第一篇：关于规范食品药品监管行政处罚自由裁量权工作的意见
关于规范食品药品监管行政处罚自由裁量权工作的意见
国食药监法[2010]408号
各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局）：
《国务院全面推进依法行政实施纲要》和《食品药品监管系统全面推进依法行政实施意见》颁布以来，各级食品药品监管部门把依法行政作为实践科学监管理念的基本要求，依法行政工作取得较大进展。为了贯彻落实温家宝总理在全国依法行政工作会议上的讲话，加快推进依法行政，进一步规范行政执法，完善行政执法程序，规范工作流程，依法细化、量化自由裁量权，结合各地食品药品监管的工作实际，现就规范食品药品监管行政处罚自由裁量权工作提出如下意见：
一、规范食品药品监管行政处罚自由裁量权工作的重要性和必要性
行政处罚自由裁量权是行政执法部门行使行政处罚职权时，在法律、法规、规章规定的范围和幅度内享有的自主决定权和处置权。近年来，各地食品药品监管部门陆续开展了规范行政处罚自由裁量权方面的积极探索，取得了一定成效，但是规范食品药品监管行政处罚自由裁量权工作仍亟待加强。一是目前随着机构改革与职能调整陆续到位，食品药品监管部门承担了餐饮服务食品安全、保健食品、化妆品、药品、医疗器械监管等多项执法任务，行政处罚案件数量不断增多，行政执法任务较重，客观上要求通过做好规范行政处罚自由裁量权工作，不断提升执法水平。二是一些执法人员的依法行政意识和执法水平与新时期食品药品监管工作的要求还存在一定差距，程序意识、证据意识、公平公正意识还有待加强。三是一些食品药品监管部门对规范行政处罚自由裁量权工作的认识还不完全到位，制定的行政处罚自由裁量适用规则与裁量基准不够科学，还缺乏配套的制度体系等。
为此，各地食品药品监管部门要从深入贯彻落实科学发展观、践行科学监管理念、构建和谐社会的高度，充分认识规范食品药品监管行政处罚自由裁量权的重要性和必要性，切实加强制度建设，不断完善工作机制，着力推进各级食品药品监管部门各项依法行政工作的开展。
二、规范行政处罚自由裁量权工作应当遵循的基本原则
（一）处罚法定原则。食品药品监管部门应当在法律、法规、规章规定的行政处罚种类、范围、幅度内行使行政处罚自由裁量权。行使行政处罚自由裁量权不得影响公民、法人和其他组织合法权益。
（二）公平公正原则。食品药品监管部门应当公平公正地对待行政相对人，在事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的情况下，所适用的法律依据、处罚种类和处罚幅度应当基本相同。行使行政处罚自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰；所采取的措施和手段应当必要、妥当。
（三）过罚相当原则。食品药品监管部门适用自由裁量权实施行政处罚，应当以事实为依据，以法律为准绳，违法行为人承担的法律责任应当与其违法的事实、性质、情节和社会危害程度相当。当事人具有从重、从轻、减轻或者不予处罚情形的，应当区别不同情形进行裁量；同时具有两种情形以上的，应当综合裁量。
（四）行政处罚与教育相结合的原则。食品药品监管部门实施行政处罚，应坚持处罚与教育相结合的原则，坚决杜绝“为罚款而处罚、为处罚而处罚”的做法。行政处罚的根本目的是为了教育违法行为人认识到违法性与社会危害性，避免今后发生新的违法行为，同时还要充分发挥法律法规的引导作用，警示潜在的违法行为，努力追求执法效果与社会效果的统一。
三、依法制定适用规则和裁量基准
适用规则是食品药品监管部门行使行政处罚自由裁量权应当遵循的实体性和程序性规范。裁量基准是食品药品监管部门根据适用规则确定并实施的行政处罚的具体标准。各省、自治区、直辖市食品药品监管部门应当按照下列要求，结合本地区实际，依法制定适用规则和裁量基准。
（一）制定适用规则的基本要求
省级食品药品监管部门应当依照法律规定和行政执法的基本原则，制定本地区适用规则，并向社会公布。
适用规则应当包括行使行政处罚自由裁量权的基本原则、适用范围、适用程序、保障机制以及制定裁量基准的制度安排等。适用规则应当明确规定从重处罚、从轻处罚、减轻处罚、不予处罚和停止执行处罚等各自适用的具体情形。
（二）制定裁量基准的基本要求
省级食品药品监管部门应当根据法律、法规、规章的规定以及适用规则，制定本地区执行的裁量基准，向社会公布后组织实施。
制定裁量基准应当合理划分裁量阶次，综合考虑法定裁量因素和酌定裁量因素，将裁量因素与阶次划分有效结合。其中，酌定裁量因素应主要考虑违法行为的危害性和当事人的主观故意性。
法律、法规、规章规定可以选择处罚种类或者有处罚幅度的，裁量基准应当规定选择处罚种类的具体情形和行政处罚的具体标准。
（三）制定和执行适用规则和裁量基准应当注意的问题
省级食品药品监管部门应当结合本地实际，抓紧制定本行政区域内适用规则和裁量基准，市、县级食品药品监管部门应当适用省级食品药品监管部门制定的适用规则和裁量基准。
各级食品药品监管部门应当认真梳理行政处罚执法依据、分解行政处罚执法职权、确定行政处罚执法责任，为制定适用规则和裁量基准提供依据。适用规则和裁量基准内容要具体、明确，内在逻辑要严密，语言要规范、简洁、准确，具有可操作性，能够切实解决问题。
各级食品药品监管部门不得在行政处罚执法文书中直接引用裁量基准作为行政处罚依据，在内部文书中可适用。
四、建立和完善行政执法程序制度
（一）完善行政执法信息公开制度。按照《中华人民共和国政府信息公开条例》的要求，依法向社会公布食品药品监管行政处罚的执法依据、执法权限、裁量基准、执法程序和执法结果等。
（二）完善说明理由和时效制度。积极推行说理式执法文书，对行政处罚决定的事实认定、适用法律和裁量因素等要充分说理。严格遵守法律、法规、规章关于执法时限的具体规定；法律未明确规定具体时限的，应当通过制定裁量基准予以明确。
（三）完善听取当事人陈述、申辩与听证制度。行政处罚案件办理过程中，应充分尊重当事人陈述和申辩的权利，准确界定适用听证案件的范围，及时告知当事人听证的权利。要认真听取和分析当事人意见，对当事人提出的合理意见，在裁量时应当充分予以考虑。
（四）完善重大或复杂裁量事项集体讨论制度。对涉及行政处罚执法裁量的重大或复杂事项，食品药品监管部门要集体讨论，共同研究，作出处理决定。
（五）建立健全重大行政处罚行为备案审查制度。食品药品监管部门作出重大行政处罚行为，如较大数额罚款、责令停产停业或者吊销许可证等，要报上一级食品药品监管部门备案，接受上一级食品药品监管部门监督。
五、加强对行政处罚自由裁量权的监督检查
（一）大力推行行政处罚案卷评查。食品药品监管部门应当做好行政处罚案卷的立卷归档工作，每年要组织1—2次行政处罚案卷评查活动，对案卷评查情况进行通报并表彰优秀执法案卷承办人，对发现违法或者不符合适用规则和裁量基准的，应当予以纠正。
（二）定期对规范行政处罚自由裁量权工作情况开展评估。省级食品药品监管部门应当定期对适用规则、裁量基准的实施情况以及规范行政自由裁量权的工作情况进行评估，并向国家局报告评估情况。对不切合本地区实际情况的规定，要及时进行调整。
（三）建立评议考核和责任追究机制。各级食品药品监督管理部门应当将规范行政处罚自由裁量权作为依法行政的重要内容，纳入单位年度工作目标绩效考核范畴，结合本单位行政复议、诉讼案件情况，对食品药品监管部门和执法人员行使行政处罚执法职权和履行法定义务情况进行评议考核。对滥用行政处罚自由裁量权的，要根据规定严肃追究执法责任。
（四）自觉接受内外部监督。各级食品药品监管部门要自觉接受上级食品药品监管部门和纪检监察部门对规范行政处罚自由裁量权的监督，同时接受新闻媒体等社会监督，对监督意见要认真调查、核实，并依法及时作出处理。
六、加强组织领导，切实抓好落实
各省、自治区、直辖市食品药品监管部门要把规范行政处罚自由裁量权工作作为一项重要工作，成立规范行政处罚自由裁量权工作领导小组。主要领导要亲自过问，作出部署；分管领导要具体负责，及时研究解决工作中的重点、难点问题；法制机构负责抓好督促落实。
各级食品药品监管部门要加强食品药品监管执法队伍建设，加强对行政执法人员的政治思想教育，引导行政执法人员树立公仆观和服务观；积极推行行政执法人员任职资格考试制度，切实保证行政执法人员具有较高的业务素质；强化对行政执法人员的培训，使行政执法人员熟练掌握与工作密切相关的法律、法规、规章，熟练运用自由裁量适用规则和裁量基准；推行竞争上岗制度，增强行政执法队伍的活力和行政执法人员的能力。
规范行政处罚自由裁量权工作涉及面广，专业性强，工作环节多。省级食品药品监管部门要充分发挥统筹规划、综合协调、督促指导、政策研究和情况交流等作用。已经开展规范行政处罚自由裁量权工作的地区，要注意总结本地区的工作经验，按照本意见的精神进一步健全完善相关制度，切实解决工作中的突出问题。尚未开展工作的地区，要按照本意见的精神，突出重点，有目标、有计划、分步骤开展好规范行政处罚自由裁量权工作。国家局也将及时总结各地食品药品监管部门规范行政处罚自由裁量权的工作，适时制定统一的适用规则，指导食品药品监管系统的行政执法工作。
国家食品药品监督管理局
二○一○年十月十八日
第二篇：规范行政处罚自由裁量权
规范行政处罚自由裁量权、建立行政处罚自由裁量基准制度，是贯彻党的十七大关于规范行政
执法要求的具体体现，是推行行政执法责任制，进一步依法界定行政执法职责，落实行政执法责任的必要环节，是贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《国务院关于加强市县政府依法行
政工作的决定》、《国务院关于加强法治政府建设的意见》和《中共中央办公厅、国务院办公厅关于
预防和化解行政争议健全行政争议解决机制的意见》，全面推进依法行政、建设法治政府的重要内容，是深入学习实践科学发展观，优化经济发展环境的重要措施。
各地、各部门要自觉按照贯彻落实科学发展观、加快建设法治政府的要求，把规范行政处罚自
由裁量权、建立行政处罚自由裁量基准制度贯穿于行政执法的全过程，做到严格执法、规范执法、公正执法、文明执法。进一步提高行政执法人员综合素质，增强政府公信力，为我省经济社会又好
又快发展营造良好的法治环境。
规范行政处罚自由裁量权工作由省人民政府法制办公室牵头组织，省政府各部门可以根据《陕
西省规范行政处罚自由裁量权规定》制定本系统的行政处罚裁量权适用规则和裁量基准。二○一○年十一月二十九日
陕西省规范行政处罚自由裁量权规定
第一条为了规范行政处罚自由裁量行为，保障和监督行政机关准确行使行政处罚自由裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规、规章，结合本省实际，制定本规定。
第二条本规定所称行政处罚自由裁量权，是指行政机关（含法律、法规授权组织）依法行使行
政处罚权时，在法律、法规、规章规定的范围和幅度内享有的自主决定权和处置权。
第三条本省行政机关行使行政处罚自由裁量权应当遵守本规定。
第四条县级以上人民政府应当加强对本行政区域内规范行政处罚自由裁量权工作的组织领导。
县级以上人民政府法制工作机构具体负责组织、指导、协调、监督本行政区域内行政处罚自由
裁量权的规范工作。各级行政监察机关依法对行政处罚自由裁量权的行使实施行政监察。
县级以上人民政府所属工作部门应当加强对下级人民政府相应工作部门规范行政处罚自由裁量
权工作的指导。省以下实行垂直管理的行政机关，应当加强对下级行政机关规范行政处罚自由裁量
权工作的领导。
第五条行使行政处罚自由裁量权应当遵守下列规则：
（一）行使行政处罚自由裁量权应当具有法定依据，符合法定程序，在法定权限、种类和幅度
范围内行使；
（二）行使行政处罚自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素；
（三）行使行政处罚自由裁量权应当以事实为根据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会
危害程度相当；
（四）平等对待行政相对人，违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的，给予基本相当的行政处罚；
（五）行使行政处罚自由裁量权采取的措施和手段应适当必要，可以采取不同方式实现行政管理目的的，应当采用对行政相对人没有损害或者损害较小的方式。
第六条规范行政处罚自由裁量权实行行政处罚自由裁量基准制度。
本规定所称行政处罚自由裁量基准，是指行政机关将法律、法规、规章规定的可裁量的处罚种类和幅度，依照过罚相当原则，细化为若干裁量阶次，每个阶次规定一定的量罚标准，以确保处罚与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当的制度。
行政处罚自由裁量基准制定程序和备案程序参照规范性文件监督管理规定执行。
第七条享有行政处罚自由裁量权的行政机关应当根据本规定建立行政处罚自由裁量基准制度，并对本机关执行的法律、法规、规章中，可以细化和量化的行政处罚自由裁量内容逐个制定基准。
第八条制定行政处罚自由裁量基准应当遵守下列规定：
（一）制定裁量基准应当合理划分裁量阶次，综合考虑法定裁量因素和酌定裁量因素，将裁量因素与阶次划分有效结合；
（二）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，应当明确适用不同种类行政处罚的具体条件；
（三）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚幅度的，应当根据涉案标的、主观故意、违法手段、社会危害程度、行为人具备的客观条件等情节划分明确、具体的不同等级；
（四）制定行政处罚自由裁量基准，不得违反法律、法规、规章的规定。
第九条裁量阶次一般划分为从重处罚、一般处罚、从轻或减轻处罚、不予处罚5个阶次。
（一）从重处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较重的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较高限度予以处罚；
（二）一般处罚，是指行政机关根据法律、法规和规章的规定，在不具备减轻、从轻、从重处罚情节，且应给予当事人行政处罚的，按照规定的处罚幅度中限予以处罚；
（三）从轻处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较轻的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较低限度予以处罚；
（四）减轻处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的一种或几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类或在一种行政处罚种类允许的幅度最低限以下予以处罚；
（五）不予处罚，是指在某些法定的特殊情况下，行政机关依法对当事人的违法行为不给予行政处罚。
第十条有下列情形之一的，应当予以从重处罚：
（一）隐匿、销毁违法证据的；
（二）妨碍执法人员查处违法行为、暴力抗法等尚未构成犯罪的；
（三）不听劝阻，继续实施违法行为的；
（四）违法行为涉及国家安全、公共安全、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全的；
（五）违法情节恶劣，造成严重危害后果的；
（六）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；
（七）共同实施违法行为中起主要作用的；
（八）多次实施违法行为，屡教不改的；
（九）在发生突发公共事件时实施违法行为的；
（十）对举报人、证人打击报复的；
（十一）其他依法应当从重处罚的。
第十一条有下列情形之一的，应当予以从轻或者减轻处罚：
（一）违法行为人已满14周岁不满18周岁的；
（二）受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；
（三）涉案财物或者违法所得较少的；
（四）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（五）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
（六）其他依法应当从轻或者减轻处罚的。
第十二条有下列情形之一的，依法不予行政处罚：
（一）违法行为人年龄不满14周岁的；
（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；
（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
（四）违法行为超过法定追究时效的；
（五）其他依法应当不予行政处罚的。
第十三条上级行政机关制定了裁量基准的，下级行政机关可以直接适用，如地区差异较大，下级行政机关可根据区域实际，制定本级适用的裁量基准，并报上一级人民政府相应工作部门备案。
第十四条制定、变更或者废止行政处罚自由裁量基准，应当由行政机关负责人集体讨论决定后向社会公布。
第十五条行政机关对于社会影响面大、公众关注度高的行政处罚案件，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，应当按照规定采取公开处理等方式，接受社会监督。
第十六条依照本规定第十条从重行政处罚案件或者适用听证程序的行政处罚案件，应当由行政机关负责人集体讨论决定，并自作出决定之日起30日内将行政处罚决定书和必要的材料按照下列规定备案：
（一）由人民政府作出决定的，报上一级人民政府法制工作机构备案；
（二）由人民政府所属工作部门做出决定的，报本级人民政府法制工作机构和上一级人民政府相应工作部门备案。
政府法制工作机构和省以下实行垂直管理的行政机关应当就备案的案件进行审查，发现案件违法的，应当予以纠错或者撤销。政府法制工作机构撤销案件的，应当经本级人民政府同意。
未在规定期限内备案的，由政府法制工作机构或者政府工作部门责令备案，拒不备案的，由行政监察机关依法查处。
第十七条县级以上人民政府法制工作机构应当建立健全规范行政处罚自由裁量权监督制度，通过行政执法投诉处理、行政执法监督检查、行政复议、行政处罚案卷评查等形式对规范行政处罚自由裁量权工作进行监督。
第十八条规范行政处罚自由裁量权工作，作为依法行政内容，纳入各级人民政府目标责任考核。
第十九条行政机关及其工作人员不执行本规定，或者滥用行政处罚自由裁量权致使行政处罚显失公正的，依照《陕西省行政执法责任制办法》相关规定追究责任。
第二十条本规定自2011年1月1日起施行。
第三篇：规范行政处罚自由裁量权
规范行政处罚自由裁量权、建立行政处罚自由裁量基准制度，是贯彻党的十七大关于规范行政执法要求的具体体现，是推行行政执法责任制，进一步依法界定行政执法职责，落实行政执法责任的必要环节，是贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《国务院关于加强市县政府依法行政工作的决定》、《国务院关于加强法治政府建设的意见》和《中共中央办公厅、国务院办公厅关于预防和化解行政争议健全行政争议解决机制的意见》，全面推进依法行政、建设法治政府的重要内容，是深入学习实践科学发展观，优化经济发展环境的重要措施。
各地、各部门要自觉按照贯彻落实科学发展观、加快建设法治政府的要求，把规范行政处罚自由裁量权、建立行政处罚自由裁量基准制度贯穿于行政执法的全过程，做到严格执法、规范执法、公正执法、文明执法。进一步提高行政执法人员综合素质，增强政府公信力，为我省经济社会又好又快发展营造良好的法治环境。
规范行政处罚自由裁量权工作由省人民政府法制办公室牵头组织，省政府各部门可以根据《陕西省规范行政处罚自由裁量权规定》制定本系统的行政处罚裁量权适用规则和裁量基准。
二○一○年十一月二十九日
陕西省规范行政处罚自由裁量权规定
第一条为了规范行政处罚自由裁量行为，保障和监督行政机关准确行使行政处罚自由裁量权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规、规章，结合本省实际，制定本规定。
第二条本规定所称行政处罚自由裁量权，是指行政机关（含法律、法规授权组织）依法行使行政处罚权时，在法律、法规、规章规定的范围和幅度内享有的自主决定权和处置权。
第三条本省行政机关行使行政处罚自由裁量权应当遵守本规定。
第四条县级以上人民政府应当加强对本行政区域内规范行政处罚自由裁量权工作的组织领导。
县级以上人民政府法制工作机构具体负责组织、指导、协调、监督本行政区域内行政处罚自由裁量权的规范工作。各级行政监察机关依法对行政处罚自由裁量权的行使实施行政监察。
县级以上人民政府所属工作部门应当加强对下级人民政府相应工作部门规范行政处罚自由裁量权工作的指导。省以下实行垂直管理的行政机关，应当加强对下级行政机关规范行政处罚自由裁量权工作的领导。
第五条行使行政处罚自由裁量权应当遵守下列规则：
（一）行使行政处罚自由裁量权应当具有法定依据，符合法定程序，在法定权限、种类和幅度范围内行使；
（二）行使行政处罚自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素；
（三）行使行政处罚自由裁量权应当以事实为根据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当；
（四）平等对待行政相对人，违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的，给予基本相当的行政处罚；
（五）行使行政处罚自由裁量权采取的措施和手段应适当必要，可以采取不同方式实现行政管理目的的，应当采用对行政相对人没有损害或者损害较小的方式。
第六条规范行政处罚自由裁量权实行行政处罚自由裁量基准制度。
本规定所称行政处罚自由裁量基准，是指行政机关将法律、法规、规章规定的可裁量的处罚种类和幅度，依照过罚相当原则，细化为若干裁量阶次，每个阶次规定一定的量罚标准，以确保处罚与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当的制度。
行政处罚自由裁量基准制定程序和备案程序参照规范性文件监督管理规定执行。
第七条享有行政处罚自由裁量权的行政机关应当根据本规定建立行政处罚自由裁量基准制度，并对本机关执行的法律、法规、规章中，可以细化和量化的行政处罚自由裁量内容逐个制定基准。
第八条制定行政处罚自由裁量基准应当遵守下列规定：
（一）制定裁量基准应当合理划分裁量阶次，综合考虑法定裁量因素和酌定裁量因素，将裁量因素与阶次划分有效结合；
（二）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，应当明确适用不同种类行政处罚的具体条件；
（三）法律、法规、规章规定可以选择行政处罚幅度的，应当根据涉案标的、主观故意、违法手段、社会危害程度、行为人具备的客观条件等情节划分明确、具体的不同等级；
（四）制定行政处罚自由裁量基准，不得违反法律、法规、规章的规定。
第九条裁量阶次一般划分为从重处罚、一般处罚、从轻或减轻处罚、不予处罚5个阶次。
（一）从重处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较重的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较高限度予以处罚；
（二）一般处罚，是指行政机关根据法律、法规和规章的规定，在不具备减轻、从轻、从重处罚情节，且应给予当事人行政处罚的，按照规定的处罚幅度中限予以处罚；
（三）从轻处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的几种处罚种类中选择较轻的处罚种类，或在一种行政处罚种类允许的幅度内选择较低限度予以处罚；
（四）减轻处罚，是指行政机关根据违法行为的具体情节，对该违法行为在依法可能受到的一种或几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类或在一种行政处罚种类允许的幅度最低限以下予以处罚；
（五）不予处罚，是指在某些法定的特殊情况下，行政机关依法对当事人的违法行为不给予行政处罚。
第十条有下列情形之一的，应当予以从重处罚：
（一）隐匿、销毁违法证据的；
（二）妨碍执法人员查处违法行为、暴力抗法等尚未构成犯罪的；
（三）不听劝阻，继续实施违法行为的；
（四）违法行为涉及国家安全、公共安全、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全的；
（五）违法情节恶劣，造成严重危害后果的；
（六）胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的；
（七）共同实施违法行为中起主要作用的；
（八）多次实施违法行为，屡教不改的；
（九）在发生突发公共事件时实施违法行为的；
（十）对举报人、证人打击报复的；
（十一）其他依法应当从重处罚的。
第十一条有下列情形之一的，应当予以从轻或者减轻处罚：
（一）违法行为人已满14周岁不满18周岁的；
（二）受他人胁迫、诱骗、教唆实施违法行为的；
（三）涉案财物或者违法所得较少的；
（四）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（五）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
（六）其他依法应当从轻或者减轻处罚的。
第十二条有下列情形之一的，依法不予行政处罚：
（一）违法行为人年龄不满14周岁的；
（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；
（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
（四）违法行为超过法定追究时效的；
（五）其他依法应当不予行政处罚的。
第十三条上级行政机关制定了裁量基准的，下级行政机关可以直接适用，如地区差异较大，下级行政机关可根据区域实际，制定本级适用的裁量基准，并报上一级人民政府相应工作部门备案。
第十四条制定、变更或者废止行政处罚自由裁量基准，应当由行政机关负责人集体讨论决定后向社会公布。
第十五条行政机关对于社会影响面大、公众关注度高的行政处罚案件，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，应当按照规定采取公开处理等方式，接受社会监督。
第十六条依照本规定第十条从重行政处罚案件或者适用听证程序的行政处罚案件，应当由行政机关负责人集体讨论决定，并自作出决定之日起30日内将行政处罚决定书和必要的材料按照下列规定备案：
（一）由人民政府作出决定的，报上一级人民政府法制工作机构备案；
（二）由人民政府所属工作部门做出决定的，报本级人民政府法制工作机构和上一级人民政府相应工作部门备案。
政府法制工作机构和省以下实行垂直管理的行政机关应当就备案的案件进行审查，发现案件违法的，应当予以纠错或者撤销。政府法制工作机构撤销案件的，应当经本级人民政府同意。
未在规定期限内备案的，由政府法制工作机构或者政府工作部门责令备案，拒不备案的，由行政监察机关依法查处。
第十七条县级以上人民政府法制工作机构应当建立健全规范行政处罚自由裁量权监督制度，通过行政执法投诉处理、行政执法监督检查、行政复议、行政处罚案卷评查等形式对规范行政处罚自由裁量权工作进行监督。
第十八条规范行政处罚自由裁量权工作，作为依法行政内容，纳入各级人民政府目标责任考核。
第十九条行政机关及其工作人员不执行本规定，或者滥用行政处罚自由裁量权致使行政处罚显失公正的，依照《陕西省行政执法责任制办法》相关规定追究责任。
第二十条本规定自2011年1月1日起施行。
第四篇：多管齐下,规范行政处罚自由裁量权
**县局多管齐下，规范行政处罚自由裁量权
**县局根据法制部门的要求，多管齐下，细化量化行政处罚裁量权、建立健全相关配套制度、加强执法人员学习培训、以促进执法人员规范执法，从源头上防止滥用行政处罚裁量权，提高行政执法水平取得实效。
一、领导重视，责任明确。规范行政处罚裁量权是推进依法行政的一项基础性工作，局领导亲自部署，将这项工作纳入重要议事日程，召开规范行政自由裁量权工作专门会议，统一思想，明确工作任务，制定具体的实施工作方案。分管领导具体抓落实，将规范行政执法行为的具体工作落实到责任科（药械稽查科），使每位行政执法人员进一步明确规范行政处罚自由裁量权工作的重要意义，进一步规范行政执法行为。
二、重点突出，目标明确。规范行政处罚自由裁量权的目标就是通过规范行政处罚自由裁量权，从源头上防止滥用行政处罚，促进行政执法机关严格、公正、文明执法，我们主要做了以下四个方面的工作：
（一）梳理行政处罚自由裁量项目。对法律、法规、规章涉及的行政处罚自由裁量项目进行了全面梳理，按照行政处罚的违法行为、种类、幅度等内容进行逐项登记，摸清需要细化、量化裁量权的行政处罚项目。
（二）细化、量化行政处罚自由裁量标准。在梳理行政处罚自由裁量项目的基础上，我局严格按照《浙江省食品药品监督管理系统行政处罚自由裁量指导意见（试行）》的有关行政处罚的种类、幅度和要求，具体实施行政处罚。今年我局还借鉴了浙江省食品药品监督管理局的《药品管理法自由裁量权适用标准》、《医疗器械监督管理条例自由裁量权适用标准》的细化标准，并结合我县执法实际，使自由裁量标准更加细化、准确、适用。
（三）完善行政处罚自由裁量相关制度。我局除一直严格按照《药品监督行政处罚程序规定》的要求，正确行使行政处罚职权外，还制定了《行政执法人员行为规范》等内部管理制度，规范行政执法行为。这次，又按照县法制办的要求建立健全了行政处罚说明裁量理由制度、行政处罚案卷评查制度、行政处罚自由裁量合法性审核制度、行政处罚裁量案例指导制度、行政处罚自由裁量权的责任追究制度，使行政执法人员有制可依，违制必究，严格、公正、文明执法。
（四）加强行政执法人员学习培训。要使行政执法自由裁量权的行使做到合法、合理，必须具备的前提是执法人员要正确理解掌握药械相关法律、法规。因此，我局严格要求执法人员必须具有较高的法律专业知识和执法水平，全局建立有定期学习制度，稽查科建立有案件讨论制度，执法人员积极参加各种培训，努力打造成一支业务精而效率高的行政执法队伍。
三、狠抓落实，成效明显。我局严格按照《浙江省食品药品监督管理系统行政处罚自由裁量指导意见（试行）》的要求，到目前为止，所有行政处罚均完全履行，未发生1起因裁量不适当或明显有失公正的行政复议和行政诉讼；行政执法人员作风清正廉洁、执法程序规范，未发生1起徇私舞弊事件，树立了良好的药品监督行政机关执法形象。
第五篇：规范行政处罚自由裁量权工作实施方案
武安市水利局
规范行政处罚自由裁量权工作
实 施 方 案
为进一步规范水利行政机关行政处罚行为，加强水利行政机关行政执法监督工作力度，建立健全公开、公平、公正的行政处罚运行机制，保护公民、法人和其他组织的合法权益，推进依法行政工作法制化、科学化、规范化建设，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和省、市人民政府关于建立行政处罚裁量权基准制度的相关工作意见，结合本局工作实际，制定本方案。
一、指导思想：
以党的十七大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面实施国务院《全面推进依法行政实施纲要》，按照“合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一”的要求，建立键全工作制度，落实行政执法责任制，规范行使行政自由裁量权，树立公开、公正、公平、廉洁执法的良好形象，着力从源头防治腐败，进一步推进我市水利行政系统依法行政，为法治政府建设作出应有贡献。
二、工作目标：
通过规范行政处罚自由裁量权工作，使我市的水利行政系统执法活动更加公开、公正、透明，方便社会各界监督，使行政处罚自由裁量权行为更加符合法律规范。通过规范行政处罚自由裁量权，进一步推进行政执法责任制，排除不相关因素对行政处罚自由裁量权的干扰，杜绝违法裁量、随意裁量、滥用自由裁量权现象。全面规范行政执法行为，规范行政权力运行机制，保障法律、法规、规章的正确实施。进一步提高我市水利行政系统行政执法人员依法行政的能力。
具体要求是：
（一）梳理具有裁量幅度的法律条款，并予以细化、量化，形成统一的行政自由裁量权裁量标准。
（二）建立健全行政自由裁量权行使规则，以及相关监督制约制度。
（三）行政处罚工作的合法性、合理性和规范性进一步得到具体体现。
三、工作任务
水利局在依法行政、依法治水、依法管水、依法征费等工作中产生的行政处罚案件，由具有行政处罚职能的站队所按照本方案的要求开展规范行政处罚自由裁量权工作。局负责组织对行政 2 处罚自由裁量权进行细化，建立健全规范行使行政处罚自由裁量权的各项制度。
（一）建立自由裁量权基准制度
局机关在梳理行政执法依据、执法职责的基础上，将各类违法行为，按照不同违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错等因素划分为若干阶次，并将法律、法规、规章规定的行政处罚种类、幅度细化为若干裁量阶次，将违法行为阶次与裁量阶次对应，形成行政处罚自由裁量权标准，作为行政处罚自由裁量权的基准。
（二）建立自由裁量权公开制度
局机关将实施的法律、法规和规章目录以及执法范围、执法程序、执法权限、处罚种类、幅度和行政处罚范围自由裁量权实施标准、实施情况、通过适当方式向社会公布。裁量结果除涉及国家机密或个人隐私外，应当允许社会公众查阅。
（三）实行行政处罚说明和告知制度
局出具的行政处罚决定就违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错或客观因素及最终选择的处罚种类、幅度和从轻、从重、减免处罚等情况作出详细说明，并告知依法享有陈述权、申辩权、要求听证的权利以及不服行政处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。适用简易程序 3 作出行政处罚决定的，应当向当事人当面作出口头说明，并据实记录在案，由当事人签名或盖章；适用一般程序作出的处罚决定的，应当向当事人出具规范的执法文书并加以说明，收入行政处罚案卷。
（四）完善行政处罚程序
完善实施行政处罚的调查、检查、听证、审核、批准等行政执法程序规定，确保行政执法活动依法进行。
（五）完善听证制度
公民、法人或者其他组织根据法律、法规和规章的规定，要求水利行政机关依法组织听证的，局机关应依法组织听证；没有依法组织听证的或者依法应当告知当事人听证权利而未告知的，行政处罚无效。
（六）完善执法监督检查制度
各执法站队所要将行政处罚工作与行政执法“一案一考评”工作有机结合起来，搞好各自在执法工作中的自查自纠，围绕每个执法工作重点，有针对性地开展执法自查活动。局水政科要建立社会监督机制，聘请执法监督员，对全局执法人员的执法情况进行监督。
（七）建立健全过错责任追究制度。执法人员因故意或者过失，在执法过程中违反行政处罚自由裁量权规定的，由局监察室 4 进行调查，视情节轻重，依法进行行政过错责任追究，处理结果向社会公示，并记录单位和个人执法档案，确保行政处罚自由裁量权的合法行使。
四、工作步骤
（一）动员部署，统一认识
召开局规范行政处罚自由裁量权工作会，学习规范行政处罚自由裁量权的有关文件规定，统一思想认识，明确工作任务，落实工作责任，部署全局规范行政处罚自由裁量权工作。
（二）明确事项，制定标准
一是制定方案，梳理事项。认真梳理确定本单位行政处罚自由裁量权事项，制定规范行政处罚自由裁量权工作实施办法和各类行政处罚事项的裁量标准。
二是坚持原则，把握尺度。准确运用行政处罚自由裁量权，使每一种违法行为都有相对应的处罚标准，达到制止和惩处违法行为，防止执法人员在办案过程中随意行使行政处罚自由裁量权。
1、对同种违法行为，法律、法规、规章在同一罚则中规定了可供选择的多种处罚种类的，应当遵循上位法优于下位法、特别法优于普通法、新法优于旧法的原则。
2、符合法定从轻、减轻处罚或者不予处罚情形的，应严格程序、依照处罚权限研究决定，不得增设或创设标准进行处罚。
3、对违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素基本相同的同类违法当事人实施行政处罚，应遵循量罚基本一致的原则。
三是广开言路，主动纳谏。采取召开座谈会、网上公示等方式，广泛征求社会各界特别是行政管理相对人对行政处罚自由裁量标准的意见。
四是审核确认，公布实施。水政科制定的行政处罚自由裁量权执行标准于2011年8月底前交局务会审核，提请局长审议批准，并报送市政府法制办公室审查，经审查同意后的标准，以局规范性文件颁布实施，并向社会公开。
五、工作要求
(一)严密组织，加强领导。局成立规范行政处罚自由裁量权工作领导小组,局长李景宪任组长,副局长侯砚冰为副组长,成员由各执法科室和站队所部门的主要负责人组成，领导小组下设办公室，办公室主任由水政科科长兼任,具体负责组织规范行政处罚自由裁量权工作，对全市水利行政系统行政执法部门开展规范行政处罚自由裁量权工作进行监督、检查、协调和指导。
(二)明确责任，严肃纪律。行政处罚自由裁量权工作领导小组要通过行政执法投诉、行政执法检查、行政执法案卷评查等形 6 式对行政处罚实施机关行使行政处罚自由裁量权情况进行监督检查，对落实本《方案》不力的科室，将及时予以通报。
(三)统筹安排，整体推进。要把规范行政处罚自由裁量权工作放在深化行政管理体制改革和推进依法行政、建设法治政府的进程中认识和把握，与推进政府职能转变和管理创新，提高依法行政水平相结合，与加强行政效能监察、政务公开、法规规章清理等工作统筹安排，互相促进，以增强工作的整体效果。
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