法律法规颁布时间

第一篇：法律法规颁布时间

1.建设部在认真总结一些地区物业管理基本做法与经验的基础上，于1994年3月23日颁布了《城市新建住宅小区管理办法》，确立了城市新建住宅小区物业管理的新体制，指明了我国房屋管理体制改革的前进方向。

2.为贯彻建设部《城市新建住宅小区管理办法》，提高城市住宅小区的整体管理水平，推动社会化、专业化的物业管理进程，建设部于1995年印发了《全国优秀管理住宅小区标准》及考评验收工作的通知。

3.为加强对城市大厦的物业管理，提高城市大厦的物业管理水平，1997年建设部印发了《全国城市物业管理优秀大厦标准及评分细则》，针对大厦物业管理的情况和特点，规定了管理标准和考评内容，从此使大厦的物业管理也纳入规范管理的轨道。

4.根据全国物业管理迅猛发展的形势需要，2000年5月，建设部发布了《关于修订全国物业管理示范住宅小区(大厦、工业区)标准及有关考评验收工作的通知》。

5.针对物业管理人员素质普遍偏低的状况，为全面提高队伍素质，规范物业管理人员行为，提升管理质量，1996年建设部人事教育劳动司与房地产业司联合下发了《关于实行物业管理企业经理、部门经理、管理员岗位培训合格上岗制度的通知》

6.为规范物业管理企业的服务收费行为，保护消费者的正当权益，1996年，国家计委和建设部联合下发了《城市住宅小区物业管理服务收费暂行办法》。

7.为规范物业管理企业财务管理行为，有利于企业公平竞争，加强财务管理和经济核算，财政部1998年颁布了《物业管理企业财务管理规定》

8.为保障住房售后的维修管理，维护住房产权人和使用人的共同利益，建设部、财政部于1998年11月印发了《住宅共用部位共用设施设备维修基金管理办法》。

9.为规范物业管理市场秩序，加强对物业管理企业经营活动的管理，1999年建设部印发了《物业管理企业资质管理试行办法》。

10.为加强住宅室内装饰装修管理，保证装饰装修工程质量和安全，维护公共安全和公共利益，2002年3月建设部发布了《住宅室内装饰装修管理办法》(建设部令第110号)。

11.2003年6月8日，《物业管理条例》正式颁布，这标志着我国物业管理法制建设进入新阶段。

12.2003年6月，建设部发布《业主大会规程》;

13.2003年9月，建设部发布《前期物业管理招标投标管理暂行办法》;

14.2003年11月，国家发展改革委员会、建设部发布《物业服务收费管理办法》;

15.2004年1月，中国物业管理协会制订《普通住宅小区物业管理服务等级标准》;16.2004年3月，建设部发布《物业管理企业资质管理办法》;

17.2004年7月，国家发展改革委员会、建设部发布《物业服务收费明码标价规定》;

18.2004年9月，建设部发布《业主临时公约(示范文本)》和《前期物业服务合同(示范文本)》;19.2005年11月，人事部、建设部发布《物业管理师制度暂行规定》、《物业管理师资格考试实施办法》和《物业管理师资格认定考试办法》。

第二篇：法律法规时间及数字

行政法规，地方性法，规章应当在公布后30日内，依照立法法的规定报有关机关备案。违宪审查：制定机关两个月内提出是否主动修改。

保护期：专利20年；实用新型及外观设计10年；均自申请日起算。

商标权--异议期3个月--复审期限15天--有效期10年--续展一次有效10年--期满前6个月申请--逾期给予6个月宽限

一般职务作品--单位优先使用2年 著作权--公民获得报酬权终身+死后50年

专利法规定，权利人可以向法院申请诉前禁令，应当提供担保，接到申请法院48小时内裁定，特殊情况延长48小时

侵权赔偿损失 专利--1w-100w 著作商标50w 保证责任--保证期间--履行期满之日6个月内，期内不要求，保证人免责，有约从约 留置宽限期 2个月 逾期变卖优先受偿 定金不超过主合同20% 施工许可证资金落实 1年以内50% 1年以上30% 施工许可证审批期限 15日

领取施工许可证3个月内开工，延期不超过2次，每次不超过3个月，施工中止1个月内报告，恢复施工也要报告，中止超过1年的恢复时需要核验 因故不能按期开工超6个月，应当重新办理

施工企业资质证书有效5年，届满前60日申请延续，优秀单位经许可机关同意延长5年 申请升级、增项资质之日前1年有不良情况不批准

外商投资建筑企业申请资质 中方出资总额不得低于注册资本25% 建造师注册有效3年，有效期届满30日前申请延续，延续3年

初始注册 【省级建管】初审20日内完成报部，延续变更5日//【国务院建设主管部门】初审20日内完毕，延续10日内

不予注册 2个以上单位，执业受刑罚完毕不足5年，非执业刑罚完毕不足3年，自吊销决定不足2年，前3年重大事故 超过65周岁 新聘单位签约1个月内办理变更

非承包方原因停工120天以上并经建设单位同意 可兼任 继续教育120学时 必修60 选修60 抵充累计不超过60 撤销注册7个工作日内处理，异地执业14个工作日

必须招标的规模 施工单项200w+、单项采购100w+、设计监理服务50w+、总投资3000w+ 出售招标文件 5个工作日

招标文件澄清修改，应在投标截止日前15日

依法必须招标的，招标文件发出到投标截止最短不少于20日 资格审查 最近3年内没有骗标、违约、事故 评标委员会5人以上单数，专家≥2/3

评标报告后15日内确定中标人，最迟在投标有效期结束30个工作日内 中标通知书发出后30日内订立合同，订立后7日内备案

保证金退还 招标人与中标人签订合同5个工作日内 向未中标人退还 采用公开招标的，中标候选人公示不少于2个工作日 必须招标项目在确定中标人15日内向监督部门书面报告

不良信息，行政处罚做出7日内，公布期限6个月至3年，整改有实效可缩短，不短于3个月 良好信息，公布3年

被公告人认为有误，公告部门5个工作日内核对，期间不停止

噪音 打桩85 土石方75 结构70 装修65，夜间55 禁止打桩 夜间22至早6点 噪声污染申报 施工单位提前15天向环保行政申报 抽水量大于50w方应回灌

固体废弃物减量利用 每w平方米建筑垃圾不宜超过400t 建筑垃圾回收30%拆除回收40%碎石50% 文物发现文物部门24小时赶到，7日内提出处理意见，文物保护工程资质证申请30日决定 安全生产许可证有效期3年，期满前3个月延期，未发生死亡事故延长3年，有关信息变更，变更后10日内申请

安全员配备，总承包特级6+ 一级4+ 二级以下3+//专业承包2+//劳务2+//较大分支2+ 用电组织设计 临时用电5台以上 or 总功率50kW+，其余编写安全用电和电气防火措施 建筑消防设施每年至少一次全面检测 一般 3 10 1k万

较大 3-10//10-50//1k万-5k万 重大 10-30//50-100//5k万-1亿 特别重大 30+ 100+ 1亿+ 综合or专项预案每年至少一次 现场处置每半年至少一次 应急救援预案 常规修订3年一次

安全事故报告 单位to安监 1小时内，政府部门上报每级不超过2小时，事故补报30日内伤亡变化，交通火灾7日内补报

调查时限 自事故发生起60日内，延长最多60日

处理时限 收到事故调查报告15日（特大事故30日）内政府作出批复，延长最多30日 标准复审5年一次，需修订及时修订

隐蔽验收48小时前书面通知监理，合格24小时不签字视为批准 质量事故报告 相关单位to建设行政主管部门24小时

建设单位在竣工后3个月内，向城档案馆报送一套符合规定的工程档案 建设单位自竣工验收合格之日起15内，报县级以上建设行政主管备案 规划验收，竣工验收6个月内向规划部门报送竣工验收资料 消防验收，公安机关消防机构，自接到申请20日内组织消防验收

环保验收，同时；需要试生产，3个月内。环保部门收到申请30日内完成验收 竣工结算报告审核时间 500w-20日//2000w 30日//5000w 45日//5000w+ 60日

建设项目竣工总结算在最后一个单项竣工结算审查确认后15日内汇总；发包人30日内审毕 零星增加，承包人应在7日内提出签证 承包人不提交等14天，发包人不付款等15天 工程质检机构应当在工程竣工验收之日起5日内，向备案机关提交工程质量监督报告 保修 主体、地基 终身 防渗漏 5年 供冷供热 2个周期 机电，装修 2年

缺陷责任期 从实际竣工验收之日起计。发包人无法验收的，提交报告90天后自动进入，一般为6/12/24个月

责任期满返还质保金，等14天，超时支付同期贷款利息

承包人延期开工：不迟于约定开工日期前7天书面通知工程师，工程师48小时答复，不答复视为同意，工期顺延

暂停施工，工程师需要暂停，在48小时内提出书面处理意见。承包人申请复工，工程师48小时答复 工期顺延，承包人14天内书面提出，工程师14天内确认

竣工日期，1验收合格，验收合格之日；2发包人拖延，提交报告之日；3擅自使用，转移占有之日 承包人优先受偿权 6个月 自实际竣工或者合同约定竣工日 效力待定合同催告权1个月

可撤销合同，撤销权行使，知道或者应当知道撤销事由1年

买卖合同分期付款，未支付到全部价款1/5，出卖人有券要求付清或解除

租赁合同租期最多20年，超过6个月不采用书面视为不定期，承租人可以随时解除

无固定期劳动合同，1连续工作满10年，2改制连续工作满10年，离退休不足10年，3连续2次订立固定期限劳动合同

试用期，合同3个月到1年--1个月，1年到3年--2个月，3年以上--6个月 集体合同，报送劳动行政部门，收到后15日内，未提出异议合同生效 劳动者自由解除，提前30日书面通知，试用期提前3日 经济裁员20人或10%以上 6个月内优先录用

经济补偿标准 月工资标准：劳动者最后12个月平均工资，当地平均工资3倍封顶，最低工资保底 劳务派遣应当订立2年以上固定期限合同，无工作期间支付最低工资标准

加班规定 每日不超过1小时/天，特殊原因不超过3小时/天，36小时/月 抢修除外 加班报酬 加班150%，休息日不补休200%，节假日300% 失业保险最多领取24个月

劳动仲裁 申请时效 1年 审限60天，不服裁决的15日内起诉 视同工伤 工作岗位48小时内抢救无效死亡

工伤认定 用人单位30日内申请//工伤职工，近亲属1年内申请 工伤认定决定 受理后60日内做出认定

劳动能力鉴定60天内作出鉴定结论，做出结论1年内，认为变化可复查鉴定 证据保全，依申请，不得晚于举证期满前7日提出 举证时限

当事人协商一致 经法院同意 or 不少于30日

举证期满前10日 申请证人//满前7日 申请证据保全 申请法院取证 //期满前 申请延长 变更反诉增加诉讼请求，申请法院鉴定 诉讼时效 普通 2年

短期 1年 人身损害/租金/寄存财物/海商/不合格产品 3年 环境污染侵权 4年 进出口货物 技术 20年最长保护期，权利侵害日之起 诉讼时效中止 最后6个月不可抗力 一审普通审限6个月，可延长6个月

被告15日内提出答辩状，法院收到后5日发给原告 上诉：判决送达后15日内，裁定送达后10日内 再审 原裁判生效后6个月内提出，不中止中断延长

执行程序 申请执行2年 适用诉讼时效中断中止规定。收到执行申请之日起，超过6个月未执行，向执行法院的上级法院再申请 仲裁受理 受理/不受理 均5日

申请撤销裁决 期限：收到裁决之日起6个月，向仲裁委所在地中院 仲裁执行 申请执行期间为2年 人民调解司法确认 自调解协议生效之日起30日内向法院申请司法确认，后可申请强制执行 行政复议 申请 自知道行政行为起60天

行政诉讼 已申请复议的 收到复议决定15日//直接诉讼的 知道具体行政行为3个月内 复议期限 60天内

第三篇：Dcbuniw期货法律法规-时间

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。

-----啸之记。

1.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3 个月内做出批准或者不批准的决定。

2.变更5%以上的股权；应当经国务院期货监督管理机构批准

3.成立后无正当理由超过3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3 个月以上；国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续： 4.具备任职资格的高级管理人员不少于3 人。申请设立期货公司

5.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15 亿元。

6.高级管理人员近2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； 7.股东会每年应当至少召开一次会议。8.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

9.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。

10.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

11.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3 年以上经验，或者经济管理工作5 年以上经验；申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备

12.具有从事期货业务10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

13.推荐人应当是任职1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1 名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

14.独立董事最多可以在2 家期货公司兼任独立董事。15.会员大会有2/3 以上会员参加方为有效。16.会员大会由理事会召集，每年召开一次。

17.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

18.具有从事期货业务10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

19.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1 年。20.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，2 名推荐人的书面推荐意见； 21.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告

22.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

23.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

24.期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。25.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

26.1 年内累计3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

27.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2 年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。28.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10 个工作日内向协会报告。

29.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

30.保障基金总额达到8 亿元人民币；经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金

31.工作底稿和工作记录应当至少保存20 年。

32.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

33.首席风险官提出辞职的，应当提前30 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

34.理事会会议须有2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2 以上表决通过。理事会会议结束之日起10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

35.会员大会结束之日起10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。36.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10 日前通知会员

37.期货交易所设董事长1 人，副董事长1 至2 人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。

38.期货交易所设总经理1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3 年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。

39.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，近2 年内无重大违法违规经营记

录，未发生重大风险事件；

40.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10 日内报告中国证监会。

41.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

42.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

43.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

44.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

45.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

46.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3 万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。47.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3 个月内，作出批准或者不批准的决定。

48.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5 年。

49.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20 个工作日。

50.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10 个工作日内向协会报告。

51.首席风险官提出辞职的，应当提前30 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

52.首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

53.首席风险官应当在每季度结束之日起10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1 月20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

54.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。55.

第四篇：0Pkkgch期货法律法规-时间

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懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。

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1.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3 个月内做出批准或者

不批准的决定。

2.变更5%以上的股权；应当经国务院期货监督管理机构批准

3.成立后无正当理由超过3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3 个月以

上；国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

4.具备任职资格的高级管理人员不少于3 人。申请设立期货公司

5.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本

应当不低于人民币10 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15 亿元。

6.高级管理人员近2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用

记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

7.股东会每年应当至少召开一次会议。

8.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5 个工作日内向其住所

地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

9.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日

内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。

10.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10 个工作日内，向中国证监会及

其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

11.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3 年以上经验，或者经济管理工作年以上经验；申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备

12.具有从事期货业务10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

13.推荐人应当是任职1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任

人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1 名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

14.独立董事最多可以在2 家期货公司兼任独立董事。

15.会员大会有2/3 以上会员参加方为有效。

16.会员大会由理事会召集，每年召开一次。

17.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

18.具有从事期货业务10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

19.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1 年。

20.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，2 名推荐人的书面推荐意见；

21.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5 个工作日内，向中

国证监会相关派出机构报告

22.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

23.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5 个工作日内

向中国证监会相关派出机构报告。

24.期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行

职责，并自作出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

25.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5 个工作日

内向中国证监会相关派出机构报告。

26.1 年内累计3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；中国证监会及其派出机构可

以将其认定为不适当人选

27.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2 年内不

再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

28.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机

构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10 个工作日内向协会报告。

29.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割

月份期货合约的结算价为基准计算价值。

30.保障基金总额达到8 亿元人民币；经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司

可以暂停缴纳保障基金

31.工作底稿和工作记录应当至少保存20 年。

32.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2 年内，任何期货公

司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

33.首席风险官提出辞职的，应当提前30 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所

地中国证监会派出机构。

34.理事会会议须有2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2 以上表决通过。

理事会会议结束之日起10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

35.会员大会结束之日起10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

36.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10 日前通知会员

37.期货交易所设董事长1 人，副董事长1 至2 人。董事长、副董事长的任免，由中国证

监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。

38.期货交易所设总经理1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总

经理每届任期3 年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。

39.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，近2 年内无重大违法违规经营记

录，未发生重大风险事件；

40.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10 日内报告中国证监会。

41.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭

失的，期货公司应当在30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

42.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

43.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30 个

工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

44.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务

规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

45.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

46.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3 万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

47.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3 个月内，作出批准或者不批准的决定。

48.期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公

司印章。该报表的保存期限应当不少于5 年。

49.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对

公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20 个工作日。

50.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应

当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10 个工作日内向协会报告。

51.首席风险官提出辞职的，应当提前30 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所

地中国证监会派出机构。

52.首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及

其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

53.首席风险官应当在每季度结束之日起10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构

提交季度工作报告；每年1 月20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

54.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2 年内，任何期货公司不得任用

该人员担任董事、监事和高级管理人员。

55.

第五篇：Dcbuniw期货法律法规-时间

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合 成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙 酉年七月初七。-----啸之记。

1.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 3 个月内做出批准或者 不批准的决定。2.变更 5%以上的股权；应当经国务院期货监督管理机构批准 3.成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3 个月以 上；国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续： 4.具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人。申请设立期货公司 5.设立期货公司，持有 100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本 应当不低于人民币 10 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人 民币 15 亿元。6.高级管理人员近2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用 记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； 7.股东会每年应当至少召开一次会议。8.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向其住所 地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。9.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日 内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。10.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及 其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。11.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验，或者经济管理工作 5 年以上经验；申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备 12.具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的 人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至 大学专科。13.推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任 人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外 人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人 应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺 推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举
的情形作出说明，并发表 明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐 3 人申请期货公司董事长、监事会主席、独 立董事或者经理层人员的任职资格。14.独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。15.会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效。16.会员大会由理事会召集，每年召开一次。17.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职 8 年以上的 人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

18.具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的 人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至 大学专科。19.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业 务的年限可以放宽 1 年。20.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，名推荐人的书面推荐意见； 2 21.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中 国证监会相关派出机构报告 22.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%。23.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5 个工作日内 向中国证监会相关派出机构报告。24.期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行 职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。25.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起 5 个工作日 内向中国证监会相关派出机构报告。中国证监会及其派出机构可 26.1 年内累计 3 次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话； 以将其认定为不适当人选 27.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起 2 年内不 再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。28.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机 构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之 日起 10 个工作日内向协会报告。29.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割 月份期货合约的结算价为基准计算价值。30.保障基金总额达到 8 亿元人民币；经中国证监会、财政部

部批准，期货交易所、期货公司 可以暂停缴纳保障基金 31.工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。32.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公 司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。33.首席风险官提出辞职的，应当提前 30 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所 地中国证监会派出机构。34.理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 1/2 以上表决通过。理事会会议结束之日起 10 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监 会。35.会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。36.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员 37.期货交易所设董事长 1 人，副董事长 1 至 2 人。董事长、副董事长的任免，由中国证 监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。38.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总 经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应 当由董事担任。近39.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，2 年内无重大违法违规经营记

40.41.

42.

43.

44.

45.

46.47.48.49.

50.

51.52.53.

54.55.

录，未发生重大风险事件； 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭 失的，期货公司应当在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登 载声明向中国证监会重新申领。未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让 股权。期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个 工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并 经中国证监会相关派出机构认可的除外。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务 规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、