037-06 体系内部审核报告

第一篇：037-06 体系内部审核报告

Q/DCE 01.037/06

体系内部审核报告

一、审核目的二、审核范围

三、审核依据

四、受审核部门

五、审核组

六、审核过程综述

七、不合格项统计与分析

八、对管理体系的评价

九、结论

十、纠正措施要求

十一、报告分发范围

第二篇：计量体系内部审核控制程序

计量保证体系内部审核程序目的规定了本公司计量体系内部审核的工作程序，以检查计量方针、目标和验证本公司计量保证体系与广东省二级计量保证体系确认规范及ISO10012标准的符合性和有效性。适用范围

本程序适用于本公司计量内部评审。计量保证体系是质量管理体系的重要组成部分，计量内部评审与质量管理体系内部评审同时进行，如特殊需要，也可单独进行。当单独进行计量内部评审时按本程序进行：如与质量管理体系内审同时进行，则结合质量管理体系内部审核程序进行。职责

3.1 质控部经理负责制定计量内审计划表，报计量管理者代表批准。

3.2 质控部经理负责确认计量审核组成员。

3.3 计量审核组负责组织内审工作并向质控部报告计量保证体系的运行情况，负责组织计量体系内审后的跟踪检查和验证。

3.4 审核组负责内审的协调工作和内审结果的总结、汇报。相关内容及要求

4.1审核前期准备

4.1.1 质控部负责编制计量内审计划表(可与质量管理体系内审同时进行)。

4.1.2 由质控部经理指定具有计量内审资格的人员担任审核组长和组员。

4.1.3 由组长根据审核目的和范围落实分工。

4.1.4 审核员应编制内审检查表。

4.1.5 受审核部门应派一名陪同人员负责联络工作。

4.2 审核方式

抽样。

4.3 审核频次

本公司计量保证体系各要素至少每年内部审核一次，如特殊需要，可增加审核频次。

4.4审核依据

4.4.1ISO10012、广东省企业二级计量保证体系确认规范及相关法律法规。

4.4.2 公司计量管理手册、计量程序文件、计量技术文件和管理文件等有关文件的规定。

4.5 审核步骤

4.5.1 首次会议

由审核组长主持召开，向受审部门介绍本次审核目的、范围、方法和程序，确认陪同人员，并澄清审核计划中某些不明确之处。

4.5.2 现场审核

审核员按编制的《二级计量内审表》进行审核，通过查、看、问、议、抽查取证的方式核实证据，认真记录于《二级计量内审表》中。

4.5.3 审核结论

审核组会议讨论，并会同受审核部门负责人对审核结论沟通确认，发出内部审核不合格。

4.5.4 末次会议

审核组长宣读不合格，通报本次审核结果。

4.5.5 审核报告

审核结束后5天内由审核组编写《计量体系审核不符合项报告》

4.5.6纠正措施的执行

4.5.6.1受审核部门应在收到《计量体系审核不符合项报告》5天内做出书面反应，分析本质原因，并提出纠正和预防措施及完成期限。

4.5.6.2如果出现不合格内容或纠正措施意见分歧的情况时，应由总经理进行仲

裁。

4.5.6.3受审核部门依据纠正措施内容执行。

4.6 跟踪验证

4.6.1当纠正措施计划完成期限已到时，需由受审核部门主管确认完成情况，并记录于《计量体系审核不符合项报告》中。

4.6.2质控部接到受审部门主管提交不合格纠正措施完成情况时，应立即委派审核组去验证纠正措施的完成情况，并记录于《计量体系审核不符合项报告》中。

4.6.3如在预定的期限内未能完成某项纠正措施，质控部应对此进行督促。

4.7 记录保存

记录的保存按照《计量记录管理程序》执行。相关文件和记录

5.1《计量记录管理程序》YX/MQP-12-2013

5.2《二级计量内审表》

5.3《计量体系审核不符合项报告》

第三篇：内部审核报告

*** ***公司QHSE管理体系审核报告

***组

***年八月二十八日

**QHSE管理体系内审报告

为进一步推进QHSE管理体系规范有效运行，不断提高QHSE绩效，根据公司《关于开展质量、职业健康、安全、环境管理体系审核的通知》的具体安排，**公司委派以***为组长的审核组一行4人，于2012年08月24日至08月28日对***进行了QHSE管理体系内部审核。现将审核情况报告如下：

一、审核目的

检验质量、职业健康、安全、环境管理体系建立的符合性和运行的有效性。

二、审核依据

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007标准；

2、与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规等。

3、公司质量、职业健康、安全、环境管理体系文件（管理手册、管理程序、管理制度等）。

4、相关的技术标准、规程。

三、审核组组成 组长： 组员：

四、现场审核实施情况

对领导层的审核：本次审核对**公司高层领导进行了沟通与审核。

通，通过沟通加深了对HSE标准和质量安全环保和职业健康的理解。

2、企业文化建设促进了安全文化建设的提升

公司在开展的企业文化建设中，大力宣传中石油 “奉献清洁能源、共建和谐社会”的企业精神，将企业文化的宣传教育作为燃气生产、经营活动中的重要内容进行管理，公司创建了“**报”、“**”杂志，创建了宣传橱窗和电子视频等窗口阵地，弘扬公司企业精神，利用报纸向广大员工进行公司大发展的形式教育和遵纪守法的安全教育，通过多种教育方式，在职工中逐步形成了自愿接受自觉遵循的、具有***特色的经营理念和安全意识。

3、重大隐患整改整改情况

公司加大了在职业健康、安全、环境方面的资金投入。从加大隐患整改力度，创造清洁生产环境，建立和谐社区的理念出发，建立重大隐患上报制度和奖励机制。

4、***

（二）、主要问题与建议

1、体系文件的建设方面

2、经营业绩指标和HSE指标分解及考核有待细化

公司通过逐级签订经营业绩责任书和安全环保责任书的形式将目标和指标层层分解到了各部门、所属分公司，并能通过定期考核方式来监测目标和指标的实现情况。但是公司目标和指标分解时，在考虑不同业务部门和各所属分公司的风险特点上还有所欠缺。

公司在目标、指标的制定、分解方面还缺乏对各部门指标的制定与分解，各部门只承担考核所属分公司的职责，缺乏对专业分管范围直线责任的落实和本部门承担的指标的考核。

此外，公司对提供服务的承包商和供应商的业绩考核指标没

误观念，全体动员、全员参与，使每个人严格落实HSE职责，成为落实与推行体系运行的骨干。

4、应急机制及应急预案的编写、审核有待进一步完善

公司应急管理的职责分配不明确，应急主管部门没有组织公司总体应急预案的编写，对应急演练计划的编写、应急预案的实施、应急物资的储备监督检查、应急信息的收集、传递职责不清晰。

现场审核发现，各所属分公司各自编写自身的处置方案，公司及所属单位之间缺少统一的策划与关联，导致预案的一致性、系统性和联动性较差。大部分应急处置方案没有依据风险评价结果来制定，预案中无管理现状分析和风险分析，存在“为制定预案而制定预案”现象，导致应急预案的针对性、适宜性和可行性较差。

改进建议：

建议公司进一步明确应急管理部门职责和应急管理工作机构在日常运作方面的接口，更好地发挥应急信息接收、传递和应急处置协调的职责和作用。

各所属分公司在处置预案的制修订过程中应根据国家安全监督管理总局新的《生产安全事故应急预案管理办法》和集团公司最新版本应急预案编写导则的各项要求，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相对应的现场处置方案，并处理好上下级预案的相互关系，保持应急专项预案和应急处置方案的系统性和完整性。

应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、响应程序的操作性、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性等内容。

要充分认识到应急演练的重要性，一是培训应急管理与操作人员，的氛围。

6、重大风险的识别与管理问题

在审核过程中了解到，机关各部门和基层单位虽然组织开在了危害因素识别与评价，但没有根据业务范围进行识别与管理，例如技术质量对人工煤气是否加臭的风险识别与管理、管网分公司对第三方破坏的风险识别与管理、销售分公司对不能入户安检的用户风险识别与管理等。

改进建议：

公司应按照危害因素识别与评价的要求，组织一次全员和全过程的危害因素识别与评价活动，对识别出的重大风险，要制定相应的管理方案或应急预案。

**组

***年八月二十八日

第四篇：2017内部审核报告

2017内部审核报告

编写_____________

审核_____________

批准_____________

2017年 12 月 日

2017内部审核报告

根据公司生产经营工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，进行了2016QHSE内部审核检查。通过内部审核检查发现：HACCP管理提醒在公司得到有效运行，符合法律法规要求，较好地满足了业主方和相关方对质量、安全。职业健康和环境保护的需要，提高了公司的科学管理水平，为公司的生产经营活动提供了持续发展的动力；但运行中也存在很多不足，需全体员工共同努力，持续改进。

一、制定内部审核计划，安排审核日程

12月7日，公司召开了班子会议，确定开展内部审核和考核工作，根据会议精神，公司书记、HACCP管理体系管理者代表任内审组组长，公司副总工、生产运营部（HACCP管理部）主任、内审员为组员，组织开阵此次内部审核检查活动。

12月8日，检查组制定了（内部审核计划），审核通过后立即向机关各部门。各项目部下发内部审核通知，确定审核日程安排。

二、编制《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》

根据ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理体系《内部审核管理程序》要求，编制了《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》。12月11日，召开了内审组检察人员会议，检查组人员进行了分工，组长负责于各部门、项目部负责人进行谈话交流，副总工和内审员负责检查工程技术、培训教育和工程资料方面内容，HSE管理部主任和内审员负责检查安全、职业健康和环境保护、物资设备方面内容。

三、开展内部审核工作

在各项目部、机关检查期间，召开了首次会议，按《内部审核实施方案》进行了内审检查。

通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调差验证等方式，收集了符合与不符合的客观证据，根据检查发现的问题，检查进行了汇总分析，开具了《内部审核不符合通知单》，召开会议与被检查防负责人、责任人进行了沟通并签字确认。

四、此次内部审核发现问题汇总

此次检查三个项目部和三个机关部门，与项目部经理、书记、副经理和基层员工进行了交流，通过仔细检查共发现问题25个，其中：一般不符合项18个，建议项7个，无严重不符合项。（详见附表：《内部审核不符合项统计表》。公司需加强制度建设、教育培训、工程技术资料归档、文件管理等方面的工作。

五、内部审核评价

1、对体系文件的评价：

(1)体系文件基本上符合ISO9001、ISO4001、QHSASI8001标准及国家法律法规的要求；

(2)整套体系文件基本适应本公司产品、过程特点和本公司实际，但是一些控制，如具体操作的指导文件、记录表格还需完善。建议专门进行研究，以有较强的可操作性。

2、对体系运行的评价：

(1)本公司领导均具有强烈的质量意识、环境保护和职业健康安全意识，工作思路清晰。各部门负责人对本公司实施ISO9001、ISO4001、QHSASI8001标准有正确的认识态度，但基层员工对体系文件的熟悉程度还有待提高。

(2)HACCP方针得到大力宣传和贯彻，质量观念、安全第一、环境保护和以人为本的理念已深入人心，本公司各项管理目标基本达成。

(3)体系自2016年11月23日正式实施以来，各部门、基层单位均进行了体系知识培训，对体系运行起到积极作用。由管理者代表组织，各部门配合，完成了对各部门。基层单位的审核，找出了不足，提出了纠正改善措施，为体系有效实施打下了良好的基础。

3、体系符合性、有效性评价 符合性方面，体系管理手册、程序文件和管理制度严格按照国家法律法规和行业标准、上级文件、规章制度的标示进行了编写，并较好地结合了公司的生产实际，运行一年来，无法律纠纷，未发生安全环保事故，较好地履行了与业主方的合同要求，与相关方未产生不良后果，体系的符合性得到有效保证。

有效性方面：从2016年12月份起，工程返工及客户投诉有明显的减少，员工的精神面貌和按要求办事的自觉性有较大的提高。这些方面都反映出体系的实施较为有效。

六、审核结论

HACCP管理体系基本有效，但需持续改进。

第五篇：内部审核报告

内部质量管理体系审核报告

审核目的：

审核范围：

审核依据：

审核日期：

受审核部门：

审核组长：

组

员：

审核过程综述：

不合格项统计与分析：

对质量管理体系的评价：

内审结论：

纠正措施要求：

审核报告分发对象：

审核组长：

日期：

批

准：

日期：