证券从业人员合行为准则(八要十不准)

第一篇：证券从业人员合行为准则(八要十不准)

证券从业人员合规学习

一、证券从业人员行为准则（八要十不准）

八要：

1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；

2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；

3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；

4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；

5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”职业道德风尚；

6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；

7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；

8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

十不准：

1、不准为自己或亲友买卖证券；

2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；

3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；

4、不准对客户的交易作更改；

5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券

6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；

7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；

8、不准为客户透支；

9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；

10、不准有任何操纵市场行为。

二、营销人员可以从事的活动

（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

（六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。

三、营销人员的禁止行为

（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议

（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。

（十二）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关 的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

（十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。

第二篇：八要十不准心得体会

学习习近平凉市教师“八要十不准”心得体会

近期学校党支部组织学习了关于“平凉市教师八要十不准”的师德师风学习，学后深有感悟。师德师风就是教师在社会、在家长和学生心目中的形象，是中小学教师职业道德规范的框架,是职业道德底线的具体体现，也是新时期对教师的特定要求。

“教师十不准”中的核心问题为师德问题，师德的核心是爱，这种爱必须是排除了私心和杂念的父母般温暖慈祥的爱，恩师般高尚纯洁的爱。它表现在：当学生受到挫折、处境困难的时候，给学生以同情、关怀、体贴和帮助；当学生生病的时候，主动嘘寒问暖，送药送饭；对待学生的提问，耐心细致，和蔼可亲地给予解答；尊重每一位学生的人格，不体罚或变相体罚学生；对学生严格要求，帮助树立正确的世界观。人生观和价值观，将教书和育人有机的统一起来。

热爱学生，就必须对每一个学生一视同仁，不能偏爱一部分学生，而冷淡或歧视另一部分学生。每一位学生都渴望得到老师的爱，尤其是那些家庭有过特殊变故的学生，容易形成特别的性格，这就要求我们做思想工作时应真诚相待，热情鼓励，耐心帮助，用师爱的温情来融化他们心中的坚冰，让他们在愉快的情感体验中接受教育。

为人师表，注重身教重于言教。教师工作的示范性和学生所特有的向师性，使教师在学生心目中占有非常重要的位置。教师的思想感情，处事哲理、人生观点、道德境界、品德修养甚至言谈举止、音容笑貌都会给学生留下深刻的印象，对学生有着熏陶诱导和潜移默化的影响。这要求政治教师言教、身教，并且做到身教重于言教。孔子说：其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。学生总是把教师看作学习、模仿的对象。教师的一言一行，一举一动，往往被学生看在眼里，记在心里，模仿在行动上。教师的人格影响，不仅对学生在校时起作用，甚至对学生进入社会后还会长时间起作用。所以，教师需要处处为人师表，从小事做起，从自我做起，率先垂范，作出表率。教师要把学生造就成一种什么人，自己就应当是这种人。要学生刻苦学习，自己就必须学而不厌，手不释卷；要学生认真劳动，自己必须热爱劳动；要学生讲文明礼貌，自己必须谈吐文雅，远离粗俗。

凡要求学生做到的自己首先做到，凡要求学生不做的自己坚决不做。勿以恶小而为之，勿以善小而不为，教育无小事，事事见真理，因此，教师一定要时刻注意自己的一言一行，以高尚的人格去感染人，以整洁的仪表去影响人，以和蔼的态度去对待人，以丰富的学识去引导人，以博大的胸怀去爱护人。只有这样，才能保证教书育人的实效，学生才会亲其师，信其道，进而乐其道。

较强的综合能力是教师素质中必不可少的部分。其中包括语言表达能力、教学能力、组织管理能力和科学研究能力等等。这些能力与教师的教学实践和工作效率息息相关。加强这些能力的培养和训练，即是时代的要求，也是教师完善自我和实现教学目标的要求。高尚的师德本身就是一本好的教科书，对学生的教育力量是巨大而深远的。所以，我们教师只有对自己严格要求，不断学习，加强修养，让自己成为一个具有高尚师德的人，才能适应素质教育的呼唤，更好地培育优秀人才，不辜负党和人民赋予的光荣历史使命。

第三篇：员工十要十不准

员工十要十不准

十要：

1.对待工作必须认真

2.对待同事必须友爱

3.对待公司财物必须爱护.对待有损公司利益的必须举报

5.对待自己工作中的错误必须面对.对待别人工作中的错误必须指出

7.必须保持岗位文明卫生

8.发现隐患必须及时报告

9.要有为公司发展献计献策的主人翁意识

10.要不断学习，敢于创新，提高自己的业务知识和服务技能

十不准：

1.不准迟到早退旷工

2.不准擅自脱岗空岗

3.不准在上班时间里嬉戏打闹大声喧哗，吵架做不利于团结的事

4.不准泄露公司机密和资料

5.不准在公司拉帮结派，破坏团结

6.不准懈怠，违反公司的各项制度

7.不准无正当理由不服从上级的指示，越权行事独断专行、无事生非，扰乱工作秩序

8.注重个人形象，不准不按公司要求着装

9.服从管理，不准顶撞领导不准与同事争吵打架

10.工作时间内不准做与公司无关的事情，不得趴、躺在工作区域睡觉

第四篇：员工十要、十不准

一、不准违反政治纪律，散布消极言论；

二、不准违反企业纪律，泄露企业秘密；

三、不准打听和传播小道消息，发牢骚、讲怪话；

四、不准搞宗派，拉小团体、小山头；

五、不准诬告和陷害他人，反对写匿名信；

六、不准弄虚作假，报喜藏忧，欺上瞒下；

七、不准利用手中职权为亲朋好友谋取不正当利益；

八、不准侵犯和损害员工合法权益；

九、不准以任何理由和借口从事第二职业或在外兼职；

十、不准打麻将赌博和打扑克变相赌博；

对违犯以上规定者，视情节轻重分别给予批评教育、党纪政纪处分直至解聘辞退

考勤管理——不准无故迟到、早退、旷工；未经直接主管批准，不准擅自外出

职责管理——不准以自我为中心，无责任感，不认真对待自己的本职工作

态度管理——不准阳奉阴违，私下抱怨

服务管理——不准将个人情绪带到工作中，对客户问题推脱责任

服从管理——不准以任何借口推诿或拖延领导交办的工作

纪律管理——不准吸烟、喧哗、闲聊、嬉闹

保密管理——不准向外界传播或提供有关本公司的机密资料；个人薪金及补贴发放情况不准

私下传递

形象管理——不准化浓妆或佩戴过于花哨的首饰，不准穿奇装异服；

财物管理——不准恶意损坏公司公共设施和办公用品

氛围管理——不准胡乱评议领导、同事或下级，恶语伤人

员工十要、十不准

员工十要：

要爱护公司的声誉，维护公司的形象；

要讲究产品质量，做到让客人满意；

要尊敬领导，团结同事；

要有服务意识，服务于客人开口之前；

要能吃苦耐劳；

要爱护和节约公司的财产；

要保持自身的工作场地的卫生；

要拾金不昧；

要有为公司发展献计献策的主人翁意识；

要不断学习，敢于创新，提高自己的业务知识和工作技能。

十不准：

不准迟到、早退、旷工；

不准顶撞领导，不服从管理；

不准擅离职守，乱串岗位；

不准弄虚作假，报喜藏忧，欺上瞒下；

不准随地吐痰，乱扔杂物；

不准向客人索要钱物；

不准私藏公司财物，侵占公司利益；

不准偷取同事的财物；

不准违反企业纪律，泄露企业秘密；

不准在公司拉帮结派，破坏团结。

第五篇：“十要十不准”承诺书

阳泉公路分局干部严格遵守省交通厅党组

“十要、十不准”承诺书

我将严格对照省厅要求，认真做到以下几点：

一、要坚决贯彻执行中央、省委、省政府的决策部署，不准阳奉阴违、自行其是;

二、要遵守民主集中制,坚持“三重一大”事项集体决策制度,不准独断专行、软弱放任；

三、要廉洁奉公，严于律己，不准接受任何影响公正执行公务的利益；

四、要勤政务实为民，不准玩忽职守，弄虚作假，与民争利；

五、要改进调查研究，了解真实情况，不准走过场，搞形式主义；

六、要加强学习，提高自身素质和执政能力，不准因循守旧、不思进取、庸碌无为；

七、要艰苦奋斗，勤俭节约，不准贪图享受，奢侈浪费；

八、要公道正派，踏实做人，不准搞歪门邪道，营私舞弊；

九、要按制度办事，不准利用权力违规干预和插手建设工程招标投标、建设物资采购等市场经济活动；

十、要管好配偶、子女、亲属以及身边工作人员，不准利用本人的影响牟取私利。

承诺人：

年月 日