教育基础知识真题

第一篇：教育基础知识真题

《教育公共基础》

一、单项选择题(每题1分，共30分)

1、教育的心理起源说认为教育起源于儿童对成年人无意识的模仿，其代表人物是()。

A.苏格拉底 B.柏拉图 C.亚里士多德 D.孟禄

2、我国古代的()是世界上最早的专门论述教育问题的论著。

A.《论语》 B.《中庸》 C.《大学》 D.《学记》

3、新课程改革倡导的学习方式有()。

① 自主学习②讨论学习③合作学习④探究学习⑤自由学习

A.①③⑤ B.②③④ C.①③④ D.①②③

4、许多人利用早晨和晚上的时间来学习记忆，其效果优于白天，这是因为早上和晚上所受的是()。

A.前摄抑制 B.倒摄抑制 C.单一抑制 D.双重抑制

5、如果一个家长想利用看电视作为强化刺激物奖励儿童认真按时完成作业的行为，最好的做法是()。

A.只有按时完成家庭作业后才能看电视

B.处罚儿童过分喜欢看电视的行为

C.让儿童看完电视后立即完成作业

D.规定每周看电视的具体时间

6、有人说教师劳动是一个无底洞，没有明显的时空界限，这说明教师劳动具有()。

A.主体性和示范性 B.连续性和广延性

C.复杂性和创造性 D.长期性和直接性

7、最初的普及义务教育立法主要是围绕初等教育的()几大主题展开的。

A.强制性、免费性、公共性 B.公共性、免费性、资源性

C.强制性、提高性、自愿性 D.强制性、免费性、提高性

8、由过去经验和习惯的影响而产生的心理活动的准备状态是()。

A.内化 B.定势 C.原型 D.变式

9、提出程序教学思想的教育家是()。

A.布鲁纳 B.卢布姆 C.斯金纳 D.赫尔巴特

10、“授人以鱼，一饭之需;教人以渔，终身受用”说明教学中应注意

()。

A.开发学生的能力 B.培养学生良好的思想品德

C.学生知识的传授 D.培养学生积极的心理品德

11、以守恒观念的形成为标志的认知发展阶段是()阶段。

A.感知运动 B.前运算 C.具体运算 D.形式运算

12、当今教育改革的核心是()。

A.课程改革 B.教育结构改革 C.教学方法改革 D.教育评价制度改革

13、“桃李不言，下自成蹊”体现的德育教育方法是()。

A.陶冶教育法 B.榜样示范法 C.实际锻炼法 D.自我教育法

14、贯彻新课程以人为本的教育理念首先应当做到()。

A.让学生自主选择课程 B.培养学生良好的学习态度

C.充分的传授知识 D.尊重学生的人格，关注学生的个体差异

15、有位历史教师在教学中为使学生记忆明朝迁都北京的历史年代，指导学生将“1421”记为“一事二益”，这种方法采用了()。

A.自由联想策略 B.组织策略 C.复述策略 D.精细加工策略

16、心理健康教育的对象是()。

A.心理障碍的学生 B.有重大心理健康问题的学生 C.大多数学生 D.正常学生

17、新课程改革整体设计九年一贯的义务教育课程，在小学阶段主要以

()。

A.以分科课程为主 B.以综合课程为主

C.分科课程与综合课程相结合 D.分科为主，综合为辅

18、班主任的中心任务是()。

A.协调好各任课老师的关系 B.促进班集体全体成员的全面发展

C.建立和组织良好地班集体 D.搞好家庭与学校联系

19、在教学过程中，教师给与学生以足够的关注与照顾，学生因此会更加注意自己的的学习行为，教师的这种期望对学生产生潜移默化的影响，这种效应称为()。

A.罗森塔尔效应 B.马太效应 C.刻板效应 D.晕轮效应

20、某寄宿学校派出车辆接送学生，途中有学生上厕所，司机在路边停靠了五分钟，未清点人数就将车开走。中学生李某从厕所出来后发现汽车已开走，急忙追赶。在追赶过程中摔倒在地，将门牙跌落三颗。李某的伤害应该由

()。

A.司机负责 B.寄宿学校负责

C.司机和寄宿学校共同负责 D.司机和李某共同负责

21、学生解题能够“一题多解”。说明他的()能力

A.发散思维 B.再现思维 C.求同思维 D.直觉思维

22、“新教材一方面关注并充分利用学生的生活经验，另一方面也注意及时恰当地反映科学技术新成果”这主要说明新教材()。

①为学生提供更多的现成结论 ②强调知识与经验、技能与方法的统一③调与现实生活的紧密联系 ④体现了国家基础教育课程改革的基本思想

A.①③④ B.②④ C.③④ D.①②

23、我国义务教育应当坚持()。

A.以企事业办学为主 B.以国家办学为主

C.以社会力量办学为主 D.以学校办学为主

24、下面两个俗语中可看成迁移现象的有()。

①闻一知十 ②举一反三 ③触类旁通 ④物以类聚

A.②③④ B.①③④ C.①②③ D.①②③④

25、学生张明在英语四级考试中取得高分，他将成功归功于自己的运气，A.内部—稳定—可控 B.内部—不稳定—不可控

C.外部—稳定—可控 D.外部—不稳定—不可控

26、我国首次以法律形式明确规定“国家实行教师资格制度”的法律是

()。

A《教师资格条例》 B《教师资格认定的过渡办法》

C《〈教师资格条例〉实施办法》 D《中华人民共和国教师法》

28、教学评价的评价标准不带随意性，A.科学性 B.指导性 C.整体性 D.客观性

29、当一个人的仪表极具魅力时，他的一些与外表无关的特征也常被肯定，这种现象被称为()。

A.晕轮效应 B.宽大效应 C.蝴蝶效应 D.刻板效应

30、教师把关注的焦点投向提高学生的学业成绩时，这个阶段是()。

A.关注生存 B.关注情景 C.关注学生 D.关注成长

二、判断题(每题1分，共20分)

1、教育目的既是教育活动的出发点，也是教育活动的归宿。()

2、《学记》中提出“道而弗牵、强而弗抑，开而弗达”体现了教学中的因材施教。()

3、普及九年义务教育就是让每一个儿童都必须接受九年时间的教育。()

4、教师具有的使学生感到尊严而信服的精神感召力量即是教师威信。()

5、最早创立班级授课制的教育家是捷克教育家夸美纽斯。()

6、品德教育具有多段性，既可以从提高道德认识入手，也可以从激发道德情感、锻炼道德行为入手。()

7、素质教育是完全不同于全面发展教育的一种新教育。()

8、隐性课程并不是真正的课程。()

9、桑代克认为学习的实质在于形成刺激与反应之间的联结，其学习理论为联接说。()

10、根据耶克斯—多德森定律，如果学习任务难度较大，保持较低的学习动机效果会好一些;如果学习任务难度较低，则学习动机稍强一些学习效果会更好;一般情况下，保持中等学习动机效果会更好。()

11、“蓬生麻中，不扶自直;白沙在涅，与之俱黑”这句话表明环境与教育对人的心理发展有重要作用。()

12、教师通过协调课堂内外的各种人际关系而有效地事先预定教学目标的过程。()

13、场独立型认知风格的学生一般喜欢听别人讨论，上课喜欢听老师讲。

()

14、气质类型无所谓好坏，各种气质类型的学生都有可能成为品学兼优的人才。()

15、学科课程主张以学生的兴趣、爱好、需要等为主要基础来编制课程。

()

16、课堂情境结构对课堂纪律主要表现在影响对学生的控制方面。()

17、教学的基本组织形势是班级授课制。()

18、在教学过程的基本阶段中，引导和组织学生运用知识是中心环节。()

19、皮亚杰首先将“最近发展区”这一概念引入儿童心理学的研究中。()

20、艾宾浩斯遗忘曲线图显示，遗忘是有规律的，其规律是先快后慢。()

三、简述题(每题4分，共20分)

1、简述良好师生关系的基本特征。

2、简述全面发展教育与素质教育的关系。

3、教师如何有效地激发学生的学习动机?

4、简述教师应当具备的能力素质。

5、简述心理发展的基本特征。

第二篇：教师招聘考试幼儿园教育基础知识真题

教师招聘考试幼儿园教育基础知识真题一

一、单项选择题(在下列每题四个选项中只有一个是符合题意的，将其选出并把它的标号写在题后的括号内，本大题共20题，每题1分，共20分)

1.新中国成立以来，经国务院批准颁发的第一个幼儿教育法规是()A.《城市幼儿园工作条例》 B.《幼儿园教育纲要》 C.《幼儿园工作规程》 D.《幼儿园管理条例》

2.美国心理学家格塞尔通过双生子实验证明在儿童发展的整个过程中，()具有决定性作用。

A.遗传因素 B.环境因素 C.教育因素 D.生理成熟因素

3.导致儿童身心发展出现差异性的物质基础是()A.家庭经济条件的差异 B.家长教育程度的差异 C.家长教育能力的差异 D.个体遗传素质的差异

4.世界上第一所以“幼儿园“命名的学前教育机构是()A.欧文的幼儿园 B.奥伯林的幼儿园 C.福禄贝尔的幼儿园 D.别茨考伊的幼儿园

5.在幼儿的教育过程中，教师与家长的关系是()A.以教师为主，家长为辅 B.家长与教师作为平等的教育主体 C.以教育能力较强的一方为主 D.在园以教师为主，在家以家长为主 6.随着年龄的增长，幼儿()A.情境言语的比重逐渐下降 B.逻辑言语的比重逐渐下降 C.对话言语的比重逐渐下降 D.连贯言语的比重逐渐下降

7.幼儿在认识“方”“万”和“日”“月”等形近符号时出现混淆，这是由()所致。A.观察的无序性 B.观察的目的性不够 C.观察的跳跃性 D.观察的细致性不够

8.当刺激多次重复出现时，婴儿好像已经认识了它，表现出和新异刺激不同的反应，这是()A.条件反射 B.重学记忆 C.习惯化 D.有意记忆

9.直观行动思维的典型方式是()A.认知地图 B.探试搜索 C.尝试错误 D.顿悟

10.当物体触及掌心，新生儿立即把它紧紧捏住，这是新生儿的()A.怀抱反射 B.抓握反射 C.觅食反射 D.吸吮反射

11.世界上第一套智力测验量表是()A.婴幼儿智能发育量表B.比纳—西蒙量表

C.韦克斯勒学前儿童智力量表D.麦卡锡儿童能力量表 12.我国最早使用“教育”一词的是()A.孔子 B.孟子 C.墨翟 D.朱熹

13.从实际工作需要中寻找课题，在实际工作过程中进行研究，由实际工作者与研究者共同参与，使研究成果为实际工作者理解、掌握和应用，从而达到解决问题、改变社会行为目的的研究方法是()A.观察法 B.实验法 C.质的研究 D.行动研究

14.世界上第一个为母亲们开办“讲习会”的教育家是()A.洛克B.欧文 C.蒙台梭利D.福禄贝尔

15.幼儿对美的东西总喜欢动手摸一摸，看一看，听一听，闻一闻。这说明幼儿的审美感知()A.具有丰富的感受性 B.具有行动性 C.具有丰富的创造性 D.具有表面性

16.我国幼儿在园的年龄范围是()A.3～6岁 B.2～6岁 C.4～6岁 D.3～7岁

17.正常行驶的汽车遇到意外故障的时候，司机紧急刹车，在这样的情况下他所产生的特别紧张的情绪体验属于()A.热情 B.心境 C.应激 D.激情

18.用腋下表给婴幼儿测体温，表示发烧的度数是()A.35℃ B.36℃ C.37℃ D.38℃

19.第一次提出了学前社会教育主张的教育家是()A.亚里士多德 B.柏拉图 C.昆体良 D.夸美纽斯

20.下列关于我国学前教育的性质，描述不正确的是()A.启蒙教育 B.义务教育 C.基础教育 D.全面发展的教育

二、名词解释(本大题共6小题，每题3分，共18分)1.开端计划 2.质的研究 3.身心发展的阶段性 4.发育 5.社区学前教育 6.注意转移

三、简答题(本大题共4小题，每题6分，共24分)1.现代教育的发展趋势有哪些？ 2.性格有哪些特性？

3.蒙台梭利将幼儿发展分为几个敏感期？ 4.幼儿想象的特点表现在哪些方面？

四、论述题(本大题共2小题，每题12分，共24分)1.简述学前儿童自我评价发展的趋势和特点。2.简述幼儿园以游戏为基本活动的原因。

五、分析应用题(本大题共2小题，每题7分，共14分)

在“照相馆”活动区里，老师投放了玩具照相机、相册、镜子、裙子等材料，引来了很多小朋友。参与照相的幼儿摆出各种姿势，对照相过程乐此不疲，活动区一度出现了较为混乱的场面。为了找出问题的原因，老师便带领孩子们参观了幼儿园所在社区的一家照相馆，了解了照相馆里的区域划分、物品摆放、工作内容和工作流程等。回到幼儿园里，老师立即组织幼儿结合自己的“照相馆”进行讨论，看看自己的照相馆和社区的照相馆有哪些不同的地方。经过认真讨论，幼儿发现应该把“照相馆”设置成几个功能不同的小区域，还应该增加材料等。

接下来，孩子们纷纷从家里带来各种材料，把“照相馆”分成了四个小区域，工作人员也各行其事，活动有序而深入地进行，没有了拥挤、争抢角色的现象。

1.你认为幼儿园开展的照相馆游戏属于什么游戏类型？并结合材料谈谈教师应如何组织幼儿开展游戏活动。

2.结合材料谈谈社区对幼儿园教育的意义。

参考答案及解析

一、单项选择题

1.D【解析】新中国成立以来，经国务院批准颁发的第一个幼儿教育法规是《幼儿园管理条例》。

2.D【解析】格塞尔的双生子实验证明生理成熟因素在儿童发展的整个过程中具有决定性作用。

3.D【解析】个体遗传素质的差异是引起儿童身心发展出现差异性的物质基础。4.C【解析】世界上第一所以“幼儿园“命名的学前教育机构是福禄贝尔于1837年在勃兰根堡开办的学前教育机构，1840年正式命名为“幼儿园”。

5.B【解析】在幼儿的教育过程中，教师与家长都是平等的教育主体。

6.A【解析】随着年龄的增长，幼儿情境言语的比重不断下降，连贯言语比重不断上升，逻辑言语与对话言语的比重也随着年龄的增长而上升。

7.D【解析】幼儿的观察一般是笼统的，看得不细致是幼儿的特点和突出问题。8.C【解析】习惯化是对外源刺激的反应强度随该刺激的重复出现而减弱以至消失，停歇一定时间后遇同样刺激又恢复反应的现象。当婴儿注意一个对象时，他的心率会放慢且会将头转向刺激源，但当同一个刺激持续呈现的时候，婴儿的心率就会逐渐恢复到原来的水平，或将头转开。

9.C【解析】直观行动思维是指依靠对事物的感知和人的动作来进行的思维。直观行动思维的典型方式是尝试错误。

10.B【解析】当物体触及掌心，新生儿立即把它紧紧捏住，这是新生儿的抓握反射，这种反射通常在出生后3～4个月消失。

11.B【解析】世界上第一套智力测验量表是1905年出版的比纳—西蒙量表。12.B【解析】最早使用“教育”一词的是孟子，《孟子·尽心上》中说：“得天下英才而教育之。”

13.D【解析】行动研究是从实际工作需要中寻找课题，在实际工作过程中进行研究。14.D【解析】蒙台梭利是世界上第一个为母亲开办“讲习会”的教育家。

15.B【解析】美本身具有形象性的特点，而幼儿一般通过感知、交往和操作活动得到美感。幼儿感知事物时，总喜欢看一看、听一听、闻一闻、摸一摸，甚至抱一抱、亲一亲，手舞足蹈。幼儿是在“活动”中感知美，而不是“静静地”品味美。

16.A【解析】我国幼儿的在园年龄范围是3～6岁。17.C【解析】应激是对突发事件的一种反应。

18.D【解析】儿童体温(以腋下温度为准)超过37℃可认为发热，体温在37℃～38℃为低热，38.1℃～39℃为中度发热，39.1℃～40.4℃为高热，40.3℃以上为超高热。新生儿负责大脑体温调节的中枢系统发育还不成熟，有时体温高于37℃，但在37.5℃以下，仍为正常体温。

19.B【解析】古希腊哲学家柏拉图第一次提出了学前社会教育的主张。20.B【解析】目前我国还没有把学前教育纳入到义务教育的范畴之中。

二、名词解释

1.开端计划是美国自1965年起按照国会通过的一项法律开始实施的，该计划以联邦政府及州政府为主投入资金，由受过培训的教师对家庭条件不佳的儿童提供免费的学前教育。

2.质的研究是以研究者本人作为研究工具，凭借研究者自身的洞察力在与研究对象的互动中理解和解释其行为和意义建构的研究方法。

3.身心发展的阶段性是指个体在不同的年龄阶段所表现出的身心发展不同的总体特征及主要矛盾，面临不同的发展任务。

4.发育是指个体从出生到成熟所经历的一系列有序的发展变化过程，主要指儿童生理的发展，包括脑的发育、生理发育等。

5.社区学前教育是指在我国以学前儿童及其家庭为对象开展的各种形式的优生优育优教活动，目的在于尽可能使社区所有学前儿童获得良好的教育与发展。

6.注意转移是根据任务主动、及时地从一个对象或活动转移到另一个对象或活动中去。

三、简答题

1.(1)全民教育是教育发展的方向；(2)提倡终身教育；(3)倡导教育的民主化；(4)教育的现代化。2.(1)性格的完整性；(2)性格的复杂性；(3)性格的稳定性；(4)性格的可塑性。3.(1)秩序敏感期；(2)细节的敏感期；(3)行走的敏感期；(4)手的敏感期；(5)语言敏感期。

4.(1)主题与时间不稳定，易变换；(2)幼儿想象的夸张性；

(3)缺乏计划性和预定的目的，只满足于想象过程本身；(4)想象的创造成分还保留在具体形象的水平上，不能在语词的水平上进行创造性想象。

四、论述题

1.整个幼儿期，儿童对自己的评价能力不高，仍处于学习评价和自我评价的阶段，其自我评价表现出以下特点：

(1)从依从性评价发展到对自己个别性和多面性的评价。幼儿初期对自己或别人的评价往往都是成人简单的复述，幼儿晚期开始出现独立性评价。

(2)从对自己外部行为的评价，逐渐出现对内心品质的评价。幼儿基本上是对自己的外部行为进行自我评价，而不能深入到对自己内心品质进行自我评价。

(3)从主观情绪性的评价到初步客观的评价。幼儿的自我评价常常不是从具体事实出发，而是从情绪出发，带有主观片面性。

2.幼儿园应以游戏为基本活动，主要原因如下：

(1)游戏是幼儿身心发展的客观要求(生理、认知、社会性、自我表现发展的需要)；(2)游戏是幼儿的主体性活动(主动性活动、独立性活动、创造性活动)；(3)游戏促进幼儿的学习与发展(身体、认知、语言、社会性、情绪情感的发展)

五、分析应用题

幼儿园开展的照相馆游戏属于角色游戏。教师组织幼儿开展游戏活动时应注意以下几个方面：

(1)尊重幼儿的自主性；

幼儿有自己的兴趣和需要，教师应尊重幼儿选择游戏的意愿，让幼儿自由地、愉快地参加游戏，促进其个性的发展。

(2)以间接指导为主；

幼儿的游戏是对幼儿生活的反映，其生活经验是幼儿游戏的基础和源泉。教师要观察并合理参与幼儿的游戏，以间接指导为主。

(3)按游戏发展规律和游戏类型不同而指导。

由于不同的游戏具有不同的特点，所以教师对游戏的指导还应考虑到游戏的种类和特点。

社区对幼儿园教育的影响主要有以下几个方面：(1)社区环境的教育意义

社区的自然环境和人文环境在幼儿的成长，特别是幼儿精神成长中有着特殊的意义。幼儿园教育扩展到社区的大背景下进行，充分利用社区环境中富有教育意义的自然和人文景观、革命历史文物、遗迹等，不仅扩大了教育的空间，也使教育内容不断丰富和深化。

(2)社区资源的教育意义

社区作为一个生产功能、生活功能、文化功能兼备的社会小区，能为幼儿园教育提供必要的人力、物力、财力、教育场所等多方面的支持。

(3)社区文化的教育意义

社区文化无形地影响着幼儿园的教育，优秀的社区文化更是幼儿园教育的宝贵资源。一般来说，文化和文明程度较高的社区，幼儿园的园风相对较好，教育质量也相对较高。教师招聘考试幼儿园教育基础知识真题二

一、单项选择题(在下列每题四个选项中只有一个是符合题意的，将其选出并把它的标号写在题后的括号内，本大题共20题，每题1分，共20分)

1.以研究者本人作为研究工具，凭借研究者自身的洞察力在与研究对象的互动中理解和解释其行为和意义建构的研究方法是()A.观察法 B.实验法 C.质的研究 D.个案研究

2.下列关于错觉的说法不正确的是()A.错觉就是对客观事物不正确的感觉 B.错觉的产生是由于个人心理原因 C.错觉不存在个体差异

D.错觉是可以通过主观努力来纠正的 3.在同一时间内能清楚地把握对象的数量是()A.注意广度 B.注意分配 C.注意稳定性 D.注意转移

4.以概念、判断和推理为内容的记忆是()A.机械识记 B.形象记忆 C.意义识记 D.语词逻辑记忆

5.对不具备语言表达能力的婴儿的行为进行研究时，常用的方法是()A.实验法 B.观察法 C.测验法 D.问卷法

6.下列选项中被称为感觉运动游戏的是()A.玩沙和玩水的活动 B.与视觉、听觉相关的活动 C.与嗅觉相关的活动 D.与味觉相关的活动

7.下列几何图形对幼儿来说最容易辨别的是()A.正方形 B.三角形 C.梯形 D.圆形 8.下列选项中不属于托儿所保教任务的是()A.培养幼儿的生活习惯 B.对幼儿进行适宜的艺术陶冶 C.教幼儿认识简单的字 D.发展幼儿的语言能力

9.下列选项中适合对学前班幼儿进行教育的做法是()A.应该开始学习汉语拼音

B.每天至少上三节课以适应小学教学 C.可以用考试对学生进行评价 D.与幼儿园大班没有根本的区别

10.个体所有心理活动的动力特征是指人的()A.性格 B.能力 C.个性 D.气质

11.下列选项中符合婴幼儿心率特点的是()A.年龄越小，心率越快 B.年龄越小，心率越慢 C.时常忽快、忽慢 D.时常停止

12.婴儿“认生”一般发生在()A.1～2个月 B.2～4个月 C.6～12个月 D.10～12个月

13.儿童自我评价能力开始发展的时期是()A.幼儿期 B.童年期 C.少年期 D.青年期

14.我国农村不发达地区为了适应所在地区园舍缺乏、设备不足、适龄幼儿多的特点而采取的农村社区学前教育形式是()A.二部制幼儿园 B.完全幼儿园 C.学前班 D.巡回辅导班

15.直接作用于感官的客观事物的个别属性在人脑中的反映是()A.感觉 B.知觉 C.刺激 D.表象 16.下列最有利于培养儿童良好行为习惯的方法是()A.角色扮演法 B.行为操练法 C.发泄法 D.表扬鼓励法

17.实现游戏化方法的重要途径之一是游戏活动的()A.自主化 B.社会化 C.虚构化 D.教育化

18.提出“白板说”的思想家是()A.华生 B.洛克 C.卢梭 D.格塞尔

19.婴儿获得母语基本语法的关键期是()A.0～1岁 B.1～1.5岁 C.1.5～2岁 D.1.5～2.5岁

20.个体身心发展的不均衡性要求()A.教育教学工作要抓关键期 B.教育工作要循序渐进

C.教育工作要因材施教、有的放矢 D.教育工作要根据不同年龄分阶段进行

二、名词解释(本大题共6小题，每题3分，共18分)1.性格 2.幼儿园课程 3.手眼协调 4.敏感期 5.想象

6.儿童发展的危机期

三、简答题(本大题共4小题，每题6分，共24分)1.皮亚杰提出儿童心理发展有哪四个基本要素？

2.如何辨别把握儿童心理年龄特征的一般性与个别性的关系？ 3.学前儿童兴趣的发展有哪些特点？

4.陈鹤琴的“五指活动”包含了哪些教育内容？

四、论述题(本大题共2小题，每题12分，共24分)1.简述学前教育各层次目标制定的基本策略。2.简述幼儿园活动的类型。

五、分析应用题(共14分)新学期开始了，鹏鹏和明明高高兴兴地走进了幼儿园。鹏鹏出身于农民家庭，而明明的父母都是高级知识分子。有人说，明明将来肯定比鹏鹏有出息。

请结合案例，分析影响学前儿童心理发展的因素。

参考答案及解析

一、单项选择题

1.C【解析】以上是质的研究的定义。

2.C【解析】由于儿童发展水平不一样，错觉也存在个体差异性。3.A【解析】注意广度是指在同一时间内能清楚地把握对象的数量。

4.D【解析】语词逻辑记忆也称逻辑记忆或词的抽象记忆，是以语词所概括的逻辑思维结果为内容的记忆，即以概念、判断和推理为内容的记忆。

5.B【解析】观察法是对不具备语言表达能力的婴儿的行为进行研究时常用的方法。6.A【解析】玩沙和玩水既可以锻炼幼儿的感知觉能力，又能丰富幼儿的想象力和创造力，属于感觉运动游戏。

7.D【解析】对幼儿来说，对不同的几何图形辨别的难度有所不同，由易到难的顺序是：圆形、正方形、半圆形、长方形、三角形、八边形、五边形、梯形、菱形。

8.C【解析】教幼儿认识简单的字不是托儿所的保教任务。9.B【解析】学前教育应注意与小学的衔接。10.D【解析】气质是个体所有心理活动的动力特征。

11.A【解析】学前儿童新陈代谢旺盛，心脏发育不完全，心肌收缩能力较弱，主动脉口径相比肺动脉小，故每搏输出量比成人少，因而只有增加搏动频率才能适应机体组织的需要。因此，年龄越小，每分钟心率、脉搏次数越多。

12.C【解析】婴儿“认生”一般发生在6～12个月。

13.A【解析】自我评价是自我意识的核心，自我评价能力的发展是自我意识发展的重要标志。幼儿阶段是儿童自我评价能力开始发展的时期。

14.C【解析】农村在没有幼儿园的地方可建立学前班，目前，学前班是我国农村学前教育的主要形式。

15.A【解析】感觉是对直接作用于感官的客观事物个别属性的反映。16.B【解析】行为操练法最有利于儿童亲身体验，内化行为规则。

17.D【解析】教师将教育内容融入游戏中，才能真正贯彻游戏化的教学方法。18.B【解析】17世纪英国唯物主义哲学家洛克继承和发展了亚里士多德的蜡块说，认为人出生时心灵像白纸或白板一样，人的一切观念和知识都是外界事物在白纸或白板上留下的痕迹，最终都源于经验。

19.D【解析】婴儿最初的语音发展规律具有普遍性，1.5～2.5岁是婴儿获得母语基本语法的关键期。

20.A【解析】发展的关键期概念是心理学家根据人身心发展的不均衡性提出来的。

二、名词解释

1.性格是人对现实的态度和行为方式中比较稳定的心理特征的总和。

2.幼儿园课程是指实现幼儿园教育目的的手段，帮助幼儿获得有益的学习经验，以促进其身心全面和谐发展的各种活动的总和，包括幼儿园进行的一切活动。3.手眼协调指眼睛的视线和手的动作能够配合，手的动作和眼球的运动协调一致，即能抓住看到的东西。

4.敏感期是指儿童学习某种知识，形成某种能力和行为比较容易，心理某个方面发展最为迅速的时期。

5.想象是人脑对已有表象进行加工改造而创造新形象的过程。

6.儿童发展的危机期是指在发展的某些年龄阶段，儿童心理常常发生紊乱，表现出各种否定和抗拒行为的现象。

三、简答题 1.(1)成熟；

(2)练习和习得的经验；(3)社会性经验；

(4)具有自我调节作用的平衡过程。

2.儿童心理年龄特征是在一定社会和教育条件下，在儿童发展的各个不同年龄阶段中形成的一般的、典型的、本质的心理特征。

(1)年龄阶段的时间有长有短，各个阶段中既有上一阶段的特征，又含有下一阶段的新质，但每一个阶段里总具有占主导地位的本质特征。从总的发展过程来说，这些阶段的先后次序和时距大体上是恒定的。

(2)儿童心理年龄特征是从一定年龄阶段中许多个别儿童的心理特征中概括出来的，因此它只能代表这一年龄阶段儿童心理发展的典型特征和一般趋势，而不能代表这一年龄阶段中每个儿童所有的心理特征。

3.(1)兴趣比较广泛但不稳定；(2)兴趣比较肤浅且容易变化；(3)兴趣表现出年龄差异和个别差异。4.(1)儿童的健康活动；(2)儿童社会活动；(3)儿童科学活动；(4)儿童艺术活动；(5)儿童文学活动。

四、论述题

1.(1)把目标的制定当作幼儿园教育过程的起始环节，目标的确立要先于过程。(2)目标的内容包括认知、情感、技能三个领域。目标的内容要全面，要能促进幼儿的认知、情感态度和能力的发展。

(3)目标主语要统一，表述要前后一致。目标主语最好以幼儿“行为发展目标”提出，这样有利于教师始终围绕“如何促进幼儿发展”来选择适宜的教育策略与手段。

(4)目标制定要明确、具体。目标制定的越明确、具体，实施起来就越容易，这样也更有利于活动之后目标评价的进行。

(5)目标制定要依据本班幼儿的实际情况。只有在研究和把握本班幼儿身心发展的实际水平、发展需要和可能性的基础上，才能确定幼儿进一步发展的潜力和方向。

(6)目标制定要促进全体幼儿的发展。制定目标时要考虑不同幼儿的不同需要和发展目标，尽量满足幼儿的各种需求。(7)目标制定应体现幼儿园整合课程的特点。幼儿教师要深入分析具体教学内容的知识体系，从所教领域出发，挖掘其促进幼儿全面发展的教育潜质。

(8)目标制定适宜幼儿的发展需要。要根据幼儿的发展需要制定目标，让孩子有更多以游戏为基本形式的学习活动的时间与空间。

2.(1)生活活动。幼儿园的生活活动包括进餐、饮水、睡眠、关系、如厕等，所占时间约为幼儿在园生活时间的一半。

(2)保育活动。保育是指幼教机构中教养人员为促进幼儿健康成长而从事的卫生保健和安全防护工作，保育活动是促进幼儿身心健康发展的基本途径。

(3)教育活动。幼儿园的教育活动应是有目的、有计划引导幼儿生动、活泼、主动活动的多种形式的教育过程。

(4)一日活动。幼儿园的一日活动包括接待幼儿入园、早操、教育活动、间隙活动、自由游戏活动、进餐、睡眠、午点、离园、晚间活动、盥洗等。

(5)游戏活动。游戏是幼儿的主要活动，幼儿通过游戏学习和成长。游戏是一种主动、自愿、愉快、假象的社会性活动，是学前儿童获得知识的最有效的手段。

五、分析应用题

儿童心理发展是遗传和环境相互作用的结果。

(1)环境影响遗传物质因素的变化和生理成熟。生理成熟主要是按照遗传的程序进行，但是环境对生理成熟也有相当有力的影响。

(2)遗传素质及其后的生理发展制约着环境对幼儿心理的影响。环境可以对遗传因素起一定的影响作用，但是环境不能从根本上改变遗传因素及幼儿的生理成熟进程。

(3)对影响幼儿心理发展的客观因素应作具体、综合的分析。在幼儿心理发展的不同方面，遗传和环境起作用的情况有所不同，比如，对双生子的研究说明，在体格发育上，遗传因素的影响大大超过环境因素；在一些肌肉力量和对体育运动的适应能力上，环境因素则常常大于遗传因素。

第三篇：2009年真题《导游基础知识》

09《导游基础知识》试题B

2009年全国导游人员资格考试（江西考区）

《导游基础知识》试题（B卷）

（本科目代码为“2”）

说明：此试卷仅为考试题目，不要直接在此试卷上答题，否则无效。请在答题卡上，用2B 铅笔选择正确答案，按正确方法填涂，并注意A卷试题必须对应A卷答题卡使用；B卷试题

必须对应B卷答题卡使用。

一、单项选择题（下列共有60道小题，每题中只有一个答案是正确的，请将正确答案涂在答题卡相应字母上。每题1分，共有60分）

1、_____年，北京故宫被联合国教科文组织列入《世界遗产名录》（）A、1985 B、1987 C、1992 D、1995

2、被称为“星岛”的国家是（）

A、印度尼西亚 B、日本 C、新加坡 D、马来西亚

3、“五大道山”武当山、龙虎山、终南山、青城山、崂山依次分别位于（）

A、湖北、四川、青岛、江西、西安 B、湖北、江西、西安、四川、青岛 C、四川、湖北、青岛、江西、西安 D、青岛、江西、西安、四川、湖北

4、我国

09《导游基础知识》试题B

A、史记 B、汉书 C、资治通鉴 D、四库全书

14、______年,英国人托马斯·库克创办了世界上

09《导游基础知识》试题B

A、西安事变 B、七七事变 C、皖南事变 D、富田事变

50、明代的景德镇瓷器有了重大的创新和发明，尤其_____的发明是中国陶瓷史上的又一个里程碑，可谓是“空前杰作”。（）

A、彩瓷 B、粉瓷 C、影青瓷 D、釉里红

51、流坑古村民居建筑是具有深厚的地方特色的_____民居建筑（）

A、客家 B、赣派 C、徽派 D、少数民族

52、现滕王阁入阁处，有_____题写的“落霞与孤鹜齐飞，秋水共长天一色”的巨联挂柱（）A、王勃 B、韩愈 C、陈毅 D、毛泽东

53、_____，中国人民革命军事委员会发布命令，规定以“八一”二字作为中国人民解放军军旗和军徽的主要标志（）

A、1927年8月1日B、1933年7月11日 C、1949年6月15日 D、1949年10月1日

54、_____以全国罕见、江西

09《导游基础知识》试题B

80、我国下列民族中，居住干栏式住房的有（）

A、黎族 B、白族 C、傣族 D、纳西族 E、壮族 81、南昌旅游圈的旅游特色是（）

A、佛道文化 B、绿色家园 C、红色故土 D、古色风情 E、特色魅力 82、现代旅游活动基本要素包括（）

A、旅游主体 B、旅游客体 C、旅游动机 D、旅游服务 E、旅游设施 83、青海湖是（）

A、国内最大的内陆湖泊 B、国内最大的咸水湖 C、我国海拔最低的湖 D、我国海拔最高的湖 E、我国重要的鸟类自然保护区

84、明代，江西开始形成以_______等“江西古代四大名镇”为代表的经济中心（）A、景德镇 B、樟树 C、吴城 D、晓起 E、河口 85、____三代，江西是全国佛教的中心地区（）

A、魏 B、隋 C、唐 D、宋 E、明 86、佛教的“五家七宗”里，______的本山均在江西（）

A、杨歧宗

B、黄龙宗

C、沩仰宗

D、曹洞宗

E、法眼宗 87、以下河流汇入鄱阳湖的有（）

A、赣江 B、抚河 C、信江 D、修河 E、饶河 88、下列佛塔中，属于密檐塔的有（）

A、杭州六和塔 B、河南登封嵩岳寺塔 C、西安小雁塔 D、南京栖霞寺舍利塔 E、应县木塔

89、我国古代宫殿布局“左祖右社”体现了中国礼制思想中______的思想（）A、以示辟邪 B、崇敬祖先 C、提倡孝道 D、祭祀土地神 E、祭祀粮食神 90、基督教传入中国的时期是（）

A、唐太宗贞观年间 B、元代（景教）C、明清 D、鸦片战争后 E、民国时期 91、伊斯兰教的主要节日有（）

A、开斋节 B、圣诞节 C、圣纪节 D、复活节 E、古尔邦节 92、以下被誉为“天下第一泉”的有（）

A、北京玉泉 B、济南趵突泉 C、镇江中泠泉 D、庐山谷帘泉 E、杭州虎跑泉 93、以下属于花岗岩名山的有（）

A、福建武夷山 B、江西三清山 C、安徽九华山 D、南京栖霞山 E、辽宁千山 94、赣菜代表作有（）

A、九转大肠 B、香质肉 C、三杯狗肉 D、五元龙凤汤 E、下巴划水 95、京杭大运河是世界上最早开凿的运河，它沟通的水系有（）

A、长江水系 B、黄河水系 C、钱塘江水系 D、淮河水系 E、海河水系 96、佛教供奉的对象中，竖三世佛包括（）

A、阿弥陀佛 B、弥勒佛 C、药师佛 D、释迦牟尼佛 E、燃灯佛 97、以下说法正确的是（）

A、坤卦象征天 B、震卦象征地 C、兑卦象征泽 D、离卦象征火 E、坎卦象征水

09《导游基础知识》试题B

98、下列少数民族中，忌吃狗肉的有（）

A、满族 B、回族 C、朝鲜族 D、苗族 E、土家族

99、史书称之为的“三王记滕阁”的作品是（）

A、王勃的《滕王阁序》

B、韩愈的《滕王阁赋》 C、王仲舒《滕王阁记》

D、王绪《滕王阁赋》 E、王羲之《滕王阁帖》

100、高岭——瑶里风景名胜区被誉为（）

A、绿色天堂 B、植物王国 C、生态家园 D、名茶之乡 E、瓷都之源 101、对于龙虎山风景名胜区景观特点描述正确的是（）

A、源远流长道教文化 B、独具特色的碧水丹崖 C、历史悠久的崖墓群

D、神奇多彩的民俗文化 E、丰富多彩的绿色植被

102、被誉为“浙江三雕”的是（）

A、龙眼木雕 B、东阳木雕 C、乐清黄杨木雕 D、青田石雕 E、苏州红木雕 103、云锦的题材包括（）

A、万寿 B、花卉 C、飞禽 D、装裱书画的底纹 E、吉祥如意的“八仙” 104、江西景德镇瓷器、___________ 并称“中国工艺美术三长”。（）A、北京雕漆 B、福州脱胎漆器 C、北京景泰蓝 D、湘绣 E、苏绣 105、广东的风味小吃有（）

A、虾饺 B、粉肠 C、烧卖 D、煎饼果子 E、赖汤圆 106、川菜的代表菜有（ABC）

A、鱼香肉丝 B、回锅肉 C、宫保鸡丁 D、佛跳墙 E、九转大肠 107、佛教阐释人生宇宙的基本原理是（）

A、诸行无常 B、六道轮回 C、诸法无我 D、十二因缘 E、涅槃寂静 108、我国人口在五百万以上的少数民族有（）

A、壮族 B、回族 C、维吾尔族 D、苗族 E、藏族 109、对仗的主要形式有（）

A、排律 B、工对 C、宽对 D、借对 E、押韵

110、“天人合一”的古代建筑思想是指_____的和谐统一（）A、人 B、天 C、建筑 D、植物 E、自然环境 111、四书五经中的四书包括（）

A、《大学》 B、《中庸》 C、《尚书》 D、《论语》 E、《孟子》 112、以下正确的是：黄酒（）

A、是中国最古老的饮料酒 B、是中国特有的蒸馏酒 C、浙江绍兴和福建龙岩所产最为出名 D、被称为液体面包 E、越酒为其中最名贵者 113、对联的非鼎盛时期在（）

A、先秦 B、魏晋 C、隋唐 D、宋元 E、明清 114、植物的审美价值是（）

A、形美 B、色美 C、味美 D、声美 E、风韵、精神美 115、以下正确的是：洪州禅（）

09《导游基础知识》试题B

A、使禅宗世俗化 B、使禅宗平民化 C、创立者是灵佑及子弟 D、以洪州（今南昌）为传播中心而得名 E、坚持“任心为修”原则 116、殿试成绩分三甲，一甲的称谓有（）

A、状元 B、解元 C、会元 D、榜眼 E、探花 117、下列是国家4A级景区的有（）

A、滕王阁景区 B、三清山风景名胜区 C、南昌八一起义纪念馆 D、赣州通天岩景区 E、庐山风景名胜区

118、下列被列为“江西五大传统名点”的有（）

A、丰城冻米糖 B、乐平桃酥 C、九江桂花茶饼 D、南昌白糖糕 E、九江桂花酥糖 119、江西被评为全国历史文化名城的城市是（）

A、南昌市 B、景德镇市 C、赣州市 D、井冈山市 E、上饶市 120、我国少数民族多有自己独特的民族节日，以下表述正确的是（）

A、泼水节，傣族 B、回婚节，朝鲜族 C、那达慕，蒙古族 D、火把节，壮族 E、火把节，彝族

121、下列哪些内容为伊斯兰教的六大信仰（）

A、信天使 B、信五功 C、信后世 D、信精神偶像 E、信前定 122、道教中的“三元大帝” 是（）

A、天官 B、地官 C、后土皇地祗 D、水官 E、财官 123、在下列佛和菩萨中，_____被称为“西方三圣”（）

A、观世音菩萨 B、普贤菩萨 C、大势至菩萨 D、释迦牟尼佛 E、阿弥陀佛 124、下列哪些时段为中国佛教发展的非鼎盛时期（）

A、西汉 B、宋元 C、北魏 D、隋唐 E、明清 125、关于明月山风景名胜区描述正确的是（）

A、素有“天然动物园”、“植物王国”之美称 B、是全国各地龙王菩萨的发祥地 C、黄庭坚曾亲为之书赠“葛仙观”巨匾 D、是红色革命圣地 E、有被誉为“中国的埃克斯”的温汤

126、明清时，被列为贡品的婺源“四大名茶”分别是（）

A、溪头梨园茶 B、砚山桂花树底茶 C、大畈灵山茶D、济溪上坦源茶 E、遂川狗牯脑茶 127、由熔岩流或泥石流等物质阻塞河床形成的湖泊是（）

A、云南滇池 B、广东肇庆星湖 C、长白山天池 D、五大连池 E、贵州咸宁草海 128、中国三大木版年画产地在（）

A、天津杨柳青 B、苏州桃花坞 C、潍坊杨家埠 D、陕西的汉中 E、杭州的绍兴 129、关于我国风物特产，下列说法不正确的有（）

A、青花瓷、粉彩瓷、高温颜色釉瓷和白瓷为景德镇四大传统名瓷 B、寿山石中的“田黄石”最为名贵

C、湖笔、徽墨、端砚、宣纸分别产于浙江、安徽、广东、江苏 D、南京云锦、苏州宋锦、广西壮锦被誉为当代三大名锦 E、宜兴有陶都的美誉

09《导游基础知识》试题B

130、全国金柑四大主产区在（）

A、江西遂川 B、湖南浏阳 C、山东荷泽 D、广西融安 E、浙江镇海 131、王安石“新学”的主要特点是（）

A、理在气中

B、通经致用

C、讲究义理

D、三纲五常

E、提倡渐修 132、乌龙茶是经过半发酵的茶叶，_______是乌龙茶的代表。（）

A、铁观音 B、武夷岩茶 C、白毫银针 D、凤凰单枞 E、黄山毛尖 133、以下为藏传佛教的特点是（）

A、咒术性 B、对喇嘛的异常尊崇 C、**转世思想 D、宗教与政治结合 E、十方制 134、中国古代园林的特色是()A、总体布局，依照自然 B、园林建筑，顺应自然 C、造园艺术，师法自然 D、宗教与政治结合 E、强调“人定胜天” 135、内壶画的主要产地在（）

A、北京 B、上海 C、山东博山 D、河北衡水 E、天津 136、三月三是____等少数民族的传统节日（）

A、黎族 B、白族 C、纳西族 D、维吾尔族 E、壮族 137、我国的三大瀑布是（）

A、庐山瀑布 B、黄果树瀑布 C、吊水楼瀑布 D、壶口瀑布 E、冷水瀑布 138、冬虫夏草主要产于（）

A、四川 B、云南 C、西藏 D、甘肃 E、青海 139、黄山风景中闻名天下的四绝是（）

A、奇松 B、云海 C、温泉 D、奇石 E、日出 140、中国古典园林的构景要素是（）

A、山 B、水 C、植物 D、动物 E、建筑 141、“连中三元”是指在 _____考试中均能考取第一名（即解元、会元、状元）。（BCD）A、院试 B、殿试 C、会试 D、乡试 E、府试 142、我国下列少数民族中，有尚白习俗的是（）

A、蒙古族 B、朝鲜族 C、满族 D、藏族 E、白族 143、中国古代建筑布局讲究（）

A、主题（体）突出 B、主次有序 C、整体和谐 D、雕饰丰富 E、与环境协调 144、下列古典文学作品中，属于清代著名小说的是（）

A、《西游记》 B、《三国演义》 C、《红楼梦》 D、《聊斋志异》E、《水浒传》 145、已被联合国列入自然与文化双重遗产的是（）

A、泰山 B、九华山 C、黄山 D、武夷山 E、庐山 146、北京颐和园属于（）

A、皇家园林 B、私家园林 C、北方园林 D、江南园林 E、岭南园林 147、下列茶中，属于绿茶的有（）

A、君山银针 B、铁观音 C、西湖龙井 D、黄山毛峰 E、青茶 148、下列白酒中属于浓香型的有（）

09《导游基础知识》试题B

A、贵州茅台 B、桂林三花 C、陕西西凤酒 D、江苏洋河大曲 E、四川泸州老窖特曲 149、在下列帝王陵墓中，其封土形式为方上的有（）

A、秦始皇陵 B、汉茂陵 C、唐乾陵 D、北宋陵 E、明十三陵 150、上栗杨岐山普通寺的镇寺之宝是（）

A、唐碑 B、唐卡 C、唐塔 D、唐联 E、唐柏

[参考答案]

一、单项选择题

1、B

2、C

3、B

4、B

5、C

6、C

7、A

8、A

9、D 1011、D

12、D

13、B

14、B

15、D

16、D

17、D

18、A

19、C 2021、B

22、A

23、A

24、B

25、D

26、C

27、C

28、D

29、A 3031、A

32、B

33、A

34、A

35、C

36、D

37、C

38、A

39、B 4041、B

42、A

43、D

44、B

45、B

46、B

47、A

48、B

49、C 5051、B

52、D

53、C

54、C

55、C

56、B

57、A

58、A

59、B 60

二、多项选择题

61、BCDE 62、BCDE 63、BC 64、ABDE 65、BCD 66、ABD 67、DE 6869、全选 70、ACD 71、ABCD 72、全选 73、CDE 74、BCDE 75、ACD 7677、ABCE 78、ABD 79、BDE 80、ACE 81、BCDE 82、ABDE 83、ABE 8485、BCD 86、ABCD 87、全选 88、BCD 89、BC 90、ABCD 91、ACE 9293、BCE 94、BCD 95、全选 96、BDE 97、CDE 98、ABDE 99、ACD 100101、ABC 102、BCD 103、ABCE 104、AD 105、AB 106、ABC 107、ACE 108109、BCDE

110、ACE 111、ABDE 112、ACE 113、ABCD 114、全选 115、ABDE 116117、ABCD 118、ACE 119、ABC 120、ABCE 121、ACE 122、ABD 123、ACE 124125、ABD 126、ABCD 127、D 128、ABC 129、ACD 130、ABDE 131、BC 132133、ABCD 134、BC 135、ACD 136、AE 137、BCD 138、ABDE 139、ABCD 140141、BCD 142、ABDE 143、ABCE 144、CD 145、ACD 146、AC 147、CD 148149、ABD 150、ACE、B、A、B、A、A、D、BD、CE、ABCE、ABCD、CDE、ABCD、ADE、ABCE、ABD、全选、DE

第四篇：2010-2011证券基础知识真题

证劵基础知识历年真题及其答案

第一套题 2011年真题

一、单选题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0、5分）

1、按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A、募集方式

B、是否在证券交易所挂牌交易 C、证券所代表的权利性质 D、证券发行主体的不同

2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A、证券投资咨询机构 B、资信评级机构 C、会计师事务所 D、证券登记结算机构

3、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A、证券市场网络化 B、交易所重组与公司化 C、金融机构混业化

D、各种类型的机构投资者快速成长

4、目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司 B、主权财富基金 C、国家开发银行 D、保险公司及保险资产管理公司证券市场基础知识

5、截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。A、25 B、31 C、36 D、42

6、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A、证券交易所 B、中国证监会 C、国务院

D、国家外汇管理局

7、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A、在我国，社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 C、其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40% D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过社保基金委托资产总值的20%

8、企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（）。A、30% B、20% C、15% D、10%

9、在股票各个特征中，其最基本的特征是（）。A、风险性 B、流动性 C、永久性 D、收益性

10、下面（）不是记名股票的特点。A、便于挂失，相对安全 B、认购股票时要求一次缴纳出资 C、股东权利归属于记名股东 D、转让相对复杂或受限制

11、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A、债券证券 B、证权证券 C、物权证券 D、要式证券

12、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A、潜力股 B、蓝筹股 C、红筹股 D、绩优股

13、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、无风险利率 D、基准利率

14、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（）。A、5% B、7% C、10% D、15%

15、通常情况下，判断股票流动性强弱主要分析对象不包括（）。A、市场深度 B、报价紧密度

C、股票发行公司经营业绩 D、股票的价格弹性或者恢复能力

16、无记名国债属于（）。A、实物债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、政府机构债券

17、关于债券的描述，错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B、债券的本质是证明债权债务关系的证书

C、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联

18、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A、3个月-6个月 B、3个月-1年 C、3个月-3年 D、6个月-1年

19、保证公司债券属于（）范畴。

A、抵押债券 B、担保债券 C、无担保证券 D、金融债券 20、下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是（）。A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税 D、欧洲债券市场以众多创新品种而著称

21、当出现下列（）情形时，应选择发行期限较短的债券。A、当未来市场利率趋于上升时 B、当未来市场利率趋于下降时 C、流通市场发达，债券容易变现 D、为了满足对长期资金的需求

22、下面（）不是记账式国债的特点。A、可以记名、挂失 B、上市后价格随行就市，具有一定的风险 C、付息方式较为多样

D、通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

23、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A、80% B、70% C、60% D、50%

24、证券投资基金、股票与债券的区别不包括（）。A、反映的经济关系不同 B、投资主体不同

C、所筹集资金的投向不同 D、风险水平不同

25、基金按（），可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投资标的划分 B、基金的组织形式不同 C、投资目标划分 D、基金运作方式不同

26、（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF

27、下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。

A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，但须为此召开基金持有人大会，经中国证监会核准后公告 C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

28、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A、20%-60% B、20%-50% C、25%-50% D、25%-60%

29、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A、25% B、20% C、15% D、10% 30、下面属于嵌入式衍生工具的是（）。A、可转换公司债券 B、远期合同 C、期货合同 D、互换和期权

31、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A、新技术革命 B金融自由化 C、利润驱动 D、避险

32、根据《巴塞尔协议》的规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。A、5% B、8% C、10% D、15%

33、通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为指的是金融期货的（）。A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、套利功能

34、下列关于期权的描述，错误的是（）。

A、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 B、看涨期权也称认购权，看跌期权也称认洁权

C、在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性

D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

35、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，（）是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。A、货币互换 B、信用违约互换（CDS）C、利率互换 D、可转换债券

36、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A、存券银行 B、托管银行 C、中央存托公司 D、评级公司

37、（）不属于建构模块工具。

A、金融远期合约 B、金融互换 C、结构化金融衍生工具 D金融期货

8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1亿 B、2亿 C、3亿 D、4亿

39、沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（），同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4% C、5% D、10% 40、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、±20% B、土30% C、±40% D、±50%

41、下列选项中，属于综合指数类的是（）。A、深证新指数 B、深证A股指数 C、深证100指数 D、深证成分股指数

42、NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。A、优先股 B、普通股 C、金融债券 D、公司债券

43、（）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息 B、财产股息 C、现金股息 D、负债股息

44、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A、公募发行 B、私募发行 C、直接发行 D、间接发行

45、依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元 B、1亿元 C、2亿元 D5亿元

46、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A、O、5% B、1% C、3% D、5%

47、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。A、责令停业整顿 B、撤销其有关业务许可 C、指定其他机构托管、接管 D、撤销经营证券业务许可

48、（）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A、证券承销与保荐业务 B、证券经纪业务 C、融资融券业务 D、证券自营业务

49、证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、500% B、100% C、30% D、5% 50、（）不是证券公司合规总监的履职保障。

A、独立性 B、知情权 C、必要的工作条件 D、调查权

51、对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是（）。

A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

52、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

53、下列选项中，（）不是集合资产管理业务的特点。A、证券公司与客户是一对多

B、投资范围有限定性和非限定性的区分 C、具体投资的方向在资产管理合同中约定 D、客户资产必须托管;专门账户投资运

54、招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、12个月 B、9个月 C、6个月 D、3个月

55、（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司 B、深圳证券登记结算公司 C、上海证券登记结算公司 D、中国证券登记结算有限责任公司

56、根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。

A、5%以下 B、1%以上5%以下 C、10%以下 D、3%以上10%以下

57、从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A、降低系统性风险

B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护投资者合法权益，让投资者树立信心 D、防止内幕交易

58、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处（）或者单处罚金。A、10万元以下

B、1万元以上10万元以下 C、10万元以上30万元以下 D、20万元以上60万元以下

59、上市公司应当在每一会计第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成并披露季度报告。A、1周 B、2周 C、1个月 D、2个月

60、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（）。

A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C、客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延 D、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

二、多选题（以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分）

61、2009年年末，中国证监会适时启动了以（）为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。A、创业板

B、代办股份转让系统 C、沪深300殷指期货 D、融资融券制度

62、证券市场的基本功能包括（）。A、风险控制功能 B、筹资一投资功能 C、定价功能 D、资本配置功能

63、下面关于证券市场的叙述正确的是（）。

A、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 D、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）64、证券市场的参与者包括（）。A、证券发行人 B、证券投资人 C、证券市场中介机构 D、自律性组织和证券监管机构

65、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，下面属于公司证券的有（）。A、股票 B、公司债券 C、商业票据 D、金融债券

66、关于无面额股票的阐述正确的是（）。

A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 B、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上 C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D、无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割 67、关于股利政策的阐述正确的是（）。

A、从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响 B、分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C、送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

D、在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20% 68、关于股票价值与价格的叙述，正确的是（）。

A、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，也即股票未来收益的现值

B、股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

69、按投资主体的不同性质、我国将股票划分为（）。A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股

70、衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。A、流动比率 C、杠杆比率 B、债务担保比率 D、速动比率 71、属于境外上市外资股的是（）。A、H股 B、B股 C、N股 D、S股

72、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（）。A、资金使用方向 B、市场利率变化 C、筹资者的资信 D、债券的筹资对象

73、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。

A、违约风险补偿 B、资本利得 C、再投资收益 D、利息收入 74、我国的金融债券主要有（）。A、政策性银行金融债券 B、信用公司债券 C、证券公司债券 D、保险公司次级债务

75、（）属于可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式。A、股票交割 B、现金交割 C、混合交割 D、债券交割 76、对债券与股票的比较，正确的是（）。

A、总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B、债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 C、发行股票和债券是都是公司追加资本的需要 D、债券是一种有期证券;股票是一种无期证券 77、证券投资基金的特点有（）。

A、集合投资 B、分散风险 C、专业理财 D、稳定市场 78、下列关于封闭式基金和开放式基金的描述，正确的是（）。

A、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

D、开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响 79、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。A、在最近一个末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 B、净资产不低于2亿元人民币

C、经营行为规范，管理证券投资基金3年以上

D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查 80、目前，我国基金管理公司的业务主要有（）。

A、QDII业务 B、受托资产管理业务 C、企业年金管理 D、投资咨询服务 81、金融远期合约主要包括（）。A、远期利率协议 B、远期债券合约 C、远期股票合约 D、远期外汇合约

82、关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述正确的是（）。

A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的

B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利

D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 83、按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。

A、认购权证 B、认股权证 C、备兑权证 D、认沽权证

84、选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于（）原因。A、沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

B、沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动

C、沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性

D、沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新 85、2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（）。A、发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加 B、机构投资者数量大幅增加 C、机构投资者范围增加 D、二级市场交易尚不活跃

86、下列选项中，关于询价论述正确的是（）。A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价

D、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

87、某投资者买了l500元期限为1年期、年利率为9%的公司债券，若1年中通货膨胀率为2%，则该投资者的实际收益率为（）。

A、11% B、7% C、9% D、2% 88、根据中小企业板块交易规则，中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、2% B、3% C、4% D、5% 89、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。A、公司债券的期限为1年以上

B、公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D、公司在最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 90、关于我国股票发行方式的论述正确的是（）。

A、股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购

B、我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票

C、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

D、股票发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公开发行

91、当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。A、最近1个会计的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）B、最近1个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

C、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D、连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 92、证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（）。

A、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户 B、证券公司不得代客户下达交易指令

C、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 93、证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

B、具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币 94、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括（）。A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 95、下面关于证券公司的说法，正确的是（）。

A、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行 B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C、日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司

D、《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和3亿元三个标准

96、下列属于操纵市场行为的是（）。

A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、在自己实际控制韵账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

97、根据《中华人民共和国刑法》规定，下面行为中属于处3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的

B、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

C、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的

D、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的 98、证券投资者保护基金的来源是（）。

A、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金 B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0、5%-5%缴纳基金 C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 99、下列选项中，（）不属于签订上市协议的公司应当公告的事项。A、股票获准在证券交易所交易的日期 B、持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额 C、公司的实际控制人和独立董事

D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况 100、上市公司信息披露的主要内容有（）。A、招殷说明书 B、上市公告书 C、定期报告 D、临时报告

三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0、5分）

101、证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（）

102、私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。（）103、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。（）

104、我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（）

105、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）

106、股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（）

107、银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（）108、发行股票是股份公司筹措公司借贷资本的重要手段。（）

109、从理论上说，不论是分割还是合并，都会增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（）

110、股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。（）

111、现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（）112、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购日期与除息除权日的关系。（）113、在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部面向社会公众公开发行。（）

114、股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（）

115、国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（）116、以公司债券的形式发行地方政府债券，形成了具有中国特色的地方政府债券。（）

117、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（）

118、附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币。（）

119、在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。（）

120、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人可以选择延期支付利息。（）

121、凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。（）

122、截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（）123、债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率上调时，其收益也会随之上升。（）124、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（）125、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（）

126、保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。目前，我国已有保本基金。（）127、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（）

128、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。（）

129、指数基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低，因此通常又被称为平衡型基金。（）

130、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。（）

131、金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具（或金融变量）的未来价格。（）132、从理论上说，期权购买者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（）

133、在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（）

134、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。（）

135、目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（）136、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型产品和保证最低收益型产品。137、目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（）

138、从交易结构上看，可以将权证交易视为一系列远期交易的组合。（）

139、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（）

140、在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（）141、首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日价格涨跌幅比例为10%。（）

142、证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（）

143、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。（）

144、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（）

145、通常来说，政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。（）

146、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（）

147、《证券法》还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。（）

148、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）

149、我国鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）150、同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）

151、在证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）

152、单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。（）153、我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

154、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（）155、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。（）156、取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）

157、证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（）

158、中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）

159、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。（）

160、询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。（）标准答案： 单选cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多选 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判断 对对错对对错对错错对错错错对对错错对对错对对错对对对错错错对对错对对错错错错对对错对错错对对对错错错对错对对对错错错对对

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 第二套题

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A.交易量较大，交易手续简单 B.交易量较大，交易手续复杂 C.交易量较小，交易手续简单 D.交易量较小，交易手续复杂

2.对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A.开放式基金 B.债券基金 C.封闭式基金 D.股票基金

3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。A.结算支票账户 B.储蓄账户 C.证券账户 D.结算备付金账户

4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。A.买入期权 B.卖出期权 C.利率期权 D.外汇期权

5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。A.为委托人服务和公平买卖的原则 B.为受托人服务的原则 C.扩大交易量的原则 D.利益至上的原则

6.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户

7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。A.发行之后 B.发行之中 C.发行之前 D.议价过程

8.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A.种类与价款 B.数量与种类 C.数量与价款 D.数量与投资者

9.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A.证券公司可接受客户的委托 B.证券公司不赚差价

C.证券公司可向登记结算公司融券

D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.发行日交收 B.会计日交收 C.随时交收 D.滚动交收

11.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A.帐号 B.会员资格 C.交易席位 D.交易密码

13.在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。A.参与者认同 B.交易系统成交记录 C.仲裁机构裁决书 D.成交无效

14.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A.基本结算会员 B.普通结算会员 C.一般结算会员 D.特殊结算会员

16.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（）。A.见券付款 B.券款对付 C.见款付券 D.迟付券款

17.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A.送股登记日前一日 B.送股登记日 C.送股登记日后一日 D.送股登记日后两日

19.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A.8万元 B.5万元 C.3万元 D.2万元

20.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A.1年 B.2年 C.3年

D.5年21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商业银行 D.证券公司

22.深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放弃。A.5个 B.10个 C.15个 D.30个

23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。A.申购 B.配号及中签 C.结算 D.登记

25.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。A.用以自己名义开设的账户进行交易 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.假借他人名义进行自营业务 D.将自营业务与代理业务混合操作

26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。A.客户信用交易担保资金账户 B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户

27.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。A.50万元 B.60万元 C.80万元 D.100万元 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！

32.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A.1个 B.5个 C.10个 D.15个

33.（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。A.发行登记 B.送股登记 C.变更登记 D.退出登记

34.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A.投资者 B.证券发行人 C.登记结算公司 D.原交易参与人

35.按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.双边全额清算 D.多边全额清算

37.（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A.全价交易 B.净价交易 C.差价交易 D.市场价交易

38.我国现行规定的委托期为（）。A.当日有效 B.约定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券卖出的申报价格（）。A.不得低于该证券的最新成交价 B.不得高于该证券的最新成交价 C.不得低于该证券前一交易日收盘价 D.不得高于该证券前一交易日收盘价

40.深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元 42.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为特别客户办理一般资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

43.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。A.1个 B.2个 C.3个 D.5个

44.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A.债券 B.资金 C.信用 D.财产

45.维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A.以券融资 B.以资融券 C.以券融券 D.以资融资

47.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A.守约方

B.证券结算风险基金 C.证券登记结算公司 D.证券交易所

49.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。A.记过 B.罚款

C.单处或者并处警告 D.责令改正

50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。

A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张 B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张 C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张

51.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。A.集合竞价方式 B.做市商撮合方式 C.连续竞价方式 D.交易所决定

54.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A.5个 B.6个 C.7个 D.8个

55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。A.4个 B.5个 C.9个 D.11个

57.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A.A股 B.国债 C.B股 D.封闭式基金

58.我国证券交易所总经理由（）任免。A.证券交易所理事长 B.国务院证券监督管理机构 C.所在地人民代表大会 D.全国人民代表大会

59.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.间接报价

60.会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。

A.1个或1个以上 B.2个或2个以上 C.3个或3个以上 D.4个或4个以上

（二）多项选择题（每题1分，共40分）1.可转换债券具有（）的特性。A.回购 B.债权 C.期权 D.贴现

2.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 B.有合格的经营场所和业务设施 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.三分之二的从业人员具有证券从业资格 3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。A.本人身份证件 B.本人同名证券账户卡 C.经公证的授权委托书 D.代理人有效身份证件

4.定向资产管理业务的投资范围包括：（）。A.集合资产管理计划份额 B.央行票据 C.短期融资券 D.资产支持证券 5.证券结算包括（）。A.登记 B.清算 C.注册 D.交收

6.根据净额清算原则，在证券清算中，（）。A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算 B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算 C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 7.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易的对象

8.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。A.总额交收 B.逐项交收 C.净额交收 D.全额交收

9.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。A.按规定分享投资收益

B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C.承担委托投资的损失 D.知情的权利

10.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B.不得散布非公开披露的信息

C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 D.不得挪用客户的交易结算资金和证券

11.目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。A.外国法人、自然人和其他组织

B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C.定居在国外的中国公民

D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 12.证券初始登记包括（）等。A.首次公开发行登记 B.配股登记 C.增发登记 D.基金扩募登记

13.新股网上发行方式的基本类型有（）。A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.网上拍卖 D.网上申购

14.在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。A.债券的持有方 B.资金的贷出方 C.融券方 D.融资方

15.关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（）是正确的。

A.交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单

C.中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收

D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸 16.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。A.在中国境内具有法人资格的商业银行 B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C.在中国境内具有法人资格的非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

17.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（）。

A.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）B.权益登记日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.发放日（T+8日）

18.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买” D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外 19.权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）。A.权证存续期满

B.权证在存续期内已被全部行权 C.标的股票价格大于执行价格 D.权证在存续期内被部分行权

20.关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（）。A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让 B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21.关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（）。A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户 B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账 C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息 22.在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。A.人民币普通股 B.证券投资基金 C.权证 D.国债

23.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。

A.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 D.禁止从自营账户中提取现金 24.常见的内幕交易包括（）。

A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

25.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。

A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

B.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 D.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

26.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（）。A.从事证券交易时间 B.从事证券交易地点 C.账户状态 D.信誉状况

27.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A.公司经营政策发生重大变化

B.公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损 C.上市公司收购的有关方案

D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息 28.证券公司资产管理业务的种类主要有（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为单一客户办理集合资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

29.根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（）地向社会发布自己的有关信息。A.及时 B.真实 B.准确 D.完整

30.证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。A.应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

C.应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D.应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作 31.深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（）。A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.即时成交剩余撤销申报

32.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（）。A.证券回购的券种 B.证券回购的交易时间

C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

33.我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（）。A.首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）B.增发上市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

34.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。A.本人身份证明原件及复印件

B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件

C.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》 D.专用于信用交易的银行卡

35.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（）。A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易 D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报

36.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：（）。A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50% B.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50% D.融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% 37.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（）。A.最近1个会计的审计结果显示其股东权益为负

B.最近1个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

38.我国证券登记结算公司应履行的职能包括（）等。A.结算账户的设立 B.证券的存管和过户

C.受发行人的委托派发证券权益

D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务 39.证券市场流动性包含两方面的要求（）。A.成交速度 B.成交价格 C.波动性 D.持续性

40.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（）纪律处分措施。A.在会员范围内通报批评

B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.暂停或者限制交易

D.取消交易权限或取消会员资格

（三）判断题（每题0.5分，共30分）

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。2.证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

3.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。4.证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。

5.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。6.在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。

7.我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。

8.融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。

9.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

10.现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

11.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。12.金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。13.证券投资者是买卖证券的客体。

14.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。15.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

16.人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。

17.登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。

18.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。19.资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

20.所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。21.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。

22.法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。23.价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。

24.在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

25.“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。

26.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。

27.上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。28.单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。29.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。

30.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。31.清算是交收的基础和保证。

32.我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。

33.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。34.在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。

35.关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

36.在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。

37.自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。38.《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。

39.深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。

40.我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。41.中小企业板上市公司最近半个会计被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

42.标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为：新行权价格=原行权价格×（除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价）。

43.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

44.上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过30分钟。45.所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。46.定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。47.证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。48.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

49.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

50.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

51.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。

52.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

53.集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。54.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

55.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。

56.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。

57.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。

58.银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。

59.境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

60.在深圳证券交易所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类

2009年证券从业考试证券交易真题（卷二）答案

（一）单项选择题

1.C 2.A 3.D 4.B 5.A 6.C 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.C 13.B 14.C 15.A 16.C 17.C 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.B 28.D 29.D 30.B 31.B 32.C 33.C 34.D 35.C 36.B 37.A 38.A 39.A 40.C41.B 42.B 43.A.44 A45 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59 C 60 A

（二）多项选择题 BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD 13 AB 14 BC 15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABC 21 ABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCD 32 ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD

（三）判断题

1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是21 是 22 是 23 非 24 是25 是26 非 27 是 28 是29 非 30 非 31 是 32 非33 非 34 是 35 非 36 非37 非 38 是 39 是 40 是41 非 42 非 43 是 44 非45 是 46是47 是 48 是 49 是 50 是 51.是 52.是 53.非 54.非 55.是 56.非 57.非 58.是 59.是 60.是

第五篇：公共基础知识真题演练

公共基础知识真题演练第 01 期

1．下列关于国际组织的表述不正确的是（）。A.蒙古国是上海合作组织的成员国之一 B.国际货币基金组织是联合国的专门机构

C.博鳌亚洲论坛是第一个总部设在中国的国际会议组织

D.石油输出国组织通过实行石油生产配额制维护石油生产国利益 2．关于世界非物质文化遗产，下列说法不正确的是（）。

A.由人类以口头或动作方式相传，具有民族历史积淀和广泛、突出代表性的民间文化遗产 B.昆曲是现存的最古老的剧种之一，是我国最早被确认的非物质文化遗产 C.蒙古族长调民歌是蒙古国申报的非物质文化遗产

D.韩国江陵端午祭和我国的端午节均为非物质文化遗产

3．人体必需的六类营养素中有三大热能营养素，在体内经过氧化可能产生能量，下列不属于热能营养素 的是（）。A.碳水化合物 B.维生素 C.脂肪 D.蛋白质

4．自古以来，中国人就有饮茶的习惯，国内较早关于茶叶的研究来自唐代陆羽的《茶经》，茶叶按其制

作工艺可以分为不发酵、半发酵和完全发酵茶。以下属于半发酵茶的是（）。A.西湖龙井茶 B.庐山云雾茶 C.福建安溪铁观音 D.安徽祁门红茶

5．改革开放以来，我国社会主义现代化建设取得了辉煌成绩，这是在中国共产党领导下全国各族人民包

括民主党派、工商联和无党派人士共同奋斗的结果。我国民主党派是（）。[已审 删除 编辑 移动 复制] A.由知识分子组成的工人阶级政党 B.与中国共产党合作的执政党 C.为社会主义服务的参政党

D.接受中国共产党领导的统一战线组织

6．下列（）表述符合公示催告程序的法律规定。A.公示催告程序只适用于基层人民法院

B.公示催告程序仅适用于各种票据的公示催告 C.除权判决应当宣告查票据是否无效

D.当事人不服法院的除权判决，可以提起上诉

7．张某因不服税务局查封财产决定向上级机关申请复议，要求撤销查封决定，但没有提出赔偿请求。复

议机关经审查认为该查封决定违法，决定予以撤销。对于查封决定造成的财产损失，复议机关正确的做法 是（）。

A.解除查封的同时决定被申请人赔偿相应的损失 B.解除查封并告知申请人就赔偿问题另行申请复议 C.解除查封的同时就损失问题进行调解

D.解除查封的同时要求申请人增加关于赔偿的复议申请