3.首末次会议记录[最终定稿]

第一篇：3.首末次会议记录

2012年度第1次

内部环境审核首次会议记录

依据ISO14001：2004标准和我公司环境手册的规定，由管理代表规划进行2012年度第1次内部环境审核，并按计划于2012-7-10上午8：00~8：30在会议室召开了本次审核的首次会议，总经理、管理代表、各受审核部门主管领导、审核组全体成员出席了本次会议。

管理代表说明了本次审核的目的、依据、范围、审核组的组成、审核的具体时间安排等项内容，强调指出：本次审核主要是检查我公司环境管理体系的具体实施状况，总结运用中的经验、找出实施中的不足，持续改进环境管理工作。对审核中发现的问题，各责任部门必须在规定的时限内予以彻底纠正，并由管理代表指定专人对纠正的措施及效果进行确认。确认均符合要求的，方可予以结案。各部门应积极配合审核员的审核，但对审核员的判定可以提出异议，有争执的问题由管理代表负责仲裁处理。

与会人员对本次内部审核的方式、时间、配合情况等有关事项均取得了一致的意见。

2012年度第1次内部环境审核末次会议记录

经过1天的系统审核，所有现场审核均已结束，并按计划于2012-7-10日17：30~18：00在会议室召开了本次内部环境审核的末次会议，总经理、管理代表、各受审核部门主管领导、审核组全体成员出席了本次会议。

通过各位内审员对 各部门环境资料的检查、核对、比较以及现场询问等方式的审核，审核组认为，我公司的环境管理体系已经得到所有同志的明确认识并自觉在实际工作当中严格按照既定的规章制度实施作业。审核组通过1天的认真审核，发现2个违背我公司环境手册、程序文件和ISO14001：2004精神的不符合事项。并要求在一个礼拜之期限内纠正完成。

会议强调指出：虽然本次审核发现2不符合事项，但并不能说明我们的工作都做得完全到位。有的部门对有关程序文件还把握得不很确切，与要求还有一定差距，必须在今后的工作中作进一步改善和提高。环境审核应该是一种持续的工作，当环境体系的实施遇到问题或者在公司内工作比较繁忙和紧张的时候，这种审核将起到一定的作用，同时，各部门也要加强自我检查，不断提高公司的管理水平，树立我公司的良好形象。

管理者代表须在会议结束后一周以内提交本次审核的总结报告。后续的稽核工作还将持续进行。

第二篇：首末次会议记录专题

首次会议

在座的各位领导，大家早上好！我们受北京**认证有限公司的委托，到贵公司来进行质量体系认证的（初次审核、第*次监督审核）工作。

1.双方人员介绍

为了工作方便，我们互相认识一下，首先我来介绍一下审核组，这位是***老师，国家注册审核员，我是***，国家注册高级审核员，担任这次审核的组长工作。下面请管代介绍一下在座的各位领导。

好，下面我简单介绍一下本次审核的情况。

2.介绍审核性质—第三方审核。

本次审核的性质为第三方认证审核。

审核目的—□初审一阶段：了解贵公司□质量/□环境/□职业健康安全管理体系的状况，收集信息，确定认证审核范围，确认第二阶段审核的可行性；

□初审二阶段：验证贵公司按标准所建□质量/□环境/□职业健康安全管理体系的符合性及运行的有效性，确定是否推荐认证注册；

□监督：验证贵公司□质量/□环境/□职业健康安全管理体系是否持续有效运行，以确定是否推荐保持认证注册资格；

□再认证：验证贵公司□质量/□环境/□职业健康安全管理体系的符合性及持续有效性，以确定是否推荐保持认证注册资格并换发认证证书；□特殊审核：确定是否推荐同意扩大范围的申请并换发认证证

书等；

审核范围—***的研发、生产和服务

审核依据—□GB/T19001-2000□GB/T24001-2004

□GB/T28001-2001□管理手册、质量手册、程序文件、作业文件、有关法律、法规、产品标准及其他要求；

审核日期：年月日至月日。

宣布审核日程安排（见审核计划），请受审核组织再次确认。

3.几项说明

(1)审核方法，抽样方法说明；自从上次审核至今，组织体系运行形成了大量的记录等证据，我们不可能全部看完，所以采用抽样的方式。抽样就有风险性。如果我们抽到的都是咱们企业做的好的一面，那么风险由我们公司承担，如果抽到的都是咱们企业做的不好的一面，那么风险由咱们企业承担，因此，为了把风险降到最低，请在座各受审核部门尽量向审核组多提供的正面证据，同时加强沟通和交流，使抽样的风险降到最低。

(2)审核程序：通过审核取证，对照审核依据，评定组织按标准建立的□QMS/□EMS/□OHSMS的符合性及运行的有效性。（对第一阶段审核中发现的不符合项列问题清单）。对其它类型审核中发现的不符合地方开出不符合报告。不符合项分为2种：严重不符合和一般不符合。

严重不符合有5种：第一种是：体系的某个条款在企业中没有运行，这是系统性失效；第二种是：企业里某个部门没有运行体系，这是区域性失效；第三种是：上次审核中发现的不符合本次审核同样存在；第四种是：发生重大的质量事故和顾客投诉，第五种是国家或地方的质量监督部门检查发现了产品不合格。

其他的个别的、不影响体系整体运行的，均为一般不符合。

根据开出不符合的情况，我们给出现场审核的结论。

现场审核结论分为三种：推荐/保持注册、延期推荐/保持注册、不推荐/保持注册。若现场开出1项以下严重不符合和若干项一般不符合项，我们推荐/保持注册资格；若现场开出2项及以上严重不符合和若干项一般不符合，我们延期推荐/保持注册、不推荐/保持注册。

(3)推荐说明：推荐注册要待对开出的不符合项关闭，经组织自行验证并经审核组长验证合格后，提交公司认证评定并由总经理批准才能发证。延期推荐/保持注册要待

不推荐/保持注册要待

(4)保密承诺： 来审核之前，我们几位老师已经在我们中心和国家认证认可协会签署了保密承诺，在这里，我们郑重承诺：在没有得到贵公司最高领导人的书面授权时，在任何情况下，我们都不会把贵公司的任何事情，透漏给第三方人员。

(5)公正声明：我们在2年内没有在贵公司工作过，与贵公司没有任何利益关系。

(6)请协助配备资源：

我们来审核发生的办公、通讯、交通、食宿，请贵公司给予安排，需要时的劳动保护；

(7)确定陪同人员：

其职责为向导、见证、联络，同时请受审核人员做好记录；

(8)末次会议的时间、地点、参加人员；

末次会议的地点、参加人员与现在一样，时间根据审核具体完成情况，我们另行通知。

(9)确认受审核方受限制区域和信息。

放下面

(10)是否有需要说明的情况；

4.请受审核组织领导讲话

(9)确认受审核方受限制区域和信息。

二）末次会议内容

1.代表审核组对受审核组织领导和全体员工的配合、协作表示感谢；

2.重申审核类型、审核目的、审核范围、审核依据和审核程序、方法；

3.审核情况报告：

①宣读和确认不符合报告

②宣读审核报告（对管理体系进行评价和宣布现场审核结论）

4.纠正措施和跟踪验证要求

5.其它需要说明的事项

(1)监督审核要求(初审时)；

(2)认证证书和标志的使用(初审时)；

(3)重申公正性声明、保密承诺；

(4)加强沟通互通情况说明，组织机构体系发生变化时，要将变化的内容及时通知UICC客户服务部；

(5)发生重大质量环境安全事故后立即通报UICC，并再处置完毕后将书面报告寄UICC;

(6)UICC有关服务的说明；

(7)有无其它需要澄清的问题。

6.再次感谢

7.请受审核组织领导讲话：

第三篇：首末次会议提纲

首次会议提纲

首次会议由审核组长主持。1.签到与人员介绍。大家早上好!公司内部职业健康安全管理体系审核首次会议现在开始。请到会的人员在签到单上签到。

这是公司的第一次内部职业健康安全管理体系审核。现在我介绍一下审核小组成员及其分工。

(如是外审，还需请受审核方总经理或授权人介绍公司主要管理人员)2.现在我们来确认一下本次审核的目的和范围。

审核目的：评价公司建立的职业健康安全管理体系是否符合 GB/T28001 标准的要求,是否具备认证、注册条件。

审核范围：公司所有部门。3.确认审核准则。

审核准则：GB/T28001 标准；职业健康安全管理手册、程序文件等职业健康安全管理体系文件；适用的法规及其他要求。

4.确认审核实施计划。

现场审核实施计划已经下发给各位，请问有无变动或其他问题？希望受审部门主要负责人在计划的时间里在场等待。

[如是外审，还需请受审核方管理者代表简单介绍企业职业健康安全管理体系建立与运行情况(掌握在10分钟内)] 5.审核方法和程序介绍。

5.1 基本方法：抽样。有一定的风险和局限，审核只能观察样本。审核员尽可能做到抽样的代表性、公正性、客观性以减少风险。审核中不提供咨询, 但可对工作的改进与发展提出建议。

a)对职业健康安全方针、目标的审核将在部门内部或生产现场抽一部分人员寻问。b)在部门内抽部分人员询问其职责。

c)职业健康安全记录根据要求及记录重要性抽 3~12 份。5.2 审核方式：按部门进行审核。

5.3 审核员工作方法：采用提问、观察、查阅记录、确认等方法。

5.4 对审核中发现的不符合项将开列不符合报告，并要求受审核部门确认不符合事实和提出纠正措施计划。

不符合的类型：(1)严重不符合 : 出现下列情况之一,原则上可构成严重不符合项: a)体系出现系统性失效。如某个要素、某个关键过程在多个部门重复出现失效现象。例如, 在多个部门或多个活动现场均发现有不同版本的文件同时使用, 这说明整个系统文件管理失控。

b)体系运行区域性失效(可能由多个轻微不符合组成)。如某一部门或场所的全面失效现象。

c)造成严重的职业健康安全危害,或潜在严重有害的职业健康安全后果。d)组织违反法律法规或其他要求的职业健康安全行为较严重。e)一般不符合项没有按期纠正。

f)目标未实现,且没有通过评审采取必要的措施。(2)轻微不符合

出现下列情况之一, 原则上可构成轻微不符合项 : a)对满足职业健康安全管理体系要素或体系文件的要求而言,是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。

b)对所审核范围的体系而言,是个次要的问题。

5.5 本次审核是公司职业健康安全管理体系建立以来进行的一次全面的、系统的审核,目的在于发现问题，因而希望各部门主管及有关人员积极配合，客观地回答审核中的问题，并正确对待不符合项(承认有疏忽的地方)。

5.6 强调审核的客观公正。

审核员将以客观、公正的事实为依据，反映公司职业健康安全管理体系存在的问题。6.说明审核将得出的结论。

由于本次审核的目的是确定公司是不是具备 GB/T28001 认证条件，因而将根据审核发现做出如下结论中的一种：

a)公司具备了申请 GB/T28001 认证的条件, 建议公司立即申请认证。

b)公司基本具备了申请GB/T28001 认证的条件，建议公司在本次审核中发现的不符合纠正完成后一个月申请认证。

c)公司职业健康安全管理体系不完善，不具备申请GB/T28001 认证条件，建议公司暂不申请认证。

如是外审 , 结论可能是下面的一种： a.推荐认证通过。

b.推迟推荐认证通过。c.不推荐认证通过。

审核组只是提供推荐性意见 , 由审核机构审定后发布正式结论。

7.确定陪同人员。

陪同人员职责：联络、向导、见证(记录)。8.落实末次会议时间、地点、参加人员。如是外审 , 还需说明下列事情：

a.请受审方有关人员说明哪些区域及交谈人员为限制性的。b.保密声明(包括技术秘密和审核信息), 递交保证书。c.现场审核路线及安全注意事项(安全帽)。

d.落实临时办公地点、复印、交通、工作餐安排。

9.审核组长致谢 , 首次会议结束 , 转入现场审核。

末次会议议程

末次会议由审核组长主持。

1.大家好！现场审核末次会议现在开始，请参加会议的人员在我们的签到单上签到。2.两天来，大家对审核活动提供了很好的配合和支持，使审核工作得以顺利地完成。为此我代表审核小组表示衷心的感谢。

3.现在我重申一下这次审核的目的和范围(略)。

4.审核小组在两天的时间内对×个部门进行了审核，我们观察到企业的职业健康管理体系运行已基本有效，做得较好的是××部门。我们也发现了职业健康安全管体系运行中的薄弱环节。经过审核小组的分析、归纳，共提出×个不符合项，均为轻微不符合项，分布情况是×× xx。下面请审核员宣读不符合报告。

这些不符合报告在会前已经过陪同人员和管理者代表的确认。现在我代表审核组宣布审核结论：

公司基本具备了申请 GB/T28001 认证的条件，建议公司在本次审核中发现的不符合纠正完成后一个月申请认证。

如是外审，则如此说明审核结论： 推荐认证通过。表示祝贺！

现场审核结论只是审核组的意见，还要经过审核机构的审批，因技术方面 / 程序方面的原因，结论有更改的可能时，由审核组长通知被审核方。

5.审核是一种抽样活动，有一定的风险性和局限性，不符合报告所述的区域是发现不符合项的地方，未必是惟一的地方。不符合的原因需要进行分析确定。其他有不符合项的地方未必被查到。审核只能对样本负责，但我们已经尽量做到公正、客观和准确，尽可能减少风险。希望企业能举一反三改进职业健康安全管理体系。

6.再次申明遵守保密承诺，包括保守审核秘密。未经受审核方的书面许可，审核报告不得向第三方展出、宣传。(外审)

7.纠正措施要求。

7.1 纠正措施的完成时间和验证；

7.2 实施纠正措施的部门必须注意提供充足的证据。8.证后监督要求。6~12 个月。

9.按认证机构提供的用户指南要求正确使用证书与标志。(外审)

10.说明发布审核报告的时间、方式及后续工作的要求。

11.受审核方领导表态：表示感谢，对审核结论和纠正措施要求作简短的表态，并适当说明今后的打算。

12.审核组长再次表示感谢！宣布末次会议结束。

不符合报告

(1)确定不符合的原则

①不符合的确定，应严格遵守依据审核证据的原则。②凡依据不足的，不能判为不符合。

③有意见分歧的不符合项，可通过协商和重新审核来决定。(2)不符合项的形成

不符合项由以下任一种情况所形成 :

① 文件规定不符合标准(该说的没说到)。

②现状不符合文件规定(说到的没做到)。③效果不符合规定要求(做到的没有效果)。

特别提醒 : 不符合的类型的区分

(3)不符合的类型(按严重程度分)严重不符合和轻微不符合性质的判定，对审核结论有决定性影响。对认证审核来说，一般有一个严重不符合，审核组就会做出“推迟决定”的结论；有三个严重不符合，审核就通不过；审核中如果只有轻微不符合，且满足 2 个条件：1个要素不超过 5 个，总共不超过 10 个，则审核通过。

①严重不符合：

出现下列情况之一，原则上可构成严重不符合项：

a)体系出现系统性失效。如体系要素缺失或某一要素、某一关键过程在多个部门重复出现失效现象。例如，在多个部门或多个活动现场均发现有不同版本的文件同时使用，这说明整个系统文件管理失控。

b)体系运行区域性失效(可能由多个轻微不符合组成)。如某一部门或场所的全面失效现象。

c)造成严重的职业健康安全危害，或潜在严重有害的职业健康安全后果。d)组织违反法律法规或其他要求的职业健康安全行为较严重。e)一般不符合项没有按期纠正。

f)目标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。②轻微不符合：

出现下列情况之一，原则上可构成轻微不符合项：

a)对满足职业健康安全管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。

b)对所审核范围的体系而言，是个次要的问题。③观察项：

a)虽未构成不符合，但有变成不符合的趋势或可做得更好或是证据暂时不足。

b)需向受审方提出，引起注意。

c)观察项不纳入任何审核报告发给受审方。d)审核组保留观察项记录。(4)不符合报告的内容

①受审核方名称、受审核方的部门或人员。②审核员、陪同人员。③日期。④不符合事实描述。

内容要具体，如事情发生的地点、时间、当事人、涉及的文件号、记录号等；文字要简明扼要。

⑤不符合结论(违反文件的章节号或条文以及 GB/T208001 标准的要素)。⑥不符合类型。⑦受审核方的确认。⑧不符合原因分析。

⑨拟采取的纠正措施及完成的日期。⑩纠正措施完成情况及验证。

第四篇：评审首末次会议

评审首、末次会议

1、首次会议

由评审单位主持，安监部门领导、企业主要领导和评审人同参加； 企业进行创建标准化工作汇报（企业要准备书面汇报材料给有关领导）； 评审组长具体安排评审工作及划分评审小组后开始现场评审；

2、现场评审

企业要根据评审组分组情况，指派专人按评审分组进行现场配合；企业人员要认真记录评审过程中专家提出的问题，以便在今后的工作中进行整改。

3、末次会议

宣布末次会议开始：

由各评审小组宣布小组所分管要素的评审意见；

评审组长宣布评审结论意见及对企业存在差距及今后安全工作的建议； 安监部门领导讲话；

企业领导表态；

会议结束

末次会议发言稿：

经过首次会议，我们开展了针对企业的安全生产标准化评审工作，到现在为止，评审工作已接近尾声。在整个评审过程中得到了安监局的领导同志和企业领导的大力支持，在此表示感谢。下面我对整个评审工作进行总结：

标准化工作大家以前不太熟悉，通过这段时间标准化工作的开展，大家有了初步的认识。希望以此为契机，各位领导把标准化工作逐步推上正规。

我们的评审工作分为两部分，软件和硬件。软件部分：各种管理制度、操作规程和作业程序文件的制定，记录的完整性等。在做标准化之前呢，企业在这方面比较欠缺，通过我们的指导，大家把各种制度完善了起来。第二部分是硬件，就是生产现场，在现场检查过程中，企业领导全程陪同，我们把现场检查的问题随时随地与企业陪同人员进行了交流，并提出了相应的整改措施。

下面对标准化各个部分的内容进行简述：

1、目标与承诺

2、安全生产法律法规与其他要求

3、安全生产组织保障

4、风险管理

5、安全教育与培训

6、生产工艺系统安全管理

7、设备设施安全管理

8、作业现场安全管理

9、安全投入与工作保险

10、检查、处理与应急

11、事故、事件报告、调查与分析

12、绩效测量与评价

第五篇：检查首末次会议主持词

乌海市公路工程有限公司检查工作首次会议主持词

尊敬的？？经理（部长）及各位同事，大家好！

根据公司20132季度绩效考核工作计划安排，受公司绩效考核小组委派，我们检查组一行7人，今天来到贵部门/项目部/分公司进行2季度职能绩效检查工作。

首先我介绍一下检查组成员：

公司领导刘总为带队领导，公司监事贺总监督检查组的检查过程，经营管理部田红霞部长，技术质量安全部赵栋部长，经营管理部屈兰梅作为现场观察员。

下面请介绍贵部门/项目部/分公司的主要管理人员和与会人员……

（待介绍完后）非常高兴有机会与在座的各位领导、同事们共同工作，希望我们配合默契、合作愉快，顺利完成本次检查工作。

下面由我做有关检查工作安排的说明。

1、检查计划及安排如下（宣读检查计划，包括检查组的人员分工），末次会议的时间是上/下午？点？分，届时请各位领导和同事们按时参加。

请部门/项目部/分公司负责人确认计划安排，有无特殊的要求（如人员安排有无困难，现场不宜进入等）。

2、关于检查的方法和程序

本次检查采用抽样的方法。通过面谈、查阅资料和现场观察等方式进行。检查员会尽可能地取得具有代表性的样本，使检查客观、公正、合理。因此希望贵部门/项目部/分公司各部门积极配合，提供所需要的有效证据。但是当部门/项目部/分公司不能提供有效证据或证据不符合要求时，就出现了问题，检查组都会认真地进行分析研究，并在可能的情况下与部门/项目部/分公司共同评价和确认。最终确认的问题，检查组将以不合格报告的形势提交。最终的检查结论，将在末次会议上以检查报告的形式提交。

3、检查员规范

为确保检查工作的公正性和规范性，对检查工作人员也提出了要求：

3.1在检查工作中忠于职守，依据检查准则进行工作，确保检查工作准确、公正。

3.2遵守公司的保密规定，保证未经受公司书面授权，不向任何第三方透露受贵部门/项目部/分公司在经营、技术、管理等方面以及本次检查情况的秘密。

3.3在现场检查过程中使用的贵部门/项目部/分公司的体系文件和资料保证在检查组撤离现场之前退还给贵部门/项目部/分公司。

3.4检查期间安排工作餐。

3.5检查过程中说话和气，平等待人，保持良好的气氛。

3.6欢迎贵部门/项目部/分公司对我们的工作进行监督，提出意见，帮助我们改进工作。4检查工作的相关事项

4.1在检查进行的时间里希望贵部门/项目部/分公司专人和我们保持联系，以便及时通报检查信息，确认与检查有关紧急情况的处理程序。

4.2检查范围内部门/项目部/分公司有那些保密的文件和场所？请予说明或会后再作安排。

4.3检查工作中可能需要使用通讯、复印设备、会议室，希望部门/项目部/分公司予以协助。针对上述说明，请问贵部门/项目部/分公司负责人，有何说明或要求？刘总、贺总有何说明？ 如没有问题，首次会议到此结束，请各位协助检查的同事引导各位检查员到现场检查。我们在末次会议上再次聚会。谢谢大家！

末次会议主持词

尊敬的？？经理（部长）及各位同事，大家好！

经过检查组成员和贵部门/项目部/分公司领导和同事们的共同努力，检查组已顺利完成了对于贵部门/项目部/分公司的2季度职能绩效检查工作。

首先我宣读一下本次检查的结论：

（宣读检查报告）

另外本次检查过程，检查组开具了？项不合格报告，其中严重？项，一般？项，我宣读一下报告的内容。

（宣读不合格报告报告）

针对本次检查的结论，以及所开具的不合格报告，请问贵部门/项目部/分公司负责人，是否确认？ 请问贵部门/项目部/分公司负责人，有何说明或要求？刘总、贺总有何说明？

本次检查过程能够顺利实施，得益于贵部门/项目部/分公司领导和同事们的大力支持和协助，在此我谨代表检查组成员，向贵部门/项目部/分公司领导和同事们表达诚挚的谢意，谢谢大家！

末次会议到此结束，再见！