风险防范管理工作执行阶段具体措施有哪些

第一篇：风险防范管理工作执行阶段具体措施有哪些

风险防范管理工作执行阶段具体措施有哪些？

（一）前期预防措施

廉政风险防范管理的前期预防措施是按照干部管理权限，在界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。

1、思想道德风险的预防措施

防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。

⑴廉政教育

各级党组织要着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。

①廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨、廉政展览、警示教育等多种形式。

②各单位要每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。

③各单位要建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。

④党员干部要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会。党员领导干部学习笔记和心得体会定期交主管领导审阅，正处级党员领导干部学习笔记和心得体会，由单位廉政风险防范管理工作领导小组进行定期抽查。

⑵谈心活动

各级党组织要通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。

①谈心活动可以采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。

②单位应当定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，党组织应当及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变化。

③单位主要领导干部与管辖范围内的党员干部每年谈心应不少于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。

⑶人文关怀

各级党组织要坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。

①组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，推荐优秀书籍等。

②开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育比赛。

③组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。

⑷规范日常行为。将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时以外的表现纳入管理和监督范围。

2、制度机制风险的预防措施

防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。

⑴听证质询

听证质询是指各单位、各部门在做出重大事项决定前，应当召开有各方代表参加的听证质询会，公开重大事项决策方案以及相关依据和理由，听取参会代表意见，解答相关问题。听证质询收集的意见和建议应作为有关单位做出决定的重要参考依据。

⑵办事公开

办事公开是指各单位、各部门要严格按照国务院《政府信息公开条例》有关文件，积极推进党务、政务和公用事业单位办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透明度。

⑶权力制衡

权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。

①单位的领导班子及纪检监察部门要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。

②实行主要领导“五个不直接分管”的做法，即不直接分管人事、财务、工程建设、物资采购工作。实行主要领导末位表态制，领导班子在研究决定重大事项的会议中，主要负责人不对议题事先定调，不作引导性发言，待其他班子成员发表完意见后，最后陈述自己的意见。

③单位根据业务特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。

④单位掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期轮岗。

⑤单位要针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。

3、岗位职责风险的预防措施

防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。

⑴公开承诺

公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。

⑵述职述廉

述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的《中国共产党党内监督条例（试行）》有关文件执行。

（二）中期监控机制

廉政风险防范管理执行阶段的中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期自查、垂直抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。

1、信息监测

信息监测是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握各单位、各部门及其党员干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。

信息监测的主要方式包括：

⑴利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点与不足。

⑵利用民主生活会、职代会、民主测评、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题。

⑶利用信访举报、行政投诉等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的问题。

⑷纪检监察组织根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题。

⑸廉政风险防范管理工作领导小组在工作中探索出来的其他监测方式。

2、定期自查

单位的廉政风险防范管理工作领导小组每半年开展一次自查，并撰写自查报告上报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

自查主要针对以下内容：

⑴风险防范措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果。

⑵党员干部廉洁自律、履职尽责情况。

⑶制度机制中的薄弱环节。

3、垂直抽查

上级廉政风险防范管理工作领导小组根据工作需要，选择重点单位开展抽查工作，抽查的内容主要是各单位落实风险防范措施的情况。

垂直抽查的主要方式包括：

⑴明查暗访。发挥特邀监察员的作用，选择重点单位，对风险防范措施落实情况进行明查暗访。

⑵专项检查。针对重点单位在重要事项方面采取的风险防范措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防范措施，开展专项检查。

⑶巡查督导。巡查督导组将各单位落实风险防范措施的情况纳入巡查督导内容垂直抽查的检查形式主要包括听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各单位、各部门在人、财、物等方面的档案记录，查阅各类招待费支出票据，调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及对中期监控发现的问题与不足，按照分级管理的原则，及时采取后期处置措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，要认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。

（三）后期处置办法

廉政风险防范管理后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。

1、警示提醒

警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提醒。

⑴适用范围

①群众有举报、社会有反映的。

②不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的。

③党员干部廉洁自律民主测评中满意率较低的。

④在廉政风险防范管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的。

⑵实施方式

①信访约谈。根据群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料。

②询问函。针对未按照规定落实风险防范措施的党员干部发出询问函，要求其在规定时间内做出说明或提出整改措施。

③重点提醒。针对党员干部民主测评反映出的问题，或者可能出现腐败风险的重要关口，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提醒。

2、诫勉纠错

诫勉纠错立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。

⑴适用范围

①警示提醒后仍未改正的。

②未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，未严格执行“三重一大”等相关制度的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的。

③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

⑵实施方式

①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“一岗双责”或履行不到位的党员干部，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。

②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。

⑶实施期限

诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

3、责令整改

责令整改立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

⑴适用范围

①诫勉纠错后仍未改正的。

②对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的。

③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

⑵实施方式

①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。

②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对管辖范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员干部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

⑶实施期限

责令整改的期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监督检查其整改落实情况，并将相关情况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

4、处置结果的运用

⑴警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理，或立案查处。

⑵警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报组织、人事部门，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案。

⑶诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动，不得参加各类先进评比。

⑷警示提醒、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者上级廉政风险防范管理工作领导小组提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。

第二篇：廉政风险防范管理工作阶段工作总结

廉政风险防范管理工作阶段工作总结

根据文件精神，将廉政风险防范管理工作与具体岗位职责相结合、与日常工作和重点专项工作相结合，紧紧围绕我公司重要关键环节查找廉政风险点，及时完成廉政风险防范管理工作的实施方案及防范措施，建章立制，从源头上预防腐败。现将廉政风险防范管理工作第一阶段工作总结如下。

一、健全组织，完善机制

公司文件下发后，高度重视，周密部署。一是加强组织领导。为切实加强廉政风险防范管理机制工作的领导，成立了廉政风险防范管理工作领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。由组长，剩下员工为成员的领导小组。针对排查工作中出现的问题，领导小组召开专项会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订实施方案。明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想发动工作。我公司召开了动员大会，对开展廉政风险防范管理工作进行动员部署，使我公司员工干部认识到开展廉政风险防范管理工作，是贯彻落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。

二、精心组织，扎实推进

（一）多措并举，推进工作。一是建立领导责任制，一把手对廉政风险防范建设负总责，年终与党风廉政建设责任制一并考核。二是明确廉政风险防范内容，即：思想道德风险防范、制度机制风险防范、岗位职责风险防范。三是实施科学规范管理。采取前期防范措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理。四是开展学习宣传教育。每周五利用政治学习的时间开展学习教育活动，并做好学习记录。五是认真撰写心得体会。

（二）梳理职权，排查风险。一是梳理职责。各职员围绕岗位职责进行认真梳理，制成工作流程图表，逐一确认行使的依据、界限和责任，为准确查找查实廉政风险点奠定了基础。二是排查风险。按照“人人参与查找、人人找出风险”的要求，紧紧围绕“管钱、管物、管事、管人”等重点岗位和关键环节，采取“自己找、同事帮、领导点”等三种方法,在全会上下广泛开展个人自查、科室评查、全面查找单位、岗位、个人容易发生问题、诱发腐败的廉政风险点，确保将廉政风险点找准、查实，在此基础上形成单位、科室、个人廉政风险点自查表，从而使干部职工明白所在岗位的廉政风险点在哪里、有多少。同时，针对各科室、个人查找出的廉政风险点，提交会议研究后，将对查找出的廉政风险点进行公示、制定防控措施、完善规章制度、加强监督管理。三是评估等级。在认真做好梳理职权、排查风险的基础上，组织召开领导小组成员会议，对风险产生的内外因素进行分析判断，并从防控的角度，按风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定。

（三）突出重点，注重实效。查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。在制定防控措施时，我们围绕风险点和风险等级，对照业务流程，从权力制约、方便监督等方面入手，紧紧抓容易发生廉政风险的环节，有针对性地制定防控措施，使各项措施具体、切实可行。同时，确定各风险点责任部门、责任人和主管领导，使防控责任层层落实。二是规范办事流程。结合红十字会职能及内设机构工作职责范围规范工作流程。三是实施有效监督。实行政务公开、完善岗位职责，对领导小组工作流程公开公示，接受群众监督。

（四）推进机制建设，实施常态管理。为了把廉政风险防范管理工作落到实处，会党支部已经形成了事前专题研究，统一思想，明确责任，增添措施办法。在推进红十字会廉政风险防范管理工作中，初步见到实效，成为党风廉政建设工作顺利推进的有效抓手，确保了红十字干部队伍的廉洁从政。

三、开展顺利，成效明显

我会通过开展廉政风险防范管理工作，建立健全了结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的红十字工作运行机制，有效促进了惩防体系建设和《党内监督条例》的落实，创新了反腐倡廉工作方法，深化了预防腐败制度建设，加大了治本力度，优化了党风廉政建设工作格公司。通过廉政风险防范管理工作的开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，完善了教育、制度、监督并重的管理机制，使每位干部和职工对本岗位的工作职责、岗位职责和廉政风险有了更加清醒的认识，切实提高抵御风险的能力，使廉政风险防范工作真正成为全体干部职工保持清正廉洁的“保护伞”。

四、查漏补缺，发现不足

尽管我会在廉政风险防范管理工作中取得了一定成绩，但仍存在一些不容忽视的问题，主要表现在：

（一）防范风险点查找的还不够细，需进一步深化。

（二）廉政风险防范管理工作各项制度还有待进一步完善，还没有一套科学、合理，适合不同岗位的考核标准

针对存在的问题，我会将在以后的工作中，进一步建立健全风险防范措施，加强廉政建设，达到内强素质、外塑形象的目的。

第三篇：企业如何防范判决执行风险

企业如何防范判决执行风险

来源:胡律师网作者:上海律师 胡燕来 所属栏目:企业法律顾问

专业企业法律顾问胡律师认为，企业作为当事人在执行方面面临着以下法律风险:

1.没有财产可供执行。申请执行时,如被申请人没有财产或没有足够财产可供执行的,申请人将承担财产权益无法实现或不能完全实现的风险。

2.被执行人下落不明。在申请执行时,如申请人不能提供被执行人准确下落或被执行人财产的确切线萦,将承担执行不能或执行被中止的风险。

3.被执行人转移、隐匿财产。虽然我国法律规定,如果被执行人不履行裁判文书确定的相应义务,将承担支付延迟履行期间的债务利息或延迟履行金、被罚款、拘留等强制措施以及被依法追究刑事责任的风险,但有些企业签订合同后并不关注对方经营状况的变化和实际履约情况,自己履行了义务却因对方亏损、破产或转移财产而无法收回投资,这样的案件并不罕见。当原告胜诉后申请执行时,或者是找不到被执行人,或者被执行人资不低债,出现无法执行的情况,使原告遭受的损失无法得到弥补。

4.被执行人怠于行使到期债权。在实践中,有的债务人为了逃避债务,故意不行使其已到期的债权,债权人无法得到清偿,从而遭受损失。

为防止“嬴了官司输了钱”这种尴尬局面的出现,企业应注意做好以下几方面的工作:

1选择合理的执行的渠道。从司法实践看,执行前自行和解极易出现问题,执行人如要和解,也应在法院执行庭主持下进行。

2.向法院提起财产保全。当事人不作诉讼保全,胜诉后将承担无财产执行的风险。如债权人发现债务人有转移、挥霍或隐匿其财产的动机或事实,并且这将会使债权人的合法权益受到难以弥补的损害的,债权人就可依法向人民法院申请诉前财产保全,从而防止债务人转移、挥霍或隐匿其财产,为债权人进一步实现权利创造条件。

3.注意执行申请期限。,执行前和解协议的履行期应控制在法定申请执行期限之内。

4,以书面方式订立和解协议。如确有必要订立和解协议,执行申请人必须采取书面形式订立。

5.向法院提起代位权诉讼。代位权是指债务人怠于行使其对第三人享有的到期的权利,而对债权人的债权造成危害时,债权人为了保全自己的债权,向法院请求以自己的名义向第三人代位行使债务人的债权的一种权利。

上海律师胡燕来，二十年只做法律，荣记个人三等功两次，擅长领域企业法律顾问、劳动纠纷律师和贪污罪、受贿罪辩护，手机***，邮箱hulvshi119@163.com。担任法律顾问收费http://contents/5/782.shtml

（文章来源：胡律师网上海地区邮箱：hulvshi119@163.com）

第四篇：廉政风险防范管理工作心得体会

廉政风险防范管理工作心得体会

通过“开展廉政风险管理工作”这项活动，使我明白了廉政准则既是党运用创新理论指导党风廉政建设和反腐败工作的最新实践，也是党坚持党要管党、从严治党，加强对领导干部教育、管理和监督的现实需要，更是党加强反腐倡廉制度建设，完善惩治和预防的重要措施。廉政风险防范管理把查准、找全和监控、管理风险点作为重点，按照计划、执行、考核、修正四个阶段的工作程序，引导党员干部结合自己的工作和思想实际，通过自己找、领导点、群众提和集体议等多种形式，认真分析、仔细查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在或潜在的风险，促使监督对象从被动转为主动，由客体转为主体，实现他律与自律的有机统一，极大地提高了廉政风险防范的综合效果。

自从“开展廉政风险防范管理工作”这项活动以来，使得我村的各项制度更加完善，两委班子成员的工作职责更加明确，极大地提高了村里的办事效率，节省了更多的人力、物力、财力。如果不能及时的修正这些不规范的事项，很容易造成村务开展无序、村务混乱，更有甚者将导致无法正常开展村务。通过明确两委班子成员的分工及职责，这就避免了因分工不明导致互相推卸责任的现象，提高了工作效率。在开展活动以前，村里的公章使用制度并不健全，通过这次活动，村里制订了相关制度，并由专人保管公章，如果需要使用，必须填写使用说明。这次活动主要取得了一下两项主要成效：一是完善队伍管理机制，规范干部人事权。改进监督机制，加强领导班子建设。落实征求意见、民主集中和议事决策等各项制度。二是规范内部运行机制，抓好对行物资采购权、资产处置权的风险防范。落实民主理财、村务公开制度，把严收支关口。成立村民理财小组，制订相应方案，定期对村里的财务收支进行公开。作为村党支部书记兼村委会主任，我负责村里的全面工作，职责多，权利大。在这次活动中，我查找到了自己岗位职责中存在的风险点，并及时为自己面临的风险制订了防范措施。以前在物资采购上，采取的是单方记账，即物资采购点记账，年底结账的方式，但是这种方式存在很大的弊端，现在我们采取双方记账的方式，即采购点记账，村里专人记账，年底双方合帐的方式，这样就解决了因单方记账不清引发的纠纷。

为确保该项工作能够长久进行，应制定以下三项长效机制：一是突出动态性，加强风险点日常监控。一方面进行信息监测，通过汇报、会谈、聊天等手段，开门征求意见，及时发现问题，弥补不足。二是突出预防性，对风险点进行后期处置。对风险点监控中发现问题与不足，经综合评估后，将监控结果分为四类，实施分类监控。三是突出科学性，抓好考核和修正。制订了《考核方案》和《细则》，把考核结果作为干部评先、奖惩、任用的重要依据。对考核优秀的，进行表彰；对考核不合格的，责令整改，严重者给予处罚。考核结束后，认真总结各阶段工作经验和教训，确定新的风险点，进一步建立完善各项规章制度，实现廉政风险点防范管理的良性循环。在我看来，要想更好的开展此项工作，还要做好一下两点：一是增强分类指导。上级党委政府要坚持“凸起重点、先易后难、循序渐进、慢慢推进”的工作原则，凸起行政权力运行的各个环节，有针对性地提出提防风险的具体要求，切实把查准、找全风险点、拟定防控法子贯串始终，把完美轨制、解决问题贯串始终，把率领带头、典型示范贯串始终。要鼓舞激励下级联系实际，积极尝试，不竭立异。要增强看管搜检，敦促每一个阶段、每一个环节工作的落实，杜绝形式主义。二是搞好舆论指导。要增强宣传工作，充实操作报刊、广播、电视、图书、互联网等媒体，鼎力宣传廉政风险提防打点的需要性和主要性，介绍风险提防的理论基本常识和周全质量打点常识。要在下层级鼎力推进廉政文化培植。当真总结和推广开展廉政风险提防打点工作的好经验好做法，鼎力宣传实施廉政风险提防打点取得的新成效，全力营造良好的舆论氛围。

廉政风险防范管理工作是一项长久的工作，需要我们在实践中不断摸索，总结。只有在领导的带领下，群众的支持下，自身的努力下，才能发挥最大的作用！

2010-10-14

第五篇：廉政风险防范管理工作培训材料

廉政风险防范管理工作培训材料

杨胜利

（2011年5月）

党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。北京市崇文区自2007年初以来，以科学发展观为指导，按照“三个更加注重”的要求，大胆尝试运用现代管理科学理论，把风险管理和质量管理方法引入到党风廉政建设和反腐倡廉建设中，创建了廉政风险防范管理工作，闯出了一条新的防腐之路，扎实推进了惩防体系建设，促进了经济社会的又好又快发展，以生动的实践完美诠释了以人为本和抓党风重预防保稳定促发展的科学内涵。廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”，是将现代管理科学引入党风廉政建设形成的现代预防腐败工作长效机制，是以风险管理为主，加之其他管理方法综合而成的一种现代反腐工具。

一、基本知识

（一）充分认识开展廉政风险防范管理的重要意义（略）

1、开展廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的客观需要。

2、开展廉政风险防范管理是贯彻落实惩治和预防腐败体系建设的重要举措。

3、开展廉政风险防范管理是强化对权力运行监督的有效手段。

（二）什么是廉政风险？

廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。是指领导干部和有业务处置权的人员在执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。

主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。

风险的客观性：任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。

风险的损失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。

风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度。

（三）什么是廉政风险防范管理？

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

（四）廉政风险产生的原因

教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；

制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会； 权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。

工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间； 业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。

（五）开展廉政风险防范管理的主要目的 首先要弄清 “三个问题：

一是领导干部要弄清开展廉政风险防范是当好领导、做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手；

二是纪检监察干部要弄清推行这项工作是反腐倡廉建设事半功倍的工作，是既不伤害干部又保护干部的有效措施，更是抓好预防腐败的有效载体。

三是作为一名一般干部职工要弄清开展这项廉政风险防范管理是保证自己政治坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作。

开展廉政风险防范工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。

（六）正确认识廉政风险防范管理

首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。

其次，腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发生。

第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

二、开展廉政风险防范管理工作的主要程序

廉政风险防范管理工作，在沙湾县《关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》中确定为计划、执行、考核、修正四个环节。

（一）计划环节（计划和查找廉政风险）是关键 主要任务有：

1、培训动员：

（1）启动：建立组织机构，制定工作方案；

（2）动员：讲清楚重要意义、工作任务、工作程序；

（3）培训：全员培训，印发学习资料，组织讨论，知识答题，撰写心得体会最终达到弄通理解的目的。

2、排查廉政风险点：

查找风险点是建立行政权力规范运行预警机制的基础和前提。风险点查找不出来，或者找不准、找不全，建立预警机制就没有针对性，既“防不住”，也“防不好”。在弄懂弄通廉政风险防范管理基本内涵的基础上，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并认真填写《岗位廉政风险识别防控一览表》、《科室廉政风险识别防控一览表》、《单位廉政风险识别防控一览表》。

查找廉政风险点需要注意的问题

一是查找风险对岗不对人。我们查找的是发生风险的可能性，不是已经存在的问题，也不是自我画像，更不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

二是要严禁查找风险代笔，重在个人参与。因为廉政风险防范管理强调的是个人自我教育、自我防范、自我监督的原则，而不是取而代之，由别人代教、代防、代监督，如果是这样，很可能会导致风险找的不准、不全、不细、不实。

查找廉政风险点的具体要求 明确主体、打牢基础、分清内容、规范表述。

第一，明确两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供养人员）以及受委托行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。

第二，打牢一个基础，清权确责——就是进行职权梳理、流程再造，重点是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制，这是廉政风险防范工作的基础。

第三，分清不同内容。个人的风险内容主要是个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能特殊性（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；科室在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。

第四，规范风险点的构成和表述方式。每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。

廉政风险点的种类

廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等五种类型。

（1）思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。

（2）制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。

（3）岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。

（4）业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。

（5）外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。

查找廉政风险的内容和方法

我们要从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并进行公示。具体讲：

一是梳理职权清单。这是廉政风险防控工作的基础。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，以“依法清权、严格确权、规范绘权、透明晒权”为主要内容，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。明确部门和岗位职责，梳理工作流程，这是找准风险点的基础。

二是分层次进行。这中间程序比较多，不能简化，要一步步的推进。

（一）单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。

单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。

领导干部查找的主要程序：领导干部根据工作分工自己找 送分管科室讨论；领导修改后 由办公室印发给单位党员干部征求意见并汇总；领导根据汇总反馈情况第二次修改后 报领导班子集体审核（领导班子成员的廉政风险点必须报上级廉政风险防范管理办公室备案）交单位公示。

查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险内容及表现形式。

单位查找风险点的主要程序：由领导班子集体查找 交单位集体讨论，同时发下属单位和上级主管部门征求意见；修改后 领导班子讨论定稿后通过单位公示栏和新闻媒体向社会公示，并报上级来着风险管理办公室备案。

（二）机关科室查找风险的内容和方法。

机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险。

制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。

查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险所在。

查找科（室）风险点。针对科（室）职责定位和各个重要岗位，认真查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点及表现形式。

科室查找风险点的主要程序：科室集体找 形成文稿交主管领导提 以文字形式反馈给科室；集体修改后 报单位廉政风险防范管理办公室审 以文字形式将意见反馈给科室；科室召开第三次会议修改后 报党委（党组）审定；第四次会议修改后 交单位公示。

（三）查找个人岗位风险的内容和方法。

个人岗位风险主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险。

个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。

个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。

外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。

工作人员查找的主要程序：自己找 交主管领导提（文字反馈给个人）；第一次修改后 交科室集中评（要有会议记录）；第二次修改后 报单位廉政风险防范管理办公室审 再以文字形式反馈给个人；第三次修改后 报党委（党组）审核；第四次修改后 交单位公示。

确定廉政风险等级

将排查出来的廉政风险点根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与社会和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般分为一、二、三三个等级，其风险等级依次降低，即一级风险等级最高，三级风险等级最低。一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；

二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；

三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险。

（二）执行环节（执行与制定防范措施）重点

这个环节的主要任务是对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

也就是说，这个环节首先要根据岗位、科室、单位分别查找出来的风险点，依据岗位、科室、单位工作职责要求，及与业务相关的各项法规制度，分别制定出防范控制风险点的具体措施和办法；同时要对单位原有工作制度及管理办法中不完善、不适应的方面进行修改充实完善，对遗漏和空缺的方面重新建立健全管理制度和办法，总之，主要就是围绕“五类风险”查出的风险点制定相应的防控措施，清理单位部门不符合风险防控的相关制度，修改、完善和规范以“三重一大”为主要内容的各项规章制度，并汇编成册，监督执行。

查找风险点，制定防控措施，其主要目的就是控制和防范这些风险点不变为腐败行为。落实执行这些制度措施的过程，我们把它称为“三道防线”，即前期预防、中期监控、后期处置。对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、前期预防：通过查找风险点，制定预防措施，将预防腐败工作融入单位实际工作，按照干部管理权限，在界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险，采取廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等工作措施，加强前期预防，形成第一道防线。（1）防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。廉政教育

各级党组织要着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。

①廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨、廉政展览、警示教育等多种形式。②各单位要每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。

③各单位要建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。

④党员干部要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会。党员领导干部学习笔记和心得体会定期交主管领导审阅，正职党员领导干部学习笔记和心得体会，由单位廉政风险防范管理工作领导小组进行定期抽查。

谈心活动

各级党组织要通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。

①谈心活动可以采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。

②单位应当定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，党组织应当及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变化。

③单位主要领导干部与管辖范围内的党员干部每年谈心应不少于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。

人文关怀

各级党组织要坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。

①组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，推荐优秀书籍等。②开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育比赛。③组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。

⑷规范日常行为。将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时以外的表现纳入管理和监督范围。（2）、防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。听证质询

听证质询是指各单位、各部门在做出重大事项决定前，应当召开有各方代表参加的听证质询会，公开重大事项决策方案以及相关依据和理由，听取参会代表意见，解答相关问题。听证质询收集的意见和建议应作为有关单位做出决定的重要参考依据。

①听证质询的主要内容包括：城市基础设施建设方面的重大事项；行政执法方面的重大事项；涉及群众切身利益的重大事项；重要人事任免、重大项目安排、大额资金的使用；其他需要听证质询的重大事项。

②听证质询中的各方代表应包括人大代表、政协委员、相关单位代表、社会群众代表以及其他与所做决定有关的代表等。

③听证质询会的程序主要包括：宣布听证质询会内容、介绍参会人员；有关单位宣读重大事项决策方案，说明依据和理由，回答听证质询会参加人及有关人员的询问；参会人员发表意见，对有关问题进行质证和辩论；对听证质询会进行总结并宣布听证质询会结束。

办事公开

办事公开是指各单位、各部门要严格按照国务院《政府信息公开条例》、自治区和地区政府信息公开有关文件，积极推进党务、政务、村务和公用事业单位办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透明度。

权力制衡 权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。

①单位的领导班子及纪检监察组织要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。

②实行主要领导“四个不直接分管”的做法，即不直接分管人事、财务、工程建设、物资采购工作。实行主要领导末位表态制，领导班子在研究决定重大事项的会议中，主要负责人不对议题事先定调，不作引导性发言，待其他班子成员发表完意见后，最后陈述自己的意见。

③单位根据业务特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。

④单位掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期轮岗。

⑤单位要针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。

（3）、防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。公开承诺

公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。

公开承诺的主要内容包括：

①认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事。②认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定。

③按照中央和自治区、地区要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设。④严格执行首问责任制，以及一次性告知和限时服务的规定。⑤自觉主动地接受社会各界监督。述职述廉

述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的《中国共产党党内监督条例（试行）》及自治区、地区有关文件执行。

述职述廉的主要内容包括：

①政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，履行工作职责情况。②执行民主集中制，参加党内民主生活会、开展批评与自我批评情况。

③贯彻执行党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定情况。

④执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情况。⑤其他需要报告和说明的情况。民主测评

民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。

民主测评的主要内容包括： ①落实廉政风险防范措施情况。②落实各项管理制度、监督措施情况。

③党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。④参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。⑤参与述职述廉、民主生活会等情况。⑥其他需要进行民主测评的情况。

2、中期监控：

中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过建立廉政风险信息资料库和工作台帐、设立举报箱、公开监督电话和开展政风行风评议等信息监测、通过定期自查、垂直抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，强化监督实效，有效开展风险监控．形成第二道防线。

（1）信息监测

信息监测是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握各单位、各部门及其党员干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。

信息监测的主要方式包括：

①利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点与不足。

②利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题。

③利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的问题。

④纪检监察机关根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题。⑤根据网络监控信息，掌握党员干部使用网络的不良行为。

⑥廉政风险防范管理工作领导小组在工作中探索出来的其他监测方式。（2）定期自查

单位的廉政风险防范管理工作领导小组每半年开展一次自查，并撰写自查报告上报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

自查主要针对以下内容： ①风险防范措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果。②党员干部廉洁自律、履职尽责情况。③制度机制中的薄弱环节。（3）垂直抽查

上级廉政风险防范管理工作领导小组根据工作需要，选择重点单位开展抽查工作，抽查的内容主要是各单位落实风险防范措施的情况。

垂直抽查的主要方式包括：

①明查暗访。发挥特约监察员的作用，选择重点单位，对风险防范措施落实情况进行明查暗访。②专项检查。针对重点单位在重要事项方面采取的风险防范措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防范措施，开展专项检查。

③巡查督导。巡查督导组将各单位落实风险防范措施的情况纳入巡查督导内容垂直抽查的检查形式主要包括听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各单位、各部门在人、财、物等方面的档案记录，查阅各类招待费支出票据，调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及对中期监控发现的问题与不足，按照分级管理的原则，及时采取后期处置措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，要认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。

3、后期处置

是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。形成第三道防线。

（1）警示提醒

警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提醒。

适用范围：

①群众有举报、社会有反映的。

②不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的。③党员干部廉洁自律民主测评中满意率较低的。

④在廉政风险防范管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的。实施方式：

①信访约谈。根据群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料。

②询问函。针对未按照规定落实风险防范措施的党员干部发出询问函，要求其在规定时间内做出说明或提出整改措施。

③重点提醒。针对党员干部民主测评反映出的问题，或者可能出现廉政风险的重要关口，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提醒。

（2）诫勉纠错

诫勉纠错立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。

适用范围：

①警示提醒后仍未改正的。

②未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，未严格执行“三重一大”等相关制度的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的。

③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

实施方式：

①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“一岗双责”或履行不到位的党员干部，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。

②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。

实施期限：

诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（3）责令整改

责令整改立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

适用范围：

①诫勉纠错后仍未改正的。

②对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的。

③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

实施方式：

①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。

②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对管辖范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员干部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

实施期限：

责令整改的期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监替检查其整改落实情况，并将相关情况报上级廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（4）处置结果的运用

①警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理，或立案查处。

②警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报组织、人事部门，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案。

③诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动，不得参加各类先进评比。④警示提醒、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者上级廉政风险防范管理工作领导小组提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。

（三）考核环节

主要任务是根据业务工作实际，制定监督检查办法，把督促检查贯穿于廉政风险防范管理工作的全过程。督促检查的方式主要有：单位自查和上级检查。

单位自查就是按照总体工作部署，每一个环节、每一个阶段都要进行检查验收，并将检查情况张榜公示，同时向上级廉政风险防范管理领导小组办公室呈报检查验收结果，提出转段申请，待批示后转入下一阶段工作。

上级检查又分为阶段检查、动态考核和综合评估。开展阶段检查，内容包括听取汇报、检查材料、填写《廉政风险防范管理工作阶段检查考核表》、进行群众认可度测评。

实行动态考核就是对单位完成统一规定动作的情况进行记录，包括风险点查找、细则制定、自查报告提交情况等（县廉政风险防范管理领导小组办公室将定期不定期对各单位廉政风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实。通过召开座谈会、明查暗访和发挥社会监督作用等形式，核实单位和党员领导履行风险防控情况。）

综合评估就是整个工作结束后，县廉政风险防范管理领导小组办公室根据各单位廉政风险防范管理工作开展情况进行综合评定，要形成一个综合评估报告报上级廉政风险防范管理领导小组办公室。

（四）修正环节

主要任务是改进和完善风险防范工作。以或项目管理为周期，根据考核评估结果，奖优罚劣，纠正存在的问题，完善工作程序，并结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，及时调整风险内容，进一步改进风险防范措施，提出下一年工作目标、任务和措施，转入下一风险防范管理周期。

改进和完善风险防范工作主要有两项内容：自身修正和上级评估。

自身修正就是各单位根据自查和上级检查考核结果，对整个廉政风险防范管理工作进行一次全面检查，找出各阶段、各环节、各细节中存在的问题，认真进行自我修正，完善工作措施，使第二年的廉政风险防范管理工作更有效。

县廉政风险防范管理领导小组办公室根据综合评估结果，对各单位廉政风险防范管理工作中对存在的问题和不足提出修正建议，进一步完善工作机制和工作制度，为下开展好廉政风险防范管理工作打下好基础。对存在问题，拒不改正的要追究主要领导的责任。对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰，并总结推广先进经验。

三、实施廉政风险防范管理的作用和重点

1、实施廉政风险防范管理的作用：

一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。通过排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。

二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。

三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。

四是有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提供了平台，也会促进业务工作规范高效。

2、实施廉政风险防范管理的重点：

一是抓延伸，重点规范制约权力运行。积极推进廉政风险防范管理向基层拥有公共权力的部门和岗位延伸。

二是抓制度，逐步健全风险防范配套制度体系。坚持以建立健全预防腐败各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步形成一套“以制度规定流程、以流程规范行为、以规范优化管理、以管理完善制度”的动态化风险防范制度体系和运行机制。

三是抓覆盖，着力构建纵横结合的风险防范链条。以系统为单位抓纵向，以全县为单位抓横向，构建风险防范链条，形成点线面结合的防范格局。

四是抓技防，推动风险预警工作。坚持提升预防腐败工作的科技含量，这是廉政风险防范管理工作的高级化。要运用现代信息技术提高科技防控水平。

五是抓考核，探索完善风险防范考评机制。通过业务周期风险防范考核评估、专题工作阶段性汇报、年终检查考核评估，不断推动本系统、本单位廉政风险防范管理工作的整体进程。

发布者：教育局 发布时间：2011-5-10

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