第一篇：证券市场基础知识真题2014年1
证券市场基础知识真题2014年(2)
一、单项选择题
(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)
1、狭义的有价证券是指______。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．银行证券
2、证券市场的基本功能不包括______。
A．筹资—投资功能
B．资本定价功能
C．资本配置功能
D．规避风险功能
3、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是______。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B．可以买卖可转换债券
C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D．只可用自有资金投资证券
4、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据______匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A．客户评级和证券评级
B．客户分级和证券分级
C．客户评级和资产评级
D．客户分级和资产分级
5、我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和______。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．投资俱乐部
6、______，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。
A．1790年5月17日
B．1792年5月17日
C．1793年5月17日
D．1817年5月17日
7、电子金融创新的主要功能是______。
A．把电脑技术应用于金融资产的交易过程
B．把电脑技术应用于金融资产的交割过程
C．把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产等的管理过程
D．把电脑技术应用于金融风险的分散过程 8、1918年夏天成立的______是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．北平证券交易所
9、自______开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2002年12月11日
B．2001年12月11日
C．2001年6月11日
D．2001年3月11日
10、关于股票的永久性，下列说法中错误的是______。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
11、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是______。
A．美国
B．英国
C．日本
D．德国
12、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的______。
A．账面价值
B．资产价值
C．实际价值
D．清算资金
13、关于公司的财务安全性，下列说法中有误的是______。
A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司财务的稳健性与安全性
C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系
D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
14、股份公司在提供优先认股权时会设定一个______，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A．股权交易
B．股权登记日
C．股权发行
D．股权认购日
15、国家股、法人股等是按______来划分股票的。
A．股票上市地点
B．股票投资主体不同
C．股票上市主要监管部门
D．股票是否公开发行
16、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在______个月内不得上市交易或转让。
A．18 B．6
C．24 D．12
17、下列不是债券基本性质的为______。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
18、关于债券的特征，下列描述中错误的是______。
A．安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回投资
B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬
C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D．流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益
19、下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是______。
A．贴现债券
B．附息债券
C．息票累计债券
D．浮动利率债券
20、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为______。
A．赤字国债
B．特别债券
C．国家建设债券
D．重点建设债券
21、保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在五年以上(含五年)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于______。
A．保险公司短期融资债
B．保险公司债
C．保险公司票据
D．保险公司次级债务
22、以下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是______。
A．外币债券
B．地方企业债券
C．地方投资公司债券 D．中央企业债券
23、根据我国《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的______。
A．20% B．30%
C．40% D．50%
24、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是______。
A．武士债券
B．扬基债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券 25、2004年6月1日，我国______的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。
A．《证券投资基金会计核算办法》
B．《货币市场基金管理暂行办法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
26、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的______特点。
A．风险共担
B．收益共享
C．集合投资
D．分散风险
27、从长期看，股票型基金的收益一般______债券型基金。
A．等同于
B．等于或低于
C．低于
D．高于
28、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于______人民币，且必须为实缴货币资本。
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．3亿元
29、证券投资基金托管人是______权益的代表。
A．基金监管人
B．基金管理人
C．基金份额持有人
D．基金发起人
30、在各种基金中，管理费率最低的是______。
A．价值型股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．股票基金
31、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的______。
A．70% B．50%
C．60% D．90%
32、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的______。
A．5% B．10%
C．30% D．50%
33、下列各项中，______不属于利率金融衍生工具。
A．远期利率协议
B．利率期权
C．信用联结票据
D．利率互换
34、金融衍生工具产生的最基本原因是______。
A．新技术革命
B．金融自由化
C．利润驱动
D．避险
35、______是在全国银行间同业拆借中心进行。
A．债券远期交易
B．股票远期合约交易
C．股指期货交易
D．远期汇率协议交易
36、股指期货交易中未被合约占用的保证金是______。
A．交易保证金
B．初始保证金
C．维持保证金
D．结算准备金
37、金融互换交易的主要用途是改变交易者______的风险结构，从而规避相应的风险。
A．投资
B．筹资
C．生产经营
D．资产或负债
38、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为______。
A．货币期权
B．互换期权
C．利率期权
D．股票期权
39、可转换公司债券的回售条件一般是______。
A．公司股票在一段时间内连续偏离转换价格
B．公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C．公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度
D．公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度
40、在ADR交易过程中，______负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央存托公司
41、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为______。
A．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B．境内资产证券化和离岸资产证券化
C．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
42、我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司______。
A．代销
B．包销
C．承销
D．自销
43、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为______。
A．6个月以上
B．12个月以上
C．1个月以上
D．3个月以上
44、创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在______个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A．4 B．5
C．3 D．2
45、《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定______。
A．暂停其股票上市交易
B．对其股票交易做退市风险警示
C．对其股票交易做特别处理
D．终止其股票上市交易
46、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是______。
A．1938.85 B．1877.86
C．2188.55 D．1908.84
47、世界上最早、最有影响的股价指数是______。
A．道·琼斯股价指数
B．恒生指数
C．日经指数
D．纳斯达克指数
48、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于______。
A．经济周期波动风险
B．购买力风险
C．利率风险
D．违约风险
49、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是______。
A．资本收益
B．收益减少
C．资本损失
D．收益增长
50、______于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A．国务院证券委员会
B．中国证监会
C．国务院
D．国家发展和改革委员会
51、______，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A．2008年1月
B．2008年7月
C．2009年1月
D．2009年7月
52、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券______方式。
A．自销
B．助销
C．包销
D．代销
53、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的______。
A．证券承销业务
B．保荐业务
C．投资咨询业务
D．证券资产管理业务
54、证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的______。
A．操作权
B．获利权
C．知情权
D．管理权
55、净资本是指证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行______后得出的综合性风险控制指标。
A．纳税调整
B．负债调整
C．风险调整
D．资产调整
56、证券公司的______或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A．总资产
B．固定资产
C．负债
D．净资本
57、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有______万元人民币以上的注册资本。
A．300 B．500
C．100 D．200
58、关于证券市场禁入，以下说法中错误的是______。
A．被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
B．当事人有要求举行听证的权利
C．在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
D．采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
59、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以______万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A．3～30 B．3～20
C．3～10 D．1～10
60、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在______年内不受理其执业证书申请。
A．2 B．3
C．4 D．5
二、多项选择题
(在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求)61、私募证券的特点有______。
A．审核严格
B．审核宽松
C．定向发行
D．公开发行
62、证券发行市场又被称为______。
A．一级市场
B．二级市场
C．初级市场
D．次级市场
63、下列关于股票市场的说法中错误的有______。
A．股票市场交易的对象是股票
B．股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中
C．股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司
D．股票市场是股票发行和买卖交易的场所
64、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有______。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
65、可以投资证券市场的各类基金包括______。
A．社会保险基金
B．证券投资基金
C．企业年金
D．社会公益基金
66、下列属于社会公益基金的有______。
A．教育发展基金
B．养老保险基金
C．福利基金
D．文学奖励基金
67、在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为______。
A．金融机构的去杠杆化
B．金融监管的改革
C．国际金融合作的进一步加强
D．金融风险复杂化
68、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括______。
A．资产收益权
B．对公司财产的直接支配处理
C．重大决策权
D．选择管理者权
69、记名股票的特点包括______。
A．股东权利归属于记名股东
B．可以一次或分次缴纳出资
C．转让相对复杂或受限制
D．便于挂失，相对安全
70、下列表述中正确的是______。
A．股票的市场价格由市场交易量决定
B．股票的市场价格由股票的价值决定
C．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格
D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
71、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括______。
A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
B．国家统计局发布的《行业分布标准》
C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
D．摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》 72、下列表述中，符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是______。
A．查阅公司章程
B．持有的股份可以依法转让
C．查阅股东名册
D．对公司的经营管理提出质疑
73、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为______。
A．流通股
B．非流通股
C．普通股
D．优先股
74、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有______。
A．市场利率的变化
B．筹集资金数额
C．债券变现能力
D．资金使用方向
75、债券收益的表现形式有______。
A．利息收入
B．资本损益
C．再投资收益
D．分红
76、储蓄国债(电子式)的特点是______。
A．收益安全稳定
B．采用实名制，可以流通转让
C．由财政部负责还本付息，免缴利息税
D．采用实名制，不可流通转让
77、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有______。
A．有价证券
B．设备
C．房契
D．地契
78、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同______。
A．发行方式以及发行的审核方式不同
B．担保要求不同
C．发行主体的范围不同
D．发行定价方式不同
79、与国内债券相比，国际债券具有______等特点。
A．存在信用风险
B．存在汇率风险
C．发行规模大
D．资金来源广
80、下列关于公司型基金的说法中正确的有______。
A．设有董事会
B．设有股东大会
C．拥有法人资格
D．直接进行基金资产的运作
81、LOF与ETF不同之处在于LOF______。
A．不一定采用指数基金模式
B．用现金进行申购和赎回
C．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
D．不是主动管理型基金
82、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是______。
A．具有安全保管基金财产的条件
B．有安全高效的清算、交割系统
C．净资产和资本充足率符合有关规定
D．设有专门的基金托管部门
83、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括______等。
A．基金交易费
B．基金管理费
C．基金运作费
D．基金托管费
84、公开披露的基金信息包括______。
A．年度基金报告
B．基金资产净值和基金份额净值公告
C．基金募集情况
D．基金托管协议
85、对基金投资进行限制的主要目的有______。
A．降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平
86、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在______。
A．它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分
B．衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场
C．其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌
D．其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品
87、金融衍生工具的基本特征包括______。
A．杠杆性
B．跨期性
C．不确定性或高风险性
D．联动性
88、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由______等共同发起设立的中国首家公司制交易所。
A．上海期货交易所
B．大连商品交易所
C．北京商品交易所
D．上海证券交易所
89、期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时______。
A．预计价格上涨的投机者会建立期货空头
B．预计价格上涨的投机者会建立期货多头
C．预计价格下跌的投机者会建立期货空头
D．预计价格下跌的投机者会建立期货多头
90、下列有关金融期权的表述中正确的是______。
A．期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
B．期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D．当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
91、下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有______。
A．目前，权证交易实行T+0回转交易
B．担保系数由交易所发布，并适时调整
C．只有标的证券的发行人才能发行权证
D．权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保
92、对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是______。
A．筹资能力强
B．上市手续简单
C．发行成本低
D．筹得本币资金
93、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括______等。
A．发起人
B．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)
C．资金和资产存管机构
D．信用增级机构和信用评级机构
94、下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是______。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元
C．发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元
D．发行人最近两年营业收入增长率均不低于20%
95、股票发行的定价方式有______。
A．协商定价方式
B．上网竞价方式
C．询价方式
D．招标定价方式
96、证券交易所的组织形式大致可以分为______。
A．股份制
B．公司制
C．合伙制
D．会员制
97、关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是______。
A．样本债券的信用级别为投资级以上
B．债券的剩余期限为1年以上
C．指数以样本债券的发行量为权数
D．指数的基点为1000点
98、股息的具体形式包括______。
A．现金股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息
99、《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为______3个标准。
A．5亿元人民币
B．1亿元人民币
C．5000万元人民币
D．3000万元人民币
100、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括______。
A．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
B．设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．最近1年净资本不低于12亿元人民币
D．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
101、我国证券公司主要业务包括______。
A．担保业务
B．证券承销与保荐业务
C．证券资产管理业务 D．证券投资咨询业务
102、有效的内部控制应为证券公司实现下述______目标提供合理保证。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
103、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取______等监管措施。
A．责令停业整顿
B．撤销经营证券业务许可
C．撤销
D．指定其他机构托管、接管 104、2007年3月9目发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是______。
A．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
B．已经办理有效的执业责任保险
C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
105、《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和______等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A．证券交易所
B．期货交易所
C．证券公司
D．保险公司
106、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有______。
A．公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
B．董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．发行人股权清晰
D．发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷
107、国际证监会组织公布的证券市场监管目标有______。
A．保护投资者
B．稳定市场价格
C．保证证券市场的公平、效率和透明
D．降低系统风险
108、证券投资者保护基金的资金运用限于______等形式。
A．购买中央银行债券 B．购买国债
C．银行存款
D．购买股票
109、我国证券业的自律性监管机构有______。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券业协会
D．中央金融工委
110、证券业从业人员诚信信息的用途有______。
A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C．作为证券从业机构招聘人员的参考
D．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
三、判断题
111、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。
112、把主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。113、企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。
114、证券登记结算机构是以保本微利为目的，实行自律管理的法人。115、1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
116、我国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只须通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。
117、通常，股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
118、股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。
119、优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。
120、为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。
121、在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。
122、实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。
123、与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。
124、《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。
125、一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。
126、在日本发行的外国债券的面值货币是日元。
127、基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。
128、《中华人民共和国证券投资基金法》规定：“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。
129、基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。
130、证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。
131、封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。
132、在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。
133、利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。
134、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。
135、无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。
136、结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。
137、证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
138、运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
139、场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。
140、修正股价平均数是在加权股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。
141、我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。
142、对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
143、在美国，对证券公司的通俗称谓是“投资银行”。
144、任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。
145、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
146、证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
147、资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。
148、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
149、证券业协会是证券服务机构，是社会团体法人。
150、参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试。
第二篇：2009年5月证券市场基础知识真题
一、单选题
1.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）
A.渎职罪
B.操纵证券市场罪
C.金融诈骗罪
D.妨害对公司、企业的管理秩序罪
2.（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
A.交易场所结构
B.层次结构
C.价值结构
D.品种结构
3.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A.董事会 B.股东会 C.董事会 D.董事长
4.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.经营不善
5.证券发行人是指（）
A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C.为等措资金而发行国债的政府机关
D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
6.《中华人民共和国证卷法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）
A.5 年 B.10 年 C.15 年 D.20 年
7.政府发行证券的品种仅限于（）
A.银行票据 B.基金 C.债券 D.股票
8.证券投资人是指（）
A.通过证券而进行投资的各类机构法人
B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C.通过证券而进行投资的自然人
D.各类机构法人和自然人
9.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（）。
A.长期债券 B.中期债券 C.短期优券 D.任何期限
10.证券市场中介机构足指（）
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B.从事证券的发行与交易的机构
C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门
D.通过证券市场筹集资金的公司（企业）
11.报据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）
A.33 % B.49 % C.50 % D.25%
12.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）
A.发行市场与流通市场
B.场外币场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
13.（）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金触工具调节资金盈余的活动。
A.直接融资 B.间接触资 C.资金融通 D.回购
14.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后补发的优先股，称为（）
A.参与优先股 B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股
15.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后补发的优先股，称为（）
A.参与优先股 B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股
16.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（）票。
A.1100 B.110 C.11000 D.11
17.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本讨息，存续期间没有利息支付的债券是（）
选项（略）
18.ETF 基金的发行量取决于（）。
A.墓础指数 B.投资者的数量
C.每股造单位净值的高低
D.发行所处国家
19.与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（）
A.公司盈利
B.银行存款利率
C.各种有价证券的价格波动
D.金融市场的波动
20.某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价格应为（）。
A.30 元 B.20 元 C.15 元 D.无法预测
21.在风险性上，相对来说要大（）要大一些。
A.公司债券 B.政府债券 C.政府保证债券 D.金融债券
22.无面额股票的价值与公司资产价值（）
A.同方向向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
23.影响股票价格最基本的因素是（）
A.预期信息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构
24.股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）决定。
A.公司经营状况 B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化
C.赎回条件
D.转换条件
25.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（）
A.附有赎回选择权条款的债券
B.附有出售选择权条款的债券
C.附可转换条款的债券
D.附交换条款的债券
26.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（）。
A.附有赎回选择权条款的债券；
B.附有出售选择权条款的债券
C.附可转换条款的债券
D.附交换条款的债券
27.在期权有效期内基础资产产生收益将使（）
A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C.看涨期权价格下降．看跌期权价格上升
D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
28.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司将通股股票的选择权的是（）
A.附有赎回选择权条款的债券
B.附有出出售选择权条款的债券
C.附可转换条款的债券
D.附交换条款的债券
29.商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（）。
A.混合资本债
B.证券公司债
C.商业银行次级债
D.保险公司次级债
30.混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务（）、列于股权资本（）。
A.之前：之前 B.之前：之后 C.之后：之前 D.之后：之后 31.在债券的票面价值中，首先要规定票面价位的（）。
A.利率 B.价格 C.存在形式 D.币种
32.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证。因而国债基金的风险较低，适合于（）。
A.成长型投资者 B.激进型投资者 C.稳健型投资者 D.收益型投资者
33.货币市场基金是（）的一种基金。
A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B.以银行债券为投资对象
C.以上市股票为投资对象
D.以货币市场工具为投资对象
34.成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（）分类。
A.组织形式 B.投资标的 C.规模大小 D.投资日标
35.（）主要投资于可带来现金收入的有价证券．以获取当期的最大收入为目的。
A.成长型基金 B.平衡型墓金 C.收入型基金 D.货币型基金
36.（）是传统封闭式基金的交易便利性拟开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A.平衡型基金 B.交易所交易的开放是基金
C.货币型基金 D.指数型基金
37.（）是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。
A.基金份额持有人 B.证券交易所 C.托管人 D.基金管理公司
38.基金资产净值是指（）
A.基金资产总值除以基金总份额后的价值
B.基金资产总值减去基金管理费后的价值
C.基金资产总值减去负债后的价值
D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值
39.对看涨期权而言．若市场价格高于协定价格．此时为（）
A.实位期权 B.虚位期权
C.平价期权 D.零价期权
40.期权费等于（）。
A.内在价值 B.时间价值
C.内在价值减时间价值
D.内在价值加时间价值
41.在期权的到期日，期权的时间价值为（）
A.正值 B.负值 C.零 D.正值或负值
42.可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）
A.远期合约 B.期货合约
C.看跌期权 D.看涨期权
43.可转换债券的最主要的金融特征是（）
A.持有人可以将债券转为普通股
B.发行人有权赎回
C.双重选择权
D.发行人有权修正转换价格
44.可转换公司债券的票面利率一般（）机同条件的不可转换公司债券。
A.低于 B.高于 C.等于 D.等于或高于
45.将可转换债券视为一般的债券所具有的价值称为（）。
A.理论价值 B.转换价值 C.投资价俏 D.市场价值
46.某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10 %。现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券二年后以990元售出．则投资者的单利持有期收益率为（）。
A.14.15 %
B.14.44 %
C.15.45 %
D.12.25 %
47.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A 和B种股票的收益率分别为15 %和20 %，则该投资组合的收益率为（）。
A.15 % B.21 C.16 % D.10 %
48.上题中，若A公司在发放股息后决定以l ：2的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票价格为（）。
A.15 % B.16 % C.17 % D.18 %
49.属于分期付息债券的是（）
A.附息债券
B.贴现债券
C.零息债券
D.一次还本付息债券
50.买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者拟到的收益率是（）。
A.直接收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.赎回收益率
51.上市公司向原股东配售股份应当采用（）发行
A.代销方式 B.全额包销 C.自销方式 D.余额包销
52.发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在（）中。
A.公司章程 B.业务委托书 C.证券承销协议 D.验证笔录
53.证券公司财务管理的目标是（）。
A.防范风险 B.保持流动性
C.每股收益最大化 D.公司价值最大化
54.证券公司从每年的（）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
A.营业收入价理 B.管理费用
C.营业利润 D.税后利润
55.证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所，证券信用评级机构和（）等机构。
A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券沙龙 D.证券公司
56.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（）。
A.办理股东账户一委托一开户一交割
B.办理股东账户一开户一委托一交割
C.委托一办理股东账户一开户一交割
D.办理股东帐户一委托一交割一开户
57.有限责任公司的经理对（）负责
A.董事会 B.股东会 C.董事长 D.公司全体员工
58.根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。
A.高于 B.低于 C.等于 D.无关于
59.（）是提高市场效率的关键。
A.信息公开 B.加强监管力度 C.各项制度合法化 D.正当竞争
60.（）是证券法律制度的核心任务。
A.保证证券发行人能够筹集到所需资金
B.保证证券交易价格的稳定
C.促进证券经营机构的不断壮大
D.保护公众投资者的合法权利
二、多选题
61.股票账面价值又称为（）。
A.股票面值 B.股票内在价值
C.股票净值 D.每股净收益
62.依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计超过200人
C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D.向特定对象发行证券累计超过500人
63.下列选项中是债券与股票的相同点的是（）
A.发行方法相同
B.两者的收益率相互影响
C.两者都是等措资金的手段
D.两者都属于有价证券
64.不同类别的证券在（）方面有不同的特点。
A.期限 B.参与权 C.收益水平D.发行成本
65.其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的（）越大。
A.内在价值 B.时间价值 C.市场价格 D.履约价值
66.金触期货的主要交易制度有（）
A.保证金及其杠杆作用
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.集中交角制度
D.不限仓制度
67.基金资产总值包含（）。
A.基金管理费用
B.基金应收的申购基金款
C.基金所拥有的各类证券的价值
D.基金其他投资所形成的价值。
68.在经济生活中，证券公司的功能有（）
A.媒介资金供求
B.繁荣证券市场
C.优化资源配置
D.维护证券市场的有序发展
69.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，且体表现为（）。
A.从业人员的资格管理与后续职业培训
B.制定从业人员的行为准则和道德规范
C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D.制定证券业行为准则和法规
70.股票按不同的标准和方法可以分为（）
A.普通股票和优光股票
B.记名股票和不记名股票
C.A 股、B 股和蓝筹股
D.有面额股票和无面额股票
71.股东权益包括（）。
A.资本公积
B.利润
C.股本
D.盈余公积
72.下面关于有面额股票的说法中，正确的有（）。
A.股票票面上记载有一定金额
B.可以明确表示每一股所代表的股权比例
C.为股票发行价格的确定提供依据
D.我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额
73.股份有限公司的一般特征包括（）
A.具备独立法人资格
B.以股份筹资方式组建
C.股份投资永远不能转让
D.所有权与经营权分离
74.依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构由三个基本层面构成，分别是（）
A.国有资产管理委员会及其办事机构
B.国资控股公司
C.国资成分的企业
D.国有商业银行
75.发行股息率可调整有限股票是为了适应（）。
A.金融市场的不稳定
B.公司盈利的不稳定
C.各种有价证券的价格波动
D.银行存款利率的波动
76.国有股包括（）。
A.国家股
B.国有法人股
C.非流通股
D.发起人股
77.按证券的性质不同，证券市场可分为（）
A.场内市场
B.股票市场
C.场外市场
D.债券市场
78.对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）
A.社会化大生产和商品经济的发展
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.国际贸易的发展
79.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）
A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构
80.广义的有价证券包括（）。
A.商品证券
B.资本证券
C.虚拟证券
D.货币证券
81.关于证券的描述，正确的有（）。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
82.制约证券流通性的因素有（）。
A.证券期限
B.利率水平及计算方式
C.信用度
D.知名度
83.拥有证券，就意味着享有对财产的（）的权力。
A.流通 B.占有 C.使用 D.处分
84.债券的基本性质包括（）
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是一种真实资本
D.债券是债权的表现
85.在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如（）等。
A.贴现利率 B.单利 C.合同利率 D.复利
86.债券投资不能收回的情况有（）。
A.发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入
B.流通市场风险．即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
C.法律债券的投资做出新的规定
D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
87.根据发行主休的不同，债券可以分为（）。
A.地方债券 B.政府债券 C.公司债券 D.金融债券
88.中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（）
A.为实现金融宏观调控而发行
B.发行额度有所不同
C.发行对象有所不同
D.期限较短
89.以下属于外国债券的有（）
A.欧洲债券 B.武士债券
C.扬基债券 D.龙债券
90.国际债券的发行人主要包括（）
A.政府 B.国际组织 C.金融机构 D.工商企业
91.基金份额持有人享有的基本权利有（）。
A.基金份翻的转让权
B.基金收益的享有权
C.基金投资管理的决定权
D.一定程度上对基金经营决策的参与权
92.基金份额持有人必须承担的义务有（）。
A.承担基金亏损或终止的有限责任
B.承担基金公司经理人违规的有限责任
C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎同基金份额
93.我国《基金法》规定，基金管理人应当展行的职责包括（）。
A.办理基金务案手续
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
94.我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有（）
A.被依法取消基金托管资格
B.依法解散、被依祛撤销或者被依法宣告破产
C.托管的资产出现较人的贬值风险
D.被基金份额持有人大会解任
95.基金分配通常的方式有（）。
A.归还本息
B.分配现金
C.分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人
D.折价发件新基金份额
96.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列（）资产。
A.已上市股票
B.可在场外交易的股票
C.己上市交易的债券
D.可在场外交易的债券
97.契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）。
A.法律依据
B.设立目的 C.当事人角色
D.组织形态
98.期货价格具神的特点是（）。
A.预期性 B.连续性 C.权威性 D.保密性
99.可转换公司债券的票面利率由发行人根据（）确定。
A.证监会规定 B.当前市场利率水平
C.公司债券资信等级
D.发行条款
l00.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）
A.股权型证券化
B.债权型证券化
C.混合型证券化
D.离岸资产证券化
101.结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为（）
A.收益保证型
B.非收益保证型
C.汇率联结型产品
D.商品联结型产品
102.交易所交易的衍生工其指的是（）
A.在外汇交易所交易的外汇
B.在股票交易所交易的股票期权产品
C.在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约
D.在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约
103.发行人推梢证券的方法有（）。
A.自销 B.承销 C.分销 D.代销
104.债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有（）
A.收益率招标 B.价格招标 C.美式招标 D.荷兰式招标
105.衡量股票投资收益水平的指标主要有（）等
A.股份变动后持有期收益率
B.股利收益率
C.股票市盈率
D.持有期收益率
106.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）。
A.收益和风险是证券投资的核心问题
B.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D.风险越大，收益就一定越高
107.证券投资的系统风险包括（）。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.购买力风险
108.我国股息的具体形式有（）
A.现金股息
B.股票股息
C.买卖差价
D.资本利得
109.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（）
A.网络公示制度
B.发行审核制度
C.保荐制度
D.连带责任制度
110.我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在（）
A.价格数量多，规模小
B.业务内容单一，服务形式雷同
C.无序竞争
D.总体业务水平低
111.证券登记结算公司的主要职能包括（）
A.集中登记
B.集中存管
C.集中结算
D.集中交易
112.证券经营机构的作用主要体现在（）几个方面。
A.媒介资金供需优化资源配置
B.构造证券市场
C.优化资源配置
D.促进产业集中
113.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）
A.举办证券投资咨询报告会
B.提供咨询服务
C.接受客户委托．代理证券买卖
D.通过公开媒体提供投资咨询服务
114.证券投资咨询公司而临的风险主要有（）
A.人员风险 B.市场预测风险 C.咨询意见风险 D.购买力风险
115.证券结界风险基金应（）。
A.存入指定银行的专门账户
B.用于弥补证券登记结算机构的业务亏损
C.专项管理
D.从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
116.证券交易所作为证券市场的组织者，其职能主要表现在（）。
A.为组织公平的集中交易提供保障
B.提供场所和设施
C.对证券交易实时监控．并按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
D.公布证券交易及时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
117.证券业从业人员行为规范是证券业从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现在（）。
A.向国际规则靠拢
B.规范证券业从业人员的业务行为．保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展
C.提高证券业从业人员的业务索质．完善证券业从业人员的人格，建立高素质的证券业从业人员队伍
D.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象
118.合谋是交易双方有同谋行为，以同样的（）进行委托并交易的行为。
A.时间 B.价格 C.方式 D.数量
119.股份有限公司的一般特征包括（）
A.具备独众法人资格
B.以股票筹资方式组建
C.股份投资永久不能转让
D.所有权与经营权分离
120.股份有限公司监事会的职能主要包括（）.A.检查公司的财务
B.提议召开临时股东大会
C.制定公司的基本管理制度
D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正
三、判断题
121.非上市证券不能在证券交易所内交易．也不能在其他证券交易市场交易。（）
122.上市证券的种类多于非上市证券的种类。（）
123.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券（）
124.参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。（）
125.影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。（）
126.证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。（）
127.证券投资基金管理人负责监督基金管理人保管基金资产．（）
128.只有当货币资本与产业资本相分离．货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。（）
129.证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金针理人管理和托管．为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）
130.优先股收益一般高于普通股。（）
131.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。（）
132.在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全资所有制企业的资产属于阔家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。（）
133.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前．但在破产清算时．普通股票排在优先股票之前。（）
134.人多数国家的股票都是无面额股票．（）
135.股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董书会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。（）
136.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证．而不是债券发行人制定的标准格式的债券．（）
137.红筹股是指收益丰厚．股价相对稳定的各种股票。（）
138.股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过．公司持有的本公司股份可以参与表决（）
139.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（）
140.金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高．因此．金融债券往往也有良好的信誉．（）
142.市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一般很少有波动。（）
143.债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。（）
144.发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。（）
145.在一级市场，ETF 的申购和赎回一般都都规定了数量限制，即一个构造单位及其整数倍数，低于一个构造单位的申购和赎回不予接受。投资者在申购和赎回时，可以使用现金。（）
l46.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，将会很影响白己从事资产的运用和投资决策。（）
147.我国规定．基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告。无须召开基金持有人大会。（）
148.债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价俏，但又都是真实资本的代表。（）
149.基金资产净值是衡最一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。（）
150.封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。（）
151.基金资产的估值对象是基金的单位净值。（）
152.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款帐户等基金资产账户。（）
153.基金运作费用是直接向投资者收取的．（）
154.一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，然而，可作期货交易的金融工其却未必可作期权交易。（）
155.在期货市场上，金融期货的市场价格与其理论价格不完全一致，期货理论价格总是围绕着市场价格而波动。（）
156.人们利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须彻底放弃若价格有利变动可能获得的利益。（）
157.在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上涨，使看跌期权价格下降。（）
158.认股权证没有杠杆作用。（）
159.股票指数期权没有可作为实物交割的且体股票，采取现金轧差的方法结算。（）
160.证券发行注册实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。（）
161.余额包销是指承销商按照固定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。（）
162.世界各国的证券交易市场都有专门机构进行证券的存管和结算，在每一周的放后一个交易日结束后对证券和资金进行清算、交收、过户使买入者得到证券，卖出若得到相应的资金。（）
163.证券投资者是指以取的利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构。（）
164.交易者先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不至于沃价格上涨而给自己造成经济损失的期货交易方式称为空头套期保值。（）
165.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司般票的公众投资者。（）
166.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。（）
167.证券公司经纪业务内部控制应重点防范娜用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（）
168.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。（）
169.以价格为标的的荷兰式招标．是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。（）
170.证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录河以参考。（）
171.为证券持有人代理投票服务，也属于登记结算公司的职能范围。（）
172.律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。（）
173.证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。（）
174.证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给子公证待遇。（）
175.证券市场监价原则的“三公”原则的公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。（）
176.证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系，协调、合作和自我控制．以利于证券市场的健康发展。（）
177.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息．（）
178.注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务．必须取得证券、期货相关业务许可证。（）
179.发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，由证卷监督管理机构责令改正，对发行人处以5万元以上10万元以下的罚款。（）
180.《首次公开发行股票并上市管理办法》通过加强对发行人独立的要求，提高发行人的财务指标条件，加大中介机构的核查责任等，强化从市场层面对发行上市行为的约束。（）
第三篇：2012年《证券市场基础知识》真题题库与答案
2012年证券从业资格考试真题题库及答案
《证券市场基础知识》
单选题
题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券 √
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产
B.未分配收益
C.基金净资产 √
D.基点资本
题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股 √
B.A股
C.蓝筹股
D.H股
题目6：贴现债券到期时按()偿还。A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格
题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限 B.发行本位 C.资金用途 √
D.票面金额 √
D.流通与否
题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √
D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场
题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
A.股东义务的差异
B.股东权利的差异
C.记载方式的差异 √
D.股东属性的差异
试题来源：中国证券考试网
题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约 √
B.股票
C.债券
D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
题目11：对指数基金认识正确的是()。
A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √
题目12：证券投资基金的资金主要投向()。
A.有价证券 √
B.家业
C.邮票
D.珠宝
题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交
易所交易
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金 √
D.开放式基金
题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中国证券登记结算有限责任公司成立 √
B.上海证券登记结算公司成立
C.深圳证券登记结算公司成立
D.中央证券登记结算有限责任公司成立
题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。
A.即时交付
B.货银交付
C.分期交付
D.货银对付 √
题目16：1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国的银行
B.中国信托商业银行
C.中国农业银行
D.中国银行 √
题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场 √
C.短期资金市场和长期资金市场
D.证券市场和货币市场
题目18：下列说法错误的是()。
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的报告和重大事件公告
C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √
D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
题目19：保险公司进行证券投资主要考虑()。
A.提高流动性和分散风险
B.本金安全和收益率 √
C.筹集资金
D.调剂资金余缺
题目20：关于ETF的描述，错误的是()。
A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √ C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。
A.选择经纪商 √
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.使用正确的委托手段
D.如实填写开户书
试题来源：中国证券考试网
题目22：下列不属于操纵市场行为的是()。
A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √
B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。
A.股票是综合权利证券
B.股票是要式证券 √
C.股票是有价证券
D.股票是证权证券
题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。A.所筹集资金的投向不同 B.投资主体不同 √ C.反映的经济关系不同
D.风险水平不同
题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。
A.2‰ √
B.4‰
C.5‰
D.3％。
题目26：()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券
B.政府债券 √
C.公司债券
D.金融债券
题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。
A.期货合约 √
B.期权合约
C.可转换证券
D.认股权证
题目28：不属于建构模块工具的是()。
A.金融期权
B.金融期货
C.结构化金融衍生工具 √ D.金融远期合约
题目29：对上市证券认识错误的一项是()。A.开放式基金价额属于上市证券 √
B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
C.上市证券又称挂牌证券
D.具有在交易所内公开买卖的资格
题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A.60％
B.30％ √
C.40％
D.20％
题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。
A.2亿元
B.5亿元
C.5000万元
D.1亿元 √
题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。
A.4
B.8
C.2
D.6 √
题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。
A.价格发现功能
B.套利功能
C.投机功能
D.套期保值功能 √
题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备
A.15％
B.10％ √
C.20％
D.5％
题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是()。
A.定价功能
B.筹资一投资功能
C.企业转制功能 √
D.资本配置功能
题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。
A.5年以下 B.3年以下 √ C.10年以下 D.2年以下
题目37：证券登记结算公司的名称中应标明()字样。
A.证券登记结算 √
B.证券公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
题目38：附权益权证券允许权证持有人()。
A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B.按约定条件向债券发行人购买黄金
C.以约定价格购买发行人的普通股票 √
D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。
A.两者风险不同，股票的风险要大于债券
B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√
题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.30
B.10
C.5 √
D.7
题目41：()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A.现金股票
B.股票股息
C.资本利得
D.财产股息 √
题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.25
B.20 √
C.10 D.15 题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。A.债权人、优先股股东、普通股股东 √
B.普通股股东、优先股股东、债权人
C.优先股股东、债权人、普通股股东
D.债权人、普通股股东、优先股股东
题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。
A.50％ √
B.60％
C.40％
D.70％
题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.3／5
B.1／3
C.1／2
D.2／3 √
题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。
A.40
B.1600
C.2500 √
D.2000
试题来源：中国证券考试网
题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。
A.40％
B.20％ √
C.60％
D.80％
题目48：金融期货中最先产生的品种是()。
A.单只股票期货 B.债券期货 C.利率期货 D.外汇期货 √
题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是()。
A.资本增收益
B.股息收入
C.资本损溢
D.利息收入 √
题目50：英国称证券公司为()。
A.证券有限责任公司
B.投资银行
C.商人银行 √
D.证券公司
题目51：我国于（）年开始发行记账式国债。
A.1992
B.1994 √
C.1996
D.1995 题目52：贴现债券是属于()方式发行的债券。A.差价 B.溢价
C.折价 √
D.平价
题目53：下列选项中,不属于银行证券的是（）。A.C.银行汇票 B.A.支票 C.银行本票
D.B.商业汇票 √
题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是()。
A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √
B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。
A.资金
B.货币
C.直接融资
D.间接融资 √
题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。
A.2
B.3 √
C.4
D.1
题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。
A.更换高级管理人员 √
B.转换基金运作方式
C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D.基金扩募或者延长基金合同期限
题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。
A.75％
B.85％
C.70％
D.80％ √
题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年
C.3年以下 √
D.5年
题目60：我国的证券法于()正式成立。
A.2003年1月
B.1998年4月
C.1998年12月
D.1999年7月 √
多选题
题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。
A.储蓄国债(电子式)
B.财政债券 √
C.长期建设国债 √
D.记账式国债
题目62：基金收益的构成包括()。
A.基金投资所得的股息、债券利息 √
B.存款利息 √
C.基金投资所得的红利 √
D.买卖证券差价 √
题目63：国债基金是()。
A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 √
B.有国家信用作为保证 √
C.收益会受市场利率的影响 √
D.若市场利率上调，其收益将上升
题目64：下列属于商业证券的有()。
A.商业本票 √
B.银行本票 C.支票
D.商业汇票 √
题目65：证券市场最广泛的投资者是()。
A.个人投资者 √
B.金融机构
C.政府机构
D.企业法人
题目66：证券交易所的运作系统包括()。
A.交易系统 √
B.监察系统 √
C.信息系统 √
D.结算系统 √
题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。
A.金融衍生工具 √
B.股票 √
C.债券 √
D.银行定期存款单 √
题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。
A.汇率联结型产品 √
B.商品联结型产品 √
C.利率联结型产品 √
D.股权联结型产品 √
题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是()。
A.经济周期循环 √ B.经济增长 √ C.汇率变化 √
D.政府重大经济政策出台
题目70：无记名国债属于()。
A.以上都不是
B.记账式债券
C.实物债券 √
D.凭证式债券
试题来源：中国证券考试网
题目71：关于商业银行次级债券的论述，正确的是()。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 √
D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括()。
A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B.执行会员大会的决议 √
C.审定对会员的接纳 √
D.制定、修改证券交易所的业务规则 √
题目73：对股票定义的描述，正确的是()。
A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 √ B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 √ C.股票是一种有价证券 √
D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
题目74：以下关于证券交易所的阐述，正确的有()。
A.以营利为目的
B.不以营利为目的 √
C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人 √
D.交易所是整个证券市场的核心 √
题目75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（）证券投资。
A.自有资本 √
B.营运资金 √
C.受托投资资金 √
D.清算资金
题目76：普通股股东享有优先认股权的目的是()。
A.增加公司的募集资金
B.保持原有股东每股市值不变 √
C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例
D.保护原普通股东的利益和持股价值 √
题目77：关于我国金融债券的叙述，错误的是()。
A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 √
C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券 √
题目78：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。
A.更换基金管理公司的高级管理人员
B.基金扩募或者延长基金合同期限 √
C.更换基金管理人、基金托管人 √
D.提前终止基金合同 √
题目79：决定基金期限长短的因素主要有()。
A.发展规模
B.基金份额交易方式
C.基金本身投资期限的长短 √
D.宏观经济形势 √
题目80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?()
A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 √
B.违规承诺收益或者承担损失 √
C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 √
D.对证券投资业绩进行预测 √
题目81：有关债券发行的定价方式叙述错误的是()。
A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 √
B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 √
C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标 D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标
题目82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是()。A.债券期限长短
B.借贷资金市场利率水平
C.筹资者的资信
D.宏观经济因素 √
题目83：进入2l世纪，金融创新深化的表现是()。
A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 √
B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 √
C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 √
D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 √
题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为()。
A.股票市场 √
B.国债市场 √
C.金融期资市场 √
D.同业拆借市场 √
题目85：按投资目标划分，基金可分为()。
A.成长型基金 √
B.开放型基金
C.平衡型基金 √
D.收入型基金 √
题目86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为()。A.国家股 √ B.外资股 √ C.法人股 √
D.社会公众股 √
题目87：金融时报证券交易所指数包括()。
A.综合精算股票指数 √
B.100种股票交易指数 √
C.金融时报工业股票指数 √
D.FT一200指数
题目88：奇异型期权包括()。
A.平均期权 √
B.障碍期权 √
C.百慕大期权 √
D.任选期权 √
题目89：金融期货按基础工具划分，主要类型有()。
A.股权类期货 √
B.利率期货 √
C.债权类期货
D.外汇期货 √
题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的()。
A.天津市企业交易所 B.上海华商证券交易所 C.上海的业公所 √ D.上海股份公所 √
题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有()。
A.商业汇票
B.银行平票 √
C.运货单
D.支票 √
题目92：下列说法正确的是()。
A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 √
B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 √
C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 √
D.基金托管人是基金一切活动的中心
题目93：国际债券的发行人主要包括()。
A.国际组织 √
B.政府 √
C.工商企业 √
D.金融机构 √
题目94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（）。
A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例 √
B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响 √
C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权 √
D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券
题目95：关于股权分置改革论述正确的是()。
A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过 √
C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股 一票为“G股” √
D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让 √
题目96：下列关于债券的叙述中，说法错误的是()。
A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 √
B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 √
C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 √
试题来源：中国证券考试网
题目97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。
A.中央银行提高法定存款准备金率
B.中央银行降低再贴现率 √
C.政府大幅提高税率
D.中央银行在公开市场上大量买人证券 √
题目98：下列关于欧洲债券的描述正确的是()。
A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 √
B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 √
C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准 √
D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 √
题目99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于()。
A.保持公司的经营决策权的不变 √
B.筹集长期稳定的公司股本 √
C.改善公司的经营状况
D.减轻公司利润分派负担 √
题目100：对基金管理人的概念认识错误的是()。
A.设立基础金管理公司必须经国务院批准 √
B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益
题目101我国股票公募发行的方式有（BCD）。
A．行政摊派
B．认购证方式
C．储蓄存单挂钩方式
D．上网定价方式
题目102债券的发行人有（ABCD）。
A．中央政府 B．政府机构 C．企业
D．金融机构
题目103一般说，金融市场的形式有（AC）。
A．直接融资市场
B．证券市场
C．间接融资市场
D．信贷市场
题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ABCD）.A．短期信贷市场
B．金融同业拆借
C．商业票据市场
D．回购协议市场
题目105货币市场可以划分为（ABCD）。
A．短期信贷市场
B．同业拆借市场
C．回购协议市场
D．商业票据市场
题目106资本市场包括（ABCD）。
A．中长期信贷市场
B．股票市场 C．债券市场 D．基金市场
题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ABCD）。
A．证券市场
B．中长期信贷市场
C．信托市场
D．金融租赁市场
题目108证券市场的形成与（ABCD）有关。
A．生产力的发展
B．社会分工日益复杂
C．社会化大生产的需要
D．股份公司的出现
题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（ABCD）。
A．融资证券化
B．投资者法人化
C．证券品种多样化
D．融资技术网络化
题目110证券市场的主要功能，有（ABCD）。
A．筹集资金
B．资本配置
C．确定资本价格
D．调节经济
题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（ABCD）。
A．浮动利率债券
B．可转换债券
C．认股权证
D．分期债券
题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCD）。
A．成立了证券交易所
B．市场发展日益规范
C．证券发行规模逐年扩大
D．机构投资者的队伍不断扩大
题目113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ABCD）。
A．大大加强了各类中介机构的责任
B．提高证券市场的透明度
C．维护“三公”原则
D．规范股票发行和上市行为
题目114上网定价发行具有的优点（ABC）。
A．操作简便
B．时间短
C．成本低
D．投资者多
题目115目前股票的发行方式有（BCD）。A．定向募集
B．网下询价、网上定价发行 C．发行认股证
D．上网发行和法人配售相结合
题目116目前，我国发行的证券品种有（ABCD）。
A．股票
B．基金
C．国债
D．企业债券
题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（BCD）来展开的。
A．证券市场自由化
B．股票市场融资国际化
C．债券市场融资国际化
D．证券业国际化
题目118根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（ABCD）。
A．直接从事
B．股交易
B．可以成为证券交易所的特别会员
C．设立合营公司从事证券承销和交易
D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务
题目119我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（ABCD）
A．品种多元化
B．期限多样化
C．信誉等级较高
D．融资成本较低
试题来源：中国证券考试网
题目120影响股票价格波动的因素有（ABCD）。
A．经营业绩
B．发展潜力
C．发行数量
D．行业特点
判断题
题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。()
A.错
B.对 √
题目122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。()
A.对 √
B.错
题目123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。()
A.对 √ B.错
题目124：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。()A.对 √
B.错
题目125：公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。()
A.错 √
B.对
题目126：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。()
A.错 √
B.对
题目127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。()
A.错 √
B.对
题目128：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。()
A.错 √
B.对
题目129：债券和股票一般都有期限性。()
A.错 √
B.对
题目130：非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。()
A.对
B.错 √题目131：封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。()
A.错 √
B.对
题目132：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。()
A.对
B.错 √
题目133：新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万()
A.对 √
B.错
题目134：证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。()
A.错
B.对 √
题目135：金融期权与金融期货的基础资产相同。()
A.错 √
B.对
题目136：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。()
A.对 √
B.错
题目137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。()
A.错 √ B.对
题目138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。()A.对 √
B.错
题目139：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。()
A.对
B.错 √
题目140：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。()
A.错 √
B.对
题目141：可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。()
A.对 √
B.错
题目142：《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。()
A.对 √
B.错
题目143：《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25％。()
A.对
B.错 √
题目144：美式期权只能在期权到期日执行。()
A.错 √
B.对
题目145：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。()A.错
B.对 √题目146：存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。()
A.错 √
B.对
题目147：按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。()
A.对
B.错 √
题目148：我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。()
A.错
B.对 √
题目149：股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。()
A.错
B.对 √
题目150：按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。()
A.错
B.对 √
题目151：政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。()
A.对 √
B.错
题目152：平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。()
A.对 √
B.错
题目153：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。()
A.错 √
B.对
题目154：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。()
A.对
B.错 √
试题来源：中国证券考试网
题目155：合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。()
A.对
B.错 √
题目156：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。()
A.错
B.对 √
题目157：证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()
A.对
B.错 √
题目158：保证公司债券属于信用债券的一种。()A.错 √ B.对
题目159：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。()
A.对 √
B.错
题目160：《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。()
A.错
B.对 √
多选题二
题目161：《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是()。
A.主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询 √
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场
上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价 √
D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 √
题目162：下列不属于交易衍生工具的是()。
A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约
B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 √ C.在期货交易所交易的各类期货合约 D.在股票交易所交易的股票期权产品
题目163：《证券法》规定，欺诈客户行为包括()。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 √
B.违背客户的委托为其买卖证券 √
C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 √
题目164：证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是()。
A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构
B.证券公司变更名称
C.证券公司变更持有5％以上股权的股东 √
D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构 √
E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构 √
题目165：根据《公司法》规定，下面叙述正确的是()。
A.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 √
B.交易所有权决定暂停和终止股票上市 √
C.公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上
D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为√
题目166：下列必须在公司章程中明确规定的是()。
A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权
B.股东会表决程序 √
C.股东会的职权范围 √
D.股东会会议的召集
试题来源：中国证券考试网√
题目167：关于中国证监会的职责，下列说法正确的是()。
A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 √
B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督 √
C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 √
D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况 √
题目168：基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式()。
A.对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告 √
B.将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范 √
C.对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免 √
D.对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露 √
题目169：证券公司的主要业务是()。
A.投资咨询业务和资产管理业务 √
B.自营业务 √
C.经纪业务 √
D.证券承销与保荐业务 √
题目170：假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为()
A.EVt=O(St≤x)
B.EVt =0(St≥x)√
C.EVt =(x-St)*m(St √
D.EVt =(St一x)*m(St>x)
题目171：属于证券公司高级管理人员的是().A.证券公司董事
B.证券公司监事
D.证券公司合规负责人 √
C.证券公司副董事长 √
题目172：中国证券业协会()。
A.对试点证券公司进行持续评价 √
B.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作 √
C.监督试点证券公司的各项创新活动
D.监督试点证券公司的动态工作内容
题目173：股东出现()的，应当及时通知证券公司。
A.所持股权被采取诉讼保全措施 √
B.质押所持有的股权 √
C.决定转让所持有的股权 √
D.所持股权被强制执行 √
题目174：股票投资的收益由()组成。
A.股息收入 √
B.公积金转增股本 √ C.资本利得 √ D.利息
题目175：根据发行主体的不同，债券可以分为()。
A.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.国债和地方债券
D.零息债券、附息债券和息票累积债券
E.政府债券、金融债券和公司债券 √
题目176：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是()。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％
B.公司债务担保的重大变更 √
C.公司股权结构的重大变化 √
D.公司分配股利或者增资的计划 √
题目177：下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是()。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 √
B.不以营利为目的的企业法人 √
C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 √
D.自有资金不少于人民币l亿元
试题来源：中国证券考试网
题目178：中国证券业协会的诚信信息来源于()。
A.有关媒体，经证实后予以记录 √
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道 √ C.中国证监会及其派出机构传送的文件 √ D.投诉经核实后予以记录 √
题目179：下面叙述不正确的是()
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 √
B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销。√
C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 √
题目180：关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是()。
A.净资本与净资产的比例不得低于40％ √
B.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％ √
C.净资本与负债的比例不得低于18％
D.流动资产与流动负债的比例不得低于98％
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第四篇：1证券市场基础知识 第2套
根底
考前押题
第二套
一．单项选择〔60题〕
1、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是〔〕
A
恒生指数B
H股指数C
台湾证券交易所发行量加权股价指数DCBOE中国指数
2、可转换债券通常可转换成〔〕，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比拟有利。
A
普通股票
B
债券
C
期权
D
优先股
3、中证100指数以〔〕指数样本作为样本空间。
A
中证100指数
B
沪深100指数
C
沪深300指数
D
中证300指数
4、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括〔〕
A
农业开展银行
B
国家开发银行
C
进出口银行
D
信托公司
5、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于〔〕
A
经营风险
B
违约风险
C
财务风险
D
政策风险
6、欧洲债券是指借款人〔〕
A
在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B
在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C
在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
D
在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
7、除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为〔〕
A
场外期权
B
奇异型期权
C
非标准化期权
D
百慕大期权
8、以下债券中信用风险最小的是〔〕
A
可转换公司债券
B
中央政府债券
C
金融债券
D
地方政府债券
9、股票风险的内涵是指预期收益的〔〕
A
不确定性
B
变动性
C
跳跃性
D
间断性
10、交易者买入看涨期权，是因为其预期根底金融工具的价格在合约期限内将会〔〕
A
上涨
B
不变
C
下降
D
不确定
11、证券投资基金托管人是〔〕权益的代表
A
基金发起人
B
基金份额持有人
C
基金管理人
D
基金监管人
12、对证券公司信息披露方面的监管要求不包括〔〕
A
信息公开披露制度
B
信息报送制度
C
年报审计监管
D
季报审计监管
13、〔〕委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
A
中国证监会
B
证券公司
C
结算登记机构
D
中国证券业协会
14、国际多变金融机构在中国发行的人民币债券称为〔〕
A扬基债券
B
熊猫债券
C
武士债券
D
欧洲债券
15、从产品属性看，权证是一种〔〕类金融衍生品
A
远期
B
期货
C
期权
D
互换
16、根据我国政府对WTO的承诺，参加后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以〔不通过中方中介〕从事的业务不包括〔〕
A
A股交易
B
发起设立基金
C
B股和H股的承销和交易
D
政府和公司债券的承销和交易
17、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币〔〕元
A
2000万元
B
5000万元
C
1亿元
D
5亿元
18、〔〕按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A
基金管理人
B
证券公司
C
证券登记公司
D
基金托管人
19、一证券公司的注册资本为人民币5000万元，那么其不可以从事的业务是〔〕
A
证券自营业务
B
证券经纪业务
C
证券投资咨询
D
与证券有关的财务参谋业务
20、向ADR德持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是〔〕A
存券银行
B
托管银行
C
中央存托公司
D
证券公司
21、按照?证券法?的规定，想不特定对象发行的证券票面总值超过人民币〔〕元的，应当由承销团承销。
A
5000万
B
1亿
C
2亿
D
5亿
22、根据?证券交易所管理方法?的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规那么。这一职能表达了证券交易所对〔〕的管理
A
上市公司
B
会员
C交易活动
D
发行活动
23、进入21世纪以来，在证券市场上最引入注目的事件是〔〕
A
欧洲证券交易所的重组
B
一些跨国金融控股集团的形成C
金融业分业制度的终结
D
证券市场的网络化
24、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的〔〕
A
票面价值
B
实际价值
C
账面价值
D
内存价值
25、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事以下活动〔〕
A
代理委托人从事证券投资
B
完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或客户提供投资分析、预测和建议
C
引用有关的信息资料，应当注明出处和著作劝人
D
在传播媒体上发表咨询文章、报告或意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明
26、〔〕履行管理职责，对证券公司代办股份转让效劳业务实施监督管理
A
证监会
B
证券交易所
C
证券业协会
D
国务院
27、可以在规定的一系列时点行权的是〔〕
A
任选期权
B
平均期权
C
障碍期权
D
百慕大期权
28、我们通常所说的道琼斯指数是指〔〕
A
道琼斯工业股价平均数
B
道琼斯股价综合平均数
C
道琼斯公用事业股价平均数
D
道琼斯运输业股价平均数
29、?中华人民共和国刑法?第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处〔〕以下有期徒刑或者拘役，并处或者单位〔〕以上〔〕以下罚金。A
3年，2万元，10万元
B
3年，2万元，20万元
C
5年，2万元，20万元
D
5年，2万元，10万元
30、以下哪种风险不属于系统风险〔〕
A
政策风险
B
经济周期波动风险
C
利率风险
D
信用风险
31、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由〔〕演变成股份公司的A
独资公司
B
家族型企业
C
合伙组织
D
有限责任公司
32、证券市场监管的原那么，不包括以下原那么〔〕
A
行政干预原那么
B
依法管理原那么
C
保护投资者利益原那么
D
监管与自律结合的原那么
33、股票市场价格由股票的价值决定，同时还受其他因素的影响，其中最直接的影响因素是〔〕
A
供求关系
B
公司经营情况
C
投资者心理因素
D
宏观经济情况
34、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量〔〕
A
普通股票
B
债券
C
权证
D
优先股
35、看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会〔〕
A
上涨
B
下跌
C
不变
D
难以判断
36、在日本发行的外国债券被称作为〔〕
A
扬基债券
B
龙债券
C
武士债券
D
熊猫债券
37、我国?证券法?规定，上市公司最近三年连续亏损，在最后一个内未能恢复盈利由证券交易所决定〔〕
A
对其股票交易做特别处理
B
终止其股票上市交易
C
暂停其股票上市交易
D
对其股票交易做退市风险警示
38、我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是〔〕
A
弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B
提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
C
提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
D
提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金
39、以下关于股票的说法错误的选项是〔〕
A
股票是一种有价证券，它是股份签发的证明股东所持股份的凭证
B
股票是设权证券
C
股票是资本证券
D
股票是综合权利证券
40、我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6各月净资本均在〔〕以上
A
5亿
B
8亿
C
12亿
D
15亿
41、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于〔〕行为
A
操纵市场
B
内幕交易
C
制造传播虚假消息
D
欺诈客户
42、证券市场的监管手段不包括〔〕
A
监督调查
B
法律手段
C
经济手段
D
行政手段
43、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的选项是〔〕
A
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本而发行的B
混合资本债券的期限在10年以上
C
混合资本债券的清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
D混合资本债券发行之日起10年内不可赎回
44、〔〕于2004年1月31日发布?关于推进资本市场改革开放和稳定开展的假设干意见?，为资本市场新一轮改革和开展奠定了根底。
A
国务院
B
证监会
C
发改委
D
商务部
45、以下〔〕不属于证券交易所交易系统
A
交易主体
B
交易大厅
C
参与者交易单元或交易席位
D
信息效劳网
46、以下关于企业年金的表述，错误的选项是〔〕
A
企业年金可以用于信用交易
B
企业年金是指企业及其职工在依法参加根本养老保险的根底上，自愿建立的补充养老保险基金
C
企业年金可以由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
D
企业年金基金资产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品
47、我国?证券法?规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属〔〕
A
挪用客户保证金
B
欺诈客户行为
C
内幕交易
D
操纵市场
48、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的〔〕
A
实际价值
B
账面价值
C
内在价值
D
清算资金
49、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在〔〕交易
A
场外市场
B
银行柜台
C
交易所
D
OTC市场
50、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所吃表决权〔〕以上通过。
A
1/3
B
1/2
C
2/3
D
3/451、假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是〔〕
A
B
C
7.5
D4552、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有〔〕年以上的证券、期货从业经历。
A
B
C
D453、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期〔交割日〕买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是〔〕
A
金融远期
B
金融期货
C
金融期权
D
互换
54、假设持有现货多头的交易者担忧将来现货价格下降，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称〔〕
A
投机
B
多头套期保值
C
空头套期保值
D
套利
55、按照我国的?个人所得税法?规定，以下收入中可免缴个人所得税的是〔〕
A
个人投资的公司债券利息
B
股息
C
红利
D
国债和国家发行的金融债券的利息收入
56、金融互换交易的主要用途是改变交易者〔〕的风险结构，从而躲避相应的风险
A
国内金融市场
B
资产或负债
C
国内外
D
信用
57、我国?公司法?规定，股份向发起人、法人发行的股票应当为〔〕
A
原始股
B
法人股
C
记名股票
D
无记名股票
58、一下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为〔〕
A
国债<公司债券<股票
B
公司债券<股票<国债
C
股票<公司债券<国债
D
公司债券<国债<股票
59、储蓄国债〔电子式〕是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的〔〕的人民币债券
A
可在银行间债券市场转让
B
可在证券交易所上市交易
C
不可流通
D
可以在商业银行柜台流通
60、按基金的组织形式不同，基金可分为〔〕
A
开放式基金和封闭式基金
B
契约型基金和公司型基金
C
债券基金、股票基金、货币市场基金等
D
成长型基金、收入型基金和平衡型基金
61、在美国住房贷款可以分为〔〕
A
优级贷款
B
Alt-A贷款
C
次级贷款
D
住房权益贷款
62、记账式国债具有〔〕等特点
A可以记名、挂失
B
可上市转让，流通性好
C
期限有长有短，但更适合短期国债的发行
D
针对个人投注者，不向机构投注者发行
63、证券市场是〔〕直接交换的场所
A
收益
B
财产权利
C
风险D
价值
64、不同的标准进行分类，有价证券可分为〔〕
A
上市证券与非上市证券
B
政府证券、政府机构证券、公司证券
C
公募证券和私募证券
D
股票、债券和其他证券
65、我国股票发行市场的中介机构包括〔〕
A
证券公司
B
证监会
C
会计师事务所
D
证券业协会
66、我国?证券投资基金法?规定，公开披露基金信息，不得有〔〕行为
A
虚假记载
B
误导性陈述
C
重大遗漏
D
预测证券投资业绩
67、有担保的ADR包括〔〕
A
司机公开募集存托凭证
B
一级公开募集存托凭证
C
二级公开募集存托凭证
D
美国144A规那么下的私募存托凭证
68、证券公司设立的程序包括〔〕
A
向证券监督管理机构提出设立申请
B
申请获得批准后，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照
C
领取营业执照后，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
D
领取营业执照后，开始经营证券业务
69、金融期权的主要特征有〔〕
A
期权的买方可以选择行使其拥有的权利
B
买卖双方的权利义务不同
C
期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务
D
交换的是买卖根底金融工具的权利
70、为加强对证券效劳机构的管理，?证券法?授予了证券监督管理机构对效劳机构的〔〕
A
监管权
B
审批权
C
现场调查权
D
审核权
71、债券和股票的主要区别是〔〕
A
权利不同
B
目的不同
C
期限不同
D
收益不同
72、每个经济周期一般都要经过〔〕等阶段
A
高涨
B
稳定
C
停滞
D
衰退
73、境外上市外资股是指股份向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是〔〕
A
以外币认购
B
以人民币标明面值
C
采用无记名股票形式
D
采用记名股票形式
74、可转换公司债券的双重选择权特征是指〔〕
A
投资者可自行选择是否修正转股价
B
发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
C
发行人可自行选择是否回售
D
投资者可自行选择是否转股
75、国际证件会组织公布的证券市场监管目标是〔〕
A
保护投资者
B
保证证券市场的公平、效率和透明
C
最低限度地降低投资者损失
D
降低系统性风险
76、以下计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的选项是〔〕
A
基金资产净值=基金资产总额/基金负债
B基金资产净值=基金资产总额-基金负债
C基金份额净值=基金资产净额/基金总份额D基金份额净值=基金资产净值-基金总份额
77、我国?证券法?规定，有〔〕情形之一的，为公开发行。
A向特定对象发行证券超过一百人的B
向不特定对象发行证券的C
向特定对象发行证券超过二百人的D
向特定对象发行证券的78、指数基金特别适合数额较大、风险承受能力较低的资金投资，是因为指数基金〔〕
A
流动性强
B
期限固定
C
投资相对分散
D
收益率相对稳定
79、根据市场的功能划分，证券市场可分为〔〕
A
证券回购市场
B
证券发行市场
C
证券转换市场
D
证券交易市场
80、证券公司及其投资咨询人员可以从事以下活动〔〕
A
接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询效劳
B
通过、、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询效劳
C
代理委托人从事证券投资
D
与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
81、我国银行间债券市场的清算方式有〔〕
A
见券付款
B
见款付券
C
券款对付
D
T+0或T+182、以下机构中，属于证券效劳机构的有〔〕
A
证券投资咨询机构
B
财务参谋机构
C
资信评级机构
D
资产评估机构
83、〔〕可以在证券交易所挂牌交易
A
债券
B
封闭式基金
C
ETF
D
LOF84、证券公司欺诈客户行为的行为包括〔〕
A
违背客户的委托为其买卖证券
B
利用传播媒体或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D
不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
85、关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，以下表述正确的有〔〕
A
股票反映的是所有权关系
B
公司型基金反映的是信托关系
C
契约型基金反映的是信托关系
D
债券反映的是债权债务关系
86、金融远期合约主要包括〔〕
A
股权类资产的远期合约
B
债券类资产的远期合约
C
远期利率
D
互换
87、以下关于金融衍生工具的产生与开展的说法正确的有〔〕
A
新技术革命为金融衍生工具的产生与开展提供了物质根底与手段
B
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速开展的重要原因
C
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的开展
D
金融衍生工具产生的最根本原因是避险
88、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括〔〕等
A
基金管理费
B
基金托管费
C
基金信息披露费用
D
证券交易费用
89、发行公司在发行可转换证券后，需要对可转换证券的转换价格进行修正的情况有〔〕
A
送股
B
配股
C
增发股票
D
价格下降
90、股票的账面价值又称〔〕
A
股票净值
B
每股净资产
C
每股总资产
D
每股收益
91、金融期权交易的根底资产有〔〕
A
金融期货合约
B
股票指数
C
利率工具
D
股票
92、根据现行规定，证券公司从业人员的资格种类分为〔〕
A
证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D
中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
93、根据权证行权的根底资产或标的资产，可将权证分为〔〕
A
股权类权证
B
债权类权证
C
基金类权证
D
其他权证
94、我国?证券法?规定，公司债券上市交易后，公司有以下情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易〔〕
95、附认股权证得公司债预先规定的条件主要是〔〕
A
股票的购置价格
B
股票的认购比例
C
公司债的转换价值
D
股票的认购期间
96、我国?证券法?规定，〔〕属于操纵市场的行为方式。
A
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B
单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
C
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易了D
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
97、以下有关附权证的可别离公司债券的表述正确的选项是〔〕
A
债券和认股权可以别离，独立转让
B
认股权不可以跟债券相别离
C
行权后，公司债券依然存在D
行权后，公司债券形态消失
98、我国现行股票发行市场的机构投资者主要有〔〕
A
证券公司
B
商业银行
C
保险公司
D
社保基金
99、证券效劳机构主要包括〔〕等
A
证券投资咨询机构
B
财务参谋机构
C
资信评级机构
D
证券公司
100、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为〔〕
A
私募证券
B
其他证券
C
债券
D
股票
101由于一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者。
A
正确
B
错误
102、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，情节严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%-20%的罚金。
A
正确
B
错误
103、证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。A
正确
B
错误
104、金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。A
正确
B
错误
105、按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。
A
正确
B
错误
106、证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
A
正确
B
错误
107、股票持有人必须对公司债务负连带责任。
A
正确
B
错误
108、债券代表债券投资者的权利是直接支配财产的权利。
A
正确
B
错误
109、美式期权不必到期日执行，可以提前或推迟。
A
正确
B
错误
110、地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负债归还的债券。A
正确
B
错误
111、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较平安的。
A
正确
B
错误
112、非上市证券可以在证券交易所以外的其他证券交易所市场交易。A
正确
B
错误
113、目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让在每个交易日均可进行。
A
正确
B
错误
114、证券公司的内部控制机制应当覆盖公司的所有业务、部门和人员。A
正确
B
错误
115、封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。A
正确
B
错误
116、证券交易所被授予了一局部原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
A
正确
B
错误
117、一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。A
正确
B
错误
118、开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的购置费。A
正确
B
错误
119、一些国家把政府担保的债券也纳入政府债券体系。A
正确
B
错误
120、证券效劳机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承当连带赔偿责任。A
正确
B
错误
121、我国?公司法?规定，股份的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等。A
正确
B
错误
122、在公司清算时，大多数公司的实际清算价值根本与账面价值保持一致。
A
正确
B
错误
123、我国?证券法?规定，证券清算机构因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承当赔偿责任。A
正确
B
错误
124、按照发行时证券的性质，可将可转换证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。
A
正确
B
错误
125、对付息债券而言，在给定归还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大。A
正确
B
错误
126、基金托管人是基金持有人权益的代表。A
正确
B
错误
127、我国证券市场五位一体的监管体系是指，中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
A
正确
B
错误
128、证券登记结算公司按照业务规那么收取的各类结算资金和证券，只能按业务规那么用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。A
正确
B
错误
129、我国证券发行核准制实行实质管理原那么，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的假设干适合于发行的实质条件。A
正确
B
错误
130、根据我国?证券法?的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，不以营利为目的的行政单位。
A
正确
B
错误
131、根据现行规定，个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。A
正确
B
错误
132、我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。A
正确
B
错误
133、目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让采取协商配对的方式进行成交。
A
正确
B
错误
134、货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。A
正确
B
错误
135、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。A
正确
B
错误
136、我国?证券法?规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，经证券公司总部批准即可。A
正确
B
错误
137、深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。A
正确
B
错误
138、股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。
A
正确
B
错误
139、非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。A
正确
B
错误
140、证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
A
正确
B
错误
141、我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算和中国人民银行支付系统进行。A
正确
B
错误
142、中小企业板运行遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。A
正确
B
错误
143、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承当。
A
正确
B
错误
144、衍生工具具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的根底产品。
A
正确
B
错误
145、因意外自然灾害，给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿时，股价会下跌。
A
正确
B
错误
146、对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
A
正确
B
错误
147、通常将那些业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。
A
正确
B
错误
148、上市公司增发之后，公司注册资本相应增加。A
正确
B
错误
149、交易所应依照法定程序，在规定的期限内安排已通过核准发行的股票上市。
A
正确
B
错误
150、证券市场的形成离不开信用制度的开展。A
正确
B
错误
151、看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量根底金融工具的权利。
A
正确
B
错误
152、证券市场是股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。
A
正确
B
错误
153、套利的理论根底在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。A
正确
B
错误
154、开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购置费。A
正确
B
错误
155、我国?证券投资基金法?规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。A
正确
B
错误
156、证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
A
正确
B
错误
157、所有证券经纪人均需具有证券从业资格。A
正确
B
错误
158、金融创新进一步深化是国际证券市场的开展趋势。A
正确
B
错误
159、我国?证券法?的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。A
正确
B
错误
160、对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。A
正确
B
错误
1-5CACDC
6-10CBBAA
11-15BDDBC
16-20ADDAA
21-25AAABA
26-30CDABD
31-35CAAAA
36-40CBABC
41-45DABAD
46-50ABACC
51-55BBACD
56-60BCACB
61-65ABCD/ABC/BCD/ABCD/AC
66-70ABCD/BCD/ABC/BD/AC
71-75ABCD/AD/ABD/BD/ABD
76-80BC/BC/ACD/BD/AB
81-85ABC/ABCD/ABCD/ABC/AC
86-90ABC/ABCD/ABCD/AD/BCD
91-95BCD/BCD/ABC/ABCD/ABD
96-100BCD/AC/ABCD/ABC/BCD
101-105ABABB
106-110BBBBB
111-115AABAB
116-120ABAAB
121-125BBAAA
126-130AAAAB
131-135AABAA
136-140BBBAB
141-145AAAAA
146-150ABAAA
151-155AAAAB
156-160AAAAA
第五篇：2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案
2011年3月《证券市场基础知识》真题答案详解
一、单项选择题
1．【答案详解】A。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
2．【答案详解】C。深证交易所的综合指数包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数。
3．【答案详解】D。地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
4．【答案详解】A。中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
5．【答案详解】B。收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。
6．【答案详解】D。证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价格。
7．【答案详解】B。当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券；当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。
8．【答案详解】C。债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的的分类可分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类可分为美式招标和荷兰式招标。
9．【答案详解】D。按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期
货、利率期货、股权类期货。
10．【答案详解】D。证券公司自营业务的最高决策机构是董事会。
11．【答案详解】C。在上市公司的税后利润中，其分配顺序如下：(1)弥补以前的亏损；(2)提取法定盈余公积金；(3)提取公益金；(4)提取任意公积金；(5)支付优先股股息；(6)支付普通股股息。
12．【答案详解】A。履约担保品数量计算公式：对于证券给付结算方式的认购权证，申请保管的履约担保标的证券数量一权证上市数量×行权比例×担保系数(担保系数由发行人、深交所和公司三方协商，确定后由深交所发布)。
13．【答案详解】C。保险公司次级债是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
14．【答案详解】A。按联结的金融基础产品划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
15．【答案详解】B。双重交易机制是证券交易所交易基金的重要特征。
16．【答案详解】B。债券是一种虚拟资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，因此，债券是实际运用的真实资本的证书。
17．【答案详解】B。管理费率的高低与基金规模有关，一般而言，基金规模越大，基金管理费率越低。但同时基金管理费率与基金类别及不同国家或地区也有关系。一般而言，基金风险程度越高，其基金管理费率越高，其中费率最高的基金为证券衍生工具基金。
18．【答案详解】D。债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。
19．【答案详解】D。(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值、基金份额净值；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
20．【答案详解】C。公司型基金本身就是一个公司，它是依照公司法的规定组建的，以营利为目的，主要投资于有价证券的投资机构。公司型基金通过发行股份来筹集资金，投资者购买公司股份而成为公司股东，再由股东大会选举出董事、监事，然后由董事会委托专门的投资管理机构进行公司资金的投资运作。
21．【答案详解】D。股权类产品的衍生工具，是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
22．【答案详解】A。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是绩券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。
23．【答案详解】D。当股份公司因解散或破产时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
24．【答案详解】B。股息率可调整优先股票的股息率的调整一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。
25．【答案详解】C。红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
26．【答案详解】A。外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。
27．【答案详解】C。股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，体现对公司经营决策的参与权。股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东构成。
28．【答案详解】A。从单个债券和股票来看，他们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了
二者风险程度的差并。
29．【答案详解】A。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。
30．【答案详解】A。可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势，转换以前为公司债券，转换以后为股票。
31．【答案详解】C。我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。
32．【答案详解】D。根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
33．【答案详解】C。基金资产净值=基金资产总值-基金负债。即基金资产净值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(万元)。
34．【答案详解】A。远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
35．【答案详解】D。金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应风险。
36．【答案详解】D。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。
37．【答案详解】D。政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。
38．【答案详解】A。代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。www.xiexiebang.com
57．【答案详解】B。沪深300指数的计算采用派许加权法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
58．【答案详解】C。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
59．【答案详解】c。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。
60．【答案详解】B。在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。
二、多项选择题
1．【答案详解】ABCD。特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金与ETF联接基金。
2．【答案详解】BD。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
3．【答案详解】ABCD。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类，即A、B、C、D四个选项。
4．【答案详解】ACD。我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是：可记名、可挂失、不可上市流通。
5．【答案详解】ABC。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。
6．【答案详解】ACD。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标是：保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。
7．【答案详解】ABCD。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有A、B、C、D四个选项。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)
8．【答案详解】ABCD。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
9．【答案详解】AB。期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。
10．【答案详解】ABC。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构。证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
11．【答案详解】ABC。股票发行市场由三个主体因素相互连结而组成，这三者就是股票发行者、股票承销商和股票投资者。
12．【答案详解】BCD。固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
13．【答案详解】AC。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。
14．【答案详解】BCD。契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。二者的主要区别体现在选项B、C、D三方面。来源：考试大的美女编辑们
15．【答案详解】ABCD。股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
16．【答案详解】AC。固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小，而且当市场利率波动时，基金净值容易受到影响。
17．【答案详解】ACD。根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立予公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。
18．【答案详解】BCD。证券投资基金的特点是集合投资、分散风险、专业理财。
19．【答案详解】ABCD。影响股票价格的宏观经济与政策因素包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
20．【答案详解】ABD。债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
21．【答案详解】CD。按证券交易活动是否在固定场所进行，即交易场所结构的不同，证券市场可分为有形市场和无形市场。
22．【答案详解】ABD。随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
23．【答案详解】ABCD。四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)
24．【答案详解】AC。证券交易所是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常可分为证券交易所市场和场外交易市场。
25．【答案详解】ABC。D选项，经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，从而引起内在价值的变化。
26．【答案详解】ABCD。财政政策对股票价格的影响有四个方面：①扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发；②通过调节税率影响企业利润和股息；③干预资本市场各类交易适用的税率；④国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。
27．【答案详解】ABD。根据我国政府对WT0的承诺，允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。加入后3年，内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过l／3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事8股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
28．【答案详解】AB。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。来源：www.xiexiebang.com
29．【答案详解】CD。合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
30．【答案详解】ABD。我国《公司法》第一百四十三务规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
31．【答案详解】AD。A选项，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后；D选项，期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
32．【答案详解]ABC。《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
33．【答案详解】ABC。D选项应为：最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录是申请证券评级业务许可的资信评级机构应具备的条件。
34．【答案详解】BCD。公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
35．【答案详解】AB。封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。封闭式基金与开放式基金投资人数的多少无法判定。
36【答案详解ICD。考生还应掌握“四个独立”，即运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
37【答案详解】ABCD。金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。题中四个选项均正确。
38．【答案详解】AC。金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性． 考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)
39.【答案详解]ABCD。本题考查金融期货的主要交易制度。
40.【答案详解】ABC。D选项应为：当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。
三、判断题
1.【答案详解】B。多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式，因此又称为“多头保值”或“买空保值”。空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。空头套期保值为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖出与现货数量相当的合约所进行的交易方式。
2.【答案详解】B。我国《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近三年连续亏损；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
3.【答案详解】B。特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构a资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管机构。
4.【答案详解】A。对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益。
5.【答案详解】B。我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股票融资作为突破口的。
6.【答案详解】B。根据证券法规定，证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
7.【答案详解】A。期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反的交易以对冲，从而避免实物交割。
8.【答案详解】B。金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)
9．【答案详解】A。有担保的存托凭证分为一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。这四种有担保的存托凭证各有其不同的特点和运作惯例，美国的相关法律也对其有不同的要求。其中，一级存托凭证允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处。即发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。
10．【答案详解】A。股息率固定优先股票，是指发行后股息率不再变动的优先股票。大多数优先股的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。
11．【答案详解】B。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。
12．【答案详解】B。被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为指数基金。指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，因此当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。
13．【答案详解】A。略
14．【答案详解】A。对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证劵投资者的证券买卖行为。
15．【答案详解】A。对发行人而言，发行存托凭证的好处：一是市场容量大，筹资能力强。二是避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低。
16．【答案详解】A。证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。
17．【答案详解】B。利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
18．【答案详解】B。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券三类。其中，附息债券按照计息方式的不同，又可以细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。来源：www.xiexiebang.com
19．【答案详解】B。2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
20．【答案详解】A。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。
21．【答案详解】B。系统风险之一的利率风险是指市场利率变动的可能性。利率风险对不同证券的影响是不相同的。
22．【答案详解】B。记账式国债以记账形式记录债权、通过证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖，必须在证券交易所设立账户。
23．【答案详解】A。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
24．【答案详解】B。我国现行基金指数的选择范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和在证券交易所上市的开放式基金。
25．【答案详解】B。证券市场的监管，是国家金融监管的重要组成部分。由于各国证券市场发育程度不同，政府宏观调控手段不同，所以，各国证券市场的监管模式也不一样。
26．【答案详解】B。根据央行的界定，混合资本债券的期限必须在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。
27．【答案详解】A。目前，我国只有可转换债券。
28．【答案详解】A。股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。
29．【答案详解】B。商业汇票属于货币证券。
30．【答案详解】A。中证500指数又称中证小盘500指数，简称中证500(CSI 500)。来源：考试大的美女编辑们
31．【答案详解】A。从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
32．【答案详解】B。我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。
33．【答案详解】B。有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。
34．【答案详解】B。无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股。即A股；境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股；其他。
35．【答案详解】B。股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
36．【答案详解】A。收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。
37．【答案详解】A。略
38．【答案详解】A。略
39．【答案详解】B。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国
债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
40．【答案详解】B。制衡性原则要求证券公司内部和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。题中描述的为健全性原则。
41．【答案详解】A。证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。
42．【答案详解】B。根据资产证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
43．【答案详解】A。无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。
44．【答案详解】B。只有在代销的过程中，承销机构与证券发行人之间的关系才是委托一代理关系。
45．【答案详解】B。股票面值代表了每股占总股份的比例，所以在确定股东权益时仍然有意义。
46．【答案详解】B。证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)
47．【答案详解】B。招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
48．【答案详解】A。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。
49．【答案详解】B。中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。
50．【答案详解】A。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议。
51．【答案详解】A。非系统风险是可分散性风险。投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。
52．【答案详解】B。一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。
53．【答案详解】A。对普通股来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。
54．【答案详解】B。普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是不存在信用风险，表现在如下两个方面：①公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格；②公司破产时，股票的市场价格会接近于零。
55．【答案详解】B。不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。一般情况下，政府债券的利率最低，因为信誉度最高。
56．【答案详解】B。新《证券法》第一百二十五条规定，证券公司实行按业务分类监管，改变原法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司的单一业务监管模式。
57．【答案详解】B。证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织形式。来源：考试大
58．【答案详解】B。会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近3年的会计报表。
59．【答案详解】B。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。
60．【答案详解】A。这是《证券法》规定的证券登记结算公司的结算原则。
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