皖审内审[2009]7号

第一篇：皖审内审[2009]7号

皖审内审[2009]7号

关于举办计算机审计软件培训班的通知

各市、县内审协会，各内审机构：

为推动内部审计工作转型，提高内部审计工作信息化水平，根据省内审协会2007年工作计划，决定举办一期内部审计计算机审计软件培训班。现将有关事项通知如下：

一、培训时间、地点

7月22日报到，7月23、24日两天培训。培训地点：安港大酒店，地址：合肥市芜湖路273号，酒店电话：0551—2288999。

二、培训内容

1、财务内部审计软件：用友审计作业系统；

2、建设工程内部审计软件：“神机妙算”系统。

三、参训人员

全省内部审计工作业务骨干；各协会秘书处人员。

四、费用

培训班收取培训费用每人200元，差旅费用回单位报销。

五、其他事项

参加培训的人员请填写“参训人员报名表”（见附表），于7月20日前传真到安徽省内审协会秘书处。联系电话（传真）： 0551— 4678323。

内部审计工作的信息化，是内部审计工作转型的需要，是内部审计工作发展的必然趋势。各级内审机构要提高认识，把推进提高内部审计工作手段的信息化作为当前重要的工作来抓，积极安排人员参加培训学习。

附件：培训班学员报名表

二〇〇九年七月七日

主题词：内部审计培训通知

安徽省审计厅办公室2009年7月7日印发

第二篇：内审外审要点培训资料

4.3.3 目标指标管理

1.检查是否编制了本年物业工作计划?

4.4.1

5.5.1 2本年工作计划是否包含了适用的行标要求？ 3本年工作计划中是否包含质量、环境目标？ 4.查重要环境因素清单、环境管理方案是否更新 5查阅1-10月目标指标完成情况统计表

管理职责

4.2 4.4.4

6.3

4.2.4 4.5.4

6.2 4.4.2 1．询问管理处负责人岗位职责是否适用？

2．抽查1-2人是否知晓本岗位工作要求？ 3．外包方操作岗位有无工作标准？ 文件资料管理

1．管理处是否指定1人负责文件管理工作？ 2．是否建立了“部门相关有效文件清单”？ 3．管理制度是否满足四星列示的12项要求？

4．检查“文件收发、借阅、归档” 管理清册 5．检查文件使用前是否得到审批？有无标识

6．管理处是否按年形成工作大事记？

档案资料管理

1．检查档案资料“全引目录”

2六图二书、用地规划、建设工程 规划许可证 3．竣工资料、接管验收图纸资料 4．公共区域及共用设施承接查验资料 5．分户权属清册及分户查验记录 6．房屋质量保证书、房屋使用说明书

7．房屋销售合同、临时管理公约、前期物业合同 8．物业费构成明细、费用收支凭证 9．物业费半年公示一次的证据 10．ERP网络使用说明书 记录管理

1．查阅是否编制了“部门记录清单”？

2．抽查3种记录名称、编号、填写要求是否合规 人员管理

7.5 4．6

7.4

8.2.2 4.5.1

6.3 4.6

1．检查管理人员持证上岗是否分层对应？

2．检查特种工（执机员、电梯维修、电工、水质化验、司炉、水暖工等）上岗证 3．检查在岗人员分类统一着装、配带工牌情况

4．检查在岗人员语言及行为规范情况

5． 管理处是否建立了正常的培训制度？ 6．查阅本年培训计划、培训记录、考核记录

7．检查岗位资格胜任标准？检查评价记录？如未满足的原因？将采取何种措施？

运行控制管理

1．检查客户服务场所整洁规范与否？ 营业执照、2．检查（资质证书、负责人照片、服务标准、收费标准、服务电话公示上墙？

3．检查24小时受理客户诉求有记录 4．检查前台接访记录，客户诉求处理情况 5．检查重要事项告知义务

6．检查环境表现月报表

7．检查重要环境因素合规性评价报告 采购控制管理

1．检查合格供方名录

2．检查合格供方跟踪评审记录

3．检查库房管理

业主满意度测量

1．每年集中进行1次满意度调查，每次问卷85%

2．征询结果、整改措施及落实情况向业主公示 3．反馈给业主个人的信息不超过7天

4．业主诉求集中反映哪些问题？有无解决方案？ 5．今年以来的特色亮点工程有哪些？

6．明年的改进措施？

基础设施管理

1．检查设备台帐是否齐全完备

2．检查共用设施按楼登记

3．检查“检测设备校准周期台帐”

4．检查房屋设备维修保养计划及实施

5．检查设备挂牌、标识管理是否规范统一

6.3

6.3 4.6

6.3 4.6

6．检查能源台帐、能源统计表、节能措施落实

房屋共用部位管理

1．查房屋普查记录，外墙面清洁完好无脱落

2.户外广告、霓虹灯有审批并安装牢固

3．对违规搭建行为进行劝阻并报告属地主管部门记录

4．检查维修服务承诺是否上墙，5．抽查3-5张维修工作单是否形成封环

6．查维修及时率，维修回访记录，7．维修单月末统计集中问题纳入下月计划

设施设备管理

1．查机房值班表、交接班记录、设备巡检养护记录

2．检查设备机房档鼠板、鼠药、灭火器、紧急疏散图

3．检查应急预案流程图、设备系统图是否合规

4．检查弱电、避雷系统安全性，有无检测记录

5．检查室外或地下空间有无架空管线

排水排污

1． 检查雨水井、化粪池疏通清淘记录；巡检记录

2． 路面是否平整？有无堆积物和积水？检查井盖有无缺损？

供水系统

1．检查水泵房三证是否齐全上墙

2．检查水箱是否上锁，水泵房安全管理措施

3．检查紫外线消毒灯是否正常开启

4．检查水泵日检表

5．检查供水系统故障处理记录

供电系统

1．检查高压配电室绝缘垫、安全警示标识

2．检查倒闸操作记录、机房运行记录

3．检查停电检修是否提前4小时通知

4．检查超负荷用电管理措施

5．检查公共照明是否正常

电梯管理

1．检查电梯三证,年检合格证

2．检查乘客须知张贴现场 3．查电梯周检月保养记录，4．检查机房盘车手轮、平层标志 5．检查对电梯外包方的监管记录

6．电梯运行故障排除时间（20分钟到达现场）7．检查电梯运行、检修记录

8．检查电梯机房、井道清洁，通风照明良好

7.5.1,75.2

7.5.2

9．检查消防安全设施是否齐全，无事隐患

供热管理

1．压力容器、安全阀、压力表检测记录

2．锅炉房运行、化验、巡检、交接班记录

3．检查机房管理制度五上墙

4，检查应急预案的可行性

5．检查门禁制度

6．检查司炉持证上岗情况

4.4.7 秩序维护

1．检查岗位分布图、监控点位图、红外报警图

2．检查门卫仪表规范，门卫交接班记录

3．检查巡逻岗着装仪表，巡逻路线，巡逻记录

4．检查秩序维护员名单、排班表及岗位分配表

5．检查安全标识设置清单

智能安防系统

1．检查安防报警主机运行状态

2．检查门禁对讲机、读卡器、电磁门锁是否正常

3．抽查红外探头、监视屏、录像功能

4．检查安防值班记录，监控录像资料（30日备察）

4.4.7 消防监控系统

1．消防设施平面图、安全疏散图、消防设施台帐

2．查火灾自动报警联动、显示、打印、广播功能

3．检查手动报警器、便携式灭火器

4．检查防火卷帘门、排烟风机

5．检查消防泵、消防喷淋

75.2,8.2.4

4..6 6．检查义务消防组织责任分工，信息传递链、7．检查消防培训记录

8．检查消防实地演练记录及应急响应能力评价 9．检查应急预案是否覆盖7种以上应急情况 10．检查意外风险识辨 环境卫生管理

1．清洁设施点位图、保洁岗位责任区分配名单 2．保洁计划、保洁巡查记录、3．垃圾分类收集、清运记录、4．重点部位定期消杀计划、实施记录 5．灭鼠、除虫管理记录 6．检查道路、场地无烟头纸宵 7．楼内公共部位有无私自占用

8．检查电井、管井是否锁闭，有无杂物

9．检查底商门前三包是否管理有序 庭院绿化管理

1．绿化现状平面图、绿化设备台帐、绿化档案 2．绿化养护计划及实施记录 3．绿地巡视检查记录 4．绿化药物使用管理记录 5．重点树木品种标牌管理 6．花草树木修剪美观 7．水景无杂物，水质清洁

第三篇：内审和外审有什么不同

内审和外审有什么不同？——

内审和外审的不同主要体现在：

（1）目的不同

内审从改善内部管理出发，通过对发现的问题采取相应纠正措施、预防措施，推动质量改进；外审是通过对实验室质量管理体系和技术能力的评价，为顾客承认或第三方认可/注册提供依据。

（2）审核组的组成不同

内审以实验室的名义组成审核组，由实验室最高管理者或质量主管负责聘任有资格的人员和有关人员实施；外审则由顾客或第三方委派审核组（实验室认可的现场评审，由CNAL确认的有资格的人员实施）。

（3）审核计划不同

内审可编制集中式或滚动式计划，一年覆盖全部要素（过程）和所有部门；外审则编制短期内（通常三天，时间的长短取决于申请人认可范围）审核所有要素（过程）和相关部门的现场评审计划。

（4）不符合项分类不同

内审的不符合项考虑到纠正措施的不同，往往分为体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合；外审中出现的不符合项不再分类。

（5）审核员对纠正措施的处置不同

内审对纠正措施可以提建议咨询，可以提方向性意见供参考，内审员对完成情况需跟踪和验证；外审对纠正措施不能提建议，对整改计划及其落实情况要经审核组长认可，并进行跟踪审核。

第四篇：2014年HSE管理体系内审、外审情况

2010年HSE管理体系内审、外审情况

一、HSE管理体系内部审核

为检查公司2010年HSE管理体系在机构中的具体运行情况，并对体系工作开展过程中出现的问题及时给予纠正，确保公司HSE方针、目标的实现，中控部安监室于2010年5月26日—2010年5月28日对公司50个部室开展了为期3天的内部审核工作。审核组成员采用面谈、现场提问、查阅有关记录、检查生产现场安全环保工作四种方式进行，共发现轻微不符合项37项，无严重不符合项和一般不符合项，审核组并要求各单位对存在的不符合限期进行整改，经复查，整改合格率达到了100%。

二、HSE管理体系外部审核

2010年8月17日—8月18日，中国质量认证中心贵州评审中心对公司职业健康安全环境管理体系进行了外部监督审核，通过对现场和基础资料的审核，共发现一般不符合项1项，公司于2010年8月20日完成了不符合项的整改。

通过内部审核和外部监督审核，公司的职业健康安全环境方针、目标是适宜的，能为职工提供安全、舒适、清洁的作业环境，为公司建立环保、节能、降耗的文明企业，实现可持续发展，具有很好的指导意义。

第五篇：2007质量审核(内审和外审)结果报告

附件一：

2007质量审核（内审和外审）结果报告

我公司质量管理体系经过了质量管理策划、内部宣贯培训、文件的编写、修改、定稿阶段，于2006年12月1日正式运行，在运行期间，经过公司全体员工的努力，尤其是领导作用、全员参与两大因素，员工的质量意识得到了洗礼，产品的质量得到了升华，客户满意度有了大幅度提高，为了验证和持续改进我们质量管理体系，我公司最高管理者廖总签发了07年2月5日第一次内部质量审核，8月9日第二次和12月15日第三次内部质量审核，并于07年9月18日顺利通过第一次外部监督审核。

在第一次内审中共发现4个次要不符合项：其中物控部一个（材料区存放的中纤板垫木枋大小不一，致使中纤板成弯曲状）；生产部2个（平板车间门扇框架防变形槽未按规定开槽），（油漆车间色板没有标签）；质检部1个（质检部人员未按《半成品检验规程》实施检验，对以上问题均发出了“纠正及预防单”共4份，4个问题均得到了及时的改善。

在第二次内审中发现次要不符合项1个：生产部（设备保养记录不全），对此不符合项发出了“纠正及预防单”1份，此不符合项得到了及时的改善。

第三次内部审核中发现次要不符合项2个（仓库部分产品未按管理规定贮存）（仓库部分产品缺少保护措施），对此2个不符合项发出了“纠正及预防单”2份，2个不符合项得到了及时的改善。

我公司在运行ISO质量管理体系以来在各个方面取得了很大的进步。如：

1）明确了公司的质量方针和目标，为公司的发展指引了方向，制定了

纲领性的文件，建立了完整的文件系统，为实现目标铺好了道路。

2）根据《生产设备及作业环境管理程序》实施5S管理，明显的改善

了工作环境，为安全有序的生产提供了保障，从而提高了工作效

率。

3）建立了书面的客户管程序并运作执行，确保服务好每一个客户，并

对客户进行了有效管理，通过客户满意度调查，监控客户满足和不满意信息，更好的完成客户要求内容。

4）物料采购按标准申购单由各所需部门申购，并由采购部门主管全面

复核审批，采购部门根据供应商的质量、交期、配合度指标进行评估出合格供应商，物料采购过程有所控制，确保了准时高质量的采购活动。

5）规范了生产通知单、排产单、生产流程交接单，编制了《作业指导

书》《机台安全操作规程》，并建立了绩效考核制度，对影响产品质量的过程因素进行了控制。

6）质量检验制定了三个重点工序由质检员进行全检，并对其它工序按

比例进行抽检，各工序作业员要按作业指导书和相关技术文件进行自检，确保产品各阶段均能有效控制，确保生产出合格产品满足客户要求。

通过内部审核中尚存在以下不足：

1)内审员审核水平有待进一步提高；

2)管理人员对质量文件的学习理解不深不透，还需加强掊训。

认证公司在2007年9月18日对我厂进行了第一次监督审核，审核结果如下：

1）公司质量方针与企业实际、企业文化协调一致，质量目标适宜，并在相关的职能和层次上得到了分解和落实，定期进行测量基本能实现。公司半年来未发生重大变化，强化了管理体系运行和控制，改善了通风除尘设施，销售量和市场占有率有所增长，质量管理体系基本有效。

2）对门扇、门框的生产过程基本受控，经广东省和佛山市有关质量

检测部门检查满足国家的有关要求，质量稳定，用户评价良好。未发生用户重大投诉。

3）2007年8月进行了一次完整的内部审核基本有效。

4）具备一定的自我机制改进能力，能够针对存在的问题采取有关措

施，提高质量和效率。

5）上次审核中开具的4个不符合项均在现场验证确认，未发现类似

现象发生，本次审核中发现次要不符合项2个：销售部1个（合同无评审记录），质检部1个（未对油漆作进料检验），对以上2个不符合项认证公司发出了“不符合项通知单”“纠正及预防单”各2份，2个不符合项得到了及时改善。

6）认证证书和标志的使用基本符合规定。

7）保持认证证书。

综上所述，充分说明本公司的质量管理体系是符合的、适用的、有效的，只要我们断续努力，不断改进，一定会促进公司更大的发展!

报告人：

2008年1月19日