现场检查工作意见

第一篇：现场检查工作意见

南通市高企联合检查工作组

现场检查工作意见

为做好我市高新技术企业自查自纠工作，进一步提高升我市高新技术企业管理水平，根据省高企认定管理工作协调小组的要求及《南通市高新技术企业认定管理工作自查自纠实施方案》，制订本现场检查工作意见。

一、实施主体与组织方式

（一）实施主体。按“谁推荐，谁负责”的原则，要求各县（市）区科技部门会同财税部门以及中介机构，对辖区内每个高企进行实地现场检查。市科技部门、财税部门将委派专人全程参与实地检查。

（二）组织方式。市科技、财税部门聘请9位专家，分别与9个县（市）区的科技、财税部门组成联合检查组，开展检查。各县（市）区科技部门为本次检查的牵头部门，必须委派负责高企申报管理工作的专人参加。高企认定（复审）申报时知识产权有效性检查统一委托市生产力中心负责。

二、检查对象

本次检查对象包括全市有效期内的高新技术企业和参与高企认定的中介机构。有效期内的高企包括：①2010-2012年新认定的高企；②2011-2012年复审通过的高企；③正在国家备案的2012年拟认定及第三批复审通过的高企。中介机构指为高企认 定（复审）出具财务审计报告、研发费用专项审计报告及高品收入专项审计报告的中介机构，包括参与认定的外省市中介机构。

三、工作内容

本次现场检查的工作内容包括对高企、中介机构自查情况的现场核查和对企业的迎检指导两个方面。

（一）核查要点

现场核查内容是高企认定（复审）申报材料和中介机构专项审计报告是否真实、准确。主要包括：

1、企业是否保留高企申报（复审）材料，与正式上报材料是否一致，与证明申报时实际情况的原始凭证、佐证材料是否一致。

2、高企认定中介机构是否按规定出具财务审计报告、研发费用专项报告、高品收入专项审计报告，审计结论是否负责、准确、清晰。与审计报告相关的原始凭证是否齐全。

3、企业是否建立研发费用辅助台帐，是否规范，可抽研发设备台帐与实物是否相符等。

4、企业迎检人员是否能准确描述高新技术产品对应的技术领域，以及产品拥有的知识产权情况。

5、高新产品收入是否准确，与销售发票名称是否一致。抽查1-2个大宗客户核实产品销售的真实性。

6、企业职工名册及参保证明、大专以上学历的科技人员名单及学历证书、研发人员名单及所在岗位等备查材料是否齐全，与实际是否一致。

7、研发活动证明材料、成果转化证明材料是否齐全，体现企业项目研发管理水平的证明材料是否规范。

8、知识产权证书与相关材料是否符合要求。自主知识产权是否是本企业申报前三年的1月1日起至申报日前获得；以独占许可方式拥有的知识产权是否签订了独占许可协议，协议中是否注明“全球独占许可”，高企有效期是否在五年以上的独占许可期内。

9、是否按规定及时报告了经营业务、生产技术活动等发生的重大变化信息；更名企业是否按规定及时办理了相关事项。

(二)辅导要点。

1、指导企业按规定完善好必备的各有关备查材料：一套与申请高企认定（复审）完全一致的高企申报材料；研发费用辅助账目；知识产权证书等相关材料（许可实施专利的“全球独占许可”协议书）；相关审计报告及原始凭证；企业花名册及参保证明；大专以上学历的科技人员名单及学历证明；研发人员名单及所在岗位、研发活动证明材料；成果转化证明材料；体现企业研究开发组织管理水平的证明材料；对照《国家重点支持的高新技术领域》准备的有关企业主导产品、所属技术领域、及其知识产权情况的描述材料，等等。要求企业对核查中发现的问题和不足及时整改，整改有困难的及时与县（市）区科技局沟通。

2、对存在知识产权手续不完善、人员资料不全、研发账目 不完善等问题的企业，及时指导企业完善相关材料。

3、对存更名、重大变化等情况但尚未及时上报的企业，及时指导企业上报相关材料。

4、指导企业成立由管理、技术、财会等方面的专人（相对固定的人员）组成工作小组，具体负责国家、省高企检查的准备、接待、汇报和协查。工作组每一位成员要做到掌握政策，熟悉各相关业务和情况，并了解企业自查和市、县检查情况。

四、进度安排 1、3月11日，召开联合检查组全体人员业务培训会议。2、3月12日-3月25日，各检查组完成对本辖区高企的现场检查。3、3月12日，各县（市）区科技局将本辖区内高企认定（复审）申报时知识产权情况统计表报市生产力促进中心。4、3月26日前，各县（市）区科技局将本辖区内高企自查情况按省高企自查自纠通知（苏高企协[2013]1号文要求报市科技局。5、3月28日，召开市高企申报管理协调小组会议，形成正式上报意见。

五、注意事项

1、市联合检查组在高企现场核查过程中，如发现有无法纠正、整改的问题，应当天向市科技局汇报。

2、市联合检查组在各辖区核查期间，具体行程、交通、工 作餐统一由各辖区科技部门安排。

3、要求市县（区）联合检查组对辖区内高企逐个现场核查，对企业自查和实地检查中发现的问题，及时提出处理建议，报县（市）区和市科技局研究处理。

4、参加检查的单位和个人应廉洁自律，不得向被检查企业收取任何费用和礼品，并做好相关材料的保密工作。

第二篇：公司年底检查总结工作意见

公司年底检查总结

公司在11月22日-11月23日进行了两天的五个项目的年终评比检查，我在此次检查中是质量组的一员。首先感谢公司领导给了我一次学习的机会。现将此次检查相关工作情况总结如下：

一、检查总体情况

（一）基本情况

本次检查突出了三个重点：一是工程实体质量；二是资料完成情况；三是互相学习，取长补短，促进各项目更好更快的推进工作。从检查情况来看，各项目工程质量水平持续稳定，总体处于受控状态。

共查5个项目的质量、资料，提出一些质量、资料上的问题，也学习一些好的做法，共同研究解决质量、资料上的部分难题。

（二）管理较好项目情况

唐津北三标资料及时、完整，资料员都熟知，字体工整。唐津北三标施工质量标准、规范。唐廊六标钢筋焊接较规矩，接长采用直螺纹很大程度上保证质量。津秦五标的冬季施工采用电热给水加温，温度稳定，砼质量有保证。

二、存在问题

（一）共性问题

1、施工日志简单不及时；

2、检验申请批复单上时间都是同一天，应为申请时间为开始时间，监理批复应为最后完成时间。

3、现场钢筋焊接质量较差；

4、钢筋堆放不分规格种类，不遮盖。

5、部分工程混凝土胀模、漏浆、麻面等现象较普遍

（二）各项目存在问题

1、津宁1′标YK14（卧井）-YK10-YM10井沟槽回填6%灰土第一层没有填时间；检验申请批复单上时间都是一天；施工日志内容简单。砂浆砌筑不饱满。

2、唐津北三标日志内容填写简单；后张板油表读书为小数点后二位，实际只能读一位。钢筋焊接部饱满，烧伤咬肉；于家岭大桥梁板湿接缝、钢筋位置不规范。

3、唐津南三标自己单位没检查。

4、津秦五标日志简单没有具体内容；质检资料内容不详细，时间漏填（YK29-1灌注桩）。钢筋随意烧断；野蛮拆模，致使砼掉角。

5、唐廊六标质检员签字漏签(高压旋喷桩)；施工日志填写不及时，与质检资料不一致。路基平整度差，土工格栅损坏。

三、工作建议及下步措施

此次检查公司高度重视，重点突出，检查深入，基本达到施工安全和工程质量大检查目的和要求，但仍然存在较大安全隐患和质量问题。为规范管理，消除安全隐患和质量问题，建议各项目按相关问题进行整改。处理建议和下一步工作措施如下：

高度重视认真整改。各在建项目主要负责人对照检查要求和存在问题，按思想意识到位、组织机构到位、安全教育到位、安全措施到位、整改完成到位进行彻底整改，做好在建工地全面自查和整改复查工作。加强监管消除隐患。落实责任，认真开展好“回头看”工作，对整改不力、隐患未消除等工作进行专人督办，以消除存在的安全隐患和质量问题。

四、提几点检查建议

1、检查目的是交流学习、重点是学习他人长处补己短处，共同研究解决工程上的难题，总结经验，推广先进的技术、好的做法。

2、被检查单位书面汇报材料要增加简要说明资料完成情况、计量完成情况，简单描述上级奖罚、监理指令、对下施工队奖罚情况。

3、提供近期施工台账、资料台账、实验台账、指令和回复文件及台账、施工日志。

4、检查要有实验、计量、资料的专业人员参加，要检查这方面。

5、路基资料要现场完成后3天内完成资料（包括监理签完字），桥涵砼完成要有基本资料，在35天内监理签字完成。有实验外委检测的按要求及时检测。施工后就要有除监理签字外的所有资料，在检测报告出来后附报告完成监理签字。

6、还要对施工队进行考核评比，最后一名要罚款，连续三次最后一名要有严厉处理办法。

二0一三年十一月二十四日

关于食堂、车辆、采购的管理办法一点建议

1、食堂

利用3天时间大家共同参与总结出吃什么，伙食费多少，就像做路基试验段一样，大家共同参与总结，之后按此执行。例如大家共同参与总结后定伙食标准为15元，再加1元浮动价，如果价格在±5%内浮动不调整(计算利用平均价，价格变动以鸡鸭鱼肉为准，青菜购买平均2元每斤的菜)。大米油盐酱醋水电煤气等易保存按公司规定集中采购。

2、车辆

车辆包括项目公用车和专车。项目公用车辆要有行车记录单，用车人签字、事由等记录清楚，每周领导签证。专车的要按岗位控制月行车里程。维修保养要有申请单，综合办主任、项目经理批复后执行。

3、采购

采购包括项目材料和办公用品。应该由公司定点采购，统一付款，各项目部凭申购单签字领取。申购单由相关负责人、综合办主任、项目经理审批上报公司，审批后购买，如果急需先打电话报公司领导同意后购买，然后再走程序。

第三篇：现场检查笔录范本

XX工商行政管理局 现 场 笔 录

时间：2012年1月5日9时30分至2012年1月5 日9时55分 地点：XXXX路XX号

检查人员： XXX 执法证件号码： XXXXXXX

检查人员： XXX 执法证件号码： XXXXXXX

当事人：

（个人）姓名：XXX

身份证（其他有效证件）号码： XXXXX

（单位）名称：

住所（住址）：

邮政编码：

联系电话：

见证人：

身份证（其他有效证件）号码：

单位或者住址：

邮政编码：

联系电话：

通知当事人到场情况：已通知当事人到场。

出示执法身份证件情况：已向当事人出示执法证件。

告知情况：已告知当事人有申请回避的权利和如是回答询问、提供证据、不得阻扰的义务。

如实施行政强制措施，当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径情况：已

当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有陈述权、申辩权、有权依法要求赔偿及申请行政复议或提起行政诉讼。

当事人的陈述和申辩：无

（续页）

检查情况：１、当事人经营场所位于XXXX乡XX路XX号，经营房屋X间，大约XX平方米。门口有“XXX超市”招牌一个。

2、现场有当事人XXX，消费者X名，正在选购商品。

3、屋内有货架X组，货架上摆放有XX、XX、XX等商品。当事人承认以上货品用于销售。

4、经营场所内未悬挂营业执照，检查人员要求当事人提供营业执照和相关许可证，当事人不能提供。

5、执法人员对现场进行了拍照。

6、执法人员依法对当事人正在销售的食品予以扣押，制

作并当场交付了实施行政强制措施通知书（XX工商强措字〔2012〕1号）和清单（第1号）。

以下空白

第四篇：现场检查心得体会心得体会

现场检查心得体会

各位领导、同志们：

大家好！

现场检查作为银行业监督管理机构对银行业金融机构实施监督检查的基本方式之一，客观上使其成为银行业监督管理机构加强银行业监管，履行监管职责的基本手段。通过对银行业金融机构的业务活动、财务活动和管理活动的现场检查和处理，确保银行业金融机构会计报表、统计报表的真实性，保障银行业金融机构审慎经营，提高经营管理水平，保障金融资产的完整，维护金融体系的安全，保护存款人的合法权益。

我是2004年2月份，从中国人民银行陇县支行划分到中国银行业监督管理委员会宝鸡银监分局陇县办事处的。两年来，我参加了宝鸡银监分局组织安排的2005年农村信用社序时性现场检查、2006年宝鸡市商业银行房地产贷款、贷款五级分类的现场检查、宝鸡国有四大商业银行持续跟踪现场检查以及集团客户授信业务等现场检查。通过这些现场检查，拓宽了自己的视野、丰富了现场检查知识、提高了业务素质，促使了自己在以后的工作中努力学习、练就过硬的业务技能，为银监工作不断做出新的成绩。下面，我就现场检查谈四点认识和感受。第一、做一个周密细致的现场检查计划是做好现场检查的前提。

我们知道，现场检查是非现场监管对发现问题的核验和确认。因此，我们在进行一次现场检查时，应根据平时非现场监管掌握的各种数据变化情况以及银行业金融机构经营状况和发展趋势，针对性进行现场检查，并对现场检查的方案、人员的选择、检查的方法及手段，予以充分的考虑和认真的制定，不要盲目进入被检查单位，要做到心中有数。以上我提到的现场检查都能保质保量完成上级的任务，主要一个特点就是设计完整、安排周密、目标明确、效果明显。

第二、做好现场检查前的培训工作是做好现场检查的重要环节。

在准备实施现场检查之时，对检查人员集中培训十分重要。通过培训，不仅使检查人员能对将要进行的现场检查的内容有较清楚的了解和认识，还能规范其在检查过程中，对法律、法规、制度的执行尺度，也使得被检查单位对检查提出的问题和结论心悦诚服。今年八月份，我在参加的对宝鸡市商业银行房地产贷款现场检查时，由于陇县仅有的两家金融机构均未开展此项业务，对房地产贷款的流程及所需的相关资料不很清楚。针对这一情况，分局监管二科的同志及时编印了房地产贷款的相关资料，使得我们检察人员有了检查该项目的武器，增强了我们现场检查的信心，确保了这项现 场检查工作的顺利完成。

当然，这种“突击式”的培训，效果毕竟有限。作为银行业监督管理机构和以及要充分发挥现场检查效能，就要建立业务知识、技能培训长效机制，以培训带动检查、以检查促进监管，确保银行业金融机构健康稳健发展。

第三、在现场检查过程中及时交流检查情况是做好现场检查的关键。

在检查中，个别检查人员有时会对检查所涉及的情况把握不准，这就需要检查组人员对问题进行讨论。同时，在现场检查过程中，检查组组长或主查应定期对检查过程中出现的新情况、新问题及时掌握、及时讨论、及时解决、确保现场检查的顺利完成。比如，在今年对宝鸡市商业银行贷款五级分类的现场检查中，发现贷款五级分类结果往往就高不就低，检查组针对这一情况，要求提供企业的最新财务报表，并详细询问信贷员企业的具体情况，根据掌握的新情况，分组讨论，确保对贷款五级重新分类的准确行。

第四、现场检查结束后认真总结经验教训是今后做好现场检查的基础。

俗话说的好，“吃一堑，长一智”，现场检查结束后及时总结得与失、成功与失败，是为做好下次现场检查的基础。比如，在今年九月份对宝鸡市商业银行贷款五级分类的现场检查结束后，就总结出现场检查底稿电子化、对银行业金融 机构监管延伸到对贷款企业经营情况掌握等体会，对我们以后的现场检查都有很好的借鉴作用。

现场检查工作是一项系统工程，检查人员除需掌握应有的专业知识外，还应具有相关的哲学、计算机等知识，我们只有博学笃行，厚积薄发，才有可能做好银行业监管工作，才有可能将现场检查工作做的更好。

以上认识和体会，不妥之处，请大家批评指正。谢谢大家！

陇县监管办

二○○六年十一月二十八日

第五篇：现场检查报告

附件

5武器装备科研生产许可现场检查报告

（格式文本）

被检查单位名称：___________________现场检查组织部门：_____________________现场检查日期：_____________________

国防科工局武器装备科研生产许可管理办公室 中国人民解放军总装备部综合计划部 制

一、基本情况

（一）被检查单位名称：_______________________________________

（二）单位地址：____________________________________________

（三）现场检查日期：_______年_ _月___日至 _______年___月___日

（四）现场检查类型：

□检查的现场检查

□监督抽查的现场检查

□根据投诉或举报进行的现场检查

□其它需现场检查的情况，情况说明__________________________

（五）检查评定标准

□《武器装备科研生产许可现场审查评定标准与评分指南》 □《武器装备科研生产许可监督抽查评定标准》

（六）检查依据

《武器装备科研生产许可管理条例》

《武器装备科研生产许可实施办法》

《武器装备科研生产许可目录》

《武器装备科研生产许可现场审查规则》

《武器装备科研生产许可监督检查工作规则》

（七）现场检查目的：

____________________________________________________________________________________________________________________________

（八）现场检查人员：

1、组织部门工作人员：

______________________________________________________________

2、专家组组长和成员（包括姓名、所在单位和联系电话）：

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

二、现场检查情况

（一）现场检查的主要内容：

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

（二）现场检查地点和部门：

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

（三）现场检查情况综述：

____________________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________ ______________________________________________________________

（四）现场检查中发现的主要问题：

______________________________________________________________

______________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________________________

三、现场检查结论

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

四、整改要求及期限

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

现场检查组织部门工作人员（签字）：

现场检查专家组成员（签字）

组长：

成员：

年月日