证券知识

第一篇：证券知识

证券知识

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者投资者应根据自己的财力合理决定投资金额。

证券开户流程：

一、准备证件：准备好身份证原件+银行卡。

二、电话预约：不管您是想开户、还是转户、或者是介绍客户，请一定电话预约，这样就可以享受以下一些服务和优惠：

A、可有效避免了不必要的排队；

B、可有效避免了业务不熟造成的困扰；

C、可免费帮您申请精美礼品和有关优惠活动；

D、可提供“一对一”理财经理专业顾问式服务；

E、你不只是我们公司的客户，更是我们客户经理的客户。

F、如果您周一至周五工作在身，提前预约我们可帮您安排在周六周日开户。G、如果你开户后在异地，我们可以为您提供更多方便。

三、填好开户资料

四、柜台办理开户手续

第二篇：证券知识竞赛试题

模拟股市协会第一届证券知识竞赛初赛试题（12.04）启用前★绝密

命题负责人：徐惠明（626292）钟思强（614095）考生须知：考试时间120分钟，14:30正式考试，16:30考试结束。考前15分钟进入试室，迟到15分钟禁止进入试室，开始考试后30分钟内不得离开试室。将答案用黑色签字笔填写在答题纸上

11、我国股票市场的交易时间为：

A 周一到周五上午9:30到11:30 B 周一到周五下午1:00到3:00

C 周一到周五9:30到15:00 D 周一到周五9:30到11：30,13:00到15:00

12、安信证券股份有限公司在梅州的营业部不包括：

A 新中路营业部 B 蕉岭营业部 C 梅县营业部 D 五华营业部 上交，考试结束后本试题由考生自行保存。

一：单项选择题（四个选项中只有一个正确选项，共60小题，每小题0.5分，满分30分）

1、下列说法正确的是：

A 股票是一种有价证券 B 股票不具有流通性 C 股票市场即股票发行场所 D 股票发行场所即是二级市场

2、根据投资这范围不同，我国的股票可以分为：

A A股和B股 B 优先股和普通股 C 蓝筹股和红筹股 D N股和H股

3、股票的特征不包括：

A 无期性 B 流通性 C 风险性 D 参与性

4、根据功能来划分，股票市场可以分为：

A 一级市场和二级市场 B 发行市场和流通市场 C 投资市场和筹资市场 D 场内市场和场外市场

5、证券投资基金的特点不包括：

A 集合投资 B 分散投资 C 保本投资 D专业理财

6、关于基金定投的说法，错误的是：

A平均投资 分散风险 B 需要考虑投资时点 C 复利效果 长期可观 D 定期投资 积少成多

7、下列关于债券的说法正确的是：

A 国债的风险比较高 B 债券本质上跟股票相同 C 债券发行主体为投资主体 D 债券是债权债务凭证

8、我国股票市场的交易原则为：

A 价格优先 时间优先 B 客户优先 C 经纪人优先 D 成交量优先

9、我国现行的股票委托方式不包括：

A 网上委托 B 电报委托 C 电话委托 D 场内金证自助委托

10、我国ST股票价格跌涨幅限制为：

A 20% B 10% C 5% D 3%

13、下列关于有价证券的说法中，正确的是：

A 有价证券是虚拟资本的一种形式

B 有价证券可以作为货币流通使用 C 客观上有价证券不具有交易价格

D 有价证券价格等同于虚拟资本

14、我国内地证券交易所有：

A 深圳证券交易所 B 上海证券交易所

C广州证券交易所 D 上海证券交易所和深圳证券交易所

15、关于证券投资基金的说法正确的是：

A 证券投资基金简称基金 B 慈善基金不属于证券投资基金 C 基金投资风险大于股票 C 基金投资风险小于债券

16、A股是指：

A 境内上市的外资股 B境外上市的内资股 C 境内上市的内资股 D境外上市的外资股 17、2008年收购广东证券股份有限公司的是：

A 安信证券股份有限公司 B 广发证券股份有限公司 C 东莞证券有限责任公司 D 国信证券股份有限公司

18、创业板的上市交易场所是：

A 商业银行柜台 B 上海证券交易所 C 深圳证券交易所 D 国家财政部

19、以下在A股市场上市的梅州股份有限公司是：

A 腾讯集团 B 新都酒店股份有限公司 C 中行地产集团 D 嘉应制药 20、下列属于国家或地区的中央银行的是：

A 中国银行 B 中国农业银行 C 民生银行 D 美国联邦储备系统

21、关于债券的说法正确的是：

A 债券反应的经济关系是所有权关系 B 债券都不能上市流通 C 债券反映的是债券债务关系 D 债券都可以上市流通

22、中国证监会隶属于：

A 国务院 B 全国人大 C 全国政协 D 财政部

23、在我国的A股交易市场中，交易货币是： A 美元 B人民币 C港币 D 欧元

24、下面属于已上市流通的股份是：

A B股 B 发起人股份 C 募集法人股份 D 内部员工股

25、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是：

A 基金管理人 B 基金持有人 C 基金托管人 D 基金投资者

26、目前我国股票市场实行T+1交易制度，期货市场是： A T+2 B T+0 C T+3 D T+1

27、下列不属于证券基本功能的是：

A 筹集投资功能 B 规避风险功能 C 资本配置功能 D 定价功能

28、股票在实质上代表了股东对股份公司的：

A 产权 B 债券 C 物权 D所有权

29、下列不属于证券市显著特征的是：

A 证券市场是价值直接交换的场所 B 证券市场是财产权利直接交换的场所 C 证券市场是实现价值增值的场所 D 证券市场是风险直接交换的场所 30、在我国，基本建设债券的发行主体不是：

A 国务院 B 国家能源投资公司 C 国家原材料投资公司 D 铁道部

31、上市公司的股票交易被实行特别处理期间,其股票交易应遵循下列规则： A股票报价日涨跌幅限制为5% B股票名称改为原股票名前加“ST” C 股票报价日涨跌幅限制为10% D上市公司的中期报告必须经过审计

32、PT股的交易价格及竞价方式与正常交易股票的不同之处不包括： A 交易原则不同 B交易时间不同 C 跌涨幅限制不同 D撮合方式不同

33、关于深圳综合指数的说法正确的是：

A 以1992年4月3日为基点，基日指数为1000点 B 以1991年4月3日为基日，基日指数定为100点 以交易量为权数的加权综合股价指数 是由上海证券交易所编制的、根据基金能否赎回，证券投资基金可分为： 公募基金和私募基金 场内基金和场外基金 契约行基金和公司型基金 开放式基金和封闭式基金、证券交易所的集合竞价时间为：

交易日9:15到9:25 B 非交易日9:15到9:25 交易日9:10到9:20 D 非交易日9:15到9:25

36、关于价位的说法正确的是：

A价位的高低跟股票市价无关 B 价位的单位为时间单位 C指喊价的升降单位 D 同一市价股票的价位不同

37、下列关于委比的说法错误的是：

A是衡量一段时间内场内买、卖盘强弱的技术指标

B委比=（委买手数－委卖手数）*（委买手数＋委卖手数）×100％ C通过“委比”指标，投资者可以及时了解场内的即时买卖盘强弱情况 D若“委比”为正值，说明场内买盘较强，且数值越大，买盘就越强劲

38、我国上市公司的股票有A股、B股、H股、N股和3股等的区分，这一区分主要依据：A 股票的上市地点和所面对的投资者而定 B 上市公司的经营模式 C 投资者的风险承受能力 D 经纪商的性质

39、H股是指：

A注册地在外地、上市地在香港的外资股 B注册地在内地、上市地在香港的外资股 C注册地在外地、上市地在香港的内资股 D注册地在内地、上市地在香港的内资股 40、深圳成分股指数反映的是：

A 综合反映深交所上市A股的股价走势 B综合反映深交所上市B股的股价走势 C综合反映深交所上市H股的股价走势 D综合反映深交所上市A、B股的股价走势

41、深圳成分股指数的基点为：

A 10点 B 100点 C 1000点 D 10000点

42、开放式基金和封闭式基金主要区别为： A基金规模的可变性不同 基金单位的买卖方式不同 B基金单位的买卖价格形成方式不同 C基金的投资策略不同 D ABC都是

43、以下情况属于交易异常波动的是：

A某只股票的价格连续五个交易日达到涨幅限制或跌幅限制 B某只股票连续十个交易日列入“股票、基金公开信息” C某只股票价格的振幅连续3个交易日达到15％

D某只股票的日成交量与上月日均成交量相比连续5个交易日放大20倍

44、有关下列名词的解释正确的是：

A 成交数量：指当天成交的股票数量 B盘坚：股价缓慢下跌，称为盘坚 C最后喊出价：是指当天收盘后，买者的要价 D票面价值：股票的流通价格 C D 34 A B C D 35 A C

45、关于股价指数的说法，正确的是：

A反映股市平均价格或某类股价变动和走势的指标 B股价指数是运用统计学中的指数方法编制而成的 C 股价指数的单位为货币的单位 D 股价指数不具有持续性

46、关于股票的买进卖出，正确的是： A 买进时的委托价只能是即时揭示的成交价 B 卖出时不可以进行零数委托 C 买入时可以进行零数委托 D 卖出的委托价有一个有效范围

47、普通股股票的股东不享有的权利为：

A 公司经营决策的参与 B 公司盈余和剩余资产的分配 C 优先获得股息和红利 D 优先认股权

48、按照权证的内在价值分类，权证不包括：

A平价权证 B 溢价权证 C 价内权证 D 价外权证

49、商业银行超时空的“AAA”式服务不包括：

A Anyone B Anywhere C Anyhow D Anytime 50、股指期货的特点不包括：

A 保证金制度 B 标准化合约 C 现金交割制度 D 每日负债结算

51、通常行情看涨被称为：

A 熊市 B牛市 C狗市 D 猪市

52、境内居民到证券经营机构开户凭：

A 身份证 B 三方存管银行账户 C A和B D ABC均不正

53、证券市场是指：

A 证券投资者相互博弈的场所 B 证券发行与交易的场所 C 证券交易所 D 证券公司

54、向少数特定投资这发行的，不采用公示制度的是：

A 国际证券 B 特定证券 C 私募证券 D 固定收益证券

55、个股基本面研究方法不包括：

A 该公司所在行业的发展情况 B 该公司的成立时间 C 该公司的创新能力 D 该公司的经营管理水平

56、下列行为中，不会产生零股的是：

A 送股 B 配股 C 在两级市场买入股票 D 成功申购新股后买入该新股

57、关于K线的说法正确的是：

A 大阳线的变动范围在3.6%以上 B 阳线的实体为绿色 C 阴线的实体为红色 D K线源于美国

58、下列金融产品中，风险程度由大到小排列正确的是：

A 债券 基金 股票 B 基金 股票 债券 C 股票 基金 债券 D 债券 股票 基金

59、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是： A 政府债券 B 金融债券 C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D 一般公司发行的公司债券 60、嘉应学院模拟股市协会成立于：

A 1995年 B 1996年 C 1997年 D 1998年

二、不定项选择题（至少有一个正确答案，共40小题，每小题1分，满分40分）61、股票的特征包括：

A 无期性 B 权责性 C 流通性 D 风险性 62、根据证券市场的组织形式分类，可分为：

A 场内市场 B 场外市场 C 一级市场 D 二级市场 63、证券投资基金的特点有：

A 集合投资 B 分散投资 C 保值投资 D 专业理财 64、按照证券投资基金的组织方式，可分为：

A 公募基金 B 公司型基金 C 契约型基金 D 私募基金 65、按照持有人权利分类，权证可以分为：

A 认购权证 B 认股权证 C 认沽权证 D 备兑权证 66、A股市场常见的股票指数有：

A 恒生指数 B 上证综合指数 C 深圳综合指数 D 深圳成分指数 67、股指期货与股票的区别有： A 期货合约有到期日，不能无限期持有

B 期货合约可以买空 C 股指期货实行现金交割方式 D 期货合约是保证金交易，必须每天结算 68、按照发行主体不同，债券可以分为：

A 国债 B 金融债 C 企业债 D 公司债 69、在K线线势形态分析中，上升线势行情有：

A 二颗星 B 上档盘旋 C 上涨插入线 D 向上跳空阴线

70、按照权利性质分类，有价证券可分为：

A 股票 B 债券 C 证券投资基金 D 金融衍生品 71、A股的交易制度有：

A T+0交割制度 B T+1交割制度 C做市商制度 D 经纪制度 72、下列法律法规中，规范证券市场的是：

A 《中华人民共和国证券交易法》 B 《中华人民共和国反垄断发》 C 《中华人民共和国反国家分裂发》 D 《中华人民共和国基金交易法》 73、政府债券的特征包括：

A 安全性高 B 不可流通 C 收益稳定 D 零税待遇 74、下列说法正确的是：

A 所有股份有限公司的股票都在证券交易所上市 B 具有资格的证券经营机构都是证券交易所会员 C 保险公司属于非银行金融机构 D 财务公司债券属于金融债券 75、中国大陆的两个证券交易所是：

A 上海证券交易所 B 香港证券交易所 C 北平证券交易所 D深圳证券交易所76、下列说法错误的是：

A 证券既是股票 B 最小一手股票的数量为10股

C 股票与债券本质上是一样的 D 相对股票而言，基金更适合中小投资者 77、以下情况属于异常波动的是：

A 某只股票的价格连续三个交易日达到涨幅限制或跌幅限制 B某只股票连续五个交易日列入“股票、基金公开信息” C 某只股票价格的振幅连续3个交易日达到15％

D 某只股票的日成交量与上月日均成交量相比连续5个交易日放大10倍 78、下列名词中解释证券的有： A 成交数量：指当天成交的股票数量

B 最高价：指当天股票成交的各种不同价格是最高的成交价格 C 最低价：指当天成交的不同价格中最低成交价格 D 升高盘：是指开盘价比前一天收盘价高出许多 79、下列情况中，能影响到证券市场稳定的有：

A 战争 B 政府部门宏观调控 C 个别机构或个人的市场操控行为 D 通货膨胀 80、上涨的K线通常描绘为：

A 黄色 B 蓝色 C 绿色 D 红色

81、下列说法正确的是： A 投资金融衍生品风险很小

B 个人投资者可直接委托证券交易所交易 C 证券交易所隶属于证监会

D 公司的组织形式分为股份有限制和有限责任制 82、关于证券交易所的说法，正确的是：

A 自身不买卖股票 B 是上市公司股票流通的场所 C 是盈利性组织 D 自身发行股票 83、上市公司的权利机构是：

A 股东大会 B 董事会 C 监事会 D 董事会秘书 84、股市风险包括：

A 宏观经济风险 B 政策风险 C 上市公司经营风险 D 投资决策风险 85、K线的结构包括：

A 实体 B 上影线 C 下影线 D 虚体 86、技术分析主要指标包括：

A KDJ指标 B RSI指标 C MACD指标 D BOLL指标 87、上海证券交易所的成立时间为：

A 1992年 B 1991年 C1990年 D 1989年 88、一般股民所说的“大盘指数”是指：

A 恒生指数 B 上证综合指数 B 道琼斯指数 D 深证综合指数 89、创业板的上市交易所是：

A 深圳证券交易所 B 上海证券交易所 C 伦敦证券交易所 D 芝加哥证券交易所 90、下列关于可转换公司债券的说法正确的是：

A 全称为可转换为股票的公司债券 B 具有债权和期权的双重性质 C 融资方式仅为债券融资 D 融资方式仅为股票融资 91、下列说法正确的是：

A 公司的创新包括管理创新和产品创新 B 我过股票的交易原则为价格优先和时间优先C A股的委托单位为100股或其整数倍 D A股实施T+1交易制度 92、上市公司分红方式有：

A 派现金 B 派债券 C 送公司产品 D 送红股

93、下列证券中不受跌涨幅限制的有：

A 企业债 B 国债 C 上市首日的新股 D 可转换债券

94、下列属于商业银行职能的是：

A 投资银行 B 信用中介 C 支付中介 D 信用创造 95、商业银行的经营原则包括：

A 安全性原则 B 参与性原则 C流动性原则 D 盈利性原则 96、广东省农村信用社成立于：

A 2004年 B 2005年 C 2006年 D 2007年 97、证券投资基金的当事人主要有：

A 基金持有人 B基金发起人 C 基金托管人 D 基金管理人 98、封闭式基金与开放式基金的区别在于： A 投资者的身份不同 B 期限和发行规模限制不同

C 基金单位交易方式和价格计算标准不同 D投资策略不同

99、证券投资基金与股票、债券的区别在于：

A 风险水平不同 B 收益水平不同 C 所筹资金的投向不同 D 所反映的关系不同

100、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，属于机构投资者的是： A 家庭 B 政府 C 金融机构 D 企业

三、判断题（正确的在答题纸上对应的题号上写T，错误的写F；每题1分，共30题，满分30分）101、安信证券是一家股份制企业

102、基金当年的收益当年应该全部分配给基金持有人 103、有价证券既是收益的代表，也是一定风险的代表 104、分散投资是一种分散风险的方式

105、中国目前总股本最大的上市公司是中国石油 106、中国的证券投资基金仅限于契约型基金 107、当行情看跌时，市场被称为熊市 108、筹资是证券发行市场的重要功能之一 109、中国人民银行即是中国的中央银行

110、相对股票而言，基金更适合中小投资者

111、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券 112、证券业协会是证监会下属的官方机构 113、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者

114、虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的

115、商业银行跟投资银行本质上是相同的

116、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易 117、股票发行市场是一级市场 118、证券业协会是行业自律性组织

119、公司的组织形式分为股份有限制和有限责任制 120、债券没有风险

121、新股上市当天的价格跌涨幅度限制为20%

122、分离交易的可转换债券赋予了上市公司两次筹资机会 123、封闭式基金在期限未到时可以赎回 124、公益基金不属于证券投资基金 125、保险经营机构是最大的证券投资机构

126、某只股票的成交额指在一定时间内该股票的平均价格 127、封闭式基金所募集的资金可以全部用于投资 128、嘉应学院模拟股市协会属于学术性学生社团

129、交易日内的委托价格在当天价格跌涨幅度的范围之外的委托为无效委托 130、中国发行的A股的面值都为一元人民币

（感谢安信证券梅州地区营业部和梅江区农村信用社对本次活动的大力支持）5

第三篇：证券发行承销知识：证券承销协议

的证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。这一规定实际上要求证券公司同发行人订立书面合同。根据《证券法》第二十三条的规定，签订代销或者包销协议应载明下列事项：

1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名。

2、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。

3、代销、包销的期限及起止日期。根据《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

4、代销、包销的付款方式及日期。

5、代销、包销的费用和结算办法。

6、违约责任。

7、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第四篇：2010年证券从业考试科目知识

1、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保

D．可能承担无限责任的投资

2、证券承销的方式有（）。A．代销 B．包销 C．助销 D．直销

3、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书

4、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A．融资融券的额度 B．保证金比例 C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

5、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场

6、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

7、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传

8、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员

9、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场

10、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

11、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C．利用募集的资金进行正常经营活动的 D．转移或者隐瞒所募集资金的

12、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚

13、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

14、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

15、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

16、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户

17、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

18、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A．订立公司章程

B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册

19、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A．真实 B．准确 C．完整 D．及时

20、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

21、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

22、股东权利滥用的内容包括（）。A．滥用的方式 B．滥用的损害对象 C．滥用的后果 D．滥用的责任

23、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用

24、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

25、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

26、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

27、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表

28、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．电话 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

29、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A．证券投资经验 B．财产与收入状况 C．风险偏好 D．身份

30、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员

31、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

32、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 B．将自营业务与代理业务混合操作 C．从事或参与内幕交易和操纵行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

33、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

34、证券公司的（）应当对证券公司报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

35、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

36、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 D．交易结算结果查询方式

37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行

D．证券登记结算机构

38、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

39、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A．收入状况 B．职业状况

C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性

40、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

41、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A．单一客体 B．复杂客体

C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益

42、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A．身份

B．财产与收入状况 C．证券投资经验 D．风险偏好

43、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

44、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

第五篇：证券股票知识交流会主持稿

证券股票知识交流会主持稿

各位同学，我们的交流会即将开始，请大家将手机调成静音或震动模式。谢谢配合！【开场白】

尊敬的各位来宾、亲爱的同学们，大家晚上好

欢迎大家来到由理财协会举办的证券股票知识交流会的现场，我是主持人 首先感谢大家这一年来对理财协会的支持，本协会为了回馈各位会员，特意举办了此次证券知识交流会，不仅请到了来自国信证券公司的XX经理为大家讲述关于…………，还有上届炒股大赛的冠亚军以及本协会的炒股人员分享他们的炒股经验，当然，还有奖品丰厚的抽奖环节，希望这次交流会能让大家有所收获。下面让我们以热烈的掌声欢迎XXX经理为大家演讲…………………… 谢谢XXX经理为我们带来精彩的演讲。

下面进行提问环节，同学们对证券股票方面的疑问，可以向经理提问。提问者有机会获得奖品，请提问的同学举手示意。（五个问题后，提示因时间关系，本环节结束）

颁奖环节

谢谢大家踊跃提问，请工作人员把奖品送给刚刚提问的同学。

持续一个月的炒股大赛已落下帷幕，相信在座的各位大部分应该都有参赛，下面让我们掌声欢迎请上一届炒股大赛冠军XXX上台分享炒股经验，谢谢XXX的经验分享，下面有请上一届炒股大赛亚军XXX上台分享炒股经验，掌声欢迎。谢谢XXX的经验分享，下面有请炒股大赛亚军XXX上台分享炒股经验，掌声欢迎。

谢谢XXX的经验分享，下面有请本协会的炒股人员陈顺强上台分享他三年的炒股经验，大家掌声欢迎。

谢谢陈顺强同学的经验分享，听了那么多的经验分享，相信大家对于炒股的技巧也有了不同的看法。

下面是激动人心的抽奖环节，在座的每一位都有可能被抽中，奖品是证券书籍一套，谁会是今晚的幸运儿呢？让我们的抽奖滚动起来，工作人员请开始抽奖

请工作人员把书本送到五位幸运儿的手上。

在交流会的最后，向大家透露点理财协会接下来的精彩活动，没错，就是永诚商诚大挑战，听到这名字你可以猜到这个是什么类型的活动吗？那下面让我为大家做个简要的介绍。

PPT展示并解说比赛内容、规则。初赛时间地点。

好的，介绍完毕，到时希望大家到二饭报名参赛吧。

最后我宣布，证券知识交流会到此结束，谢谢大家的到来。请大家有序退场。