内审计划

第一篇：内审计划

2010年质量体系内部审核计划

一、内部审核目的

根据质量体系文件和内审计划，检查体系运行与《实验室资质认定审核准则》的符合性和有效性、组织机构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和记录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。

二、内部审核的范围

质量体系中所有与质量有关的部门和岗位； 质量体系所有要素；

三、内部审核的主要依据

质量手册、程序文件、其他相关文件

四、内部审核组

组长： 组员：

五、内部审核计划的实施

检测室按检查表逐项进行检查，职能科室按程序文件规定的部门职责进行检查。

六、内部审核注意事项

1、公司要组织全体员工学习《评审准则》，并按内审的安排及要求做好准备工作。

2、现场审查要按检查表要求如实记录不符合事实及证据，并由当事人对检查记录签字认可。

七、内部审核内容及日程安排

见附表

八、内部审核报告

1、不符合项报告于现场审核后第2天提交受审部门。

2、内部审核报告在全部完成10日内提交公司经理审批。

九、纠正措施的跟踪检查

1、受审部门在接到部门不符合项报告后应立即整改，重大不符合项的整改措施应经公司经理批准，并在一周内将纠正情况书面报告内审组。

2、内审组收到纠正情况书面报告后应立即安排人员进行跟踪检查。

3、跟踪检查结果于 年 月 日前提交书面报告。

拟制人： 年 月 日 批准人： 年 月 日

第二篇：2017内审计划

2017内审计划

为进一步规范财务管理，提高经费使用效益，防止国有资产流失，根据上级主管部门的要求和学院实际，从今年开始将开展内部审计工作。现制定我院年内部审计工作计划。

一、审计工作目标

年的内部审计工作，以“三个代表”重要思想为指导，以国家财经法规、财务管理制度为依据，以财务收支行为的真实性、合法性、效益性为重点，结合我院年工作要点、学院党风廉政建设和反腐败工作的主要任务，把促进管理，防范资金风险，提高资金使用效益，增进服务，作为审计工作的出发点，针对合理科学利用教育资源，防止铺张浪费等内容开展审计。对被审单位的财务收支行为做出客观评价，并针对审计发现的问题提出审计意见和建议，帮助和督促被审计单位及时整改。

二、审计的内容

1、根据内部审计的规定要求，有计划地对教学系的教师津贴发放，学生奖学金、助学金发放，班费、实习费等使用情况进行内审;

2、根据内部审计的规定要求，有计划地对电大工作部的学费、教材费等收缴情况进行内审;

3、根据内部审计的规定要求，有计划地对附属中学的学费、教材费等财务收支情况进行内审;

4、根据内部审计的规定要求，有计划地对成人教育部的学费、教材费等收缴情况进行内审;

5、根据内部审计的规定要求，有计划地后勤集团的财务收支进行审计;

6、根据内部审计的规定要求，有计划地对学院招待费使用情况进行内审;

通过开展财务周期审计，使审计工作规范化、制度化，及时评价部门财经管理状况，加强事前防范，促进部门管理自律。

三、审计的方法及范围

审计的方法是：首先各单位自查，并形成自查报告;其次内审人员采取审查资料、个别访谈、审计调查等方法进行。

审计的范围是：教学系及相关单位07年以来的财务收支情况，其中教学系学生奖学金等项抽查一个年级。

四、时间安排

1、上半年对教学系进行内审;

2、下半年对电大工作部、附属中学、成人教育部、后勤集团(育苑公司)等部门进行审计。

五、有关资料的提供

1、学生奖学金、助学金发放，评定办法、评定程序、评定结果;班费、实习费的使用情况等资料。

2、院、系两级教师津贴发放及津贴分配与二次分配办法。

3、电大工作部、附属中学、成人教育部各类生源的收费依据;后勤集团(育苑公司)各类收费的依据

4、学院有关接待、招待的文件、审批表、月汇总表等

六、其它相关工作

学院内部审计工作，由院监察审计室牵头，抽调相关人员，组成年学院内部审计工作组，工作组依据国家、省、市相关文件和教育部《教育系统内部审计工作规定》开展工作，院属各单位要积极配合，搞好内部审计，使我院的各项事业又好又快地发展。

第三篇：2013内审计划 （范文模版）

2013*****环境监测站

质量体系内审计划

批 准 人：

内审负责人：

审核组长：

编制：

******环境监测站

二0一三年一月

2013年质量体系内审计划

一、审核目的为了检查本站各项质量活动是否符合评审准则与质量管理体系文件，体系是否有效运行，是否得到有效地保持、实施和改进，而开展管理体系内部审核，特制定本内审计划。

二、审核依据

1、《实验室资质认可评审准则》

2、本站质量方针、目标和《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》现行版本；

3、客户的要求、标书和合同条款；

4、国家和行业的有关法律、法规或标准。

三、审核范围

本站所有质量活动涉及的场所以及各部门、各要素等审核活动所涉及的领域和范围。

四、审核频次

至少组织一次内审，针对全站各部门全要素进行审核，若发生以下情况则增加临时内审：

① 出现重大质量事故或客户对某一环节连续投诉；

② 内部监督连续发现质量问题；

③ 实验室组织结构、人员、技术、设施发生较大变化； ④ 第二方或第三方现场评审前。

五、审核组成员名单、分工

1、内审负责人：****

2、内审组长：***

3、内审成员：

管理小组： **** *** ***

技术小组：**** *** ***

档案资料提供：**** *** ***

六、审核日程安排

根据我站质量体系文件具体实施情况，确定2012年内审时间为：2012年2-3月内审。

七、审核内容

（一）管理组审核要素

组织、管理体系、文件控制、检测和/或校准分包、服务和供应品的采购、合同评审、申诉和投诉、纠正措施预防措施及改进、记录、内部审核、管理评审。

（二）技术组审核内容

人员、设施和环境条件、检测和校准方法、设备和标准物质、量值溯源、抽样和样品处理、结果质量控制、结果报告。

（三）按照内审表内容进行全要素审核。

八、要求

1、应选择、培训、聘任一批合格的内审员（最好每个部门有一名内审员），以确保审核活动必需的人力资源；

2、审核组成员应具有内审员资格，没有内审员资格的人员应经站内部培训聘用后参与内审；

3、内审员分工时应注意内审员应独立于被审核部门；

4、内审时找出已发生不合格项的产生原因，填写不符合记录，采取纠正措施，消除产生的原因；找出将要发生不合格项的潜在原因，采取预防措施。对纠正与预防措施还要跟踪实施并验证其实施结果。

5、对于不完善的各类质量与技术记录，在跟踪纠正后应将所缺乏的记录补充完整后存档，内审员认可、内审组长批准，该要素内审完成。

九、受审核方确认

受审核方在内审不符合记录中确认本部门存在的问题，并积极组织本部门人员及时纠正、预防与改进，按要求完成不符合项的记录补充与完善。

内审员完善不符合项目报告相关记录。

编制人：***

内审负责人：

批准人：

2013**** *** ***环境监测站年1月12日

第四篇：2012年内审计划

东阿县疾病预防控制中心质量文件

文件编号: DECDC/WJ-06-01

主题：2012内部审核工作计划

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东阿县疾病预防控制中心 二0一二内部审核工作计划

1、目的：

检查本单位各项质量活动是否符合评审准侧与质量管理文件。发现问题，分析原因。采取措施解决问题。从而实现质量管理体系的持续改进。

2、性质：

实验室自己进行的用于内部目的的审核，是一种自我约束和自我诊断及自我完善的活动。

3、依据：

3.1《实验室资质认定评审准则》。3.2《食品检验机构资质认定评审准则》 3.3《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》。3.4《内部审核程序》

3.5国家相关法律法规和标准。

4、范围：

对本中心所涉及到的所有与《实验室资质认定评审准则》和质量管理体系各要素有关的所有科室进行的一切质量和技术活动。

5、工作程序：

1、成立内审组： 东阿县疾病预防控制中心质量文件

文件编号: DECDC/WJ-06-01

主题：2012内部审核工作计划

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组长：刘祥栋（质量负责人）

组员：王燕、王伟青、霍静

（以上同志均已获得省质监局认证处培训并获得资格证书）。

2、制定内审时间: 初步拟定于2012年六月10号进行内审，若有特殊情况需变动，由质管科长写出申请理由。报质量负责人批准后实施。

3、人员分工：

刘祥栋：负责内审活动的批准实施和内审总结报告。

霍静：负责内审的计划，报告，跟踪，不符合项目纠正和改进。并整理归档内部审核资料。

王燕、王伟青：负责相关业务科室的内部审核工作（自身科室除外）。

4、工作实施：

A、首次会议：（设有人员签到表）时间 2012年6月10日上午9时。

人员：内审组全体人员及所有科室负责人和相关专业技术人员。

议题：介绍审核的具体内容，方法，协调，澄清有关问题。强调审核的意义和原则。

B、现场审核：按检查表各要素对相关科室及人员进行审核。作好记录。对不符合项当场向受审方指出。取得确认后，出具不合格项报告，得出审和结论。对有争议的问题内审员东阿县疾病预防控制中心质量文件

文件编号: DECDC/WJ-06-01

主题：2012内部审核工作计划

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可开次碰头会议，探讨解决方案。

C、末次会议（设有人员签到表）时间：2012年6月12日上午9时。

人员：内审组全体人员和所有科室负责人和相关专业技术人员。

内容：重申内审范围意义，宣读不符合项报告并提交书面报告。提出纠正措施，完成时限验证法。宣读审核报告。被审核方做出表态并对纠正措施作出承诺。

5、记录归档：

内审组长写出内审报告，提出整改措施和评价意见。报质量负责人批准后分发至各部门。质管科负责整理归档。

附：《东阿县疾控中心内部审核记录表》、《不符合项报表》

《内部审核结果表》。

计划制定：霍静

批

准：刘祥栋

2012年1月5日

第五篇：C-TPAT内审计划

C-TPAT内审计划

C-TPAT安全管理体系的内部审核,是相关内部审核员对整个C-TPAT安全防恐体系,所涉及的所有范围及各个作业场所,进行了一次全而及彻底的审查,主要对

1.保安部的:人员出入控制、车辆出入的控制、外来车辆的检查、外来人员检查与登记、装卸过程的监督、以及人员车辆出入的记录、巡查记录、交接班记录进行审查

2.人事部:审核员对人事部的人员背景调查,人事档案的记录、防恐知识的培训,在职人员及离职人员的档案的管理等内容进行审查

3.仓务部:审核员对仓务的相关内容进行审核,包括对人员出入的控制、产品完整性的检查、货柜的检查、装柜过程的监督、非装卸人员的出入控制.船运及运输资料的核对

4.生产部的:人员防恐知识培训、非授权人事出的入的管制、产品的完整性、落班后对门窗锁的检查

5.电脑部: CCTV录象带的定期审查