常州市月度劳动力调查数据质量控制制度(讨论稿)

第一篇：常州市月度劳动力调查数据质量控制制度(讨论稿)

常州市月度劳动力调查数据质量控制制度

（讨论稿）

为规范全市月度劳动力调查工作，提高调查工作水平，保障调查数据质量，根据国家、省有关制度、文件精神并结合本市实际情况，特制定常州市月度劳动力调查数据质量控制制度。

一、数据质量控制内容

数据质量控制是对样本确定，调查表登记、复查、编码、录入、审核、数据上报等对数据质量产生影响的各环节的质量情况进行检查、比对、评估、分析，确保数据的真实性、客观性和科学性。质量控制工作，由市、县统计局共同组织开展，各辖市区必须明确质量控制人员，做好数据质量控制工作。

二、数据质量控制组织实施

（一）样本核实阶段

1、每月1-3日市及辖市区统计局及时下发当月调查的住户清单，并组织调查员进行核实。

2、各级统计部门及调查员不得随意更换住户样本、变更调查户的户编号、住址等信息。所有样本更换必须上报，市局业务人员须严格核查是否符合变更原则。市局业务人员定期抽查统计样本，辖市区统计局业务人员负责调查样本与下发样本的比对，确保两者一致，杜绝不经请示随意更换样本的现象。

3、调查员确保住户台帐信息完整，老样本就业状况发生改变时应及时记录并注明变更原因。辖市区统计局应及时核查台帐数据，对于发现的问题及时责令更正。

（二）调查实施阶段

1、辖市区业务人员及指导员须及时把握调查员调查进度，确保登记质量，杜绝调查员不入户，照抄台帐或上期登记表的情况。

2、做好重点项目核查。如应登记人口是否错漏；就业年龄未找工作，原因填“料理家务”的；行业职业信息是否完整以方便编码等。

3、做好人工逻辑检查，按照“人工逻辑检查规则”检查调查表的逻辑差错，并及时责成调查员核实更正。对差错较多的登记表，应要求调查员重新入户登记，确保源头数据准确。

（三）数据审核评估阶段

1、逐级审核上报，每月调查数据须经社区、街镇、辖市区统计机构分管负责人审核批准方可上报。

2、加强录入数据审核，调查数据上报之前，须认真审核录入数据，确保机表一致，程序既定审核关系审核出的错误是否全部修改到位。同时应根据实际情况，对异常值进行检查核实。

3、按照《常州市月度劳动力调查工作督查制度》要求定期做好电话核查和入户回访，市、县两级每月选取10%以上的住户进行电话核查，5%以上的住户进行入户回访，对重点项目着重核实并作说明，核查结果须整理上报。

4、建立科学的数据评估制度

（1）与上月，上季度对应月份，上年同季度对应月份等同周期数据进行比对，数据明显起伏波动的要进一步核实数据质量。

（2）对调查数据进行科学评估，从动态变化，内部一致性，其他专业和部门数据匹配性以及经济社会发展、就业政策等方面对调查数据质量进行分析评估。

辖市区统计局重点要对调查个案情况，特别是就业、失业的变化情况进行分析。检查、督查结果也可以作为评估数据质量的重要依据。

三、数据质量控制职责

（一）市统计局职责

1、组织全市范围的调查培训工作

2、审核原始调查数据。

3、开展电话回访工作，并抽取部分住户给辖市区开展电话回访。

4、比对失业人口台账和数据库；对调查员有变动的社区调查数据进行比对。

5、分析评估全市汇总数据。

6、督促辖市区统计局业务人员做好相关数据质量控制工作。

（二）辖市区统计局职责

1、组织辖区内的二次培训工作

2、审核原始调查数据库。

3、核查原始调查表。

4、开展电话回访工作。

5、比对失业人口台账和数据库。

6、分析评估全辖区汇总数据。

7、督促调查指导员、调查员做好数据质量控制工作。

（三）街镇调查指导员职责

1、组织调查员对登记工作质量进行全面复查。

2、对调查表登记情况进行检查。

3、对调查表非专项编码情况进行抽查和验收。

4、督促调查员做好有关环节数据质量控制工作。

5、配合开展督查工作。

（四）调查员职责

1、对调查表进行自查。

2、配合上级做好入户回访工作。

3、配合上级做好调查表抽查和电话回访的沟通工作。

第二篇：浅谈土地利用变更调查数据质量控制

浅谈土地利用变更调查数据质量控制

--以奉新县土地利用变更调查为例

刘开红,徐贵兴

(江西省煤田地质局测绘大队，江西，南昌，330001)摘 要：土地利用变更调查数据在国家和地方经济发展中具有十分重要的意义。本文结合奉新县土地更新调查中的实践经验，通过对土地利用变更调查数据质量控制方法的研究，将有助于各级国土部门和建库技术承担单位提高土地利用变更调查质量成果。关键词：土地更新调查；数据库；质量控制

Research of Data Quality Control Method of the annual Land

Use Changed Surevey

Liu kaihong,Xu guixing Abstract：The data of annual land use changed survey is very important to national and local economic developments.In the paper, the author introduces the experience of the annual land use changed survey of Fengxin county , and discusses quality control methods available so as to make the relative land departments build better productions of land-use database.Key words：Annual land use changed survey;database;quality control

0.引言

准确的、可靠的、现势性强的土地调查数据是国家和地方经济建设与社会发展的重要基础，是实施国土资源管理工作的重要决策依据。第二次土地调查结束后国土资源部根据需要制定了基于新技术、新方案的土地利用变更调查制度和方案，以确保土地利用数据的现势性。土地变更调查工作时间短，任务重，技术手段先进，加上作业队伍分散，业务水平参差不齐等问题，因此，加强土地变更调查工作中的质量控制势在必行。作者结合奉新县土地变更调查工作，对数据质量问题及控制方法进行了一定的经验总结，希望能与读者探讨分享。

1.变更源数据的收集

土地变更调查是一项系统性工作，源数据是基本要素。源数据是

保障土地变更调查数据库及管理系统成功的关键所在，为土地变更调查工作提供基础。因此，变更调查源数据收集主要把握住正确性、可靠性和全面性。奉新县土地变更源数据主要有三个方面内容：基础数据库、卫星遥感监测数据和其他相关的土地利用数据。

2.源数据的质量分析

土地变更调查收集的源数据直接影响变更成果。变更前需要进行全面分析：

基础库数据的质量分析。奉新县提供的变更调查中基础数据库有两种：MDB格式与MAPGIS格式。MDB格式由中国土地勘测规划院制作，是地方数据上报经更新汇总处理后获取的。MAPGIS数据为奉新县日常业务使用格式数据。两数据理论上一致，但因更新方式、数据结构、软件系统以及数据的压缩保存方法不同，都会造成两数据间存在极小的差异。

图1-

1、奉新县mdb格式数据

图1-

2、奉新县MAPGIS格式数据

卫星遥感数据的质量分析。卫星遥感监测数据是国家通过卫星快速获取特定时段该区域影像，采用专业遥感软件将该影像与往年同一时段该区域影像进行叠加分析，综合判断两个之间的影像差异，提取可能发生变更的范围数据。遥感数据现势性很好，但综合内容较多，尤其对于属全国变更调查二类、三类地区存在影像不清晰，或云层覆盖较多的情况，数据需要野外实地检验和辨别。

图2-

1、情况较好的监测图斑

图2-

2、需野外核实的监测图斑

其他相关的土地利用数据主要有奉新县建设用地审批数据，土地开发利用、土地整理等数据。它们一般都关联了对应的配套文件，其准确性需甄别。

3.源数据的筛选

(一)基础数据库的筛选。通过对比分析后发现，奉新县MDB格式数据与MAPGIS格式数据的差异主要体现在图形部分存在误差≥0.0001M（M为图形比例尺）的偏移。考虑到最终成果应采用MDB格式数据进行校验，这些微小的差别可能会给数据变更带来不可预测的错误。因此，即使MAPGIS格式数据使用方便，奉新县变更基础库仍选择采用MDB格式数据。

（二）卫星遥感监测数据的选择。卫星遥感数据以监测图斑形式表现。检验监测图斑数据奉新县采用室内判读与野外实地踏勘相结合的综合调查法。对于影像清晰，参考位置明显的监测图斑，通过室内判读，就可以确定其是否需要变更（如图2-1）；而需野外调查的监测

图斑（如图2-2），则做好全面的记录及拍照取证。通过汇总分析，最终确定奉新县需变更的监测图斑个数及面积。

（三）其他的土地利用数据的筛选。奉新县土地利用数据变更的合理性甄别特征为：是否具备奉新县政府批准文件及省国土资源厅批示文件，批准面积、形状、位置是否相一致，用地年份是否符合变更要求等。通过这些条件选择符合变更调查所需的土地利用数据。

4.数据变更的过程质量控制

经过前期对奉新县数据分析后，变更调查工作进入数据处理阶段。在基础数据库中进行更新的过程涉及奉新县的遥感数据、新增建设用地数据、土地开发数据等各方各面，容易出现疏漏、错误，这将造成数据库局部质量低劣，严重的将影响整个数据库的质量。对此，依据工作经验总结质量控制流程图设计如下（图3）严格控数据质量：

图3.土地变更调查数据质量控制流程图

根据质量控制流程图，数据阶段性处理结束后都须及时对数据进行认真全面的核对，发现错误整改并补充遗漏，反复确认无误后再进入下一阶段，直至奉新县土地利用变更调查项目结束。

5.数据质量的控制效果

奉新县土地利用变更调查项目的数据质量控制从源数据收

集入手，对各类数据质量特点进行深入的分析，以实地现状为基准择优筛选，全方位地控制变更流程，有效地保障了项目质量：

①奉新县土地利用变更调查项目限时一个月，时间短，任务重。数据质量控制方案的实施使奉新县土里利用变更调查项目实施有序、进度合理，节约了项目用时，保证了项目质量。本项目在最短的时间内一次性通过了省级检查、国家核查。

②分步骤、分环节的对土地利用变更调查基础数据库、遥感监测数据，其他土地利用数据进行质量控制，并采用质量控制流程图的工作模式，保障了奉新县变更调查数据实地与图形一致，图形与属性一致，数据库变更成果全面、真实、可靠。

③从后期看，奉新县2012年的卫片执法图斑（变更中产生的疑问图斑）远少于2011，也从侧面证明了质量控制的有效性。

6.结束语

土地变更调查数据质量控制是一个综合性、系统性的过程，笔者结合了多年的工作实践经验，根据土地变更调查相关要求，对土地更新调查可能存在的问题进行了研究，对数据质量控制流程进行了探索。本文提出的质量控制方面的思路，能够给国土资源管理部门和建库单位根据提供一些有益的借鉴。参考文献：

[1]数字测绘产品质量要求，GB/T 17941.1-2000.[2] 土地变更调查技术要求，地籍管理司.2010.[3] 曾珏.第二次全国土地调查县级数据库质量控制方法研究.国土资源信息化，2009.[4] 仇生泉，卢松耀，任向红.第二次全国土地调查中的数据质量控制.地理空间信息，2009.[5]王刚武.第二次全国土地调查相关问题及质量控制措施探讨.科技

资讯，2009.作者简介：刘开红（1982－），男，2006年毕业于中国矿业大学，工程师，现就职于江西省煤田地质局测绘大队。联系电话：***。

第三篇：劳动力调查制度

劳动力调查制度

来源：国家统计局发布时间：2015-01-05 12:50

（一）为及时、准确地反映我国城乡劳动力资源、就业和失业人口的总量和结构情况，为政府准确判断就业形势，制定和调整就业政策，改善宏观调控，加强就业服务提供依据。根据《国务院办公厅关于建立劳动力调查制度的通知》(国办发[2004]72号)的要求，制定本制度。

（二）本制度分为劳动力调查和月度劳动力调查。劳动力调查的调查范围是抽中的我国大陆地区的城镇和乡村的16岁及以上人口。月度劳动力调查的调查范围65个大城市抽中的城镇和乡村16岁及以上人口。

（三）本制度以户为单位进行登记，既调查家庭户，也调查集体户。调查项目分为按户填报的项目和按人填报的项目。主要有户基本情况、居住本户人员基本情况、教育、就业、参保情况等。

（四）劳动力调查的标准时间为每年的11月1日零时；登记时间为每年的11月1日—15日。月度劳动力调查2015年10月份的标准时间为10月15日零时，入户登记时间为15日—19日；其他月份的标准时间为每月10日零时，入户登记时间为每月10日—14日。

（五）劳动力调查采用分层、多阶段、概率比例抽样的方法抽取调查样本。月度劳动力调查按照二阶段、分层、概率比例抽样的办法抽取调查样本。

第四篇：医疗质量控制制度

医疗质量管理制度

一、科室必须把医疗质量放在首位，把质量的管理纳入各项工作中。

二、科室要建立健全质量保证体系，即建立科室质量管理组织，配备专（兼）职人员。

三、科室质量管理组织要根据上级有关要求和自身医疗工作的实际，建立切实可行的质量管理方案的主要内容包括：制订质量管理目标、指标、计划、措施，进行效果评价

四、科室要加强对全体人员的质量管理教育，组织其参加质量管理教育。

五、质量管理工作应有文字记录，并包含医疗质量管理措施

1．加大组织领导力度，明确职责目标控制。完善明确各级各类人员岗位职责,实行目标责任制管理。

2.提高科室综合素质，科主任和护士长是医疗质量管理单元的主要责任人。建立健全规章制度，行为规范落实到位，按医疗常规把各项管理管到位,按规章制度把医疗工作规范到位。一是把好制度执行关。质量标准,医疗工作制度、各级人员职责、医疗护理操作常规必须常抓不懈,持之以恒。制定并严格执行医疗缺陷管理办法,通过抓好经常性管理制度的落实加强诊疗管理。二是加强运行中各环节质量的过程管理。坚持医疗质量考评制度,定期分析讲评医疗质量,定期抽查危重、疑难病例和急诊手术等病例,对低劣质病历及存在的问题逐一剖析。建立医院、科室、个人各级医疗质量档案;并与奖励、晋升、奖金分配挂钩。把医疗质量作为评选先进的重要条件,奖优罚劣,对发生医疗事故和纠纷,有关当事人要承担一定比例的经济赔偿;并追究医疗事故者责任。4.有效监控信息质量 确保数据准确完整

科室医疗质量管理方案：

一、逐步推行全面质量管理，建立任务明确职责权限，努力提高工作质量及效率。

二、健全质量管理及考核组织，科室成立质控小组。由科主任、护士长、质控医、护、技等人组成。负责贯彻执行医疗卫生法律、法规、医疗护理等规章制度及技术操作规章。对科室的医疗质量全面管理。定期逐一检查登记和考核上报。

三、健全规章制度：

1、严格执行以岗位责任制为中心内容的各项规章制度，认真履行各级各类人员岗位职责，严格执行各种诊疗护理技术操作规程常规。

2、重点对以下进行监督检查：⑴病历书写制度及规范 ⑵危急重症抢救制度及首诊责任制⑶三级医师负责制及查房制度⑷ 医嘱制度⑤会诊制度⑥值班及交班制度 ⑦危重、疑难病例及死亡病例讨论制度⑧医疗缺陷登记及过失（纠纷）报告制度⑨传染病登记及报告制度⑽业务学习制度⑾查对制度等

3、健全医院感染管理制度和传染病管理，疫情登记报告制度，严格执行消毒隔离制度和无菌操作规程。

四、加强全面质量管理、教育，增强法律意识、质量意识。

1、实行执业资格准入制度，严格按照《医师法》规定的范围执业。

2、新进人员岗前教育，必须进行医疗卫生法律法规、部门规章制度和诊疗护理规范、常规及医疗质量管理等内容的学习。

3、不定期举行全员质量管理教育，并纳入专业技术人员考试内容。

4、对违反医疗卫生法律法规、规章制度及技术操作规程的人员进行个别强化教育。

5、科室医疗质控小组应定期组织本科的人员学习卫生法规，规章制度、操作规程及医院有关规定。

6、定期对各类医务人员进行“三基”、“三严” 强化培训，达到人人参与，人人过关。要把“三基”、“三严”的作用贯彻到各项医疗业务活动和质量管理的始终。医护人员人人掌握徒手心、肺复苏技术操作和常用急诊急救设施、设备的使用方法。

7、建立医务人员医疗技术缺陷档案。

五、建立完整的医疗质量管理监测体系。

1、科室医疗质控小组应每月对本科室医疗质量工作进行自查、总结、上报。

2、建立质量管理效果评价及双向反馈机制。科室医疗质控小组每月自查自评，认真分析讨论，确定应改进的事项及重点，制定改进措施，并每月有医疗质控办上报业务工作月报表和科室当月的质控工作总结。

医院医疗质量管理方案

根据<三级综合性医院评审标准>及<医院管理年实施方案>的要求，科室制订本方案，具体如下：

一、通过科学的质量管理，建立正常、严谨的工作秩序，确保医疗质量与安全，杜绝医疗事故的发生，促进医院医疗技术水平，管理水平，不断发展。

二、通过检查、分析、评价、反馈、整改等措施，达到医疗质量持续改进，以不断提高我院医疗质量水平，保证医疗安全。

三、健全质量管理及考核组织

1、建立科室医疗质量管理控制小组：由科主任、副主任职称以上医师和护士长组成。（1）管理制度：在医院医疗质量管理委员会的指导下，对本科室医疗质量进行经常性检查。重点是质量上的薄弱环节、不安全因素以及诊疗操作常规、医院规章制度、各级人员岗位职责的落实情况。根据检查情况提出奖惩意见，与目标管理考评挂钩，并作为年终评比、晋职晋级的依据。定期向医院医疗质量管理委员会报告本科室医疗质量管理工作情况以及对加强质量管理控制工作的意见和建议。督促、落实医院医疗质量管理委员会对本科提出的医疗质量存在问题的整改意见。每月至少召开一次科室医疗质量管理控制小组会议，分析探讨科内医疗质量状况、存在问题以及改进措施，做好会议记录。（2）实施措施：定期组织科室医护人员学习医德规范，坚定救死扶伤、无私奉献的高尚医德；利用早会或其他时间经常性地组织学习医院各项规章制度、相关法律、法规、岗位职责、诊疗护理操作常规等，使医护人员能够熟知熟记，严格执行；根据科室具体情况，对容易发生医疗问题或纠纷的诊疗操作、技术项目等制定有针对性的防范、处理措施和应急预案，形成书面文字，经常性地组织学习；对医疗、护理工作进行随时监控，不定期抽查，发现问题及时处理并加以改进，定期向医院医疗质量管理委员会进行口头或书面汇报。

四、实时检查控制是医疗质量管理控制的重点，是预防医疗缺陷、减少医疗纠纷、全面提高医疗质量的重要手段。医疗质量实时控制方法如下：

（一）控制方式 1．现场控制：通过住院病人的动态诊疗信息发现医疗偏差。2．前馈控制：通过住院病人的有关检查信息，在医师做出主要治疗前发现医疗偏差，及时纠正。3．反馈控制：通过各项诊疗活动结果的分析，总结经验教训，不断提高诊疗水平。

（二）检查手段 1．病案调查。检查病历书写情况，评价病历质量。2．疾病相关检查。通过临床了解医技科室检查质量（阳性率），通过病理报告了解诊断符合率、医技科室检查阳性率等。3．逻辑功能检查。通过逻辑功能检查评价病案质量等。如疑难病例、死亡病例应有讨论记录等。

五、实施全程医疗质量管理与持续改进

1、严格执行技术操作规范、常规和标准，加强基础医疗质量、环节医疗质量和终末医疗质量管理；认真执行医疗质量和医疗安全的核心制度；切实落实和督查首诊负责制、三级医师查房制度、疑难病例讨论制度、会诊制度、危重病人抢救制度、手术分级制度、术前讨论制度、死亡病例讨论制度、分级护理制度、查对制度、病历书写基本规范与管理制度、交接班制度、临床用血审核制度等医疗制度，在全程医疗质量管理中及时发现医疗质量和医疗安全隐患并进行动态监控。

2、重点做好三大重点工作（①建立新的医疗质量考核体系，② 合理检查，③合理用药。）加强四个层次管理（①抓好住院医师的规范化培训和管理，②加强主治医师的管理、④充分发挥三级查房督导团的作用，⑤ 加强高年资医师的管理）。

4、通过检查、反馈、评价、整改等措施，持续改进医疗质量。

六、切实加强医疗技术规范管理

1、完善医疗技术准入、应用、监督、评价制度，并完善医疗技术意外处置预案和医疗技术风险预警机制，定期检查、督导及落实，坚决杜绝未经批准、或安全性和有效性未经临床实践证明的医疗技术在该科应用。

2、严格审核与新开展的医疗技术或项目相适应的技术力量、设备与设施，实施确保病人安全的方案，并建立相应的管理制度，对新开展的医疗技术的安全、质量、疗效、费用等情况进行全程追踪管理和评价。

3、新开展的医疗技术，必须符合伦理道德规范，充分尊重病人的知情权和选择权，特别注意病人安全的保护。医疗质量管理与控制基础知识

第五篇：监理质量控制制度

乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）二期延伸区澎湖路市政工程

质量监理制度

编 制 人：

批 准 人：

批准时间：

新疆天力工程建设有限公司

2014-05-22

为进一步加强现场工程质量，执行我公司质量管理方针，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》现行国家、省市行业标准，以及设计图纸、监理合同、监理规划等，坚持总体控制、分项管理、预防为主、重点控制、全过程、全方位、全天候的质量控制原则，特制定以下监理质量控制制度。

一、图纸会审制度

1.图纸会审包括专业会审和综合会审两种形式。专业会审一般是通知承包商自行组织，问题汇总后，在综合会审中解决。2.综合图纸会审由总监负责组织也可由业主地盘工程师组织，参加单位有质量监督、业主代表及相关的施工单位、设计院和各专业监理工程师等。

3.综合图纸会审由施工单位负责做好记录，记录整理后参加各单位签字盖章后生效，作为正式技术文件，与施工图有同等效力。

4.图纸会审记录应在会审后一周内送发给各有关单位。5.图纸会审提出和发现的问题，设计单位或有关单位应及时解决。

二、施工组织设计审查制度

1.施工组织设计是工程建设项目施工的总规划，也是工程监理的主要依据。

2.施工组织设计一般在建设项目招投标时，承包商连同标书上报给建设单位，做为能否中标的考核内容（议标方式除外，但必须有施工组织设计）。

3.项目监理组进入施工工地，要向建设单位索取施工承包合同、施工图纸和施工单位上报的施工组织设计（或直接向施工单位索取）。

4.施工组织设计的主要内容应包括：

（1）工程概况；

（2）工程项目总进度计划（或网络计划）；

（3）主要分部分项工程施工方案或施工技术组织措施；

（4）工程施工所须主要施工机具，实物工程量，主要材料数量；

（5）劳动组织与劳动力动态图；

（6）质量保证体系及措施、安全施工保证体系及措施；

（7）施工总平面图。

5.审查施工组织设计的重点应放在主要分部分项工程施工方案与施工方法（技术、安全和经济是否合理）、施工进度计划及施工平面布置（施工水电、线路、交通、消防畅通、机料堆放合理）三个方面。

6.对施工组织设计的审查，要先进行专业审查，然后由总监理工程师组织综合审查，审查结果应用书面形式通知设计、施工、业主等单位。

7.施工组织设计审查后填写《施工组织设计或方案审批报审表》作为现场项目监理组织的档案资料保存。

三、工程开工审批制度

１.开工审批应具备下列条件：

（1）有建筑主管部门签发的施工许可证。

（2）有规划部门签发的建筑许可证

（3）有工程质量监督站核发的《有完备的施工图或按组织设计规定分阶段所必须具备的施工图纸。

（4）工程质量监督登记表》。

（5）有施工安全监督站核发的《施工安全监督登记表》。（6）已签订施工合同。（7）已签订监理合同。（8）施工组织设计已经批准。

（9）已完成施工现场“三通一平”工作。

（10）基本完成施工阶段的组织、材料、机具、劳动力和技术的各项准备工作。

（11）已按合同规定及时支付备料款。

２.由总监理工程师召集工地例会，审议开工条件。

３.由总监理工程师签发“开工报告”，并以批准的开工日期作为合同规定的开工日期。

四、隐蔽工程检查、验收制度

1.隐蔽工程检验的标准应根据工程施工图纸、施工验收规范及其它有关标准或规定执行。

2.在本道工序完成之后，下一道工序开始进行之前，由施工班组负责人填写自检记录，队长和单位质检人员检查合格签注意见后，再交由监理工程师进行隐蔽检查（1）隐蔽工程检查是分项工程质量检验的重要工序，应检查被隐蔽的材料数量、质量、合格证书和复验报告的编号等。监理工程师检查确认合格后签字隐蔽。3.工程在隐蔽前，提前48小时书面通知监理工程师检查，经检查合格签证后方准隐蔽。监理工程师不能按时参加验收，须在开始验收24小时之前向乙方提出延期要求，延期不能超过2天，监理工程师未按上述时间提出延期要求且不参加验收，乙方可以自行组织验收，监理工程师应予承认。

工程质量符合规范要求，验收24小时后，监理工程师不在验收记录上签字，可视为监理工程师已批准，乙方可进行隐蔽或继续施工。

4.隐蔽工程在签署意见前应查明工程部位和实物工程量、施工材料所用标准及合格与否、混凝土、砂浆、沥青等配合比、操作人员、误差尺寸等，不得简单签署“合格”、“按图纸施工”等字句。

5.未按规定填写隐蔽工程记录，监理人员有权制止下道工序施工，未经检查擅自隐蔽的工程，监理人员有权拒绝在记录上签证。由此造成的质量事故及返工损失，由施工单位自负。

6.基础和主体工程完工时，要分别组织中间验收，汇同有关部门对质量等级作出评定意见。

五、原材料送检制度

原材料是影响工程质量的重要因素，为了加强原材料的检查验收，严格把好材料关，确保投入工程使用的材料符合设计及现行规范、规定的要求，特制订本制度。

1.严格遵照国家、深圳市现行规范、规定、条例等的要求进行原材料的有见证送检。送检由双方共同执行，即由监理单位的送检见证人和施工单位现场质检员共同按要求进行取样并送检； 2.材料质量检验取样必须有代表性，即所取样品的质量能代表该批材料的质量。在采取试样时必须按规定的部位、数量及采选的操作要求进行。

3.当对材料性能不清楚、或对质量保证资料有怀疑、或对成批生产的构件，均应按一定的比例进行随机抽样检验或按有关规定进行试验。

4.工程中主要的原材及构配件必须具有厂家的批号和出厂合格证。钢筋混凝土成品构件应按规定的方法进行抽样检查。

5.在现场配制的材料，如混凝土、砂浆、防水材料、防腐材料、绝缘材料、保温材料等配合比，应先经有见证送检，经试验合格后，才能使用。

6.主要材料取样批量、取样方法、取样数量按南京市质监站《建材检验取样规定》执行。

六、工程变更处理制度

1.设计变更指由设计单位、业主提出的设计图纸修改，而工程变更指由承建商提出的设计图纸修改。

2.设计变更和工程变更必须通过监理单位审核。

3.监理单位对“设计变更”和“工程变更”的审查重点在于是否符合现行规程、规定，技术是否可行；对工期有无影响，对工程投资有无影响；与工程合同是否相符；变更的性质（设计错误、施工错误）等。

4.重要的变更或涉及经济问题（数额较大）应征得业主的同意。

七、现场工程例会制度

1.工程例会分为第一次工地会议和经常性工地会议，第一次工地会议在开工前进行，经常性工地会议在开工后定期召开，每周召开一次。

2.工程例会由总监理工程师（或监理工程师代表）主持，参加人员应包括监理工程师、业主代表、承包商项目经理、技术负责人及其它有关人员，以及指定的分包商。任务主要是协调施工、解决施工过程中存在的问题。

3.第一次工地会议的主要内容为：

（1）监理工程师向承包商和业主介绍监理工程师现场工作的有关规章、制度和工作程序，就如何配合做好监控工作对承包商、业主

提出要求；

（2）检查承包商和分包的资质；

（3）检查施工准备情况；

通过第一次工地会议，监理工程师对是否签发开工令提出结论意见。

4.经常性工地会议的主要内容为：

（1）确认上次工地会议纪要的执行情况；

（2）检查预测工程进度；

（3）检查施工人员和施工机械设备是否满足工程进展情况；

（4）检查通报进场材料及设备情况；

（5）检查通报工程质量和安全施工的问题；

（6）检查合同执行情况；

（7）其它方面。

5.对于技术方面和合同管理方面等比较复杂的问题，一般采用专题会议的形式进行研究和解决。专题会议由监理工程师主持，参加会议的人员根据会议内容确定。

6.工程例会上解决的问题和提出待解决的问题均应作出纪要，以便备查，并作为归档资料保存。

八、现场协调会议制度

1.现场协调会指由项目总监理工程师组织和主持,按一定程序召开的,以研究工地出现的包括计划、进度、质量及工程款支付等许多问题的经常性工地会议。2.现场协调会定期召开一次。

3.参加人：监理单位为项目总监理工程师及有关监理人员；承建商为工程项目经理及有关人员；业主负责人或代表，必要时还可邀请其它有关单位（如质检单位、设计单位、分包单位）参加。4.会议议题一般为:（1）对工地存在问题的解决和会议纪要的执行情况进行检查;（2）工程进展情况（对下月、下周进度的预测）；

（3）承建商投入人力、物力、财力情况；

（4）施工质量、材料设备质量情况；

（5）有关技术问题（具体问题另议）；

（6）有关工程款支付及索赔问题；

（7）现场文明施工及施工安全问题；

（8）外部条件问题；

（9）与工程有关的其它问题。5.会议纪要：

会议纪要由专业监理工程师整理，经与会各方代表会签认可，然后分发给有关单位并签收。会议纪要的主要内容：（1）会议地点和时间；

（2）出席者姓名、职务及其所代表的单位；（3）会议参加单位提出的主要问题；（4）议决事项（包括何人何时执行）。

６.除定期召开现场协调会外，还应根据需要组织召开一些专业性协调会议，由监理单位或业主主持。

九、监理记录制度

1.监理记录是工程监理不可缺少的环节，监理记录分为：施工协调会记录、拨付签证记录、质量安全问题及处理结果记录、竣工记录等。

2.施工过程记录一般包括监理日志、监理月报和往来文件等。3.监理日志要求各项目监理组所有人员人手一册，逐天认真填写；专业工程师和监理人员的监理日志由总监理工程师（或代表）审阅。监理日志主要记载内容包括：

（1）气象情况；（2）工程进度；

（3）材料；（4）工程质量；

（5）存在主要问题及处理措施；（6）其它记事。4.监理月报是总监理工程师提交给业主的报告，月报一般包括以下资料：

（1）工程叙述；（2）工程进度报表；

（3）质量情况；（4）进度款情况；

（5）承包方施工活动资料（6）承包方提出的问题；

（7）监理方监理活动资料；（8）往来文件；

（9）监理简报。5.往来文件包括：

（1）监理工程师对承包商发出的各种指示（以函件为准）；

（2）承包商发给监理的各类文件；

（3）监理工程师发给业主的备忘录；

（4）业主发给监理的备忘录；

（5）地方政府及上级机关发出的有关文件和指示；

（6）工程例会和专题会议纪要。6.财务记录主要表格有：

（1）工程付款申请和拨款月报表；

（2）费用索赔审批书；

（3）工程变更审批书。

7.质量记录。工程中的每个分项及分部均需按照有关验收规范和评定标准进行验收，主要表格有：

（1）分项分部工程质量检验批记录表（承包商保存）；

（2）隐蔽工程验收记录表（承包商保存，监理留底）；

（3）质量事故处理结果、验收签证（承包商保存，监理留底）。

8.竣工资料主要内容有：

（1）竣工图（承包商编制，监理审查）；

（2）竣工验收资料（承包商编制，监理审查）；

（3）质量验评资料（承包商编制，监理审查留底）；

（4）工程付款资料（承包商编制，监理审查）；

（5）工程结算资料（承包商编制，监理核定并留结算总数）。

十、巡回检查制度

1.公司以总工程师（或监理部经理）为主，由各有关部门参加，组织巡回检查，对公司承担的所有监理项目进行现场检查。2.巡视检查的主要内容有三大项：（1）进度控制情况与存在问题；

（2）质量监控情况与存在问题；（3）投资控制情况与存在问题。

3.在巡视过程中同时向业主回访，征求业主意见，改进监理工作。4.对巡视检查中发现的典型事例，公司监理部组织召开现场交流会。

5.巡回检查应由监理部别做好记录。

十一、旁站监理制度

为了确保工程建设中的施工质量，防患于未然，及时纠正和严格控制违章操作、不符合设计要求、违反施工规范及质量标准的施工现象，特制定本制度。

1.旁站监理是监理工程师进行施工质量管理的重要而有效的方式。所谓旁站监理是指监理工程师在施工过程中对施工工序的工艺操作过程进行旁观，监督各工序操作人员按设计要求和施工规范和质量标准进行施工，严格控制违章操作和施工质量问题的出现。2.现场监理人员应有高度的责任感，正确认识旁站监理的重要性和必要性。各项目监理组要认真安排和组织好旁站监理工作。3.旁站监理的主要范围：

（1）特殊结构的关键部位。

（2）重要隐蔽工程。

（3）无法事后检验或返工的工序。

（4）对工程质量重大影响的工序。

十二、单位、单项工程中间验收制度 1.验收条件：

单位工程（单项工程）按照批准的设计文件所规定的内容和施工图纸的要求全部建成，具备投产和使用条件，如因特殊原因，工程虽未按设计规定的内容全部建成，但对投产、使用影响不大，在征得业主和监理同意的情况下，也可将承建的建设项目报请竣工验收。2.验收程序：

承建商作竣工预检：其中包括基层承建商自检、项目经理部自检、公司级预检、提交验收申请报告。

监理单位初验：由总监组织监理人员进行，初验中发现的质量问题，应及时以书面通知施工单位，初验阶段可邀请业主和设计单位参加。

正式验收：以业主为主，监理单位协助，组织设计、施工、质检部门等参加，并由质检部门认定质量等级。单位工程的监理验收意见由总监理工程师签署。

工程项目交接：项目竣工并通过监理工程师的竣工验收后，由监理工程师协助承建商向业主进行项目所有权的交接，并由监理单位签发“竣工移交证书”。工程交接时，还应将成套的工程技术资料进行分类整理，编目建档后移交给业主。

在办理工程项目交接前，承建商应编制竣工结算书，以此作为依据向业主结算最终拨付的工程价款。竣工结算书应通过监理工程师的审核、确认并签发“工程结算审核表”，同时还须经有关论证部门核准。

３.工程资料的验收：

工程资料的验收是工程项目竣工验收的重要依据之一。承建商应按合同要求提供全套竣工验收所必须的工程资料，经监理工程师审查，并报质检站审核后，方可安排竣工验收。

（1）材料、构配件、设备的质量合格证明资料；

（2）试验、检验资料；

（3）核查隐蔽工程记录；

（4）审查竣工图。

十三、监理自检自评制度

1.本制度是指：在质监部门组织进行分部分项验收及竣工核验之前，由公司监理部牵头组织项目监理组对所监项目进行的分部分项及竣工自评自检工作制度。

2.监理自评自检的依据为：有关现行工程验收规范、标准及施工设计文件。

3.在监项目施工进展情况达到规定的分部分项及竣工验收阶段，监理部适时组织项目监理组对现场施工质量及工程资料档案进行监理自评自检，针对现场及资料整理的检查情况向承建商提出整改意见。

4.项目监理组应根据监理自评自检提出的整改意见，督促并检查承建商及时整改，将整改情况上报业主和公司监理部，作为项目进行交验的参考依据。

十四、建立监理日志制度

1.监理日志由监理人员分别填写,总监理工程师负责检查审阅。2.监理日志主要记载内容包括：（1）天气记录;（2）施工部位和内容;（3）完成工程量及工程进度;（4）工程质量情况;（5）施工存在的问题及处理情况(如工程质量问题、材料质量问题

等)；

（6）水电供应问题；

（7）上级指示及会议决定有关项目。

十五、监理月报制度

1.每月由总监理工程师主持编制监理月报,有关监理人员参加,于当月月底前报送业主和监理公司（存底一份）。2.监理月报包括如下内容：（1）本月工程概要;（2）本月工程质量控制情况评析;（3）本月施工安全生产管理情况评析；（4）本月工程进度控制情况评析。（5）本月费用控制情况评析；

十六、分包单位资格审查制度

1.总承包单位应向监理单位申报其选择的分包单位(包括业主指定的分包单位)。

2.监理单位审查的主要内容为分包单位的资质、经验、能力、信誉、财务等情况。

3.专业监理工程师对本专业分包单位提出同意或不同意的建议，总监理工程师负责审批“分包单位资格报审表”。

4.未经监理单位认可的分包单位，总承包单位不得让其进入现场施工。

十七、工程索赔签审制度

1.工程索赔的类别分为工期索赔和费用索赔，分别由承建商或业主提出。

2.工程索赔应依据合同有关条款向监理提出索赔申请，并说明索赔的依据和理由，提供必要的记录和证据，注明计算结果。3.工程索赔应在合同规定的期限提出，被索赔方也应在合同规定时间内答复，过期提出，监理可不受理；超时答复，监理可视同批准。

4.当索赔要求不能在工地由合同双方及时解决，应通过协商处理，必要时由监理单位做出裁决意见。若某一方对监理的裁决意见持有异议，有权要求将争议提交仲裁机关公断，或者提交法院裁决。仲裁机关或法院作出的决定具有同样的最终裁决权威，索赔双方必须遵照执行。

5.工程索赔由索赔方填“报索赔申报表”，经双方协商后由有关监理工程师和总监理工程师核签后生效，并签发“索赔审批表”。

十八、监理资料管理制度

1.建设项目监理工作资料,是监理单位对项目实施监理过程中直接形成的,具有保存价值的各种形式的原始记录。2.监理资料应归档的内容主要有：

（1）监理合同、监理许可证（复印件加盖公章）；（2）监理规划；（3）监理实施细则；（4）监理月报；（5）监理简报；（6）会议纪要；

（7）监理指令（含监理通知、停复工指令、不合格工程通知等）；（8）备忘录；

（9）质量事故调查及处理报告等；（10）工程验收记录；（11）赔审批表；（12）工程结算审核表；（13）竣工移交证书；（14）监理日志；（15）监理工作总结。

3.监理档案应立卷装订，有编号，有目录，责专人负责。4.监理档案经总监理工程师审核后，及时送交监理公司档案室保存，并按地方档案馆规定，报送甲方归档。

十九、工程停工制度

1.为确保工程质量，杜绝安全事故，出现下列情况之一者，总监理工程师有权下达停工指令。

2.未经检验即进行下道工序时；

3.工程质量下降经指出后，未采取有效措施或虽采取了一定措施，而效果不好继续作业时；

4.擅自采用未经认可或批准的材料； 5.擅自变更图纸的要求； 6.擅自将工程转包；

7.没有可靠的质量保证贸然施工，已出现质量下降征兆时；

8.施工中出现安全异常，经提出后，施工单位未采取改进措施或改进措施不符合要求时；

9.对已发生的工程事故未进行有效处理而继续作业时； 10.未经安全资质审查的分包单位的施工人员进入施工现场时。