证券轻型营业部技术系统

第一篇：证券轻型营业部技术系统

轻型营业部技术系统建设

按照经纪业务总部初步的设想，门店网点一般不超过150平方米，主要功能是开户、投资者教育、产品发售、产品演示等。从技术上来说主要是完成开户，提供网上交易行情等功能，没有现场行情。为尽可能简化门店技术维护工作量和降低运行维护水平，除了必要的网络设备和工作电脑外，其他的一般都尽量部署在总部或区域总部（核心营业部）。门店网点必需的技术维护一般有核心营业部的专职IT维护人员负责。因此，与现有现场营业部及非现场营业部都有非常大的差别。应用系统

1.1 系统分类

1.集中交易系统、融资融券系统、阳光极速系统：交易网、C/S模式，特点：通讯平台。

2.新意账户及影像系统、CC、综合业务管理平台、财务浪潮用友：交易网，B/S模式。

3.IB开户、短信平台、经纪业务管理系统、CRM、合规风控、运行平台：办公网，B/S模式。

4.FC投顾IM：互联网，集成在网上交易软件内。

1.2 关键点

1、重点是通讯平台，参数（节点号）配置差错，有可能影响系统运行不正常。加强网点通讯平台管理，或者网点不部署通讯平台，避免非IT人员接触通讯平台；

2、其他系统大多采用的B/S模式，客户端较”轻”，易于快速部署，可能需要关注的是大规模扩张时总部端的并发处理能力和并发网络流量。网点IT设备

 业务外设：多易拍DE300、二代证读卡器、打印机（针式）、打印机（激光）、密码键盘、拍照摄像头、复印机合计1.5万。 2K/3K UPS+电池

4路摄像监控系统。 pc机：柜员、办公、互联网若干

4-8台。

 若有需要，便携式柜员机（集成二代证读卡器、指纹仪、小型针打、摄像头、刷卡器、3G移动模块支持VPDN）。

 网络设备：小型机柜、交换机、防火墙等根据网络情况选定。 网络：3G/专线/ADSL网络等。系统安全

1、由于需要开户的信息资料，所以专线的安全性高于互联网传输，备份线路考虑VPN互联网模式。

2、如果专线接入公司内网，则需要门店安装统一的杀毒软件，并确保门店系统不能上互联网，防止系统内外网交互。

3、备份线路使用VPN模式可防止资料劫持，另外在专用的开户系统上，确保员工不得浏览网页等操作。因为门店员工电脑使用VPN备份模式可以上网，也极可能会被黑客植入木马，导致窃取资料，风险很大。

4、另外总部对门店的网络限制可以通过防火墙针对端口级进行控制，只开放特定端口。

5、如门店需要上互联网则需要单独配置一台专用

6、对于门店的介质使用，需要规定专网主用介质，专人负责。

7、纸质资料销毁可以采用碎纸机。4 网络架构 系统运维

1、系统维护标准化，统一工作站桌面，提供配置下载平台。

2、后续升级和新系统部署简单化。

第二篇：轻型证券营业部给证券从业人员带来的新机遇

轻型证券营业部给证券从业人员带来的新机遇

背景介绍：

中国证监会公布公告，决定授权11家派出机构审核部分证券机构行政许可事项，自2011年7月1日起施行。首批取得授权的派出机构名单包括：广东证监局、山西证监局、陕西证监局、湖北证监局、上海证监局、江苏证监局、湖南证监局、江西证监局、辽宁证监局、海南证监局和福建证监局。（详情：）其中包括了设立、收购、撤销分支机构等，我认为关于轻型证券营业部的设立权限等也包含在内，通过会里面的精神，我们可以推测轻型证券营业部将会在半年之内，在国内的大多数省份进行试点与运行，本文想从此创新模式给我们现在的证券从业人员带来哪些新的机遇。

人才缺口分析：

畅想一下，据相关专家推测，中国将会在2年内轻型证券营业部达到30000万家左右的网点，按照国内某知名证券公司轻型营业部的设置标准13人（营业部负责人一名，营销人员十名，开户岗一名，理财规划干师一名），则相应的从业人员的最新的缺口将近为40万人。从事管理工作的轻型营业部的总经理将会达到3万人，随着整个行业的竞争加剧，以及百姓对投资的需求越来越大，则对轻型证券营业部的多个岗位带来的新的机遇，但同时也对人才提出了更高的要求。

各个岗位相应的要求：

1:轻型证券营业部总经理：

此岗位与现有的证券公司的营业部总经理类似，都得接受证监会统一的管理，同样兼顾营业部的风险控制与业务开拓等问题。相应的管理则归相应的上一级证券营业部，（据我得来的消息，传统的可以达到开设轻型证券营业部的传统证券营业部，下面最多可以新设十家轻型证券营业部）。

传统的证券营业部总经理如以机构户为主，无证券营销团队与投顾团队建设等经验，偏向于几个机构撑住一家营业部的做法已经不能够适应现在的市场，因为目前的新增开户数大量减少，同时同业的竞争加剧，机构客户的利润越来越小，从盈利的角度来看，类似的营业部老总面临着淘汰的风险。

轻型证券营业部的总经理主要以营销与客户服务为主，营销的范围从证券营销转向金融营销，从证券类别扩张为基金、信托、私募、保险、集合理财等多种产品。传统的证券营销是强调的是公司的品牌、快速的交易通道、专业的投资咨询服务等，但这些都是证券客户很难鉴别服务好坏的营销，所以目前很多证券营销人员在客户比较浮躁的前提下，加上公司的专业培训跟不上，单一从事证券营销的客户经理很难生存下来，而轻型证券营业部对其他的金融产品的营销则要考虑如下的问题：

作为轻型营业部的总经理，将会面临着金融营销的目标制订？目标如何执行？如何制订相应的营销流程？如何评测营销营销的效果？如何打造一支卓有成效的金融营销团队等？如何依托上级证券营业部的资源与总公司的资源，通过自身的转化为客户用客户听得懂与喜欢听的话进行服务等？

2：理财规划师：

轻型证券营业部的理财规划师有别于传统的证券分析师与投资顾问，他与银行的理财顾问的工作内容类似，是根据客户的需求提供多层面的投资理财建议。在未来相应的岗位还将要考取相应的理财规划师证（某知名证券公司，对凡是有理财规划师的员工给予优先的照顾），我个人认为轻型证券营业部的理财规划师相对于银行的理财规划师应该从以下几点进行重点关注，如股民的证券投资咨询服务与基金投资咨询服务，据本人了解到，目前银行业的理财规划师的整体数量不多，而且仅对于高端客户提供相应的服务，他们在固定收益如国债与信托等相关的投资方面有较强的优势，而对股票投资与基金的投资分析则不如证券行业的专业服务人员。所以随着客户的投资趋于多元化，轻型证券营业部的理财规划师则要加强资产配制、股票、基金、信托、集合理财、权证、融资融券等业务要有较强的理解。据我与台湾知名的证券界专家傅吾豪老师所介绍，台湾现在的营业部的平均每家仅有2000名客户，佣金收入接近于0佣金，所以本人认为，中国的股票佣金也必然趋向零佣金，主要的收入仅靠融资融券，则希望轻型证券营业部的理财规划师加强对融资融券引起足够的重视。

3：客户经理：

目前国内合格的客户经理的标准并不统一，很多是认为达到证券营业部的考核标准为标准，我认为这样的考核方法不全面，首先要考虑一下，证券公司制订相应的考核标准的本意是什么？有的是想通过淘汰，留下一部分优秀的员工与公司一起发展，有的公司模式则注定这批人将成为公司的炮灰，业务的好与坏改变不了被淘汰的命运。其实证券公司对新员工的培养，而不是简单的培训，据我了解，上海某证券营业部对新人有一个半月的全封闭式的培训，而且强烈要求，在此期间不设立任何的考核要求，若培训未能够通过者，则不允许对外展业，另外有一位证券公司的团队长与我开玩笑说，我们公司让这些新人在什么都不清楚的情况下去拉客户，简单就是砸公司的牌子。

我认为一个合格的客户经理要具有良好的职业道德与相应的专业技能，良好的职业道德则是指要懂得证券相应的法律法规，不得做违规违法的事件。

职业法律与道德方面：据本人了解，大多数客户人相关的意识则不是太强，如在营销的过程中有夸大营业部的分析师如何强等？同时对目前的法律监管严重不满，据我所知，在美国证券从业人员是不可以通过电话的方式向陌生客户进行营销，否则将会受到相应的法律处罚。同时我们客户经理因为考核的原因关注的是如何完成公司布置的任务，而并没有完全站在客户的立场上提供相应的服务，如行情低迷则要建议客户少操作，保护客户资产，或者让客户资产增值也相当于开发了新客户。

专业技能方面：要求客户经理要具有专业的营销技能与服务技能，因为客户经理与客户接触最多的，在第一时间了解客户的需求，通过自身的专业水准将公司的资讯与分析师的报告等通过自身的语言，用客户喜欢听与听得懂的方式进行服务。同时客户的投资品种增多是必然的趋势，则要求客户经理的金融知识相对完善，不然不足以吸引客户前来开户，我认为目前的佣金保护政策仅是短暂的保护，像上海与深圳不干预是未来各个地区监管部门的必然趋势。要求拥有分析师的水平、项目经理的项目管理水平以及营销的创新等。

所以当客户在没有佣金最低限制的前提下可以正常流动的情况下，佣金趋于0佣金时，唯一专业性才是新形势下的客户经理的重要出路。

4：证券经纪人

对于独立的证券经纪人是个相当好的机遇，若成熟的独立证券经纪人若转为证券公司的正式员工后，有很大的机会竞争轻型证券营业部的岗位的机会。另外一个方面若还保持自身的独立性，则可以与轻型营业部进行相应的经纪业务的合作，这样可以将经纪业务做得更深入，目前经纪业务有一个困局，若新人从客户经理做起，则面临着高的淘汰率，若从经纪人做起，则没有一定的基础，前期的收入将会较低，存活率也较低，但目前的现状是客户经理肯定是围绕着证券营业部的考核为导向，就目前而言，证券营业部对客户经理的培训与展业的支持

是远远不够的，理想的营业部应该是提供给客户经理与经纪人进行客户转化的平台，而成熟的证券经纪人则是以客户的需求为导向的，随着轻型营业部的大量设立，人才的缺口必然会很大，则在一定的时间内大量的轻型证券营业部将面临亏损，此时独立的证券经纪人必然会与轻型营业部的合作会加强，凭本人从业经历，越是经纪业务越难做时，独立经纪人的优势则越明显，在此不一一讲出优势在哪里了，以前有这方面的文章。正如南京东吴证券的李斌所言，他们已经打通了客户经理向经纪人转型的通道，我认为未来独立的规范的证券经纪人的数量会越来越多，所以我希望独立的证券经纪人要加紧打破原来的思维的框框，将自己的重点从证券经纪向金融营销与服务转变，未来的政策将会越来越开放，希望国内的经纪人把握住此次历史性的变革给的创业机会。

第三篇：证券营业部自查报告

证券营业部自查报告

依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况**xx，**营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。

2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。

3、中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识别与风险等级划分方面截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。

5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户**户，征信**户，销户**户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、**年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

第四篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2003年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积2000平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

2004年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2004年股民开户净增加210户，现已达到14387户。2004年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在2004年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

第五篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，～年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积XX平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

～年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；～年股民开户净增加210户，现已达到14387户。～年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在～年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器材的使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。“金融风险防范”和“三防一保”工作起到了保驾护航作用，确保了营业部各项业务工作的安全运行。

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不

仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

3、诚信服务

基础性服务工作是营业部做好其他工作的前提条件。经过两年多的辛勤努力，营业部的基础性服务有了很大改观，并取得了较好的效果。针对不同客户群体，我们采取有针对性的服务。我们在拟定工作计划就把加强对散户的咨询、资讯、信息服务列为工作重点之一。扩大了营业部大厅内的《信息公告栏》，并将其细分成“每日股市资讯”、“午间股评”、“信息速递”、“个股调研报告”、“新股配售及中签公告”、“通知、公告”，将信息、资讯分类，使我们服务项目于散户的信息栏成为广大散户及时方便地了解市场信息、公司及营业部对市场走势研判的全方位信息沟通渠道，增大散户的信息资讯的信息流量，尽可能地帮助他们把握住市场机遇，掌握行情节奏。为营业部创造更多的效益。抓好客户的培训，使客户能熟悉营业部客户端的业务流程，能熟练使用营业部所提供的交易设备及其系统，在减轻业务人员的工作压力的同时，为营业部创造更多的经济效益。客户经理对辖区内新来的客户，做好营业部基本情况介绍。包括各种交易委托方式的介绍及如何使用；以及对辖区一些年老的客户要经常做指导，如通达信软件及其新功能的使用等。

为客户提供一些方便实惠的特色服务。做好新股配售中签和新股上市通知；增加个股增发、配股的提醒通知；加强了市场信息公告与风险提醒工作。提供及时的市场信息，以利于我们的客户能够及时的做出调整操作策略和思路，以把握市场机会，增强客户对营业部的依存度、信任感。而良好的客户关系和客户对我们的信任感，将使我们对客户进行咨询、辅导具有可操作性。

综上所述，我们认为，根据辽宁省证券业协会～—～诚信营业部评比条件，本溪风光街营业部符合诚信营业部标准，为此，我们积极响应号召，申请报名参与这次评比活动。