江苏省2015年上半年期货法律法规之保全和执行模拟试题

第一篇：江苏省2015年上半年期货法律法规之保全和执行模拟试题

江苏省2015年上半年期货法律法规之保全和执行模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司

2、商品基金的组织结构包括（）。A．商品交易顾问 B．商品基金经理 C．交易经理 D．托管人

3、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有__。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．净资本不低于净资产的70% C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% D．净资本不低于10亿元

5、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同

6、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A．工会 B．董事会 C．独立监事 D．独立董事

7、以下属于布莱尔-斯科尔斯期权基本定价公式中，看涨期权定价公式的是 A： B： C： D：

8、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是____ A：设计期货合约

B：行使表决权、申诉权

C：联名提议召开临时会员大会 D：按规定转让会员资格

9、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十

10、下列关于投机的各项表述中，错误的有__。A．投机者一般进行实物交割

B．投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险

C．投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益 D．期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的

11、已知今日8月天然橡胶的收盘价为15560元/吨，昨日EMA（12）的值为16320，昨日EMA（26）的值为15930，则今日DIF的值为（）。A．200  B．300  C．400  D．500

12、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。

A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任

13、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书

14、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高

15、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839．25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于____ A：实值期权 B：深度实值期权 C：虚值期权

D：深度虚值期权

16、目前，我国上海期货交易所采用交割方式，郑州商品交易所采用交割方式。A：集中，滚动 B：集中，集中 C：滚动，集中 D：滚动，滚动

17、期货公司应当按照统一的格式要求(见附件)采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。也应当保存。A：营业部 B：人事部 C：财务部 D：劳资部

18、有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（）。A．20% B．80% C．60% D．40%

19、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

20、______是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。A．股份制期货交易所 B．会员制期货交易所 C．期货公司 D．期货业协会

21、保障基金管理机构应当以__的名义设立账户。A．保障基金管理机构 B．保障基金 C．客户 D．会员

22、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中问介绍业务的机构

23、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

24、当期货公司及营业部的投诉和服务电话信息发生变化时，营业部应当于变化之日起个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A：5 B：10 C：3 D：6

25、__依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。A．中国证监会 B．中国期监会

C．中国证券业协会 D．中国期货业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货投资基金行业中的参与者有__。A．商品基金经理 B．托管者

C．商品交易顾问 D．期货佣金商

2、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

3、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。A．其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B．其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C．其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

D．其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

4、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

5、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有__。A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 D．首席风险官向期货公司董事会负责

6、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给。A：交易结算会员期货公司 B：全面结算会员期货公司 C：非结算会员 D：投资者

7、短期国库券期货属于____ A：外汇期货 B：股指期货 C：利率期货 D：商品期货

8、套利的特点有__。A．风险较小 B．成本较低 C．风险较大 D．成本较高

9、下列关于当日结算价的说法正确的有。

A：当日结算价是指某一期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价 B：合约最后1小时无成交的，以前1小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价

C：合约当日无成交的，当日结算价计算公式为：当日结算价=该合约上一交易日结算价+基准合约当日结算价-基准合约上一交易日结算价

D：合约为新上市合约的，取其挂盘基准价为上一交易日结算价

10、下列选项中，属于能源期货的标的资产的有 A：原油 B：汽油 C：天然气 D：玉米

11、的内容和格式由中国期货业协会制定． A：《期货交易效益说明书》 B：《期货公司劳动合同》 C：《期货交易风险说明书》 D：《期货经纪合同指引》

12、发生重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A：发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B：期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C：期货交易所的重大财务支出或投资事项

D：期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

13、__对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A．中期协及其派出机构 B．中期协 C．中国证监会及其派出机构 D．中金所

14、见下表，计算移动平均数.A：SMA4等于2.44 B：SMA4等于2.49 C：SMA5等于2.53 D：SMA5等于2.44

15、以下有关国际收支说法正确的有

A：是一种流量概念，反映的是两个时点之间存量的变化额 B：指特定时期一国居民与非居民之间经济交易的系统记录 C：这里的居民包括政府、企业和非盈利性团体 D：这里的居民不包括政府、企业和非盈利性团体

16、期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括． A：营业场所和设施 B：风险监管指标标准 C：客户资产保护

D：公司治理和内部控制

17、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，内部控制制度包括以下（）项目。

A．期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部市场营销管理制度

B．营业部岗位职责及人员管理制度；营业部投资者回访制度

C．营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度

D．营业部合同、印章及档案管理制度；反洗钱制度

18、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道·琼斯指数 B．NYSE指数

C．金融时报30指数 D．DAX指数

19、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有__。A．取得金融期货经纪业务资格 B．注册资本不低于5000万元

C．结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历

D．公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上

20、期货投资者保障基金的．由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定． A：规模 B：缴纳比例 C：缴纳方式 D：财务监管

21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是__。

A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金安全存管制度的措施

22、建仓时，当远期月份合约的价格__近期月份合约的价格时，做空头的投机者应该卖出近期月份合约。A．等于 B．低于 C．大于 D．接近于

23、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值

24、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小 C．过错和损失之间的因果关系 D．过错方是否采取了补救措施

25、在我国，交割仓库不得有（）行为。A．出具虚假仓单

B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D． 参与期货交易

第二篇：天津2015年期货从业《期货法律法规》资料：保全和执行考试试题

天津2015年期货从业《期货法律法规》资料：保全和执行

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多

B．投资者都以利润最大化为目标

C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成

2、对期货市场实行集中统一的监督管理。A：期货交易所 B：中国期货业协会

C：国务院期货监督管理机构 D：中国证监会

3、__负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A．期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所

D．期货从业人员所在的期货公司

4、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____ A：平均卖高 B：买低卖高 C：平均买低 D：卖高买低

5、中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在__公示。A．中国期货业协会网站 B．期货交易所网站 C．中国证监会指定报刊 D．中国证监会网站

6、会员制期货交易所理事会会议结束之日起__日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A．3 B．5 C．7 D．10

7、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．全体股东 B．控股股东 C．主要客户 D．全体客户

8、期货公司通常采用的风险管理措施不包括__。A．控制客户信用风险

B．严格执行保证金和追加保证金制度 C．严格经营管理

D．对客户的逆市交易行为进行劝止

9、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是__。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

10、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序

D．推动社会主义市场经济的稳定发展

11、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

12、期货交易所的负责人由（）任免。A．国务院 B．中国银监会

C．中国期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

13、期货业协会的章程由制定，并报国务院期货监督管理机构备案。A：期货交易所 B：会员大会 C：国务院

D：中国证监会

14、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A．100 B．300 C．500 D．1500

15、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户

16、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出

D．合约交割月份的选择

17、通过期货交易形成的价格具有的特点之一是（）。A．离散性  B．周期性  C．跳跃性  D．公开性

18、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

19、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds 20、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权 21、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为__美元。A．亏损150 B．获利150 C．亏损160 D．获利160

22、某套利者以461美元/盎司的价格买入1手12月的黄金期货，同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。持有一段时间后，该套利者以452美元/盎司的价格将12月合约卖出乎仓，同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是（）美元/盎司。A．亏损5 B．获利5 C．亏损6 D．获利6

23、货币市场利率工具主要包括__。A．长期国债 B．商业票据

C．可转让定期存单 D．短期国库券

24、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括__。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

25、美国期货市场中介机构包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下期货合约中，交易单位为10吨/手的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约

2、下列选项中，属于控制客户信用风险的是__。A．根据客户资信情况核对持仓限额

B．在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓 C．将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

D．对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易

3、目前世界上交易量最大、影响最广泛的原油期货合约分别是 A：纽约商业交易所的轻质低硫原油即WTI期货合约 B：伦敦国际石油交易所的BRENT期货合约 C：新加坡国际金融交易所的DUBAI期货合约 D：上海期货交易所燃料油期货合约

4、理事会由下列（）组成。A．会员理事 B．非会员理事 C．理事长 D．副理事长

5、下列选项中属于理事会职权的是（）。A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

6、在确定了获利目标和亏损限度后，还要确定投资的资金额度，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，有必要做到以下哪几点? A：要分散资金投入，而不是集中用于某一笔交易 B：持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内

C：应有长远的眼光，为可能出现的新交易机会留出一定数额的资金 D：将资金集中用于一笔交易中，而不是分散资金投入

7、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。A．人民币9000万元 B．人民币5000万元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7% D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

8、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

9、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．能源业 B．金融业 C．软件业 D．旅游业

10、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。A．为客户提供安全可靠的投资市场 B．维护市场参与的权益 C．维护市场的稳定 D．控制政治风险

11、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检

C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

12、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票

13、期货交易所一般不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．期货投资

14、有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是? a.结算机构应提存赔偿准备金 b.第一次应提存台币三亿元 c.并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存 d.赔偿准备基金得贷予他人 A：a b c d B：a b c C：b c d D：a b。

15、下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有（）。

A．理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名

B．理事会主持期货交易所的日常工作

C．理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席 D．参加理事会会议的理事应该超过理事会成员的1/2

16、境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A．交易活跃

B．交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C． 管理规范 D．上市品种齐全

17、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

18、期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和____ A：基础结算业务资格 B：一般结算业务资格 C：特别结算业务资格 D：全面结算业务资格

19、期货投机和套期保值的区别主要体现在__等方面。A．参与市场 B．交易目的 C．交易方式

D．交易风险与收益

20、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

21、期货投资基金行业中的参与者有（）。A．商品基金经理 B．托管者

C．商品交易顾问 D．期货佣金商

22、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

23、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易

24、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

25、下列应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料． A：期货公司 B：期货交易所

C：期货保证金安全存管监控机构 D：其他期货经营机构

第三篇：福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

10、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度

12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点

15、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力

17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

18、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线

19、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

21、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

22、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

24、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

25、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

2、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

3、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

6、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

8、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

12、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

14、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

15、关于预计负债说法正确的（）

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额

D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

16、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

19、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者 20、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力

22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

24、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

25、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

第四篇：江苏省2015年下半年期货从业法律法规第二章：总则试题

江苏省2015年下半年期货从业法律法规第二章：总则试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

2、____是指当损失达到一定的程度时，立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易，以便把损失限定在一定的范围之内。A：指数期货交易 B：多CTA策略 C：保护性止损 D：期货加期权

3、某投资者在5月份以5美元/盎司的权利金买进1手执行价格为500美元/盎司的6月黄金看涨期权，又以7美元/盎司的权利金卖出1手执行价格为500美元/盎司的6月黄金看跌期权，再以市场价格501美元/盎司卖出1手6月黄金期货合约。则套利者的收益为 A：1美元/盎司 B：2美元/盎司 C：3美元/盎司 D：5美元/盎司

4、下列关于技术分析的说法，正确的是____ A：期货市场里的人分为多头和空头两种 B：压力线只存在于上升行情中

C：一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动，直到趋势改变 D：支撑线和压力线是短暂的。可以相互转换

5、是指在期货市场上，现货价格波动会导致期货价格波动，而期货市场特有的运行机制会加剧价格频繁波动乃至异常波动，从而产生高风险。A：价格波动风险 B：杠杆效应风险 C：非理性投机风险

D：市场机制不健全风险

6、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当__。

A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格

C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格

7、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A：1年 B：5年 C：2年 D：3年

8、是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A：股东大会 B：会员大会 C：董事会 D：理事会

9、某日，美国银行的外汇报价为100美元／人民币为679.73，该报价方法采用的是。

A：直接标价法 B：间接标价法 C：美元标价法 D：指数标价法

10、关于芝加哥商业交易所(CME)3个月欧洲美元期货，下列表述正确的是__。A．3个月欧洲美元期货和3个月国债期货的指数不具有直接可比性 B．成交指数越高，意味着买方获得的存款利率越高

C．3个月欧洲美元期货实际上是指3个月欧洲美元国债期货 D．采用实物交割方式

11、我国期货交易所撮合成交的原则是（）。A．价格优先，时间优先 B．价格优先，平仓优先 C．平仓优先，时间优先 D．时间优先，价格优先

12、若K线呈阳线，说明____ A：收盘价高于开盘价 B：开盘价高于收盘价 C：收盘价等于开盘价 D：最高价等于开盘价

13、中长期国债期货采取__报价法。A．价格 B．指数 C．差额 D．百分比

14、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点

15、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所

16、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者

17、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以承担违约责任． A：该会员的保证金 B：期货投资者保障基金 C：自有资金 D：风险准备金

18、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

19、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。A：投机者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投资者 20、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过向中国期货业协会申请从业资格。A：期货公司 B：期货交易所

C：所在从事期货经营业务的机构 D：期货监督管理机构的分支机构

21、在一个有家庭、企业、政府和国外的部门构成的四部门经济中，GDP是____的总和。

A：消费、总投资、政府购买和净出口 B：消费、净投资、政府购买和净出口 C：消费、总投资、政府购买和总出口 D：工资、地租、利息、利润和折旧

22、某投资者买入执行价格为3．4美元／蒲式耳的玉米看跌期权，当时玉米期货合约价格为3．3美元／蒲式耳时，则该投资者拥有的是。A：实值期权 B：极度实值期权 C：虚值期权

D：极度虚值期权

23、当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有（）。A．图表明市场由反向市场转向正向市场 B．此图表明市场上基差走强

C．在t1时刻市场上现货价格高于期货价格 D．在t2时刻市场上现货价格高于期货价格

24、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当__。A．自身利益优先 B．公司利益优先 C．投资者利益优先

D．确保投资者的利益得到公平的对待

25、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润

B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载 B．期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述 C．期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏 D．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

2、根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有__。

A．控股股东的公司治理情况

B．控股股东近期是否受过行政处罚 C．控股股东的内部控制制度 D．控股股东的净资产

3、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，____应当承担赔偿责任。A：期货公司 B：客户

C：期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任 D：期货交易所

4、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的． A：监督 B：指导 C：领导 D：审核

5、下列关于价差交易的说法，正确的有__。

A．若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进套利 B．建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格 C．某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损

D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易

6、出于__的目的，可以买进看涨期权。A．获取价差 B．产生杠杆作用 C．限制风险

D．立即获得权利金

7、图5-1中关于K线图基本要素的标注，不正确的是（）。A．图中表示的是阳线 B．①为最高价 C．②为开盘价 D．③为开盘价

8、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是__。A．供给过旺，需求不足

B．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 C．近期合约价格高于远期合约价格

D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

9、交割仓库给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任． A：未能及时交割

B：未履行货物验收职责 C：交割数量不符 D：因保管不善

10、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得（）。A．利用客户的交易编码进行期货交易 B．代客户下达交易指令

C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．代理客户进行期货交易

11、申请经理层人员的任职资格，应当（）。A．具有期货从业人员资格

B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试

D．具有相关学科教学、研究的高级职称

12、下列行为给期货公司带来风险的有。A：期货公司进行违法、违规活动 B：期货公司管理不善 C：期货公司客户穿仓

D：期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误

13、期货的保证金制度能够利用杠杆作用，以小博大。将风险与利润同时放大，期货投机的原则有__。A．充分了解期货合约 B．确定最高获利目标 C．确定最大亏损限度 D．确定投入的风险资本

14、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。A．操纵期货交易价格 B．欺诈投资者 C．内幕交易

D．编造并传播有关期货交易的虚假信息

15、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书

16、通常在下列哪一种情况下将导致本国货币贬值__ A．政局动荡 B．提高本国利率

C．实施紧缩的货币政策 D．外国资本大量流入

17、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

18、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有__。A．根据保证金数量规定持仓限额 B．对会员的持仓量限制 C．对客户的持仓量限制

D．对大客户的资格进行审查

19、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A．受托从事的介绍业务范围

B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D．客户开户和交易流程、出入金流程 20、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的__负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

21、在威廉指标中，出现__情况可以考虑买入建仓。A．WMS%R为18 B．WMS%R为90 C．WMS%R进入低位后反弹，且价格继续下降 D．WMS%R几次撞底，局部形成双重底

22、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A．平仓收益=权利金卖出价-买入价

B．履约收益=标的物价格-执行价格-权利金 C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨

23、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏

24、作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如__等做出决议。

A．修改公司章程

B．决定公司的经营方针和投资计划 C．拟定公司基本管理制度 D．增加或减少注册资本

25、在其他情况不变的条件下，会导致期权的权利金降低。A：期权的内涵价值增加 B：标的物价格波动率减小 C：期权到期日剩余时间减少 D：标的物价格波动幅度增大

第五篇：江苏省2015年下半年期货从业资格法律法规：保障基金的筹集模拟试题

江苏省2015年下半年期货从业资格法律法规：保障基金的筹集模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、相关关系是指变量之间的的依存关系 A：不确定 B：确定 C：一元线性 D：多元线性

2、关于芝加哥商业交易所(CME)3个月欧洲美元期货，下列表述正确的是__。A．3个月欧洲美元期货和3个月国债期货的指数不具有直接可比性 B．成交指数越高，意味着买方获得的存款利率越高

C．3个月欧洲美元期货实际上是指3个月欧洲美元国债期货 D．采用实物交割方式

3、基金托管人的主要职责有__。

A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息 B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息 C．对期货投资基金进行具体的交易操作 D．签署基金决算报告 4、5月15日，某交易所8月份黄金期货合约的价格为399.5美元/盎司，10月份黄金期货合约的价格为401美元/盎司。某交易者此时入市，买入一份8月份黄金期货合约，同时卖出一份10月份黄金期货合约。在不考虑其他因素影响的情况下，则下列选项中能使该交易者盈利最大的是__。

A．8月份黄金合约的价格涨至402.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格涨至401.5美元/盎司 B．8月份黄金合约的价格降至398.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格降至399.5美元/盎司

C．8月份黄金合约的价格涨至402.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格涨至404.00美元/盎司

D．8月份黄金合约的价格降至398.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格降至397.00美元/盎司

5、期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括__。A．依法合规经营 B．风险监管指标标准 C．客户资产保护

D．公司治理和内部控制

6、回归系数的显著性检验就是检验 A：检验回归系数β0是否为零

B：检验回归系数β0和β1是否为零 C：检验回归系数β1是否为零 D：检验回归系数β1是否显著大于零

7、期货交易所中层管理人员的任免应报____备案。A：中国期货业协会 B：本交易所会员大会 C：本交易所理事会 D：中国证监会

8、上升趋势由一系列和构成，和逐步向上移动.A：较低的低点较高的低点顶点低点 B：较低的顶点较低的低点顶点低点 C：较高的高点较高的低点顶点低点 D：较高的高点较低的低点顶点低点

9、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A．总经理 B．理事长 C．独立董事 D．会员代表

10、结算机构的职能包括__。A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险

11、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交__名推荐人的书面推荐意见。A．1 B．2 C．3 D．5

12、中国期货业协会应当定期向__报告期货从业人员管理的有关情况。A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会

D．期货保证金安全存管监控机构

13、《期货交易管理条例》自起施行．1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止． A：2007年4月15日 B：2007年5月1日 C：2007年5月15日 D：2007年4月25日

14、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加

C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现

15、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法

16、对沪深300股指期货进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为。A：10手 B：100手 C：1 000手 D：10 000手

17、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为1600元/吨，乙为卖方，建仓价格为1800元/吨。小麦搬运、储存、利息等交割成本为60元/吨，双方商定的平仓价为1740元/吨，商定的交收小麦价格比平仓价低40元/吨，即1700元/吨。期货转现货后节约费用总和是______元/吨，甲方节约了______元/吨，乙方节约了______元/吨。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；40

18、下图不可能是__形态的形成过程。A．双重顶 B．三重顶 C．楔形 D．矩形

19、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。A．构造圆形图预测价格的具体点位 B．用方形图预测价格的长期周期 C．用角度线预测价格的短期周期

D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测

20、当标的物的市场价格等于执行价格时，看跌期权买方不行使期权，其最大损失为______。A．权利金 B．价格 C．零

D．无穷大

21、设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币______亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币______亿元。（）A．2；5 B．5；10 C．10；15 D．15；20

22、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒

23、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处元以下罚款． A：3万 B：5万 C：10万 D：20万

24、下列关于期货交易结算所的论述，正确的有__。

A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

B．所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算

C．结算所通常采取公司制

D．结算所实行无负债的每周结算制度

25、我国期货交易采用的结算制度是（）。A．平仓结算制度

B．当日无负债结算制度 C．循环结算制度

D．合约到期结算制度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于期权类型的说法，正确的有__。

A．根据期权合约标的物的不同，可分为现货期权和期货期权 B．根据期权买方的权利的不同，可分为看涨期权和看跌期权 C．根据期权交易地域的不同，可分为美式期权和欧式期权 D．近年来，欧式期权已占据主流，交易量超过美式期权

2、金融期货交易的特点中，与保证金交易制度不相关的有__。A．交易成本低 B．市场效率高

C．具有规避风险的职能 D．具有杠杆效应

3、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》的规定，以下哪些负债项目可以按照一定比例计人净资本__ A．期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

B．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期债款 C．期货公司应付交易所质押款 D．期货公司借入的次级债务

4、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，（）。A．应当征求中国证监会的意见

B．在正式发布实施前，报告中国证监会 C．可以直接发布实施 D．应当报告中国人民银行

5、一般可以通过分析价格变化与成交量变化的关系来验证价格运动的方向，下列说法正确的是.A：如果在价格上升时成交量上升，说明大量交易者跟市买入 B：如果成交量下跌时价格亦下跌，说明卖出者很少

C：如果价格上升时成交量下降，说明市场交易者不愿意跟市买入 D：如果价格下跌时成交量上升，说明卖出者较多

6、某投资者以65 000元/吨卖出一手8月铜期货合约，同时以63 000元/吨买入一手10月铜合约，当8月和10月合约价差为元/吨时，该投资者获利。A：1 000 B：1 500 C：-300 D：2 000

7、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的是。A：有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础

B：有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 C：期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D：有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要

8、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

9、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

10、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

11、下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。A．居间人可以是公民也可以是法人 B． 只能接受客户的委托

C．期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D．居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

12、目前，郑州商品交易所交易的品种有。A：硬冬小麦、优质强筋小麦 B：棉花、白糖

C：LLDPE、棕榈油

D：PTA、菜籽油、早籼稻

13、期货公司独立董事应当重点关注和保护的利益，发表客观、公正的独立意见． A：公司 B：客户 C：控股股东 D：中小股东

14、营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，不得误导的投资者参与期货交易。A：无投资意愿 B：无风险承受能力 C：无交易经验

D：无期货专业知识

15、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是__。A．联名提议召开临时股东大会

B．使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D．按照交易规则行使申诉权

16、江恩认为价格运动必然遵守的有__。A．百分比线 B．支撑线

C．黄金分割线 D．阻力线

17、下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金． A：期货业协会 B：期货公司 C：证券业协会

D：证券期货监督管理部门

18、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权

19、发展期货市场的作用有______。A．有助于现货市场的完善 B．有利于企业的生产经营

C．有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策 D．有助于增强在国际价格形成中的主导权

20、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手

C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手

21、实行全员结算制度的期货交易所会员由下列（）组成。A．期货公司会员 B．非期货公司会员 C．结算会员 D．非结算会员

22、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司

23、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

24、下列__期货品种采用的是集中交割方式。A．阴极铜

B．优质强筋小麦 C．PTA D．玉米

25、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所

C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会