北大金融考研师资点拨【1】

第一篇：北大金融考研师资点拨【1】

北大金融考研师资点拨【1】

内容来源：凯程考研集训营

姓名：崔巍

职称：北京大学经济学院副教授

教育背景

1997年——2001年北京大学经济学院国际经济系经济学学士

2001年——2002年美国加州大学圣芭芭拉分校经济学系经济学硕士

2002年——2006年美国加州大学圣芭芭拉分校经济学系经济学博士

2006年——至今北京大学经济学院任教

科研成果

（一）著作：

《行为金融学》，专著，中国发展出版社，2008年6月。

《行为金融学案例》，编著，中国发展出版社，2013年5月。

（二）论文：

“信任，市场参与和投资收益的关系研究"，《世界经济》，2013年第9期。

“我国区域金融发展的差异性研究——基于社会资本的视角”，《经济学动态》，2013年第3期。

“证券投资中的信任及影响因素研究”，《金融研究》，2011年第9期。

“流言、股价异动与市场的波动性”，《辽宁大学学报（哲学社会科学版）》，2011年第1期第39卷。

“信任水平的提高会增加个人投资者的收益马？——一项基于STZ方法的实验考察”，《金融研究》，2010年第10期。

“证券市场中的流言及其影响研究”，《金融理论与实践》，2010年第11期，（被中国人民大学书报资料中心复印报刊资料F63《投资与证券》2011年第4期全文转载）。

“金融市场中的流言：产生、传播及其影响”，《上海金融》，2010年第11期。

“社会信任及其经济意义”，《社会科学辑刊》，2010年第6期。

“行为公司金融：理论研究及在我国的实践意义”，《中国软科学》，2010年第4期。

“投资者非理性视角下的公司投资行为”，《生产力研究》，2010年3月。

“金融市场中羊群行为的模拟研究及启示”，《北京大学学报（哲学社会科学版）》，2009年11月，（第46卷第6期）。

“投资者的羊群行为分析——风险回避下的BHW模型”，《金融研究》，2009年第4期。

“信息成本与金融市场中的羊群行为——对BHW模型的改进与拓展”，《经济科学》，2008年第6期。

“当代中国的生存课题——生活市场化”，《社会科学辑刊》，2001年第1期。

“浅论辽宁农业的产业化问题”，《经济科学》，2000年第6期。

“新时期辽宁农业发展的路径选择”，《农业经济》，2000年第12期。

“对假期经济乱象的思考”，《第一财经日报》，2013年10月15日。

“‘我们选择了信任’——从马云的卸任演讲谈起”，《第一财经日报》，2013年5月17日。

“谈谈创业板投资的心理逻辑”，《证券日报》，2010年2月10日。

“以规制约束创业板的非理性”，《中国经济》，2010年第2期。

“不可忽视信心的乘数效应”，《中国经济》，2009年第9期。

课题研究：

主持课题：

12011年国家社会科学基金项目

课题名称：社会资本、信任与地区金融发展问题研究

22010年教育部人文社会科学研究青年基金项目

课题名称：社会信任、证券市场参与程度与投资收益的关系研究

3“竞技状态形成与调控的社会经济学机制”，国家科技支撑计划课题，2006年10月至2007年12月。

获奖情况：

1北京市高校第五届青年教师教学基本功比赛获二等奖，2007年5月。

2北京大学第六届青年教师教学基本功和现代教育技术应用演示竞赛获三等奖，2007年1月。

3北京大学三和国际基金奖学金，1998-1999

研究领域

行为金融学公司金融学金融心理学实证金融学

讲授课程：

1行为金融学

2公司金融

3证券投资学

4行为金融学导论

第二篇：2018北大金融考研师资状况

2018北大金融考研师资状况

内容来源：凯程考研集训营

教师队伍建设是经济学院全面建设与发展中的最重要的环节。北京大学经济学院非常重视人才引进在队伍建设中的重要作用，以开放的胸怀广纳天下人才，一批在国内外著名大学获得博士学位的经济学人和专家学者以及学科领军人来到学院工作，使学院的教师队伍结构发生了根本性的变化。经济学院在每年的一月份都要到国外去招聘人才，引起国外经济学人的广泛关注和浓厚兴趣。

据不完全统计，2002年以来，经济学院先后从国内外引进人才30人，超过全职教师人数的三分之一，其中包括3位学科带头人林双林教授、刘民权教授、宋敏教授。

在经济学院的教师队伍中，在国外（境外）获得博士学位的人数达到24人。他（她）们毕业于牛津大学、莫斯科大学、加州大学洛杉矶分校、普渡大学、东京农业大学、南洋理工大学、香港大学等世界著名大学。

第三篇：2018北大金融考研师资名录之李连发

2018北大金融考研师资名录之李连发

内容来源：凯程考研集训营

姓名：李连发

职称：教授、博士后导师

职务：北京大学经济学院金融创新与发展研究中心副主任

地址: 北京大学经济学院, 北京100871

教育背景

复旦大学经济学系经济学学士

复旦大学经济学系经济学硕士（导师：舒元教授）

美国俄亥俄州立大学经济学系经济学硕士

美国俄亥俄州立大学经济学系经济学博士（导师：Stephen G.Cecchetti, Pok-sang Lam）

工作经历

中国外汇交易中心(暨全国银行间同业拆借市场)

中国国际金融有限公司

北京大学

研究方向

货币经济学

公司金融

国际金融

所授课程

金融机构管理

金融体制改革

主要作品

A(partial)resolution of the Chinese discount puzzle: The 2001 deregulation of the B-share market , 2009, Vol.1,Issue 1.Page 80-106, Journal of Financial Economic Policy.(with G.Andrew Karolyi and Rose Liao)

“Do Capital Adequacy Requirements Matter for Monetary Policy?” Vol.46, No.4, 2008, Economic Inquiry(with Stephen G.Cecchetti)

“Monetary Policy and Capital Regulation: Is there a conflict?”, Money and Credit, No.224,2007(with Stephen G.Cecchetti)

“Heterogeneous Expectations and Stock Prices in Segmented Markets: Application to Chinese Firms.” The Quarterly Review of Economics and Finance, 44(2004)521-538(with Belton M.Fleisher)

“Do Capital Adequacy Requirements Matter for Monetary Policy?” NBER working paper, December 2005, No.11830(with Stephen G.Cecchetti)

“A Resolution of the Chinese Discount Puzzle.” Charles A Dice Center for Research in Financial Economics, Working Papers Series, 2003-34, The Ohio State University,(with G.Andrew Karolyi).“市场配置、扩展偏向与适度举债规模——地方政府融资平台债务管理理论框架的构建”（与刘伟合作）），《北京市哲学社会科学研究基地成果选编2013》 北京市哲学社会科学“十二五”规划项目成果

“公司股东性质与货币政策传导效果”（工作论文）（与宋敏、王义中合作）

“货币政策规则、资本流动与汇率稳定”（与姚余栋、辛晓岱合作）《经济研究》

“地方融资平台举债的理论分析”《金融研究》2013年5月（与刘伟合作）

“银行信贷、经济周期与货币政策调控：1984-2011”《经济研究》2012年3月,被《中国经济学年鉴2013》收录

“交叉上市、信息不对称与风险特征”《证券市场导报》2012年3月

《中国货币政策与汇率政策微观基础研究》，2011年11月，中国发展出版社

“拟上市公司净资产积累方式与私募股权投资机构的作用：基于我国创业板的实证分析”，曹和平主编，《中国私募股权市场发展报告（2011）社会科学文献出版社

“开放条件下货币政策最终目标的福利分析”，刘伟等著，《我国货币政策体系与传导机制研究》，2011

“利率规则与银行部门资产充足程度的动态模拟分析”，刘伟等著，《我国货币政策体系与传导机制研究》，2011

“相机抉择条件下的货币政策最终目标福利分析”，刘伟等著，《我国货币政策体系与传导机制研究》，2011

“进口外国中间产品对中国通货膨胀的影响”，刘伟等著，《我国货币政策体系与传导机制研究》，2011

“平减价格指数、实际汇率和我国出口竞争力”，刘伟等著，《我国货币政策体系与传导机制研究》，2011

“我国货币政策最终目标框架的现实选择”（与刘伟合作），《北京市哲学社会科学研究基地成果选编2011》，首都师范大学出版社 2011年5月

“通胀预期、资产替代和当前货币政策取向”，《经济学动态》，2010年12月

“私募股权基金的基金与金融机构资产配置”，《中国私募股权投资篮皮书2010》，2010年11月

“我国货币政策最终目标框架的现实选择”，《经济学动态》，2009年12月（与刘伟合作）

“关于投资者对股票基本面消息反应的研究——基于1994—2006年中国A股面板数据”，《经济经纬》，2009年4月

“外部融资依赖、金融发展与经济增长：来自非上市企业的证据”《金融研究》，2009年第2期

“透析私募股权基金的投资运作模式” 《资本市场》，2008/09

“私募股权基金的中国红筹之路” 《资本市场》，2008/09

“我国私募股权基金基本制度发展三部曲”《资本市场》，2008/09

“从美国的金融动荡看我国金融改革发展之路”，《中国金融》，2008年第16期

《私募股权投资基金：理论与案例》（与李波合著），2008年1月，中国发展出版社

“资本充足率与最优货币政策”,《金融研究》，2007年第10期

“上市公司多要素生产率实证分析”，财政金融类核心期刊《证券市场导报》，2006年2月

“中国银行间外汇市场交易模式研究”，《中国外汇市场的变革和发展》，中国金融出版社，北京，1997

“我国外汇远期交易探讨”，《中国外汇市场的变革和发展》，中国金融出版社，北京，1997

“我国外汇市场和同业拆借市场的发展历程”,《上海金融》，1996年7月

“1994年汇市供求透视”，《上海金融》，1995年5月

“我国外汇市场避险功能的现实思考”，《上海金融》，1994年7月

“中国区域产业比较优势和增长的实证分析”，《世界经济文汇》，1993年第1期

学术会议论文演讲:

“China stock return variability: firm-level evidence,” China Economic Society 2007 ChangSha Annual Conference.“Heterogeneous Expectations and Stock Prices in Segmented Markets: Application to Chinese Firms.”(with Belton M.Fleisher), International Conference in Honor of Gregory Chow: China and the World Economy, Hongkong, June 14-16, 2002.“Do Capital Adequacy Requirements Matter for Monetary Policy?”(with Stephen G.Cecchetti)the Journal of Money, Credit and Banking and the Federal Reserve Bank of Chicago conference to commemorate the 35th anniversary of the publication of James Tobin’s paper “A General Equilibrium Approach to Monetary Theory.” Chicago, November 14-15, 2003.课题研究

教育部社会哲学科学重大课题研究攻关项目《中国市场化经济发展研究》（03JZD011）

教育部社会哲学科学重大课题研究攻关项目《中国货币政策体系与传导机制研究》（08JZD0015）

教育部人文社会科学一般项目《全球化背景下人民币汇率政策与货币政策协调的微观基础理论与实证研究》(10YJA790094)

北京市哲学社会科学规划办公室《中关村自主创新示范区深化发展路径研究》(11JGB019)

国家自然科学基金《国际资本流动、货币国际化与货币政策：基于中国的理论与经验研究》(71373011)

第四篇：北大金融考研必备基础知识范文

为学生引路，为学员服务

北大金融考研必备基础知识

1.金融市场和货币政策.主要包括金融市场的一些基本结构/组成/运作机制/各种金融产品的基础知识,央行货币政策的理论和实际操作,利率/通货膨胀/失业/GDP等影响因素.2、财务会计。主要是怎么做三大表，尤其是现金流量表怎么做，财务报表中的操纵手法。

“考金融，选凯程”！凯程2014金融硕士战绩辉煌,凯程班共有3人被北大经院金融硕士录取,（因2014为经院

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称都不知道，这个就看自己努力，多看杂志，多联系外面的朋友。特别有条件的话，多找一些券商或者基金的研究报告看，有产业的，还有宏观的，或者金融工程等等。

11、考试。目前金融类考试主要有CPA/CFA/ACCA/精算。首先，除了精算考试能保证考了就有一个好工作之外，其他考试都不行，所以不用花太多时间在考试上，看书和实习更重要。CPA值得一考，不过近年类难度越来越大，考了不仅对进券商有帮助，而且能够有报表签字权。CFA基本是一个国外的金融硕士课程体系（这个我在全程陪同一美国商学院院长访问时和他交流过），考出来之后一般国外金融硕士课程需要的东西也就可以了，五六年前，考过CFA就能保证一个大券商50万的年薪，不过现在不行，国内考的人很多，海归很多再国外也考过。ACCA，考了还是不能签字，不过明年起中国会计的GAAP要和国际GAAP（不是美国GAAP)接轨，所以ACCA现在有些用处了，主要是现在不少国内企业到海外IPO或者并购时会用得上。精算对于做保险和金融工程的同学来说时非常有用的，不过考这个也是持久战。

12、英文。进外资券商或者基金，英文要求不是很高，口语能基本应付对话就行（现在很多外资券商都本土化了，基本都是中国人，也没几个讲英文的），不过阅读和写作能力要比较好（要读写英文的研究报告）。国内的机构对英文更加不在乎了，除了要进国际业务部（这里面海归居多）。现在经济学院很多人整天啃英文，但个人不建议整天搞英文，毕业后专业一塌糊涂（我同导师去国际顶级券商的百万富翁室友英文也一般），也许到时能找个外资日化（偶特别讨厌PG，好多产品都有问题，而且每次出问题后很傲的样子，JJ差点就用sk2了，一好友去退SK2还不给退）、电子等企业做做销售、财务。可以说日后的收入很大可能没有在国内券商高，更不用说基金公司或者外资机构了——虽然国内券商的初始工资不如这些企业，但是工资对于这些人来说只是小部分，主要靠自己炒股赚钱。

13、理论与实践。偶现在就读的学校理论培养不怎么好，学生理论功底都不怎么行，上手工作还是比较快，但后续发展总是遇到瓶颈。国内目前理论培养最强的是北大CCER，出来的人在看一些问题上比我们全面，也更有深度，后劲很足。个人意见还是理论和实践并重。现在川大有些科研项目不是太偏向市场或者偏向证券业，这是一个问题，但是个人建议还是好好做，至少培养自己一种做研究的能力，因为多数同学进入证券业是从做研究开始。现在券商和基金都比较看重论文，尤其是中资。

14、社团活动。这个不是太重要，对于打算做投行业务的同学来说，因为经常要和公司、政府、交易所打交道，人活络一点比较好，但不需要social butterfly。做这行的只有政府最大，关键还是看能不能提出让几方都满意的方案，再会吹牛没方案都不行。而其他部门就更无关紧要了，只要不是不能和别人一起工作就行。社会活动可以多参加一点。我前几天就参加了一个lawyer，consultant，banker的聚会，认识了不少现在人。虽然几乎就是交换名片和简单交流，但认识一个人总是好的。我的一个lawyer好朋友做一个外资银行的资产证券化业务时很多东西不懂，就是我给她介绍的信托、券商和CBRC里面的人指导她的。也许你说成都没有类似的活动，但是我本科的时候就参加过类似的社会聚会，虽然不全是金融业的，但总还是多认识了几个人。

15、对于工科背景的同学。我是计算机出身的，这其实很有优势。现在很多券商或者基金的行业研究员都是要本科工科，研究生金融的；甚至有本科工科毕业直接做行业研究，像 2 页 共 2 页

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什么化工、医药、IT这些行业没学过工科根本就不懂。另外，如果有工科背景的话，做相关行业公司的投行业务的时候，也比较容易上手，而且不容易上当受骗；有些不懂行业的投行业务分析师去公司做尽职调查的时候，基本公司说什么就是什么。另外工科背景的同学在数学和计算机能力上比较强，这在做固定收益和衍生品的定价、金融工程（包括产品开发）以及交易员时特别有优势，因为这里面需要大量的数学工具和计算机编程，这些职位经常要的是数学、计算机、物理出身的。华尔街最牛的人就是一些天体物理博士出身的对冲基金经理。

16、数学。除了做固定收益、衍生品分析师、金融工程和证券交易员对数学要求比较高（主要是统计、最优化和随机微积分，很厉害的人物会用混沌和测度论建模），其他只需要初中数学就行了。如果行业研究员的话，对于计量还是要懂一点的，基本只需要会做回归就成。

17。比赛。有空多参加一下比赛是好事情。比如GMC、达能的什么（不记得了）、欧莱雅的什么，一些案例分析比赛等等。

18。中文能力。这个现在要大力培养。我几次面试，无论是中资还是外资，中文写作归纳能力都不过关。如果做投行业务的同学一定要特别重视中文，因为所有文件都是要中文提交给政府审批，而且在国内IPO或者M&A的所有文件都是中文。前段时间我向国内某券商的副总裁请教的时候，他就特别看重下属的中文写作能力，说一次他让手下写一个发言稿。结果收到的东西根本就不想发言稿的文风，而且病句、错别字一大堆。

19。机构。现在很多同学都想进大券商，的确收入远高于其他行业和同行业其他机构，但这些机构每年几乎只要几个人，而且特别看重出身（学校或者家势，很多时候是本科学校，我也吃过这个亏），所以即使申请了没回音业不用太在意。先找一个一般的券商好好做，以后争取跳槽比较好；而现在国内一般的券商对人才的要求都比较高，硕士居多，而且很少看到来川大招人，所以大家需要留意各个机构的网站和各大招聘网站，多投投，以后来招聘的就会越来越多；而且成都作为西南重镇，金融机构的集聚会慢慢多起来。

下面我列出国内证券业的机构分类：证券公司（中资、外资、中外合资）、基金公司（中资、中外合资）、保险公司投资部、商业银行金融市场部、商业银行资金运营部、四大资产管理公司（信达、华融、东方、长城）、交易所、期货公司、外汇交易中心、私募基金、PE（私人股权投资机构）、VC（创业投资）、地产投资公司、企业战略部等。

券商部门分类：经纪部（代客交易）、研究部（行业研究、宏观研究，为自营部提供研究报告，同时也卖研究报告给基金公司）、自营部（自己做投资）、资产管理部（代客理财，基本以公司客户和富人为主）、投行部（IPO、M&A、财务咨询）、固定收益部（债券市场的研究、债券IPO、债券投资）、金融工程部（新产品开发、开发新模型）、国际业务部（卖研究报告给外国投资者，给投资建议等）。投行部会经常喝酒，而以前女孩进这个部门还比较危险，以前很多项目是女孩用身体换回来的，不过现在情况好多了。

基金公司部门分类：研究部（行业研究、宏观研究、为投资部提供研究报告，主要是买券商的报告看）、投资部（以基金经理为核心，进行宏观、行业和个券的资产配置）、销售 3 页 共 3 页

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部（主要对象为大机构、另外保持和散户销售渠道的联系，主要是银行和券商），基金公司对人才要求比券商高。

关于凯程：

凯程考研成立于2005年，国内首家全日制集训机构考研，一直致力于高端全日制辅导，由李海洋教授、张鑫教授、卢营教授、王洋教授、杨武金教授、张释然教授、索玉柱教授、方浩教授等一批高级考研教研队伍组成，为学员全程高质量授课、答疑、测试、督导、报考指导、方法指导、联系导师、复试等全方位的考研服务。凯程考研的宗旨：让学习成为一种习惯

凯程考研的价值观口号：凯旋归来，前程万里 信念：让每个学员都有好最好的归宿

使命：完善全新的教育模式，做中国最专业的考研辅导机构 激情：永不言弃，乐观向上

敬业：以专业的态度做非凡的事业平衡：找到工作、生活、家庭的平衡点

服务：以学员的前途为已任，为学员提供高效、专业的服务，团队合作,为学员服务，为学员引路。

第五篇：2018金融考研详细点拨之中间业务

2018金融考研详细点拨之中间业务

内容来源：凯程考研集训营

中间业务：

是指商业银行以中介人的身份代客户办理各种委托事项，从中收取手续费的业务。主要包括结算业务、租赁业务、信托业务、代理业务、信用卡业务、代保管业务和信息咨询业务等。

1、结算业务：

按照收款人和付款人所在地点，可将结算业务分为同城结算和异地结算两种类型。

同城结算：是只收款人和付款人在同一城市或地区的结算，主要是支票结算。

异地结算：有三种基本方式：汇兑、托收和信用证结算。

1)汇兑：是付款人将现款交付给银行，由银行把款项支付给异地收款人的业务。

2)托收：是收款人向付款人开出一张汇票要求其付款，并把它连同有关单据一起交付给托收行，委托其代为收款。

3)信用证结算：是一种由银行提供付款保证的结算业务。如果信用证上的各项条件得到满足，无论付款人是否拒绝付款，开证银行都有义务付款。

2、租赁业务：

租赁可以分为经营性租赁和融资性租赁两种类型。

租赁的好处：1)可以避免负债率上升。2)通过融资性租赁的方式可以增加资产流动性。

3、信托业务：是指银行接受客户的委托，代替客户进行资产管理或投资为客户获取收益。

4、信用卡业务

表外业务：

广义：指所有没有直接反映在银行资产负债表中的业务。

狭义：仅指涉及承诺和或有债权的活动。

表外业务的三种类型：

1)贸易融通业务 例如：银行承兑业务 商业信用证业务

2)金融保管业务 例如：备用信用证业务 贷款承诺业务 贷款销售业务

3)衍生产品交易 例如：期货交易 期权交易积互换协议等等

1、金融保证业务;

1)备用信用证：是银行为客户开立的保证书。

与商业信用证的区别：

在商业信用证业务中，银行承担的是第一手的付款责任;而在备用信用证业务中，银行指承担连带付款责任。

2)付款承诺

是指银行向客户做出承诺，保证在未来一定时期内，根据一定的条件随时应客户的要求提供贷款。

信贷额度：在额度限定以内，企业可以随时向银行要求提供贷款。信贷额度一般都是银行与老客户之间的非正式协议。

循环贷款协定：它是一种正式的、有法律效力的协议。在协议期间内只要借款总额不超出规定额度客户可以随借随还、还了再借。

票据发行便利：它是银行与客户之间的循环融资保证协议，在协议期限内客户如果不能以规定的利率发行商业票据，银行要以贷款的形式来弥补客户筹集资金的不足部分。

3)贷款销售 指银行通过直接出售或证券化的方式将贷款转让给第三方。