石城县工商局廉政风险点公示

第一篇：石城县工商局廉政风险点公示

石城县工商行政管理局廉政风险点公示

根据工商部门履职特点，现阶段共查找风险点89个（一级风险点10个、二级风险点40个、三级风险点39个），现公示如下：

（一）行政许可、审批类：指受理审查、核准的工作人员在行政许可或在年检验照、动产抵押、拍卖备案、股权出质、户外广告登记等行政审批过程中，违反法律法规和廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、违法操作风险。没有严格执行前置许可的要求，办理工商登记手续，导致出现严重安全隐患。（一级）

2、错误登记风险。对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有准确掌握，作出错误注册登记（一级）

3、收受索要好处风险。在证、照办理中利用职权索取或者非法收受他人财物。年检、验照期间，故意刁难企业或设置不必要条件，给予好处后，才通过年检、验照。（一级）

4、乱收费风险。在证、照办理过程中不依法公布收费项目和标准，或在监督检查中违法收取费用、保证金、抵押金等钱物或谋取利益。利用年检、验照，强行收取个私协会员费或其它费用。（一级）

5、玩忽职守风险。在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。（二级）

6、违反程序风险。在形式审查过程中，违反工作流程，登记程序不合法规，或随意简化审批手续，导致不应注册的给予注册，引起行政复议被撤销或行政诉讼败诉或行政赔偿。（二级）

7、行政干预风险。在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，注册登记人员迫于行政干预即通过审查或予以登记，引起登记工作的风险。（二级）

8、越权登记风险。超越法定或上级有关规定权限实施行政许可。（二级）

9、违法吊销或随意恢复吊销风险。年检、验照审核不严格，使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，或随意恢复吊销企业法人资格引起企业、个体工商户的申诉。（二级）

10、档案管理不力风险。企业、个体档案保管不善，造成档案资料缺失或损坏。（二级）

11、不胜任工作风险。在形式审查过程中，因业务不熟，未按照登记标准对登记材料进行审查，或不能做到一次性告知，导致提供材料不齐全即通过审查或核准，或不按承诺期限予以核准。对需要实质审查的未发现未审查。（三级）

12、登记不作为风险。应当依法受理行政许可申请而拒绝受理，受理或不受理行政许可申请不发给书面凭证。（三级）

13、违规年检风险。对参加年检的企业，不认真核查，在必要材料缺少情况下，违规操作年检，导致行政行为不合法。（三级）

14、录入延误风险。对企业、个体登记（含开业、变更、注销、备案）、年检、验照审查通过后，未及时录入微机系统，造成数据丢失或差错。（三级）

15、无应急预案风险。对容易产生问题的监管领域未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处或引发市场不稳定因素的后果。（三级）

16、泄露机密风险。向无关人员泄露企业登记档案中的机密。（三级）

17、随意出证风险。出具与实际登记情况不符的证明材料。（三级）

18、档案查询失职风险。该查询的不予查询，不该查阅或复印范围的准予查阅、复印。不经负责人签字，无手续、证明擅自对外查阅、复制或借阅书式档案。（三级）

19、违反法定或承诺时限实施行政许可或行政审批，可能引起当事人不满，诱发投诉现象的发生。（三级）

20、无法定依据风险。无法定依据擅自设定行政许可。（三级）

21、不告知风险。在执照办理中不履行法定告知义务。（三级）

（二）行政处罚类：指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和工商部门廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、行政乱作为风险。超出职责监管范围乱监管，无法定依据实施行政处罚的，导致行政复议撤消、行政诉讼败诉。（一级）

2、截留私分罚没物品风险。将罚款、没收违法所得截留私分、变相私分。（一级）

3、程序不当风险。（1）执法时少于两人，不出示执法证件或未告知当事人权利；（2）当事人要求执法人员回避而未回避；（3）一般程序案件未经立案擅自调查；（4）证据材料不全或未经当事人确认；（5）相关文书未按法定程序进行送达；（6）未经审批擅自采取强制措施；（7）应适用一般程序案件采取简易程序处罚；（8）超出管辖权进行行政处罚；（9）在做出行政处罚前应当告知而未进行告知；（10）超出法定期限进行行政处罚；（11）处罚文书应当告知当事人某种权利而未告知；（12）重大案件或重大决定未经案审会议讨论擅自决定。（二级）

4、滥用自由裁量权风险。（1）高于法定上限处罚或无法定依据擅自低于法定下限处罚；（2）擅自改变行政处罚种类，随意加大或减少处罚幅度，不严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸经畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（二级）

5、案件事实不清风险。在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤销或行政诉讼败诉。（二级）

6、不遵守办案纪律风险。在查办案件环节中，未遵守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职务上的便利索取或者收受当事人的好处，在行政处罚中存在谋取私利、贪赃枉法、充当“保护伞”等情节。（二级）

7、办案失误风险。暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库，物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。（二级）

8、玩忽职守风险。对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。对巡查发现的问题，未按规定程序进行登记，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报，函告相关单位。（一级）

9、办假案风险。利用捏造证据的手段办假案；人为将大案拆分成若干个小案。（二级）

10、说情风险。为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收受请托人的好处等不廉洁问题。（二级）

11、不移送风险。对应当移送司法机关的案件不予移送，以行政处罚代替刑罚，不纠正的。（二级）

12、使用或者损毁扣押的财物，对当事人造成损失的。（二级）

13、违法检查风险。办案人员违法实行检查或执行强行措施，给当事人造成损失的。（二级）

14、不执行案管系统风险。不按规定使用案管系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生。（二级）

15、行政不作为风险。一是对申诉举报案件未在规定时间回复，经查实应当立案查处而未立案查处；二是对已发现违法行为应当查处而不查处的；三是属职责监管范围的事项不履行监管；四是应当给予行政处罚而不给予行政处罚。（二级）

（三）行政事务类：指在人事教育管理、财务管理、资产管理、事务管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和管理制度，可能发生不廉洁行为的后果。

1、人事教育管理风险点：

（1）在干部任免、考察中，违反程序，违规操作，违反《党政领导干部选拔任用工作条例》等规定，可能造成领导决策失误及干部任免中不能做到任人唯贤，知人善用。（二级）

（2）工作失误，漏调工资，增调工资。违反相关工资政策规定，造成国家利益和个人切身利益的损失。（二级）（3）人事档案材料转递丢失。涉及到个人的人事档案，违反有关人事档案管理规定，造成影响个人的切身利益的问题发生。（二级）

（4）擅自改动原始档案材料，或档案材料泄密，违反人事档案管理有关规定，影响个人的切身利益，在社会上造成较大影响。（二级）

（5）在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。（三级）

（6）违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职级等，可能造成不公平、公正的后果。（三级）

（7）干部任免、推荐不经集体讨论，违背民主集中制和重大事项集体决定的原则。（三级）

（8）在干部考核、评先、评优等方面，不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假，可能造成领导决策失误，造成不良影响。（三级）

（9）分局长、财会人员变动未进行内部审计和办理移交手续，因前任履职不清造成后任无法衔接、开展工作。（三级）

（10）未掌握干部职工的思想动态，不能及时发现不稳定因素。（三级）

（11）基础数据资料不准确。误导、影响领导的决策。（三级）

（12）奖励建议显失公平，证据材料不真实全面。违反《公务员法》、《公务员奖励规定（试行）》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规规定程序，误导、影响领导决策，可能直接导致工作失误。（三级）

（13）违反机关事业单位工作人员丧葬遗属生活困难补助的有关规定，对未达到或超出遗属困难被助条件的给予办理遗属困难补助。（三级）

（14）老干部集体活动安全隐患。（三级）

（15）违反《公务员法》、《公务员奖励规定（试行）》、《行政机关公务员处分条例》等法律法规规定程序，汇总年度考核各等次人员名单不严谨、不准确，造成档案材料不准确，影响个人的切身利益，误导、影响领导的决策，可能导致工作失误。（三级）

2、财务管理风险点：

（1）收费不开票、打白条、多收费少开票、以吃抵费、以物抵费、截留挪用规费、会费等违反财务管理制度的行为，造成贪污受贿行为的发生。（一级）

（2）不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。（一级）

（3）不公开收费项目、依据、标准，易造成乱收费现象；不按规定标准收费，超标准收费，对承诺不收费或免收费的项目等继续收取，可能引起当事人不满，导致投诉。（二级）（4）违反规定收取会员费，利用年检、办照等工作之便搭车收取不属于工商部门收取的费用。（二级）

（5）不认真执行票据管理有关规定，票据管理混乱，可能造成挪用、私存、坐支现金。（三级）

（6）预算编制不科学、不合理，造成资金短缺、保障不力，影响工作正常运转。（三级）

（7）不认真执行财务制度，经费（含大额资金使用）开支不公开、不透明，原始凭证审核把关不严，财务核算数据不准，库存现金超限额，可能导致会计信息失真、资金管理混乱、不廉洁和腐败行为，给财务工作带来不良影响。（三级）

3、资产管理风险点：

（1）工程项目不经招投标或公示，暗箱操作，易造成工程质量差和收受好处等现象。（一级）

（2）罚没物品管理不严格，封存、扣押财物不登记入帐，不按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏，可能产生贪污、挪用、私自处理行为的发生。（二级）

（3）分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。（二级）

（4）购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。（三级）

（5）固定资产管理不到位，登记不及时，调入、调出、损耗没有调拨单，处置不合规，随意处置，可能造成固定资产流失。（三级）

4、事务管理履职风险点：

（1）机关办公用品购置不按相关规定，违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。（二级）

（2）机关修缮、维修不严格执行预决算制度，违规操作，可能造成经济损失，发生不廉洁行为。（二级）

（3）违反规定私自用印，可能造成工作失误、经济损失和产生不良社会影响等。（二级）

（4）工作失职、渎职、弄虚作假，影响部门正常运转。（三级）

（5）执行机关接待制度不严，超标准接待，可能造成铺张浪费。（三级）

（6）发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式不标准，用字用语不规范。（三级）

（7）抄袭、杜撰信息，宣传稿件内容虚假不实，造成虚假宣传，可能造成职能不能落实或引发不良社会影响。（三级）

（8）对上级要求上报的材料出现迟报、漏报现象。（三级）（9）统计数据不真实、不准确，可能影响领导科学决策。（三级）

（10）档案资料归档立卷不及时、不准确，档案和收文管理不规范，容易造成档案、文件丢失及机密泄漏。（三级）（11）驾驶员管理不严、车辆安全检查制度不落实，可能引发交通安全事故。（三级）

（12）车辆管理不严，可能造成公车私用或停放在高消费娱乐、餐饮等场所门口等现象。（三级）

（13）机关安全保卫工作制度不落实，容易引发火灾、失盗等安全事故。（三级）

（四）监督检查类：指工商部门承担监督检查职能的工作人员，在市场巡查过程中，违反法律法规和廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为或监管风险的后果。

1、不严格执行市场巡查监管责任制的规定，片管区管理人员对管理的网格底数不清，情况不明，管理不到位，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大安全隐患。（二级）

2、对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。（二级）

3、对发现的安全隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。（二级）

4、对巡查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。（二级）

5、食品检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致群众购买了不符合标准的食品，造成食品安全事故。（二级）

6、广告审查不严格、广告宣传不深入、广告监督不到位，辖区内可能出现严重违法广告。（二级）

7、知识产权保护力度不够，市场内有严重商标侵权行为，可能产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，且查证属实，导致消费者群诉、上访事件的发生。（二级）

8、对辖区内的进销货台帐、索证索票等制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现食品安全或人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。（二级）

9、对消费投诉举报不作为或在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向上级上访或群访等后果。（二级）

10、不按照《食品安全法》、《食品流通安全监督管理办法》等要求，开展食品市场巡查，可能造成监管漏洞。（二级）

11、违反巡查纪律巡查，超越属地范围巡查，在巡查过程中有不廉洁行为。（二级）

12、市场巡查不按规定登记在案的，无痕迹可查。（三级）

13、巡查时少于两人，不出示执法证件并未告知当事人权利，当事人要求回避而未回避。（三级）

第二篇：工商系统廉政风险点公示

***工商系统廉政和监管风险点

公 示

根据工商部门履职特点,现阶段共查找风险点61个(一级风险点15个，二级风险点24个，三级风险点22个),现公示如下:

一、领导干部岗位

一级风险点：

1、在干部考核、任用、评先等方面，买官卖官、贿赂、临时动议，不按规定程序办。

2、大额资金使用，工程建设、资产购臵、资产处臵等不按规定办理（局长办公会集体讨论并上报批准，招投标或比选）。

3、私设小金库、账外账、隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支应上缴的收入。

4、利用职务之便贪污、挪用公款。

5、不按规定执行招投标、政府物资采购程序，或在实施中弄虚作假，串标作弊。

6、违规处理国有资产。

7、在公务活动中（行政许可、行政处罚、行政审批、行政监管等）接受馈赠或宴请，产生违反法律和纪律规定的行为。

二级风险点：

1、公车私用，酒后驾车，着工商制服（驾驶执法车）到公共场所消费及着装不整、酗酒等。

2、管理干部工作时间脱岗到娱乐场所唱歌、洗脚、按摩、打牌等。

3、违反财务制度擅自扩大预算项目或超标准安排预算。

4、擅自改变行政征收范围、标准，或应收不收。

5、放松对基建、物资采购等活动的监督，导致偷工减料、以次充好等情况发生。

6、在基建、物资采购等活动中利用职权收受回扣、收受贿赂或照顾熟人、亲友等谋取私利的行为。

7、收受贿赂，买官卖官。

8、在有关环节弄虚作假、暗箱操作，未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，考察不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况。

9、对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变；对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策。

10、违反现金规定，违规开支、报销。

11、违反规定将行政事业性收费用于提高福利补贴或者扩大福利补贴范围、滥发奖金实物、挥霍浪费或者有其他有超标准支出行为。

12、违反人事纪律，通风报信、暗示、泄露有关干部任免的情况。

13、对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行核实，不如实向党组汇报，导致干部任用失察失误等。

14、明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正，以及在民主决策中违反多数人意见，擅自决定造成决策失误。

15、隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途。

16、违反规定伪造票据，转借、串用票据，不按规定使用财政统一票据或收费不开票、用白条收费或头大尾小虚假填开。

17、不严格执行审计制度，对发现的问题不及时报告、纠正等。

二、行政许可工作岗位

一级风险点：

1、违反法定程序、法定条件办理行政审批事项，谋取私利。

2、在行政许可、行政审批过程中，人为因素，不按法定条件办理行政审批事项，违反工作流程，导致不应注册的给予注册；企业变更登记过程中，接受宴请、贿赂或工作马虎不认真、不按规定程序办，不该变更的变更了，给国家、社会、企业股东及他人造成重大损失。

3、对不参加年检的企业，不认真核查，违反规定程序，错误吊销或不该通过年检而年检了，给企业国家、社会造成损失。

二级风险点：

1、提供有偿咨询服务，或违规指定、推荐中介机构，收受报酬或回扣。

2、凭借行政审批职权违规为亲友经商入股或从事其他经营活动谋取便利。

3、擅自设立收费项目、改变收费标准。违法收取抵押金、保证金和许可费用。

4、利用企业年检之机，搭车收费，违规收费，不缴费不年检，导致企业的不满，诱发投诉举报。

5、对符合法定条件的申请不予办理、拖延办理，借机吃拿卡要。

三级风险点：

1、广告审查不严格、广告宣传监督不到位，辖区内出现违法广告，导致媒体曝光事件或广告产品由于质量问题出现事故造成群体事件。

2、在行政许可、行政审批过程中，不一次性告知，办事人员往返多次跑腿或超出承诺期限办理行政许可事项。

3、对企业注册登记、变更登记、注销登记、吊销登记核准缺乏应有的法律知识和业务知识，业务不熟以及粗心大意，导致风险隐患。

三、行政执法和市场巡查工作岗位

一级风险点：

1、对接到的投诉、举报或相关部门移送线索不及时梳

理立案调查，造成以后取证困难，无法依法处理违法行为，有可能使社会危害程度扩大，造成恶劣影响。

2、调查主体不合法，调查人员不按规定着装或出示执法证，调查人员不按规定由两个具有执法资格的执法人员同时参与。造成取证无效的同时，极易造成行政相对人不配合，甚至造成冲突此发群体性事件，一个调查也易造成无人监督，被相对人行贿。

3、调查程序不合法，不按规定办理审批手续，不按规定出据法律文书，不按规定告知相对人的权抻，使取让无效，一旦有行政复议或行政诉讼必败。也可能存在执法人员随意扣封、解扣物质，私自使用、处理扣封物质的风险，出现严重的违法违纪行为。

4、不按规定实行罚缴分离，执法人员直接收缴相对人罚款，存在执法人员挪用侵占罚没款的风险。

5、对辖区内食品流通环节经营索证索票制度落实监督检查不到位，使假冒伪劣、不合格产品及变质食品进入市场，导致群众购买食用了不符合标准的食品，造成食品安全事故。

6、在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不及时、不公平、不公正，导致申诉人上访或群访等。

7、违反办案程序，滥用自由裁量权，重责轻罚、轻责重罚。

8、没有违法事实或法定依据实施行政处罚，或违法采取行政强制措施。

9、对应予移送的案件不移送，以行政处罚代替刑事处罚。

二级风险点：

1、为违法当事人说情。利用执法权接受吃请、娱乐服务，收受请托人的好处等不廉洁问题。

2、弄虚作假，串通当事人,伪造或销毁证据,减轻当事人违法事实和情节。

3、未经立案，开展调查、取证工作，等结案收到罚款后才办理立案手续，易造成调查取证的合法性和证据的合法性不成立，同时，未经法制机构立案，缺失法制机构监督，易使调查人员在调查过程中出现吃、拿、卡、要后，随意终止调查，放弃处罚。

4、不及时完结终结报告，不依法取得的证据和相关法律、法规拟出处理建议送交领导审批，而是与相对人讨价还价，滥用自由裁量权，易造成小案大办或者大案小办，执法人员易被相对人以各类利益所引诱拉拢。

5、不注重处罚文书质量，处罚文书简单，错误多漏洞多，缺乏说理性，使相对人不服，易造成行政诉讼败诉，行政处罚被撤销，存在承担国家赔偿的风险。

6、罚没物质的处理不按规定报送领导审批，私自处理，易造成执法人员侵占罚没物质，或使罚没物质重新流向社

会，侵害消费者或有关商家的合法权益。对暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详或导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等。

7、在行政执法中只实施处罚而不注重保护消费者或合法商家的权益，易使消费者或商家再次向有关部门或上级投诉反映，更有可能造成群体性上访。

8、在查办案件过程中，利用职权收受当事人的好处，对违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不依法查。办人情案、大案小办、以罚代刑。擅自减免处罚或无正当理由不积极执行处罚，以权谋私。

9、对巡查中发现的案源线索不上报、不登记、不查处，收受当事人的好处，之后出现媒体曝光或重大事故发生。

10、对食品经营者在进货时是否履行了检查责任，是否索取了供货方有资质、发货票等票证；是否有质量合格说明、检验检疫证明，是否掺杂使假、以假充真、以次充好、以不合格食品冒充合格食品，是否为国家明令淘汰、失效、变质的食品检查不到位，索证索票和进货台帐制度不落实，“六查六看”不到位，引发食品安全问题。

11、在易燃、易爆、有毒、化学物品等高危行业监管不到位不能及时发现问题、及时采取措施，以致出现安全事故。

12、无照经营，尤其是食品、药品、农资、非煤矿、危化品、易然易爆、文化娱乐、餐饮行业无照经营，以及须取

得前臵审批而未取得，前臵审批过期继续从事经营活动未及时取缔，出现事故。

三级风险点：

1、市场巡查人员未定岗定责，巡查走过场，巡而不查，查而无果，巡查记录的事项、内容填写不规范不准确，在办公室填写巡查记录薄，致使无照经营、假冒伪劣商品及高危行业风险存在，没有及时取缔和查处，出现事故。

2、超越法定权限实施检查，放弃、推诿、拖延、拒绝履行法定检查职责。

3、擅自设立处罚种类或者改变处罚额度，或应立案而不立案或擅自销案。

4、丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响。

5、对公民、法人或者其他组织的财产采取异地扣押、封存强制措施而不出具正式法律文书或出具正式法律文书填写内容与实际封存、扣押内容不符。

请广大职工群众、社会各界监督，并提出意见和建议。

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第三篇：南陵县工商局廉政风险点防范重点工作

南陵县工商局廉政风险点防范重点工作

一、监控行政审批过程，降低风险防范等级。县局对从事行政审批岗位的人员实行AB角制度，实行受理、审查、审批三分离，各工商所办理工商营业执照、年检等行政许可时，采取一审一核制度，全面降低廉政风险。

二、监督行政执法流程，防范廉政风险发生。县局制定了《行政执法制度》，规定了执法办案的流程，依法查处行政违法行为，县局定期开展案件评查、案件互查，各类案件的处罚的自由裁量有理有据可询，严禁各办案单位办人情案、大案化小、小案化了。

三、规范干部管理使用，杜绝廉政风险产生。自机构改革以来，县局对干部人事的任用和调整严格按制度办理，采取民主推荐、群众谈话、考察、公示等流程，将一批有能力有实力的人员充实到中层干部系列之中，一方面使干部年轻化，一方面也促进了各项工作的顺利开展。

四、严把财务管理权限，增收节支不许浪费。县局制定了详实的财务管理制度，各单位的财务审批均由县局统一负责，严控不必要的支出，只允许少量的现金往来，各单位支出必须立项经县局审核同意后方可报销，最高级别防范风险的产生。

五、严禁违纪违规行为，举一反三起到教育作用。县局针对案费证照出现的一些问题，严肃进行查处，要求从严，处理从宽，以达到警示当事人，教育他人的目的。

第四篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。

企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加

强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。

为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积

极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立

以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能

力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不

予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可

事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商

办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更

登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不

能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向

分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决

定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地

政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存

在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登

记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对

于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而

存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审

查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员

工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员

工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报

或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正

发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完

善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河

市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件

合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否

有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。

总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。

第五篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。