浔兴股份：董事会关于2009年度公司内部控制的自我评价报告 .

第一篇：浔兴股份：董事会关于2009年度公司内部控制的自我评价报告 .

福建浔兴拉链科技股份有限公司

董事会关于2009年度公司内部控制的自我评价报告

为了加强和规范公司内部控制,提高公司的经营效率和管理水平,增强风险防范能力,促进公司长期可持续发展,依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等法律、法规、规范性文件的要求,公司董事会审计委员会对公司内部控制情况进行了全面深入的检查,本着对全体股东负责的态度,对公司的内部控制情况进行评价并出具此报告。

一、公司内部控制的目标和基本原则(一公司内部控制的目标

内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略。

(二公司建立与实施内部控制遵循的基本原则

1、全面性原则:内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司及公司所属单位的各种业务和事项。

2、重要性原则:内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。

3、制衡性原则:内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

4、适应性原则:内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则:内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。

二、公司内部控制要素的建立健全及实施情况(一内部环境

1、治理结构

根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定,公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构,制定了以《公司章程》为基础、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露事务管理制度》、《独立董事制度》、《内部审计制度》、《总裁工作细则》、《董秘工作细则》等为主要架构的规章制度,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制。

董事会内部按照功能分别设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会,制定了《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》,进一步规范了董事会各专门委员会的工作职责、流程,并在各专门委员会的工作中得到有效执行,以进一步完善治理结构,促进董事会科学、高效决策。公司董事会秘书室作为董事会下设事务工作机构,协调相关事务并从事信息披露、公司治理、投资者关系管理等工作。

2、机构设置

公司根据职责划分及结合公司实际情况,设立了董事会秘书室、财务管理中心、技术研发中心、人力资源中心、品牌运营中心、品质管理中心、证券事务部、法律事务部和审计部等职能部门并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责,相互协作、相互牵制、相互监督。

公司对控股或全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面,按照法律法规及其《公司章程》的规定,通过严谨的制度进行必要的管理和支持。

3、内部审计

公司审计部直接对董事会审计委员会负责,在董事会审计委员会的指导下,独立行使内部审计职权,不受其他部门或者个人的干涉。审计部负责人由董事会直接聘任,并配备了专职审计人员,对公司以及下属公司的经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计,并出具合理评价。

4、人力资源政策

公司一直以来坚持以人为本的用人理念,充分发挥人的主观能动性,最大限度的调动人的积极性。卓越的、可持续发展的人力资源体系是满足公司不断发展、壮大和可持续发展的保障。

公司实行全员劳动合同制,严格遵守新《劳动法》,并据此制定了较为系统的人力资源管理制度,注重员工培训与职业规划,与华侨大学合办了行业内唯一的拉链学院,为员工提供提升素质的平台。

5、企业文化

公司非常重视企业文化建设。通过二十多年的文化积淀,公司构建了一套涵盖企业愿景、企业使命、经营理念、核心价值观、品质方针等的企业文化体系,确立了“百年浔兴,世界品牌”的企业愿景、“使SBS成为世界知名品牌”的企业使命和“速度(Speed、超越(Beyond、服务(Service”的经营理念。公司积极开展各种文化娱乐活动,已形成了积极向上的价值观和勇于承担社会责任的社会责任感,倡导“做到最好、成为第一”的精神。

(二风险评估

公司根据战略目标及发展思路,结合行业特点,公司建立了良好的风险评估体系和风险控制体系。通过建立完善的业务、法务、设计、项目管理、财务、内部审计

和信息化管理等多项制度,规范公司日常经营的各项流程,提高了各项工作的安全性,有效降低了公司运营的内部风险。公司非常重视法务工作的重要性,选举法务部负责人担任公司监事会主席,加强对法务工作的建设,降低了公司主营业务的法律风险和道德风险。

(三控制活动

1、制度建设

公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件的要求建立了股东大会、董事会、监事会等“三会”议事规则,形成了一套包括生产、供应、销售、人事、财务等完整的经营管理体制,公司法人治理结构健全,符合《上市公司治理准则》的要求,为公司的规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定,结合公司实际情况,在原有内控制度基础上制订了《敏感信息排查管理制度社会责任制度》,完善了公司内控制度。上述制度使公司内控制度更加规范、详细,更具可行性,均得到有效的贯彻执行,对公司的生产经营起到了重要的指导、规范、控制和监督作用。

2、具体措施

公司在不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。

不相容职务分离控制:公司建立了货币资金业务的岗位责任制(钱、账、物 分管,健全并严格实施凭证制度,确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。同时,公司对其他生产经营活动的每一环节都有相对独立的人员或部门分别实施或执行,保证不相容职务的分离,以发挥内部控制的作用。

授权审批控制:对日常的生产经营活动采用常规授权,对重大交易、投资则采用特别授权。日常经营活动的一般交易由各部门逐级审批或协调处理并将事项和最终处理意见提交总裁审批;重大事项由董事会或股东大会批准。

会计系统控制:设置了专门的会计机构,配置了专业的会计从业人员,严格按照国家统一的会计制度,建立并完善了公司财务管理等相关制度,制定了较为完善的凭证与记录的控制程序,制作了统一的单据格式,对所有经济业务往来和操作过程需经相关人员留痕确认进行控制;设立档案室,确定专人保管会计记录和重要业务记录等。

财产保护控制:确定存货和固定资产的保管人或使用人为安全责任人,严格限制未经授权人员接触和处置财产,实行每半年一次的定期盘点并和抽查相结合的方式进行控制。

预算控制:实施全面的预算管理制度,明确各子公司、各部门的财务预算和职责权限,规范预算的编制、审定和具体执行程序,强化预算约束管理。

运营分析控制:建立了运营情况分析制度,每季度召开由中高层参加的季度业绩分析会议,对公司运营情况进行分析、发现存在的问题,查明原因并会同相关部门加以解决和改进。

绩效考评控制:建立了较为完善的绩效管理制度,各子公司、部门及员工按照年初公司制定的营运目标,确定其工作计划;每年进行严格的绩效考核,并将绩效考核结果作为员工薪酬、职务晋升等依据。

3、重点控制

对子公司的内部控制:公司通过向全资及控股子公司委派董事、监事及重要管理人员加强对其管理。同时,对分支机构、分子公司实行统一的预决算管理、统一的财务政策和人力资源规划;在内部控制制度、对外担保制度、投资管理制度等重大制度上实行统一审批;公司通过定期会议和不定期询问报告制度及时掌握子公司经营管理情况,并通过加强内部审计等措施实施有效的控制和管理。

关联交易的内部控制:公司制定和完善了《关联交易决策制度》等规章制度,对关联方和关联交易的审批权限和决策程序等作出了明确的规定,规范与关联方的交易行为,遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则,保护公司及中小股东的利益。报告期内,公司未发生重大关联交易事项。

对外担保的内部控制:公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则,严格控制担保风险。公司在《公司章程》中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限,以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。

募集资金的内部控制:公司制定了《募集资金使用管理办法》,并根据监管部门的相关规定进行了多次修改,对募集资金的存放与使用、审批程序、用途调整与变更、管理监督等方面进行明确规定,确保公司合规合法的做好募集资金的使用和管理,最大限度的保障投资者的利益。

重大投资的内部控制:公司制定并落实了《投资管理制度》,对投资的原则、投资管理范围、组织机构、审批权限及流程、项目运作及管理、投资监督管理等方面作了明确的规定,在保障公司资产安全的同时,最大限度的提高资产运用效率和决策效率。

信息披露的内部控制:公司制定了《信息披露事务管理制度》,在重大信息的报告、流转、审核、披露流程,信息披露相关人员的职责,信息披露文件的管理,责任追究等方面作了详细规定,以加强对信息披露工作的领导和管理。公司信息披露工作由董事会统一领导和管理,董事长是公司信息披露的第一责任人,董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜,证券事务部为信息披露事务管理工作的日常工作部门,证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露工作。

(四信息与沟通

公司采用了一系列信息化系统如ERP系统等,实现供应商、公司内部及分销体系的协同管理,优化管理资源、提升公司管理水平、降低供应链成本,提高供应链反应速度。信息部通过高度集成化智能化的交换机把公司的终端联接在一起,构成内部网络系统,使公司内部信息交流畅通无阻,从设计、生产、采购、库存、营销、财务等各环节实现了流程信息化,基本上实现了无纸化办公,有效地满足了公司现阶段对信息化的基本需求。

同时,公司各对口部门与行业协会、中介机构、业务往来单位和相关监管部门等进行沟通和反馈,以及通过市场调查、网络传媒等渠道,及时获取外部信息。

(五内部监督

公司依照法律法规和相关规范性文件的规定,设立了监事会、董事会审计委 员会、审计部等部门，负责公司内部监督工作。公司监事会负责对董事、高级管理人员的履职情形及公司依法运作情况进行 监督，对股东大会负责。董事会审计委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对经理层的有效监督。报告期内，董事会审计委员会通过定期召开会议听取公司审计部汇报、实地 考察、调研等方式对公司内部控制情况尤其是财务控制情况进行了核查。公司审 计部负责对全公司及下属各公司、部门的财务收支及经济活动进行审计、监督。报告期内，公司审计部通过审计、监督，及时发现内部控制的缺陷和不足，详细 分析问题的性质和产生的原因，提出整改方案并监督落实。另外，公司还经常组织培训学习、普法宣传等活动，提高员工特别是董事、监事、高级管理人员的守法意识，依法经营；以公司治理专项活动、防止大股东 占用资金自查等活动为契机，完善内部控制，提升公司治理水平。

三、公司内部控制检查监督情况和完善措施

（一）内部控制检查监督工作的情况 按照独立运行、相互制衡的原则，公司监事会对公司财务状况、董事及高级 管理人员执行公司职务行为进行全面监督；审计委员会对公司财务收支、经营活 动、重大关联交易行为、各子公司和部门内部控制执行情况进行定期和不定期的 审计，并对关键部门采取突击检查的形式，以充分确定内部控制是否得到了有效 执行。经检查确认，公司的内部控制执行良好，公司各项内部控制制度已落实到 决策、执行、监督、反馈等各个环节。内控制度的良好运行有效地防范了各种重 大风险，公司的内部控制已不存在重大缺陷。

（二）完善内控制度的有关措施

1、进一步加强公司员工尤其是董事、监事、高级管理人员在法律、业务、职业道德等方面的培训，提高依法运作意识，树立风险防范意识和危机意识，培 育良好企业精神和企业文化，为打造更有凝聚力的团队打好基础。

2、推进各项制度完善、细化和落实，加强内控管理制度的执行力，进一步 规范业务流程，提高业务能

力，降低经营风险，保证公司利益最大化。

3、充分发挥董事会审计委员会和内部审计的监督职能，确保公司运作规范。6

四、内部控制的总体评价 综上所述，董事会认为：公司已建立了较为完整、合理及有效的内部控制体 系，符合有关法律法规和监管部门的要求，基本能够适应公司现行管理和发展的 需要，对公司规范运作，加强管理，提高效率、防范经营风险以及公司的长远发 展起到了积极的作用，切实保护公司和投资者的利益。公司董事会认为公司的内 部控制是有效的，不存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，能够合理地保证 内部控制目标的达成。随着国家法律法规体系建设的逐步完善、公司面临不断发展变化的经营环境 的需要，对公司内部控制的建设与执行提出了更高的要求，为此，公司将进一步 健全和完善公司内部控制建设，防范风险，保障公司的持续健康稳定的发展。福建浔兴拉链科技股份有限公司董事会 二○一○年四月二十一日 7

第二篇：浔兴股份：董事会关于2010公司内部控制的自我评价报告.

福建浔兴拉链科技股份有限公司董事会 关于2010公司内部控制的自我评价报告

为了加强公司内部控制体系建设，提高公司的经营效率和管理水平，增强风险防范能力，促进公司长期可持续发展，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等法律、法规、规范性文件的要求，公司董事会审计委员会对公司内部控制情况进行了全面深入的检查，本着对全体股东负责的态度，对公司的内部控制情况进行评价并出具此报告。

一、公司内部控制的目标和基本原则

（一）公司内部控制的目标

内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

（二）公司建立与实施内部控制遵循的基本原则

1、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及公司所属单位的各种业务和事项。

2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

3、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、适应性原则：内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

二、公司内部控制要素的建立健全及实施情况

（一）内部环境

1、公司治理结构

根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了以《公司章程》为基础、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露事务管理制度》、《独立董事制度》、《内部审计制度》、《总裁工作细则》、《董秘工作细则》等为主要架构的规章制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。董事会内部按照功能分别设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，制定了《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员

会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，进一步规范了董事会各专门委员会的工作职责、流程，并在各专门委员会的工作中得到有效执行，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。公司董事会秘书作为董事会下设事务工作机构，协调相关事务并从事信息披露、公司治理以及投资者关系管理等工作。

2、机构设置

公司根据职责划分及结合公司实际情况，设立了董事会秘书、财务管理中心、技术研发中心、人力资源中心、品牌运营中心、品质管理中心、证券事务部、法律事务部和审计部等职能部门并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。

公司对控股或全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法规及其《公司章程》的规定，通过严谨的制度进行必要的管理和支持。

3、内部审计

公司审计部直接对董事会审计委员会负责，在董事会审计委员会的指导下，独立行使内部审计职权，不受其他部门或者个人的干涉。审计部负责人由董事会直接聘任，并配备了专职审计人员，对公司以及下属公司的经营管理、财务状况、内控执行以及风险评估等情况进行内部审计，并出具合理评价。

4、人力资源政策

公司一直以来坚持以人为本的用人理念，充分发挥人的主观能动性，最大限度地调动人的积极性。卓越的、可持续发展的人力资源体系是满足公司不断发展、壮大和可持续发展的保障。

公司实行全员劳动合同制，严格遵守新《劳动法》，并据此制定了较为系统的人力资源管理制度，注重员工培训与职业规划，与华侨大学合办了行业内唯一的拉链学院，为员工提供了较好的学习的平台，同时也为公司培养了一大批业务骨干和管理干部。

5、企业文化

公司非常重视企业文化建设。通过二十多年的文化积淀，公司构建了一套涵盖企业愿景、企业使命、经营理念、核心价值观、品质方针等的企业文化体系，确立了“百年浔兴，世界品牌”的企业愿景、“使SBS 成为世界知名品牌”的企业使命和“速度（Speed）、超越（Beyond）、服务（Service）”的经营理念。公司积极开展各种文化娱乐活动，已形成了积极向上和勇于承担社会责任的价值观，倡导“做到最好、成为第一”的精神。

（二）风险评估

公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，公司建立了良好的风险评估体系和风险控制体系。通过建立完善的业务、法务、设计、项目管理、财务、内部审计和信息化管理等多项制度，规范公司日常经营的各项流程，提高了各项工作的安全性，有效降低了公司运营的内部风险。公司非常重视法务工作的重要性，加强对法务工作的建设，降低了公司主营业务的法律风险和道德风险。

（三）控制活动

1、制度建设

公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件的要求建立了股东大会、董事会、监事会等“三会”议事规则，形成了一套包括生产、销售、采购、人事、财务以及品质等完整的经营管理体制，公司法人治理结构健全，符合《上市公司治理准则》的要求，为公司的规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，在原有内控制度基础上制订了《敏感信息排查管理制度社会责任制度》，完善了公司内控制度。上述制度使公司内控制度更加规范、详细，更具可行性，均得到有效的贯彻执行，对公司的生产经营起到了重要的指导、规范、控制和监督作用。

2、具体措施

公司在不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。

1）、不相容职务分离控制：公司建立了货币资金业务的岗位责任制（钱、账、物分管），健全并严格实施凭证制度，确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。同时，公司对其他生产经营活动的每一环节都有相对独立的人员或部门分别实施或执行，保证不相容职务的分离，以发挥内部控制的作用。

2）、授权审批控制：对日常的生产经营活动采用常规授权，对重大交易、投资则采用特别授权。日常经营活动的一般交易由各部门逐级审批或协调处理并将事项和最终处理意见提交总裁审批；重大事项由董事会或股东大会批准。

3）、会计系统控制：设置了专门的会计机构，配置了专业的会计从业人员，严格按照国家统一的会计制度，建立并完善了公司财务管理等相关制度，制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需经相关人员留痕确认进行控制；设立档案室，确定专人保管会计记录和重要业务记录等。

4）、财产保护控制：确定存货和固定资产的保管人或使用人为安全责任人，严格限制未经授权人员接触和处置财产，实行每半年一次的定期盘点和循环盘点相结合的方式进行控制。

5）、预算控制：实施全面的预算管理制度，明确各子公司、各部门的财务预算和职责权限，规范预算的编制、审定和具体执行程序，强化预算约束管理。

6）、运营分析控制：建立了运营情况分析制度，每季度召开由中高层参加的季度业绩分析会议，对公司运营情况进行分析、发现存在的问题，查明原因并会同相关部门加以解决和改进。

7）、绩效考评控制：建立了较为完善的绩效管理制度，各子公司、部门及员工按照年初公司制定的营运目标，确定其工作计划；每年进行严格的绩效考核，并将绩效考核结果作为员工薪酬、职务晋升等依据。

3、重点控制

对子公司的内部控制：公司通过向全资及控股子公司委派董事、监事及重要管理人员加强对其管理。同时，对分支机构、分子公司实行统一的预决算管理、统一的财务政策和人力资源规划；在内部控制制度、对外担保制度、投资管理制度等重大制度上实行统一审批；公司通过定期会议和不定期询问报告制度及时掌握子公司经营管理情况，并通过加强内部审计等措施实施有效的控制和管理。

关联交易的内部控制：公司制定和完善了《关联交易决策制度》等规章制度，对关联方和关联交易的审批权限和决策程序等作出了明确的规定，规范与关联方的交易行为，遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保护公司及中小股东的利益。报告期内，公司发生的重大关联交易事项均已在《证券时报》和巨潮资讯网等规定的媒介上予以详细披露。

对外担保的内部控制：公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。公司在《公司章程》中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。

募集资金的内部控制：公司制定了《募集资金使用管理办法》，并根据监管部门的相关规定进行了多次修改，对募集资金的存放与使用、审批程序、用途调整与变更、管理监督等方面进行明确规定，确保公司合规合法的做好募集资金的使用和管理，最大限度的保障投资者的利益。在报告期内，公司已将节余募集资金永久补充流动资金。

重大投资的内部控制：公司制定并落实了《投资管理制度》，对投资的原则、投资管理范围、组织机构、审批权限及流程、项目运作及管理、投资监督管理等方面作了明确的规定，在保障公司资产安全的同时，最大限度的提高资产运用效率和决策效率。

信息披露的内部控制：公司制定了《信息披露事务管理制度》，在重大信息的报告、流转、审核、披露流程，信息披露相关人员的职责，信息披露文件的管理，责任追究等方面作了详细规定，以加强对信息披露工作的领导和管理。公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，证券事务部为信息披露事务管理工作的日常工作部门，证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露工作。

（四）信息与沟通

公司采用了一系列信息化系统如OA 办公系统、ERP 系统等，实现供应商、公司内部及分销体系的协同管理，优化管理资源、提升公司管理水平、降低供应链成本，提高供应链反应速度。信息部通过高度集成化智能化的交换机把公司的终端联接在一起，构成内部网络系统，使公司内部信息交流畅通无阻，从设计、生产、采购、库存、营销、财务等各环节实现了流程信息化，基本上实现了无纸化办公，有效地满足了公司现阶段对信息化的基本需求。

同时，公司各对口部门与行业协会、中介机构、业务往来单位和相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。

（五）内部监督

公司依照法律法规和相关规范性文件的规定，设立了监事会、董事会审计委员会、审计部等部门，负责公司的内部监督工作。

公司监事会负责对董事、高级管理人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。董事会审计委员会是董事会的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对经理层的有效监督。

报告期内，董事会审计委员会通过定期召开会议听取公司审计部汇报、实地考察、调研等方式对公司内部控制情况尤其是财务控制情况进行了核查。公司审计部负责对全公司及下属各公司、部门的财务收支及经营管理进行审计、监督。报告期内，公司审计部通过审计、监督，及时发现内部控制的缺陷和不足，详细分析问题的性质和产生的原因，提出整改方案并监督落实。

另外，公司还经常组织培训学习、普法宣传等活动，提高员工特别是董事、监事、高级管理人员的守法意识，依法经营；以公司治理专项活动、防止大股东占用资金自查等活动为契机，完善内部控制制度，提升公司治理水平。

三、公司内部控制检查监督情况和完善措施

（一）内部控制检查监督工作的情况

按照独立运行、相互制衡的原则，公司监事会对公司经营管理和财务状况、董事及高级管理人员执行公司职务行为进行全面监督；审计委员会对公司财务收支、经营活动、重大关联交易行为、各子公司和部门内部控制执行情况进行定期和不定期的审计，并对关键部门采取突击检查的形式，以充分确定内部控制是否得到了有效执行。经检查确认，公司的内部控制执行良好，公司各项内部控制制度已落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。内控制度的良好运行有效地防范了各种重大风险，公司的内部控制不存在重大缺陷。

（二）完善内控制度的有关措施

1、进一步加强公司员工尤其是董事、监事、高级管理人员在法律、业务、职业道德等方面的培训，提高依法运作意识，树立风险防范意识和危机意识，培育良好企业精神和企业文化，为打造更有凝聚力的团队打好基础。

2、推进各项制度完善、细化和落实，加强内控制度的执行力，进一步规范业务流程，提高业务能力，降低经营风险，保证公司利益最大化。

3、充分发挥董事会审计委员会和内部审计的监督职能，定期和不定期地对公司及下属公司进行审查，确保公司运作规范。

四、内部控制的总体评价

综上所述，公司董事会认为：公司已建立了较为完整、合理及有效的内部控制体系，符合有关法律法规和监管部门的要求，基本能够适应公司现行管理和发展的需要，对公司规范运作，加强管理，提高效率、防范经营风险以及公司的长远发展起到了积极的作用，切实保护了公司和投资者的利益。公司董事会认为公司的内部控制是有效的，不存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，能够合理地保证内部控制目标的达成。

随着国家法律法规体系建设的逐步完善、公司面临不断发展变化的经营环境 的需要，对公司内部控制的建设与执行提出了更高的要求，为此，公司将进一步

健全和完善公司内部控制建设，防范风险，保障公司持续健康稳定的发展。福建浔兴拉链科技股份有限公司董事会 二○一一年四月二十一日

第三篇：董事会关于公司内部控制的自我评估报告

证券代码：000988证券简称：华工科技公告编号：2010-1

2董事会关于公司内部控制的自我评估报告

报告期内，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称《基本规范》）、财政部发布的《内部会计控制规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》（以下简称《内控指引》）等法律法规的要求，以2009年“上市公司治理整改年”为契机，结合公司实际，公司进一步深入开展上市公司治理专项活动，对业务流程进行了梳理、完善和补充，并组织总部及子公司相关部门和人员进行了必要的检查与评价。

现将公司2009 内部控制的建立健全与实施情况报告如下：

一、综述

公司结合《基本规范》规定的五要素和《内控指引》提出的八要素，建立健全了内部控制制度体系，基本做到了各项风险可察、可评、可控，各项措施有效可行。

（一）内部控制的组织架构

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会、经理层之间权责分明，并依法行使各自的决策权、执行权和监督权。公司设立了的独立的内部审计部门，配置专职人员，负责公司的内部审计以及内部控制制度建立、完善及其实施。

公司建立了与生产经营及规模相适应的组织机构，设立了技术中心，财务部、人力资源部、公司办公室、企业管理部、企划部、审计部、国际业务部、董事会办公室等9个部门，基本贯彻不兼容职务相分离的原则，比较科学地划分了每个中心及部门的责任权限。各部门随时互通信息，确保控制措施切实有效。

公司各控股子公司及重要参股公司在一级法人治理结构下建立了完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和业务部门。

（二）公司内部控制制度的建设情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章的有关规定，根据自身实际情况和经营目标制定了一系列公司内部管理控制制度，并随着公司经营发展不断完善。

2009 年，公司以中国证监会、深圳证券交易所在“上市公司治理整改年”所发布的相关文件为依据，建立并持续完善公司的内部控制制度。报告期内，公司制定了《华工科技产

1业股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》、《华工科技产业股份有限公司董事会审计委员会议事规则》、《华工科技产业股份有限公司董事会提名委员会议事规则》、《华工科技产业股份有限公司董事会战略委员会议事规则》、《华工科技产业股份有限公司高层人员持股变动管理办法》、《华工科技产业股份有限公司关联交易管理制度》、《华工科技产业股份有限公司对外担保管理制度》、《华工科技产业股份有限公司独立董事工作制度》、《华工科技产业股份有限公司财务管理制度》，上述制度报公司第四届董事会第七次会议审议通过后严格执行，完善了公司治理结构，加强了公司信息披露的规范管理和公司内控制度的建设。

（三）公司内部控制制度内容及实施情况

公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司内部控制指引》、《上市公司治理准则》等有关法律法规制定了《华工科技产业股份有限公司对外担保管理制度》、《华工科技产业股份有限公司财务管理制度》等相关制度，形成了比较完善的治理框架文件，为规范公司治理、提高决策水平、保护股东权益提供了制度保障；上述对公司的重大投资、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易、融资方案、资本运作等进行控制。

截止目前，未发现公司在上述事项的运作中出现明显漏洞。

（四）公司内部审计部门工作人员的配备情况

本公司内部控制检查监督部门为公司审计部，定员3人，设经理1 人，高级审计员2人。审计部和审计人员独立行使职权、不受其他部门或者个人的干涉。其主要职责为对公司各项内部控制制度执行情况实施监督评价，对公司经营情况、财务情况及其他情况进行审计和监督。

（五）2009年公司建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效

（1）公司采用集中讨论的方式，组织董事、监事和高级管理人员对新修订的《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司内部控制指引》、《内部会计控制规范》等有关法律法规进行了学习，并在公司员工中加强了培训与宣传，各级领导与员工充分认识到内控管理的重要性。

（2）公司结合自身的实际情况，梳理并建立了较为完善的、健全的公司内部控制制度管理体系，使公司内部控制制度的框架基本建立，为提高经营效率、防范经营风险奠定了基础。

二、重点控制活动

1、公司共有子公司（含直接控股、间接控股）25家，主要经营范围为激光器、激光加工设备及成套设备、激光全息综合防伪标识、激光全息综合防伪烫印箔及包装材料、光器

（二）内部控制情况

1、对控股子公司的内部控制情况

根据公司的战略发展，公司对控股子公司的经营方向进行了明确定位，将控股子公司分别定位为激光装备制造产业、光通信及无源器件产业、电子元器件产业、信息安全和防伪产业等。控股子公司均存在各自的经营领域，基本无同一业务竞争范围。公司根据公司内部控制制度的相关规定，对控股子公司实行管理，职能部门对应子公司的对口部门进行专业指导、监督及支持。公司通过董事会及关键管理人员对子公司重大事项进行决策并向母公司报告。公司对控股子公司制定了薪酬考核方案，并下达经营考核指标。公司定期取得子公司月度财务报告和管理分析报告，并根据相关规定，委托会计师事务所审计子公司的财务报告。

2、关联交易的内部控制情况

公司在《公司章程》中对关联交易作了明确的规定，公司2009发生的各项关联

交易均严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定履

行关联交易的审核程序及信息披露工作，无未按规定程序履行信息披露义务的情况发生。

3、对外担保的内部控制情况

公司严格按照国家有关法律法规的规定，在《公司章程》中对公司对外担保事项作了明确的规定。截至目前，公司只对下属子公司提供了担保，未对外提供担保。各次担保事项均严格按照《公司法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《公司章程》的规定，程序规范，信息披露及时。

4、募集资金使用的内部控制情况

公司已按照有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、变更、监督等内容进行了明确规定，规范募集资金的管理和使用，以便提高募集资金的使用效率和效益。

5、重大投资的内部控制情况

公司的《公司章程》及《股东大会议事规则》、《董事会工作细则》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程序；公司企管部门、财务部及董事会办公室负责组织投资项目立项前的论证工作，加强风险评估；重视重大投资项目的过程管理，重大投资项目需提交公司董事会会审议；公司董事会定期了解重大投资项目的执行进展和投资效益情况，如出现未按计划投资、未能实现项目预期收益、投资发生损失等情况，公司董事会应查明原因，追究有关人员的责任。

6、信息披露的内部控制情况

公司建立了《华工科技产业股份有限公司关联交易管理制度》、《华工科技产业股份有限公司对外担保管理制度》等制度，对公司公开信息披露和重大内部信息沟通进行全程、有效的控制。明确公司重大信息的范围和内容，制定了公司各部门沟通的方式、内容和时限等相应的控制程序。公司董事长是信息披露的第一责任人，董事会秘书是信息披露的主要

执行人，证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露事务。公司实施信息披露责任制，将信息披露的责任明确到人，确保信息披露责任人知悉公司各类信息并及时、准确、完整、公平地对外披露。

三、内部控制中的问题及整改计划

（一）对控股子公司的有效管理和规范运作是公司内控制度建设的重要环节。为了能更好地管理、考核子公司、控制子公司的经营风险，公司正积极探索，进一步完善符合公司经营特色的对控股子公司的内部控制制度。公司将关注制度的执行情况，及时发现问题提出整改计划。

（二）公司无中国证监会、交易所对公司所作公开处分所涉及的内控问题的公开处分。

（三）公司内部控制情况总体评价。

公司现有内部控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司将根据内外环境、公司发展情况的变化以及监管部门监管制度的不断更新持续予以补充修订，确保公司内部工作程序严格、规范、高效。

本公司董事会认为：本公司现有内部控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施。总体而言，公司的内部控制制度符合中国证监会、深交所的相关要求。随着公司业务的进一步发展，外部环境的变化和管理要求的提高，公司内部控制还需不断加强和完善。

四、独立董事对公司内部控制自我评价的意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《关于做好上市公司2009年报告工作的通知》（深证上［2009］201号）等相关规章制度的有关规定，作为华工科技产业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们审议了《公司2009内部控制的自我评价报告》，现发表如下意见：

报告期内，公司内部控制制度较为健全完善，形成了较完整严密的公司内部控制制度体系。公司能遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，有效运行。

公司的法人治理、生产经营、信息披露等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，对子公司管理、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等方面的内部控制严格、充分、有效，符合公司实际情况，有效保证公司经营管理的正常进行。公司《内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。

华工科技产业股份有限公司董事会

2010年3月8日

第四篇：《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》格式指引

附件一：

《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》格式指引

XX股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：（一般应为：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。公司可根据自身情况，调整上述目标）

内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。

本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：（一般指《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定的目标设定、内部环境、风险确认、风险评估、风险管理策略选择、控制活动、信息沟通、检查监督等八项要素，或财政部《企业内部控制基本规范》规定的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。企业可根据自身建立内控的实际情况，披露公司内控的基本要素。）

本公司董事会对本上述所有方面的内部控制进行了自我评

估，评估发现，自本1月1日起至本报告期末，存在的重大缺陷包括：________（重大缺陷指对企业内部控制目标存在严重负面影响或潜在严重负面影响的内部控制设计或执行缺陷。包括但不限于：企业会计报表及其附注存在重大不真实、不准确或不完整的情况；被有关部门或监管机构处罚；因内控失效而导致的资产发生重大损失；高管舞弊等）；公司已采取的整改措施包括：__________。截止本报告签署日止，尚未整改完毕的重大缺陷包括：__________，预计整改完成时间为______。（如董事会未在自我评估中发现相关重大缺陷，则公司应披露“未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷”）

本公司董事会认为，自本1月1日起至本报告期末止，本公司内部控制（制度是否健全、执行是否有效）。（公司董事会应针对本公司内部控制制度是否健全、执行是否有效分别发表结论性意见；如有董事对本报告的评估意见无法保证或存在异议的，应当单独陈述理由和发表意见。）

本报告已于年月日经公司第次董事会审议通过，本公司董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本公司（是/否）聘请了XXXX会计师事务所对本公司内部控制进行核实评价。（如公司聘请了相关的会计师事务所对本公司内部控制进行核实评价，应披露该事务所名称及核实评价的结果；如公司未聘请会计师事务所对本公司内部控制进行核实评价，应注明“本公司未

聘请会计师事务所对公司本的内部控制情况进行核实评价。”）股份有限公司董事会年月日

第五篇：岳阳兴长石化股份有限公司内部控制自我评价报告

岳阳兴长石化股份有限公司内部控制自我评价报告.txt9母爱是一滴甘露，亲吻干涸的泥土，它用细雨的温情，用钻石的坚毅，期待着闪着碎光的泥土的肥沃；母爱不是人生中的一个凝固点，而是一条流动的河，这条河造就了我们生命中美丽的情感之景。本文由ri7w17z3fv贡献

pdf文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。岳阳兴长石化股份有限公司 内部控制自我评价报告

按照《公司法》《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等相、关法律、法规的要求，为提高公司治理水平，保障公司健康运营，维护股东合法权 益，公司董事会审计委员会对公司的内部控制进行了自查，自我评价如下：

一、公司建立内部控制制度的目标 公司建立内控制度的目标：通过建立和完善内部控制治理、组织结构、风险控 制系统及良好的内部控制环境，形成科学的决策、执行、监督机制，有效的风险管 理机制，从而保证公司经营管理合法合规，各项业务正常运行，公司资产安全、财 务报告及相关信息真实、完整。

二、公司内部控制体系

1、法人治理结构 公司按《公司法》《证券法》以及《上市规则》和公司章程有关规定及要求，、设立了股东大会、董事会和监事会和高管层的法人治理结构；在董事会下设立了战 略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬委员会等专业委员会，进一步完善了公 司法人治理结构。

2、组织机构 公司设立了符合业务规模和生产经营管理需要的组织机构；公司遵循不相容职 务相分离的原则，合理设置部门和岗位；科学划分职责和权限，建立了部门及岗位 责任制，形成分工协作、相互制约的内部控制体系。

3、公司主要内控制度 公司已制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事议事规则、总经理工作细则、信息披露制度、募集资金使用管理办法、对 外投资管理办法、财务管理制度、人事管理制度、投资决策管理办法和技术开发管 理制度、生产管理制度、合同管理办法、供销管理制度、内部审计管理制度、行政 管理及经营管理人员管理制度、关联交易的管理办法、工会管理制度、以及对所属 分公司的管理规定等内部控制制度，并汇编成册，颁发施行。

4、内控制度执行的监督检查 公司设立的审计监察部，负责对内部控制制度的健全性、合理性、符合性和有 效性进行审计监督。

5、公司不断完善公司内部报告制度，确保信息准确传递，确保董事会、监事 会、公司高管人员及公司财务部、审计部监察部及时了解公司及分、子公司的经营 和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到及时发现和处理。公司组织结构图如下：

股东大会 董事会 总经理 监事会

董 事 会 秘 书 证 券 部

财 务 总 监

经 营 人 事 副 总 经 理 人 力 资 源 部 审 营 销 部 办 公 室 监 察 部 计 发 展 部

生 产 副 总 经 理

财 务 部

生 产 部

控股企业

直属单位

分公司

100％ 湖 南 长 进 石 油 化 工 有 限 公 司

97％ 湖 南 海 创 科 技 有 限 责 任 公 司

100％ 57.63％ 深 圳 市 兴 长 投 资 有 限 公 司 重 庆 康 卫 生 物 科 技 有 限

公 司 塑 料 制 品 分 公 司

厂

质 量 检 测 中 心

甲 醇 厂

气 体 分 离 厂

聚 丙 烯 厂

油 品 分 公 司

33.33% 参股企业 4.41％ 2

岳阳金鹗石化发展有限公司 岳阳市商业银行

三、控制活动

1、建立健全制度 公司建立健全了系列内部管理标准和工作标准，涵盖经营管理和业务流程各系 统，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。日常经营管理：以公司总部基本制度为指导，各部室、分厂、分公司、子公司 根据各自产业特点制定了涵盖产品销售、生产管理、材料采购、人力资源、行政管 理、财务管理等整个生产经营过程的系列内部管理制度，确保各项工作有章可行，管理有序，形成了规范的管理体系。

2、控制措施 公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控 制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。职责分工控制：对各部门、各环节制定了系列详尽的岗位职责分工制度，将各 项业务的授权审批与具体经办人员严格分离。授权审批控制：按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项 管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用一般授权；对非 经常性业务交易，实行特别审批与授权。日常经营活动的一般交易采用由各子公司 或部门按公司相关授权规定逐级审批制度；如对外投资、再融资等重大事项，按规 定由董事会或股东大会批准。会计系统控制：按照《企业会计准则》等会计法规要求，制订了系统的财务管 理控制及相应的操作规程，如《会计政策、会计估计和前期差错管理规定》《会计、核算细则》《关联业务结算管理规定》《下属公司财务人员考核管理办法》《资金、、、考核管理规定》等系列会计系统内控制度，确保会计凭证、核算与记录及其数据的 准确性、可靠性和安全性。财产保护控制：根据不同资产，公司制订了《货币资金管理标准》《应收款、项管理标准》、《资本性项目管理标准》、《固定资产管理标准》、《无形资产管理规定》 等内控制度，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制。预算控制：公司进一步完善了《预算管理标准》，重点突出了预算的重要性，提高预算的执行效率。总裁班子提出经营指标预算方案，报公司董事会根据公 司战略规划确定最终预算目标。总裁班子负责审查并批准下属子公司经营预算

指标并由财务负责人按月对财务指标进行考核和评估。绩效考评控制：公司严格按照《方针目标管理与激励规定》《薪酬管理制度》、、《绩效管理制度》等制度规定进行系统评价与考核。

3、重点控制活动(1)对控股子公司的内部控制 除控股子公司自身内控制度之外，公司专门对控股子公司建立了《对外投资 管理办法》，以加强对控股子公司的控制和管理。对对外投资的直接管理，主要通 过委派董事、监事以及高级管理人员，来参与合资公司的决策以及生产、经营和管 理。公司对所委派的高级管理人员进行定期或不定期的考核，考核办法为述职述廉、民意测评、内部审计、绩效考核、诫勉谈话、组织处理等。报告期内，没有发现委派的高级管理人员的失职行为。公司要求各控股子公司按照《信息披露制度》的规定，在重大事项发生前向公 司报告。对于按照有关规定需要本公司董事会或股东大会审议的重大事项，各控股 子公司须待履行有关程序后方可实施，并由公司证券部对相关事项进行信息披露。报告期内，没有发现控股子公司隐匿重大事项的情况，没有发现控股子公司存在应 披露未披露的事项。报告期内，控股子公司没有发生对外担保、募集资金使用、重大投

资等情形。(2)关联交易内部控制 公司在公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则以及总经理工作细则中，对关联审批权限作出了规定，《关联交易的管理办法》对公司关联交易的关联方及 关联交易内容作出具体界定，对定价原则、审批权限和手续以及信息披露作出了明 确规定。报告期内，公司与中国石化股份有限公司长岭分公司发生原材料及动力采购关 联交易事项，该关联交易为公司的经常性关联交易事项，已得到公司股东大会批准； 接受中国石化集团资产经营管理有限公司长岭分公司提供的劳务，该关联交易为公 司的经常性关联交易事项，已得到董事会批准。上述关联交易价格公平合理，没有 损害股东权益。关联交易情况详见公司 2009 年报告的相关披露。报告期内，公司及时履行了关联交易信息披露义务。(3)对外担保内部控制 公司在《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》中明确了对外、、担保的审批权限和审议程序，对违法审议审批权限和审议程序的行为制定了明确的 责任追究条款。报告期内，公司没有发生对外担保的情形。(4)募集资金使用内部控制 公司的《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、变更、监督等作出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。报告期内，公司没有使用募集资金的情形。

(5)重大投资内部控制 公司在公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则以及总经理工作细则中，对公司的重大投资的审批权限作出了具体规定。公司的各项重大投资活动严格依照 内控程序和权限进行。报告期内，公司没有发生重大投资。(6)信息披露内部控制 公司按照《上市公司信息披露管理办法》的规定，制订了《信息披露制度》，从制度上对信息披露的内容、程序、流程、披露的载体媒体、责任划分、保密措施 等作出了具体规定，形成了行之有效的信息披露控制体系。

报告期内，公司按照证监会《信息披露管理办法》、深交所《上市规则》、公司 《信息披露内控制度》的规定，及时、准确、真实、完整、公平地进行了披露，没 有发生应披露而未披露信息的情形，也没有发生过选择性披露等不公平信息披露的 情形。

四、内部控制的持续改进 报告期内，公司根据国家法律法规的变化情况，不断相应修改和完善内部控制 制度。2009 年公司进行了质量体系换版的学习、培训及宣贯，修改了《质量手册》 和《程序文件》，2010 年 1 月 1 日起换版后的 ISO9001：2008 质量管理体系在公司 正式运行。报告期，公司进行了安全、健康、环保(HSE)体系的学习、培训、宣贯工作，2009 进行了 HSE 体系的试运行。报告期，根据审计监察部对公司本部、分公司、控股子公司定期和不定期审计 中发现的问题，不断完善公司内部控制制度。

五、内部控制总体评价

1、董事会审计委员会对公司内部控制的评价 审计委员会认为，公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门 的要求，对公司重大风险、管理舞弊及重要流程错误等方面具有控制与防范作用； 公司的内部控制符合全面性、重要性、制衡性、适应性的原则；公司在对子公司的 管理、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等重大方面的内 部控制不存在重大缺陷。报告期内，公司的各项内控制度得到了较好的贯彻执行，公司各项决策没有出 现超越权限的行为，各项业务遵照按内控程序进行；公司的内控体系运行良好，能 够保证公司依法合规经营、保障公司资产安全、财务报告及相关信息真实完整。

2、独立董事对公司内部控制自我评价的意见 公司的法人治理完善，公司的决策、生产经营、关联交易、信息披露、募集资 金管理、对外担保等经营管理活动，均严格按照公司各项内控制度的规定进行，公 司的内部控制制度系统、全面、完善，内控体系运行良好、有效。公司对内部控制 的自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监 督的实际情况。

3、监事会对公司内部控制自我评价的意见 公司内部控制自我评价符合深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其他 相关文件的要求；

自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执 行的现状；对内部控制的总体评价客观、准确。

岳阳兴长石化股份有限公司董事会 二〇一〇年四月十六日