私募基金份额登记制度是怎样的（五篇模版）

第一篇：私募基金份额登记制度是怎样的

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私募基金份额登记制度是怎样的

每一种基金都有其相应的份额登记制度，并且每个公司对此也都有不同的规定，私募基金的份额登记制度关系到以后的分红问题，因此，与相应私募基金相关的份额登记制度直接关系到投资者的经济利益，那么，私募基金份额登记制度是怎么规定的呢?

私募基金份额登记制度

第一条 本中心经国家有权部门批准，可为私募股权投资基金办理份额登记。

本规则所称份额登记，包括私募股权投资基金份额初始托管登记、份额账户开立、份额转让过户登记、份额冻结与解冻登记、份额撤销登记等的相关信息记录服务。

第二条 在本中心进行的私募股权投资基金份额登记适用本规则。

第三条 私募股权投资基金在申请办理份额登记时，应按照本中心的法律咨询s.yingle.com

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相关规定提交材料。

第四条 本中心仅对私募股权投资基金提供的材料进行形式审查，申请人应当保证其所提供的材料合法、有效、真实、准确、完整。对于其因实质内容违法、违规、虚假、失实、失效而造成的法律责任，由提供申请材料相关的涉及方自行承担。

申请人提供的材料包括向本中心提供的书面文件和电子文件。

第五条 私募股权投资基金申请办理初始登记时，应与本中心签订协议。

第六条 本中心设立私募股权投资基金份额簿记系统，根据份额账户的记录，办理份额的登记。簿记系统的记录采取整数位，记录份额数量的最小单位为壹份。

第七条 投资者到本中心办理业务时，本中心应首先进行身份识别，已登记的投资者须与簿记系统内留存投资者的身份信息进行核对。如发现投资者的身份证件过期、联系电话或联系地址等已变更，则须提示投资者办理信息修改手续。

第八条 份额初始登记涉及各方所需递交的有关资料，本中心只进行

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形式审查。对于其因实质内容违法、违规、虚假、失实、失效所造成的法律责任，由相关涉及方自行承担。

第九条 初始登记

(一)提出申请：私募股权投资基金提出初始登记申请,需提供下列资料：

1、《私募股权投资基金份额初始登记申请书》;

2、私募股权投资基金提供的符合本中心格式要求的《合伙人名册》书面材料和电子表格;

3、《合伙人名册》中载明的合伙人有效身份证明文件复印件;

4、《私募股权投资基金份额登记记录服务协议》;

5、营业执照、税务登记证、机构代码证复印件;

6、合伙协议或章程复印件(需加盖工商材料证明章);

7、《关于同意私募股权投资基金份额到上海股权托管交易中心备案的法律咨询s.yingle.com

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合伙人会议决议》原件，决议内容包括：

①同意私募股权投资基金份额在上海股权托管交易中心进行备案;

②同意委托经办人在上海股权托管交易中心办理份额备案的相关手续;

8、执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件复印件;

9、受托经办人有效身份证明文件原件及复印件;

10、本中心要求的其他材料。

(二)签订协议：本中心接受私募股权投资基金的申请，签署《上海股权托管交易中心私募股权投资基金份额登记记录服务协议》。

(三)材料审核：本中心对私募股权投资基金提供的申请资料进行形式审核。在公司提交全部材料五个工作日内，须通知公司提交的材料和手续是否完备。不完备的，通知私募股权投资基金所需补交材料和补办手续。

(四)缴纳费用：私募股权投资基金按照本中心的收费标准缴纳相关费

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用。

第十条 份额账户开立

私募股权投资基金的合伙人可为自然人、法人及合伙企业、非法人创业投资企业。开设份额账户，应提交《账户开户申请表》及相关主体资格证明等材料。

(一)开设份额账户，应提交《账户开户申请表》及相关主体资格证明等材料。

(二)材料审核：柜台人员对开户资料进行形式审核;

(三)缴纳费用：开户人按照本中心的收费标准缴纳开户费用;

(四)开设份额账户：首先根据姓名、身份证号码等查询是否已在簿记系统中开立账户。如否，则为开户人开立份额账户，并发放账户卡。

第十一条 私募股权投资基金份额过户登记

(一)提出申请：申请人提供下列申请资料：

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1、《私募股权投资基金份额过户登记申请表》;

2、私募股权投资基金份额转让协议;

3、国家工商行政管理机关出具的有关份额变更登记的相关材料;

4、过户双方的账户卡;

5、过户双方有效身份证明文件或主体资格证明;

6、受托经办人有效身份证明文件原件及复印件;

7、经本中心认可的其他资料。

(二)材料审核：根据申请内容，本中心对过户双方提供的相关材料进行形式审核;

(三)凭单确认：过户双方对本中心打印的《私募股权投资基金份额过户登记凭证》进行确认签字。

第十二条 私募股权投资基金份额冻结与解除

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(一)份额冻结需提供下列资料：

1、《私募股权投资基金份额冻结申请表》;

2、国家工商行政管理机关出具的质押设立通知;

3、与质押份额相关的协议或合同;

4、出质方的账户卡;

5、出质方有效的身份证明文件及其复印件;

6、授权委托书、受托经办人有效的身份证明文件和复印件。

(二)份额冻结的相关材料经审核后，出质人按本中心收费标准缴纳质押份额冻结费用。

(三)质押份额冻结撤销需提供下列资料：

1、质权人或债务人申请;

2、国家工商行政管理机关出具的质押撤销通知;

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3、质权人的有效身份证明文件及复印件;

4、授权委托书、受托经办人有效身份证明文件及复印件;

(四)在质押份额冻结期间，质权人有权收取质物所生的孳息、分红等。质押合同另有约定的，按照约定。

第十三条 撤销登记

(一)因私募股权投资基金申请退出私募股权投资基金份额登记或本中心撤销私募股权投资基金份额登记的，公司应按本中心规定办理撤销登记手续。

(二)私募股权投资基金发生下列情形之一的，可申请撤销登记或本中心可撤销份额的登记：

1、私募股权投资基金合伙期限届满的;

2、有限合伙企业通过合伙人决议撤销登记;

3、本中心认定的需要撤销登记的其他情形。

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(三)私募股权投资基金办理撤销登记手续，应提交撤销登记申请书、相关合伙人会议决议、经执行事务合伙人签字盖章的授权委托书原件、经办人有效身份证明文件和复印件。

(四)提交材料经形式审查无误后，本中心在私募股权投资基金缴清所欠费用并完成相关手续后的五个工作日内完成撤销登记。

第十四条 私募股权投资基金办理份额登记时，提供虚假、失实、失效材料的，本中心应当要求其限期改正。

第十五条 本规则由本中心负责解释和修订。

第十六条 本规则自颁布之日起实施。

以上即为私募基金份额登记制度的相关规定，每种私募基金的份额登记制度不同，导致其最后分红的规则也有所不同，因此，在选择私募基金的时候，一定要了解其份额登记制度，据此来合理评估自己以后的收益以及如果风险发生的损失，如果对此有不明白的，可以咨询专业的金融部门。

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第二篇：私募份额登记管理制度

XX资产管理有限公司 份额登记管理制度

XX资产管理有限公司 份额登记管理制度 第一章 总则

第一条 为规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）旗下管理基金的份额登记、防范份额登记过程中的操作风险，提高份额登记工作的准确性和工作效率。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 本办法适用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。

第三条 根据业务需要，公司可以委托基金服务机构代为办理公司产品的份额登记事项，但相关责任不因委托而免除。委托其他基金份额登记机构办理份额登记业务时，应对基金份额登记机构的行为进行必要的监督；

第四条（公司XX部门）应在基金合同中订明份额登记事宜,包括不限于办理基金份额的申购、赎回业务的时间等。

第五条 公司份额登记部门或外包委托机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。

第六条 公司份额登记部门或外包委托机构应当保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。第七条 公司份额登记部门或外包委托机构应通过基金中央数据交换平台交换基金份额（权益）、合同等基金销售信息及相关变更信息。办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额（权益）数据集中登记至中国结算。

第二章 岗位设置与职责

第八条 份额登记岗位是运营管理部的下设岗位，具体负责投资组合份额登记的运行管理工作。份额登记岗位根据业务需要，分别设立份额登记业务主管岗和份额登记业务经办岗。

第九条 份额登记业务主管的岗位职责如下：

（一）处理、协调与管理份额登记运行业务，对份额登记各项业务工作进行指导和监督；

（二）对份额登记业务经办岗位实施业务操作授权；

（三）负责对份额登记系统参数设置和日常业务处理进行复核，确保交易重要数据的准确性；复核份额登记业务有关报表；

（四）通过日志查询等方式全程参与整个份额登记业务工作流程，并对份额登记业务经办人员日常操作行为进行监督，防范份额登记业务差错风险；

（五）对份额登记系统运算结果进行抽样复核运算，如有差错及时上报分管领导，根据实际情况修改系统参数和运算结果，并将此事记录在案，以备查询；

（六）依据审计等业务要求，提供投资人名册、投资组合交易等相关信息资料；

（七）负责制定份额登记管理制度，规范登记结算行为，防范风险；

（八）决定异常业务处理方式和程序，授予业务操作人员权限；

（九）负责份额登记结算业务用章的保管使用工作；

（十）每日编写业务工作日志；

（十一）完成公司领导交办的其他各项工作。第十条 份额登记业务经办岗位职责如下：

（一）认真贯彻执行份额登记有关管理法律法规及公司内部规定；

（二）负责份额登记系统的日常维护和参数设置；

（三）负责份额登记业务日常操作，包括数据的传输和接收、投资组合净值日常维护、账户类和交易类业务的处理等；

（四）根据主管指令处理异常业务，执行危机应急方案；

（五）每日编写份额登记业务工作日志，定期将业务报表、业务管理文档、工作日志等相关资料，分类整理、装订成册并妥善保管。第十一条 份额登记工作岗位的设置可依照业务变化情况以及管理需要适时调整。

第十二条 份额登记工作岗位应当有计划轮换，以便于份额登记工作人员能全面熟悉各项工作，同时了解份额登记工作的内部控制和风险防范的重点。

第三章 工作程序与规范

第十三条 每年根据公司经营管理的要求，份额登记业务主管需提出相应工作计划，包括管理计划、培训计划、制度建设计划等等，并将这些计划报分管领导批准后实施。

第十四条 份额登记业务人员在工作中必须遵守职业道德，树立良好的职业品质，忠于本职工作，严格执行操作规定和操作流程。第十五条 在份额登记运作过程中严格遵守操作授权管理制度： 第十六条 份额登记运作中的各类原始数据以及交易数据的清算结果，必须经过严密的复核程序，只有经过复核后的数据信息才能对外传递。

第十七条 对交易资料进行审核、查阅和记录管理： 第十八条 建立份额登记工作日志记录管理与报告制度： 第十九条 对份额登记各岗位的系统操作进行密码管理，操作员定期更换操作密码。

第二十条 份额登记业务主管对份额登记工作的有效性、合规性进行内部监督；监察稽核部定期、不定期对份额登记业务运作情况进行内部审计。第二十一条 份额登记业务主管通过日志查询等方式，全方位监控份额登记系统的整个运作情况，定期与相关系统核对数据，检查特殊处理是否严格按指令执行，检查汇总报表的勾稽关系是否准确；同时不断总结份额登记业务运行过程中的经验教训（包括公司内和公司外），提出完善份额登记业务运行管理的建议。

第二十二条 公司监察稽核部依据相关制度对份额登记业务运行情况进行内部审计、检查和评价各项工作制度、工作流程和岗位设置的有效性和合理性。通过内部审计，发挥再监督作用，完善内部控制制度，及时发现问题，堵塞漏洞，有效防止各类风险。

第二十三条 份额登记系统与销售机构、管理人其他系统之间建立数据对账机制，通过技术和管理两方面来确保数据的正确与安全。如果发现数据错误，恢复清算前备份重新处理。

第二十四条 公司份额登记业务依照法律法规接受证券监管机关、投资组合份额持有人大会、外部审计机构等相关单位的监督。第二十五条 对于份额登记人依照《基金合同》等相关协议收取的相应收入，应接受审计机构的审计监督。

第二十六条 份额登记工作人员的考核遵照公司相关规定办理，考核成绩将作为份额登记工作人员聘用、晋级、表彰的主要依据。第二十七条 公司份额登记业务人员调动和辞职时，须将本人所经管的份额登记工作全部移交，并由份额登记业务主管提交注销其权限和密码的申请，没有办理交接手续前，不得擅自离职。份额登记业务人员离职交接手续须在有关人员监督之下进行。第二十八条 份额登记业务人员离职后须对离职移交的资料、文件、磁盘等有关资料的合法性、真实性承担法律责任。

第四章 行政管理

第二十九条 份额登记业务印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本规定。本印章由运营管理部指定专人保管。

第三十条 本印章使用范围仅限于上海东方证券资产管理有限公司份额登记业务，具体用印事项包括：

第三十一条 本印章管理人员在用印时，应严格遵守本制度认真核对用印内容和审批记录是否相符。防止只看签字、不看用印内容盲目盖印；严禁在空白凭证、便条或介绍信上加盖印章。

第三十二条 印章管理人员不得擅自委托他人代为保管和加盖印章。如因故离岗，应指定代保管人，并办理移交登记手续。第三十三条 份额登记信息资料是指持有人名册、投资组合交易资料、业务报表等相关资料，它是投资组合交易和份额登记运作的重要历史资料和证据。份额登记工作人员必须遵守相关规定，建立健全份额登记相关资料的立卷、归档和保管措施。

第三十四条 份额登记岗位人员应及时维护更新投资人的信息，严格遵循投资人信息保密的原则，防范投资人资料被不当运用。第三十五条 份额登记工作信息资料以纸质书面数据和磁性介质或光盘等形式存储，保存期限20年以上。

第五章 委托外包模式主要职责 第三十六条 公司采取份额登记委托外包模式的，份额登记部门应督促外包委托机构应履行如下职责，并在外包协议条款中予以明确：

（一）负责投资人基金账户的开户登记和日常管理；

（二）负责代销和直销渠道交易申请数据的收发和备份；

（三）负责基金交易数据确认，包括确认份额、确认金额和费用的计算；

（四）负责基金份额的登记与管理；

（五）负责基金分红、利息划付等权益分配处理；

（六）负责非日常交易申请（强增强减、强制赎回等）数据的确认计算；

（七）提供基金业务数据和报表，进行手续费计算统计；

（八）编制相关会计报表和其他业务报表及业务分析报告；

（九）负责份额登记基本信息的日常维护和重要参数的设置；

（十）负责新基金发行时TA参数表的制作。

（十一）其他相关工作

第三十七条 公司采取份额登记委托外包模式的，公司份额登记部门应履行如下职责：

（一）负责复核外包委托机构提供的交易确认数据和基金行情的准确性；

（二）负责维护与代销及直销渠道的联系和信息沟通；

（三）负责复核外包委托机构新发契约型基金参数设置，保证新发契约型基金上线销售顺利；

（四）负责通知将基金状态变化（申购、赎回等）及时通知外包TA进行参数设置；

（五）负责通知外包委托机构进行契约型基金有特殊业务（非交易过户、强制赎回等）；

（六）根据契约型基金的合同约定完成基金净值披露工作。

（七）督促外包委托机构应在每个季度结束之日起十五个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表，每个结束之日起三个月内向基金业协会报送外包运营情况报告。

（八）通过对TA参数表的确认，明确契约型基金上线发行时的代码、名称、费率、账户、清算规则、交收周期以及发行档期。

（八）确保发行数据的准确无误，如发现异常情况应及时预警并更正。

（九）通过运营信息通知单的方式通知外包委托机构设置基金销售档期。

（十）存续期内契约型基金发生非交易过户，强制赎回等非日常业务时，需要向外包委托机构发出运营事项通知单并同时提供相关的法律协议、充分的交易支持材料；

（十一）负责复核交易确认结果的准确性。

（十二）存续期内契约型基金如需要进行分红、清盘等业务时，需要向外包委托机构提供根据基金合同相关条款制作的基金分红、清盘方案等说明材料；

（十三）确认外包委托机构是否根据要求完成系统参数设置；

第六章 附则

第三十八条 本制度由公司XX部门负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相应法律法规执行。

第三十九条 本制度经XX审批通过，自发布之日起实施。

第三篇：私募基金管理人登记内部控制制度

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。

第二条 内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项投资活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

第二章 内部控制的目标和原则 第三条 公司内部控制的目标：

（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。

（二）防范经营风险和道德风险。

（三）保障客户及公司资产的安全、完整。

（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。

（五）提高公司经营效率和效果。第四条 公司内部控制的原则

（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。

（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。

第三章 内部控制的主要内容

第五条 公司内部控制主要内容包括：授权控制、员工素质控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、电脑系统风险控制等。

第六条 授权控制。各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。

第七条 员工素质控制

（一）建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人才提供良好的成长环境；建立人才梯级队伍及人才储备机制，以保证重要岗位人员因各种原因离开公司时，后续人员能迅速补上。

（二）加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工手册》中的有关规定。员工的守法情况和职业道德将作为录用和提升的重要标准。

第八条 项目投资业务控制

（一）项目投资项目管理制度化。制定了各类项目投资业务的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的立项、尽职调查、文件制作、内部审核等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

（二）通过《立项管理办法》，严格按照质量评价体系对项目进行筛选。项目小组必须先向项目投资部、分管项目投资的执行总裁、风险控制部提出立项申请，并按要求报送详细的申请材料。是否立项由公司投资管理部立项审核会议讨论决定。

（四）项目小组制的作申报材料，应由公司项目投资部进行内核。内核工作包括内核申报、项目预审、项目复审、内核会议、项目跟踪及回访等内容。

第九条 会计系统控制可分为会计核算控制和财务管理控制。

（一）公司依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，作为公司财务管理和会计核算工作的依据。

（二）公司计划财务内控组织体系以会计核算组织体系为基本依托，以各会计岗位为基本风险控制点。公司设财务总监，分管全公司计划财务工作。

（三）公司制订了完善的会计档案保管和财务交接制度。会计档案管理工作由专人负责。公司内部调阅会计档案应由会计主管人员批准，并指定专人协同查阅。司法部门认可的部门因特殊需要查阅会计档案时，须持有县级以上主管部门的正式公函，经公司负责人批准，并指定专人负责陪同查阅，需要复制时，须经会计主管人员同意、公司负责人批准方可复制，并做登记。

第十条 信息传递控制主要内容包括：

（一）行政部为公司内部信息收集和处理部门，应指定专人负责业务信息的收集、再整理、存档工作。

（二）各部门主要领导作为业务信息资源的负责人，负责本部门信息报送的组织和审核工作。

（三）为掌握公司日常经营情况，保证住处披露的及时、准确，公司业务部门应当及时与董事会沟通反馈日常经营情况。

（四）所有内部知情人在信息公开披露之前负有保守秘密的交务。

第十一条 电脑系统风险控制

（1）公司所有电脑设置密码及相应的权限；（2）电脑系统机房空间隔离并设置门禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立计算机病毒防患制度；（5）建立数据备份制度；（6）制定灾难恢复计划。

第四章 内部控制效果的检查和评估

第十二条 董事会负责督促、检查和评价公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

第十三条 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。

第十四条 风险控制部应于每年三月底前完成对上一内部控制的评估工作并分别向董事会提交内部控制报告和风控工作报告。第十五条 董事会应就上述内部控制报告召开专门的董事会会议并形成决议。

第五章 附则

第十六条 本制度自颁布之日起生效。第十七条 本制度由风险控制部解释和修订。

第四篇：《私募基金管理人登记内部控制制度》

内部控制制度

第一章

总则

第一条

为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。

第二条

内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项投资活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

第二章

内部控制的目标和原则

第三条

公司内部控制的目标：

（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。

（二）防范经营风险和道德风险。

（三）保障客户及公司资产的安全、完整。

（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。

（五）提高公司经营效率和效果。

第四条

公司内部控制的原则

（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；

覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；

前台业务运作与后台管理支持适当分离。

（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。

第三章

内部控制的主要内容

第五条

公司内部控制主要内容包括：授权控制、员工素质控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、电脑系统风险控制等。

第六条

授权控制。各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。

第七条

员工素质控制

（一）建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人才提供良好的成长环境；

建立人才梯级队伍及人才储备机制，以保证重要岗位人员因各种原因离开公司时，后续人员能迅速补上。

（二）加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工手册》中的有关规定。

员工的守法情况和职业道德将作为录用和提升的重要标准。

第八条

项目投资业务控制

（一）项目投资项目管理制度化。

制定了各类项目投资业务的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的立项、尽职调查、文件制作、内部审核等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

（二）通过《立项管理办法》，严格按照质量评价体系对项目进行筛选。

项目小组必须先向项目投资部、分管项目投资的执行总裁、风险控制部提出立项申请，并按要求报送详细的申请材料。是否立项由公司投资管理部立项审核会议讨论决定。

（四）项目小组制的作申报材料，应由公司项目投资部进行内核。

内核工作包括内核申报、项目预审、项目复审、内核会议、项目跟踪及回访等内容。

第九条

会计系统控制可分为会计核算控制和财务管理控制。

（一）公司依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，作为公司财务管理和会计核算工作的依据。

（二）公司计划财务内控组织体系以会计核算组织体系为基本依托，以各会计岗位为基本风险控制点。

公司设财务总监，分管全公司计划财务工作。

（三）公司制订了完善的会计档案保管和财务交接制度。

会计档案管理工作由专人负责。公司内部调阅会计档案应由会计主管人员批准，并指定专人协同查阅。司法部门认可的部门因特殊需要查阅会计档案时，须持有县级以上主管部门的正式公函，经公司负责人批准，并指定专人负责陪同查阅，需要复制时，须经会计主管人员同意、公司负责人批准方可复制，并做登记。

第十条

信息传递控制主要内容包括：

（一）行政部为公司内部信息收集和处理部门，应指定专人负责业务信息的收集、再整理、存档工作。

（二）各部门主要领导作为业务信息资源的负责人，负责本部门信息报送的组织和审核工作。

（三）为掌握公司日常经营情况，保证住处披露的及时、准确，公司业务部门应当及时与董事会沟通反馈日常经营情况。

（四）所有内部知情人在信息公开披露之前负有保守秘密的交务。

第十一条

电脑系统风险控制

（1）公司所有电脑设置密码及相应的权限；

（2）电脑系统机房空间隔离并设置门禁制度；

（3）建立操作安全管理制度；

（4）建立计算机病毒防患制度；

（5）建立数据备份制度；

（6）制定灾难恢复计划。

第四章

内部控制效果的检查和评估

第十二条

董事会负责督促、检查和评价公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

第十三条

监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。

第十四条

风险控制部应于每年三月底前完成对上一内部控制的评估工作并分别向董事会提交内部控制报告和风控工作报告。

第十五条

董事会应就上述内部控制报告召开专门的董事会会议并形成决议。

第五章

附则

第十六条

本制度自颁布之日起生效。

第十七条

本制度由风险控制部解释和修订。

—

END

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第五篇：私募基金登记备案材料有哪些

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私募基金登记备案材料有哪些

我国金融监管部门对于私募基金行业的监督管理工作从未松懈，并且严格规定了私募基金各项业务的办理流程，那么在必要进行私募基金登记备案时，都需要准备哪些私募基金登记备案材料?私募基金登记备案具体分为几种情况?

私募基金登记备案材料有哪些？

一、申请开立私募基金证券账户须提供以下材料

(1)机构证券账户注册申请表;

(2)中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件;

(3)基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件;

(4)基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印

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件(加盖公章);

(5)经办人所在单位法定代表人(或负责人)对经办人的授权委托书、法定代表人(或负责人)证明书及法定代表人(或负责人)的有效身份证明文件复印件(加盖单位公章和法定代表人或负责人签章);

(6)经办人有效身份证明文件及复印件。

有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件(加盖基金托管人公章)、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件(加盖公章)。

私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第(2)、(4)项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的，无须再次提供。

二、申请开立私募基金证券账户，须登记私募基金存续期

私募基金延期的，私募基金管理人或资产托管人应提交延期证明文件(加盖公章)，及时办理变更登记。

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三、私募基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料

当发生证券账户开立后6个月内没有进行交易、私募基金终止等情形时，私募基金管理人或资产托管人应于上述情形发生后15个工作日内办理证券账户注销手续;未按要求注销证券账户的，本公司有权注销或限制该账户的使用。

私募基金管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票(ST股)的私募基金申请开立证券账户。

本公司按照监管部门的要求对私募基金证券账户开立及使用情况进行统计监测。

私募基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，可采用证券公司结算模式或托管人结算模式。

证券公司结算模式是由证券公司通过其在本公司开立的客户结算备付金账户，完成包括私募基金在内的全部客户证券交易的资金结算。

托管人结算模式是由托管人通过其以自身名义在本公司开立的托管结算备付金账户，完成其所托管的私募基金等产品证券交易的资金结

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算。私募基金交易采用托管人结算模式的，须使用专用交易单元并事先获得交易所的书面同意。同时，托管人必须事先与本公司签订相关证券资金结算协议，对多边净额结算业务承担最终交收责任。对于同一托管人负责结算的、同一家管理人的多个产品，托管人可以共用同一专用交易单元进行交易清算，并自行办理各产品证券交易的明细结算。

本文中小编按照私募基金备案登记的三种具体情况，为大家介绍了各种情况需要准备的私募基金登记备案材料。对于首次申请开立私募基金证券账户的登记备案的人员需要准备的材料分为上述六种，其中的第二和第四项文件如果未发生变更，则在该人员再次申请此类账户时无需再次提供。但是实际材料清单还是要以最新的相关政策规定为准。

来源：（私募基金登记备案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司经营.相关法律知识

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