国家核安全局《核安全文化特征》

第一篇：国家核安全局《核安全文化特征》

国家核安全局发布《核安全文化特征》

2017-04-14

2014年会同国家能源局、国防科工局发布《核安全文化政策声明》（以下简称《声明》）、组织开展核安全文化宣贯推进专项行动之后，核安全监管部门指导推进全行业核安全文化建设的又一重要举措。

《特征》旨在进一步贯彻落实《声明》，加深对核安全文化的理解，开展核安全文化评估，促进核安全文化与辐射安全相关工作有机结合，持续推进核安全文化建设工作。《特征》参考了国际核安全文化相关文件，体现监管部门所倡导的良好行为方式，是《声明》的细化支撑文件，是核安全文化评估活动的主要依据，也是行业核安全文化建设的工作指南。《特征》共包含八个部分，每部分分为三个层次。一是特征描述，摘录《声明》中每项特征原文； 二是属性，逐条分解特征关注点或侧重点；

三是良好实践举例，针对每条属性，结合国内外实践经验，列举良好实践以供参考，便于加深对属性的理解。

认真学习贯彻《特征》，后续东方电气将加强集团和各涉核成员企业核安全文化建设的推动力度，组织开展核安全文化交流、宣贯、培训、评估等活动，持续推动全集团核安全文化建设取得新成效。

核安全文化特征

1.决策层的安全观和承诺（A）

决策层要树立正确的核安全观念。在确立发展目标、制定发展规划、构建管理体系、建立监管机制、落实安全责任等决策过程中始终坚持“安全第一”的根本方针，并就确保安全目标做出承诺。

A1 安全承诺：决策层确保核安全高于一切。A2 决策行为：决策过程体现“安全第一”。

A3 责任落实：决策层明确岗位的职责和授权已确保核设施安全可靠地运行。A4 资源保障： 决策层确保组织内的管理体系有效运作。

2.管理层的态度和表率（B）

管理层要以身作则，充分发挥表率和示范作用，提升管理层自身安全文化素养，建立并严格执行安全管理制度，落实安全责任，授予安全岗位足够的权力，给与安全措施充分的资源保障，以审慎保守的态度处理安全相关问题。

B1 表率作用：管理层在日常管理工作中以身作则，坚持“安全第一”的根本方针。B2 安全责任: 管理层应明确并落实安全责任，制定安全管理制度并严格执行。B3 资源分配：资源分配体现安全业绩的重要性，确保为安全防范和处置措施配备足够资源。

B4 常态检查：管理层应用各种检测工具确保核安全，包括持续审查核安全文化。B5 保守决策：管理层进行决策时应采用审慎的态度，必要时寻求不同工作组和组织意见；管理层支持员工解决实际问题时采取基于安全的保守方案。

3.全员的参与和责任意识（C）

全员正确理解和认识各自的核安全责任，做出安全承诺，严格执行各项安全规定，形成人人都是安全的创造者和维护者的工作氛围。

C1 遵守法律法规和规章制度：员工理解遵守法律法规和规章制度的重要性。员工在工作中对违背法律法规和规章制度的行为和后果承担责任。C2 遵守程序：员工遵循流程、程序和工作指令。

C3 责任意识：员工主动并正确理解和认识各自的核安全责任，并在支持核安全的行为和工作实践中体现责任意识。

C4 团队合作：员工之间以及工作组之间，对于部门内和跨部门的各类活动进行沟通协调，确保核安全。

4.培育学习型组织（D）

各组织要制定系统的学习计划，积极开展培训、评估和改进行动，激励学习、提升员工综合技能，形成继承发扬、持续完善、戒骄戒躁、不断创新、追求卓越、自我超越的学习气氛。

D1 培训：制定系统的培训计划，全面提升员工的综合技能，系统地发展领导力，除了传授知识和技能外，注重法规标准、管理要求和核安全价值观的传播和宣贯。

D2 评估和改进：定期开展自我评估，适当开展同行评估和第三方评估，并根据评估结果采取恰当的改进措施。

D3 对标：通过与其他单位的对标来激励学习，不断提高知识、技能水平和安全业绩。D4 学习氛围：努力营造继承发扬、持续完善、戒骄戒躁、不断创新、追求卓越、自我超越的学习氛围。

5、构建全面有效的管理体系（E）

营运单位应建立科学合理的管理制度。确保在制定政策、设置机构、分配资源、置顶计划、安排进度、控制成本等方面的任何考虑不能凌驾于安全之上。

E1 组织机构：建立了责任清晰、分工明确的组织机构，以确保核安全。

E2 资源管理：人员、设备、程序和其他资源的管理能够对核安全提供足够的支持。E3 过程控制：工作的策划、实施和审查过程体现了安全至上的原则。工作风险得到有效的识别和管理。

E4 问题的识别和解决：对可能影响安全的问题及时识别，充分评估并及时解决和纠正。

6.营造适宜的工作环境(F)

设置适当的工作时间和劳动强度，提供便利的基础设施和硬件条件，建立公开公正的激励和员工晋升机制；加强沟通交流，客观公正地解决冲突矛盾，营造相互尊重、高度信任、团结协作的工作氛围。

F1 工作安排和设施保障：合理安排工作时间和劳动强度及基础设施和硬件条件，以保证工作效率和办公环境。

F2 激励和晋升：建立体现 “安全第一” 的公开公正的激励和晋升机制，鼓励员工关心核安全。

F3 沟通交流：加强各级员工之间的沟通和交流，包括上级对下级、下级对上级以及平级之间，在各项工作中保持信息畅通。

F4 解决矛盾：遇到冲突矛盾时，要以客观、公正、专业的方式解决。

F5 工作氛围：员工相互尊重，各级员工都能感受到彼此的高度信任，组织内各工作组团结协作，工作气氛整体融洽。

7、建立对安全问题的质疑、报告和经验反馈机制（G）

倡导对安全问题严谨质疑的态度；建立机制鼓励全体员工自由报告安全相关问题并且保证不会受到歧视和报复；管理者应及时回应并合理解决员工报告的潜在问题和安全隐患；建立有效的经验反馈体系，结合案例教育，预防人因失误。

G1 了解核能的特殊性：全员了解核能这种复杂的技术，会以不可预知的方式失效。G2 质疑不明情况和不当之处：员工面对不明情况时中断工作，发现不当之处时提出自己的观点。

G3 注重安全的工作氛围：组织执行一种注重安全的政策，使得员工自由提出安全关注是想并且不用担心遭到歧视或者报复的权利和义务得到了有效维护。

G4 响应安全关注事项：迅速审查员工提出的安全关注事项，并给与及时的反馈。G5 经验反馈体系：对内部运行经验核外部运行经验进行及时、系统的收集和评估，并给予有效的落实。

G6 预防人因失误：及时并定期开展人因方面的教育活动，使员工在执行工作时有效预防人因失误。

8、创建和谐的公共关系（H）

通过信息公开、公众参与、科普宣传等公众沟通形式，确保公众的知情权、参与权利和监督权；决策层和管理层应以开放的心态多渠道倾听各种不同意见，并妥善对待和处理利益相关者的各项诉求。

H1 了解公众诉求：公众对核安全的诉求能够反馈到企业。H2 公众沟通：开展公众沟通工作，及时有效地回应公众诉求。

H3 公众沟通成果：在一定的时间跨度内，公众沟通工作取得了一定的效果。H4 企业的社会责任：企业主动承担社会责任，做了更多造福厂址周边居民的事。

第二篇：国家核安全局关于颁发中国船舶重工集团公司第七一九研究所民用核

【发布单位】国家核安全局

【发布文号】国核安发〔2006〕148号 【发布日期】2006-11-21 【生效日期】2006-11-21 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】国家环境保护总局

国家核安全局关于颁发中国船舶重工集团公司第七一九研究所民用核承压设备设计资格许可

证的通知

(国核安发〔2006〕148号)

中国船舶重工集团公司第七一九研究所：

你单位《关于民用核承压设备设计资格许可证的申请函》（所经营〔2006〕009号）收悉。

根据《民用核承压设备安全监督管理规定》（HAF601）及实施细则（HAF601/01），我局审查了你单位提交的民用核承压设备设计资格许可证取证申请文件，并进行了现场检查。经过文件审查和现场检查，我局认为，你单位具备了HAF601所要求的各项能力，同意向你单位颁发《中华人民共和国民用核承压设备设计资格许可证》（国核安证字S（06）16号）。你单位必须遵守下述许可证条件：

一、仅限于从事许可范围（见附件）规定的民用核承压设备设计活动。

二、严格遵守《民用核承压设备资格许可证持证单位报告制度》。

三、持证期间，严格履行申请文件和申请审查中的全部承诺。

四、持证期间，有效运行核质量保证体系。

你单位应按照《中华人民共和国民用核承压设备设计资格许可证》规定的范围和条件，开展核承压设备设计活动，确保核承压设备设计质量。

附件：中国船舶重工集团公司第七一九研究所民用核承压设备设计活动许可范围

二○○六年十一月二十一日

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第三篇：国家核安全局核与辐射安全监管2007年工作总结和2008年工作部署会议

【发布单位】国家核安全局 【发布文号】国核安办〔2008〕4号 【发布日期】2008-01-15 【生效日期】2008-01-15 【失效日期】 【所属类别】政策参考

【文件来源】国家环境保护总局

国家核安全局核与辐射安全监管2007年工作总结和2008年工作部署会议纪要

(国核安办〔2008〕4号)

总局上海、广东、四川、北方、西北、东北核与辐射安全监督站，总局核与辐射安全中心、总局辐射环境监测技术中心、苏州核安全中心、机械院设备与可靠性中心、核二院北京核安全审评中心：

2007年12月24-25日，核与辐射安全监管系统2007年工作总结和2008年工作部署会议在京举行。国家环境保护总局副局长、国家核安全局局长李干杰到会讲话，并对下一步核与辐射安全工作提出要求。

现将会议纪要印发给你们，请根据会议精神组织开展各项工作。

附件：会议纪要

二○○八年一月十五日

附件：

核与辐射安全监管2007年工作总结和2008年工作部署会议纪要

2007年12月24-25日，核与辐射安全监管系统2007年工作总结和2008年工作部署会议在京举行。国家环境保护总局副局长、国家核安全局局长李干杰到会讲话，并对下一步核与辐射安全工作提出要求。

上海、广东、四川、北方、西北、东北核与辐射安全监督站，总局核与辐射安全中心，总局辐射环境监测技术中心，机械院核设备与可靠性中心，苏州核安全审评中心，核二院北京核安全审评中心等单位作了工作汇报，详细总结本单位2007年工作和任务完成情况，分析存在的问题，并介绍2008年工作要点。核安全司做了2007年工作总结和08年工作计划报告，并介绍2007年核与辐射安全监管项目绩效考评情况和《核与辐射安全项目预算编制、项目执行与绩效考核管理办法》。会议还就核设施通用监督大纲、核安全法规和科研工作方法、核与辐射安全运行经验反馈、放射源监管、民用核安全设备安全监管等进行了专题讨论。会议议定以下事项：

一、2007年工作进展

2007年总局核安全司加强了项目管理和绩效考评工作，总局核与辐射安全中心等技术支持单位和各核与辐射安全监督站、完善了有关制度，项目执行情况良好，成果显著。核与辐射安全监管工作在法律、法规、规划的制定有了新的突破，加强运行核电厂安全监管，完成了有关核电厂的审评工作，开展对研究堆和核燃料循环设施的监督检查，加大对放射源的监管力度，加强核与辐射环境监测能力，提高了应急技术支持能力，规范核承压设备的审批管理，组织开展伴生矿开发利用放射性污染现状调查，加强了机构和队伍建设，强化了内部管理。

二、2008年的重点工作

面对核与辐射安全监管工作的艰巨任务、严峻形势以及党和国家领导人的殷切厚望，针对工作中存在的突出问题和薄弱环节，核安全工作必须以科学发展观统领一切。总体工作目标是：坚持科学发展观，确保国家核与辐射安全万无一失，保证核设施运行和核技术应用安全稳定，放射性废物得到安全处置，辐射环境质量得到有效控制。工作思路是：以科学发展观为指导，加强理念、体制机制、规章制度、人力与能力创新，与时俱进；以核安全许可证件、环境影响评价制度、“三同时”竣工验收制度、注册核安全工程师执业资格制度等为手段，实施全过程监督，严格执法，以确保环境和公众安全，促进核能和核技术应用的可持续发展。

（一）加强法规建设，完善核与辐射安全法规体系

2008年要加强法规建设，逐步完善核与辐射安全法规体系。根据《放射性污染防治法》和核与辐射安全的有关监管条例，加快我国核与辐射安全监管的法律制度和法规标准建设。依照我局的核与辐射安全法规体系，组织制定并发布有关导则。全面建立与实施注册核安全工程师执业资格制度。

从分工上，司综合处负责核安全法规导则的综合管理，司各业务处负责具体导则的业务把关，中心法规室要全面负责法规导则制订中的技术支持。有关单位负责具体导则的制订工作。

（二）加强核安全审评和监督，确保核电厂安全

为确保核电快速发展，要认真落实科学发展观，一要把握节奏，积极稳妥，确保安全，保证核电建设初期的又好又快又安全发展。二要抓好全国核电厂址综合评价，开展核电厂址规划环评。三要综合协调核电发展与放射性废物管理。四要切实保证运行核电厂的安全，严格监督、严格执法，完善运行经验反馈制度。

核与辐射安全监督站必须要完善监督检查程序，严格监督、严格执法，对发现的问题要及时报告。司、中心和监督站要共同研究，建立和完善运行经验反馈制度。对各核电厂运行中发现的重大问题，要作为重点工作认真开展审查。

2008年核安全审评工作任务繁重。预计2008年宁德和福清项目将开工，2009年阳江项目、三门核电厂、海阳核电厂、广东台山EPR、高温气冷示范堆项目将分别提交AP1000初步安全分析报告。核电厂安全审评任务主要以核安全中心为主体，中心承担技术责任。中心1月底前组建两支相对独立的核安全审评队伍，不足的人力由有关技术单位支持。两支队伍一方面要开展审评工作，另一方面要通过项目的实施进行相应的培训，开展计算校核，必要时还要参加有关试验验证。因此两支队伍原则上要并行开展工作，人员一般不能重复。高温气冷示范堆项目的审查队伍也要尽早研究。

（三）加强对研究堆和核燃料循环设施的监督检查

核电发展必然带动核燃料循环全过程的发展，整个核燃料循环的各个环节都要与核电发展相适应，包括前端、后端，特别是废物处理处置。只有把握了核燃料循环的各个环节的安全，才能综合把握整个核行业的安全。

要切实保证运行、在建研究堆和核燃料循环设施的安全，做好反应堆老化管理工作，严格监督、严格执法，完善运行经验反馈制度。对研究堆要实行分类管理，对风险大的研究堆，例如49-3堆，要制定专门的监督检查和管理程序，如发现问题，必须查清根本原因，制定有效的整改措施并经批准实施，重新开堆要经过监督检查并批准。

2008年要加强对新划入我局监管的四O五、五0四厂的监督检查。同时要加强对四0一、四0四地区环境与核安全综合治理的监督检查。开展对研究堆和核燃料设施新申请项目的安全和环境审查。

（四）加强放射性同位素与射线装置安全监督管理

几年来，我局切实加强了放射性同位素与射线装置安全监督管理，大幅度减少了辐射事故的发生。今后还要进一步加强监管，解决好一些历史遗留问题，加大信息公开透明的力度，并及时总结这几年的监管经验，在总结这两年的监管管理措施和经验基础上，完善放射性同位素和射线装置安全监管技术规范和管理制度。2008年要全面完成总局发证单位的辐射安全许可证的审查和发放；要建立和完善辐射安全运行经验反馈机制，开展技术交流；由核安全司组织各监督站，认真总结监督经验，并结合放射性同位素与射线装置的实际情况，制订较完善的监督大纲和程序，指导和规范各地区监督站的监督执法工作，提高监督的有效性。

（五）加强核与辐射事故应急及辐射环境监测能力

虽然核与辐射应急技术中心已经建立，但相应的软件工作并没有到位，应加强相关的科研工作，提高核与辐射事故应急相应能力。

加快全国放废库建设、环境污染事故预警应急监测能力建设（辐射）及反核恐怖应急能力建设项目的实施，继续开展并完善国控点的监测工作，通过开展培训、比对、项目验收等工作，加强全国辐射环境监测能力，完善辐射环境监测网络。

（六）规范和加强核安全设备的监督管理

2008年，将依据《民用核安全设备监督管理条例》和《民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验监督管理规定》等4个相关部门规章，制定和完善配套的技术文件，指导今后核安全设备监督管理工作。进一步规范核安全设备的资格许可证管理，规范取证、换证工作，提高管理水平。

（七）加快队伍建设，加强内部管理

加强总局机关、核安全中心与地区监督站的核与辐射安全监管人员培养和人才引进工作。监管人员的数量和质量应当与我国核能和核技术发展相适应。核安全中心要加大进人力度，既要采取灵活措施对调入人员进行多方面考核，确保进人的质量，又要满足人员数量要求，2008年要达到编制人数的90%，目前中心人力不足的问题，要通过返聘、临聘、借调等措施，予以补充和解决。各监督站的正式在编人数至少要达到编制的80%。

按照已经形成的干部交流制度，继续开展系统内外人员的交流，建立一个人员学习和成长的良性循环机制。加强培训力度。

2008年，核安全司将进一步加强内部管理，按照财政部有关要求，进一步加强绩效考核。从2008年1月起各单位要严格按照2008年核与辐射安全工作项目计划书开展工作，认真完成计划书规定的工作任务和考核指标，经费按执行。各中心和监督站都要制定包括经费使用在内的项目管理办法。2008年核安全司将组织对核安全中心、北方监督站、广东监督站等单位进行绩效考核工作。

核安全司和各单位要进一步完善内部工作程序，2008年各监督站要在核安全司统一协调下，完成核电厂、研究堆和核燃料循环设施的核安全监督程序的编制。

核安全中心和三个技术支持中心要对监督站的技术工作提供全面技术支持。监测技术中心要对各省辐射监测工作提供技术支持。

（八）加强技术能力建设

《核安全与放射性污染防治规划（2006-2020年）》在相关章节对核与辐射安全工作进行了规划。环保总局十一五能力建设规划也已经国务院批准发布。2008年核安全司将组织有关单位专题研究，逐项落实国务院批准的总局能力建设规划中的核与辐射安全能力建设项目。完善全国辐射环境监测网络，加强核与辐射安全监督管理信息系统、审评监督需要的软件和硬件系统建设。充分利用系统内外的力量，加强科研工作，完善监管模式和手段。

各单位应加强科研开发工作，请根据本单位的工作需求、工作能力，提出科学研究开发项目可研报告，通过科技部项目、压水堆和高温气冷堆重大项目专项等渠道，申请专项经费，组织科研。

与核设施营运单位建立战略伙伴关系，提高核安全意识，促进核设施建立内部自我监督与约束机制。

要组织进行规划环评，采取以新带老、区域限批、综合治理等政策和法律手段，加快推进解决历史遗留问题。

（九）加强思想和作风建设，加强廉政建设

各单位必须加强廉政教育和学习，建立长效机制，采取有效措施努力做到思想上不放松，行为上有节制，制度上有保障。进一步建章立制，规范和强化内部管理。核安全司将对已发布实施的24个行政审批程序、17个内部管理工作程序再认真进行梳理和完善，健全长效机制，规范职工行为，涉及各单位工作的，各单位也要严格按上述程序和制度执行。

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第四篇：浅析举报线索初核的法律根据及其特征

浅析举报线索初核的法律根据及其特征

永寿县人民检察院控告申诉科内勤蒙猛

《人民检察举报工作规定》第三十条规定：“举报中心对性质不明难以归口，群众多次举报未查处的举报线索应当及时进行初核，查明举报的犯罪事实是否存在，是否属于本院管辖，是否需要立案侦查。”这是举报线索初核工作的主要依据。《刑事诉讼法》第八十六条规定：“人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不予立案，并且将不立案的原因通知控告人。控告人如果不服，可以申请复议。”据此举报线索可分为受理，初核，处理，反馈四个环节。其中举报线索初核工作是最重要环节。

举报线索初核是对举报线索的初步调查核实，是人民检察院举报中心对举报线索进行审查的一项活动。初核与侦查部门初查的最大区别在于调查范围的不同，初核的主要任务是经过初核，弄清举报内容的基本事实，区分罪与非罪，党纪与政纪等案件的归口管理和办理，从而推动反贪污、反渎职工作，维护党和国家机关的廉政建设，保护国家、集体的利益和公民的合法权益。所有说举报线索一般应当移送侦查部门查处，但对性质不明难以归口、群众多次举报未查处的举报线索，举报中心应该及时进行初核，查明举报的犯罪是

否存在，是否属于本院管辖，是否需要立案侦查。

举报线索初核的含义可以理解为以下几点：首先，举报线索的初核是法律赋予检察机关的一项检察活动。其次，举报线索初核是指检察机关举报中心的活动，而不是其他执法部门或行政部门的活动。再次，初核的目的是弄清事实，解决案件的归口处理，为侦查提供有价值的犯罪线索。

依据举报初核的含义和有关法律规定，举报线索的初核具有以下特点：

其一、举报线索初核是一项解决案件管辖问题或其他紧急问题的检察活动。举报线索初核的案件，主要是“事实不清，性质不明，难以归口的或者情况紧急、特殊，必须及时办理的”案件。可见，举报初核的案件，既可能是刑事案件，也可能是贪污贿赂案件，行政案件或其他案件。检察机关通过对举报案件进行调查，确定案件的事实和性质，根据法律的有关规定，将不属检察机关管辖的案件转交其他职能部门处理，这实质上是保障宪法赋予公民的检举权、控告申诉权和经济、行政等法规的实施，也是对有关职能部门的执法情况进行的一种监督。

其二、举报线索初核活动是对举报案件的初步调查。所谓初步调查，包含以下几点含义：一是从调查手段看，由于举报初核属立案前的调查，不是侦查，故不能采取刑事诉讼法中规定的侦查行为，也不能采取拘传、取保候审、监视住

所、拘留、逮捕等强制措施。二是从证据要求看，通过初核，只要基本上能够证实举报内容的确实性即可，不必达到多种证据俱全的充分性要求。三是从事实认定看，只要基本上明确了案件发生的时间、地点及行为人的目的、动机、手段和造成的后果，即确定有犯罪事实存在并且应当追究刑事责任，初核的任务也就完成，不必将所以事实全部查清。四是从终结初核的条件看，通过对举报案件进行调查，只要能够确定案件的性质以及是否具有侦查价值，能够解决案件的归口处理问题，初核活动即可终结。它不像侦查活动那样，必须是任务事实清楚，证据确实、充分，足以认定嫌疑人是否犯罪才可终结。

其三、报线索初核过程中的举证责任具有双重性。一方面，检察机关具有举证责任，另一方面，举报人也具有部分举证责任。《刑事诉讼法》第四十三条规定：“审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。”这固然是指立案后的诉讼程序，但由于在初核中要解决是否确有犯罪事实存在的问题，因此可以认为，检察机关在举报初核过程中也具有举证责任。那么举报人是否有部分的举证责任呢？举报人有举证责任。因为，检举、控告权既是法律赋予公民的一项权利，同时也是公民的一项义务。作为一个发现了违法、犯罪线索的公民来说，有义务向司法机关检举

和控告。既然他提出了控告或者检举，那么就具有运用证据证实举报事实的责任。《人民检察院举报工作》第十二条第三项规定：“接待举报的工作人员应当告知举报人要如实举报和捏造、歪曲事实应当承担的法律责任。”这一条充分说明举报人有对举报的事实如实陈述和用证据证明所举报的事实确实存在的责任。从举报工作的实践看，举报人对举报的内容的知情度一般比较高，举报的可靠性大。因此从认识上明确这个问题，对举报工作的开展是大有裨益的。

经过初核认为案件性质明确、属本院管辖，或者有证据证明举报人涉嫌职务犯罪的，应当及时移送有关侦查部门处理；认为举报失实的，应当按照有关规定及时答复实名举报人，做好说法说理、息诉罢访工作。

第五篇：卓越核安全文化的原则和特征

卓越核安全文化的原则和特征

卓越核安全文化的本质

核安全文化是一个组织的价值观和行为，它以领导为楷模，并内化为员工的行为，致力于使核安全处于最高优先的地位。

卓越核安全文化强调核电企业全员的价值观和行为的统一，强调追求卓越和高标准，强调卓越核安全文化没有终点。

卓越核安全文化的本质，就是要求核电企业全员能够主动将核安全文化要求“内化于心、外化于形”，能够形成核安全文化力（磁场），传授并持续影响着进入组织的新成员。

卓越核安全文化是有形的，它明确组织、领导和个人在建设卓越核安全文化过程中所需承担的责任和义务。

通过认真理解、强化和维持卓越核安全文化原则和特征的内涵，能够提升核电企业的核安全文化管理水平。

卓越核安全文化的八大原则

◆核安全人人有责

◆领导做安全的表率

◆建立组织内部的高度信任

◆决策体现安全第一

◆认识核技术的特殊性和独特性

◆培育质疑的态度

◆倡导学习型组织

◆评估和监督活动常态化 卓越核安全文化的特征 1.核安全人人有责

明确界定核安全的责任与权利，并让全体人员清楚自己的责任和权利。落实与核安全责任相关的指挥体系、岗位权限、人员配备和资金保障。公司政策中强调核安全高于一切。其特征为：

① 规定从董事会成员到每个员工的核安全责任及权限，每个岗位都以书面的形式对其任务、职责和权限做出规定，并为在岗人员所理解。

② 非生产直接相关的部门也应明白它们在核安全管理中的作用。

③ 员工及其专业能力、价值观和经验应被视为核电厂最宝贵的资源。人员配备水平应与维持核电厂安全可靠运行的需求相一致。

④ 董事会成员和公司领导采取措施定期强化核安全，包括现场巡视，以便直接评估核安全管理的有效性。

⑤ 从总经理开始的指挥管理体系是核电厂唯一的指挥渠道。来自指挥体系之外的建议不能淡化或转移指挥体系的权力和责任。

⑥ 所有员工认识到遵守核安全标准的重要性。各级组织对未能达到标准的领域负相应的责任。

⑦ 核电厂与各上级部门之间的关系不得模糊或削弱核安全责任的界限。

⑧ 奖惩制度不但要与核安全政策的关注重点一致，同时还应能不断强化期望的行为和业绩。2.领导做安全的表率

高层领导和高级管理者是核安全的主要倡导者，应重视言传身教，要经常不断地、始终如一地宣贯核安全第一的理念。其特征为：

① 经理和主管的作用体现在通过现场关注问题，指导、监督和强化标准，及时纠正偏离电站期望值的行为等方面。

② 管理层在理解和分析问题时要考虑员工的观点。

③ 经理和主管应适当监督与安全相关的重要试验和活动。

④ 经理和主管参与高质量的培训，始终如一地强化期望的员工行为。

⑤ 管理层应认识到，如果沟通不当，生产目标可能会对核安全重要性发出误导信息。他们要敏锐地察觉和避免这样的误解。

⑥ 把重要运行决策的依据、预期的后果、潜在的问题、应急预案以及行动中止的准则及时传达给员工。

⑦ 鼓励企业内有较大影响力的资深员工在安全方面作出表率，并影响同行去达到同样的高标准。

⑧ 选择和评价经理和主管时，要考察他们推进卓越核安全文化的能力。3.建立组织内部的高度信任

在组织内建立高度的信任，并通过及时准确的沟通来培育这种信任。有畅通的信息流程来提出和处理问题，对员工提出问题所采取的措施要告知员工。其特征为：

① 尊重员工的人格和尊严。

② 员工可以提出核安全方面的问题，不必害怕惩罚，相信所提的问题会得到回应。

③ 期望和鼓励员工提出新思路来帮助解决问题。

④ 欢迎和尊重不同的意见，必要时用公平和客观的方法来解决冲突。

⑤ 主管善于以坦诚开放的方式应对员工的问题，这是一个管理团队的重要组成部分，这对于用安全文化来促进团队关系是至关重要的。

⑥ 预见和管理即将发生的变革，确保维持组织内部的信任。

⑦ 针对高级管理层的激励机制侧重于反映核电厂长期业绩和安全。

⑧ 向监督、审查和监管机构提供的信息完整、准确和及时。

⑨ 作为建立信任和强化良好安全文化的一种方式，管理人员定期与员工沟通重要决策及其决策的依据，并定期了解员工的理解程度。4.决策体现安全第一

员工在做出支持核电厂安全、可靠运行的决策时，经过系统和严格的考虑。操纵员得到充分的授权并了解安全期望值，当面临突发或不确定工况时，将核电厂置于安全状态。高级管理层支持和强化保守决策。其特征为：

① 核电厂拥有一支有丰富学识和经验的员工队伍，以支持各类运行和技术决策。必要时聘请外部专家。

② 经理、主管及员工清楚地理解和尊重各方在决策中的作用。

③ 核电厂员工采取严格的步骤来解决问题，在不完全理解时采取保守决策。

④ 针对重要安全事项的决策，指定专人负责，以对决策的执行情况进行连续的跟踪和反馈。

⑤ 讨论安全问题时，鼓励公开对话和讨论。

⑥ 保守决策时应具备辨识“可接受的选择”和“慎重的选择”的能力。

⑦ 当情况发生变化时，应重新评价原决策和相关的基本假设，以提高今后的决策水平。

5.认识核技术的特殊性和独特性

所有的决策和行动都要考虑核技术的特殊性。反应性控制、持续堆芯冷却、核裂变产物屏障的完整性是核电厂有别于其它常规电厂的重要特性。其特征为：

① 实施可能引起堆芯反应性变化的活动时应格外谨慎。

② 对专设安全设施功能的维持给予特别关注。

③严守设计和运行的安全裕度，只有慎重考虑后方可改变。特别关注维持裂变产物屏障的完整性和纵深防御的功能。

④ 精心维护设备，使其性能在设计要求范围内。

⑤ 核电厂的日常活动和变更要考虑概率风险分析的结论。

⑥ 核电厂活动受全面的高质量的过程和程序控制。

⑦ 员工熟练掌握适合于工作岗位的反应堆及核电厂的基础知识，为可靠决策和良好行为打下坚实的基础。

6.培育质疑的态度

员工可通过质疑假设、分析异常工况、思考行动的潜在不利后果表现出质疑的态度。事故的产生往往来自于组织根据错误的假设、价值和信念，所采取的一系列决策和行动。员工要对可能给核电厂安全产生不利后果的状态或活动提高警惕。其特征为：

① 员工希望每天的工作有圆满结果，但他们同时也应认识到犯错误和出现最坏情况的可能性，因此应有应急预案来应对。

② 识别异常工况、深入调查、及时缓解并定期进行分析总结。

③ 在面对不确定性事件时，员工应停止继续操作。

④ 员工能够识别可能降低运行或设计裕度的工况或行为，并及时解决问题。

⑤ 员工认识到复杂技术可能以不可预见的方式而失效，并作出保守决策。

⑥ 通过思维的多元化来避免群体思维，鼓励和重视不同的意见。7.倡导学习型组织

高度重视运行经验，培育学习和应用经验的能力。通过培训、自我评估、纠正行动和对标，来激励学习和提高业绩。其特征为：

① 组织要避免自满，培养不断学习的氛围，着重培育“事件可能在这里发生”的意识。

② 通过培训加强宣贯管理标准和期望。除了传授知识和技能外，教员还要善于灌输核安全相关的价值观和理念。

③ 员工能从行业和其它核电厂的重大事件中获得基本的经验教训，并承诺不再重犯类似错误。

④ 有效地使用根本原因分析方法，对事件进行分析，制定纠正行动计划并加以落实。

⑤ 制定程序来识别和解决组织体系中存在的可能弱项，避免事件的扩大。

⑥ 员工相信涉及核安全的问题必将得到持续的关注和解决。

8.评估和监督活动常态化

采用监督手段来强化安全和提升业绩。通过各种监督方法对核安全进行常态化的监督和检查。其特征为：

① 自我评估和独立的监督相结合是一种综合平衡的方法。这种平衡需定期审查和调整。

② 定期实施核安全文化评估，以此作为改进基础。

③ 认识到仅专注片面的业绩指标是不够的，还要关注识别那些可能预示业绩下滑的指标并做出响应。

④ 重视各方面人员（包括质保人员、评估人员、独立监督人员和普通员工等）提出的意见和建议。

⑤ 定期向高层管理人员和董事会成员汇报监督结果，以使他们深入了解核电厂的安全业绩。