关于印发安全生产执法大队行政执法案卷的通知

第一篇：关于印发安全生产执法大队行政执法案卷的通知

关于印发《武陵源区安全生产执法大队行政执法档案建档规定》的通知

武安执发[2012] 号

各乡镇安监站、股、室，森林公园安监科：

现将《武陵源区安全生产执法大队行政执法档案建档规定》印发给你们，请遵照执行。

武陵源区安全生产执法大队

二0一二年四月六日

武陵源区安全生产执法大队

行政执法档案建档规定

第一条 为了加强机关档案工作的业务建设，规范行政处罚案件案卷和行政许可审批案卷（以下统称案卷）的管理，明确立卷、归档程序审核责任，根据《中华人民共和国档案法》及有关规定和《安全生产档案管理规定》，结合实际，制定本规定。

第二条 各乡镇安监理站、股、室及森林公园安监科各办案机构办理的行政处罚案卷和大队办理的行政许可案卷的制作及档案建档以本规定实施管理。

第三条 案卷的封面、卷宗目录（见附件）由大队制作统一格式，使用时需按卷内的具体情况认真、准确填写，不得漏项。

第四条 行政处罚案卷卷内文书按照制发时间、程序倒置的顺序装订。

一般程序案卷文书排列的基本顺序为： 1.结案报告；

2.行政处罚决定书、送达回执；

3.没收物品凭证、物品清单、送达回执； 4.罚没款收据；

5.案件审理集体讨论记录； 6.撤案通知书； 7.法律文书签发单； 8.案件审核意见书； 9.案件会议记录；

10.听证意见书、听证笔录； 11.听证通知书、听证告知书； 12.陈述、申辩笔录； 13.行政处罚告知书； 14.案件调查终结报告； 15.立案决定书；

16.解除先行登记保存物品通知书、物品清单； 17.先行登记保存物品通知书、物品清单； 18.解除查封、扣押物品通知书、物品清单； 19.查封、扣押物品通知书、物品清单； 20.现场检查笔录； 21.调查笔录； 22.其它有关证据； 23.改正报告材料； 24.责令改正通知书； 25.立案申请表； 26.举报登记表； 27.案件移送书； 28.延（分）期缴纳罚没款申请； 29.行政处罚强制执行申请书；

30.没收物品处理清单、没收物品处理审批表； 31.其它。

简易程序案卷文书基本顺序为： 1.结案报告；

2.当场行政处罚决定书、送达回执； 3.罚款收据； 4.现场检查笔录； 5.调查笔录； 6.其它有关证据。

多次发生的同一类文书（如2次以上调查当事人），应按制作的先后顺序依次排序。

第五条 行政处罚案卷罚没款额不足一万元的卷宗，保存期限不低于三年；罚没款额一万元至五万元的卷宗，保存期限不低于五年；罚没款额超过五万元或者有重大影响需长期保存的卷宗，保存期限不低于十年。

第六条 行政许可案卷卷内文书顺序按照制发时间即批复在前，请示在后；决定性文件材料在前，依据材料在后的要求装订。

行政许可案卷文书基本顺序为：

1、许可项目审批决定及附件、送达回执；

2、行政许可审批文书；

3、受理通知单；

4、补正通知单；

5、听证通知书、听证告知书、送达回执；

6、行政许可申请；

7、其它相关材料。

第七条 行政许可案卷、无证生产经营类卷宗保存期限6年；安全事故类卷宗保存期限6年；其它类卷宗保存期限4年。

第八条 行政处罚案件和行政许可事项办结后，应当年立卷。跨年度的文书，在结案年立卷，并实行一案一卷。办结的案件都应制成完整、系统的档案。收集归档的文书材料，其种类、份数及每份的页数均应齐全完整。

第九条 卷内文书材料应按排列顺序，依次编写页号。装订的案卷，应统一在有文字的每页文书材料正面右上角、背面的左上角用打号机打印页号；图表和声像材料等也应在装具上或声像材料的背面逐件编号，并用文字标出所摄像、录音、拷贝、下载等的对象、时间、地点、中心内容和制作人。

第十条 案卷必须按规定的格式逐件填写卷宗目录，对文书材料的题名不要随意更改和简化；没有题名的应拟写题名，有的虽有题名但无确切内容的亦应重新拟写；填写的字迹要工整。卷宗目录放在卷首。

第十一条 案卷有关实物证据或其它不宜装订入卷的证据，应另行存放并制作书面说明，注明证据的制作人、见证人的姓名和制作时间，存放地点及其它需说明的事项，列在其相关证据之后。

第十二条 应归档的文书材料要收集齐全、完整，保持客观、原始、全面反映案件的状况。记录材料、制作书写文书过程中，应使用蓝黑色、黑色钢笔或签字笔，不得使用圆珠笔、铅笔或其它颜色的笔书写。

第十三条 对破损的文书材料应按裱糊技术要求托裱。案卷应采用专用卷夹装订入盒。

第十四条 案卷按不同保管期限、处罚及许可类别和结案时间分别排列，前后一致，不得随意改动。

第十五条 按照案卷的排列顺序号编制卷号，以固定案卷位置。在一册案卷目录内不得出现重复的案卷号。

第十六条 案件办结后一个月内，按本规定要求完成立卷建档工作。行政处罚案卷实行承办人立卷和统一管理；行政许可案卷实行相关单位、股、室立卷和统一管理。案件承办机构于每年一月底前，将上年案卷集中交大队办公室存档，并按公文管理有关规定办理交接手续。

第十七条 归档后案卷的保管、借阅、鉴定与销毁统一按档案管理要求施行。

第十八条 本规定由武陵源区安全生产执法大队办公室负责解释。

第十九条 本规定自发布之日起施行。

第二篇：行政执法案卷管理制度

食品药品监督管理局行政执法案卷管理制度

第一条 为加强行政执法案卷管理，保障依法行政，根据有关法律、法规、规章的规定，结合实际，制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷是指在行政处罚、行政许可、行政复议、政府信息依申请公开等执法过程中形成的与案件有关的按照一定顺序汇集成卷的案件材料。

第三条 行政处罚、行政许可、政府信息依申请公开、移送其他部门案卷由案件承办人负责立卷。行政复议、行政应诉、行政赔偿案卷由法规科承办人负责立卷。已经办结的行政执法案件，案件承办人应在10个工作日内立卷。

行政执法案件应当一案一卷，简易程序的行政处罚案件可按时间顺序集中汇集成卷。

第四条 正在办理中的行政执法案件，案件材料由案件承办人保管；已归档案卷由法规科人员负责保管。

第五条 行政执法案件立卷后应报送法规科审核整理归档。

第六条 案卷查阅实行登记审批制度。正在办理中的行政执法案件，除案件承办机构负责人、法规科核审人、主管局领导、局主要负责人查阅外，其他人员一般不得查阅或借阅。已归档案卷，本局工作人员因工作需要查阅案卷的，应严格遵守档案查阅管理规定。本部门以外单位、人员需要查阅或借阅案卷的，案卷保管人应书面登记相关信息，在报请局主要负责人批准后方可提供案卷。

第七条 违反本制度案卷管理规定造成后果的，按照《行政执法责任追究办法》相关规定对有关人员进行责任追究。

第八条 本制度自印发之日起施行。

第三篇：行政执法案卷管理制度

XX分局行政执法案卷管理制度

一、为严格规范行政执法行为，提高行政执法工作水平，规范案卷管理，制定本制度。

二、行政处罚案件经分局合议后，履行如下程序：承办人需到办公室领取案卷编号；按照执法程序制作处罚按卷；承办人（带领业户）15日内将处罚金额缴纳到办公室；办公室指派专人2日内将罚款缴纳到指定银行，并与2日内将罚款发票返到承办人（业户）；行政处罚案件执行完毕后，由承办人将全部材料整理、分类、编号、组卷，30日内交办公室归档。

三、案卷档案由办公室指定专人按照材料齐全、排列有序、装订整齐、便于查阅、保证安全的原则进行立卷、归档、保管。

四、查阅案卷必须办理查阅手续，当场查阅，不得随意带出、复制、损坏。

五、案卷到期需要销毁时，由案卷管理人员提出申请，列出清单，按规定程序予以销毁。

第四篇：行政执法大队执法文书、案卷管理等制度

宜宾县城镇管理办公室

行政执法大队执法文书、案卷管理制度

一、城市管理行政处罚过程中执法文书、案卷的管理均适用本制度。

二、本制度中的执法文书指盖有“宜宾县城镇管理办公室”印章的各类文书；本制度中的案卷是指将简易程序案件及一般程序案件按规定制作而成的卷宗。

三、执法文书、案卷实行专人管理，统一存放。

四、执法文书领用与注销均需登记，做到有据可查，领用的队员应有效使用，妥善保管，不得将执法文书挪作他用，禁止擅自作废。对于作废的执法文书应在背面注明原因，并完整保存，以备查验。

五、各类案卷定期进行整理、归档。一般程序案件一案一卷，简易程序案件可多案一卷，但每卷不超过50个案。档案材料的种类、份数、页数均应齐全完整。

六、执法案卷应按照正件在前，附件在后，打印件在前，手写件在后的顺序，将同一案件相关材料按类组合在一起立卷。

七、执法案卷用统一的卷皮、卷目组卷，书写工具一律采用钢笔、签字笔，字迹工整、清晰。卷内不得有金属物，对破损的材料要托裱，卷内材料应依次用阿拉伯数字在每页

下角编写页号。

八、执法案卷应按照案卷排列顺序制卷号，以固定案卷位臵。

九、案件办理终结，应将案件材料装订成卷，附以相对应的电子文档资料，经审查后存档。

十、适用简易程序实施行政处罚所形成的案卷，保存5年；适用一般程序实施行政处罚所形成的案卷，保存10年；重大复杂的行政执法案卷，保存20年。

十一、对超过保存期限的资料，由资料保管部门申请销毁，经批准后按规定进行销毁。

宜宾县城镇管理办公室 行政案件处罚程序规定

依据《中华人民共和国行政处罚法》，结合我县城市管理实际情况，制定本规定。

简易程序

一、违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

二、执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示执法身份证件，并告知当事人依法享有的权利，听取当事人的陈诉和申辩，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书并当场交付当事人。

三、执法人员当场作出行政处罚决定的，必须将材料归档保存并交中队备案。

一般程序

除《中华人民共和国行政处罚法》规定可以适用简易程序以外的行政处罚，适用于一般程序。

一、执法检查

（一）执法队员上岗执法检查时，应当二人以上，主动出示执法证件，表明身份，告知检查项目，就检查情况制作《现场检查笔录》并进行拍照等收集证据的活动。《现场检

查笔录》应当由执法人员和当事人签名，当事人拒绝的，执法人员要注明情况，有见证人的情况下可请见证人签名。

（二）执法人员在收集证据时，对于证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准后，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定。

（三）执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

六、立案

（一）下列情形之一的，应当立案处理：

1、巡视检查中发现当事人有违法行为，属于城管办管辖范围，认为应当给予行政处罚的；

2、被检举、投诉的违法行为，属于城管办管辖范围，经查明情况属实，认为应当给予行政处罚的；

3、有关行政机关书面提请处理的，属于城管办管辖范围，经审查认为应当给予行政处罚的；

违法行为轻微，经教育当场改正，可以不予立案，给予教育处理。

（二）各执法中队负责本管辖区域内的立案工作。

（三）执法人员认为违法行为应当给予行政处罚的，应当填写《立案审批表》，附上相关材料，报各中队长批准立案，各中队长必须在收到《立案审批表》之日起两日内决定是否立案。批准立案的，中队法制员应当对审批材料进行登记。

中队长认为应不予立案的，报大队部领导审核。

七、调查取证

（一）执法人员必须及时、全面、客观、公正地调查，收集涉案的所有证据。

（二）收集的证据种类包括：书证、物证、证人证言、视听材料、当事人陈述、鉴定经论、现场勘验笔录等。

（三）调查取证时，执法人员不得少于两人，调查时应当向当事人出示执法证件，表明身份，说明调查事项，并制作相关笔录。

（四）执法人员勘验现场，应当拍摄现场照片，制作《现场检查笔录》，并绘制现场图。《现场检查笔录》应由勘验人员和当事人签名，有见证人的情况下可请见证人签名。拍摄的照片要注明时间、地点、所拍摄的事实及拍摄人。

（五）关于收集证据的要求，必须严格按照《最高人民法院关于行政诉讼证据的若干问题的规定》所规定的要求来收集证据。

八、告知义务

予以立案的案件，应当向当事人开具《行政处罚告知书》，告知其享有的权利与义务。

九、审核

（一）案件调查终结后，各中队法制员应协助中队长对涉案所有文书、材料初审后提出处罚意见，填制《案件处罚

审批表》报审核人进行初步法制审核后，报领导审批；各级领导的审批权限另行规定。

（二）审批领导在各自的审批权限内作出处罚意见。

十、决定

（一）审批领导对各自审批权限内的案件应当对调查结果和处罚意见进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：

1、确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

2、违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；

3、违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；

4、违法行为已构成犯罪的，移送司法机关；

（二）对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，应当集体讨论决定。

十一、执行

（一）除依法可以当场收缴的罚款、及当事人委托代缴外，作出行政处罚决定的行政机关及其执法人员不得自行收缴罚款。

当场作出行政处罚决定，有下列情形的，执法人员可以当场收缴罚款；

1、依法给予二十元以下的罚款的；

2、不当场收缴事后难以执行的。

（二）执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具财政部门统一制发的罚款收据。

（三）执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内交至行政机关；行政机关应当在二日内将罚款缴付指定的银行。

（四）必须严格执行罚、缴相分离的原则，因银行暂停营业或当事人有其他不方便缴款的情况，必须填写《代缴罚没款委托书》后，执法人员才可以代收、缴罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至行政机关；行政机关应当在二日内将罚款缴付指定的银行。

（五）当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉论的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

（六）当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施；

1、到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；

2、申请人民法院强制执行。

十二、结案、备案

行政处罚案件执行完毕后，执法人员应当填制《案件结案审批表》报经审批领导同意后结案。

简易程序和一般程序中处罚审批后由中队归档，中队定期移交办法制科备案。归档样式、方法按法制科的统一要求执行。

信访案件办理规定

为及时、客观、公正、有效地处理信访案件，切实为群众解决实际困难，保障公民的合法权益，不断提高行政执法管理水平和服务质量，遵循“分级负责，归口管理”的原则，制定本规定。

一、对群众来信、来访、来电以及城管网站投诉栏反映问题的处理，均应遵守本规定。

二、城管执法大队信访办理工作由办分管领导主管，副大队长负责协调，执法值班室和执法中队具体实施。

三、按照热情服务，及时办理的原则，执法室信访工作人员要文明接访，做好宣传解释工作。对反映城市管理职能范围内的问题，须认真填写信访登记表，做到件件有登记，不得遗漏和丢失。

四、对上级交办的信访件，经局分管领导阅批后，执法室按归口办理原则，分别转给执法中队负责人。一般信件，须在7个工作日内办结；复杂信件15个工作日内办结。遇有特殊情况，报领导批准，可酌情延期。

五、对于来信、来访、来电反映的问题，执法中队必须严肃认真，及时承办，正确处理，不得推诿、敷衍，拖延和积压。

六、对上级交办的信访件，执法中队按时办结后，书面 回复，交执法室报办分管领导审查。其他投诉案件处理结果交执法室备案。

七、信访工作人员严格执行登记、催办、上报、归档等工作制度，做到事事有结果，件件有回复。

罚没票据、罚没款管理制度

一、罚没票据的管理

（一）罚没票据的领用。

1、罚没票据设专人负责管理。

2、领用罚没票据必须建立严格的领用手续，包括领用的执法部门、票据的种类、领用时间、领用人签名等。

（二）罚没票据的使用。

1、执法部门必须使用江苏省统一制发的罚款收据，填写收据内容必须齐全。

2、执法部门使用的罚没票据必须加盖行政执法机关公章方可生效。

3、执罚人员必须按照《行政处罚法》的规定，严格界定当场处罚的范围并正确使用行政处罚定额收据。

4、对相对人的处罚不能实行当场收缴罚款的，必须实行“罚缴分离”，相对人到指定的代收机构缴纳罚款后，执法部门必须出具一张“罚没款收据”给相对人。

二、罚没款的管理

（一）执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内交至执法单位财务部门，财务部门在二日内将所收罚款缴入指定的代收机构。

（二）实行罚缴分离的罚款，应由相对人直接到指定的 代收机构缴纳。

（三）执法部门处理和变卖罚没财物的的变价收入一律缴入指定的代收机构实行“罚缴分离”，任何单位和个人都不得截留、支出、挪用，否则按《国务院关于反财政法处罚的暂行规定》对单位的有关责任人员进行处罚。

行政执法大队内务管理制度

一、切实加强内务管理值班制度，明确管理人员、管理内容、管理要求，确保内务管理规范有序，责任到位。

二、坚持班前、班后打扫，经常拖地，确保地面无垃圾、积尘、墙角、天花板等处无蛛网。

三、办公桌每天擦拭，无杂物、纸张堆放，无乱涂、乱写；窗户干净明亮，玻璃完好无损。

四、电脑、电话等办公用品和热水瓶、茶杯、凳子、烟灰缸等日常用品统一放臵；鞋子、雨具等个人物品有序摆放；扫帚、畚箕等清洁工具统一放至门后或角落处。

五、队员制服统一挂至衣橱中，头盔和帽子统一挂至墙上挂钩处，不得随处乱放。

六、禁止在空调下吸烟，保持室内通风，避免空气混浊，损害健康。

七、爱护公物，节约能源，空调、电台、饮水机等电器注意使用寿命，勿超负荷使用。队员外出要随手关灯、关门。

八、内务管理情况由大队部委派专人检查，作为中队月度百分考核内容之一。

行政执法公示制度

为进一步贯彻执行城市管理行政执法制度和执法程序，充分体现相对集中行政处罚工作的公开、公平、公正及合法、合情、合理，确保宜宾县城镇管理办公室行政执法大队依法行政、高效廉洁，特制定本制度。

一、公开明示本部门行政执法的依据、职责和范围。

二、公开执法人员的岗位、职责。

三、公开行政处罚程序、执法结果。

四、公开行政管理相对人应履行的义务和依法享有的权利。

五、公开处理违法案件的廉洁监督机制。

六、公开群众来信、来访接待和答复工作的监督制度。

七、行政执法公示可采取制度上墙、印发宣传小册子等方式。

八、自本制度公布之日起，执法大队及其下属各中队（部门）按照以上规定的内容，结合自身的执法要求进行行政执法公示。

行政执法责任人制度

为促使执法人员严格履行职责，提高行政执法的效能，保证法律、法规、规章的正确实施，依据有关法规、规章的规定，结合本单位的实际情况和工作特点，制定本制度。

一、执法责任人指城市管理行政执法组织在执法活动中负责执法的人员。

二、在城市管理行政执法工作中，实行地段分片责任制，由执法责任人负责辖区内的行政执法工作；在案件处理的过程中，案件调查人员、案件审查人员、案件审批人员均为该案件的执法责任人。

三、案件的执法责任人有如下责任：

（一）调查人员：

1、全面详细勘查现场和询问案件有关人员，并如实客观地制作笔录；

2、向案件当事人宣传有关法律法规，告知当事人享有的权利和应履行的义务。

3、对适用简易程序的案件，直接进行行政处罚，并在规定时限内报所在机关备案；对应现场收缴的罚款进行收缴，并按规定及时上缴；

4、对适用一般程序的案件提出初步处理意见，并在规定期限内呈报审查和审批。

（二）审查人员。

1、审查案件是否超越权限范围；

2、审查案件适用法律法规和程序是否正确；

3、审查案件证据是否齐全、事实认定是否清楚，必要时应进行复核；

4、审查案件处理过程中，执法工作是否符合县执法科有关规定要求；

5、提出案件审查意见，并在规定期限内上报审批。

（三）审批人员：

1、严格按审批权限进行审批；

2、对情节复杂或重大违法案件进行处罚时，应提交集体讨论决定；执法责任人与案件当事人有利害关系时，应主动申请回避。

四、区域执法责任人有如下责任：

（一）每天坚持对辖区进行巡查，及时发现各种违法行为，并责令立即改正、限期改正或停止违法行为；

（二）对适用简易程序的案件，直接进行行政处罚，并在规定时限内报所在机关备案，对应现场收缴的罚款进行收缴，并按规定及时上缴；

（三）对一般程序的案件，及时进行现场勘查并制作笔录，将调查情况及时上报立案调查处理；

（四）按规定使用统一执法文书。

宜宾县城镇管理行政执法人员守则

一、尊敬领导、服从指挥，统一行动，顾全大局。

二、团结协作、紧密配合，同心同德，群策群力。

三、队容严整，风纪严明，雷厉风行，令行禁止。

四、重在教育，先礼后罚，文明执法，礼貌待人。

五、依法行政，按章办事，以法执罚，铁面无私。

六、勤奋学习，钻研业务，掌握政策，提高素质。

七、爱岗敬业，忠于职守，任劳任怨，尽职尽责。

八、清正廉洁，勤政为民，办事公开，接受监督。

行政执法大队请示报告制度

为加强宜宾县城镇管理办公室行政执法大队（以下简称“执法大队”）各项工作的集中统一领导和全面有效管理，使行政执法能取得良好的社会效果，结合执法大队的工作实际，制定本制度。

一、凡超出执法人员职权范围的事项，需要请示、报告的，如处理或答复一些重要问题时，均适用本制度。

二、请示报告实行逐级负责制，即：队员向副中队长（分队长），副中队长（分队长）向大队长，大队长向办分管领导请示或报告。如无特殊情况，不得越权请示和报告工作。

三、请示报告必须一事一报，一般应采用书面形式，特殊情况下可用口头或电话形式；请示报告可采用综合或专题，定期或不定期的方式进行。

四、请示报告要及时、准确、实事求是、简明扼要，遵循有关规定，按照组织程序办理。

五、行政执法人员和行政执法部门在执法中遇到或发现下列情况之一，应及时向上级部门请示或报告：

（一）在查处、纠正违法违章行为时，遇到当事人的强烈反抗，使执法工作无法继续进行或危及执法人员人身安全的；

（二）执法时受到群众起哄、围攻，使执法工作无法继

续进行或危及执法人员人身安全的；

（三）查扣当事人违章物品时遭到暴力反抗的；

（四）在查处、纠正违法违章行为时，发现当事人的行为违反《治安管理处罚条例》或触犯刑律的；

（五）当事人不按期履行行政处罚决定的；

（六）需按照听证程序进行处理的案件；

（七）其他重大行政执法情况。

六、上级部门应认真听取执法人员和下级执法部门请示或报告的执法情况，并及时采取有效措施进行处理；对超出本部门处理权限的，应及时移送有管辖权的部门处理。

七、对特别重大、紧急的执法情况，各执法人员和执法部门在发现时应立即请示或报告，不得拖延，避免事态的扩大。

八、因主观原因对应请示或报告的执法情况，未请示或隐瞒不报，导致事态进一步恶化，造成不良影响的，由宜宾县城镇管理办公室行政执法大队依照有关规定处理。

行政执法大队过错责任追究办法

为促进城市管理行政执法人员恪尽职守，公开、公正、公平地行使职权，保证具体行政行为合法、规范、适当，防止和减少违法行政案件的发生，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国行政监察法》等相关法律、法规，结合宜宾县城镇管理办公室行政执法大队（以下简称“执 法大队”）工作实际，制定本办法。

一、本办法所称行政执法过错责任是指城市管理行政执法人员在行政执法过程中，有超越法定职权、滥施行政处罚或违反程序，故意或有重大过失侵犯了国家、集体利益或行政相对人合法权益的行为，依法应承担的责任。

二、执法过错责任追究应当坚持实事求是，有错必纠，教育与惩戒相结合，自律与严格管理相结合的原则。

三、执法过错责任追究机关是县城镇管理行政执法办公室。办法制科具体负责过错责任的相关认定、追究工作。

四、城市管理行政执法人员有下列行为之一的，应追究其责任：

（一）违反法定的行政处罚程序，超越法定职权，擅自改变行政处罚种类、幅度的；

（二）违法实施检查或执行措施，经司法部门确认属实，给行政相对人人身或财产造成损害的；

（三）不依法告知当事人享有陈述、申辩等法定权利，非法剥夺当事人的合法权益，或者应当事人申辩而加重处罚的；

（四）违反法律、法规罚款、扣留作业工具的；

（五）截留和私分罚款、扣留物品的；

（六）有贪污受贿及以权谋私、徇私、舞弊、玩忽职守等渎职行为的；

（七）有应当作为而不履行法定义务、职责行为的；

（八）其他应予追究执法过错责任的行为。

五、执法过错责任一般由直接责任人承担责任，但有下列情况的，应视具体情况追究有关过错责任人的责任：

（一）案件审批人员未认真核实情况，审批、指示、许可发生错误的，应追究审批人员责任；

（二）因案件事实、证据认定错误而造成执法过错的，同时追究案件承办人员和案件审核人员的责任；

（三）下级提供案件不真实、证据不清或者隐瞒事实、证据造成执法过错的，由下级呈报人员承担责任。

六、有以下情形之一的，城市管理行政执法人员可以从轻追究责任，但应作出书面检查：

（一）过错行为情节轻微，经过批评教育后立即改正，未造成严重后果的；

（二）及时发现其执法过错，并能主动纠正，采取切实有效的补救措施，及时消除或减轻危害结果的。

七、属于下列情形之一的，城市管理行政执法人员可免于追究责任：

（一）依法定案后，出现新的证据，使原认定事实的性质发生变化而导致执法过错的；

（二）因不可抗力造成事实认定出现偏差而致使执法过错的；

（三）行政相对人做伪证或虚假陈述，导致执法发生过错的；

（四）其他不应追究的行为。

八、执法过错责任追究程序：

（一）受理。执法过错案件由法制科受理，任何人（公民、法人或其他组织）均有权向其举报或投诉，法制科均应予以受理，并为投诉举报人保密。

（二）调查。对于反映的执法过错案件，追究机关应及时予以调查：

1、对属于执法过错范围的案件应在三个工作日内予以立案并展开调查。

2、立案后，应告知具体执法责任人，并详细听取具体执法责任人的陈述和申辩。

被调查人员、单位应积极配合，支持调查工作，如实提供有关情况，不得提供虚假证据或阻挠调查工作。

（三）认定与追究。受理机关根据调查结果和产生过错责任的主客观因素，对案件的性质予以认定并提出处理意见。

九、追究责任最终确定前，应认真听取过错人的陈述、申辩，在充分听取意见和调查核实的基础上，报局分管领导审批后，可作出如下处理决定：

1、执法行为确实无过错的或属于免于追究责任的，不

予追究，并详细回复举报人或投诉人；

2、执法过错经查属实的，应当依法追究相关责任人相应行政责任；因执法过错给行政相对人造成损害赔偿的，由执法大队依法向相关责任人追偿全部或部分赔偿费用；

3、执法过错严重，违反相关法律、法规，应予追究刑事责任的，应当及时移交司法机关依法追究。

十、被追究人对处理决定不服的，可以在法定期限内（自接到处理决定后15日内）向法制科提出书面申诉，法制科受理申请后，应认真审查，报上级批准后，在15日内作出维持、变更或撤销原处理决定的决定。

十一、追究过错责任的方式有：通报、警告、严重警告、调离岗位、记过、记大过、降级、撤职、开除；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

十二、本办法自公布之日起施行。

行政执法大队培训制度

一、为进一步提高城市管理行政执法人员（以下简称执法人员）的行政执法水平、政治思想觉悟和个人身体素质，特制定本制度。

二、城市管理行政执法人员包括所有持我办行政执法证件进行城市管理行政执法工作的人员。宜宾县城镇管理办公室行政执法人员的政治思想和法制业务培训，适用本制度。

三、培训的主要内容包括三方面：法制培训、政治思想学习、体能培训。

（一）法制培训包括以下方面：

1、民法学、刑法学、行政法学等基本法律知识；

2、行政处罚法、行政诉讼法、国家赔偿法、行政复议法等行政法律法规；

3、城市管理方面的专业法律、法规、规章；

4、其他与城市管理工作相关的业务知识；

5、新颁布或者修改的法律、法规、规章，应及时组织学习、培训。

（二）政治思想学习包括以下方面：

1、先进思想、先进理论等。

2、纪律作风类；

3、职业道德类；

（三）体能培训包括以下方面：

1、队列队形；

2、各类基本步伐；

3、项目测试（1000米，立定跳远、仰卧起坐、俯卧撑等）。

四、培训工作应针对市城办管理工作的特点和执法人员的现状，按照长抓不懈、讲究实效、统一安排、分级管理的原则，切实提高执法人员的整体素质、职业道德和依法行政水平。

（一）新队员上岗前培训

1、培训内容主要包括三方面：法制培训、政治思想学习、体能培训。其中法制培训除学习有关法律法规（国家行政处罚法、赔偿法、行政诉讼、复议法、市容环境、园林等法律法规）外，还应对城管执法过程中执法程序、执法文书、专业知识等进行学习；政治思想学习主要对政治思想工作理论、反腐倡廉、职业道德方面进行学习；体能培训主要从学习军事基础科目中得以体现。

2、培训要求：充分认识城市管理综合执法的重要性、必要性及其地位、作用；热爱城市管理工作，明确职责、任务；熟悉掌握相关法律、法规、规定的内容；学会执法基本程序，做到依法行政、规范执法、文明执勤，提高专业水平及实际操作能力；熟悉掌握和正确运用所学的业务知识，促 进执法工作的开展；同时增强体质，促进队员综合素质的提高。

3、培训形式：军事化封闭培训。

4、培训时间：十五天。

5、考核类别：考试。

（二）在岗执法人员培训与复训

1、培训、复训内容主要包括三方面：法制培训、政治思想学习、体能培训。法制培训包括对新出台的法律、法规、规定的学习，案例分析、工作交流，以及对已学的法律、法规、规章、执法程序、文书的强化。政治思想学习包括新思想、新方法、先进事迹的交流；体能培训包括队列队形、基础步伐、测试项目的训练。

2、培训要求：吸取新的知识，提高业务能力，熟悉掌握新法律、法规、规章的内容，提高实际操作和处事应变能力，并通过体能培训进一步增强自身身体素质以适应综合执法要求。

3、培训时间：每月2个学时。

4、考核类别：考查、考试。

五、各执法中队应加强对执法人员的培训，根据工作需要制定工作计划并贯彻实施，在人员、时间、经费上统筹安排。

六、执法人员每年须进行以法制教育、政治学习、体能

训练等为主要内容的培训，经考核合格后，方可上岗。

七、执法人员应加强自学、注重自身素质的培养，按规定参加各类培训学习，在行政执法工作中，不断总结经验，逐步提高行政执法水平。

八、法制培训以面授为主，采取集中授课与自学相结合的方法；政治思想学习以各队内部学习、交流为主；体能培训采取大队集中培训、中队内部培训等方式。参加培训的人员应按规定学时、课程和教材学习。

九、县城市管理行政执法大队组织管理执法人员学习法律、法规知识。新队员上岗前不少于半个月教育培训。执法大队、中队负责人的岗位培训每年不少于30学时。执法队员的培训，每年不少于48学时。培训期满，由大队组织考试，考试不合格的，进行补考，并参照《宜宾县城镇管理办公室考核制度》的有关规定执行。

第五篇：2011年行政执法案卷自查报告

××××××局

××行政执法案卷自查报告

市政府法制办：

为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政执法案件办理质量和水平，根据市政府法制办《关于开展2011行政执法案卷评查活动的通知》要求，我局高度重视，迅速部署，把此次活动作为进一步规范行政执法行为的重要契机，按照标准认真开展案卷评查。现将自查情况报告如下：

一、行政执法案卷办理基本情况

根据有关法律、法规，我局共有行政处罚事项×项。我局不断完善管理制度、加大普法宣传力度，严格要求、规范执法，有关单位和个人严格遵守相关法律、法规，未发生行政处罚案件。

2011年，我局共办理××行政许可100件，其中，××50件，××50件。以上均告知申请人享有要求听证、依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，至今未收到听证和行政复议申请，没有行政诉讼案件。

二、行政执法案卷自查情况

在以往工作的基础上，按照《行政许可法》的要求，我局对委托授权书、申请人身份证明材料、收件清单、签章等许可过程要素进行了规范和完善，取得了明显成效。以上100件行政执法案件，均能按照法律的规定行使行政执法权,程序合法、事实清楚、处理适当、适用法律准确，无错案。文书制作规范、语言准确、归档及时。执法人员能够把握法律精神，坚持公开、公平、公正原则，在许可条件、办事程序、申报材料等方面符合有关规定，在承诺期限内办结，在方便申请人办事的同时，规范了行政许可行为。

三、行政执法案卷存在问题

由于少数行政许可申请文书填写不规范、不准确，为方便群众办事，允许当场修改，故这部分文书有涂改现象，另少数申请人提交的图纸有破损现象，影响了案卷整体的整洁、美观。另外还存在着部分案卷材料大小不

一、装订不整齐等问题。

四、改进意见和措施

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反

三、改进工作”的态度，查找问题原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规的理解能力，对行政违法行为的调查取证和分析判断能力，对行政执法文书的制作运用能力。

（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作流程，同 时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。

××××局 ××年××月××日