廉政风险防控管理工作考核办法

第一篇：廉政风险防控管理工作考核办法

关于对廉政风险防范机制工作检查考核的通知

各县直单位：

县纪委研究确定，自11月7日开始，对全县廉政风险防范机制工作情况进行检查考核，现将有关事项通知如下：

一、总体要求

坚持“全面客观、注重实效、持续改进”的原则，通过检查考核，督促各单位，严格按照《关于建立廉政风险防范机制的实施方案》确定的任务目标要求，对照检查、肯定成绩，查找不足、明确方向，推动全县廉政风险防范机制工作更加扎实有效地开展。

二、考核内容

本次检查考核的主要内容包括：

一是贯彻落实县委、县政府关于建立廉政风险防范机制决策部署情况：县委动员大会之后，是否召开本单位领导班子会议认真研究贯彻意见，是否向全体干部职工进行传达并作动员部署。

二是建立廉政风险防范机制的基本步骤：①风险点排查情况：结合部门职能、岗位职责和主体业务，是否按照“自己查、相互帮、领导审、组织定”这几个主要环节，认真梳理排查岗位职能职权、业务流程、制度约束和外部环境方面可能引发的主要风险；②风险等级确定情况：是否根据岗位权重程度、业务发生频度和产生不廉洁问题的可能性及危害程度，合理、准确地划分高、中、低风险等级；③制定并实施防范措施情况：是否针对排

1查出的廉政风险点逐项研究制定防范措施，重点了解廉政风险防范制度、预警措施实施情况。

三是考证被检查单位建立廉政风险防范机制工作的深入程度：是否真抓实做？排查风险是否全面真实客观？防控措施是否务实管用，防控效果是否明显？配套制度机制是否建立？能否做到不断完善、不断提高。

四是建立廉政风险防范机制工作中的好经验、好做法和存在问题及原因。注重检查考核各级各部门的好经验、好做法，以便总结推广。同时，要认真检查发现存在的问题，分析原因，督促改进。

三、实施步骤

本次检查考核于11月7日开始，通过召开汇报会、民主测评、实地查看、综合评定、集中反馈等形式和步骤进行。

一是听取汇报。各单位要召开由机关干部、社会监督员，以及管理服务对象代表（3-5人）参加的汇报会，由单位负责人汇报本单位工作开展情况。具体参加汇报会人员范围由各检查组确定。

二是民主测评。汇报会结束后，组织与会人员集中评议，对本单位建立廉政风险防范机制工作情况填写民主测评表（见附件2）。

三是实地查看。重点查看领导班子研究建立廉政风险防范机制工作相关会议记录；建立廉政风险防范机制动员会议和其他相关会议材料；领导班子成员和重点岗位人员实施廉政风险防范的一系列配套表格；廉政风险防控图；结合实际采取的创新性措施、特色做法及取得的突出成效。

四是综合评定。检查考核组通过上述听汇报、搞测评、实地看等检查环节，就掌握的情况进行评定梳理，依照《建立廉政风险防范机制工作检查评分表》（见附件1），逐项进行评价打分，最终汇总确定被检查考核单位成绩。依据各单位考评总得分，将被评定单位分为四个等次：90（含）分至100分之间为优秀等次；80（含）分至90分之间为良好等次；60（含）分至80分之间为合格等次；60分以下的为不合格等次。

五是结果反馈。各检查考核组在一个单位结束后，要向该单位反馈考核结果，要肯定成绩，指出不足，提出改进意见。各检查考核组工作结束后，要将本组总体检查考核情况形成特点鲜明、富有建设性建议的总结报告，送交县廉效办。

六是考核结果的运用。考核结果将纳入各单位年度党风廉政建设责任制考核，同时作为对各派驻机构年度考核的参考依据。

四、组织领导。这次全县建立廉政风险防范机制工作检查考核，是强化各级党风廉政责任制落实、深入推进预防腐败工作的重要举措。各检查考核组要按照标准、严格把握，认真组织，确保考核结果客观实在。各检查考核组长要切实做到高度负责，坚决防止敷衍、走过场的现象发生。

附件：

1、建立廉政风险防范机制工作检查评分表

2、建立廉政风险防范机制工作测评表

附件1:

建立廉政风险防范机制工作检查评分表

被考核单位：年月日

附件2：

建立廉政风险防范机制工作测评表

第二篇：廉政风险防控管理工作自查报告

为把廉政风险防范管理工作落到实处，更好地推动全局整体工作水平，按照德阳市纪委、监察局《关于对廉政风险防控管理工作进行检查的通知》（纪发〔2011〕11号）文件要求，我局认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我局廉政风险防控管理工作自查情况汇报如

下：

一、成立廉政风险防控领导小组

我局高度重视廉政风险防控工作，建立健全了廉政风险防控管理机制，成立了以局长洪池同志任组长的廉政风险防控工作领导小组，组织机构健全。

二、构建廉政风险防控体系

我局制定了《全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见》、建立健全了廉政风险防控责任分解表、网络体系、廉政风险防控管理权力清单登记表以及惩治和预防腐败体系基本框架等一系列的防控体系。

三、开展廉政风险防控管理工作宣传

坚持以宣传教育廉政风险防控管理工作为主线，利用宣传栏、板报等形式宣传廉政风险防控知识，使机关干部处于廉政文化的氛围中，提高廉政观念。

局机关积极开展廉政建设自查情况，了解干部的思想作风情况以更好地改进工作，严格实行责任追究制度，工作中逐步建立完善以告诫警示组织处理和纪律处分等责任为主的追究体系，有力促进党风廉政和反腐败工作的顺利开展。

四、存在的问题

我局廉政风险防控管理工作领导小组对机关干部查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使机关干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定了基础。

第三篇：廉政风险防控管理工作目录

廉政风险防控管理工作目录

一、村（居）廉政风险防控实施方案

二、廉政风险防控领导小组

三、廉政风险职权目录

四、廉政风险排查：防控措施登记表（单位）

五、廉政风险排查：防控措施登记表（个人）

六、廉政承诺书

七、村（居）尚纪权力运行流程图

1、中心社区重大事项决策流程图

2、基层党务公开流程图

3、（村）居务公开流程图

4、党组织换届流程图

5、村居委换届流程图

6、中心社区印章管理流程图

7、中心社区农村征地补偿费分配流程图

8、农村五保供养流程图

9、救灾救济发放流程图

10、涉农资金发放流程图

11、办理一孩服务手册流程图

12、办理再生育流程图

13、领取独生子女证流程图

14、计划生育奖扶对象初审流程图

15、协调处理矛盾纠纷流程图

16、发展党员流程图

第四篇：廉政风险防控管理工作实施方案

乐会发[2012] 号

关于开展廉政风险防控管理工作的

实 施 方 案

为深入推进惩治和预防腐败体系建设，切实加大从源头上预防和治理腐败工作力度，按照县委、县县纪委工作部署，结合县总工会工作实际，现制定如下实施方案：

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照中央关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，营造风清气正的工作环境。

二、目标任务

针对在管理权力运行过程中因制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险，采取前期预防、中期监控、后期管理“三道防线”实施防范，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控长效机制，推进县总工会反腐倡廉工作。

三、方法步骤

（一）宣传发动阶段（7月5日—31日）

主要任务是对开展廉政风险防控工作进行动员部署，统一思想认识，明确工作要求，增强廉政风险防控意识，为工作开展奠定思想基础。

1、成立组织。按照省、市、县的工作部署，结合工作实际，制定工作实施方案，成立昌乐县总工会廉政风险防控工作领导小组。

2、召开动员大会。传达省、市、县关于开展廉政风险防控工作的指示精神，部署县总工会廉政风险防控工作。

3、宣传氛围。要有单独或公用的办公场所，有标识。制作上墙领导办事机构，工作任务原则程序等工作版面。

（二）查找确定风险点阶段（8月1日—8月31日）

主要任务是在清权确权制定流程图的基础上，围绕岗位职责、业务流程、制度机制三个方面查找风险点，确定风险等级。

1、清权确权，制定流程图。梳理明确我会及每个工作人员的工作岗位和岗位职责。

（1）清权确权。根据上级文件精神和三定方案确定的业务范围，明确个人岗位职责。

（2）制定流程图，编写岗位目录。

（3）审核审定。个人岗位、单位及单位主要负责人清权确权目录、业务运行流程图登记汇总，在单位内公示。

2、风险点查找及审核审定。围绕重点环节和关键岗位，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评的方式，从岗位职责、业务流程、制度机制等方面入手，对每一个岗位、每一个工作环节，逐一排查廉政风险点，经层层审核把关后，将风险点登记汇总，在单位内公示。

3、划分风险等级。按照一级、二级、三级进行风险等级划分。经层层审核把关后，将风险等级登记汇总，在单位内公示，单位及主要负责人清权确权目录，业务运行流程图、风险点及风险等级由县评估小组最终确定，并报县廉政风险防控工作指导组办公室备案。

（三）落实防控措施阶段（9月1日—9月30日）

主要任务是围绕各类风险点有针对性地制定有效管用的防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、针对岗位风险防控措施，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，结合排查出的风险点，提出防范控制风险的具体措施和办法，经领导和本单位防控工作组审核后，报本单位防控工作组办公室备案。

2、针对单位主要负责人及单位风险防控措施，由个人和单位围绕查找出的风险点，研究制定具体防控措施，单位主要负责人要代表本单位作出岗位廉政风险防控承诺，报县廉政风险防控工作指导组办公室备案。

本阶段结束后，个人、领导写出总结报告，报本单位领导小组办公室。单位总结报县廉政风险防控工作指导组办公室。

（四）考评完善阶段（11月1日—12月31日）

按照定期自查与动态检查相结合、阶段性评估与综合评估相结合的方式，全面系统地检查考核风险防控各项工作的落实情况。

1、单位自查。每阶段进行一次自查总结，并形成自查总结报告，报县廉政风险防控工作指导组办公室。

2、接受廉政风险防控工作指导组督查。自觉接受县廉政风险防控工作指导组的阶段性督查和不定期督查。

3、工作资料及时建档归库。

4、完善防控机制。根据考核结果以及经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，完善风险防控管理措施，总结廉政风险防控管理经验。逐步建立健全廉政风险防控管理长效机制。

四、工作要求

（一）强化组织领导。切实把开展廉政风险防控作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，层层落实责任，认真组织实施。主要负责同志亲自抓，负总责，认真履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任。形成主要领导负总责，群众积极参与，内外监控、多方联动、上下协同的工作机制，确保风险防控的各项措施具体落到实处。

（二）深入宣传发动。采取多种形式，广泛开展廉政风险防控工作的宣传教育，牢固树立风险意识，主动掌握查找风险、制定防控措施的方法、步骤，提高廉政风险防控的自觉性，积极参与廉政风险防控工作。

（三）注重工作实效。围绕中心，服务大局，切实把廉政风险防控工作放到发展稳定和反腐倡廉大局中去谋划，放到党风廉政建设责任制中去部署，做到廉政风险防控工作与提升业务水平相结合，与贯彻落实《廉政准则》相结合，与更好地履行岗位职责结合，与干部队伍建设相结合，与解决群众反映强烈的热点难点问题相结合，稳步推进，确保实效。

（四）严格考核问责。认真开展对本单位工作实施情况的检查考核，对考核中发现的问题及时督促制定整改措施，并强化落实，严禁敷衍塞责，走过场，确保廉政风险防控工作取得实效。

附件1：昌乐县总工会廉政风险防控管理工作领导小组成员名单

附件2：昌乐县总工会廉政风险防控管理工作配当表

附件1：

昌乐县总工会廉政风险防控管理工作领导小组

成 员 名 单

组 长：张桂荣 副组长：田 梅

成 员：张秀美 杨素青 秦 鹏

领导小组下设办公室，办公室设在宣教部，田梅同志兼任办公室主任。

附件2：

昌乐县总工会廉政风险防控管理工作配当表

第五篇：廉政风险防控管理工作实施方案

廉政风险防控及党务公开工作实施方案

为不断提高财政反腐倡廉建设科学化水平，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，加大源头防腐工作力度，强化对权力运行全过程的监督制约，增强党风廉政建设和反腐倡廉工作实效，参照县纪委《开展廉政风险防控及党务公开工作的实施方案》，结合我局实际，制定如下实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导，紧紧围绕加强党的执政能力建设，以理清职权、规范用权为重点，以公开透明、阳光用权为核心，以制度创新为抓手，以转变作风为关键，以提高效能为目标，以制约监督为保障，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，通过开展廉政风险预警防控建设及党务公开工作，充分发挥其辐射和带动作用，逐步建立覆盖权力运行全过程的预防监控机制，着力防止和化解廉政风险，不断增强权力运行的程序化、规范化和公开透明，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，不断促进党员干部廉洁自律，推动财政反腐倡廉建设不断深入。

二、主要目标

通过开展廉政风险防控管理工作，促进权力运行、岗位职责和廉政责任进一步细化，廉政风险点进一步明确，风险防控机制进一步健全，行政效能进一步提高，监督制约措施进一步完善，建立制度化、常态化的廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，初步形成覆盖全局各股室关键环节的廉政风险防控管理体系，力求实现财政收支全过程管理和实时监控预警，最大限度的减少和杜绝不廉洁行为的发生。

三、基本原则

（一）依纪依法，按章实施。严格依据党和国家法律法规、纪律要求及县委规定，按照财政部门惩治和预防腐败体系相关法规制度，依照局规范权力运行相关规定组织实施，做到依法有据，按章按制，严谨规范、慎重稳妥。

（二）预防为主，全面防控。树立主动预防、提前防范意识，前移监督关口，防止权力失控、决策失误、行为失范。全面排查廉政风险，全面落实防控措施，全面实施防控管理。

（三）突出重点，分类指导。以查找预算分配权、财政审批审核权、组织人事权、财务管理权等权力和工程建设、政府采购等领域中的廉政风险为重点，以规范和制约权力运行为核心，将股室分为支出类股室和非支出类股室二类加强指导。

（四）实事求是，务求实效。在规范权力运行工作的基础上，结合财政中心工作和自身职能，对容易发生问题的关键领域、重要岗位和薄弱环节，本着实事求是的原则，认真查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和外部环境风险，制定针对性强、有效管用的防范措施。

四、实施范围

廉政风险防控管理工作是规范权力运行工作的继续和深入，实施范围包括局机关各股室及乡镇财政所。重点是具有决策权、审批权、预算分配权、资金资源调配权、人事权的领导及党员干部。

五、方法步骤

（一）宣传发动（7月1日－7月31日）

一是动员教育。各股室从加强党的执政能力建设和构建惩防体系的高度，从关心爱护财政干部的角度，进行廉政风险防控动员教育，使干部充分认识到开展廉政风险防控管理工作的重要性和必要性，调动参与此项工作的积极性和主动性。

二是组织学习。认真学习党的十七大和中纪委六次全会精神和全国财政反腐倡廉建设工作会议精神，进一步增强风险意识，加强廉洁自律，提高反腐倡廉的自觉性和预防腐败的警惕性。

三是安排部署。对照局里的实施方案，结合工作实际，按照阶段划分，确保此项工作有条不紊的开展，保质保量的完成。

（二）排查风险（8月1日－8月5日）

一是梳理岗位职责。在规范权力运行工作的基础上，根据自身职能配臵、履职实际和政策调整，结合财政业务特点，进一步修订和完善本单位规范权力运行工作规则和流程情况表，进一步梳理各岗位职责和职权。

二是查找廉政风险。紧紧围绕财政工作中职责和环节，把风险查找延伸到每一个具体岗位和每个人，细化到权力行使的各个环

节，按照“对照岗位职责

梳理岗位职权

找准廉政风险”的程序，采取自己找、股室查、领导提、群众帮、集体定的方法，查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险。尤其针对预算安排、资金分配、财政专户管理、国库集中支付、工程建设、政府采购、投资评审、非税管理和会计管理等工作中可能存在自由裁量权的岗位和可能缺乏有效监管制约的重点环节，找准找实，填写单位和个人廉政风险自查登记表。

查找廉政风险主要查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和外部环境风险。思想道德风险主要是指公务人员在政治素质、党性修养、道德品质和作风等方面存在的廉政风险。制度机制风险主要是指单位在规章制度、工作机制等方面存在的廉政风险。岗位职责风险主要是指公务人员在岗位履职过程中存在的廉政风险。外部环境风险主要指行政管理对象或其他人员可能对公职人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致公务人员行为失范甚至犯罪的廉政风险。

三是评估风险等级。在查找廉政风险的基础上，分析产生风险的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面原因，确定廉政风险点、风险表现情形和涉险岗位人员，并召开会议综合评估单位和个人廉政风险等级。

按照廉政风险对应的腐败行为发生的可能性和危害程度及其后果，将风险等级可分为三级：

1.一级风险：指发生几率高的风险，或者由风险引发的腐败行为可能造成严重后果，可能触犯国家法律构成犯罪，必须追究法律责任的风险，界定为一级风险。

2.二级风险：指发生几率较高的风险，或者由风险引发的腐败行为可能造成较为严重损害的风险，可能违反党的纪律要求或行政法律法规，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为二级风险。

3.三级风险：指发生几率较小的风险，或者由风险引发的相关行为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪污腐败、读职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为三级风险。

四是绘制风险防控流程图。各股室依据规范权力运行工作流程图，将每一个流程图的风险等级和图中具体工作环节中查找出来存在的或潜在的廉政风险点及相应风险等级进行标绘（一级风险用“☆”，二级风险用“△”，三级风险用“ ○ ”标绘），形成廉政风险防控工作流程图，并作必要文字说明。

（三）完善机制（8月6日－8月9日）

一是制定单位防控措施。各股室针对机构职能和岗位风险，从加强对涉险岗位人员教育管理、配臵制衡权力、完善流程设计、规范和监督权力运行制度等方面制定本单位风险防控措施，建立防控长效机制，重点在建立日常教育机制、动态监控机制和预警

防范机制上下功夫，并填写《廉政风险点及防控措施表》。防控措施既要有适合一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法，对需要综合制定的防控措施，可向领导小组办公室提出建议。

二是制定个人防控措施。个人针对岗位风险，按照自我防控的要求，提出个人风险防控具体措施，并上交所属股室备案。

（四）防控管理（8月10日－8月12日）

综合运用教育、制度、监督等多种手段，实施分类防控、分级监督，做好预防、监控和处臵等管理工作，动态跟踪财政政策制定、预算编制、资金分配和行政审批等工作的全过程，并实施有效监控和积极处臵，从而达到全面有效防范的目的。

一是分类防控。以岗位工作人员自我防控为基础，股室主要负责人承担风险防控主要责任，加强对职能范围内可能产生的廉政风险的防控管理。

二是分级监督。局主要领导、分管领导对分管的股室进行监督，对属于一级风险的股室加强监督，对所分管的股室股长进行监督，各股室股长对本股室风险岗位进行监督。

三是做好预防。各股室根据具体工作实际，通过廉政教育、廉政文化建设、制度管理、民主决策、办事公开、权力制衡等各项措施，将防控措施内化为日常工作的具体任务，加强风险提示，注重前期预防。

四是有效监控。各股室落实防控措施，严格执行制度，加强风险岗位监督。运用和发挥政务公开、审计、信访举报、政风评议等监督功能，分析研判情况，发现职权运行和工作人员履职中出现的廉政风险迹象和问题。

五是及时处臵。综合运用各种措施，处理和消除风险。根据风险等级，视情况采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、停职检查、调离岗位等措施及时处理，防止问题进一步发展。对违纪违法行为，予以相应追究。对带有普遍性的问题，分析产生原因，采取针对性措施，消除风险隐患。

（五）检查验收（8月13日）

各股室对开展此项工作情况进行自查，重点是廉政风险是否找准查实，防范措施是否落实到位，防控管理是否科学规范，并将相关表格资料于 8月12 日前报送领导小组办公室备案。领导小组将采取阶段抽查和集中检查的方式，检查股室工作开展情况，并及时做好信息反馈。

（六）总结提高及开展“回头看”（8月14－8月20日）一是认真总结。各股室认真总结风险防控管理工作，总结归纳工作特点和经验做法，为构建风险防控长效机制打下良好基础。

二是及时整改。各股室根据领导小组反馈的检查验收结果进行分析，针对工作中存在的问题及时进行整改，进一步完善防范措施。

三是优化工作。领导小组办公室通过跟踪督导、归档备案等方式，针对工作开展情况进行分析研究，优化工作目标，推动风险防控管理工作不断深入。

六、保障措施

（一）加强组织领导。廉政风险防控管理工作在局党总支统一领导下开展工作，领导小组下设办公室，负责廉政风险防控管理工作的组织、协调、督导、检查等具体工作，各股室股长要加强本股室廉政风险防控管理工作组织，确保此项工作按时推进，有序开展。

（二）落实责任分工。领导小组办公室要认真做好廉政风险防控管理工作的指导、检查、验收和总结工作。各股室要对照方案确定的时间节点，进一步细化分解目标任务，及时按时完成各类表格、材料的填写上报任务。各股室要积极协助配合，协助做好与领导小组办公室的日常工作联系，及时沟通反馈信息，确保各阶段工作按时完成。

（三）注重工作实效。注重贴近财政中心工作和自身职能，从具体行政管理工作和权力运行流程入手，加强廉政风险防控的日常监管，通过动态监控、股室自查等方式，对自查、抽查、专项检查出来的问题，及时落实整改并制定措施。制定的防控措施要落实到具体工作岗位，细化到权力行使的各个环节，从而使工作任务、廉政目标和岗位责任相统一，确保廉政风险防控措施切实可行，防控作用效果明显。

***财政局

二〇一二年七月二十五日