第一篇：岗位廉政风险综合防控措施疾控
岗位廉政风险综合防控措施
第一条 为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等廉政风险点，特制定本综合防控措施。
第二条 制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与 推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。
1.进一步明确机关各科室工作职责，明确各科室工作人员职责，做到人人工作职责、目标任务明确。
2.严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开和医务公开，认真落实“一岗双责”。
3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。
4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。
5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考核。
6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会、基层走访等形式，倾听群众意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。
7.加强监督，实行内部监督与社会监督、群众监督相结合。
8．发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。
第三条 岗位廉政风险防控措施
根据工作权力、科室主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全中心近年来工作情况寻找的岗位廉政风险点。岗位廉政风险等级实施分级管理。一级为涉及组织人事、财务审批、财务管理、药品器械设备采购管理、物品采购管理、基建项目安排、大额度资金使用等，具有决策决定、审批、部门事务管理、执行权的领导岗位和具体承办岗位；二级为涉及日常行政管理工作医疗服务中具有处方权、后勤服务工作等，具有一定综合协调职能的领导和非领导岗位。
第一部分：共性类风险点防控措施
公性类风险点也称公共类风险点，是指本中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行为规范和机制制度建设，防控措施为：
一、思想道德风险点防控措施
1.加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。
2.认真落实党支部中心组以及科室（单位）学习计划，明确责任，强化督促检查。
3.党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大中心意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神和“敬业奉献、猛进如潮”海宁精神。
4.党支部与党支部要联手共建,推进和谐建设。在发展党员环节中坚持原则，按程序办事，禁止违规转正预备党员或发展不合格党员。
5.完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。
6.坚持民主集中制原则，充分发挥领导班子整体效能,强化执行力,提升人推进事。
7.领导干部要严格执行重大事项报告制度、述职述廉等制度。
8.严格遵守 “四大纪律、八项要求”，树立“八种良好风气”。
9.制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。
10.开展谈心谈话、科室（单位）座谈、上门走访等活动，了解和掌握干部职工思想动态及八小时以外的业余嗜好、家庭关系以及交友情况。
11.发挥警示教育园地、廉政信息服务平台作用，定期向干部职工发送廉洁自律短信，扩大廉政管理范围，思想管理向八小时以外有效延伸。
12.充分发挥家庭监督作用，定期召开家属座谈会，引导家属积极协助单位抓好八小时以外的监督管理，少吹腐败的“枕边风”，多敲廉洁的“枕边钟”，有效构建“第二道防线”。
二、行为规范风险点防控措施
1．认真落实党风廉政责任制各项规定。中层以上干部要认真履行“一岗双责”，既要抓好业务工作又要抓好党风廉政建设责任制的落实，层层签订责任书，中心主要领导要做到“五个亲自”，中心副职要做到“三个抓好”，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，防止发生严重违法违纪问题。
2.全体党员干部在公务活动中，严格遵守省委政府“十条禁令”等廉洁自律方面的各项规定。在公务接待中，严格执行中心《公务接待管理制度》。在行政许可、行政处罚、行政审批、监督检查、行政执法等过程中，遵守法律法规和党纪条规，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等。
3.中心领导要加强对配偶、子女及身边工作人员的严格管理，平时加强教育，多提醒，防止发生不廉洁行为。
4.各科室（单位）负责人对本单位发生的问题，要按规定及时上报，不得迟报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，克服本位主义，勇于承担责任。
5.全中心工作人员要遵守职业道德规范，注重礼仪、服务态度和言行举止，严格遵守疾控中心行风建设“十不准”规定，防止因服务态度、服务质量等问题引起当事人不满而发生上访、投诉等。
6.办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、难点问题情况要明，严格把关，防止发生不良影响。
7.从事计算机信息管理的工作人员，要严格遵守中心《计算机网络及信息安全管理制度》，及时维护网络，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒、信息数据丢失、网络瘫痪等问题的发生。
8.从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，防止丢失和损坏。
9.加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。
10.中心收发在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做好相应的提醒，防止给本单位工作带来失误。
11.涉密文件收发要严格执行《保密制度》，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息。
12.严格落实《车辆管理制度》，严禁酒后驾车，严禁公车私用。
13.公开《健康证明》办理工作时限和标准
三、机制制度风险点防控措施
1.定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
2.加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。
3.对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。
第二部分：个性类风险点的防控措施
个性类风险点是指中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括执法监督、行政管理、技术服务、事务管理四类。
一、执法监督类风险点的防控措施
（一）监督检查类风险点的防控措施
二、行政管理类风险点防控措施
（一）行政许可、行政审批风险点防控措施
行政许可、行政审批类风险点是指行政许可、审批受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：
1.从事行政许可、行政审批工作的人员要认真学习有关法律法规和工作文件，熟练掌握工作流程，认真遵守服务承诺、一次性告知、首问责任制等制度，防止因业务不熟导致工作失职。
2.在形式审查过程中，应按工作流程，简化审批手续，应当进行现场核查的按规定进行核查，对现场核查过程中发现的不符合发证情况的应当及时向申请人提出，严禁出现提前发证、违规出具证明，向申请人收受好处，或者不应许可的给予许可，从而引起行政复议、行政诉讼败诉或不廉洁行为的问题发生。
3.对行政许可或审批事项，在审查或现场核查时不得故意刁难企业或设置不必要条件，不得乱收费或搭车收费。
4.对申请事项不符合行政许可、行政审批要求的，应当说明理由，并出具“不予受理通知书”；对申请人材料不齐全、不符合法定形式，应当场一次性告知需要补正的全部内容。
5.对行政许可、行政审批各种资料要做到及时归档，防止丢失、缺损等问题的发生。
6.要做到用心做事、以情待人，积极开展预约服务、跟踪服务，实施精细化管理、标准化工作，积极争创群众满意基层站所（办事窗口）。
（二）行政登记风险点防控措施
三、技术服务类风险点的防控措施
（一）检验检测类风险点防控措施
检验检测类风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉及可能发生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：
1.从事检验检测检定的工作人员要加强学习,努力提高工作水平和服务能力，不断满足或超越顾客期望。
2.严格执行《样品管理规定》，对送检的样品按规定接收、保管、流转，加强样品流转标识管理，防止送检产品丢失而无法完成检验的问题发生。
3.对行政机关、企业委托检验产品应按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，严禁伪造检测数据、不按约定检验标准检验、出具虚假检验检测报告等。
4.对行政机关委托抽检的样品，应按规定派出2名以上不从事该抽检样品检验检测的人员，按抽样程序抽取样品，不得超过规定的数量索取样品或者不按规定开具正规发票收取检验费用，抽取食品样品时应按规定购买样品。
5.按《试剂管理规定》妥善保管试剂，防止试剂过期或有毒有害试剂外泄。
6.严禁无资质对外出其公正数据，禁止伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书。
7.及时告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，让企业充分享有知情权、申诉权、复议权等。
8.检验结束后的样品处理执行国家和省的有关规定。存档资料保管严格执行《档案管理规定》。
9.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题要及时报告行政管理机构，避免造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失。
10.严禁收受服务对象的礼金、礼品、赞助和以加班费、误餐费、过节费等名义支付的现金或有价证券；严禁由服务对象支付或报销应该由本人或者亲属支付的各种费用；严禁参加服务对象安排的宴请及唱歌、洗浴、旅游等高消费娱乐活动；严禁以权谋私强制或暗示服务对象接受指定产品或指定企业的服务；严禁利用职务之便私自从事与检验检测检定相关的生产、经销等营利活动、向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动、以个人名义私自从事讲课、咨询等有偿服务，确保检验检测的公正性。
11.严格执行保密规定，坚决杜绝将不合格检验结果直接泄露给企业；严禁泄露企业产品信息或商业秘密或利用检测权力牟取非法的经济利益和收受好处后给予合格等问题的发生。
（二）认评咨询类风险点防控措施
（三）技能培训类风险点防控措施
技能培训风险点是指中心工作人员在开展法律法规、规章制度、上岗操作证等培训活动中，违反有关规定而产生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：
1.开展技能培训要按规定编印教材,组织老师授课，确保受训质量和效果，达到训练技能、传授原理、启发思维、打牢基础的目的。
2.培训时严格执行上级有关收费规定，严禁搭车收费或变相涨价。
3.严禁擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受企业费用或拉赞助费等。
4.严格考试制度，确保培训质量，严禁不经培训给予资质证明。
四、事务管理类风险点防控措施
事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建（物品）采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为等后果,防控措施为：
（一）财务管理风险点防控措施
财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：
1.结合中心实际，精心制定年度财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”。
2.在大额度资金的使用上，必须经集体讨论。
3.按照中心《财务管理办法》规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明。
4.加强对现金、空白支票、收据、票据的管理，防止丢失；过夜库存现金控制在合理范围并符合有关规定；对支出超过1000元的,原则上使用转账支票。
5.严格落实报销管理制度，严格执行借款、报销审批权限和工作流程。
6.严格执行《会计人员岗位职责》，包括：会计主管岗位、出纳岗位、固定资产核算岗位、预算外资金核算岗位等。
（二）人事管理风险点防控措施
人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：
1.严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。实行中层干部竞争上岗，一般干部双向选择的干部轮岗交流机制。
2.坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
3.遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法。
4.认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。
5.严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。
6.在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止错案发生。
（三）物品（基建）采购类风险点防控措施
物品采购风险点是指从事物品（基建）采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：
1.对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购。
2.对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经中心办公会议或党支部会议集体讨论决定。
3.基建项目须经中心党支部集体讨论决定后，经立项批准后按招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生。
4.办公用品等物品采购实行“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行。
5.申报、审批、购买、领用办公用品应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，不虚报冒领，达到少花钱，多办事，办好事的目的。
6.职能科室一次采购金额超过1000元以上，必须由职能科室先申报计划，按程序审批后，方可实施。
7.库存物品要定期盘点，确保帐实相符。
8.非紧急情况特殊原因，机关工作人员不得擅自到外购置办公用品。
9.对采购物品时经销商给予的回扣应上交中心财务室统一登记保管，必要时经中心长办公会议讨论后统一处置。
10.加强对干部职工爱护、节约公用物品的教育，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。
（四）资产管理风险点防控措施
资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为，防控措施为：
1.分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。
2.固定资产管理要到位，及时组织资产产权登记、清查统计、资产评估等工作，资产录入要及时，加强对机关各科室、直属各单位的监督，防止国有资产丢失。
3.资产处置要符合有关规定，并按规定程序及时向同级财政部门报告，不随意处置，防止固定资产的流失，并做好各类台账资料，完备交接手续。
4.严格落实财产清查登记制度。
第四条
岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各科室（单位）要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正风险点防控措施的内容。
第五条
岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上年度廉政风险防范情况开展一次，确定年度防控重点，明确任务分解。
附件：岗位廉政风险点
岗位廉政风险点
第一条 根据岗位廉政风险防范机制建设工作要求，共查找出各类风险点99个。其中，共性类风险点21个，个性类风险点78个。
第二条 岗位廉政风险点是从疾控中心主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全省系统内近年来发生的违纪违法案件查找出来的。海宁疾控中心主要职能是“安全监管、服务经济、行政执法”，涉及行政许可、行政审批、行政处罚、监督管理、检验检测、咨询服务和财务管理等，根据这些职能，岗位廉政风险点被划分为共性和个性两部分，并实施以权为级分级管理，一级为监督检查、行政处罚、行政许可、行政审批、检验检测、认评咨询、财务管理；二级为行政登记、人事管理、资产管理、基建（物品）采购、技能培训；三级为思想道德、行为规范、机制制度风险点。一级为最高等级。
第三条 思想道德风险点是从党员干部职工日常工作、八小时以外生活圈等，在思想道德方面可能因约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。
第四条 行为规范风险点是从党员干部职工在执行办事程序、上级禁令、制度规定时，不能照章按程序办理而可能发生不廉洁的行为入手查找出来的。
第五条 机制制度风险点是从中心制定的制度是否存在缺陷入手，在工作机制规章制度上可能存在的风险查找出来的。
第六条 控制好重要岗位、岗位职责、思想道德、行为规范、机制制度等方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险防控体系，为建立健全惩治和预防腐败体系建设奠定了基础。
第七条 岗位廉政风险点
第一部分：共性类风险点
共性类风险点又称公共类风险点，是指本中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，它包括思想道德、行为规范、机制制度等，具有共性特征。
一、思想道德风险点
1.政治理论学习不够，有轻视政治理论、业务知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2.工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3.不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4.不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义、官僚主义思想，独断专行，可能导致思想腐败、决策失误等问题的发生。
5.八小时以外不能有效规范压缩自己的生活圈、社交圈、娱乐圈，可能造成不廉洁问题的发生。
二、行为规范风险点
1.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。
2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理、人事管理等过程中产生违反法律和纪律规定、为当事人说情、干扰办事、收授请托人的好处等不廉洁问题。
3.在公务接待中，管理、监督不到位，可能产生不经审批接待、超标准接待、收受或索要回扣、虚开多开发票套取现金等问题，造成不良影响。
4.对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
5.对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决问题的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
6.工作中不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉等问题的发生。
7.工作中违反法律、法规的规定，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据等，造成无法挽回的损失。
8.在对外宣传工作中，对热点、难点问题情况不明，把关不严，随意发布，可能给本中心和政府造成不良影响。
9.不严格执行网络信息安全管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪、信息数据丢失。
10.档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
11.印章印鉴管理不严，违规使用印章印鉴或印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响和后果。
12.接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
13.密级文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中不严格落实保密规定，可能出现失密，给本中心工作带来影响。
14.公车使用管理中不严格执行上级有关规定，可能造成公车私用、酒后驾车、夜间不按规定入库等不廉洁行为。
15.不按规定程序受理、无原因超时办理从业人员体检《健康证明》或故意刁难申请人，向申请人吃拿卡要。
三、制度机制风险点
1．在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。或由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范等不良后果。
2．对制度执行情况监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥制度的刚性作用。
第二部分：个性类风险点
个性类风险点是指中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括行政执法、行政管理、技术服务、事务管理四类。
一、行政执法类风险点
（一）监督检查风险点
（二）行政处罚风险点
二、行政管理类风险点
（一）行政许可、行政审批风险点
（二）行政登记风险点
三、技术服务类风险点
（一）检验检测风险点
检验检测风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉等不良后果。
1.对行政机关或企业送检的样品管理不严，造成送检样品丢失，无法完成监督检验、委托检验和计量检定等不良后果。
2.对行政机关送检样品当检验不合格后，对检验不合格的信息直接泄露给企业，收受好处或利用检测权力牟取非法的经济利益或以其他名义签订服务协议，造成检验检测结果失实，产生不廉洁行为。
3.对行政机关、企业委托检验产品不按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，或伪造检测结果，给委托方造成损失或引起企业不满，产生投诉或发生不廉洁行为，对全面了解本地产品质量状况带来不良后果。
4.对行政机关委托抽检的样品，不按规定派出抽样人员，按抽样程序抽取样品，可能产生收受企业好处，产生不廉洁行为。
5.对行政机关委托抽检的产品，超过规定的数量索取样品或者不按规定收取检验检定费用，抽取食品样品时不按规定购买样品等。
6.不遵守保密规定，泄露企业产品信息或商业秘密，给企业带来不利影响或给企业造成损失等。
7.不妥善保管试剂，造成检测结果不准确或有毒有害试剂外泄，造成伤害等。
8.无资质对外出其公正数据或者超出检验服务范围实施检验，可能产生收受好处等不廉洁行为。
9.伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书，可能产生收受好处等不廉洁行为。
10.不告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，引起企业不满，产生投诉或行政复议的不良后果。
11.检验机构未在约定的期限内完成检验任务，给委托方造成一定的损失，检验结束后的样品处理不符合国家和省的有关规定，造成一定的损害等。
12.未经委托人同意，将检验任务全部或部分转委托给其他检验机构，给委托方造成一定的损失或者接受转委托方好处的。
13.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题未及时报告行政管理机构，造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失等。
14.接受或收受受检产品客户的赞助，或参加受检客户的商业和娱乐活动，影响产品检测公正性，可能产生不廉洁行为。
15.检验机构或检验人向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动，可能产生接受企业好处等不廉洁行为。
16.存档资料保管不善，给产品质量分析带来不利影响或随意上报产品检验结果分析报告，给行政机关宏观分析本地产品质量形势，制定产品质量专项整治计划带来不利后果。
17.上门开展检验检测检定服务过程中，索取或者收受企业好处，或者谋取其他非法利益。
（二）认评咨询风险点
（三）技能培训风险点
技能培训风险点是指疾控中心工作人员在开展持证上岗培训、法律法规、质量管理体系等培训活动中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。
1.不按规定开展技能培训或培训不按要求授课，使受训人员产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。
2.培训时不按规定收费，或搭车收费，使受训单位或受训人产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。
3.擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受费用，可能存在收受好处等不廉洁行为。
4.不经培训擅自为他人出具培训资质证明，造成当事人不具备操作技能而上岗操作，存在安全隐患，可能产生操作事故的发生。
四、事务管理类风险点
事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建（物品）采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为。
（一）财务管理风险点
财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。
1.不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
2.在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
3.不执行财务规定，擅自设立“小金库”、“帐外帐”，擅自向外借用账户或擅自将资金借他人使用，可能造成国有资产流失或收受他人好处等不廉洁行为。
4.现金、支票、收据、票据、印鉴管理不严，过夜现金超过规定范围等，可能造成国有资产流失或发生被盗事件等。
5.执收人员挪用、坐支、贪污非税收入，或乱收费，收人情费，造成不廉洁行为的发生。
（二）人事管理风险点
人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为。
1.在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。
2.在干部考察任用时，不按规定深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。
3.在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能存在收受好处等不廉洁行为，造成不良影响。
4.违反人事纪律，私下许诺评选结果、职级评定等，可能造成收受好处等不廉洁行为。
5.隐瞒、歪曲事实真相，或者泄露酝酿、讨论干部任免情况，不按程序办理，不经集体讨论，可能存在收受好处等不廉洁行为。
6.在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案或违纪人得不到相应的处罚。
（三）物品采购类风险点
物品采购风险点是的指从事物品（基建）采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。
1.物品采购时，对纳入政府采购目录的产品不经政府招标采购；对未纳入目录的产品不经批准随意采购，可能产生不廉洁行为。
2.对采购的物品不登记、不验收，可能导致账、财、物不符，产生不廉洁行为。
3.对价格较高物品（设备）采购或大额度资金支出，不执行集体讨论制，不纳入年度预算，可能产生资金运转困难或收受采购单位好处等不良后果。
4.基建项目不经立项批准或批准后不经招标程序擅自建设，可能存在收受好处，产生不廉洁行为。
5.采购物品时开具虚假发票，可能产生少买多开或为自己购买物品公款报销等不廉洁行为。
6.对采购物品时经销商给予的回扣不上交或变相私分，产生不廉洁行为。
（四）资产管理类风险点
资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为。
1.固定资产出租时，不按规定经集体讨论，公开招标，受人情因素干扰或收受好处，违反规定出租，可能产生不廉洁行为。
2.固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。
3.资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。
第八条
岗位廉政风险点查找需要一个不断完善的过程，要结合工作特点和岗位性质不断修正风险点的内容。
第九条
岗位廉政风险点查找每年初结合工作要点和上年度廉政风险防范情况开展一次。
第二篇：岗位廉政风险综合防控措施
附件：
贵港市质量技术监督局岗位廉政风险综合防控措施
（试行）
第一条 为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等廉政风险点，特制定本综合防控措施。
第二条 制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与 “六型”机关联创推进“和谐机关”建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。
1.进一步明确机关各科室、直属各单位工作职责，明确各科室（单位）工作人员职责，做到人人工作职责、目标任务明确。
2.严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。
3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。
5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考核。
6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱和电子信箱、召开座谈会、上门走访等形式，倾听群众意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。
7.加强监督，聘请行风监督员和特邀纪检监察员，实行内部监督与社会监督、群众监督相结合。
8．发挥制度钢性作用，严格行政过错责任追究。第三条 岗位廉政风险防控措施
岗位廉政风险点是从质监系统主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全区系统内近年来发生的违纪违法案件查找出来的。贵港质监系统主要职能是“安全监管、服务经济、行政执法”，涉及行政许可、行政审批、行政处罚、监督管理、检验检测、咨询服务和财务管理等，根据这些职能，岗位廉政风险点被划分共性和个性两个部分，并实施以权为级分级管理。一级为行政许可、行政审批、行政处 罚、监督检查、检验检测、认评咨询、财务管理，二级为行政登记、人事管理、资产管理、物品（基建）采购、技能培训，三级为思想道德、行为规范、机制制度。一级风险点为最高等级。
第一部分：共性类风险点防控措施
公性类风险点也称公共类风险点，是指本局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行为规范和机制制度建设，防控措施为：
一、思想道德风险点防控措施
1.加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。
2.认真落实党组中心组以及科室（单位）学习计划，明确责任，强化督促检查。
3.党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大局意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神和“敬业奉献、猛进如潮”良好精神。
4.党组与党支部要联手共建,推进和谐建设。在发展党员环节中坚持原则，按程序办事，禁止违规转正预备党员或发展不合格党员。
5.完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。6.坚持民主集中制原则，充分发挥领导班子整体效能,强化执行力,提升人推进事。
7.领导干部要严格执行重大事项报告制度、述职述廉等制度。
8.严格遵守 “四大纪律、八项要求”，树立“八种良好风气”。
9.制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。
10.开展谈心谈话、科室（单位）座谈、上门走访等活动，了解和掌握干部职工思想动态及八小时以外的业余嗜好、家庭关系以及交友情况。
11.发挥警示教育园地、廉政信息服务平台作用，定期向干部职工发送廉洁自律短信，扩大廉政管理范围，思想管理向八小时以外有效延伸。
12.充分发挥家庭监督作用，定期召开家属座谈会，引导家属积极协助单位抓好八小时以外的监督管理，少吹腐败的“枕边风”，多敲廉洁的“枕边钟”，有效构建“第二道防线”。
二、行为规范风险点防控措施
1．认真落实党风廉政责任制各项规定。中层以上干部要认真履行“一岗双责”，既要抓好业务工作又要抓好党风廉政建设责任制的落实，层层签订责任书，局主要领导及各项工作分管领导严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，防止发生严重违法违纪问题。
2.全体党员干部在公务活动中，严格遵守《廉政准则》等廉洁自律方面的各项规定。在公务接待中，严格执行局《公务接待管理制度》。在行政许可、行政处罚、行政审批、监督检查、行政执法等过程中，遵守法律法规和党纪条规，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等。
3.局领导要加强对配偶、子女及身边工作人员的严格管理，平时加强教育，多提醒，防止发生不廉洁行为。
4.各科室（单位）负责人对本单位发生的问题，要按规定及时上报，不得迟报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，克服本位主义，勇于承担责任。
5.全局系统工作人员要遵守职业道德规范，注重礼仪、服务态度和言行举止，严格遵守质检总局行风建设“十不准” 规定，防止因服务态度、服务质量等问题引起当事人不满而发生上访、投诉等。
6.办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、难点问题情况要明，严格把关，防止发生不良影响。
7.从事计算机信息管理的工作人员，要严格遵守局《计算机及信息系统保密管理制度》，及时维护网络，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒、信息数据丢失、网络瘫痪等问题的发生。
8.从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，防止丢失和损坏。
9.加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。
10.局收发在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做好相应的提醒，防止给本单位工作带来失误。
11.涉密文件收发要严格执行《保密制度》，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息。
12.严格落实《车辆管理制度》，严禁酒后驾车，严禁公车私用。
三、机制制度风险点防控措施 1.定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
2.加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。
3.对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。
第二部分：个性类风险点的防控措施
个性类风险点是指局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括执法监督、行政管理、技术服务、事务管理四类。
一、执法监督类风险点的防控措施
（一）监督检查类风险点的防控措施
监督检查类风险点是指局承担监督检查职能的行政执法人员，在开展日常巡查、产品抽样、现场检查及采取强制措施时违反法律、法规和上级廉洁自律规定，可能引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：
1.坚持每周监督检查、巡查会议制度，通报所管理的辖区内的产品质量监督检查、巡查情况，巡查计划完成情况，特别是对重点行业、重点设备、重点关注产品的监管情况及隐患的消除情况等作出详实说明，以促进检查、巡查到位。
2.从事监督检查、巡查任务的工作人员要强化责任心，严格落实《关于明确各科室（单位）职能和事权的通知》、《工作目标责任分解》、《监督检查计划》、《专项行动方案》等规定或要求，做到底数清、情况明，特别是对重点行业、重点设备、反复整改单位的监管要到位，按照企业、产品风险类别及巡查频率进行巡查，避免辖区内重大经济安全隐患的发生，有效提高对辖区内产品质量和安全的控制力。
3.对日常巡查中发现的违法情况、案源线索等要及时登记、及时上报，并如实记录相关情况，不得过重或过轻记录违法行为。
4.对发现的违法、违规生产的产品，按照相关法律、法规规定，报分管局长同意后及时采取封存、扣押强制措施，并对封存、扣押物品加贴质量技术监督封条。
5.对日常巡查中发现的安全隐患应当及时给予制止，并及时上报、函告相关科室（单位）。
6.对应按规定比例实地监督检查的许可证年检企业，认真开展实地监督检查。从事生产许可监督检查的工作人员要严格执行年检实施细则和工作程序，不得故意刁难企业或设置不必要条件，严禁利用核查收费或不按比例履行 实地核查，确保生产许可证获证企业持续保持符合产品实施细则要求的生产条件，具备持续生产合格产品的能力。
7.在实施年检、现场巡查、产品抽样过程中，没有法律法规许可，不得收取费用，在抽取食品检验批次时应按规定数量索取，并按规定支付样品相应价款。
8.对容易产生问题的重点行业、重点产品、特种设备等应制定应急预案，出现紧急情况时，不能贻误时机，做到有对策可行，及时应对，及时查处。
9.承担抽样任务的工作人员要按抽样程序规定和监督抽查任务要求，及时准确抽取样品。抽样时确保2人以上，并出具抽样文件和个人身份证明，严禁让企业选择样品作为抽检样品。监督检验样品应及时送法定检验机构检验，严禁将样品委托未经计量认证/审查认可的检验机构检验。
10.对监督检查不合格企业，要采取有效措施，责令企业落实整改，并按规定对企业整改情况予以确认，严禁利用企业整改搭车收费或收受好处。
11.对已流入市场的不合格产品应及时函告相关部门予以查处；对应该采取召回措施的产品，要责令企业及时主动召回，并按规定做好召回记录，对已召回的产品做到监督销毁，严防不合格产品流入市场后对消费者人身、财产造成损害。
12.12365投诉举报中心保持24小时畅通，工作人员在处理消费者申诉、投诉，调解质量纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握法律原则和调解技巧，服务态度端正，各种台帐登记齐全，严禁因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满，不能有效解决纠纷。防止申诉人、投诉人向上一级上访或群访等后果的发生。
（二）行政处罚类风险点的防控措施
行政处罚类风险点是指执法办案人员在实施行政处罚过程中，违反法律、法规和上级廉洁自律规定，对案件调查不公正、定性不准确、处罚不合法、合理，可能引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：
1.执法办案人员要熟练掌握办案技能、办案程序，精通法律法规，通晓法理，会运用办案系统，严格执行2人办案等各项执法程序。
2.依法办案，对应立案调查的案件，要在24小时之内输入案件系统并由法制员监督执行，对于不够立案条件的，说明原因，在法制员认真核实报批后反馈承办科室负责人。
3.对符合现场处罚的案件，要及时采取现场处罚措施，使当事人违法行为及时得到纠正，在现场处罚后，按规定收取、交纳罚款，并将案卷及时移交法制人员归档。
4.调查取证必须遵守“以事实为根据，以法律为准绳”的原则，调查取证时应当有2名以上执法人员参加，并出示证件，做到全面、客观、真实。
5.严格执行案件集体审议制度，发挥“案审会”、“案审小组”作用，对讨论案件严格把关，监督办案单位及人员按办案系统进行办案，纪检监察和办公室法制审查机构要选择一定数量的案件每半年组织进行一次案件回访，对重大案件要及时回访。
6.执法办案人员、审案会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议或行政诉讼败诉的情况发生。
7.案件办理过程中应当告知相对人有申请回避的权利，行政执法人员与案件相对人有亲属关系或直接利害关系的，应当回避。
8.正确使用自由裁量权，在案件办理过程中要充分听取相对人的陈述申辩，正确使用相应的法律法规进行处罚，对应当从轻、减轻或者应当从重的违法行为正确使用自由裁量权，确保各类行政处罚案件做到公开、公平、公正。
9.对暂扣及罚没物品要严格执行上级和局有关《罚没物品管理实施细则》，出具票据，及时进行登记、入库，物品 清单中对物品型号、数量等登记清楚，分类妥善保管，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。
10.对罚没物品的处置要严格执行上级和局有关罚没物品管理规定，对有使用价值的，按规定程序报批、评估、拍卖；对没有使用价值的，按规定程序予以销毁；对危险品按危化品处置规范处理，防止发生收受好处后低价出售、不消除隐患处置或不按规定程序处置等问题的发生。
11.对已作出行政处罚的案件，当事人未按规定交纳罚款的，案件办理人员应当及时移交法制机构，法制机构应当在案件执行到期时申请法院强制执行，避免出现放任处罚决定不执行或收受被处罚人好处等不廉洁行为。
12.从事法制工作的人员要坚持原则，加强学习，提高案件核审能力和责任意识；建立案件复查机制，强化执法监督；提高复议和应诉能力；建立相互制约监督机制；严格案件档案管理并及时做好移交，防止案卷丢失。
二、行政管理类风险点防控措施
（一）行政许可、行政审批风险点防控措施
行政许可、行政审批类风险点是指行政许可、审批受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为： 1.从事行政许可、行政审批工作的人员要认真学习有关法律法规和工作文件，熟练掌握工作流程，认真遵守服务承诺、一次性告知、首问责任制等制度，防止因业务不熟导致工作失职。
2.在形式审查过程中，应按工作流程，简化审批手续，应当进行现场核查的按规定进行核查，对现场核查过程中发现的不符合发证情况的应当及时向申请人提出，严禁出现提前发证、违规出具证明，向申请人收受好处，或者不应许可的给予许可，从而引起行政复议、行政诉讼败诉或不廉洁行为的问题发生。
3.对行政许可或审批事项，在审查或现场核查时不得故意刁难企业或设置不必要条件，不得乱收费或搭车收费。
4.对申请事项不符合行政许可、行政审批要求的，应当说明理由，并出具“不予受理通知书”；对申请人材料不齐全、不符合法定形式，应当场一次性告知需要补正的全部内容。
5.对行政许可、行政审批各种资料要做到及时归档，防止丢失、缺损等问题的发生。
6.要做到用心做事、以情待人，积极开展预约服务、跟踪服务，实施精细化管理、标准化工作，积极争创群众满意基层站所（办事窗口）。
（二）行政登记风险点防控措施 行政登记风险点是指受理行政登记的工作人员在给予申请人确定、认定、证明或否定具体行政行为过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：
1.从事行政登记的工作人员要认真学习相关法律法规和工作文件，熟练掌握工作流程，认真遵守服务承诺、一次性告知、首问责任制等制度，防止因业务不熟导致工作失职。
2.要认真核对数据，并进行必要的分析处理，防止因数据失实，给上级和领导分析、应用带来不利因素，或造成被登记人信息错误等问题的发生。
3.在办理行政登记事项时，不得故意刁难企业或设置不必要条件，不得乱收费或搭车收费。
4.对申请人登记的事项，在不符合规定的情况下不得向他人出具登记事项内容或违规出具相关登记证明，避免使申请人的信息泄露，造成申请人相关损失等问题发生。
5.积极开展预约服务、跟踪服务，实施精细化管理、标准化工作。
三、技术服务类风险点的防控措施
（一）检验检测类风险点防控措施
检验检测类风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规 程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉及可能发生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：
1.从事检验检测检定的工作人员要加强学习,努力提高工作水平和服务能力，不断满足或超越顾客期望。
2.严格执行《样品管理规定》，对送检的样品按规定接收、保管、流转，加强样品流转标识管理，防止送检产品丢失而无法完成检验的问题发生。
3.对行政机关、企业委托检验产品应按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，严禁伪造检测数据、不按约定检验标准检验、出具虚假检验检测报告等。
4.对行政机关委托抽检的样品，应按规定派出2名以上不从事该抽检样品检验检测的人员，按抽样程序抽取样品，不得超过规定的数量索取样品或者不按规定开具正规发票收取检验费用，抽取食品样品时应按规定购买样品。
5.按《试剂管理规定》妥善保管试剂，防止试剂过期或有毒有害试剂外泄。
6.严禁无资质对外出其公正数据，禁止伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书。
7.及时告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，让企业充分享有知情权、申诉权、复议权等。8.检验结束后的样品处理执行国家和省的有关规定。存档资料保管严格执行《档案管理规定》。
9.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题要及时报告行政管理机构，避免造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失。
10.严禁收受服务对象的礼金、礼品、赞助和以加班费、误餐费、过节费等名义支付的现金或有价证券；严禁由服务对象支付或报销应该由本人或者亲属支付的各种费用；严禁参加服务对象安排的宴请及唱歌、洗浴、旅游等高消费娱乐活动；严禁以权谋私强制或暗示服务对象接受指定产品或指定企业的服务；严禁利用职务之便私自从事与检验检测检定相关的生产、经销等营利活动、向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动、以个人名义私自从事讲课、咨询等有偿服务，确保检验检测的公正性。
11.严格执行保密规定，坚决杜绝将不合格检验结果直接泄露给企业；严禁泄露企业产品信息或商业秘密或利用检测权力牟取非法的经济利益和收受好处后给予合格等问题的发生。
（二）认评咨询类风险点防控措施
认评咨询风险点是指质监系统工作人员在开展认证评审、认证咨询、名牌评比等活动中，违反有关规定而产生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为： 1.严格执行《认评培训咨询人员行为规定》，经批准同意后方可外出开展认证、评审、咨询等活动，认评咨询活动结束后应主动让企业填写“认评培训咨询人员服务信息反馈表”。
2.在对企业开展认评咨询活动中，严格执行质检总局行风建设“十不准”规定，禁止吃卡拿要报和故意刁难企业。
3.严禁利用职务之便，不经批准擅自开展认评咨询活动，或以各种名义强行收取费用。
4.认真贯彻落实国家和自治区局有关名牌评比推荐、认证审核等管理规定，对企业申报材料按评审办法严格审核把关，同时，按有关规定实地察看企业现状和征求有关部门意见，对企业有发生事故、产品不合格情况的要按有关规定实行一票否决。
5.评审、推荐实行集体审议制。
（三）技能培训类风险点防控措施
技能培训风险点是指质监系统工作人员在开展法律法规、规章制度、上岗操作证等培训活动中，违反有关规定而产生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：
1.开展技能培训要按规定编印教材,组织老师授课，确保受训质量和效果，达到训练技能、传授原理、启发思维、打牢基础的目的。
2.培训时严格执行上级有关收费规定，严禁搭车收费或变相涨价。
3.严禁擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受企业费用或拉赞助费等。
4.严格考试制度，确保培训质量，严禁不经培训给予资质证明。
四、事务管理类风险点防控措施
事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建（物品）采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为等后果,防控措施为：
（一）财务管理风险点防控措施
财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：
1.结合局实际，精心制定财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”。
2.在大额度资金的使用上，必须经集体讨论。3.按照局《财务管理办法》规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明。
4.加强对现金、空白支票、收据、票据的管理，防止丢失；过夜库存现金控制在合理范围并符合有关规定；对支出超过1000元的,原则上使用转账支票。
5.严格落实报销管理制度，严格执行借款、报销审批权限和工作流程。
6.严格执行《会计人员岗位职责》，包括：会计主管岗位、出纳岗位、固定资产核算岗位、预算外资金核算岗位等。
（二）人事管理风险点防控措施
人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：
1.严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。实行中层干部竞争上岗，一般干部双向选择的干部轮岗交流机制。
2.坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
3.遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法。
4.认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。
5.严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。
6.在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止错案发生。
（三）物品（基建）采购类风险点防控措施
物品采购风险点是指从事物品（基建）采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：
1.对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购。
2.对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经局长办公会议或党组会议集体讨论决定。
3.基建项目须经局党委集体讨论决定后，经立项批准后按招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生。
4.办公用品等物品采购实行“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行。
5.申报、审批、购买、领用办公用品应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，不虚报冒领，达到少花钱，多办事，办好事的目的。
6.职能科室一次采购金额超过1000元以上，必须由职能科室先申报计划，按程序审批后，方可实施。
7.库存物品要定期盘点，确保帐实相符。
8.非紧急情况特殊原因，机关工作人员不得擅自到外购置办公用品。
9.对采购物品时经销商给予的回扣应上交局财务室统一登记保管，必要时经局长办公会议讨论后统一处置。
10.加强对干部职工爱护、节约公用物品的教育，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。
（四）资产管理风险点防控措施
资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为，防控措施为：
1.分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。2.固定资产管理要到位，及时组织资产产权登记、清查统计、资产评估等工作，资产录入要及时，加强对机关各科室、直属各单位的监督，防止国有资产丢失。
3.资产处置要符合有关规定，并按规定程序及时向同级财政部门报告，不随意处置，防止固定资产的流失，并做好各类台账资料，完备交接手续。
4.严格落实财产清查登记制度。
第四条 岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各科室（单位）要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正风险点防控措施的内容。
第五条 岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上廉政风险防范情况开展一次，确定防控重点，明确任务分解。
附件：贵港市质量技术监督局岗位廉政风险点
贵港市质量技术监督局岗位廉政风险点
第一条 根据岗位廉政风险防范机制建设工作要求，贵港质监局共查找出各类风险点99个。其中，共性类风险点21个，个性类风险点78个。
第二条 岗位廉政风险点是从质监系统主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全区系统内近年来发 生的违纪违法案件查找出来的。贵港质监系统主要职能是“安全监管、服务经济、行政执法”，涉及行政许可、行政审批、行政处罚、监督管理、检验检测、咨询服务和财务管理等，根据这些职能，岗位廉政风险点被划分为共性和个性两部分，并实施以权为级分级管理，一级为监督检查、行政处罚、行政许可、行政审批、检验检测、认评咨询、财务管理；二级为行政登记、人事管理、资产管理、基建（物品）采购、技能培训；三级为思想道德、行为规范、机制制度风险点。一级为最高等级。
第三条 思想道德风险点是从党员干部职工日常工作、八小时以外生活圈等，在思想道德方面可能因约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。
第四条 行为规范风险点是从党员干部职工在执行办事程序、上级禁令、制度规定时，不能照章按程序办理而可能发生不廉洁的行为入手查找出来的。
第五条 机制制度风险点是从局制定的制度是否存在缺陷入手，在工作机制规章制度上可能存在的风险查找出来的。
第六条 控制好重要岗位、岗位职责、思想道德、行为规范、机制制度等方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险防控体系，为建立健全惩治和预防腐败体系建设奠定了基础。第七条 岗位廉政风险点 第一部分：共性类风险点
共性类风险点又称公共类风险点，是指本局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，它包括思想道德、行为规范、机制制度等，具有共性特征。
一、思想道德风险点
1.政治理论学习不够，有轻视政治理论、业务知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2.工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3.不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4.不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义、官僚主义思想，独断专行，可能导致思想腐败、决策失误等问题的发生。
5.八小时以外不能有效规范压缩自己的生活圈、社交圈、娱乐圈，可能造成不廉洁问题的发生。
二、行为规范风险点
1.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。
2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理、人事管理等过程中产生违反法律和纪律规定、为当事人说情、干扰办案、收授请托人的好处等不廉洁问题。
3.在公务接待中，管理、监督不到位，可能产生不经审批接待、超标准接待、收受或索要回扣、虚开多开发票套取现金等问题，造成不良影响。
4.对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
5.对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决问题的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
6.工作中不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉等问题的发生。
7.工作中违反法律、法规的规定，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据等，造成无法挽回的损失。
8.在对外宣传工作中，对热点、难点问题情况不明，把关不严，随意发布，可能给本局和政府造成不良影响。
9.不严格执行网络信息安全管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪、信息数据丢失。
10.档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
11.印章印鉴管理不严，违规使用印章印鉴或印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响和后果。
12.接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
13.密级文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中不严格落实保密规定，可能出现失密，给本局工作带来影响。
14.公车使用管理中不严格执行上级有关规定，可能造成公车私用、酒后驾车、夜间不按规定停放等不廉洁行为。
三、制度机制风险点
1．在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。或由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范等不良后果。
2．对制度执行情况监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥制度的刚性作用。
第二部分：个性类风险点
个性类风险点是指局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括行政执法、行政管理、技术服务、事务管理四类。
一、行政执法类风险点
（一）监督检查风险点
监督检查风险点是指局承担监督检查职能的行政执法人员，在开展日常巡查、产品抽样、现场检查记录及采取强制措施时违反法律、法规和上级廉洁自律规定，可能引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。
1.不严格执行上级规定，对所管理的辖区内企业产品质量和安全情况不清，缺乏控制力，特别是对重点行业、重点设备、重点产品监管不到位，可能造成辖区内重大产品质量安全隐患。
2.对日常巡查中发现的违法情况、案源线索等不登记、不上报或不如实记录相关情况，过重或过轻记录违法行为，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
3.对发现的违法、违规生产的产品，按照相关法律、法规规定应当采取封存、扣押强制措施，而未采取强制措施，可能导致产品流入市场，给消费者、经营者造成损失和危害。
4.对日常巡查中发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关科室（单位），可能造成安全事故。
5.对应按规定比例实地监督检查的许可证年检企业，不认真开展实地监督检查，违规操作监督检查结果，造成情况不明、数据不正，可能导致行政行为不合法。
6.利用年检、现场巡查、产品抽样强行收取费用，在抽取食品检验批次时未按规定支付样品相应价款，可能导致乱收费现象的出现，引起企业和群众的不满，诱发申诉、上访的现象发生。
7.对容易产生区域性质量问题的行业未制定相应措施或预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。
8.不按规定程序抽样，或由企业选择样品作为抽检样品，可能产生收受好处或抽样产品不代表所生产产品的结果。
9.行政机关对抽检的样品委托非法定检验机构承担监督检验任务，导致检验结果不合法、不公正。
10.对辖区内的企业不按监督检查（巡查）计划和全面检查（特种设备）计划开展监督检查或监督检查落实不到位，可能发生质量和安全事故、不合格产品流入市场或问题产品无法追溯等后果。
11.在处理消费者投诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、不公正，可能导致申诉人向上一级上访或群访等后果。
12.对应该采取召回措施的产品，不顾不问，可能导致不合格产品危及人身安全和财产损失，产生不良社会影响。
（二）行政处罚风险点
行政处罚风险点是指执法办案人员在实施行政处罚过程中，违反法律、法规和上级廉洁自律规定，对案件调查不公正、定性不准确、处罚不合法、合理，可能引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。
1.不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，可能造成人情案、弃案的发生。
2.对符合现场处罚的案件，未采取现场处罚措施，致使当事人违法行为未得到纠正，或者在现场处罚后，未按规定收取、交纳罚款，或变相收取罚款。
3.违反办案程序，存在先调查后立案、强制措施未经报批、未告知相对人权利和义务，应召开听证会而未召开等，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议和行政诉讼败诉等。
4.在案件调查过程中未按规定收集相关证据，在笔录中故意扩大或减少违法产品的数量及价格，致使作出的处罚结果不公正，损害当事人利益或者使当事人的违法行为未得到 相应处罚，可能引起当事人申诉或收受当事人的好处等问题的发生。
5.在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，故意遗漏重要证据或改变数据，使当事人逃脱法律制裁或减轻处罚，可能导致收受好处等不廉洁行为；或对当事人重要陈述未在笔录中予以记录，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议或行政诉讼败诉等。
6.在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议或行政诉讼败诉。
7.滥用自由裁量权，未听取相对人的陈述申辩，未正确使用相应的法律法规进行处罚，对应当从轻或者应当从重的违法行为未正确使用自由裁量权。
8.不严格落实罚没款收支两条线规定，对罚没款截留私分、变相私分或提前预收罚没款，可能导致不廉洁现象或行政复议、行政诉讼败诉。
9.暂扣或罚没物品没有及时登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。
10.罚没物品处置不能按规定程序经报批、评估、拍卖等程序处理，可能造成侵占、挪用、低价拍卖、收受好处等不廉洁行为。
11.对已作出的行政处罚案件，当事人未按规定交纳罚款，案件办理人员未及时移交或故意不移交，致使行政处罚不到位，放任相对人违法行为，可能造成接受当事人好处等违法违纪行为。
二、行政管理类风险点
（一）行政许可、行政审批风险点
行政许可、行政审批风险点是指行政许可、审批受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
1.在受理审查过程中，对申请人没有一次性提供全部材料的，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。
2.在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，应当进行现场核查的不进行核查，或者在现场核查过程中疏忽大意或故意隐瞒，可能产生提前发证、违规出具证明，向申请人收受好处，导致不应许可的给予许可，引起行政复议、行政诉讼败诉或不廉洁行为的后果。
3.对行政许可或审批事项，在审查或现场核查时故意刁难企业或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才给予许可的不廉洁行为或引起行政复议、行政诉讼败诉等。
4.在实施行政许可、行政审批过程中，不执行上级收费规定或搭车收费，引起申请人申诉、投诉、行政复议等。
（二）行政登记风险点
行政登记风险点是指受理行政登记的工作人员在给予申请事项确定、认定、证明或备案具体行政行为过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。
1.在登记受理过程中，对申请人没有一次性提供全部材料的，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。
2.在登记审查过程中，因业务不熟，对数据不进行分析或者伪造数据，可能导致数据失实，给上级和领导分析、应用带来不利因素。
3.在受理登记事项过程中，没有对受理材料进行认真核对，致使不是登记事项的申请事项给予登记，造成登记错误。
4.在登记过程中，不认真进行核对，造成被登记人信息错误，可能产生被登记人投诉、申诉或发生行政赔偿等不良后果。
5.对申请人登记的事项，在不符合规定的情况下向他人出具登记事项内容或违规出具相关登记证明，致使申请人的信息泄露，可能造成申请人相关损失而引起申请人申诉、投诉、诉讼等。
三、技术服务类风险点
（一）检验检测风险点
检验检测风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉等不良后果。
1.对行政机关或企业送检的样品管理不严，造成送检样品丢失，无法完成监督检验、委托检验和计量检定等不良后果。
2.对行政机关送检样品当检验不合格后，对检验不合格的信息直接泄露给企业，收受好处或利用检测权力牟取非法的经济利益或以其他名义签订服务协议，造成检验检测结果失实，产生不廉洁行为。
3.对行政机关、企业委托检验产品不按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，或伪造检测结果，给委托方造成损失或引起企业不满，产生投诉或发生不廉洁行为，对全面了解本地产品质量状况带来不良后果。
4.对行政机关委托抽检的样品，不按规定派出抽样人员，按抽样程序抽取样品，可能产生收受企业好处，产生不廉洁行为。
5.对行政机关委托抽检的产品，超过规定的数量索取样品或者不按规定收取检验检定费用，抽取食品样品时不按规定购买样品等。
6.不遵守保密规定，泄露企业产品信息或商业秘密，给企业带来不利影响或给企业造成损失等。
7.不妥善保管试剂，造成检测结果不准确或有毒有害试剂外泄，造成伤害等。
8.无资质对外出其公正数据或者超出检验服务范围实施检验，可能产生收受好处等不廉洁行为。
9.伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书，可能产生收受好处等不廉洁行为。
10.不告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，引起企业不满，产生投诉或行政复议的不良后果。
11.检验机构未在约定的期限内完成检验任务，给委托方造成一定的损失，检验结束后的样品处理不符合国家和省的有关规定，造成一定的损害等。
12.未经委托人同意，将检验任务全部或部分转委托给其他检验机构，给委托方造成一定的损失或者接受转委托方好处的。
13.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题未及时报告行政管理机构，造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失等。
14.接受或收受受检产品客户的赞助，或参加受检客户的商业和娱乐活动，影响产品检测公正性，可能产生不廉洁行为。
15.检验机构或检验人向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动，可能产生接受企业好处等不廉洁行为。
16.存档资料保管不善，给产品质量分析带来不利影响或随意上报产品检验结果分析报告，给行政机关宏观分析本地产品质量形势，制定产品质量专项整治计划带来不利后果。
17.上门开展检验检测检定服务过程中，索取或者收受企业好处，或者谋取其他非法利益。
（二）认评咨询风险点
认评咨询风险点是指质监系统工作人员在开展认证评审、认证咨询、名牌评比等活动中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。
1.不按规定程序经批准同意外出开展认证咨询等活动，或认评咨询活动结束后不让企业填写认评咨询服务反馈表，可能产生不廉洁行为。
2.在对企业开展认评咨询活动中，吃卡拿要，对一些不符合条件的认评对象，在收受认评对象好处后，给予合格评定，产生不廉洁行为。
3.利用职权，擅自开展认评咨询活动，强行收取费用，使企业产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉或产生不廉洁行为。
4.不认真贯彻落实国家和自治区局有关名牌评比和质量赶超项目等管理规定，对申报企业材料弄虚作假，可能产生收受好处等不廉洁行为。
5.在评审推荐过程中，不认真审阅有关材料、不实地察看企业现状，或对企业有关事故、产品不合格情况隐瞒，可能存在收受好处后给予通过且向上级推荐，产生不廉洁行为。
（三）技能培训风险点
技能培训风险点是指质监系统工作人员在开展持证上岗培训、法律法规、质量管理体系等培训活动中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。
1.不按规定开展技能培训或培训不按要求授课，使受训人员产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。
2.培训时不按规定收费，或搭车收费，使受训单位或受训人产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。
3.擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受费用，可能存在收受好处等不廉洁行为。
4.不经培训擅自为他人出具培训资质证明，造成当事人不具备操作技能而上岗操作，存在安全隐患，可能产生操作事故的发生。
四、事务管理类风险点
事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建（物品）采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为。
（一）财务管理风险点
财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。
1.不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
2.在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
3.不执行财务规定，擅自设立“小金库”、“帐外帐”，擅自向外借用账户或擅自将资金借他人使用，可能造成国有资产流失或收受他人好处等不廉洁行为。
4.现金、支票、收据、票据、印鉴管理不严，过夜现金超过规定范围等，可能造成国有资产流失或发生被盗事件等。
5.执收人员挪用、坐支、贪污非税收入，或乱收费，收人情费，造成不廉洁行为的发生。
（二）人事管理风险点
人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为。
1.在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。
2.在干部考察任用时，不按规定深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。
3.在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能存在收受好处等不廉洁行为，造成不良影响。
4.违反人事纪律，私下许诺评选结果、职级评定等，可能造成收受好处等不廉洁行为。
5.隐瞒、歪曲事实真相，或者泄露酝酿、讨论干部任免情况，不按程序办理，不经集体讨论，可能存在收受好处等不廉洁行为。
6.在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案或违纪人得不到相应的处罚。
（三）物品采购类风险点
物品采购风险点是的指从事物品（基建）采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。
1.物品采购时，对纳入政府采购目录的产品不经政府招标采购；对未纳入目录的产品不经批准随意采购，可能产生不廉洁行为。
2.对采购的物品不登记、不验收，可能导致账、财、物不符，产生不廉洁行为。
3.对价格较高物品（设备）采购或大额度资金支出，不执行集体讨论制，不纳入预算，可能产生资金运转困难或收受采购单位好处等不良后果。
4.基建项目不经立项批准或批准后不经招标程序擅自建设，可能存在收受好处，产生不廉洁行为。
5.采购物品时开具虚假发票，可能产生少买多开或为自己购买物品公款报销等不廉洁行为。
6.对采购物品时经销商给予的回扣不上交或变相私分，产生不廉洁行为。
（四）资产管理类风险点
资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为。
1.固定资产出租时，不按规定经集体讨论，公开招标，受人情因素干扰或收受好处，违反规定出租，可能产生不廉洁行为。
2.固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。
3.资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。
第八条 岗位廉政风险点查找需要一个不断完善的过程，要结合工作特点和岗位性质不断修正风险点的内容。
第九条 岗位廉政风险点查找每年初结合工作要点和上廉政风险防范情况开展一次。
第十条 本措施自印发之日起实行。
第三篇：岗位廉政风险点及防控措施
岗位廉政风险点及防控措施
为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室
（一）学校收费
1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。
（二）干部人事任免
1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。
3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理聘任手续。
风险涉及单位：学校党委、学校行政。
（三）大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
（四）资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。
2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。
6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。
风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。
（五）教师人事调动及教师招聘
1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。
2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。
3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。
（六）教师职称评定
1、学校对职评精神不宣传贯彻。
2、学校对职评对象不公示。
3、滞留职评指标。
4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。
（七）学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生。
3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。
风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。
（八）贫困生资助
1、弄虚作假，套取国家资金。
2、不及时、足额或变相发放学生资助款。
3、不及时下达专项资金。
4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。
（九）教师以教谋私
1、有偿家教。
2、兜售资料。
3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师
二、加强学校廉政风险预警防控的措施
（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。
（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。
1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。
（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。
1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。
4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。
5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。
6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。
（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。
1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。
2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。
3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：
（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：
（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。
（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。
（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：
（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：
（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。
（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。
（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。
（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。
（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。
(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。
（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：
（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：
（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。
（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。
（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。
（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。
第四篇：岗位廉政风险点及防控措施
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施
校 长
风险级别：A级 廉政风险点：
1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；
2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；
3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。
防控措施：
1、坚持依法治校；
2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；
3、严格执行规章制度，落实责任制；
4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；
5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长
风险级别：B级 廉政风险点：
1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；
2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：
1、严格按制度办事，落实责任制；
2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；
3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；
4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席
风险级别：B级 廉政风险点：
1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；
2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；
3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施：
1、坚持校务公开，接受群众监督；
2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；
3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任
风险级别：B级 廉政风险点：
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；
2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；
3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；
4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；
5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；
6、相关教学经费管理使用违反规定。
7、学籍管理中发生不廉洁行为；
8、毕业证办理，审核不严； 防控措施：
1、严格执行标准，加强自律意识；
2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；
3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；
4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；
5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
后勤主任
风险级别：B级 廉政风险点：
1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；
3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；
4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；
5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；
6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；
7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；
8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；
9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：
1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；
3、严格执行大宗物资商品政府采购；
4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；
5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；
6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
团委书记
风险级别：C级 廉政风险点：
1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；
2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；
3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；
4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。
5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；
6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；
7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：
1、加强工作纪律教育、监督；
2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；
3、接受师生监督。
会 计
风险级别：B级 廉政风险点：
1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；
2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；
3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；
3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；
4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；
5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。
出 纳
风险级别：B级 廉政风险点：
1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。
防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；
3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；
4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；
5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。
党支部书记及委员
风险级别：C级 廉政风险点：
1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；
2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：
1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；
2、严格工作程序，严格规范管理；
3、坚持党务公开、接受师生监督。
伙管员
风险级别：C级 廉政风险点：
1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；
2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；
3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：
1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2、定期对票据进行监督检查；
3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。
班主任、科任教师
风险级别：C级 廉政风险点：
1、班费管理不规范、使用不合理；
2、接受学生、家长的礼品、宴请；
3、从事有偿家教活动；
4、体罚或变相体罚学生；
5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：
1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；
2、加强制度建设，科学规范管理；
3、加强监督检查，严查不廉现象。
第五篇：廉政风险防控措施
黔西气象局廉政风险防控措施
为加强气象部门廉政风险防控管理工作，特制定廉政风险防控措施如下：
第一以制约和监督权力运行为核心，以加强制度建设为基础，按照“层级管理、突出重点，先行先试、循序渐进，稳步开展、积累经验”的要求，深入开展重点领域和重要环节的廉政风险防控工作，不断提高党风廉政建设和反腐败工作的科学化水平。
第二修改完善已确定的实施廉政风险防控各个具体事项的“一图、一表、一单、一规程、一制度”（以下简称“五个一”），并且在运行中对其不断进行修改完善；进一步强化信息化试点工作。
第三重点领域：重点对科技服务、政府采购、基本建设、科研项目、人员录用、人工影响天气专项、行政审批、行政许可、行政处罚等进行廉政风险防控的监察和监督。
第四重点对象：对部门内外行使权力和其他容易产生问题的工作事项以及承办的岗位开展廉政风险防控管理。
第五重点环节：工作流程中存在重要风险的环节，如科技服务收入和支出，政府采购的招投标，基本建设工程量变更、工程预算调整、竣工验收和工程决算，各类合同的签订，大额资金的支出、防雷设计、施工和检测资质审核审批、防雷专业技术人员资格认定、防雷装置设计审核与竣工验收、防雷施工人员的资格检查，行政执法的现场取证与处罚决定等。
第六加强对廉政风险防控重要性、必要性、理念、方法和“五个一”等方面的学习培训，要切实履行“一岗双责”，带头抓好自身和分管工作领域的廉政风险防控体系的完善和运行工作，加强组织协调和监督检查。
第七纪检员要严格按照廉政风险防控工作要求，协助单位加大检查指导力度，深入推进气象部门廉政风险防控工作。
第八要按照职责分工，做好廉政风险防控工作的分类指导和监督检查，及时解决遇到的问题。
第九要加强对单位廉政风险防控工作的部署、监督、检查和指导，深入推进廉政风险防控工作。
第十排查廉政风险。对廉政风险进行广泛排查。采取个人自查、职工评议、班子确定的方式，找出“思想道德、岗位职责、制度机制”等。思想道德风险是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；制度机制风险是指单位在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险；岗位职责风险是指个人在行使职权、履行职责过程中，因麻痹大意、玩忽职守而带来的风险。
第十一排查领导干部岗位廉政风险，重点是查找在重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。查找一般干部岗位廉政风险，重点是查找在行使执法权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。对排查出的廉政风险广泛征求意见。通过召开座谈会、内部相互点评、征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是服务对象的意见，并认真整理、研究和吸收借 鉴。召开单位领导班子成员会议，对排查出的各岗位廉政风险情况逐一分析，看查找的风险全不全、准不准，并按照股室负责人审核、分管领导审查和单位领导班子研究审定的程序对廉政风险予以最终确定。
第十二划分风险等级。根据行使权力大小、与服务单位和服务对象的密切程度，以及产生腐败可能性大小。管理类别，其风险等级依次降低。
第十三监管职责。根据岗位廉政风险的不同等级，实行分级管理，分级负责。单位领导班子正职岗位由县纪委、县监察局负责监管。单位领导班子副职岗位由派出纪工委和各级各部门的主要领导负责监管。中层干部和一般干部岗位由各级各部门分管领导和纪委（纪检）共同负责监管。主要任务是：完善工作流程，加强制度建设，建立防控机制，建立廉政风险档案。
第十四工作流程。各股室依据职能，编制权力目录清单。围绕决策、执行、监督三个环节，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，重新制定并绘制科学合理、高效有序、可行管用的业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。
第十五完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和责任追究等方面的制度建设。同时，按照制度面前没有特权、制度约束没有例外的要求，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。
第十六建立防控机制。重点做好以下工作： 一是建立预防机制。切实加强学习教育。要以《廉政准则》的学习为主要内容，深入开展权力观和廉洁从政教育，增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立健全党务、局务公开机制，全面推进决策程序、工作流程、权力依据、内控制度、监督方式五公开，并在工作质量、服务态度、办事实效方面作出承诺。要建立廉政风险警示制度，采取单位主要领导与廉政风险责任人签订责任书、制作统一的廉政风险警示牌、公布监督举报电话等方式，落实风险防控措施。
第十七建立监控机制。重点做好以下工作：建立评议—反馈—整改的工作机制，采取不定期现场督查、行风政风测评、向服务单位和对象发放测评表等方式，对岗位履职、制 度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，制定纠改措施。建立定期检查分析制度，对落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主决策、财务审批、“三重一大”制度等实行定期检查分析，对发现的问题早提醒、早纠正。
第十八建立预警机制。按照早发现、早提醒、早纠正的干部廉洁从政“三早”预警机制要求，建立警示提醒、警示诫勉、警示追究等预警处置制度，及时提醒和纠错，防止其演化发展成违纪违法行为。对有廉政风险表现的个人，及时进行诫勉谈话、发监察建议书、召开专题民主生活会、发廉政问责书等方式进行预警处置。
第十九建立风险档案。气象局各股将查找的岗位廉政风险、风险等级划分、防控措施、廉政风险责任人公开承诺、单位主要领导与廉政风险责任人签订的责任书。
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