

一、工作开展情况

（一）高度重视，加强领导，全面动员部署专项治理工作

1、迅速动员部署，提高

《小金库治理工作报告》正文开始>>

一、工作开展情况

（一）高度重视，加强领导，全面动员部署专项治理工作

1、迅速动员部署，提高思想认识

7月19日，国资委召开中央企业“小金库”专项治理工作会议，公司高度重视，迅速成立专门领导机构，制定工作方案，于7月26日召开公司系统“小金库”专项治理工作电视电话会议。公司总经理曹培玺和党组书记黄永达分别在会上作重要讲话，传达学习党中央、国务院和国资委有关文件和会议精神，全面部署了公司系统“小金库”专项治理工作，要求各单位按时保质完成专项治理工作，彻底根除“小金库”的思想根源、制度根源和资金根源，建立防治“小金库”的长效机制。

会后，系统各单位立即行动，层层部署，迅速落实，在7月底前将中央、国资委和集团公司关于“小金库”专项治理的政策要求传达到了系统全体职工，提高全体干部职工对专项治理工作的思想认识，营造良好的治理环境。

2、建立组织机构，加强工作指导

公司成立了由总经理和党组书记任组长、总会计师和纪检组长任副组长的“小金库”专项治理工作领导小组，领导公司系统各单位开展专项治理工作，领导小组下设办公室，主任由纪检组长兼任，成员由监察、财务、人资和审计等部门负责人构成，负责贯彻落实公司“小金库”专项治理工作的决策部署。办公室还抽调专人具体落实专项治理日常工作，形成了顺畅的沟通机制和业务指导机制，确保各项工作顺利开展。

系统各单位全部按照公司要求，成立了由主要领导亲自挂帅，分管领导参加，有关业务部门参与的“小金库”专项治理工作领导机构和由分管领导负责的“小金库”专项治理工作机构。按照“一级抓一级、层层抓落实”的原则落实工作责任，确立了公司专项治理工作的“五机制”，即领导负责制、承诺制、公示制、举报制和问责制。

3、做好宣传发动，细化实施方案

公司通过各种渠道和方式大力宣传治理“小金库”的有关政策规定，在公司外网开设了“小金库专项治理”专栏，公布有关政策和信息。公司及系统各单位都设立专项治理举报电话和电子信箱，在专栏醒目位置登载了国资委和公司的举报电话、邮箱，广泛发动群众，鼓励群众举报。

公司印发了《“小金库”专项治理实施方案》，系统各单位结合实际也相应制订了专项治理工作方案，明确了各阶段的工作目标、任务和措施。公司在开展专项治理工作上要求各单位注重“四结合”，即要与日常监察举报掌握的问题、与内部审计揭示的问题、与决算

发现的问题、与内控评审反映的问题相结合，有计划、有针对性地开展工作。

（二）全面开展自查自纠，狠抓工作落实

1、深入发动，扎实推进自查自纠工作

8月31日，在专项治理工作进展到自查自纠的关键阶段，公司再次召开全系统“小金库”专项治理自查自纠工作电视电话会议。总结动员部署阶段工作，进一步强调部署公司系统“小金库”专项治理自查自纠阶段各项工作。公司总经理、“小金库”专项治理工作领导小组组长曹培玺主持会议并作重要讲话，要求各单位高度重视专项治理工作，从讲政治、识大体、顾大局的高度出发，从维护公司政治安全、经营安全、形象安全的高度出发，认真开展自查自纠，主动暴露问题，把专项治理工作提升到事关公司全局的工作来抓，不但要抓好、抓实，而且要确确实实抓出成效。

2、落实责任，实行双承诺

在自查自纠工作开始阶段，公司要求总部各部门负责人、系统各单位负责人签署过程承诺书：承诺按照国资委及公司要求，确保自查工作面覆盖所有下属单位，不走过场，不留死角；确保专项治理内容没有遗漏，自查彻底，纠正及时，上报信息真实、完整，不发生隐瞒不报现象；确保将自查自纠情况在本单位内部以不同形式进行公示，严格接受职工群众监督。在自查自纠工作结束时，公司要求负责人签署结果承诺书：对于自查没有“小金库”的要进行承诺，对于自查发现“小金库”的，还要承诺再无其它“小金库”，即对是否存在瞒报、漏报的情况进行承诺。公司总部各部门负责人、系统各单位负责人均签署了过程承诺书及结果承诺书。双承诺制结合公示制，确保专项治理工作接受各方监督。

3、创新工作方法，确保工作成效

为确保自查自纠取得实效，系统各单位结合实际，多形式、多层次、多角度地开展专项治理工作。华能股份公司组织所属37家单位召开了自查自纠工作交流座谈会，华能股份公司“小金库”专项治理工作领导小组成员，领导小组办公室成员，工程部、生产部、多经部等部门负责人分别与37家单位负责人进行“一对一”交流座谈。华能山东公司对一厂多制、存在多个核算主体、管理单位较多、现有基建任务以及新加入单位等占所属单位60%的12家单位进行了检查督导，确保专项治理工作成效。

通过宣传发动、责任落实、创新方法等工作措施，确保了系统各单位自查范围涵盖了财务、人资、基建、燃供等各个部门，三产、检修、后勤服务及其它表内表外全部企业，收入、支出、资产的确认和计量以及发票、合同、票据的真实性、合理性等各个领域。

（三）开展重点检查，夯实自查自纠成果

1、周密安排，制定检查方案

为做好重点检查工作，确保检查质量，公司结合实际，认真研究，印发了《“小金库”专项治理重点检查工作实施方案》，确定了公司重点检查工作目标、程序、内容和方法等。

重点检查工作方案确定了三项检查要点、五类检查内容、八种检查方法及四点具体要求等。

2、抓细抓实，统一检查要求

根据重点检查工作实施方案，公司进一步细化了开展重点检查工作程序和检查内容，统一标准、程序，增强了重点检查工作开展的操作性和针对性。公司重点检查的统一程序为：（1）召开进点见面会，明确重点检查工作目标、工作程序和配合要求；（2）召开干部、职工大会，对中央和国资委开展专项治理的政策和工作进行再宣传和再动员，鼓励群众举报和监督；（3）发放调查问卷，了解被检查单位治理工作开展情况；（4）重点检查公示，第一时间将公示张贴在被检查单位办公场所，公示内容包括检查时间、内容、要求，国资委和公司举报电话、检查组组长电话，以及举报“小金库”奖励政策等；（5）开展现场检查工作，通过重点访谈、翻阅已有审计成果、查看会议纪要、核实财务账簿等方式排查“小金库”；（6）总结分析，形成重点检查报告。

3、精心组织，确保检查成效

重点检查范围涵盖公司所属全部重要区域产业公司，在各区域产业公司的基础上再抽查若干家基层企业，做到了全面检查和重点检查同时兼顾。公司组织派出了25个检查组、一百余人，对所属12家产业区域公司及其71家基层单位进行了重点检查，二级产业公司覆盖面达48%，总体覆盖达30%。

重点检查组每到一处即就贯彻中央和国资委关于“小金库”专项治理政策和工作要求进行再宣传、再动员。通过重点检查，进一步夯实了自查自纠工作成果，为圆满完成“小金库”专项治理工作任务奠定坚实基础。

（四）认真整改落实，不断深化巩固专项治理成果

1、制定工作方案，分步实施，逐项落实

为进一步做好“小金库”专项治理工作，确保整改落实阶段各项工作顺利开展，保证治理效果，巩固治理成果，公司印发了《“小金库”专项治理整改落实工作实施方案》，明确了六大目标，布置了六项任务，提出了四点要求，使“小金库”专项治理整改落实工作坚持高标准、严要求，以求真务实的精神，分步实施，扎实推进，一项一项抓落实，切实增强整改工作的针对性和实效性，不断深化巩固专项治理成果。

2、提高认识，迅速落实，扎实开展专项治理“回头看”工作

12月初，《关于进一步做好中央企业“小金库”专项治理工作有关事项的通知》（国资发评价[2010]175号）下发后，公司迅速行动，进一步加大“回头看”工作力度，公司领导通过召开公司系统视频会议专门部署，务求实效。系统各单位高度重视，积极行动，在认真分析自查自纠结果的基础上，继续加大“小金库”界定政策和处理政策的宣传力度，重点关注重点单位、重点业务，主要采取了“六看三追五不放过”的做法，通过“六看”对自查自纠工作进行了回顾和检查，通过“三追”对自查自纠工作进行了查缺补漏，通过“五不放过”对“小金库”问题进行了整改落实，同时鼓励主动申报，鼓励员工举报，不断深化和巩固“小

金库”治理成果。

3、采取有效措施，巩固治理成果，建立健全防治“小金库”的长效机制

公司高度重视整改工作，系统各单位认真分析本企业发现的“小金库”问题，结合管理隐患排查结果，组织制订整改落实工作方案，结合单位实际情况，明确整改要求、整改措施、责任人和完成时限，确保整改工作事实清楚、定性准确、处理得当、整改到位，不留死角和隐患，坚决杜绝“查而不纠”和“前清后乱”。对自查发现的“小金库”，在认真核实余额的基础上，及时纳入了单位规定账簿核算，规范进行了财务、税务处理；对于小团体私分、挪用的“小金库”，及时进行了追缴；对自查上报的“小金库”，按照自查自纠有关处理原则，对责任单位和责任人员进行了必要处理。各单位针对发现的问题，紧密结合企业内部管理现状，深入剖析产生问题的原因，查找容易出现“小金库”的薄弱环节，及时采取了切实有效的整改措施，建立健全相关管理制度，防止“小金库”问题的再次发生。

二、取得的主要成效

（一）摸清了“小金库”资金来源，发现了管理薄弱环节

公司系统通过对各项经济事项和业务处理进行彻底排查发现，所属27家企业存在“小金库”72个，2007年底“小金库”滚存余额1,059.14万元，2008年后新增金额1,503.03万元，累计金额2,562.17万元http:///7286.html转载请注明出处，谢谢！

小金库治理情况汇报》简介：

现将近阶段西北院“小金库”专项治理工作开展情况汇报如下：

1、视频会议结束后，《小金库治理情况汇报》正文开始>> 现将近阶段西北院“小金库”专项治理工作开展情况汇报如下：

1、视频会议结束后，张文斌院长立即组织参会人员对汪总的动员讲话和《实施方案》进行了学习和讨论，并部署落实相关工作。会议全面落实汪建平总经理提出的“加强组织领导、周密部署”的要求，决定成立西北院“小金库”专项治理工作领导小组和办公室，张文斌院长任领导小组组长，李秀安书记、蔡国贤书记担任副组长，院长工作部、监察审计部（纪委）、党群工作部、人力资源部、财务管理部等部门负责人作为领导小组成员；成立领导小组办公室，柴景文副总会计师担任办公室主任，日常工作机构设在财务管理部，具体负责西北院“小金库”专项治理工作日常组织协调工作。2、7月28日下午，柴景文副总会计师召集办公室成员召开工作会，深入学习汪建平总经理在集团公司“小金库”专项治理工作视频会议上的讲话，学习《中共中央办公厅国务院办公厅印发《关于深入开展“小金库”治理工作的意见》的通知》、《国有及国有控股企业“小金库”专项治理实施办法》等有关政策文件，进一步统一认识，加深对“小金库”专项治理工作的理解，对照集团公司《实施方案》要求，制定西北院实施方案，明确工作计划、措施、内容，分解落实具体措施，经领导小组批准后上报集团公司。3、8月3日西北院“小金库”专项治理工作实施方案制定完成，经院专项治理工作领导小组审批后上报集团公司。

4、召开西北院“小金库”专项治理工作动员大会。院领导及副总工程师、副总会计师、副总经济师；专业职能部门主任；业务部门主任、总经理、项目经理；技术职能部门主任、室经理；各支部（总支）书记参加了会议。会上，蔡国贤副书记传达集团公司汪总在“小金库”专项治理视频会上的讲话及中纪委有关规定；柴景文副总会计师宣读了我院专项治理工作实施方案；张文斌院长对我院专项治理工作做了动员、部署：第一，认清形势、明辨是非，充分认识开展“小金库”专项治理的重要意义；第二，高度重视、严格要求，切实做好专项治理各阶段工作；第三，深化工作、积极探索，不断建立预防“小金库”的长效机制。李秀安书记要求各部门立即行动起来，认真学习、加深理解，从思想上提高认识、在行动上抓紧落实、在政策上严格执行，确保我院专项治理工作的开展。

5、为进一步做好“小金库”专项治理工作，开展形式多样的宣传形式，在企业信息网站上建立“小金库”专项治理专栏，设立文件汇编、工作动态等的栏目，将国家、集团公司有关“小金库”专项治理文件和我院实施方案、专项治理工作要求及动态、集团公司及我院领导小组、办公室成员及监督举报电话、邮箱等公布，帮助全院职工深刻领会“小金库”专项治理的文件精神，掌握专项治理工作要求，了解专项工作的进展情况，畅通监督渠道。

6、建立“小金库”专项治理办公室定期会议制度（每周两次）和定期汇报制度。总结上周工作情况，安排、布置本周工作计划和目标，定期将工作进展情况向院领导小组和集团公司汇报。加强与各部门的沟通和联系，采用电话、会议、现场指导等方式做好政策和问题解答，加强对自查自纠工作的督促指导和组织协调。

目前，西北院专项治理工作按照实施方案要求稳步推行，各部门、子公司认真开展自查自纠工作，下一步将召开重点部门“小金库”专项治理专题会、开展重点检查，确保自查自纠工作落到实处，取得实效。

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一、全市“小金库”专项治理总体情况

在自查自纠阶段，全市纳入这次治理范围的应查单位1934户（含独立核算的二级机构和乡镇），上报自查自纠统计报表1934份，自查面达到了100%。自查表均经过单位负责人签字盖章，保证了统计表所填内容的真实性和严肃性。自查自纠发现小金库单位共9个，其中市直6个，县市区3个，“小金库”金额为132.33万元

重点检查阶段，全市组织检查人员112人，成立26个检查组，对286个党政机关和事业单位开展了重点检查，其中，重点领域、重点部门、重点单位安排检查239个单位。检查出违纪违规金额17227万元,其中：发现存在“小金库”问题单位26个，涉及28个“小金库”，金额234.37万元。

从“小金库”的表现形式来看，主要分以下几种：一是违规收费、罚款及摊派设立“小金库”金额19.22万元；二是用资产处置、出租收入设立“小金库”金额136.84万元；三是经营收入未纳入规定账簿核算设立“小金库”金额1.97万元；四是上下级单位之间相互转移资金设立“小金库”金额33.84万元；五是其他42.50万元。

二、主要做法

（一）加强组织领导。自治理“小金库”工作开展以来，全市各级领导高度重视，行动迅速。一是常务副市长赵海燕、市纪委书记秦海彬都对这项工作做出重要指示，要求有关部门加强领导，采取有效措施，认真做好党政机关和事业单位“小金库”治理工作。二是为切实加强对全市“小金库”专项治理工作的组织领导，市委、市政府成立了市委常委、常务副市长赵海燕为组长，市纪委副书记、监察局局长杨维军、市长助理李恒甫、市财政局局长申相臣、市审计局局长闫万国任副组长、市委组织部、市委宣传部、市公安局、市监察局、市审计局、市银监局、市国税、地税为成员单位的焦作市治理“小金库”工作领导小组；领导小组办公室设在财政局，办公室主任由领导小组成员、市财政局纪检组组长高晓光兼任，市纪委、市监察局、市财政监督部门有关负责人任副主任。全市10个县（市、区）和市直各部门、各单位全部成立了由主要领导亲自挂帅的治理“小金库”领导机构和日常工作机构，为治理工作顺利开展提供了坚强有力的组织保证。三是制定下发了《关于印发<焦作市关于在党政机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作实施方案>的通知》，明确提出了专项治理的重要意义、工作目标、范围、内容、方法和步骤、政策规定、组织领导和工作要求。四是市委、市政府召开了全市“小金库”专项治理工作会议，安排部署全市的专项治理工作。市委常委、纪委书记秦海彬，副市长丁保东做了重要讲话。

（二）加强宣传，营造氛围。市治金办、各县（市、区）、市直各部门充分利用报纸、电视、广播、网络，多形式、多层次、多角度的对专项治理工作的重要意义、工作部署、政策要求、工作进展进行了广泛宣传发动，为专项治理工作的深入开展营造了良好的社会氛围和舆论环境。一是市治理“小金库”工作领导小组负责人在《焦作日报》专栏就全市“小金库”专项治理工作回答了记者的提问。二是市治金办在《焦作日报》发布了关于“小金库”治理举报工作的公告，向社会公布了“小金库”专项治理举报电话、电子邮箱、举报地点和举报奖励制度，激发群众关注、支持和参与专项治理工作的热情，为专项治理工作的顺利开展奠定了良好的思想基础和群众基础。各县（市、区）也以新闻媒体为载体扩大专项治理工作影响。马村区向全区党政机关、事业单位发放了《关于开展清理“小金库”工作的通告》并进行张贴，营造了治理工作的高压态势，让社会各界、广大群众积极参与和监督治理工作。三是加强信息交流。市治金办通过发送简报等方式，及时将中央、省的要求和各县(市、区)、市直各部门“小金库”治理工作情况上传http:///7287.html转载请注明出处，谢谢！