浅谈对农业行政处罚案件评查的几点思考

第一篇：浅谈对农业行政处罚案件评查的几点思考

浅谈对农业行政执法 案卷评查工作的几点思考 宁波市农业局副局长 周淑忠

行政执法案卷评查一般是指行政机关通过对本部门或下 级部门一定时期内各类已结案归档的行政执法案卷依据一定的标准，对其行政执法行为合法性、合理性以及文书制作的规范性等进行检查评价的一项执法监督制度。作为对行政机关内部监督和行政执法的事后监督的一项重要举措，行政执法案卷评查主要是通过对实体处理、执法程序、过罚相当、文书质量、档案装订等情况进行评查，达到发现和纠正行政执法工作中存在问题的目的。

一、行政处罚案卷评查的现实意义

首先，行政执法案卷评查是贯彻国务院关于推进依法行政的需要。国务院《全面推进依法行政实施纲要》（以下简称《纲要》）强调，要加快建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制。并进一步指出，要健全行政执法案卷评查制度。行政机关应当建立有关行政执法、行政许可、行政强制等行政执法的案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督记录、证据材料、执法文书应当立卷归档。这是国家第一次从依法行政的高度提出建立案卷评查制度及具体要求，也确立了行政执法案卷评查将会是一项任重而

道远的长期性工作制度。

其次，案卷评查是规范行政机关行政执法行为和提高办案质量的需要。案卷是执法行为的客观记录，行政机关的执法行为是否合法、规范，最终都要以案卷来加以体现，实践证明，通过对案卷的审查来检验执法行为是一种行之有效的手段。同时，执法人员的法律意识和素质、业务水平和能力的高低也可以通过所经办的案卷得到客观的反映。可以说，案卷评查不仅是对法律文书及案卷管理的审查，也是对办案质量的检验。近年来，随着《行政诉讼法》、《行政处罚法》等重要法律以及农业部《农业行政处罚程序规定》、《农业行政执法文书制作规范》、《农业行政处罚基本文书格式》等部门规章和规范性文件的相继颁布实施，为规范我市农业行政执法行为提供了完备的法律保障，农业执法人员只要严格按照相关法律规范操作执行，就能确保所作出的具体行政行为合法、合理、程序适当以及文书规范，而相关评查标准的出台则确保了我市农业行政执法案卷评查工作顺利开展，在案卷评查中，我们通过审查法律文书的制作、使用情况，能够发现问题并予以纠正，也可以限制执法随意性，规范执法行为。

第三，案卷评查是加强行政执法监督的需要。国务院《全面推进依法行政实施纲要》指出：要创新层级监督新机制，强化上级行政机关对下级行政机关的监督。上级行政机关要

建立健全经常性的监督制度，探索层级监督的新方式，加强对下级行政机关具体行政行为的监督。案卷评查作为行政执法监督的重要抓手，它可以为上级机关了解下级机关执法能力和水平的真实情况提供切实有效的参考依据。上级机关可以针对评查中案卷中反映出来的问题，对下级机关提出整改要求，切实加强指导，督促下级机关改进工作。

二、我市农业行政执法案卷评查工作现状

我市农业系统自1998年开始，每年开展行政执法案卷评查活动，根据工作实际，确立了以各级农业法制、执法骨干组成评查小组赴各地交叉检查、召开执法案卷评查座谈会、各地推荐案卷进行集中评查等为主的多种评查方式，并评选出市级优秀处罚案卷予以表彰，可以说我市农业行政执法队伍和评查工作是相伴成长起来的。通过案卷评查这个卓有成效的手段，我市农业行政执法水平得以显著提高，并在部、省、市级案卷评查中取得了较好的成绩。据统计，近五年来，我市农业行政执法案卷相继获得农业部全国优秀处罚案卷3卷，省农业厅全省优秀处罚案10卷，市法制办“全市行政处罚十佳处罚案卷”3卷。通过执法案卷评查培养了我市一批业务扎实、作风过硬、办案规范的农业行政执法骨干，他们已经成为农业行政执法队伍的中坚力量和宝贵财富，并多次受到上级的表彰。

经过多年的评查，在我市农业执法水平得到大幅提升的

同时，我们也发现个别问题逐渐显现出来，如各地的执法水平和案卷质量存在不平衡，个别问题在评查中反复出现或者存在共性等。并且，如何突破瓶颈，创新载体和方式，使农业执法案卷评查工作上一个新台阶越来越成为摆在我们农业行政执法部门面前的新课题。

三、进一步推进案卷评查工作的几项举措

首先，要加强组织领导。要加强对《纲要》的宣传力度，提高行政执法人员特别是领导干部依法行政的意识，强化领导干部对执法案卷评查工作对于提升办案质量和执法形象作用的认识，加强工作支持力度，协调各部门职能，为工作的扎实有力开展打下良好的组织领导基础。各级农业部门法制机构也要根据《国务院办公厅关于贯彻落实全面推进依法行政实施纲要的实施意见》的要求，当好本单位领导参谋、助手的角色，充分发挥综合协调、督促指导、政策调研、反馈交流的职能作用，积极履行监督职能，争取领导和各部门的配合、支持与参与，形成工作合力，推进工作落实。

其次，要建立长效机制。根据《纲要》精神，今后的方向就是要把行政执法案卷评查是作为一项长期工作来抓，同时，办案质量的提高也不是一朝一夕所能完成。因此，我们应该积极探索农业行政执法案卷评查的长效机制，建立健全并不断完善评查工作的相关制度和标准，确保该项工作的顺利开展。一是早安排，要及早拟定每年案卷评查工作计划，明确任务、方法步骤、评查标准、组织安排等内容，确保各级农业部门行政执法案卷评查工作的顺利部署和开展。对于原来一年一次集中评查的模式，可以酌情增加到一年二次，增加针对具体办案人员面对面评查交流的评查模式。二是定标准。虽然我市农业部门已经制定了相关案卷评查标准和评分细则，但随着省、市人民政府新的评查标准颁布以及评查工作的实际需要，我们应该及时修改完善相关标准，并不断完善农业行政执法自由裁量规则，确保标准的操作性、针对性和时效性。三是明责任，开展案卷根本目的在于通过开展案卷评查，引导各级农业部门提高对评查工作的认识，齐抓共管，切实规范农业行政执法行为。我们要充分利用相关奖惩机制，对优秀案卷、合格案卷、不合格案卷进行评定，对评出的优秀办案单位和优秀办案人员通报表彰，并给予一定的物质奖励，有效提升案卷评查的实效，通过行政执法案卷评查与行政执法评议考核有机结合等方式，及时明确责任，要求落实整改，并严格执行行政执法责任制和错案责任追究，增强执法人员的法律意识和责任意识。

第三，要突出评查重点。行政执法案卷评查的重点主要集中在行政执法行为主体合法、证据确实充分、适用法律法规正确合理、程序合法规范、案卷制作归档规范等几大方面。从评查情况来看，存在个别问题重复出现的情况，对这些问题，应该进行梳理汇总，在区分共性和个性问题的基础上，认真分析出现的主客观因素，提出针对性解决措施，对多次出现同一问题的单位，要进行重点跟踪检查，督促其进行自查整改，争取实现年年有突破，通过努力最大程度减少上述问题的重复发生。

第四，要提高业务素质。执法人员是执法的主体，在执法中处于支配地位。其本身业务素质的高低，直接决定着办理案件水平的高低、执法的公正性和执法形象的好坏，因此，要提升执法案卷质量，关键就是要努力提高执法人员的业务素质。首先，要加强业务培训。通过举办培训班、座谈会、交流会等，充实新颁布法律规范内容，促进知识更新，注重已实施法律规范理解，提高用法水平。同时，要积极利用“走出去，请进来”等方式，组织我市执法人员参加部、省组织的各种业务知识培训，加快法律素质的提升。其次，要加强调查研究，并注重与日常行政执法案卷评查工作相结合，根据考评情况，对遇到的热点、难点问题进行深入分析，在评查会反馈或者评查书面通报中提出具体可行的指导意见，促进工作改进。第三，要加强针对性指导。通过举办专题研讨会等形式，汇总多年来评查中出现的共性问题，并进行研究分析，形成共识或者请示上级部门，也可以一对一解答执法人员在执法工作中的问题，从而切实增强工作实效。

第二篇：2015年行政处罚案件评查情况通报

2015年行政处罚案件评查情况通报

各食药监所、稽查大队：

12月11日，我局组织了全系统18个办案单位对2015所有行政处罚案件进行了评查，希望各单位在今后的办案过程中，严格遵循总局《食品药品行政处罚程序规定》，确保案件质量。现将2015行政处罚案件评查情况通报如下：

一、基础标准部分：

1、程序不合法：

（1）很多案件未严格按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤进行；

（2）部分程序事前未经审批；

（3）部分应当送达的文书未按规定进行送达；

2、案件事实未查清，证据不充分

部分案件事实模糊，且证据不充分，达不到处罚的标准

二、文书：

1、立案：未在规定的时间内立案；

2、调查取证：

（1）现场检查的起止时间不完整；内容简单，不能详细准确的描述现场情况；部分无被检查人对笔录的意见和签名；部分执法人员的签字不完整。（2）询问笔录的起止时间不完整；询问的内容简单，不能针对要调查的问题进行详细准确的询问；部分无被询问人对笔录的意见和签名；部分执法人员的签字不完整；笔录涂改处无被询问人盖印或签章。

（3）查封扣押决定无行政机关印章。

3、审查决定：

（1）承办人、审批人签字不完整；

（2）行政处罚决定的字体、字号不符合要求；当事人的情况记录不完整；引用的法条的内容和自由裁量依据的内容不详细；

(3)行政处罚告知书、行政处罚决定书表述有问题，告知书应是“拟定”而写成“决定”，决定书应是“决定”而写成“拟定”。

（4）行政处罚决定书不是说理式文书。

4、送达和执行：

（1）送达人员签字不完整；

（2）案件中未装订罚没款的票据复印件

第三篇：贵州省农业系统行政处罚案卷评查标准.

贵州省农业系统行政处罚案卷评查标准

第一部分 总则

一、制定依据。根据《中华人民共和国行政处罚法》和《农业行政处罚程序规定》，按照农业部、省政府法制办的有关规定，结合农牧系统行政执法工作的具体情况，制定本标准。

二、适用范围。全省各级农牧部门及其所属法律、法规授权组织适用一般程序办理的农业行政处罚案件。

三、评查内容及办法。案卷评查标准分为基础标准和文书规范标准。

基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，不符合其中任何一项内容的，该案卷即评查为不合格案卷，不再对文书部分进行评分。

文书规范标准采用百分制的评分办法，根据案件实际，不需要制作适用的文书其分值自动计入总分，凡遗漏或适用文书种类错误的，该项文书分值为零。评分80分以下的为文书规范不合格案卷，80分以上（含80分）的为文书规范合格案卷，90分以上（含90分）的为文书规范优秀案卷。

第二部分 评查标准

一、基础标准

（一）主体合法

1、实施行政处罚主体适格。

2、案件当事人主体资格无误。

（二）违法事实清楚、证据确实确凿

1、案件主要证据符合法律规定，足以认定案件主要事实。

2、证据反映的事实与行政处罚决定书认定的事实相一致。

（三）适用法律正确

1、实施行政处罚的法律依据明确和有效，且适用准确。

2、行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定。

（四）程序合法

1、遵守法定程序办案：做到先立案，后调查取证；先审查，后决定；先告之，后处罚；先处罚，后执行。

2、两名以上执法人员进行调查取证。

3、对符合听证条件的，告知当事人听证权；当事人要求听证的，依法举行听证。

4、行政处罚决定经过处罚机关负责人批准，重大行政处罚案件应经过集体讨论。

5、应当移送的案件及时移送有关机关。

二、文书规范标准（100分）

（一）立案阶段（4分）

主要评查《行政处罚立案审批表》（4分）。

（二）调查取证阶段（32分）

1、现场检查（勘验）笔录（11分）。

2、询问笔录（10分）。

3、其他调查取证文书。主要是对案件调查过程中采取先行登记保存、查封、扣押等措施时可能涉及的《抽样取证凭证》、《证据登记保存清单》、《登记保存物品处理通知书》、《查封（扣押）通知书》、《解除查封(扣押)通知书》的评查（11分）。

（三）审查决定阶段（40分）

1、案件处理意见书（8分）。

2．行政处罚事先告知书（9分）。

3、听证文书。符合听证条件的，要依法告之当事人，如当事人放弃听证的要有记录；当事人要求听证的，要有《行政处罚听证会通知书》、《听证笔录》、《行政处罚听证会报告书》等文书（7分）。

4、行政处罚决定书（16分）。

（四）送达和执行阶段（8分）

1、送达回证（4分）。

2、罚没物品处理文书。一是对违法所得、罚款的收缴，当事人直接交到银行罚没专户的要有银行的对帐单，农业行政处罚机关代收的要使用省级财政部门认可的专用收据；二是对没收的物品要有《罚没物品处理记录》等相关记录（4分）。

（五）归档管理（16分）

1、行政处罚结案报告（4分）。

2、卷宗装订与管理（12分）。

第四篇：农业行政处罚案卷评查标准(精)

附件: 农业行政处罚案卷评查标准

为推进农业部门依法行政,强化行政执法监督,规范执法行为, 提高农业部门办理行政处罚案件的质量和水平,特制定本标准。第一部分 总 则

一、制定依据:本标准依据 《中华人民共和国行政处罚法》 和 《农 业行政处罚程序规定》制定。

二、适用范围:各级农业部门以及法律、法规授权或依法委托的 组织按照行政处罚一般程序实施行政处罚的案卷均适用本标准。

三、评查内容:案卷评查分为基础标准和文书规范标准两部分。基础标准是行政处罚是否合法的标准,主要包括主体是否适当、事实 是否清楚、主要证据是否完备、适用法律是否准确、程序是否合法等 内容。文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准。

四、评分办法:基础标准是案卷合格的基本要素, 不设具体分数, 不符合其中任何一项内容的,该案卷为不合格卷。文书规范标准采用 百分制的评分方法,按案件处理阶段、文书种类、文书归档规范、文 书基本要素设定相应分值, 对不具备基本要素或不符合案卷归档规范 的,扣除相应分值,最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种 文书的,该文书所占分值自动累加;属于本标准之外的问题或本标准 之外的文书种类不参评、不扣分。

第二部分 评分标准

一、基础标准部分(一主体合法

1.实施行政处罚的主体具备法定资格。

2.实施行政处罚的主体在法定职权内和管辖区域实施行政处罚。3.被处罚主体认定准确。

(二违法事实清楚、证据确凿

1.违法事实与情节认定清楚,表述准确。

2.认定违法主体和违法行为的证据充分,并且主要证据具有真 实性、关联性、合法性。

(三适用法律正确

1.实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2.适用法律正确,且引用条、款、项。目准确、完整。3.行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定。

4.有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节的,应当依法从轻。减轻或不予行政处罚。

(四程序合法

1.按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政 处罚,不得颠倒、遗漏。

2.由两名以上执法人员进行调查取证。

3.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和 申辩。4.对符合听证条件的,告知当事人听证权,当事人要求听证的, 依法举行听证。5.行政处罚决定经过处罚机关负责人批准,重大行政处罚案件 履行集体讨论程序。

6.应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达,并有送 达回证。7.应当移送的案件及时移送有关机关。

二、文书规范标准(100分(一立案阶段(共 5分 立案审批文书

1.有当事人基本情况记载;(0.5分

2.有案件来源,即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移 送等内容;(0.5分

3.有案情记载;(1分

4.有承办人意见,应注明可能违反的法律、法规、规章的名称;(1分 5.有处罚机关负责人明确具体的审批意见、签名和日期;(1分 6.在规定时间内立案。(1分(二调查取证阶段(共 35分

1.勘验检查笔录(共 10分,每小项 2分(1有现场检查的起止时间、场所记载;(2现场检查的内容清楚;(3有被检查人的基本情况;(4现场检查情况记录准确、客观、全面;(5有被检查人对笔录的意见及签名(被检查人不在现场或拒 绝签名的,应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因。2.询问笔录(共 10分

(1有询问的起止时间、地点八 1分

(2一份询问笔录针对一个被询问人八 1分(3被询问人基本情况完整;门分(4询问笔录记录的内容完整;(2分(5有两名执法人员的签名人 2分

(6笔录有被询问人逐页、顶格签名(被询问人拒绝签名的, 应有两名以上执法人员签名并说明原因;(2分

(7笔录中有涂改之处时,应有被询问人捺手印、盖章或签名。(1分 3.调查取证与保存证据文书(共 9分,每小项 1分(1完整记录被调查取证人的情况;(2调查取证事由正当;(3调查取证的地点准确具体;(4提取的证物应与案件有关;(5调查取证物品的性状描述完整准确(包括物品名称、规格、数量等;(6应当有两名以上执法人员的签名;(7有被调查取证人签名或盖章(被取证人不在现场或拒绝签 名的,应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因;(8有处罚机关的印章和日期;(9先行登记保存的物品应在法律规定期限内做出处理决定。4.鉴定文书(共 6分,每小项 1分

(1案由正确;

(2受托单位适当;(3鉴定的内容、目的明确;(4鉴定的程序、方式合法;(5鉴定结论明确;(6有鉴定部门印章、鉴定人员签字、日期。(三审查决定阶段(共 40分

1.案件处理的审批文书(共 5分,每小项 1分(1案由和当事人的基本情况记载准确;(2违法事实记录完整,证据确凿、充分,处罚依据明确;(3承办人的意见明确、具体,有签名和准确日期;(4有法制机构的审查意见;(5处罚机关负责人审批意见明确、具体,有签名、日期。2.违法行为处理告知文书(共 5分,每小项 1分

(1当事人名称准确;(2载明违法事实和法律依据;(3明确告知拟给予行政处罚的内容;（4）明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限；（5）处罚机关的印章、日期完整。3．听证通知书（共 4 分，每小项 1 分）（1）举行听证的时间、地点具体、准确；（2）明确告知听证主持人的姓名和职务；（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避 的权利，告知当事人无故不

按时参加听证视为放弃听证权；（4）处罚机关的印章、日期完整。4．听证笔录（共 4 分，每小项 1 分）（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人 员的基本情况；（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和 申辩的内容；（4）有当事人的签名。5．听证报告（共 4 分，每小项 1 分）（1）载明案由；（2）载明听证的时间、地点、参加人情况；（3）当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等 提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（4）载明听证结论。6．行政处罚决定书（共 18 分）6（1）有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法 人：单位名称、地址、法定代表人）（2 分）；（2）有违反法律、法规、规章的事实和证据； 分）（4（3）有行政处罚具体内容和法律依据； 分）（4（4）有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加 处罚款的规定八 3 分）（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议 或者提起行政诉讼的途径和期限； 分）（2（6）有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。分）（3

（四）送达和执行阶段（共 15 分）1．送达回证（共 5 分，每小项 1 分）（1）载明送达文书名称；（2）载明受送达人名称（姓名）；（3）送达时间、地点、送达方式准确；（4）直接送达应有收件人的签名；（5）间接送达应有相关材料证明。2．罚没款（物）票据（共 4 分，每小项 1 分）（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由处罚 机关代缴的除外；（2）应使用合法罚没票据；（3）票据填写规范、准确；（4）缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。7 3．行政处罚强制执行申请文书（共 3 分，每小项 0．5 分）（1）案件名称准确；（2）被申请人基本情况清楚；（3）申请执行项目准确；（4）案情叙述完整、准确；（5）强制执行理由正确；（6）案件主要材料齐备。4．结案报告（共 3 分，每小项 0．5 分）（1）案由清楚；（2）载明结案理由；（3）载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（4）罚没财物应有处理结果；（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；（6）有处罚机关负责人同意结案的意见和签名、日期。

（五）案卷归档（共 5 分，每小项 0．5 分）1．一案一卷

（特殊情况分正副卷的除外）； 2．使用档案局统一监制的卷皮； 3．卷内目录和备考表填写规范； 4．卷内材料齐全； 5．卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书 在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐； 6．卷内材料有规范的页号； 8 7．大小规格统一； 8．卷内无金属物； 9．卷内文字应当使用钢笔或签字笔或毛笔书写；

．案卷归档及时。10 9

第五篇：案件评查工作报告

案件评查工作报告

为了进一步落实全市法院十项活动确立的目标，按照年初刑二庭2010年重点工作安排，掌握全地区刑事审判工作质量，查找改进案件审理中存在的不足，刑二庭于十月中旬进行了为

期五天的刑事案卷评查活动。

本件案件评查活动，有以下两方面的积极意义:一是有利于提升承办人员的案件质量意识、提高各类案件质量。评查的根本目的是要求承办人员牢固树立质量意识，严格依法办案，把案件办好。实现这一目的的具体途径是案件评查人员通过评查案件，查找案件中存在的问题。通过暴露出共性或个性问题，防止今后此类问题的出现，从而提高办案质量。二是有利于院领导从宏观上掌握和了解全院各类案件质量状况，科学合理地决策。通过案件评查工作的进行，可以总结案件审理中成功的经验和失败的教训，向院领导汇报。这为院领导从宏观上掌握和了解全地区法院各类案件质量状况，提供了有力的保障，也为院领导在实践中提出解

决问题的办法提供了参考。

一、案卷评查结果汇总

本次案件评查，是针对基层人民法院2009年10月至2010年9月的全部卷宗进行的，共526件案件、1052册卷宗。具体情况如下表所示：

表一：

兴隆台区法院：故意伤害罪：73件；盗窃罪：50件；交通肇事罪：5件；诈骗罪：20件；抢劫罪：14件；职务犯罪：4件；其他：35件； 合计：201件。大洼县法院： 故意伤害罪：23件；盗窃罪：35件；交通肇事罪：25件；诈骗罪：12件；抢劫罪：6件；职务犯罪：10件； 其他：19件；合计：130件。

双台子区法院：故意伤害罪：17件；盗窃罪：21件；交通肇事罪：4件；诈骗罪：5件；抢劫罪：12件；职务犯罪：6件；其他：37件；合计：102件。

盘山县法院：故意伤害罪：24件；盗窃罪：13件；交通肇事罪：28件；诈骗罪：0件；抢劫罪：6件；职务犯罪：1件；其他：21件； 合计：93件。

四个县区法院合计：故意伤害罪：137件； 盗窃罪：119件； 交通肇事罪：62件；诈骗：37件；抢劫：38件；职务犯罪：21件；其他：112件；总计：526件。

四个县区法院案有所占比例：故意伤害罪：26.05%；盗窃罪：22.62%；交通肇事罪：11.79%；诈骗罪：7.03%；抢劫罪：7.23%；职务犯罪：3.99%；其他犯罪：21.29%.表二：

兴隆台区法院刑罚：十年以上：4人；三年至十年：15人； 三年以下：58人；管制：0人；拘役：43人；单处罚金：3人；免于刑事处罚：4人；缓刑：85人；合计212人。

大洼县法院刑罚：十年以上：9人；三年至十年：28人；三年以下：27人；管制0人；拘役：6人；单处罚金：17人；免于刑事处罚：14人；缓刑92人：合计193人。

双台子区法院刑罚：十年以上：6人；三年至十年：43人；三年以下：73人；管制6人；拘役14人；单处罚金27人；免于刑事处罚1人；缓刑：17人；合计：187人。盘山县法院刑罚：十年以上：4人；三年至十年：13人；三年以下：17人；管制：0人；拘役：0人；单处罚金：5人；免于刑事处罚：2人，缓刑：84人；合计：125人。

四个县区法院刑罚合计：十年以上：23人；三年至十年：99人；三年以下：175人；管制：6人；拘役63人；单处罚金：52人；免于刑事处罚：21人；缓刑：278人；总计：717人。

四个县区法院刑罚所占比例：十年以上：3.21%；三年至十年：13.81%；三年以下：24.41%；管制：0.83%；拘役：8.79%；单处罚金：7.25%；免于刑事处罚：2.93%；缓刑：35.28%.从以上统计资料可以看出四个基层法院的案件分布情况。四个地区的故意伤害和盗窃案件都比较突出，共236件，占评查案件总数的44.87%；而对于交通肇事案件则较集中地出现在大洼县和盘山县这两个地区，分别为25件和28件，占其本地区刑事案件总数的19.23%和27.45%。在量刑方面，缓刑的适用比较多，其中大洼92人，占被告人总数的47.67%；兴隆台区85人，占被告人总数的40.09%；盘山县84人，占被告人总数的67.2%；双台子

区17人，占被告人总数的9.09%。

二、评查中发现的问题

我们进行刑事案卷评查的目的在于以评查促提高，学习其他法院的优点，找出自身的不足，起到相互借鉴、相互促进，取长补短、共同提高的作用。通过近几年的案卷评查结果可以看出，审判员无论在驾驭庭审、还是法律文书制作及案卷装订等方面均较过去有了长足的进步，但在本次评查及审判工作中仍然发现以下几点问题，在今后的工作中加以改进：

（一）裁判文书及卷宗装订方面

1、裁判文书制作格式不统一、不规范；

2、裁判文书制作不够严谨，有别字、漏字现象，错列被告现象，裁判文书中缺少公诉机关指控的事实，甚至有的裁判文书出现说理表述与证据发生矛盾的现象；

3、裁判文书中查明事实部分详略不当；

4、裁判文书说理不充分，主、从犯的划分未论述清楚；

5、卷宗内的材料信息填写不全，如合议庭笔录缺少合议庭成员签字，宣判笔录缺少主审人和书记员签字，卷皮信息填写不完整等；

6、卷宗装订顺序不规范；

7、错引、漏引法律条文；

8、对被告人审判的判决书没有宣判机关印章；

9、判决书中事实部分对犯罪数额、犯罪次数认定错误。

（二）审判程序方面

1、对于适用简易程序的，不需制作准备庭笔录；

2、个别案件不应适用简易程序的适用了简易程序；

3、个别案件的未成年被告人没有法定代理人到庭；

4、公诉机关建议适用简易程序的，法院改变为普通程序审理的，没有决定书；

5、没有将取保候审决定书送交执行机关执行；

6、没有指定管辖决定书先行向被告人送达起诉书。

（三）定罪量刑方面

1、认定累犯的依据不足，没有将释放证明作为主要证据使用，只将前次判决作为认定依

据不符合法律规定；

2、缓刑的适用条件把握不严，如被告人有多次前科的被判处缓刑；

3、主、从犯划分依据不充分。如：轮奸案件中未遂犯没有认定从犯而认定为强奸未遂；

4、种类不同的主刑不能累加合并执行。如：在有的判决中将拘役与有期徒刑做简单合并。

三、整改措施

针对评查活动中发现的问题，我们在案卷评查结束后，集中召开了案卷评查总结会，针对以上发现的问题逐一落实，以不断提高自身的司法内功，并提出着重抓好以下工作：

一是加强法律法规的学习，提高业务素质和司法水平。“工欲善其事，必先利其器”，法律知识就是审判人员的工具，是做好审判工作的前提，我们应对法律知识具有广泛涉猎和理解，熟悉法律原则、法律条文和立法精神，这样才能面对复杂多变的情况时游刃有余。

二是加强办案的责任心，切实改进审判工作作风。纵观这几年的发回、改判案件，有一定比例的案件是由于案件承办人员粗心大意、工作责任心不强造成的，譬如遗漏当事人、赔偿数额计算错误、漏写没收作案工具等，从这一点来说，案件承办人员工作责任心强与否，对案件质量的提高具有直接的关系，尤其值得提出的是，向被告人送达的裁判文没有法院印章，那么这份判决书是否具备法律效力？是否视为对被告人进行了宣判？被告人以此向二审法院提出质疑。这是一位副庭长作为主审人审理的案件，在工作出现如此重大纰漏，也是责任心的问题。所以说，加强对审判人员的管理，增强其工作责任意识、敬业意识，避免承办案件中出现的低级错误，充分发挥主观能动性，可以进一步提高案件质量，最大限度地减少发

回、改判案件的发生。

三是不断提高裁判文书的制作水平，加强写作能力。刑事裁判文书是人民法院通过对刑事案件的全面审理，依照法律对指控的案件事实进行分析、确认，对被告人行为的性质或者所犯罪行进行归纳、论证、评价，并确定是否给以刑事处罚以及给以何种刑事处罚的法律文书。这要求法官在制作文书时要确保所撰写的裁判文书与事实相符、说理清晰、适用法律准确、裁判恰当，不出现书写错误，具有逻辑性和科学性，能充分反映当事人整个的诉辩过程、质证和法庭认证过程。实践中，我们可以突出学习研究最高法院编写的《刑事审判参考》一书。书中选入的判决书都是最高法院从各地法院精选出来的，不论在案件的典型性方面，还是在判决书制作的质量方面都具有很大的指导意义

四是注重经验积累。审判经验，是法官在长期的审判实践过程中形成的各种相关知识与技能的提炼、概括。审判经验的积累是缩短一个初等法官到资深法官距离的重要条件。法官适用法律，实际上就是将法律的普遍性规定与一个个活生生的个案结合起来。这就涉及到法官的社会阅历、综合素质、法学理论素养和经验的积累等多方面的因素。一个刚刚进入法院大门的法官很难具有这种因素，所以，需要积累经验、总结经验，还需要传授经验。

五是加强领导的管理。在刑事审判工作中，领导干部不仅要做出正确的司法决策，而且要进行有效的司法管理。只有增强司法管理能力，我们才能带出一支精良的队伍，才能提高审判的质量和效率，才能使各项工作有条不紊，实现规范化、制度化。多年来，我们的领导注重把握案件的定罪和量刑，但对裁判文书的把关、审核、签发较为忽视，管理的不严，这也是我们裁判文书出现这样那样问题的原因之一。

六是加强二审对下指导力度，增强两级法院的相互沟通。可以不定期的组织刑事审判人员学习法学理论和刑事审判实务，并就工作中遇到的典型、疑难案例进行讨论和交流，促使基层法院刑事审判人员不断提高理论水平和办案技能。定期召开庭长例会，研究、解决审判中的疑难复杂问题，从过去的个案指导转变为对一类案件的指导，这样有利于统一执法思想。

在今后的审判工作中，要以本次案卷评查活动为契机，着力解决审判工作中存在的问题，确保把案件评查过程转化为提升审判质量和提高审判效率的过程，把推动社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法三项重点工作不断引向深入，努力提升司法水平及群众对法院工作的满意度，为维护社会和谐稳定、促进经济社会又好又快发展做出新贡献。