私募基金份额转让协议(三方版本)（精选）

第一篇：私募基金份额转让协议(三方版本)（精选）

私募投资基金份额转让协议

本私募投资基金份额转让协议（“本协议”）由以下各方于【2015】年【11】月【5】日在北京市签署：

转让方：

1、自然人

2、法人或其他组织 姓名： 名称：

证件名称： 身份证 营业执照号码： 证件号码： 法定代表人或负责人：

受让方：

1、自然人

2、法人或其他组织 姓名： 名称：

证件名称： 身份证 营业执照号码： 证件号码： 法定代表人或负责人：

基金管理人： XX公司 法定代表人：

通讯地址：

鉴于：

1.转让方已签署《XX基金基金合同》（以下简称“基金合同”）法律文件，认购XX基金（以下简称“基金”或“本基金”）的基金份额；成为基金的份额持有人。

2.转让方拟向受让方转让其持有的所有基金份额，受让方同意受让该等基金份额并签署本协议。各方就基金份额转让事宜订立本协议，共同遵守。

第一条 转让基金份额

1.1 转让方转让给受让方的基金份额为：其持有的基金份额【

】份，转让价格以201X年X月X日基金份额净值计算。

第二条 基金份额转让价款

2.1 转让方和受让方同意，本协议项下所转让基金份额的转让价款支付价格及时点按约定如下：

受让人应于本协议签署的【5】个工作日内支付转让价款

转让价款=转让方就所转让基金份额对应的净值金额（即人民币【

】万元）

第三条 基金份额的转让

3.1 受让方及转让方双方应于签署本协议前向基金管理人履行报备义务，由基金管理人负责审核受让方是否符合相关法律法规及基金合同规定的合格投资者条件。

3.2 在报备时由基金管理人负责采取问卷调查等方式，对受让方的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并向受让方揭示基金投资风险。若经审查受让方不符合合格投资者条件，或由于本次转让可能导致基金人数超过200人的，基金管理人有权拒绝本次转让。

3.3 基金管理人在接收报备的10个工作日内通知基金份额登记机构，并安排转让方与受让方签订本协议。若双方未对转让事宜向基金管理人进行报备的，基金管理人将按照原持有人持有份额进行收益分配。

3.4 受让方首次受让的基金份额须不小于100万份，并不得将其通过受让持有的份额再次转让。

第四条 基金份额转让的变更登记

4.1转让方与受让方应在本协议签订前，向基金管理人申请办理基金份额的转让变更登记手续，并提供以下材料：

2（1）经协议各方签署的本协议文件；

（2）基金管理人接受转让方与受让方基金份额转让报备的文件；（3）转让方身份证明文件（机构为营业执照；个人为身份证）；（4）受让方身份证明文件（机构为营业执照；个人为身份证）；（5）具体经办人身份证明文件及授权委托书。

4.2基金管理人在收到上述申请文件后3个工作日内，向基金份额登记机构提交基金份额转让变更登记申请，并将上述申请文件的扫描件作为附件一并提供，由基金份额登记机构为转让方与受让方办理基金份额的变更登记。

4.3自本次基金份额转让完成变更登记之日起，受让人即成为基金份额持有人，根据基金合同拥有相关权利并承担相关义务。

第五条 陈述与保证 5.1转让方陈述并保证：

(1)其合法持有、并有权利和权限转让其持有的相应XX基金基金份额。(2)该等基金份额不附有任何质权、任何其它形式的担保权益或第三方权利。5.2受让方陈述并保证

(1)其已仔细阅读本协议及原基金合同并理解相应法律文件内容之确切含义，了解有关法律法规及所受让基金份额的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本投资事项符合其业务决策程序的要求。

(2)受让人符合相关法律法规、证监会及基金合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准，其受让本基金份额的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，保证有完全及合法的授权委托基金管理人进行该财产的投资管理，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。

(3)受让人承认，基金管理人、基金份额登记机构未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。5.3共同陈述并保证

本基金份额转让协议由双方自愿签署，自行承担因签署本协议所产生的效力 3 风险。

第六条 保密

6.1本协议各方均应对因协商、签署及执行本协议而了解的其他各方的商业秘密严格保密。

6.2转让方及受让方应对其了解到的关于私募投资基金具有商业价值的相关信息严格保密。

6.3本条款不因本协议履行完毕而失效。

第七条 违约责任

7.1任何一方未能按本协议的规定履行其在本协议项下的全部或部分义务，或作出任何虚假的陈述与保证则被视为违约。违约方应赔偿因其违约而对其他各方造成的一切损失。

第八条 适用法律及争议解决

8.1本协议受中华人民共和国法律管辖并依其解释。

8.2凡因履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议或纠纷，各方应首先通过友好协商方式解决。若相关各方不能协商解决，应提交基金管理人所在地仲裁委员会，按该会当时有效的仲裁规则仲裁解决。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。除非仲裁庭有裁决，仲裁费应由败诉一方负担。

第九条 其他

9.1本协议自协议首页列明之各方签署盖章日起生效。

9.2若本协议某部分由于法律、法规或政府命令而无效或失效，其他部分的效力不受影响。

9.3本协议中任何条款的变更、放弃或修改除由本协议各方书面签署并盖章外无效。

9.4本协议未尽事宜，各方可另行签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

9.5本协议一式陆（6）份，各方各执壹份，其余备用（由管理人存管），具有同等法律效力。

[本页无正文，为协议签署页]

转让方：

自然人（签字）：

或法人或其他组织（盖章）：

法定代表人或授权代理人签字/签章：

签署日期：

受让方：

自然人（签字）：

或法人或其他组织（盖章）：

法定代表人或授权代理人签字/签章：

签署日期：

基金管理人：XX公司

盖章：

法定代表人或授权代理人签字/签章： 签署日期：

第二篇：私募股权投资基金份额转让协议指引

私募股权投资基金份额转让协议指引

发布时间：

第一条 为规范私募股权投资基金份额转让行为，维护各方合法权益，提高签约效率，特制定本指引。

第二条 通过上海股权托管交易中心（以下简称：本中心）私募股权投资基金份额报价系统达成私募股权投资基金份额转让意向的行为适用本办法。

第三条 私募股权投资基金份额的转让遵循合法合规、自愿平等、诚实信用及公正、公平的竞争原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会的公共利益。

第四条 私募股权投资基金的普通合伙人或其认可的第三方可以作为转让意向信息发布的中介机构。

第五条 私募股权投资基金份额的出让方作为协议的甲方，受让方作为协议的乙方。协议双方的还可标明住所、法定代表人或负责人、联系方式、银行帐号等信息。

第六条 协议中可标明协议签署时适用国家的法律以及协议签署的基本原则。

第七条 “鉴于”部分可填写介绍协议标的的基本情况、签署协议所获授权的情况、协议价格的确定方式等内容。

第八条 协议双方应明确私募股权投资基金份额所涉及的标的名称、比例、价格等信息。第九条 协议双方应约定价款的支付方式及期限。

第十条 协议应约定所涉私募股权投资基金份额所对应的权利义务的转移情况、交割日期及期后事项等。

第十一条 协议可对私募股权投资基金份额转让所涉及的税费的分担进行约定。第十二条 协议双方应约定协议的违约责任和纠纷处理方式。第十三条 协议双方可约定协议的变更与解除事项。

第十四条 协议双方还应明确其他事项，如协议的约束力、生效方式、所需附件名称及协议分数等。

第十五条 协议经双方签字盖章后合同成立。

第十六条 本指引仅为协议双方提供定约的建议，不具强制性。

第三篇：合伙(基金)份额转让协议

合伙（基金）份额转让协议

转让方：（甲方）营业执照号码/身份证号： 联系地址： 联系方式：

受让方：（乙方）营业执照号码/身份证号： 联系地址： 联系方式：

鉴于：

1、（有限合伙）（下称“合伙企业”）系一家根据中华人民共和国法律设立并有效存续的有限合伙企业。合伙企业认缴出资额 元，注册地址。

2、甲方为合伙企业的有限合伙人，现持有该合伙全部合伙份额的 %

3、甲方有意向乙方转让其在合伙企业 %的合伙份额。乙方有意从甲方处受让该合伙份额，并成为合伙企业的有限合伙人。

甲乙双方经平等协商，达成如下协议： 第一条 出让合伙份额的比例、价格、支付方式

1、甲方向乙方出让其持有的合伙企业 %的合伙份额。乙方在受让上述合伙份额后，即成为合伙企业的有限合伙人。对入伙前合伙企业的债务以其认缴出资额为限承担有限责任。

2、本协议项下合伙份额的出让价格为人民币 元（以下称“转让款”），由乙方于本协议签订之日起3日内向甲方支付。

3、甲方已明确向乙方告知合伙企业的营业范围、经营风险和运营现状，乙方已明确了解上述内容，并志愿加入合伙企业。乙方自入伙后，即与原合伙人享有同等权利，承担同等义务。

第二条 生效、变更与终止

1、本协议自经各方或其授权代表共同签字、盖章之日起生效。

2、协议履行过程中如需变更，可由各方或其授权代表友好协商，签署相应补充协议，与本协议有同等效力。

3、各方同意，如发生以下任何情形之一的，本协议终止：（1）各方协商一致，终止本协议的；（2）各方履行完毕本协议规定的；（3）本协议依法解除的；

（4）依据有关法律、法规和本协议的其他规定而终止本协议的其他情形。

第三条 争议解决

履行过程中发生争议的，各方应协商解决；若15日内仍未圆满解决的，由原告所在地人民法院进行诉讼管辖。第四条 其他事项

1、本协议生效后，乙方应根据《 合伙协议》的约定和相关法律法规的规定享有权利和承担义务。

2、本协议生效后，甲乙双方应积极配合共同履行本协议项下合伙份额转让和合伙企业相应变更的工商登记手续。

3、如有一方违约，违约方应当承担相应的赔偿责任。

4、本协议未尽事宜，双方应友好协商，在不违背本协议有关约定前提下，另行签订补充协议，与本协议具有同等法律效力。

5、本协议一式叁份，双方各执壹份，并报企业登记机关壹份。每份协议具有同等法律效力。

甲方（转让方）： 开户银行： 账户户名： 银行账号： 年 月 日

乙方（受让方）： 开户银行： 账户户名： 银行账号： 年 月 日

第四篇：私募基金的协议

文章标题：私募基金的协议

投资合作协议

甲方（出资方＋承险方＋管理方）：

乙方（出资方＋承险方）：

双方协商一致，合作进行合作帐户的期货投资，约定以下条款：

一、总则：资金甲、乙方共同出资，以甲方名义开立期货交易帐户，以甲方为指令下达人与资金调拨人，但是甲、乙方中任一方要出金，必须得到另一方的一

致书面同意。风险由甲、乙方根据资金比例承担，投资收益在扣除管理费用、激励费用之后，由甲方和乙方按照出资比例共同分配。

二、对象：期货投资品种限制在上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的各期货品种上。

三、出资：交易帐户初始金额为万元人民币，由甲乙方共同出资。

四、管理：由甲方提供投资管理的具体操作，在合作帐户的管理操作上具有完全的独立决策和执行空间，默认情况下，甲方每个月定期向乙方通报管理操作情况，如果乙方认为需要查看周操作情况，可以与甲方协商，甲方没有正当理由不得拒绝，但是甲方可以拒绝提供每日结算单据、逐笔交易记录。

五、承险：交易帐户的亏损额度为累计亏损出资金额的30，即帐户资金减少到万元；当账户总权益达到该额度以下，甲方必须尽可能快地停止投资操作，将权益全部转换成资金，并按照出资比例退还给乙方。所有亏损由甲、乙方根据出资比例承担，除此以外，甲方不承担乙方任何其他亏损风险。为控制风险，乙方可以尽可能请经纪/证券公司协助监控；甲方以专业准则和职业操守承诺，谨慎履行管理职责。

六、利润分配：

1）投资收益在结清甲方管理费用、激励费用之后，甲、乙方按照各自出资的比例分配剩下的投资收益。

2）管理费用：甲方只有在投资收益为正值的时侯才允许收取管理费。甲方的管理费用，每年为账户总费用的3，按月收取。投资收益的计算为本次管理费收取日（以下简称为本期）账户总权益减去上一收取日（以下简称为上期）的总权益，如果是第一次收取，则减去初始账户资金。

3）激励费用：当账户总权益在距离收取日五个交易日之内创新高，并且该期投资收益大于上期总权益的10，则甲方可以得到激励费用，激励费用等于该期投资收益减去管理费之后余额的20。

七、为便于操作和安全启动交易，账户投入交易，建立起第一个仓位之后，半年内禁止出金，一年内如非甲、乙方本人身体健康方面的原因，应尽可能不出金。

八、协议一式二份，甲、乙双方各执一份；协议条款自签定时生效；未尽事宜，双方本着友好的态度协商解决。

甲方：乙方：

年月日年月日

《私募基金的协议》来源于xiexiebang.com，欢迎阅读私募基金的协议。

第五篇：私募份额登记管理制度

XX资产管理有限公司 份额登记管理制度

XX资产管理有限公司 份额登记管理制度 第一章 总则

第一条 为规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）旗下管理基金的份额登记、防范份额登记过程中的操作风险，提高份额登记工作的准确性和工作效率。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 本办法适用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。

第三条 根据业务需要，公司可以委托基金服务机构代为办理公司产品的份额登记事项，但相关责任不因委托而免除。委托其他基金份额登记机构办理份额登记业务时，应对基金份额登记机构的行为进行必要的监督；

第四条（公司XX部门）应在基金合同中订明份额登记事宜,包括不限于办理基金份额的申购、赎回业务的时间等。

第五条 公司份额登记部门或外包委托机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。

第六条 公司份额登记部门或外包委托机构应当保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。第七条 公司份额登记部门或外包委托机构应通过基金中央数据交换平台交换基金份额（权益）、合同等基金销售信息及相关变更信息。办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额（权益）数据集中登记至中国结算。

第二章 岗位设置与职责

第八条 份额登记岗位是运营管理部的下设岗位，具体负责投资组合份额登记的运行管理工作。份额登记岗位根据业务需要，分别设立份额登记业务主管岗和份额登记业务经办岗。

第九条 份额登记业务主管的岗位职责如下：

（一）处理、协调与管理份额登记运行业务，对份额登记各项业务工作进行指导和监督；

（二）对份额登记业务经办岗位实施业务操作授权；

（三）负责对份额登记系统参数设置和日常业务处理进行复核，确保交易重要数据的准确性；复核份额登记业务有关报表；

（四）通过日志查询等方式全程参与整个份额登记业务工作流程，并对份额登记业务经办人员日常操作行为进行监督，防范份额登记业务差错风险；

（五）对份额登记系统运算结果进行抽样复核运算，如有差错及时上报分管领导，根据实际情况修改系统参数和运算结果，并将此事记录在案，以备查询；

（六）依据审计等业务要求，提供投资人名册、投资组合交易等相关信息资料；

（七）负责制定份额登记管理制度，规范登记结算行为，防范风险；

（八）决定异常业务处理方式和程序，授予业务操作人员权限；

（九）负责份额登记结算业务用章的保管使用工作；

（十）每日编写业务工作日志；

（十一）完成公司领导交办的其他各项工作。第十条 份额登记业务经办岗位职责如下：

（一）认真贯彻执行份额登记有关管理法律法规及公司内部规定；

（二）负责份额登记系统的日常维护和参数设置；

（三）负责份额登记业务日常操作，包括数据的传输和接收、投资组合净值日常维护、账户类和交易类业务的处理等；

（四）根据主管指令处理异常业务，执行危机应急方案；

（五）每日编写份额登记业务工作日志，定期将业务报表、业务管理文档、工作日志等相关资料，分类整理、装订成册并妥善保管。第十一条 份额登记工作岗位的设置可依照业务变化情况以及管理需要适时调整。

第十二条 份额登记工作岗位应当有计划轮换，以便于份额登记工作人员能全面熟悉各项工作，同时了解份额登记工作的内部控制和风险防范的重点。

第三章 工作程序与规范

第十三条 每年根据公司经营管理的要求，份额登记业务主管需提出相应工作计划，包括管理计划、培训计划、制度建设计划等等，并将这些计划报分管领导批准后实施。

第十四条 份额登记业务人员在工作中必须遵守职业道德，树立良好的职业品质，忠于本职工作，严格执行操作规定和操作流程。第十五条 在份额登记运作过程中严格遵守操作授权管理制度： 第十六条 份额登记运作中的各类原始数据以及交易数据的清算结果，必须经过严密的复核程序，只有经过复核后的数据信息才能对外传递。

第十七条 对交易资料进行审核、查阅和记录管理： 第十八条 建立份额登记工作日志记录管理与报告制度： 第十九条 对份额登记各岗位的系统操作进行密码管理，操作员定期更换操作密码。

第二十条 份额登记业务主管对份额登记工作的有效性、合规性进行内部监督；监察稽核部定期、不定期对份额登记业务运作情况进行内部审计。第二十一条 份额登记业务主管通过日志查询等方式，全方位监控份额登记系统的整个运作情况，定期与相关系统核对数据，检查特殊处理是否严格按指令执行，检查汇总报表的勾稽关系是否准确；同时不断总结份额登记业务运行过程中的经验教训（包括公司内和公司外），提出完善份额登记业务运行管理的建议。

第二十二条 公司监察稽核部依据相关制度对份额登记业务运行情况进行内部审计、检查和评价各项工作制度、工作流程和岗位设置的有效性和合理性。通过内部审计，发挥再监督作用，完善内部控制制度，及时发现问题，堵塞漏洞，有效防止各类风险。

第二十三条 份额登记系统与销售机构、管理人其他系统之间建立数据对账机制，通过技术和管理两方面来确保数据的正确与安全。如果发现数据错误，恢复清算前备份重新处理。

第二十四条 公司份额登记业务依照法律法规接受证券监管机关、投资组合份额持有人大会、外部审计机构等相关单位的监督。第二十五条 对于份额登记人依照《基金合同》等相关协议收取的相应收入，应接受审计机构的审计监督。

第二十六条 份额登记工作人员的考核遵照公司相关规定办理，考核成绩将作为份额登记工作人员聘用、晋级、表彰的主要依据。第二十七条 公司份额登记业务人员调动和辞职时，须将本人所经管的份额登记工作全部移交，并由份额登记业务主管提交注销其权限和密码的申请，没有办理交接手续前，不得擅自离职。份额登记业务人员离职交接手续须在有关人员监督之下进行。第二十八条 份额登记业务人员离职后须对离职移交的资料、文件、磁盘等有关资料的合法性、真实性承担法律责任。

第四章 行政管理

第二十九条 份额登记业务印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本规定。本印章由运营管理部指定专人保管。

第三十条 本印章使用范围仅限于上海东方证券资产管理有限公司份额登记业务，具体用印事项包括：

第三十一条 本印章管理人员在用印时，应严格遵守本制度认真核对用印内容和审批记录是否相符。防止只看签字、不看用印内容盲目盖印；严禁在空白凭证、便条或介绍信上加盖印章。

第三十二条 印章管理人员不得擅自委托他人代为保管和加盖印章。如因故离岗，应指定代保管人，并办理移交登记手续。第三十三条 份额登记信息资料是指持有人名册、投资组合交易资料、业务报表等相关资料，它是投资组合交易和份额登记运作的重要历史资料和证据。份额登记工作人员必须遵守相关规定，建立健全份额登记相关资料的立卷、归档和保管措施。

第三十四条 份额登记岗位人员应及时维护更新投资人的信息，严格遵循投资人信息保密的原则，防范投资人资料被不当运用。第三十五条 份额登记工作信息资料以纸质书面数据和磁性介质或光盘等形式存储，保存期限20年以上。

第五章 委托外包模式主要职责 第三十六条 公司采取份额登记委托外包模式的，份额登记部门应督促外包委托机构应履行如下职责，并在外包协议条款中予以明确：

（一）负责投资人基金账户的开户登记和日常管理；

（二）负责代销和直销渠道交易申请数据的收发和备份；

（三）负责基金交易数据确认，包括确认份额、确认金额和费用的计算；

（四）负责基金份额的登记与管理；

（五）负责基金分红、利息划付等权益分配处理；

（六）负责非日常交易申请（强增强减、强制赎回等）数据的确认计算；

（七）提供基金业务数据和报表，进行手续费计算统计；

（八）编制相关会计报表和其他业务报表及业务分析报告；

（九）负责份额登记基本信息的日常维护和重要参数的设置；

（十）负责新基金发行时TA参数表的制作。

（十一）其他相关工作

第三十七条 公司采取份额登记委托外包模式的，公司份额登记部门应履行如下职责：

（一）负责复核外包委托机构提供的交易确认数据和基金行情的准确性；

（二）负责维护与代销及直销渠道的联系和信息沟通；

（三）负责复核外包委托机构新发契约型基金参数设置，保证新发契约型基金上线销售顺利；

（四）负责通知将基金状态变化（申购、赎回等）及时通知外包TA进行参数设置；

（五）负责通知外包委托机构进行契约型基金有特殊业务（非交易过户、强制赎回等）；

（六）根据契约型基金的合同约定完成基金净值披露工作。

（七）督促外包委托机构应在每个季度结束之日起十五个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表，每个结束之日起三个月内向基金业协会报送外包运营情况报告。

（八）通过对TA参数表的确认，明确契约型基金上线发行时的代码、名称、费率、账户、清算规则、交收周期以及发行档期。

（八）确保发行数据的准确无误，如发现异常情况应及时预警并更正。

（九）通过运营信息通知单的方式通知外包委托机构设置基金销售档期。

（十）存续期内契约型基金发生非交易过户，强制赎回等非日常业务时，需要向外包委托机构发出运营事项通知单并同时提供相关的法律协议、充分的交易支持材料；

（十一）负责复核交易确认结果的准确性。

（十二）存续期内契约型基金如需要进行分红、清盘等业务时，需要向外包委托机构提供根据基金合同相关条款制作的基金分红、清盘方案等说明材料；

（十三）确认外包委托机构是否根据要求完成系统参数设置；

第六章 附则

第三十八条 本制度由公司XX部门负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相应法律法规执行。

第三十九条 本制度经XX审批通过，自发布之日起实施。