案件检查业务知识测试题

第一篇：案件检查业务知识测试题

纪检监察案件检查业务知识测试题

一、单项选择

1、按照党员、干部的管理权限，案件检查的方式一般分为、协办和交办（）A、转办 B、催办 C、自办

2、党纪案件立案调查的时限为 个月，必要时可延长一个月。（）A、二 B、三 C、四

3、初核报告的结构一般分为六个部分：标题、导语、被反映人情况、、处理建议和署名。（）

A、初步核实的过程 B、初步核实的结果 C、初步核实的事实

4、立案的前提是确有违纪违法事实，并需（）A、追究党纪政纪责任B、给予诫勉谈话C、通报批评

5、案件调查前应主要做好的准备工作是成立调查组，熟悉案情和相关法规，（）A、向领导请示 B、外围调查 C、制订调查方案

6、移送审理必须同时具备三个条件：必须是经过立案调查的案件，必须是在调查终结之后的案件。（）

A、必须是需要追究党纪政纪责任的案件 B、必须是需要给予批评教育以上的案件 C、领导认为需要进行审理但不再追究责任的案件

7、纪检监察案件检查的措施分为三种： 调查措施和协调措施（）A、法律措施 B、组织措施 C、强制措施

8、判断案件线索的可查性，主要是对其是否具有，是否具有真实性，是否具有违纪违法性进行判断（）

A、管辖权 B、客观性 C、关联度

9、在证据提取方面要把握先易后难，、先取书证物证、再取证人证言的原则（）A、先主要问题后次要问题 B、先外围后正面 C、先间接证据后直接证据

10、案件检查的管辖分职能管辖

和特殊管辖。（）Ａ、分级管辖 Ｂ、直接管辖 Ｃ、协商管辖

11、监察机关立案调查的案件，应当自立案之日起 个月内结案；因特殊原因需延长办案期限的，可适当延长，但最长不超过一年。（）A、三 B、六 C、八

12、“两规”措施的使用期限不超过案件调查期限即 个月，确需延期的，经批准可延长，但期限不能超过3个月。（）A、1 B、2 C、3

13、案件调查中，回避的对象包括以下三类人员:纪检监察机关的案件检查人员、、纪检监察机关在案件调查聘请的有关人员。（）A、参加查办案件的兼职纪检员、监察员 B、纪检监察机关不分管案件工作的主要领导 C、纪检监察机关非具体查办案件的其他人员

14、调查方案确定后，还应对有关具体问题拟定调查提纲，调查提纲包括的内容主要是：已收集掌握的案件线索、、确定的调查对象。（）

A、调查注意事项 B、调查内容的先后顺序 C、调查防范措施

15、调查取证工作结束后，还要对案情综合分析，这项工作主要包括审核材料、和认定违纪违法事实三个步骤（）

A、鉴别证据 B、违纪事实材料与本人见面 C、提出定性处理意见

16、证据有三个基本特征：客观性、、规定性（）A、合法性 B、真实性 C、联系性

17、收集证人证言时要注意证人资格，要注意做好询问证人前的准备工作，（）A、要符合程序规定 B、要实事求是 C、要客观公正

18、调查组认为被调查的党员干部确犯有严重错误，或妨碍案件调查时，可建议对其采取停职检查措施。（）

A、本人愿意引咎辞职 B、已不适宜担任现任职务 C、已经出逃

19、暂予扣留、封存物品和非法所得的纪检监察机关是 纪检监察机关（）（）A、乡级以上 B、县级以上（含县级）C、市级以上

20、从以下渠道得到的案件线索可查性不强。（）A、从送钱送物经办人渠道得到的举报线索

B、从“两规”、“两指”人员渠道得到的检举和交代线索 C、传来举报和纠葛举报的线索

A、受理材料的处理 B、受理材料的销毁 C、受理材料的退回

二、多项选择

1、案件检查的基本要求有：事实清楚、证据确凿、、处理恰当、、程序合法。（）A、实事求是 B、实性准确 C、方法妥当 D、手续完备

2、案件受理的形式有书面形式、口头形式、、（）A、录音录像形式 B、网络留言或电子邮件形式 C、道听途说形式 D、领导暗示形式

3、初步核实的程序包括初步核实的相关手续、、、。（）

A、确定初步核实人员 B、制订初步核实方案 C、初步核实的实施 D、对初步核实结果的处理

4、立案的基本程序是：撰写立案呈批报告、、、重要复杂案件的备案。（）A、审查批准立案 B、立案决定的通知与通报 C、立案调查 D、立案讨论

5、调查报告的基本内容是：立案依据及调查的简要情况、、，被调查人的态度和（）A、主要违纪事实及性质 B、有关人员的责任 C、处理建议 D、调查组人员

6、证据材料包括物证、、证人证言，受侵害人的陈述、被调查人的陈述、、现场笔录、、勘验和检查笔录。（）

A、举报信 B、书证 C、视听材料 D、鉴定结论

7、案件检查协调措施的主要内容是：与公安机关的组织协调，、、，与审计机关的组织协调，与税务机关的组织协调等。（）A、与民营企业的组织协调 B、与检察机关的组织协调 C、与审判机关的组织协调 D、与司法行政机关的组织协调

8、在办案实践中，办案人员主要从三个层面提取案件的外围证据（）A、从主要作案环节入手寻找外围书证物证 B、从外围知情人中提取证据和证人证言 C、从同事中提取证据 D、从关键证人中提取证人证言

9、与被调查人正面谈话前的主要准备工作有：组织最佳的谈话工作力量，全面熟悉和掌握案情、、、证据及相关资料的准备。（）

A、研究被调查人的基本情况B、选择办案点 C、向领导请示D、制订谈话计划

10、案件检查的主要程序为受理、初步核实、、、（）

A、立案 B、审批 C、调查 D、移送审理

11、案件调查的主要任务是：查明案件事实，、、，教育党员、党组织和监察对象遵纪守法。（）A、收集确实充分的证据 B、使违纪者受到应有的惩处 C、保护没有违纪的人不受追究 D、依纪依法办案

12、上级纪检监察机关直接受理和查处属于下级纪检监察机关管辖范围内的案件的主要情形是：①上级纪检监察机关认为有重大影响的重要复杂案件②，③，④，⑤上级党政领导指定交办的案件。（）

A、下级纪检监察机关不便办理或难以办理的重要复杂案件 B、下级纪检监察机关不愿意办理的案件

C、由下级纪检监察机关直接办理可能会影响公正处理的案件 D、上级纪检监察机关直接办理可能会影响公正处理的案件

13、受理案件线索材料的来源主要有：①有关组织或干部群众检举控告的，②，③，④下级纪检监察机关报送的⑤本级纪检监察机关发现的⑥。（）A、领导机关及领导同志交办的 B、有关单位移送的 C、新闻媒体报道的 D、违纪者主动交办的

14、初步核实的要求是：①抓住时机，讲究效率，②，③，④。（）

A、迅速及时，以快取胜 B、突出重点，准确突破 C、细致完备，注重细节 D、缩小影响，保守秘密

15、《立案呈批报告》一般包括三部分内容：、、落款。（）A、标题B、呈报对象C、主要违纪事实D、正文

16、按不同类别，证据可分为①原始证据和，② 和间接证据，③言词证据和。（）A、传来证据 B、直接证据 C、实物证据 D、客观证据

17、收集证据的基本要求是：必须①客观全面，②，③，④依法进行。（）

A、一证一取 B、深入细致 C、主动及时 D、一人一证

18、收集物证的主要方式是：尽可能提取原物、、、注意提请司法机关协助提取物证，严格依照法律规定进行。（）A、促使被调查人交出物证 B、向群众调查收集物证 C、通过现场检查收集物证 D、委托有关人员收集物证

19、收集制作现场笔录的主要方式：①，②，③其内容必须客观真实事，文字力求全面准确，④（）A、要制订方案 B、由案件检查人员在检查现场当场制作 C、邀请见证人临场见证

D、由参与实施现场检查人的人员签名或盖章

20、从以下三种渠道得到的案件线索可查性强①，②，③（）

A、从送钱送物经办人渠道得到的举报线索 B、从在押、“两规”人员渠道得到的检举和交代线索

C、从审计、工商、税务等经济监督和行政执法机关渠道得到的案件线索 D、纠葛举报得到的线索

21、在办案实践中，总结到不法分子主要通过“十送”的方式和手段，来腐蚀党员干部和关键岗位工作人员，即给他们送金钱、、送子女经商办企业资金、送名贵手表和金银玉饰品、、送车子、送高档家具、送高档健身器材、、送亲属子女出国旅游或留学。（）A、送有价证券 B、送感情 C、送房子 D、送情妇

22、在办案实践中，经常从关键证人中提取证人证言，关键证人一般是被调查人的配偶、、、父母、兄弟姐妹、、秘书和送钱送物的人等。（）A、检举人 B、子女、C、情妇情夫 D、司机

23、办案实践中，正面谈话取证有四种策略：①全面兜底,找出破绽,从正面进行突破，②，③，④（）

A、循序渐进，深问细抠，取得突破

B、政策攻心，恩威并用，从政策法律角度进行突破 C、以情动人，以理服人，从情与理的角度进行突破

D、顺藤摸瓜，投石问路，从逻辑合理的角度不断逼近进行突破

24、查办案件中遇到下列情况之一的，可以提请公安机关予以协助。①需要向在押的犯罪嫌疑人、被执行刑罚的罪犯调查取证的，②，③，（）

A、需要阻止与案件有关的人员出境的 B、需要阻止被调查人软抵硬抗的

C、需要共同谈话的D、需要协助收集、审查、判断或认定证据的

4、纪检监察机关办案证据只能由纪检监察机关案件检查人员收集。纪检监察机关以外的其他机关、单位和个人的揭发、举报、调查材料，也能直接作为证据（）

5、调查组认为被调查的党员干部确犯有严重错误，已不适宜担任现任职务或妨碍案件调查时，可建议对其采取停职检查措施（）

6、各乡镇、县市级所属部门纪检监察机关经授权可使用“两规”措施（）

7、收集证人证言，应个别进行，不得采用开座谈会形式（）

8、谈话笔录应一人一录，特殊情况下可以多人一录（）

9、谈话笔录时，既可以用钢笔或毛笔书写，也可用铅笔或圆珠笔书写（）

10、谈话笔录后，如果被谈话人提出按谈话内容自己书写证言，应当允许，但谈话笔录可退本人（）

11、在案件调查中，特殊情况下，可以骗证诱证指证（）

12、纪检监察机关在办案时，经上级批准，可直接采用传讯、收审、搜查、拘留、冻结存款等强制性措施（）

13、初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月（）

14、由上级纪检监察机关立案后交给下级纪检监察机关办理的案件，下级纪检监察机关仍需立案（）

15、批准立案后，立案的纪检监察机关应将违纪违法者的立案决定通知、通报被立案人和有关单位（）

16、办理政纪案件时，重要、复杂案件的立案，应当报本级人民政府和上一级监察机关备案（）

17、案件调查工作实行责任制，调查组对分管领导负责（）

18、调查终结后，调查组应当将经过核实认定的违纪违法事实写成违纪事实材料，与被调查人见面，认真听取其意见和申辩。（）

19、调查中，发现检举人确属诬告或证人出具伪证妨碍案件检查的，不必追究责任。（）20、因被调查人死亡致使调查无法进行了，纪检监察机关不能终止调查，不能结案（）

21、对署真实姓名的检举人，调查结束后，调查组应向其口头通报所检举问题的调查结果，并征求意见（）

22、调查组在案件调查结束后，对于涉案款物的数量、价值、保管等情况，不必在调查报告中说明（）

案件检查试题答案

一、单项选择

1.C 2.B 3.C 4.A 5.C 6.A 7.B 8.A 9.B 10.A 11.B 12.C 13.A 14.B 15.A 16.C 17.A 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.C 24.A 25.B 26.A 27.C 28.A 29.B 30.A

二、多项选择

1.BD 2.AB 3.ABC 4.AB 5.ABC 6.BCD 7.BCD 8.ABD 9.AD 10.ACD 11.ABC 12.ACD 13.ABD 14.BCD 15.AD 16.ABC 17.BC 18.ABC 19.BCD 20.ABC 21.ACD 22.ABC 23.BCD 24.AD 25.ABD 26.BCD 27.ABC 28.BCD 29.ACD 30.AB

三、判断题

1.× 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.× 10.× 11.× 12.× 13.√ 14.× 15.√ 16.√ 17.√ 18.√ 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.× 26.× 27.√ 28.√ 29.× 30.×

四、简答题

1、案件检查的原则：①从严治党，从严治政的原则； ②在法律和纪律面前人人平等的原则； ③严格依纪依法履行职责的原则； ④实事求是，客观公正的原则；

⑤以事实为根据，以党政党纪为准绳的原则； ⑥保障党员和行政监察对象的合法权利原则。

2、案件实话调查的步骤和要求 步骤：①明确拟调查内容；

②根据案情选择不同的调查方法开展调查。

要求：①坚持原则，客观全面②严肃认真，深入细致 ； ③突出重点，把握时机 ④着眼教育，促使转变； ⑤保障被调查人的合法权利； ⑥定期分析，及时报告。

3、移送审理的案件材料 ①分管领导同意移送审理的批示；

01112-

第二篇：纪检监察案件检查业务知识（精选）

纪检监察案件检查业务知识

案件检查，是纪检监察机关为查明违犯党纪政纪案件的事实真相所进行的活动。案件检查是纪检监察机关一项经常性的重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，在纪检监察工作中始终处于关键位置。没有案件检查，就没有惩处，保护就缺乏有力的手段，监督就缺乏权威，教育就缺乏丰富深刻的内容。因此做好案件检查工作对全面履行纪检监察机关的四项职能，保障党员干部的民主权利，严肃党政纪律，保证党的路线、方针、政策和国家法律、法规的贯彻执行，促进党风廉政建设的健康发展，保障改革开放和社会主义现代化建设事业的顺利进行，都有着十分重要的意义。

第一节 案件检查的基本要求

纪检监察机关案件检查的基本要求，概括起来讲，就是：事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备或程序合法。

一、事实清楚

事实清楚，是指纪检监察对象违纪事实的认定必须具体、准确，符合客观实际。

二、证据确凿

证据确凿，是指认定事实所依据的证据都要符合客观真实情况，准确无疑；所取得的证据足以把案件中所认定的事实证明清楚。

三、定性准确

定性准确，是指在事实清楚，证据确凿的基础上，对党员、干部或党组织、国家行政机关所犯错误事实的性质的认定确实无疑。

四、处理恰当

处理恰当，是指根据纪检监察对象违反党纪或政纪的错误事实、性质、情节、所造成的后果、对错误的认识和态度，一贯工作表现等，按照党和国家的有关规定作出的处理合适，妥当，恰如其分，轻重适度，不枉不纵。

五、手续完备或程序合法

在案件检查中必须按照规定的程序办理。这一要求在《案件检查条例》中称为手续完备，而《监察机关调查处理政纪案件办法》（以下简称《调查处理办法》）称为程序合法。手续完备或程序合法主要有三层含义：一是案件检查程序是由《案件检查条例》、《调查处理办法》规定的，是党规党法和国家法律制度的重要组成部分；二是查办党纪政纪案件必须按照办案程序进行，这既是纪检监察机关的权利，也是纪检监察机关的义务，否则，就是违纪违法；三是案件，检查程序中每个阶段的任务、手续、要求都是法定的，受理、初步核实、立案、调查、移送审理都必须符合有关的规定。

第二节 案件的受理和初核

和材料，进行初步核查、证实的活动。受理违法违纪行为的线索和材料，应当填写受理登记表，经纪检监察机关负责人批准后，进行初步核实。

初步核实的任务是，了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。

初步核实的要求：迅速及时，突出重点，细致完备，保守秘密。

初步核实结果应分别情况作如下处理：

㈠对初步核实，反映问题不实的，纪检监察机关应通过适当方式向被反映人所在单位党组织或行政机关说明情况。

㈡对初步核实，虽有违纪事实，但情节轻徽，不需追究党纪政纪责任的，纪检监察机关可对被反映人批评教育或通报批评，或建议调整其工作、职务等等。

㈢对初步核实，虽有违法违纪事实，不需要给予党政纪处分，但依法应由其他执法机关予以处理的，纪检监察机关应将材料移送有关主管机关。

㈣对初步核实，触犯法律，应当追究刑事责任的，纪检监察机关立案并与司法机关及时联系移送事宜。

㈤对初步核实，确有违纪事实，需要追究法律责任的，应予立案。承办纪检监察机关应将核查组撰写的初步核实情况报告和本级组织的立案意见、所反映主要问题的证据材料等，呈报分管领导等审批。

第三节 立案

一、立案的含义

立案，是指纪检监察机关按照其管辖权限，对检举、控告以及发现的纪检监察对象违法违纪问题，经初步核实，认为确有违法违纪事实，并需要追究党纪政纪责任的，决定进行深入调查，并按规定办理批准手续的一种程序性活动。

１、立案的主体是有管辖权的纪检监察机关（未设立纪检监察机构的，由相应的党组织、政府的主管机关决定立案）。

２、立案的对象是纪检监察对象中的违法违纪者及其违法违纪问题。

３、立案的条件是确有违法违纪事实，并需追究党纪政纪责任。

４、立案的目的是对违法违纪者及其违法违纪问题进行深入调查，以查清案件真实情况，给违法违纪者以应有的党纪政纪处分。

５、立案必须办理批准手续。必须按照《案件检查条例》和《调查处理办法》的规定，办理批准手续。否则，没有批准手续的立案是无效的；没有批准权的机关或个人批准的立案，同样也是无效的。

二、写出《立案呈批报告》

《立案呈批报告》是纪检监察机关的职能部门对反映的违法违纪问题经过初步核实，在认为符合立案条件的情况下，向立案审批机关及其负责人呈报的请示批准立案的专用公文。

《立案呈批报告》一般包括三部分内容：

第一部分，标题。呈报纪委常委会或监察机关负责人批准的，只写“立案呈批报告”；呈报本级

３、不得对检举控告人、证人及上述人员的家属等进行打击报复。

被调查人所在单位党组织或行政机关应加强对被调查人和案件知情人的教育。未经立案机关或调查组同意，不得批准被调查人出境、出国、出差或对其进行调动、提拔、奖励。

㈡调查取证。

调查取证是指办案人员向案件当事者、知情人索取人证、物证，查阅有关档案、资料、文件，到现场考察等，弄清案件真实情况，取得确凿证据的全部过程。

凡证明案件真实情况的一切事实都是证据。证据包括：物证、书证、证人证言、被调查人的陈述、鉴定结论、勘验检查笔录和受到刑事处分、处罚证据等。

１、物证：物证是指能够证明案件真实性质的物品和痕迹。收集物证应追查并尽可能提取原物，物证能随卷保存的即随卷保存，不能提取或随卷保存的原物，应拍成照片入卷，但须注明原物存放地点。

２、书证。书证是指以其记载的内容证明案件真实情况的文字材料，包括帐册凭证、档案材料、录音、录像材料、会议记录、介绍信、文件、个人记录、私人文件、日记等，书证也是物证的一种。收集书证采取提取方法，并尽可能提取原件。如不能提取原件，用摘抄或复印复制、拍照等方法提取，但应注明出处、原件保存单位，并应由原件保存单位加盖公章。抄摘或复印会议记录、个人记录、私人日记时，要注意时间的连续性，节录材料不得断章取义。

３、证人证言。凡是知道案件真实情况的人都可以作为证人（生理上、精神上有缺陷或年幼，不能明辨是非，不能正确表达思想的人，不能作证人），证人就其所了解的案件情况所作的陈述就是证人证言。

收集证人证言，不能采取座谈会的形式。证人证言要一人一证，一事一证。书写的证言要用钢笔或毛笔，把证实的问题所发生的时间、地点、当事人、事情发生的原因、经过、结果等具体情节写清楚。不管由取证人代写或证人自己写证言的，在证人对证言核对时，都应由证人签字、盖章或按手印。

４、被调查人的陈述。指被调查人对案件事实所作的交待与申辩和对同案人的检举。

５、鉴定结论和勘验、检查笔录。鉴定结论指鉴定人运用专门知识或技能对办案人员不能解决的专门事项进行科学鉴定后所作的（定案）结论。勘验、检查笔录指公安司法人员对与案件有关的场所、物品及其他证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。

㈢询问证人

询问证人是收集证据，查清违纪案件事实的重要调查方法。能否做好证人的思想工作，使他们能够实事求是地向调查人员提供证据，是决定案件检查质量和效率的重要因素，因此应注意以下两点：

１、准确确定证人，避免盲目性，既不把与案件无关的人当作证人，又避免将与案件有关的人遗漏。

２、认真拟定询问提纲。在询问中如果思路不清，边想边问或对同一证人询问次数过多过频的同一问题，容易引起证人的反感，使询问受阻，影响询问效果。

另外，对证人要因人而异、区别对待；要把握目的，说明范围；启发思维，帮助回忆；交待政策，讲明责任；精心做好谈话笔录。

㈣询问被调查人 的应进一步修改斟酌；对申辩无理的应予解释，必要时给予批评教育。被调查人如果同意调查组所认定的错误事实，要签上同意的意见和姓名；如有不同意见，可以在材料上作出说明，也可以另写申辩材料；如果拒不签意见，调查组应在错误事实核对材料上注明。

调查组针对本人申辩提出的不同意见，应写出事实根据的说明。说明其提出的问题和要求哪些是对的，合理的，调查组的态度或已作了怎样的处理；哪些是不对的，不合理的，实际情况又是怎样，要有充分的证据写出说明材料。

４、写调查报告

调查报告是调查组对被调查人的问题进行调查核实后所写的说明案件事实真相，提出定性处理意见的书面综合材料，是用文字形式表达出来的调查成果。

调查报告必须符合公文格式的规范要求，表达要准确，内容要完整，条理要清楚，结构要严谨，论点要统一，文字要精练。一般来说，调查报告应由标题、导语、正文、结论和署名五部分组成，主要有以下几点内容：

A.立案依据及调查的简要情况。案件来源及立案依据，即根据什么人或什么单位的检举、揭发、交待或是根据哪一级组织及领导的决定、批示进行调查的，反映的主要问题是什么，调查组的组成情况，调查的起止时间及工作的大体经过。被调查人的基本情况，包括姓名、年龄、职务、工作单位以及以前犯过什么错误，受过何种处分等。

B.主要错误事实及性质。写清每一事实的时间、地点、当事人、原因、后果，特别是主要情节要详细具体。对调查否定的问题也应交待清楚。对错误的性质作出准确的概括，提出定性结论并写明定性依据。政纪案件难以认定性质的重要问题可用写实的方法予以反映。党纪案件难以认定性质的案件写实要通过有关部门向省纪委请示。

C.有关人员的责任。对有关人员要分清责任。对涉及一级组织的违纪问题，要分别写清有关领导应负的责任。

D.被调查人对错误的态度。要用概括的词语写明被调查人的一贯表现和认错态度，对态度的表述不能太笼统，要写明具体表现。

E.处理建议。应写明处理建议的依据。调查报告须由调查组全体成员签名，注明日期。

第五节 移送审理

移送审理，是指承办案件的纪检监察部门对经过立案调查并需要追究党纪政纪责任的案件，在调查终结后向审理部门移送的活动。具体内容是：对经过立案调查并需要追究党纪政纪责任的案件提出移送审理并呈报分管领导审批，对决定移送审理的案件，按照规定整理移送所需的案件材料，向审理部门办理移送手续。

㈠移送审理的材料

１、分管领导同意移送审理的批示。

２、立案依据，包括：检举材料，有关领导关于进行初步核实的批示，初步核实情况报告，立案呈批报告，《立案决定书》和其他批准立案的材料。

３、调查报告和承办纪检监察部门意见。

４、全部证据材料，包括对所调查的问题认定的证据材料和否定的证据材料。

算中，该精确的不精确，不该精确的而精确到脱离实际的程度，均是奇异数字，需要问一个为什么，并进一步查个明白。

㈡从奇异的购销单位与往来单位发现问题。

单位之间的经济联系是广泛的，其关系是错综复杂的。但从一个单位的经济业务内容分析，其关系又是相对固定或明确的。如支付水费，其收款单位不是自来水公司而是其他单位，就值得怀疑。

１、从业务范围发现奇异购销单位。任何一个经济实体，都有一定的业务范围。如发现有的凭证反映的经济内容与出具凭证单位的业务范围明显不符，则应视为奇异单位，将其作为疑点，进一步查证。

２、从购销单位与货款结算单位的矛盾发现奇异购销单位。在正常的经济往来中，购货单位是付款单位，供货单位是收款单位。如果发现购货单位是Ａ，而付款单位是Ｂ；或者供货单位是Ｃ，而收款单位是Ｄ，都是一种不正常现象。

３、从往来结算的期限长短发现奇异往来单位。一般正常的往来单位，其经济业务发生都有一定的频率，其业务往来金额也有一定的幅度。如果发现有的往来单位名称陌生，长期不发生业务往来，挂帐数额又较大，就应视为奇异往来单位，需进一步查明是否虚列帐户，是否呆帐。

㈢从帐户之间奇异对应关系发现问题。

所谓帐户之间的奇异对应关系，就是指记帐凭证上的会计分录没有正确地反映经济业务内容，没有客观地表现资金变化的真实情况。

１、从资金运动的来路和去向发现奇异帐户对应关系。资金运动总是有来龙去脉的，如在资金来源和去向中发现不对应关系，应特别注意。

２、从没有原始凭证的应收款、应付款的转帐中发现奇异帐户对应关系。近几年，发现许多单位弄虚作假、违犯财经纪律，其主要手法就是通过应收款、应付款帐户做手脚。因此，在查帐过程中，应特别注意审查那些没有原始凭证的应收款、应付款帐户。

㈣从奇异时间中发现问题。

１、从经济业务发生的特定时间上发现奇异时间。如果会计凭证上没有反映经济业务发生的特定时间，或所反映的特定时间与经济业务的内容有明显矛盾，都应视为奇异时间。

２、从时间长短中发现奇异时间。在商品物质采购中，会出现在途商品、在途物资，根据供货单位的远近和运输工具，可以测算出正常的在途时间。如果发现在途时间大大超过了正常时间，就需要进一步查明原因。

㈤从奇异的地点发现问题。

１、从距离的远近发现奇异地点。在工商企业的采购业务中，同一商品、物资可以从多渠道、多地点采购。在价格、质量等相同的情况下，一般应就近采购。如舍近求远，又无质量等特殊原因，应作为奇异地点。

２、从物资运动流向发现奇异地点。物资运动流向决定了购销业务所涉及的地点有一定的规律。如果地点与经济业务的内容无关或者与经济业务的内容矛盾，就应视为奇异地点。

㈥ 从有关人员的奇异变化中发现问题。

１、从经济收入状况认识有关人员的奇异变化。一个人的经济状况取决于他的经济收入和对经济生活的安排。如一个人的经济收入大大超过其收入，应视为奇异变化。

２、从生活方式的突变认识有关人员的奇异变化。人们在长期生活中形成的生活方式，其变化

发现有用收据单独支付货款的，就应查明不使用发票付款的原因以及有无利用发票重复报销的情况。

从自制凭证来看，主要舞弊手段有：虚报冒领职工旅差费、临时工工资以及长期支取已死亡职工的退休金等。对此应审查领款出具的单据是否系本人亲自签收，如有疑问，还应向有关人员或部门进行查询核实。

３、监守自盗的查帐技巧。

监守自盗大多数出现在仓库管理混乱、制度不严的单位。但是在制度严格的单位，也有在自制凭证上采取舞弊手段来掩盖盗窃活动的。其主要手段是采取虚填或涂改领发料单，开具假出门证或者一张单据重复使用等方式。对此种舞弊行为，只需核实领发料单和出门证便可查清问题。

４、盗用支票的查帐技巧。

盗用支票只有在财会人员既管出纳又管分类帐的情况下才可能发生。其主要手段是私自开具现金支票支取现金后不入帐，然后利用银行结算款不入帐来冲平此项盗用款项。其查帐技巧，可审阅现金支票是否有缺号不入帐的情况，同时还可通过该单位的银行存款帐户同银行对帐单逐笔进行核对，以查清问题。

５、私吃回扣或吃利息的查帐技巧。

“私吃回扣”一般发生在采购人员在采购商品时，给予优惠折扣，而私自截留其差额；“吃利息”一般发生在银行业务人员，少给客户利息，而侵吞其差额。这两种情况的查帐技巧，主要与对方单位或个人进行查询核对。对于“私吃回扣”，还须查对有关购货帐目和对方单位有关开支帐目，才能彻底搞清楚。

６、利用帐目混乱浑水摸鱼的查帐技巧。

利用帐目混乱浑水摸鱼的情况，通常发生在会计制度不健全和机构不健全，财务工作无人负责的单位。其查帐技巧首先要清理帐目，通过证证、帐证、帐帐和帐表的相互核对，清理所有帐目，然后采取内查外调来搞清是属于会计业务处理上的问题，还是属于违纪违法舞弊的问题。

７、虚设帐户从中侵吞公款的查帐技巧。

虚设帐户从中侵吞公款的情况，一般发生在应收、应付货款等往来结算帐户上。如事先将一笔赊销的货款业务记入一个虚设的应收销货款帐户上，而不以客户真实名称开立帐户，该货款收到后，即将该笔货款侵吞入私囊，然后再采用坏帐方法注销该帐户。其查帐技巧是，一方面清查应收销货款帐户上处理坏帐损失的手续是否完备真实；另一方面可通过其他途径进行追查，弄清情况。

８、张冠李戴，从中贪污的查帐技巧。

采用张冠李戴手段进行贪污，一般是收到客户支付货款的现金后直接借记现金、银行存款以外的一些帐户中，最常见的是记入费用帐户，然后伺机贪污。这种情况的查帐技巧是，根据记帐凭证来检查费用帐户。

９、利用差帐、漏帐，截留中饱私囊的查账技巧。

在往来结算中发生漏帐、错帐或者原始凭证的计算上发生错误的情况下，因长期无人过问，一直挂在帐上，财会人员便可能乘机截留中饱私囊。一般采用的手法是：将收到的其他现金款项不如实入帐，而直接冲销该帐户；或者将该帐户转入其他应收款帐目上所虚拟的暂付款帐目后，再开具现金支票现金，落入私囊，并用以冲平该项虚拟的暂付款帐户。其查帐技巧是，前者可通过现金收入凭证与各该帐户进行核对验证；后者可通过仔细审查其他应收款帐目上的暂付帐户，即能查清。

10、“飞过海”手法的查帐技巧。

第三篇：查办案件业务知识

查办案件业务知识

1、什么是违反党的纪律的行为？

答：广义上的违纪行为，泛指党的组织和共产党员一切违反党章和党内法规，违反党的路线、方针、政策，违反国家的法律、法规和社会主义道德规范，危害党、国家和人民利益的行为。

狭义上违纪行为，专指上些违纪行为中，依照《中国共产党纪律处分条例》的规定，应当受到追究的行为。

2、什么是违反行政纪律的行为？

答：指行政机关公务员违反法律、法规、规章以及行政机关的决定和命令，应当承担纪律责任的行为。

3、党纪处分和行政处分种类有哪些？

答：党纪处分有五种：党内警告、党内严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍。

行政处分有六种：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。

4、处分党员必须履行哪些手续？

答：⑴、必须经过党支部大会讨论决定，报党的基层委员会批准。⑵、党支部大会讨论对党员的处分时，应通知受处分党员到会，允许本人申辩，也允许其他党员为他辩护。⑶、党组织作出的对党的的处分决定，必须同本人见面，认真听取本人说明情况和申辩。⑷、党组织作出的处分决定（或结论），经上级批准后，应给本人一份，并在适当范围内宣布。⑸、处分决定批准后，要及时将批复抄送同级党委组织部门和有关部门。

5、党支部大会讨论决定对违纪党员的处分时为什么要通知犯错误党员到会？

答：党组织对党员作出处分决定时，除特殊情况外，应当通知受处分的党员本人到会。一方面便于犯错误党员行使自己的权利，有利于充分发扬民主。另一方面使党组织有机会更好地听到犯错误党员本人的申诉，有利于更全面地考虑和处理问题，作出正确的、恰当的决定。党支大会通过处分决定后，应当把书面的处分决定交给本人阅看，让他签署意见，然后报上级审批。

6、在犯错误党员未到会的情况下，支部大会作出的处分决定是否有效？

答：一般情况下，本人不在不要急于召开党支部大会，更不要急忙作出决定。特殊情况下，如本人关押、出走或长期外出不归，党组织无法通知本人参加党支部大会，在本人缺席的情况下，支部仍可作出处分决定。如果犯错误党员本人拒不参加支部大会，要做弃权论，支部大会通过的决定同样有效。

7、党支部书记犯了错误，支部召开大会讨论给其党纪处分，应由谁来主持会议？支部大会作出的处分决定由谁来签名盖章？

答：召开党支部大会时可以由支部副书记主持会议，但须有上级党组织派人参加。未设支部副书记的支部，应由上级党组织派人参加主持会议。支部大会形成处分决定后，由主持支部大会的人写出说明，代表支部签名盖章。

8、支部大会讨论对违纪党员的处理时，可不可以要求非本支部的办案人员在会上介绍案情？

答:根据《党章》和有关规定精神，办案人员受党支部委托，列席会议介绍案情是可以的。但最好的办法是办案人员可先将案件的调查情况向支部负责人或支委会作详细汇报，召开支部大会时，由支部成员介绍案情，办案人员可根据支部的要求作补充。

9、支部大会讨论对党员的处分时，有两种意见，人数各占一半时，支部以支委会的多数意见决定给这个党员的党纪处分并上报，这种做法对吗？

答：支部大会讨论对党员的处分，在两种意见人数各半的情况下，以支委会多数人的意见决定给予某种处分上报是不妥的。支部大会上两种意见人数各半或有几种意见分歧不能形成决议时，支委会不要匆忙地做出决定上报，应进一步向党员介绍违纪党员的错误事实、性质，并结合学习《党章》、有关党纪处分条规等，充分酝酿后，再次召开支部大会进行讨论。如果仍然不能形成决议，支委会应将支部大会讨论情况和各种意见一并上报上一级党组织，按照审批权限，由上一级党组织作出对该党员的处分决定。

10、党员违犯纪律，未经支部大会讨论，可否由支部委员会决定免予处分？

答：党组织在决定对违纪党员进行处分时，应当认真调查和研究有关材料，仔细听取本人申诉，交党小组讨论。在集中党意见的基础上召开支部大会讨论处分决定。未经支部大会讨论，支部委员会无权决定免予处分。

11、临时党支部是否有权处分党员？

答：临时党支部一般由执行某项临时任务的党员组成，他们临时在这个支部过组织生活，没有赋予临时党支部执行纪律处分党员的取权，因此不能对违纪党员作出处分决定。

12、党员犯了严重错误，支部大会决定开除其党籍，在上级党委（纪委）批准之前，是否可以参加党的组织生活？

答：党员犯了严重错误，仍然可以参加党的组织生活，因为支部大会的决定，必须经过上级党委（纪委）的批准，才能生效。

13、对党员的党纪处分决定是由谁作出的？

答：对党员的党纪处分决定是由党支部大会作出的，上级党委（纪委）下达的是批复。

14、处分决定与本人见面时本人不签意见怎么办？处分决定是否生效？

答：经党组织正式讨论对犯错误党员作出的处分决定，同本人见面时，本人对处分决定要签署意见。受处分党员如果拒绝在处分决定上签字，有关党组织应在处分决定上注明“已经本人阅过，但拒绝签署意见”，以便备查。受处分党员是否在处分决定上签署意见，不是处分决定是否生效的条件，即使受处分的党员拒绝签署个人意见，只要处分决定按照处分党员批准权限经有关党组织批准，即可生效。

15、同一案件中涉及多个不同级别的人共同违纪，且都应给予党纪处分，应怎样履行审批手续？

答：按照级别管理原则，有两种处理方式：

一是按照其中职务级别最高的党员的批准权限进行统一审批。二是由有批准权限的党委、纪委对所有违纪人进行统一平衡后，提出处分意见，然后按照处分批准权限分别审批。这个有批准权限的单位指对职务级别最高的违纪党员有批准权限的党委、纪委。

16、党员犯错误后调到别的单位，应怎样处理？

答：党员犯错误违犯了党纪，只要本人工作调动之前参加了讨论对他处分的党支部大会，本人也表示了意见，调离后原支部的上级党委可以审批对他的处分，但要抓紧办理。如果调离时没有召开党支部大会，原支部就不要再讨论其处分，可将有关情况转给调入单位。

17、对受刑事处罚的党员进行党纪处理时，需要哪些材料？怎样履行审批手续？

答：党组织对受刑事处罚的党员进行党纪处分时，除需从司法部门取得判决书或不起诉决定书，摘抄或复制主要证据材料处，还必须按照《党的纪律检查机关案件审理工作条例》的要求，写出审理报告。党组织履行党纪处理的手续，仍须根据党章的规定，由支部大会作出处分决定，按照批准权限、程序报批。

18、给予因违法犯罪被关押、判刑的党员党纪处分时，怎样履行审批手续？ 答：一般应按规定的程序办理。特殊情况下，如果确实无法与本人见面，应将这一情况记录在案，报有关领导批准后，在一定范围内宣布，将上述材料存入档案。

19、党员在代理职务期间违纪需要给予处分的，是否应按当时所代理的职务报批？

答：应视具体情况而定。凡是由领导临时指定或口头宣布代理某项职务的，在代理期间犯了错误，需给予党纪处分时，按其原职务的权限审批。如是组织正式行文任命代理某项职务的，在代理期间违纪需给予党纪处分，应按所代理的职务的权限审批。

20、对离休、退居二线的党员干部给予党纪处分由谁审批？ 答：对离休、退居二线的党员干部，给予党纪处分，仍按原任职务规定的批准权限办理报批手续，离休或退居二线后提高了政治待遇的，按提高后的职级报批。

21、党员干部因犯错误被停职检查的，在正式处分决定作出后，是否需要办理撤销停职检查手续？

答：在正式处分决定作出后，如果所给予的处分是撤销党内职务以上的处分，则不需要办理撤销停职检查措施的手续，如果给予党内严重警告及以下处分或免处，则应将处分决定抄报批准采取停职检查措施的机关，由他们办理撤销停职检查手续，恢复正常工作。

22、对严重违反党的纪律的党组织应当如何处理？

答：根据《党章》规定，对严重违犯党的纪律，本身又不能纠正的党组织，应该给予改组或解散。给予严重违犯党纪的党组织纪律处分，由该组织的上一级党委作出处分决定，并需报再上一级党委审查批准。

对严重违犯党纪、本身又不能纠正的党组织领导机构，应当予以改组。受到改组处理的党组织领导机构成员，除应当受到撤销党内职务以上（含撤销党内职务）处分的外，均自然免职。

对于全体或者多数党员严重违犯党纪的党组织，应当予以解散。对于受到解散处理的党组织中的党员，应当逐个审查。其中符合党员条件的，应当重新登记，并参加新的组织过党的生活；不符合党员条件的，宣布除名；有违纪行为的，依照规定予以追究。

23、如何理解撤销党内职务和留党察看处分？

答：撤销党内职务处分，是指撤销受处分党员由党内选举或组织任命的党内各种职务。对于在党内担任两个以上职务的，党组织在作出处分决定时，应当明确是撤销其一切职务还是某个职务。如果决定撤销其某个职务，则必须从其担任的最高职务开始依次撤销。对于在党外组织担任的职务，应当建议党外组织撤销其党外职务。

留党察看处分，分为留党察看一年、留党察看二年，对于受到留党察看一年处分的党员，期满后仍不符合恢复党员权利条件的，再延长一年留党察看期限。留党察看期限最长不得超过二年。党员受留党察看处分期间，没有表决权、选举权和被选举权。其党内职务自然撤销，对于担任党外职务的，应当建议党外组织撤销其党外职务。

24、党纪处分的时限是如何规定的？是否办理解除或撤销手续？ 答：党员受到党内警告或严重警告处分，一年内不得在党内提升职务和向党外组织推荐担任高于其原任职务的党外职务。

党员受到撤销党内职务处分，二年内不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或高于其原任职务的职务。

受留党察看处分的党员，在恢复党员权利后二年内，不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或高于其原任职务的职务。

党员受到开除党籍处分，五年内不得得新入党。另有规定不准重新入党的，依照其规定。受开除党籍处分，五年后要求重新入党的，由县级党委组织部门审核后，报县委审批。

25、对公务员的政纪处分时限是如何规定的？

答：《中华人民共和国公务员法》规定处分期限：行政警告6个月，记过12个月，记大过18个月，降级、撤职24个月。

公务员在受处分期间不得晋升职务和级别，其中受记过、记大过、降级、撤职处分的，不得晋升工资档次。受撤职处分的，按照规定降低级别。

26、如何解除国家公务员的行政处分？

答：人事部、监察部人发［1999］100号文件《关于解除国家公务员行政处分有关问题的通知》规定：解除国家公务员行政处分，应由受行政处分的国家公务员所在单位根据受行政处分者改正错误的表现，向做出行政处分决定的国家行政机关提出申请，由做出行政处分决定的机关批准解除行政处分。做出解除行政处分决定的机关，应书面形式通知有关部门和受行政处分的国家公务员本人。

监察机关提出监察建议，由有关行政机关给予行政处分的，由做出行政处分决定的行政机关批准解除行政处分。

27、留党察看期满后恢复党员权利如何办理手续？

答：党员受留党察看期满确已改正错误的，应当恢复其党员权利。首先由本人向党组织写出要求恢复正式党员权利的申请，报告自己对所犯错误的认识，留党察看期间改正错误的情况，今后努力的方向等。支部大会根据本人的申请和考察情况进行讨论，如确认其已改正了错误，就可以恢复其正式党员权利。恢复党员权利的决定要经党支部大会讨论通过，报上级党委正式批准后生效，并报原批准给予留党察看处分的党委（纪委）备案。

28、预备党员违纪能否予以党纪立案和给予党纪处分，如何处理？ 答：纪委不能对预备党员予以党纪立案，也不能给予党纪处分。预备党员违犯党纪，情节较轻，尚可保留预备党员资格的，应当对其批评教育或者延长预备期；情节较重的，应当取消其预备党员资格。

29、对违纪后下落不明的党员，如何处理？ 答：应当区别情况作出不同处理。

一是对有严重违纪行为，应当给予开除党籍处分的，党组织应当作出决定，开除其党籍。

二是对除前项规定的情况以外（指不需要开除党籍的），下落不明时间超过六个月的，党组织应当按照党章规定对其予以除名。30、违纪党员在党组织作出处分决定前死亡的，或者死亡后又发现有严重违纪问题的，如何处理？

答：对于应当给予开除党籍处分的，开除其党籍；对于应当给予留党察看以下（含留党察看）处分的，作出书面结论，不再给予党纪处分。

31、党纪处分决定和政纪处分决定应当从何时算起？ 答：从按照审批权限的机关作出该决定之日算起。

32、《中国共产党纪律处分条例（试行）》是何时颁布试行，试行到何时？《中国共产党纪律处分条例》何时颁布实施？

答：1997年2月7日，中共中央颁布了《中国共产党纪律处分条例（试行）》，并自发布之日起试行。2003年12月31日，中共中央颁布了《中国共产党纪律处分条例》，并自发布之日起施行，同时废止《中国共产党纪律处分条例（试行）》。

33、《国家公务员暂行条例》何时起施行？《中华人民共和国公务员法》何时起施行？

答：1993年4月24日，国务院第2次常务会议通过了《国家公务员暂行条例》，1993年8月14日，国务院令第125号发布，自1993年10月1日起施行。

2005年4月27日，中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过了《中华人民共和国公务员法》，中华人民共和国主席令第35号公布，自2006年1月1日起施行，施行同时废止《国家公务员暂行条例》。

34、《中华人民共和国行政监察法》何时起施行？《中华人民共和国行政监察法实施条例》何时起施行？

答：1997年5月9日，中华人民共和国第八届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过了《中华人民共和国行政监察法》，1997年5月9日，中华人民共和国主席令第85号公布，自公布之日起施行。

2004年9月6日，国务院第63次常务会议通过了《中华人民共和国行政监察法实施条例》，自2004年10月1日起施行。

35、《行政机关公务员处分条例》何时起施行？

答：2007年4月4日，国务院第173次常务会议通过了《行政机关公务员处分条例》，自2007年6月1日起施行。

36、中共中央纪委中纪法复［1997］2号文件的主要内容是什么？ 答：1997年9月1日，中共中央纪委颁布了中纪法复［1997］2号文件《关于对犯有贪污、贿赂错误党纪处分的数额界限问题的请示的答复》。其主要内容为：

㈠、贪污、受贿数额在5000元以上的，给予开除党籍处分。对于贪污、受贿在5000元以上，未被判处《刑法》规定的主刑，且具有《中国共产党纪律处分条例》为第二十一条）规定的减轻处分情节的，也可以不开除党籍，须给予留党察看处分；被依法判处《刑法》规定的主刑的，依照《中国共产党纪律处分条例（试行）》第三十条（注：《中国共产党纪律处分条例》也为第三十条）的规定，一律开除党籍。㈡、对于贪污、受贿数额不满5000元的党纪处分标准，在中央纪委未作出具体规定之前，由各地区、各部门根据具体情节酌情掌握。

㈢、处理贪污、贿赂错误规定的违纪金额标准，只是违纪行为社会危害程度的一个方面，在实际执纪工作中，还应考虑其他情节。

㈣、中央纪委以前颁布的有关规定与本答复相抵触的，1997年10月1日后以本答复为准。

37、《中国共产党纪律处分条例》对处分执行工作是如何规定的？ 答：党纪处分决定作出后，应当在一个月内向受处分党员所在的基层党组织中的全体党员及其本人宣布，并按照干部管理权限和组织关系将处分决定材料归入受处分者档案；对于受到撤销党内职务以上（含撤销党内职务）处分的，还应当在一个月内办理职务、工资等相应变更手续；涉及撤销或者调整其党外职务的，应当建议党外组织及时撤销或调整其党外职务。特殊情况下，经作出或者批准作出处分决定的组织批准，可以适当延长办理期限。

执行党纪处分决定的机关或者受处分党员所在单位，应当在六个月内将处分决定的执行情况向作出或者批准处分决定的机关报告。不按照规定落实党纪处分决定和其他相关手续的，应当追究主要责任者和其他责任人员的责任。其中情节较重应当给予党纪处分的，依照本条例规定处理。

38、党纪处分对考核结果的影响是怎样规定的？

答：1998年4月8日，中纪委、中组部、人事部联合下发的《关于受党纪处分的党政机关工作人员考核有关问题的意见》规定：㈠、受党内警告处分的当年，参加考核，不得确定为优秀等次。㈡、受党内严重警告处分的当年，参加考核，因与职务行为有关的错误而受到严重警告处分的，确定为不称职；因其他错误而受到严警告处分的，只写评语不确定等次。㈢、受到撤销党内职务处分的当年，参加考核，确定为不称职；第二年按其新任职务参加考核，按规定条件确定等次。㈣、受到留党察看处分的当年，参加考核，确定为不称职；受留党察看一年处分的第二年，参加考核，只写评语不确定等次；受留党察看二年处分的，第二年和第三年参加考核，只写评语不确定等次。㈤、受开除党籍处分的当年，参加考核，确定为不称职；第二和第三年参加考核，只写评语不确定等次。㈥、涉嫌违犯党纪被立案检查的，可以参加考核，在其受检查期间不确定等次。结案后，不给予党纪处分的，按照规定补定等次；给予党纪处分的，视其所受处分种类，分别按前述五条的规定办理。㈦、受党纪处分同时又受行政处分的，按受党纪处分的情况确定其考核等次。㈧、企业、事业单位对受党纪处分人员确定考核等次，可以参照本意见执行。

39、审理案件的“二十四字”方针要求是什么？

答：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。

40、如何理解事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的原则？ 答：㈠、事实清楚。指违法违纪行为发生的时间、地点、动机、目的、手段、后果以及其他有关情况必须清楚，这是对违法违纪行为正确定性量纪的客观基础。定案的事实必须清楚，不能前后矛盾、牵强附会、含糊不清，更不能把一些捕风捉影、道听途说，甚至无中生有、颠倒是非、随意夸大或缩小的材料，作为定案所依据的事实。

㈡、证据确凿。指据以认定违法违纪行为和给予违法违纪行为人处分的证据必须能够充分证明违法违纪行为的存在以及违法违纪行为的性质、情节和危害程度，对不能够充分证明违法违纪行为客观情况的证明则不能采信。证据确凿包含四个层次的内容：⑴、证据必须真实。所取得的证据要能经得起现实和历史的检验；⑵、证据必须与案件有内在的联系，与案件没有联系的任何事物，都不能作为证据使用；⑶、证据必须充分，能够将违法违纪事实证明清楚，得出的结论是唯一的；⑷、证据之间不能有矛盾，如有矛盾，必须得到合理排除。没有证据或者证据不确实、不充分，不能认定违法违纪；证据确实、充分的，即使犯错误的本人拒不承认，也可以认定违法违纪。

㈢、定性准确。指在事实清楚、证据确凿的基础上，对违法违纪行为人所犯错误事实的性质的认定确实无疑。准确判定案件的性质，是正确处理案件的重要前提，直接关系到纪律能否得以正确执行。要做到定性准确，必须要有正确认定案件性质的依据。即党纪处分条规，法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章和国务院的决定。除此之外，任何规范性文件都不能规定违法违纪行为和处分幅度。要严格按照上述法律、法规、规章和国务院决定中规定的违法违纪行为构成要件来认定案件的性质，切忌将此行为认定为彼行为。

㈣、处理恰当。指根据违法违纪行为的性质、情节、危害程度，依法给予违法违纪行为人恰当的处理，要做到轻重适度，不枉不纵。给予违法违纪行为人的处分是否恰当，对于正确执行党纪和公务员纪律，惩处违法违纪行为人，挽救犯错误人员，教育广大干部具有十分重要的意义。处理轻了，难以使违法违纪行为人受到应有的惩处，起不到教育挽救本人的目的，还会在广大干部和群众中产生消极作用。处理重了，滥施纪律，就会损害违法违纪行为人的合法权益。

㈤、手续完备。手续是指案件查处过程中，必须具备的书面材料，即案件调查处理要经过受理检举控告、初核、立案、调查、错误事实材料和本人见面、形成调查报告、移送审理、基层党组织提出处理意见、案件审批、下达和送达处分决定等程序，每道程序都要有相应的文字材料存卷。如果某一程序的手续未到位，就不能进入到下一程序。

㈥、程序合法。程序合法有两层含义：一是调查处理的程序是法定的，办案机关和办案人员必须严格遵守。二是调查处理程序中每个阶段的任务、手续、要求是法定的。受理、初查、立案、调查、审理、处理，都必须符合有关的规定。

41、什么是法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章和国务院的决定？他们之间的关系和地位怎样？ 答：法律是由国家最高权力机关，在我国是全国人民代表大会和及其常务委员会制定、颁布的规范性文件的总称。其效力和地位仅次于宪法。

行政法规：特指中华人民共和国国务院根据全国人民代表大会常务委员会以及法律的授权，制订并颁布的具有法律约束力的规范性文件。它包括由国务院制定和发布，以及由国务院各主管部门制定、经国务院批准发布的规范性文件。发布行政法规需要国务院总理签署国务院令。它的效力次于法律、高于部门规章和地方法规。

地方性法规：指全国人民代表大会及其常务委员会，通过法律授权和特别权的形式赋予省级人民代表大会及其常务委员会或省级人民政府所在地的市和经国务院批准的较大城市人民代表大会及其常务委员会，根据本行政区域的具体情况和实际需要，依法制定在本行政区域内具有法律效力的规范文件。

部门规章：由国务院的组成部门和直属机构在它们的职权范围内制定的规范性文件，不须经国务院批准，这是行政规章，或者称为部门规章。

地方政府规章：是指省级人民政府以及省级人民政府所在地的市、经济特区所在地的市和国务院批准的较大的市人民政府，根据法律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地方性法规所制定的规章。

地方政府规章的法律效力低于宪法、法律、行政法规和地方性法规，也不得同部门规章相抵触。行政规章要服从宪法、法律和行政法规，其与地方性法规处于一个级别。地方政府规章除了服从宪法、法律和行政法规外，还要服从地方性法规。

国务院决定：国务院为开展行政管理活动，依照法定程序行使行政权，就某方面或某项工作，发布的发布行政决定，行政命令。

国务院决定与行政法规不同，决定与命令的对象是比较特定的，使用的范围比较窄。制定行政法规是行政立法活动，程序更严格，对象是不特定的，行政法规在全国范围使用，具有宏观性，目的是为了落实宪法行法律。

42、在党纪处分决定书和行政处分决定书中告知被处分人不服处分决定的申诉途径和期限怎么写？

答：在处分决定最后一个自然段应告知被处分人处分决定的生效日期，如果对所给的党纪或政纪处分不服的申诉途径和申诉期限。

党纪处分决定：本决定自某年某月某日（指党委或纪委研究批准该党纪处分决定的日期）起生效。如对本决定不服，可向某某乡纪委等提出申诉。（注：不服党纪处分申诉没有期限限制，但申诉必须按规定逐级办理）

政纪处分决定：如对本决定不服，可自收到本决定书之日起三十日内向本机关申请复审。

43、一份处分决定书能否下达多人的处分决定？同一人的党纪处分和行政处分能否用一份文件下达？如何行文？ 答：不能。处分决定书只能一人一下，并且同一人的党纪处分决定和行政处分决定也必须分别下文，党纪处分决定书只能用党委或纪委的文件下达，政纪处分决定书只能用行政机关的文件下达。

44、什么是报批案件的请示？能否用“报告”或“意见”来表达？ 答：指党委、政府或纪检监察机关对本机关审议后决定给予处分的案件，按照党纪处分的批准权限和行政处分权限的规定，报请有批准权的上级机关审查批准的正式文书。

“请示”是向上级机关请求指示批准的公文，上级机关必须答复。“报告”、“意见”则不属于必须答复的公文。因此不能用“报告”或“意见”代替“请示”。

45、如何写报批案件的请示？

答：报批案件的格式有文头、文号、标题、主送机关、正文、附件名称、发文机关署名、发文日期、加盖印章、主题词、抄送机关等构成。

标题：由受处分人姓名、处理意见和公文类别组成。如“关于开除XXX党籍的请示”、“关于XXX贪污受贿案件处理的请示”。

正文：有两种写法.一种是简写。包括受分人的姓名、职务、错误性质、作出处分决定的机关、处分意见、报送的主件名称、结束语等。如：“XXX村党支部书记王XX，贪污公款XX万元，经XXX乡党委会议讨论，决定开除王XX党籍。现将《关于开除王XX党籍的决定》送上。妥否，请审批。”另一种是繁写。包括受处分人姓名和现任职务、本案简要办理经过、认定的作为处分依据的事实(应简单明了)、定性和处理意见、结束语等。

46、留党察看处分应从何时算起？由其他处分改为留党察看处分的，其留党察看的时间又从何时算起？

答：计算留党察看处分的时间，应从上级党委或纪委批准的日期算起。由警告、严重警告和撤销党内职务处分改为留党察看处分，留党察看的时间应当从批准机关改变处分的时间算起。由开除党籍处分改为留党察看处分，留党察看的时间应当从原批准开除党籍的时候算起。如果开除党籍处分的时间已经超过两年，可以在改处分决定的同时，一并决定恢复其党员权利。

47、党员因过失犯罪，或因缺乏专业知识和工作经验造成犯罪，被判处较短的有期徒刑而收监执行，给予留党察看处分的，其考察期应从何时算起？

答：其考察期应从刑满释放之日起算起。因为他们在监禁期间，已停止过党的生活，党组织无法直接进行考察了解，只有在他们刑满释放后，参加了所在党支部的活动，组织才便于进行直接考察。

48、党员触犯刑律，被判处拘役(或宣告缓刑)、管制、3年以下有期徒刑(或宣告缓刑)，不附加剥夺政治权利，受到留党察看处分的，其考察期从何时开始计算？

答：其考察期应分别从刑满释放、解除管制和缓刑期满时算起。在服刑和缓刑期间，停止党的组织生活。

49、延长留党察看时间，由哪里批准，从什么时候算起？ 答：延长党员的察看时间，应该由党支部大会讨论决定，报基层党委批准，并报原批准给予留党察看处分的党委(纪委)备案。延长党员的留党察看时间，应从原留党察看期满的时候算起。

50、留党察看期满不申请恢复党员权利的怎么办？

答：期满后本人不提出申请，经组织反复做工作，仍不申请的，说明他对自己的错误没有认识，仍坚持错误不改，党组织就要坚决按照《党章》规定严肃处理，或延长留党察看一年（只针对原受留党察看一年处分的），或开除其党籍。

51、党员受留党察看处分期满，支部讨论恢复其党员权利，本人有没有表决权？支部大会讨论通过后，在上级党委或纪委未批准前，有没有表决权、选举权和被选举权？

答：支部大会在讨论恢复其党员权利时，本人可以参加，但不能参加表决。在上能党委或纪委批准前，没有表决权、选举权和被选举权。

52、党员受处分后不久，党组织又发现他隐瞒错误怎么办？ 答：这说明他不接受教育，对党不忠诚老实，应根据其全部错误事实重新处理。

53、党员受到党纪处分后，又犯同类性质的错误，怎样处理？ 答：说明该党员没有改正错误的决心，因此在决定对他的处分时，不仅要根据这次错误的具体情况，而且应当将他前后所犯错误联系起来考虑，一般应给予比前次较重的处分。如果后次错误轻微，也可以给予较轻的处分或不给予处分。

54、审理申诉案件的原则是什么？

答：一是实事求是，有错必纠的原则（全错全纠、部分错部分纠、不错不纠）。二是基本事实清楚、基本证据确凿、处分基本恰当的原则。三是分级办理的原则。四是申诉期间原处分决定不停止执行的原则。五是客观、历史、辩证的原则和全面审查的原则。

55、什么是申诉案件的分级办理原则？

答：指办理申诉案件，要按照党纪处分的批准权限和行政处分权限的规定由各级纪检监察机关分别办理。

党员、党组织对所受党纪处分不服的申诉，先由原批准处分的党委或纪委承办，作出结论。申诉人如果对复议、复查结论仍然不服，由批准的党委或纪委将申诉人的意见及复议、复查的结论和有关材料，一并上报上一级党委或纪委审查决定。申诉人对上一级党委或纪委的审查决定不服，有权再向作出审查决定的上一级党委或纪委，直至中央委员会或中纪委申诉，上级党委、纪委如认为需要，可以调阅有关材料审议或直接派人处理。

申诉案件要做到“首诉必理，首理必办，办有结果”。

56、什么是申诉案件的复查、复议、复审、复核？

答：“复查”指党的组织和纪检机关，对已经处理的党纪案件重新调查核实。

“复议”指党组织和纪检机关对已经处理的党纪案件，不再重新调查核实，只在原材料的基础上，对审查结论、处分决定和证据材料进行复核。“复审”指不服监察机关的处分决定，由原作出处分决定的监察机关对已作出处分决定的案件重新审查后，作出维持、变更或撤销原处分决定。

“复核”指不服监察机关的复审决定，由上一级监察机关对作出复审决定的案件重新审查后，作出维持、变更、撤销原复审决定的决定。

57、“复议”适用于什么案件？

答：一是事实清楚，证据确凿，申诉人只对定性、处分提出不同意见的案件。二是申诉人虽然对错误事实提出不同意见，但案卷材料齐全，能够解决申诉人提出的问题，审理部门可以得出结论性意见的案件。三是其他只需要审查案卷材料就能解决问题的案件。

58、“复查”适用于什么案件？

答：对于事实不清、证据不足需要调查补证而又不适宜或不需要退回原办案单位的案件。

59、申诉案件怎么处理？

答：申诉案件经复议、复查或复审、复核后，由纪检监察机关根据不同情况按照批准权限作出维持、变更或撤销原处分或原结论的决定，并下达相应的文书。

60、哪些人员是行政监察机关的监察对象？ 答：一是国家行政机关。

二是国家公务员。不包括在国家行政机关中工作的工勤人员。三是国家行政机关任命的其他人员。指国家行政机关直接委任、委派的企业、事业单位（包括中外合资、合作经营企业）中的人员，实行招聘、选举、租赁、承包等制度的企业事立业单位中经国家行政机关委任、聘任等方式批准从事公务的人员。即只要是国家行政机关下文或决定任命有职务的人员，与其是否是国家公务员身份无关。

监察机关不能对管辖范围以外的单位和人员行使监察权，如果监察事项涉及到管辖范围以外的机关、团体、企业、事业单位及个人，可以对其进行必要的调查和询问。

第四篇：人民币业务知识测试题

人民币业务知识测试题

一、单选题（每题1分，共40分）

1.金融机构超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（B）的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款.A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上4倍以下 D.2倍以上3倍以下

2.对金融机构违反中国人民银行有关信用卡管理的持卡人透支或者帮助持卡人利用信用卡套取现金的，给予警告，并处（A）的罚款.A.5万元以上30 B.10万元以上30万元以下 C.10万元以上15万元以下 D.15万元以上30万元以下 3.经查实，某金融机构发现假人民币而未收缴，按照规定，人民银行可以对该机构应处以 B。

A.1000元以下罚款 B.1000元以上5万元以下罚款 C.5000元以上5万元以下罚款 

4.《不宜流通人民币挑剔标准》自(C)开始执行。

A.1998年1月1日 B.2003年1月1日 C.2004年1月1日 5.使用与人民币同样大小的人民币图样，必须加盖的非隐形文字字样为：(C)。

A.“样币禁止流通” B.“样式禁止流通” C.“图样禁止流通” 6.印制、发售代币票券，以代替人民币在市场流通的，中国人民银行应当责令停止违法行为，并处(C)元以下罚款。 A.5万 B.10万 C.20万

7.第五套人民币1元、5角、1角硬币背面主景图案分别是(C)。A.菊花、梅花、牡丹花 B.牡丹花、荷花、兰花 C.菊花、荷花、兰花8.第五套人民币纸币背面右上方印有汉语拼音和 B 少数民族文字的“中国人民银行”字样。

A.蒙、藏、回、维四种 B.蒙、藏、维、壮四种 C.蒙、满、藏、维四种 9.第五套人民币1999年版100元、50元纸币共有 种公众防伪特征，2005年版第五套人民币100元、50元纸币共有 种公众防伪特征。(C)A.9、10 B.9、11 C.10、11 10.第五套人民币50元纸币正面行名下方底纹中的胶印缩微文字是(A)。 A.“RMB50”、“50”字样 B.“RMB”、“RMB50”字样 C.“50”、“RMB”字样

11.第五套人民币1999年版100元纸币的安全线施放方式采用(A) A.全埋式 B.开窗式 C.双安全线式

12.第五套人民币100元、50元、20元、10元、5元、1元正面团花的设计分别为：（D）

A.菊花、茶花、月季花、荷花、水仙花、兰花、B.菊花、茶花、荷花、月季花、兰花、水仙花、C.菊花、茶花、荷花、月季花、兰花、水仙花、D.茶花、菊花、荷花、月季花、水仙花、兰花 13.《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》所称假币是指（B）和（）的货币。

A.拼凑 伪造

B.拼凑 变造

C.伪造 变造

14.收缴单位应当自收到鉴定单位通知之日起(B)个工作日 内，将需要鉴定的货币送达鉴定单位。A.1 B.2 C.3 D.5 15.持有人对被收缴货币的真伪有异议，可以自收缴之日起(C)个工作日内，持 《假币收缴凭证》直接或通过收缴单位向中国人民银行当地分支机构或中国人民银行授权的当地鉴定机构提出 书面鉴定 申请。

A.1 B.2 C.3 D.5 16.《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》于（B）起实施。A．2000年5月1日

B.2003年 7 月 1 日

C.2004年1月1日 D.2004年2月1日

17.目前，中国公民出入境携带人民币具体限额是()元。

A.一万

B.二万

C.三万

D.四万 18.人民币由(C)印制。

A.国有独资的印刷企业 B.财政部指定的专门企业印制 C.中国人民银行指定的专门企业 20.伪造的货币是指(B)的假币。

A.造假手段制造 B.仿照真币的图案、形状、色彩等采用各种手段制作 C.仿照真币

21.以下(C)人民币流通时间最长。 A.第一套 B.第二套 C.第三套 22.第一套人民币于(A)开始发行。

A.1948年12月1日 B.1949年10月1日 C.1949年12月1日

23.18.中国人民银行发行的第一套普通纪念币是(C)。

A.西藏自治区成立20周年 B.新疆维吾尔族自治区成立30周年 C.中华人民共和国成立35周年

22.截至2005年12月31日第五套人民币共发行(A)种面额纸币和()种面额硬币。 A.6、3 B.5、3 C.6、1

23.第五套人民币100元纸币在设计上突出了(C)。

A大人像、大国徽、大面额数字 B.大人像、大水印、大盲文标记 C.大人像、大水印、大面额数字

24.第五套人民币1999年版10元纸币于(B)开始发行。BA.1999年10月1日 B.2001年9月1日 C.2002年11月18日

25.第五套人民币10元纸币正面主景是(C)图案、背面主景是 图案(C)。

A.毛泽东头像、布达拉宫 B.毛泽东头像、桂林山水 C.毛泽东头像、长江三峡

26.(A)我国第一次采用了隐形雕刻防伪技术。

A.西藏和平解放50周年普通纪念币 B.第五套人民币1元硬币 C.庆祝中华人民共和国澳门特别行政区成立普通纪念币

27.收缴假币的金融机构应向持有人出具中国人民银行统一印制的(B)。

A.《假币没收凭证》 B.《假币收缴凭证》 C.《假币鉴定凭证》

28.人民银行分支机构和人民银行授权的鉴定机构应自受理假币鉴定之日起(C)个工作内，出具《货币真伪鉴定书》。因情况复杂不能在规定期限完成的，可延长至(C)个工作日的，必须以书面形式说明原因。C A.7，15 B.10，20 C.15，30 30.对中国人民银行授权的鉴定机构截留或私自处理鉴定、收缴的假外币，或使已收缴、没收的假外币重新流入市场的行为处以(B)的罚款。A.1000元以上50000元以下 B.1000元以下 C.2000元以上

31.根据《中华人民共和国人民币管理条例》规定，故意毁损人民币的，由公安机关给予警告，并处以(C)罚款。A.5千元以下 B.2万元以下 C.1万元以下

32.《不宜流通人民币挑剔标准》自(C)开始执行。

A.1998年1月1日 B.2003年1月1日 C.2004年1月1日33.美元纸张中含有(B)色和(B)色纤维。A.红、绿 B.红、蓝 C.蓝、黄

二．多选题（每题2分，共40分，多选、少选、选错均不得分）

1.申请装帧流通人民币的申请人，应向中国人民银行当地分支机构提出申请，并提交申请报告。报告中应说明装帧流通人民币的(ABCD)等内容。 A.用途、目的 B.制作单位名称 C.装帧单位名称 D.数量、品种、样式 E.销售单位名称

2.金融机构在收缴假币过程中发现(ACDE)情况，应当立即报告公安机关。

A一次性发现假人民币20张（枚）以上的，假外币10张（含10张、枚）以上的

B一次性发现假人民币10张（枚）以上的 C.属于利用新的造假手段制造假币的 D.有制造、贩卖假币线索的 E.持有人不配合金融机构收缴行为的 3.假币收缴专用袋上应标明(ABCD)等内容。

A.币种和券别 B.冠字号码 C.面额和张数 D.收缴人和复核人 E.持有人和经办人

4.对盖有“假币”字样戳记的人民币纸币，经鉴定为假币的，由鉴定单位予以没收，并向收缴单位开具(AC)。

A.《假币没收收据》 B.《假币收缴凭证》 C.《货币真伪鉴定书》 5.不宜流通人民币挑剔标准(ABDE)A.人民币纸币票面缺少面积在 20平方毫米以上不宜流通。

B.人民币纸币票面有 纸质较绵软，起皱较明显，脱色、变色、变形，不能保持其票面 防伪功能等情形之一的不宜流通。 C.人民币纸币票面裂口在2处以上，长度每处超过 2毫米 的不宜流通；人民币纸币票面裂口1处，长度超过 10毫米 的不宜流通。

D．硬币有 穿孔，裂口，变形，磨损，氧化，文字、面额数字、图案模糊不清等情形之一的不宜流通。

E.人民币纸币票面污渍、涂写字迹面积超过2平方厘米以上不宜流通。6.金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，不得违反国家规定从事非自用（BCD）等投资活动。A动产 B股权 C 实业 D不动产

7.金融机构（ABC）分支机构或者代表机构的，应当经中国人民银行批准。

A设立 B合并 C撤销 D变更

8.第五套人民币2005年版(AB)纸币采用了双色异形横号码。A.100 元

B.50 元

C.20 元

D.10 元

9.中国人民银行发行新版人民币应当公告的内容包括(ABCD)、主色调、主要特征等。

A.发行时间 B.面额 C.图案 D.式样 E.发行目的

10.第五套人民币1999年版(ABDE)面额的纸币采用的是双面凹印。

A.100元 B.50元 C.20元 D.10元 E.5元

11.常见的安全线施放技术有(ABC)等技术。

A.全埋式施放 B.开窗式施放 C.双安全线施放 D.全息式施放 E.半埋式施放

12.假币收缴必须遵循(ABCD)操作程序。

A.在持有人视线范围内当面收缴 B.加盖“假币”章或用专用袋加封 C.出具《假币收缴凭证》 D.向持有人告知其权利 E.将盖章后的假币退还持有人 13.假币印章应盖在假币的(AD)位置。

A.正面水印窗 B.正面中间 C.背面水印窗 D.背面中间 E.正面右侧

14.假币收缴专用袋上应标明(ABCD)等内容。

A.币种和券别 B.冠字号码 C.面额和张数 D.收缴人和复核人 E.持有人和经办人

15.硬币有以下(ABDE)情形的不宜流通。

A.穿孔、裂口 B.裂口、变形 C.划痕、弄脏 D.文字、面额数字、图案模糊不清 E.磨损、氧化

16.办理出纳业务应遵循以下原则：(BCDE)A.收入现金先收款后记账，付出现金先付款后记账； B.办理现金业务一笔一清，日清日结，账实相符； C.一笔现金业务未完成，经办人员不得离柜； D.严格执行大额现金审批制度； E.现金兑换，先兑入后兑出； 17.对下列(ABCD)出纳人员给予奖励： A连续两年无任何错款事故的管库员及金库主任

B在出纳业务中成功堵截案件的有功人员或提供重要线索的人员

C对收缴人民币假币的临柜人员

D对在出纳工作中成绩突出、贡献较大的单位和个人

三．判断题（正确的填A,错误的填B,每题2分，共20分）

1.金融机构的工作人员离开该金融机构工作后，被发现在该金融机构工作期间违反国家有关金融管理规定的，视违规经重情况来定是否追究责任。（B）2.人民币印制中，首次采用固定水印技术的是第二套人民币。(A)3.现行流通人民币的纸张在紫外光下无荧光反应。(A)4.中国人民银行分支机构和中国人民银行授权的鉴定机构 提供鉴定货币真伪服务时，每鉴定一次收取手续费5元。（B）5.印制、发售代币票券，以代替人民币在市场流通的，中国人民银行应当责令停止违法行为，并处10万元以下罚款。（B）6.欧元现钞是 2002年1月1日发行的。(A)7.金库可在非营业时间办理现金出库。（B）

8.金库电视监控录像资料须保留三个月以上。(A)

第五篇：《纪检监察案件检查教程》测试题(二)

《纪检监察案件检查教程》测试题

（二）单位：姓名：

一、填空题（每空2分，共60分）

1、立案是指纪检监察机关按照《党章》和《行政监察法》规定的管辖权限，对检举、控告及发现的纪检监察对象违纪违法问题，经过初步核实，认为，并需的，决定进行深入调查，并按规定办理批准手续的一种工作。

2、纪检监察对象工作调动后，发现在原单位有违纪问题并需立案调查的，由其承办，应予配合。属于双重领导部门的违纪违法案件，党纪案件可由或纪检监察机关决定立案，政纪案件由。几个、几级纪检监察机关联合调查的案件，上级纪检监察机关交办、转办的案件，都应由的纪检监察机关立案，不应同时立案，以免造成一案多立、重复统计的现象。

3、受理案件的纪检监察室在对反映的违纪违法问题初步核实后，认为符合立案条件的，应向及其呈报《立案呈批报告》并附上初步核实的相关材料。

4、立案审批时限，从收到立案呈批报告之日算起，至批准立案之日止，不得超过。

5、经批准立案的党纪案件，立案的纪检机关应将立案决定通报同级，并通知被调查人所在单位或上级党组织。

6、调查质量的优劣，直接影响到案件的能否做到准确。

7、一般来说，调查方案的内容应包括：确定应当查明的，调查步骤、，预计完成任务的，调查人员的组成和领导关系，以及应等。

8、案件调查工作是一项政策性、法律性都很强的工作，涉及对被调查人员的政治、法律评价，必须。

9、要尊重被调查人的人格，坚持。

10、只有被调查人的交代，而无其他证据或无法查证的，；被调查人拒不承认而证据确实充分的。

11、违纪事实材料不得泄露、调查过程、检举人、等内容。

12、移送审理必须同时具备三个条件：必须是经的案件；必须是在之后的案件；必须是需要的案件。

二、问答题（每题20分，共40分）

1、实施调查的一般步骤和要求有哪些？

2、移送审理的手续包括哪些？