某市审计局风险防范管理工作考核办法

第一篇：某市审计局风险防范管理工作考核办法

关于印发《XXX市审计局廉政风险内容及防范措施》和《XXX市审计局风险防范管理工作考核办

法（试行）》的通知

各科（室）、特派办：

现将《XXX市审计局廉政风险内容及防范措施》和《XXX市审计局风险防范管理工作考核办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。

XXX市审计局 二○一○年二月二十三日

XXX市审计局廉政风险内容及防范措施

一、局领导廉政风险内容及防范措施(一)党风廉政建设“一岗双责”

1、岗位职责

（1）主管全局工作。负责对财政收支和法律法规规定的审计监督范围的财务收支的真实性、合法性和效益进行审计监督，维护财政经济秩序，提高财政资金使用效益，保障国民经济健康发展。

（2）领导审计机关贯彻执行国家颁布的审计法律、法规和方针政策；拟订并组织实施审计工作发展规划、和年度审计计划；对直接审计、调查和核查的事项依法进行审计评价，做出审计决定或提出审计建议。

（3）向市人民政府上报本级预算执行和其他财政收支情况的审计结果报告；受政府委托向市人大常委会提出本级预算执行和其他财政收支情况的审计工作报告、审计中发现问题的纠正和处理报告；向政府报告对其他事项的审计和专项审计调查结果；通报审计情况和审计结果；依法向社会公布审计结果。

（4）组织审计机关按规定对各单位领导干部及由审计局负责审计监督的单位主要负责人实施经济责任审计。

（5）组织实施对国家财经法律、法规、规章、政策和宏观调控措施执行情况、财政预算管理情况、国有资产管理使用情况等与国家财政收支有关事项进行专项审计调查。

（6）组织领导审计机关依法对审计决定执行情况进行检查，督促被审计单位及时纠正和处理审计中发现的问题；组织审计机关依法办理被审计单位对审计决定提请的行政复议、行政诉讼或政府裁决的有关事项；组织审计机关协助配合有关部门查处有关重大案件。

（7）指导和监督内部审计工作；组织有关人员对社会审计机构对审计监督单位出具的审计报告的核查工作。

2、廉政职责

（8）组织领导全局机关认真贯彻执行市委、政府关于加强党风廉政建设的工作部署，带领局支部及班子成员贯彻执行党纪法规，遵守廉洁自律规定；督促局机关各科室主要负责人和审计组长执行党纪法规，遵守廉洁自律规定和审计纪律“八不准”规定。

（9）召集局党班子成员定期召开党风廉政建设形势分析会，对党风廉政建设现状、存在的倾向性问题进行研究分析，并针对问题制定具体对策措施。

（10）组织协调局机关干部参加反腐倡廉教育活动，引导审计干部树立正确的世界观、人生观和价值观，防止出现违法违纪、滥用审计监督权力、利用职务之便谋取私利等问题。

（11）带头贯彻执行民主集中制原则，研究讨论重大问题充

4的“高压线”和“生命线”。

（2）加强对本单位党风廉政建设状况的分析和预警，紧密结合审计工作，将党风廉政建设责任分解到人，实行层层管理，一级抓一级，下级对上级负责。

（3）进一步健全和完善局领导班子各项工作制度，加强党内民主建设，在局领导班子内部积极营造相互提醒、相互帮助、相互补台的工作氛围，提升班子的凝聚力和战斗力。

（4）对各项法规制度执行和落实情况每年进行一次自我剖析检查，及时纠正和解决存在的问题。

（5）严格执行审计项目计划管理办法，对重要审计工作方案实行审计业务会议审定制度。

（6）严格执行审计项目质量控制办法，认真落实审计项目审理（复核）制度的有关规定。

（7）严格执行责任制，认真执行审计项目重大事项请示报告制度，认真落实重大问题实行审计业务会议制度。

（8）严格执行财务管理规定，对重大项目安排和大额度资金使用坚持由集体讨论做出决定。

（9）严格执行《中华人民共和国公务员法》有关规定，认真贯彻执行竞争上岗管理办法和干部选拔任用监督办法。

（10）严格落实审计质量责任追究制度。

二、业务科室、办负责人廉政风险内容及防范措施

(一)党风廉政建设“一岗双责”

1、岗位职责

（1）协助分管局领导制定年度工作计划，为局党支部科学决策提供依据。

（2）组织本科室按照规定赋予的职责开展工作，负责协调本科室与其它科室的业务关系和其他关系。

（3）负责组织本科室完成局制定的年度工作计划。（4）负责本科室工作人员的思想政治工作和执行廉洁从审有关规定。

（5）负责完成局领导交办的工作任务。

2、廉政职责

（6）协助局领导班子抓好党风廉政建设责任制贯彻落实，负责本科室的党风廉政建设和反腐败工作。

（7）负责对本科室工作人员的党风党纪和廉政教育，增强遵纪守法和廉洁从审意识。

（8）及时发现和解决本科室在党风廉政方面出现的苗头性和倾向性问题，严格执行请示汇报制度。

（9）认真落实领导干部廉洁自律规定，严于律己，做遵纪守法的表率；遵守党风廉政法规制度，带头廉洁自律；并管好本科室工作人员，防止发生违法违纪和不廉洁行为。

(二)党风廉政建设风险点

8（1）负责组织实施审计项目。

（2）负责具体编制、调整审计实施方案。

（3）对审计实施方案中审计内容的恰当性、审计步骤和工作方案的可操作性负责。

（4）对审计工作底稿、审计证据的质量承担复核责任，包括是否依照审计实施方案实施审计，事实是否清楚，证据是否客观、充分、合法，适用法律、法规是否正确，审计结论是否恰当等。

（5）负责对实施审计中发现的重大事项及时向负责人请示汇报。

（6）对审计报告的真实性、完整性和全面性负责。（7）对审计结果的执行和落实负责。

（8）对审计档案反映的业务质量进行审查验收，并对审查验收意见负责。

2、廉政职责

（9）审计组长对审计组的廉政工作负责。

（10）进驻被审计单位之前，有针对性地对审计组成员进行廉政教育，增强审计人员的廉政意识。

（11）进驻到被审计单位后，向被审计单位宣传廉政规定，取得支持和配合，并按廉政规定认真执行。

（12）审计结束后，负责检查审计组执行审计纪律情况，主动征求被审计单位意见，对遵守审计纪律情况进行小结，并如实向局领导汇报。

（13）带头执行审计纪律“八不准”规定，并严格遵守廉洁自律各项规定，为本组人员作出表率。

(二)党风廉政建设风险点

1、思想道德风险

（1）是否放松世界观改造，理想信念动摇，不思进取，得过且过，作风软弱涣散。

（2）是否注重加强党性修养，拒腐防变能力不强，审计风险意识淡薄。

（3）是否遵守国家法律、法规和党纪政纪，是否存在不按照廉洁自律规定要求规范自己的行为。

2、岗位职责风险

（4）有无审前调查不充分，致使审计方案的针对性不强的现象。

（5）有无审计证据收集不充分、不准确，致使应给予揭示的问题未被揭示。

（6）有无审计工作底稿归纳不全、定性不准，致使处理处罚决定不恰当。

（7）有无重大事项不请示上报，致使重大问题未得到处理。（8）有无对审计结果的执行不督促检查，致使审计决定及审计建议落实不到位。

112（1）科室工作人员是否放松世界观改造，理想信念动摇，不思进取，得过且过，作风软弱涣散。

（2）科室工作人员能否注重加强自身修养，是否具有较强的拒腐防变能力，有无贪图享受，以权谋私的现象。

（3）落实工作有无脱离实际，搞形式主义，铺张浪费。

2、岗位职责风险

（4）能否科学、公正地编制审计计划和授权审批审计项目。（5）是否存在履行职责不认真、不严格的问题。（6）是否存在利用职务之便谋取私利的问题。

3、制度机制风险

（7）是否存在不遵守国家法律、法规和党纪政纪的问题，不按照廉洁自律规定要求规范自己的行为。

（8）是否存在执行规章制度不严格的问题，是否存在违反工作程序问题，是否存在监管不到位、对审计质量把关不严的问题。

(三)防范措施

（1）加强政治理论学习，不断提高政治素质，增强拒腐防变能力。

（2）严格执行法规制度，加强内部管理和约束，完善内部控制制度。

（3）严格履行办事程序，对于群众切身利益的热点问题，做到公开透明。

（4）主动强化廉洁自律意识，自觉加强世界观、人生观和价值观改造，防止因思想道德滑坡导致发生违法违纪问题。

（5）坚持经常开展廉洁教育，做到警钟长鸣。

五、审计人员廉政风险内容及防范措施(一)党风廉政建设“一岗双责”

1、岗位职责

（1）认真落实上级和局支部关于党风廉政建设工作的部署和要求，并结合审计工作实际制定具体工作计划。

（2）处理交办的各项审计工作业务和其他各项工作，保质保量完成任务。

2、廉政职责

（3）自觉执行各项廉政规定，遵纪守法，党员干部要做出表率。

（4）严格执行审计纪律“八不准”规定。(二)党风廉政建设风险点

1、思想道德风险

（1）是否放松政治理论学习和世界观、人生观、价值观的改造，理想信念动摇，拒腐防变能力降低。

（2）是否存在工作责任心不强，不思进取，得过且过，贪图享受，以权谋私。

2、岗位职责风险

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第六条 考核工作由XXX市审计局廉政风险防范管理工作领导小组组织实施。

第七条

个人自查。全体机关干部每半年进行一次自查，依据考核标准，客观真实地分析风险产生的根源、认真评估风险的影响程度、制定防范措施的有效性、自觉接受监督的主动性，并形成自查报告，自查报告送主管领导审核后，报XXX市审计局廉政风险防范办公室备案。

第八条

科室自查。依据考核标准结合个人自查情况，科室每半年围绕科室职能、工作流程、内部管理制度等情况进行一次自查，并形成自查报告，自查报告送主管领导审核后，报XXX市审计局廉政风险防范办公室备案。

第九条

重点抽查。对具有人、财、物管理的科室及其他业务科室不定期抽查，抽查结果及时反馈，被抽查科室、岗位依据反馈结果及时修正防范措施。

第十条

在每年十一月份组织一次年终考核。

1.群众民主测评。组织被审计代表对廉政风险防范管理工作进行民主测评。

2.听取批评建议。听取人大代表、政协委员有关单位领导批评建议。

3.听取工作汇报。以科室（重要岗位）为单位汇报廉政风险防范管理工作情况，防范措施落实情况。

4.查阅档案资料。查阅个人、科室自查报告、内部管理制度等档案材料。

5.召开总结会。XXX市审计局廉政风险防范管理工作领导小组总结年终检查情况，撰写廉政风险防范管理自查报告，并报送纪委。

6.考核结果反馈。将年终检查结果及时反馈各科室，并在年终总结会上公开。

第六章

结果运用

第十一条 依据年终检查结果，修正廉政风险防范管理工作方案等，进入下一个工作循环。

第十二条 廉政风险防范管理工作作为干部考核、评优、选拔任用的重要依据，纳入干部考核、评优、选拔任用体系。

第十三条

对在推进廉政风险防范管理工作中不正确履行职责或由于防范措施不力造成重大影响和损失的，依据有关规定，严肃处理，并追究相关人员责任。

第七章

附 则

第十四条

本办法由XXX市审计局负责解释。

第十五条

本办法自发布之日起执行。

第二篇：审计局廉政风险防范监督考核办法

审计局廉政风险防范考核监督检查办法

为了加强廉政风险防范管理工作，确保各项防范措施落实到位，特制定《廉政风险防范考核监督检查办法》。

一、廉政风险防范管理考核标准

1、各股室要高度重视廉政风险防范管理工作，廉政风险防范措施贯彻落实到位。

2、各股室廉政风险的前期防范、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。没有出现违规违纪行为，群众满意度高。

3、各股室能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

4、注意总结、修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

二、廉政风险防范管理考核方法

1、股室自查。各股室按照考核标准对廉政风险防范管理工作进行一次自查，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估，形成评估报告，完善整改措施。

2、个人自查。每半年个人进行一次自我评估，客观真实地评价自己在思想道德、廉政自律、履行岗位职责等方面的不足，形成自查报告，制订整改措施。

3、全面检查。廉政风险防范管理办公室将不定期进行廉政风险防范管理工作专项检查。采取听取汇报，召开座谈会，组织评议，问卷调查，检查相关材料等方式。形成检查报告，提出整改措施。

4、建立廉政档案。按照干部管理权限，分级进行管理。个人廉政档案内容主要包括：个人基本情况、岗位职责、部门自查情况、个人自查情况、全面检查情况、处分情况、信访举报情况等。

第三篇：设计院廉政风险防范管理工作考核办法

廉政风险防范管理工作考核办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为了确保廉政风险防范目标管理工作取得实效，推进设计院内部防控机制建设，制定本办法。

第二条 本办法适用于设计院各科室。

第二章 考核原则

第三条 设计院领导、群众参与原则；公开、公平、公正原则；过程、结果相结合原则；自查、重点抽查、年终检查相结合原则；注重实效原则。

第三章 考核依据

第四条 《设计院廉政风险防范管理工作方案》、《设计院廉政风险防范管理工作实施细则》、《设计院党风廉政建设和反腐败工作实施方案》、领导干部廉洁自律有关规定等。

第四章 考核标准

第五条 思想道德防线进一步巩固，干部作风明显转变，思想道德教育经常化，形成长效机制；岗位职责进一步明确，依法行政得到加强；制度体系进一步健全完善，工作流程科学，监督体系完善。

第五章 考核程序

第六条 考核工作由设计院廉政风险防范管理工作领导小组组织实施。设计院廉政风险防范管理工作监督小组监督实施。

第七条 个人自查。个人每半年进行一次自查，依据考核标准，客观真实地分析风险产生的根源、认真评估风险的影响程度、制定防范措施的有效性、自觉接受监督的主动性，并形成自查报告，自查报告送主管领导审核后，报设计院廉政风险防范办公室备案。

第八条 科室自查。依据考核标准结合个人自查情况，科室每半年围绕科室职能、工作流程、内部管理制度等情况进行一次自查，并形成自查报告，自查报告送主管领导审核后，报设计院廉政风险防范办公室备案。

第九条 重点抽查。对具有人、财、物管理和审批权的科室及岗位不定期抽查，抽查结果及时反馈，被抽查科室、岗位依据反馈结果及时修正防范措施。

第十条 在每年十二月份组织一次年终考核。

1.群众民主测评。组织设计院服务对象代表对廉政风险防范管理工作进行民主测评。

2.听取批评建议。听取服务对象等有关单位领导批评建议。

3.听取工作汇报。以科室（重要岗位）为单位汇报廉政风险防范管理工作情况，防范措施落实情况。

4.查阅档案资料。查阅个人、科室自查报告、内部管理制度等档案材料。

5.召开总结会。设计院廉政风险防范管理工作领导小组总结年终检查情况，形成设计院廉政风险防范管理自查报告，并上级党委。

6.考核结果反馈。将年终检查结果及时反馈各科室，并在年终总结会上公开。

第六章 结果运用

第十一条 依据年终检查结果，修正廉政风险防范管理工作方案、实施细则等，进入下一个工作循环。

第十二条 按照干部管理权限，建立完善处级、科级干部廉政档案，将干部个人自查报告等纳入干部廉政档案。将处级干部落实廉政风险情况纳入述职述廉报告。

第十三条 坚持与党员双项承诺制结合，党员干部制定的廉政风险防范措施，纳入党员双项承诺制，公开承诺。

第十四条 将廉政风险防范管理工作作为干部考核、评优、选拔任用的重要依据，纳入干部考核、评优、选拔任用体系。

第十五条 建立三级监控防范体系。重大风险由支部监控防范；中度风险由领导班子监控防范；低度风险由科室领导监控防范。

第十六条 对在推进廉政风险防范管理工作中不正确履行职责或由于防范措施不力造成重大影响和损失的，依据有关规定，严肃处理，并追究相关人员责任。

第七章 附 则

第十七条 本办法由设计院负责解释。

第十八条

本办法自发布之日起执行。

廉政风险防范管理工作评分标准

1、严格遵守领导干部廉洁自律的各项规定，做执行党纪、政纪、法律法规的表率，无违法违纪违规行为。领导干部本人没有因为廉洁自律问题受到组织戒免谈话或批评教育。（10分）

2、抓好职责范围内的党风廉政建设，保证党风廉政建设各项工作在职责范围内得到贯彻落实，职责范围内的党风廉政建设工作有计划、有安排、有总结。职责范围内无重大违法违纪案件。（25分）

3、坚持民主集中制原则，民主意识好，凡属重大问题决定都经领导集体讨论，不搞个人或少数人专断，不搞个人说了算。（25分）

4、管好配偶、子女和身边工作人员。（15分）

5、按照有关要求按时参加民主生活会，自觉接受党内和党外群众监督。（10分）

第四篇：东城区审计局有计划有步骤推进廉政风险防范管理工作

东城区审计局有计划有步骤推进廉政风险防范管理工作

来源：东城区人民政府网站日期：2009-05-0

4廉政风险防范管理工作是2009年市区重点工作。东城区审计高度重视，按照区委关于《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》和贯彻落实《实施纲要》等相关规定和要求，制定了《东城区审计局开展廉政风险防范管理工作方案》，并采取一系列措施，有计划有步骤地推进该项工作的进程。

一是全员动员，提高思想认识。审计局召开全员大会，传达市区开展廉政风险防范管理工作会议有关精神，形成共识。在此基础上，局长作了深入的动员讲话并提出工作要求，使全员明确了开展此项工作的重要性，增强责任意识和风险意识。

二是学习先进经验，增强工作针对性。由主管此项工作的领导带队先后赴崇文区审计局、东城区劳动和社会保障局进行走访调研，充分吸取同行和东城区先进单位的宝贵经验，为全面推进廉政风险防范管理奠定基础。

三是集中进行廉政风险查找要点示例培训，明确廉政风险查找重点方向及相关表格填报要求。为便于找准廉政风险防范点，局廉政风险防范领导小组办公室就主要查找方面及掌握原则标准作了概括归纳，便于大家深入查找思想道德风险、岗位职责风险、部门职责风险、制度机制风险等四个方面的风险点。

四是为真正取得实效，提出了阶段性廉政风险防范管理工作阶段要求，使该工作能够有序进行。

牡丹江地税强化廉政风险防范意识

本报讯（记者 裴莉萌）近日，牡丹江市地方税务局召开廉政风险防控机制建设工作推进会议，邀请牡丹江市检察院反渎职侦查局副局长为全体税务干部进行了一场预防职务犯罪专题讲座，不断强化干部职工的廉政风险防范意识。

针对税务执法人员在税款征收、管理及税务稽查环节存在的大量执法风险，授课教师重点讲述了税务行政行为所涉及的职务犯罪种类，使全局干部职工在思想上敲了一次警钟，对权力与责任的关系有了更加深刻的理解。会议要求一是提高认识，统一思想，增强抓好廉政风险防控机制和规范权力制度建设的政治责任感；二是突出重点和关键环节，认真查找廉政风险点，全面推进廉政风险防控机制和规范权力制度建设；三是大力开展监督检查，确保廉政风险防控机制和规范权力制度建设工作取得实效；四是落实责任，实行廉政风险责任追究机制。会后每名干部都撰写了心得体会文章，各单位对如何提高廉政风险防范意识作了周密的安排和具体的部署，制定了切实可行的措施和多层次的监督管理机制，对有效地预防职务犯罪，推进依法治税，规范税收执法，完善地税系统廉政建设起到了重要的促进作用。

于都局：“四举措”加强廉政风险防控

2011-06-27 | 作者： | 来源： 江西国土资源网 | 【大 中 小】【打印】【关闭】

近年来，于都县矿产资源管理局注重以四措并举加强对干部职工的廉政风险防控，在全局营造了风清气正、勤政廉政的干事创业氛围。

一是强抓班子凝心聚力。局党组严格按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的“十六字”方针议事决策，加强对各项廉政建设工作的指导督促。每个班子成员自觉执行党风廉政建设责任制，相互间经常沟通交流，发现不足和问题及时提醒警示。加强组织领导，形成了逐级落实、上下联动、运转顺畅、整体推进的领导机制，确保了全局党风廉政建设及反腐败工作顺利推进、取得实效。

二是狠抓教育净化思想。通过手机短信平台为干部职工发送廉政格言警句及节日廉政有关纪律及要求；制作融“古诗、警句、书法、漫画”且内容不一的廉政宣传牌匾，在各部门办公室及机关楼道等公共场所悬挂张贴，同时定期更设廉政宣传学习专栏；积极为党员干部上好“廉政党课”，开展党史、党纪、党章等专题学习辅导；以国土系统出现的正反两面典型案例为素材开展警示教育，组织干部职工观看警示教育电教片，耳闻目睹罪犯的悲痛情境和心灵忏悔，从而净化心灵，自觉坚定筑牢拒腐防变的思想道德防线。三是排查风险落实整改。为每个部门、每个干部职工下发了廉能风险识别防控表，要求各自对照“查找廉政风险点流程图”，按照自己找、群众提、互相查、组织评的方式，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的不廉洁行为及可能存在的廉政风险点，共排查出风险点165个。根据风险点类型、级别及特点，结合自身及本部门工作实际制定有针对性地防控措施181条，并要求严格按照防控措施做好整改工作。而且，各部门还把廉能风险识别防控表在各自的办公室上墙公布，时刻提醒每个工作人员在每个工作环节、每个工作岗位、每个工作时段都不能放松约束、滥用权力。

四是建章立制强化监督。为保证廉政风险防范管理的针对性、经常性和实效性，该局注重从建章立制入手，先后制定了《重点领域监督管理暂行办法》、《“三重一大制度实施暂行办法》、《构建预防和惩治腐败工作方案》、《责任追究制度》、《厉行节约制度》、《公车管理制度》、《人事和财务管理制度》、《政务公开制度》、《廉政教育制度》、《重大案件内部会审制度》、《矿业权交易实施细则》等16项制度，内容涉及机关事务管理、行政审批、执法监察、人事财务等6个方面，并严格坚持用制度加强事前、事中及事后的监管约束，着力规范权力运行，切实做到用制度管人、按制度办事、靠制度管权，有效发挥了制度在惩防体系建设中的作用。由于制度健全，执行到位，近几年来，该局没有发生一起大的违规违纪的人和事。

石拐区工商分局“三抓三解决”深入推动廉政风险防范管理工作

2011-06-12 10:

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今年以来，内蒙古包头市石拐区工商分局在开展廉政风险点防范管理工作中，紧密结合实际，找准切入点，瞄准关键点，抓住着力点，采取“三抓三解决”深入推动廉政风险点防范管理工作有序推进。

一、抓思想切入，解决“风险防范为什么”的问题。针对个别干部职工对风险防范认识不深、理解不透、与己无关的思想偏差，分局采用视频会议形式，在局、所分别设立主会场和分会场，召开了全面启动廉政风险和监管风险防范管理工作会议。通过领导宣讲、组织学习、集体讨论，从思想上解决好了什么是廉政风险，什么是监管风险，为什么要开展廉政风险防范管理工作等问题，使全局干部职工充分认识到了廉政风险防范管理的概念、内涵及其重要意义，充分认识到了自身职责、岗位可能有的潜在风险，有效纠正了廉政风险与己无关的片面认识，让风险防范在干部职工思想上留下了深刻烙印，筑牢了思想基础。

二、抓关键环节，解决“风险防范在哪里”的问题。为准确把握基层工商部门的廉政风险点，使防范工作做到有的放矢，分局按照“深入调研、学习讨论、分类排查、突出重点、分级管理”的工作思路，切实针对 工商部门在 行政审批权、行政执法权、行政收费权、干部人事权、财物管理权等重点环节、重点部位、重点岗位，从局到所，从单位到个人，采取单位查、自己找等方式，发动全局干部职工认真 进行了廉政风险点的分析、查找，为 制定切实可行的防范管理办法指明了方向。

三、抓防控措施，解决“风险防范怎么做”的问题。在认真查找廉政风险点的同时，分局按照 “切实可行、严谨科学、可操作性强”的原则，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过“制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正”等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。明确提出了“实施风险管理，筑牢廉政防线”的主题口号；规范设置建立了风险防范管理“一语一栏三簿三册”，即：风险防范管理宣传标语、风险防范专题宣传栏、风险点防范管理集中学习会议记录簿、个人学习笔记簿、风险点防范资料汇总簿以及风险防范活动图片资料册、学习点名册，风险防范监督员花名册。同时，分局将着重从制度建设入手，瞄准风险点和问题多发、易发部位，对现有的各项制度、流程进行梳理、修订，逐步形成以岗位职责为点、工作程序为线、制度规则为面的防控机制，确保权利运行到哪里，风险防范就跟进到哪里。

此外，为深入推进廉政风险点防范管理工作，分局将其列入重要工作议程，纳入目标考核，成立了风险防范管理工作领导小组，要求局领导、各股室队所负责人切实按照党风廉政建设责任制和“一岗双责”的要求，抓好职责范围内的廉政风险防范管理，确保此项工作落到实处。（黄晓红

第五篇：廉政风险防范管理工作实施方案

为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，强化“两权”监督，建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，完善廉政预警机制，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，根据市局监察处和**区纪委关于廉政风险防范管理工作的部署，结合我局实际，制定本方案。

一、加强领导

区局成立廉政风险防范管理工作领导小组，局长

万国喜任组长；各位副局长、副调研员任副组长；全体科所正职为领导小组成员。领导小组办公室设在监察科，负责组织协调工作。

各科、室、所、中心、稽查局也要尽快成立相应的领导小组，与党风廉政建设责任制领导小组相结合，在党组的统一领导下，认真开展廉政风险防范管理工作。

二、时间安排

3月上旬，一是研究制定《**区地方税务局廉政风险防范管理实施方案》，提交局长办公会审议（监察科）二是组织召开科所长会，深入动员和认真部署廉政风险防范管理工作（监察科）。

3月中旬至3月25日前，以科所为单位，组织完成廉政风险点查找工作，并按照每个风险点制定出相关的防范措施，并于3月30日前上报监察科。

4月中旬，完善我局廉政风险防范管理各项工作，做好参加市局召开的试点单位汇报准备。

三、工作方法

（一）查找。重点从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面查找，侧重税收执法权、行政管理权两个方面，认真分析易发生执法、管理和廉政问题的环节，从中查找风险点。针对不同岗位特点，应采取自己找与大家帮相结合的方

（二）定级。涉嫌犯罪的风险点定一级，涉嫌处分的风险点定二级，一般风险点定三级。

（三）标识。一是确定风险涉及的人员；二是确定如何识别风险已经发生。

（四）纠错。包括发生风险“叫停”、“纠正”风险、追责三个环节。

（五）防范。查找法律法规依据、完善制度措施等。包括前期预防措施、中期监控措施、后期处置办法等。

四、检查考核

要把廉政风险防范管理工作列入我局目标管理考核，采取实地检查或重点抽查等方法，加强对廉政风险防范管理工作情况的检查考核。

五、具体要求

（一）统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化“两权”监督制约、实施保护干部的一项重要举措。衡量一个单位党风廉政建设的好坏，不仅要看查出了多少问题，更要看本单位不出问题。因此，保护干部、以人为本，是廉政风险防范管理工作的最终目的。要通过开展廉政风险防范工作，促使全局干部职工健康成长，减少工作和生活中的失误，避免遭受人生挫折，防止走上弯

（二）加强领导，严密组织。在党组的统一领导下，科所长要承担起本单位“一把手”的责任，要把廉政风险防范管理工作放在突出位置，以高度的政治责任感和积极负责的态度，认真研究部署，做好思想动员，严密组织落实，形成全方位、立体式的廉政风险防范工作态势。

（三）以人为本，突出重点。查找廉政风险点，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到提醒在前、建章立制在前、约束在前。

**区地方税务局廉政风险防范

管理工作领导小组办公室

二○○八年三月十七日