第一篇：【国际仲裁】英国主要国际仲裁机构及仲裁规则简介
【国际仲裁】英国主要国际仲裁机构及仲裁规则简介
2015-08-06长航国际海运
1.伦敦国际仲裁院历史及现状
伦敦国际仲裁院成立于 1892 年。它是世界上历史最悠久的从事商事仲裁和争端解决的国际机构。目前在世界上共设有三个国际办公室：LCIA India、LCIA-MIAC Arbitration Centre和DIFC-LCIA Arbitration Centre。
伦敦国际仲裁院的服务范围包括：仲裁、调解、审裁以及其他解决争议的替代方法。同时，伦敦国际仲裁院根据当事人或其他机构的要求，对临时仲裁提供指定仲裁员的“指定机构”（Appointing Authority）的服务。
根据伦敦国际仲裁院的2013年报告（2014年报告暂未发布），当年伦敦国际仲裁院受理了290宗仲裁案件处理请求，以及11宗调解及其他争端解决请求。
2.伦敦国际仲裁院的组织机构及职能
根据伦敦仲裁规则的规定，伦敦国际仲裁院的主要职能为对仲裁案件进行管理。伦敦国际仲裁院主要由仲裁院（ArbitrationCourt）和和秘书处（Secretariat）组成，其机构职能分别为：
仲裁院由来自全球的36位委员组成，其中英国人不超过6位。这36位委员皆为资深的仲裁律师、仲裁员和学者。通常情况下仲裁院的职能是由主席、副主席或仲裁院的一个三人或五人小组行使（第3.1条）；主要职能包括指定仲裁员（第5.7条）、就当事人对仲裁员的异议、仲裁费用、对仲裁规则的解释做出裁定（第10.1条）。
秘书处由书记员（Registrar，可以理解为我们通常认为的秘书长）、副书记员和若干名工作人员（称为Legal Counsel）组成，由书记员领导。秘书处人员在加入伦敦国际仲裁院之前，通常都是从事仲裁和诉讼的执业律师。秘书处的主要职能为对仲裁案件进行日常管理、接收当事人提交的文件、负责当事人与仲裁庭之间的联络工作、对外宣传等。（第13.1-13.3条）。3.伦敦国际仲裁院仲裁的特点 – “Lighter Touch”（不干预主义）
伦敦国际仲裁院仲裁的最显著特点之一是，仲裁院除了在仲裁庭的组成、控制仲裁成本、保证仲裁程序迅速有效地进行以及其他关系到“正当程序”（Due Process）的问题之外，对仲裁庭的工作不进行干预。这一点和世界其他一些领先的国际仲裁机构相比，有一定区别。
4.现行仲裁规则
伦敦国际仲裁院于2014年发布了新仲裁规则并于2014年10月1日正式生效。上一个版本的仲裁规则为1998年仲裁规则。
5.示范仲裁条款
争议尚未出现时：
“由于本合同而产生的或与本合同有关的任何争议，包括对其是否存在、效力或终止的任何问题，均应按照伦敦国际仲裁院的规则提交仲裁并最终通过仲裁解决，伦敦国际仲裁院的规则应视为已经并入本条款之内。仲裁员人数应为[一/三]名。
仲裁地或法定仲裁地应为[国家及/或城市]。仲裁程序使用的语言应为[ ]。合同的准据法应为[ ]实体法。”
“Any dispute arising out of or in connection withthis contract, including any question regarding its existence, validity ortermination, shall be referred to and finally resolved by arbitration under theLCIA Rules, which Rules are deemed to be incorporated by reference into thisclause.The number of arbitrators shall be [one/three].The seat, or legal place, of arbitration shall be [City and/or Country].The language to be used in the arbitral proceedings shall be [ ].The governing law of the contract shall be the substantive law of [ ].”
当争议已经发生时：
“当事双方之间就[ ]产生了争议，在此双方一致同意该争议应当按照伦敦国际仲裁院的规则提交仲裁并通过仲裁予以最终解决。
仲裁员人数应为[一/三]名。
仲裁地或法定仲裁地应为[国家及/或城市]。仲裁程序使用的语言应为[ ]。合同的准据法为/应为[ ]实体法。”
“A dispute having arisen between the partiesconcerning [ ], the parties hereby agree that the dispute shall be referred toand finally resolved by arbitration under the LCIA Rules.The number of arbitrators shall be [one/three].The seat, or legal place, of arbitration shall be [City and/or Country].The language to be used in the arbitral proceedings shall be [ ].The governing law of the contract [is/shall be] the substantive law of [].”
6.如何启动仲裁？
根据伦敦国际仲裁院仲裁规则，仲裁申请人在向伦敦国际仲裁院申请仲裁时，需要向书记员提交将仲裁申请副本送达给其他仲裁相关方的证明（连同其他文件）（第1.1条）。因此申请人需要负责向被申请人送达仲裁申请书，而不是由仲裁机构负责送达。
仲裁申请
申请人提起仲裁应当向书记员提交书面的仲裁申请（第1.1条）。申请可以通过电子形式或纸质形式提交（第1.2条）。书记员收到申请之日为仲裁的“启动日”（第1.4条）。仲裁申请的主要内容（第1.1条）：
·申请人及其代理人的全名、联系方式
·书面的仲裁条款或独立仲裁协议的副本，以及包含有仲裁条款或与请求有关的合同文件副本
·对争议事项的简要描述
·对仲裁员数量、仲裁员资格、仲裁语言等程序事项的意见 ·当仲裁协议约定需当事方任命仲裁员时，提出本方的仲裁员人选
·向仲裁院缴纳仲裁费用的证明（无此证明仲裁不启动）·将仲裁申请副本送达给其他仲裁相关方的证明 ·
被申请人对仲裁申请的答复
被申请人自启动日起的28日内，应当向书记员提交书面答复（第2.1条）。答复可以通过电子形式或纸质形式提交（第2.2条）。如果被申请人未在规定的时限内提交答复，则被申请人将被视为不可撤回地放弃了提名仲裁员权利；被申请人未递交仲裁申请的答复不影响其在之后的仲裁中否认申请人主张的任何请求或提出反请求的权利（第2.4条）。
答复的主要内容（第2.1条）：
·被申请人及其代理人的全名、联系方式 ·对申请人所提请求及相关仲裁协议的部分或全部内容的承认或拒绝
·当被申请人对请求未予以全部承认时，应当对争议事项进行简要描述
·是否提出反请求
·对仲裁员数量、仲裁员资格、仲裁语言等程序事项的意见 ·当仲裁协议约定需当事方任命仲裁员时，提出本方的仲裁员人选
·将答复副本送达给其他仲裁相关方的证明
7.仲裁庭如何组成
谁有权任命仲裁员
仲裁院独享任命仲裁员的权力（第5.7条），并且其任命仲裁员的权力不受当事人之间就申请、答复产生的争议的影响，即使申请、答复有瑕疵，仲裁院仍可以继续推动程序的进行（第5.1条）。
当事双方或任何第三方不享有任命仲裁员的权力，其只能提名仲裁员（第5.7条）。在大多数情况下，仲裁院会指定由各方所提名的仲裁员候选人，但是这并不是规则中规定的，如果仲裁院认为被提名的仲裁员候选人不适合时，其可以拒绝任命该仲裁员。
被提名的仲裁员
被提名的仲裁员应提供一份本人履历、同意按仲裁收费表费率收费的确认书，以及一份确认其被指定不会产生任何利益冲突并且尽职尽责的声明（第 5.4 条）。
完成任命的时间
一般情况中，仲裁院应当在书记员收到被申请人答复之后尽快完成仲裁员的任命；如被申请人未进行答复，应当在仲裁启动日后的35天之内做出任命（第5.6条）。
仲裁庭成员数量
仲裁庭的组成以独任仲裁员为一般原则，除非当事人书面约定或者仲裁院决定采用三人仲裁庭（第5.8条）。
仲裁涉及多方当事人时，仲裁员的提名
当仲裁涉及多方当事人并且约定各方有权提名仲裁员时，而各方当事人无法分成申请人、被申请人两方而提名两个仲裁员，则仲裁院可以不经过当事人提名而径自做出任命（第8.1条）。
快速组庭
快速组庭是伦敦仲裁规则的一大特点。在“特别紧急”的情况下，任何一方都可以向书记员发出书面申请（最好以电子形式，且须列明案情紧急的依据）并通知其他仲裁相关方，依据该申请仲裁院可以决定加快组庭进程（第9A条）。
紧急仲裁员（第9B条）
在情况紧急的时候，任何一方均可以向书记员发出的书面申请并通知其他仲裁相关方，依据该申请仲裁院可以决定是否在组成仲裁庭之前任命一个临时的独任仲裁员（紧急仲裁员）（第9.4条）。如果准许，仲裁院一般在收到申请3天内完成任命紧急仲裁员（第9.6条）。
紧急仲裁员主要对临时救济措施进行裁决，其既可以仅根据文件即做出裁决，也可以聆讯之后做出裁决（第9.7条）。该等裁决一般要求在完成紧急仲裁员任命的14天内做出（第9.8条）。
紧急仲裁员规则并不适用于：（1）仲裁协议签订于2014年10月1日之前，且协议中未明确约定适用紧急仲裁员规则；（2）仲裁协议签订方明确约定排除本规则的适用（第9.14条）。
快速任命替代仲裁员（第9C条）
当仲裁院认为需要重新任命仲裁员时，任何一方当事人均可以通过向书记员提交快速任命的书面申请，仲裁院可以决定是否加快任命的进度。
8.对于仲裁员的国籍要求
当仲裁当事方为不同国籍时，那么独任仲裁员或三人仲裁庭中的首席仲裁员不应与任何一方当事人国籍相同，除非各方另有书面协议（第 6条）。
9.对仲裁员的指定的异议
仲裁院可以自己主动，或者依据仲裁庭其他仲裁员的一致书面要求，或者依据任何一方当事人的书面申请，撤销其做出的仲裁员任命。撤销任命的三种理由为：（1）仲裁员主动做出书面辞职申请；（2）仲裁员重病、拒绝或者不适合履行职责；（3）对仲裁员的公正性和独立性产生合理怀疑的情况。（第10.1条）
仲裁院认为仲裁员不适格的情形：（1）仲裁员故意违反仲裁协议；（2）未能公平公正的对待双方当事人；（3）未能合理尽职、勤勉的参与案件处理。（第10.2条）
当事人对仲裁员的异议必须在组庭后的 14日内，或在提出异议的一方知悉或应当知悉存在上述撤销理由后的 14日内书面向仲裁院提出，并通知仲裁庭及其他仲裁当事人（第10.3条）。
如果其他当事人在收到异议后的14日内一致书面同意其异议，仲裁院应当无理由地撤销对相应仲裁员的任命（第10.5条）。
如果其他当事人未一致同意而被异议的仲裁员也未在14日之内辞职，仲裁院应当在收到异议后14日之内做出决定（第10.6条）。
10.仲裁庭可能采用的审理程序
仲裁庭原则上应当开庭审理，除非当事方书面同意以书面形式审理（第19.1条）。
如果当事人对应适用的仲裁程序没有做出约定，那么仲裁庭对适用何种仲裁程序拥有自由裁量权，包括决定如何处理证据问题。仲裁庭在不违背仲裁协议的前提下对庭审如何也享有很高的自由裁量权，包括决定开庭的时间、形式、内容、程序、地点等事项。开庭形式可以是视频、音频、现场或相结合的形式（第19.2条）。
在实践中，仲裁庭通常会在仲裁程序开始阶段就全部或部分仲裁程序确定一份程序时间表。仲裁庭可以在庭审之前要求仲裁各方提供其问题或事项的详细清单（第19.2条）。
11.仲裁地与开庭地点
当事方可以通过书面协议选择仲裁地（第16.1条）。没有书面协议的，约定伦敦国际仲裁院仲裁，即被视为仲裁地为伦敦，除非仲裁院基于案件的情况以及当事人的书面陈述，认为选择其他地点为仲裁地更为合适（（第16.2条）。
仲裁庭可以在仲裁地之外的地点进行庭审，但是做出的仲裁裁决仍然看作是从仲裁地做出的（第16.3条）12.仲裁庭是否有权对其管辖权问题做出决定
仲裁庭有权就其管辖权做出决定。仲裁庭也有权对仲裁协议是否存在及其效力等问题做出决定（第 23.1 条）。仲裁庭对其管辖权并不享有最终的决定权，针对仲裁庭就其自身管辖权做出的决定，任何一方均可以向法院提出异议（第23.4条）。
向仲裁庭提起的管辖权异议必须在答辩书或对反请求的答辩书提交之前提出（第23.3条）。
13.仲裁的保密性
当事人必须对仲裁裁决以及为仲裁目的在仲裁过程中出示的一切不被公众知悉的材料保密（第30.1条）。
仲裁员需对仲裁庭的审议过程和内容保密（第30.2条）。除征得当事方和仲裁庭的书面同意外，仲裁院不会公开发表仲裁裁决（第30.3条）。
14.仲裁语言 除非当事人另有约定，仲裁程序的语言应与仲裁协议的语言一致（第17.1条）。如果仲裁协议以多种语言写就，仲裁院有权选择其中一种作为仲裁的语言（第17.2条）。
仲裁中的相关材料如果没有仲裁语言翻译版本的，仲裁庭（仲裁庭未组成之前由书记员）有权要求提供材料的一方提交翻译件（第17.5条）。
15.仲裁适用的法律
当事人有权力协议选择仲裁应当适用的法律；当事人未进行约定的时候，仲裁庭有权选择其认为合适的法律（第22.3条）。根据1996年英国仲裁法第46条的规定，以伦敦为仲裁地的仲裁案件中，仲裁庭没有义务适用英国的冲突规范。
16.仲裁费用
根据 2014年 10 月生效的伦敦国际仲裁院现行的仲裁收费表，仲裁费用主要包括以下几项：
管理费用
·登记费（固定金额）： 1,750英镑 ·秘书处对仲裁进行管理的费用（按工作小时收费）：
-书记员/副书记员：250英镑/小时案件管理员：175英镑/小时-案件会计人员：150英镑/小时
·伦敦国际仲裁院的一般开销费用：仲裁庭报酬（支出除外）的5%
·增值税
仲裁庭费用
仲裁庭按照实际工作小时收费，每个案件费用并不一致，费率由书记员在任命仲裁员时与仲裁当事方商定，一般不超过450英镑/小时，特殊情况下根据书记员的建议，并经仲裁各方明确同意以后，可以将仲裁庭的费率提高到450英镑/小时以上。
仲裁费用举例：（此处金额以美元计）
·争议金额1百万以下: 独任仲裁员: US$25,282;三人仲裁庭: US$62,146
·争议金额1百万-1千万之间: 独任仲裁员: US$68,976;三人仲裁庭: US$164,941 ·争议金额1千万-5千万之间: 独任仲裁员: US$86,261;三人仲裁庭: US$254,906
·争议金额5千万以上: 独任仲裁员: US$169,625;三人仲裁庭: US$575,068
17.预付款
仲裁院有权要求当事人缴纳预付款，用于支付仲裁庭与伦敦国际仲裁院的费用（第24.1条）；在书记员未确认收到预付款之前，仲裁庭不进行仲裁（第24.3条）；提出请求或反请求的一方未支付预付款，其请求或反请求将被视为撤回（第24.6条）。
18.仲裁费用和法律费用的分配
仲裁庭在裁决中会对仲裁费用的承担进行分配（第28.2条）。
仲裁庭有权决定仲裁一方当事人法律费用的部分或全部是否由对方承担，判断的标准由仲裁庭自行掌控，不受任何国家法院标准的限制（第28.3条）。仲裁庭关于仲裁费和法律费用的裁决应当反映当事人胜诉和败诉的情况，但仲裁庭认为案件情况特殊，使用该方法裁决不妥当的情况除外，仲裁庭做出分配决定的时候会考虑当事人在庭审中的表现及配合程度（第28.4条）。
当事人可以事先达成费用分配协议，但是该协议需在仲裁“启动日”之后由其书面进行确认（第28.5条）。
19.仲裁院是否对裁决进行审阅
伦敦国际仲裁院不会对裁决草案进行核阅。但是，判决做出后的28日内，任何一方当事人均可向书记员提出书面请求要求仲裁庭，或者由仲裁庭主动，对判决中的计算错误、排版错误、印刷错误、歧义或类似的错误进行改正（第27.1条）。
20.做出裁决的时限
伦敦仲裁规则中未对仲裁裁决的做出期限设定时间限制。
21.对仲裁裁决的异议 根据1996年英国仲裁法第67条及地68条的规定，在如下情形下法院可以撤销裁决：
1.仲裁庭对案件没有实体管辖权，包括：不存在有效的仲裁协议，仲裁庭的组成不适当，及按照仲裁协议该等事项不可以提交仲裁。
2.仲裁庭、仲裁程序或裁决存在严重不规范行为（例如：违反仲裁庭的一般义务、仲裁庭越权、仲裁庭未根据当事人约定的程序进行仲裁、仲裁庭漏裁、裁决的效力不确定、裁决因欺诈获取或违背公共秩序、裁决形式不符合要求等）。
22.裁决的上诉
根据1996年英国仲裁法第69条，针对仲裁进行的上诉理由仅限于法律问题。当法庭做出许可或者经当事各方一致同意时，才可以对仲裁裁决提起上诉。在上诉中，法庭可以针对仲裁裁决的部分或者全部选择维持、更改、发回仲裁庭重新考虑、撤销或者宣布无效。各方可协议约定排除对法律问题上诉的权利。在1996年英国仲裁法第82（1）条中，“法律问题”被定义为“对英格兰和威尔士法院而言，指英格兰和威尔士的法律问题；对北爱尔兰法院而言，指北爱尔兰的法律问题”。因此，当仲裁裁决依据外国法律做出时，当事人不能享有上述第69条中规定的、就法律问题上诉的权力。
另外，依据伦敦国际仲裁院2014仲裁规则，当事人适用该仲裁规则进行仲裁时，当事人不可撤回地放弃他们向任何国家的法院或其他司法机关提起任何形式的上诉权（第26.8条），除非这种放弃被任何适用法律所禁止。
因此，选择了伦敦国际仲裁院仲裁规则，意味着当事人放弃了英国仲裁法特有的就法律问题向英国法院上诉的权利。
第二篇：国际仲裁程序
国际仲裁程序
1.联合国国际贸易法委员会（贸易法委员会示范法），仲裁法是否以贸易法委员会示范法为基础？
巴基斯坦有两项主要的仲裁法律文书：适用于地方仲裁的1940年《仲裁法》和适用于外国仲裁的2011年《承认及执行（仲裁协议和外国仲裁裁决）法。这两者都不是以《贸易法委员会示范法》为基础的。
1940年《仲裁法》（1940年《仲裁法》)适用于所有地方仲裁，规定了三种仲裁方式：不经法院干预；经法院干预；经法院干预，但当事双方之间尚有诉讼，双方同意通过仲裁解决其争议的情况下，将诉讼保持在未决状态，其命运(诉讼）应根据仲裁员作出的决定来决定。
为执行巴基斯坦批准的《承认及执行外国仲裁裁决公约》或《纽约公约》，颁布了2011年《承认及执行（仲裁协议和外国仲裁裁决）法》(2011年法。
2.仲裁协议
强制执行的仲裁协议有哪些正式要求？
关于当地仲裁，有效的仲裁协议必须是书面协议，反映当事人将争议提交仲裁的意图，无论是否有指定的仲裁员。
关于外国仲裁协议，2011年法律提及《纽约公约》中的定义。《公约》第二条将仲裁协议定义为一项书面协议，根据该协议，当事各方承诺将它们之间就可通过仲裁解决的标的所确定的法律关系而产生或可能产生的所有分歧提交仲裁。第二条第（3）款进一步规定，“书面协议”一词必须包括合同或仲裁协议中的仲裁条款，由当事人签署或载于换文或电报中。
3.选择仲裁员
如果仲裁协议和任何相关规则对这一事项保持沉默，将任命多少仲裁员，以及如何任命仲裁员？ 是否限制对指定仲裁员提出异议的权利？
通常，当事人有权就自己选择的仲裁员或仲裁员以及指定仲裁员或仲裁员的方式达成协议。但是，如果仲裁协议没有提及拟指定的仲裁员人数，则应假定提及拟由双方同意指定的独任仲裁员。
任何一方均可向另一方发出指定仲裁员的通知。如果在通知送达后15天内未获任命同意任命，当事方可在听取双方意见后向法院提出任命仲裁员的申请。然后，如果任何一方提出要求，法院拥有作出这种任命的专属管辖权。
如果仲裁员的任命与仲裁协议相抵触，而且当事各方在没有异议的情况下参与上述程序，则表面上根据放弃原则不允许对仲裁员管辖权提出异议。然而，最高法院认为，当指定仲裁员违反法律规定时，该原则不适用。
4.仲裁员选项
选择仲裁员或仲裁员时有哪些选择？
在巴基斯坦法律中没有对各方当事人选择仲裁员施加任何限制。当事各方可自由商定自己选择的仲裁员。最高法院认为，当事人甚至可以同意从自己的官员中指定一个当局或个人，这并不会使仲裁协议非法或违反公共政策。
5.仲裁程序
国内法是否载有要遵循的程序的实质性要求？
1940年《仲裁法》没有规定在仲裁程序中应遵循的任何具体程序。当事人可以相对自由地商定任何程序或选择调整某一仲裁机构的程序。
1940年《仲裁法》规定的唯一程序是向法院提起诉讼（仲裁、指定仲裁员、获得临时救济、执行裁决等）。在这种情况下，1940年《仲裁法》第41条明确规定，1908年《民事诉讼法》的规定将适用。
6.法庭干预
在仲裁期间，法院可以基于什么理由进行干预？
法院有广泛的权力干预地方仲裁。当事人未按要求同意指定仲裁员的，仲裁员不同意或者无行为能力，或者仲裁员未指定仲裁员的，法院有权指定仲裁员或者仲裁员。如果仲裁员或仲裁人本身在进行仲裁或不当行为时没有采取合理行动，法院也有权撤销仲裁员或仲裁人。法院在其认为合适的情况下，也有权酌情撤销仲裁员的权力。裁决后，法院在某些情况下有权修改或撤销裁决或取代仲裁。
7.临时救济
仲裁员是否有权给予临时救济？
除非仲裁协议另有限制，仲裁员有权给予临时救济。然而，在实践中，由于执行容易，当事人倾向于向法院寻求临时救济。
8.奖
奖项必须在何时以何种形式交付？
裁决必须按照仲裁协议规定的时限作出。如果法律没有规定时限，则仲裁的一个隐含条件是，仲裁员必须在输入参考资料后四个月内作出裁决，在仲裁协议任何一方以书面通知采取行动之后，或在法院可能允许的延长时间内采取行动。除非仲裁协议另有规定，裁决不需要以任何特定形式作出，除非裁决须由仲裁员或仲裁员签署。
9.上诉
根据什么理由可以向法院上诉裁决？
该裁决可由法院全部或部分撤销，理由是：
· 存在涉及仲裁员或裁判员或诉讼程序的不当行为；
· 裁决是在法院命令取代仲裁或宣布仲裁无效后作出的；或
· 裁决被不当采购或以其他方式无效
法院在这方面的命令可进一步上诉。
10.执行
执行外国和国内裁决有哪些程序？
就外国裁决而言，2011年《承认和执行（仲裁协议和外国仲裁裁决）法》规定，寻求执行的人必须向有关高等法院提出承认和执行申请。只有根据《纽约公约》第五条规定的理由，才能拒绝这项申请。2011年的法律没有规定任何适用程序。在巴基斯坦，这些执行程序很少发生。因此，法院审议这一程序的机会有限。非正式采用的做法是向高等法院提出申请，要求承认裁决，并要求法院就裁决发布法令。该法令可作为法院的任何其他法令执行。
对于国内裁决，仲裁庭必须在作出裁决时通知当事各方。如果当事人提出请求或法院指示，仲裁庭必须将裁决提交法院。裁决提交法院后，如果在规定时间内未提出撤销裁决的申请或申请被提出并被拒绝，法院就裁决宣布判决，然后通过法令。
11.费用
成功的一方能否收回成本？
除非仲裁协议另有规定，仲裁员有权决定仲裁费用，包括律师费，这是每一国内仲裁协议的默示条款。
第三篇：法律仲裁机构
仲裁机构中国仲裁网天津仲裁委员会扬州仲裁网深圳仲裁委员会克拉玛依仲裁委员会武汉仲裁委员会淄博仲裁委员会宝鸡仲裁委员会自贡仲裁委员会泰安仲裁委员会德阳仲裁委员会中国仲裁太原仲裁委员会中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会广州仲裁委员会惠州仲裁委员会中国海事仲裁委员会苏州仲裁委员会常州仲裁委员会中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会晋城仲裁委员会中国国际经济贸易仲裁委员会域名解决中心乌鲁木齐仲裁委员会劳动争议仲裁网枣庄仲裁网-枣庄仲裁委员会新
第四篇：论国际商会国际仲裁院仲裁规则及其适用
论国际商会国际仲裁院仲裁规则及其适用
作者：user2
内容提要：本文结合国际商会仲裁院成立以来所实施的仲裁规则及其修订，论述了国际商会仲裁院仲裁规则的独特特征。作者还结合我国法院的涉外审判实践，论述了为什么当事人在仲裁协议中约定适用国际商会国际仲裁院的仲裁规则，就意味着该协议项下的争议只能由该院仲裁的理由。
关键词：国际商会国际仲裁院仲裁规则及其适用
一、国际商会与国际商会仲裁院
国际商会(International Chamber of Commerce，ICC)是1919年成立的为世界商业服务的非政府间国际组织，总部设在巴黎。其会员分为三种情况：第一是国家会员，即每个国家的商会可申请成为该会的国家会员，组成国家委员会，如我国国际贸易促进委员会1994年成为该会会员后，即作为中国国际商会。目前该会具有60多个国家会员，在这些国家设有国家委员会。第二是在国际上有影响的商业组织，这些商业组织遍及世界100多个国家和地区，其中多数会员为在国际上有影响的商业组织和企业。第三是个人会员，如注册会计师、律师、教授等，只要愿意遵守该组织的章程，缴纳会费，也可成为该会会员。国际商会的宗旨是通过加强国际商业交往，促进世界经济的繁荣与发展。
国际商会仲裁院是国际商会下设的机构，成立于1922年，其宗旨是通过仲裁的方式，解决产生于国际商事交易中的争议。1998年更名为国际商会国际仲裁院(以下简称为仲裁院)。仲裁院成立近80多年来，办理了一万多起仲裁案件。目前，每年经办的案件所涉及的当事人和仲裁员都来自100多个国家和地区，仲裁案件由仲裁庭负责审查实体问题并作出终局裁决，每年大约都在40多个国家开庭审理，涉及不同的法律、经济、文化和语文。
仲裁院的主要职责是确保该院仲裁规则和调解规则的实施，对仲裁庭的工作实施监督。仲裁院在行使其职权时，完全独立于国际商会及其他相关机构。
仲裁院委员会由院长、副院长及成员和候补成员组成，具体工作有秘书处协助。仲裁院委员会的主要工作是根据仲裁院授权，就秘书处提交的问题作出决定，包括就仲裁规则的修订提出建议，经仲裁院全体会议讨论通过并报国际商会理事会和执行董事会批准后实施。仲裁院的仲裁规则根据国际商事仲裁的实际情况修订，按照国际商会的章程，有权制订并修订仲裁规则的是国际商会理事会。
二、国际商会国际仲裁院仲裁规则及其修订
1.仲裁规则的制定与修改
按照国际商会的章程，有权制订并修订仲裁规则的是国际商会理事会。国际商会仲裁院的第一个仲裁与调解规则是在1922年制定并用英文和法文公布的。此后，又分别于1927、1931、1933、1939、1947、1955、1975和1988年进行了修订。该院的仲裁规则,对于各国的仲裁规则,均起到了示范作用。特别是二次世界大战后在1955年和1975年进行的修订。在1955年修订的规则中，首次引入了仲裁庭有权对其所受理的案件的管辖权做出决定的“仲裁庭自裁管辖说”(the doctrine of competence-competence)，而在1975年的仲裁规则中，首次规定当事人和仲裁庭得以自由地决定仲裁程序，而不必提及任何国家的程序法。当然，此项适用应当在法律规定的范围内进行。1988年的仲裁规则对1975年的规则进行了有限的修订，主要是对一些不确定的因素进一步明确，包括仲裁员的指定及替代仲裁员的指定、时效的计算、仲裁费用的预付等。
现就国际商会做出的具有重要影响的修订规则，即1955年、1975年和1998年仲裁规则，作一简要概述。从这些重大修订中，我们可以看到在不同时期内国际商事仲裁立法与实践及其所依据的理论的形成与发展的进程。
2.1955年仲裁规则与仲裁庭自裁管辖原则
当事人之间就仲裁协议的有效性发生争议时，仲裁机构或者仲裁庭能否就其管辖权做出决定，是仲裁机构受理仲裁争议后首先遇到的问题。二十世纪五十年代，无论是在各国有关仲裁立法中，还是仲裁机构的仲裁规则中，对此都没有明确的规定。在实践中，往往产生这样的情况：当仲裁协议的一方当事人将该协议项下争议提交仲裁时，另一方当事人同时将该争议提交法院解决。鉴于法院根据本国有关法律对当事人提交法院审理的思索案件具有不可剥夺的管辖权，因而只有法院才能对仲裁协议的有效性做出裁定，仲裁庭则无此项权力。
国际商会在其所修订的1955年仲裁规则中，率先将仲裁庭有权对其管辖权做出
决定的条款列入该会仲裁规则之中。国际商会1955年的仲裁规则第6条(2)款明确地规定了仲裁庭有权就当事人对仲裁庭管辖权提出的异议作出决定，进而打破了以往只由法院有权对仲裁协议有效性作出决定的状况，开创了仲裁机构有权就仲裁协议的有效性作出决定的先河。
自裁管辖原则(the doctrine of competence and competence)的核心是仲裁机构或者仲裁庭有权就其对仲裁协议的效力及其管辖权作出裁定，其理论基础是当事人意思自治原则。据此原则，当事人通过协议的方式约定将其争议交由仲裁解决时，就意味着将协议项下的一切争议，包括对该协议的效力的异议，交由仲裁解决。可见，当双方当事人就仲裁协议的效力产生争议时，如果一方当事人将此争议提交仲裁机构，该仲裁机构依照当事人之间的仲裁协议，即可取得对该项争议的管辖权，并就该仲裁协议的效力作出裁定。因此，由于该仲裁协议所发生的争议的管辖权，也可以由仲裁机构决定。
在现代国际商事仲裁立法与实践上，这一理论已经被普遍地地确立在各国有关仲裁的立法与实践中。例如，已经为许多国际的立法机构所采纳的联合国国际贸易法委员会制订的《国际商事仲裁示范法》第16条(1)款规定：“仲裁庭可以对他自己的管辖权，包括对仲裁协议的存在或效力的任何异议，作出决定。为此目的，构成合同的一部分的仲裁条款应视为独立于合同其他条款以外的一项协议。仲裁庭作出的关于合同无效的决定，不应在法律上导致仲裁条款的无效。”就是那些未将示范法采纳为本国国际商事仲裁法的国家，在其制定仲裁法的过程中，也都在其各自的仲裁立法中，规定了仲裁庭有权就其管辖权作出决定的规定。例如，根据法国《民事诉讼法典》第1458条的规定，当事人根据仲裁协议已经将争议提交仲裁解决的，法院应当拒绝对该仲裁协议项下争议的管辖。即便仲裁庭尚未受理该项争议，法院也应拒绝管辖，除非该仲裁协议明显无效。”甚至在以保守而著称的英国，也允许仲裁庭就其管辖权及仲裁协议的有效性问题作出决定。中国仲裁法第20条对此问题也作出了相似的规定。此外，许多国际仲裁机构的仲裁规则，例如世界知识产权组织仲裁与调解中心1994年仲裁规则第36条、美国仲裁协会2001年国际仲裁规则第15条、伦敦国际仲裁院1998年仲裁规则第23条等，以及联合国贸法会1976年仲裁规则第21条，也都对仲裁庭的管辖权作出了明确的规定。
近半个世纪以来国际商事仲裁立法与实践证明，1955年国际商会仲裁院仲裁规则率先作出的“仲裁庭有权对其管辖权作出决定”规定，对此后国际商事仲裁立法与实践所具有重大理论与实践意义。
3.1975年仲裁规则与仲裁程序的法律适用
1975年的仲裁规则的重大修订，首次提出了当事人和仲裁庭可以自由地决定仲裁程序规则的适用，而不必提及任何国家的程序法，特别是仲裁地的程序法。例如，国际商事仲裁在甲国进行，当事人可以自由地约定适用乙国的仲裁法，即可以不适用仲裁地国的法律。
该项规定体现了在仲裁程序问题上适用法律的意思自治原则。根据1975年6月1日起生效的《国际商会调解与仲裁规则》第11条的规定，“仲裁院审理案件的程序应遵照本规则;本规则未规定时可依当事人约定的规则(当事人未有约定时，可由仲裁员确定)，可参照也可不参照仲裁所适用的某一国的程序法。”这就是说，当事人约定将争议提交国际商会仲裁院解决时，该院仲裁规则应当予以适用。当该院规则对某一特定的程序未作出规定的情况下，如果当事人之间对此也没有约定，则由仲裁庭决定应当适用的程序规则。而仲裁庭在作出此项决定时，不必考虑适用仲裁地的程序法，而适用仲裁庭认为最为适当的法律规则，这样的法律规则可以是仲裁地法，也可以是仲裁地以外的国家的法律规则。该会仲裁规则的修订与上二十世纪70年代末80年代初开始出现的“非内国仲裁”的理论，遥相呼应。
4.1998年仲裁规则与一般法律规则的适用
(1)1998年仲裁规则的修订背景
该仲裁规则的修订始于1995年4月20日国际商会国际仲裁委员会在巴黎召开的会议，国际仲裁委员会是国际商会的咨询机构，由各国家委员会的代表组成，独立于仲裁院，但仲裁院的代表也参加该委员会的会议。在这次会议上，委员们提出，为了适应国际商事交易的发展需要，迫切需要有一个高效、稳定的仲裁规则，这次会议决定成立一个专门的工作组对现有的规则进行修订。由仲裁院院长牵头，有来自英、美、土耳其、墨西哥、意大利、巴西、希腊、法国、阿根廷、荷兰等十几个国家的专家组成。
1995年10月，专家组向委员会提出报告和建议，他们打算按照实务工作者在未来至少十年内的需要对仲裁规则做出修订，作为一个信誉卓著的仲裁机构的仲裁规则，不应频繁地修订。这次修订的主要目的是在保留原有仲裁规则的总体框架和基本特点的情况下，使仲裁规则进一步完善，减少延误和不可预见性，使收取的费用更加合理。1996年12月，工作组向仲裁委员会提出了完整的修订稿，经委员会讨论后又进行了修订，1997年2月，委员会批准了该修订的规则，1997年4月8日，国际商会执委会和理事会在上海批准了该规则。
(2)1998年仲裁规则的修订要点
与以往的仲裁规则相比，1998年的仲裁规则主要就加快仲裁程序和涉及的一些实体问题等方面作了修订。
在加快程序方面的修订包括：(1)授予秘书长确认对仲裁员的权力(第9条(2)款)，而在以往的仲裁规则中，此项权力由仲裁院行使。(2)秘书长在受到申请人提出的仲裁申请时，即可要求申请人预付一定金额的仲裁费(第30条)的权力。(3)仲裁庭不必在审理事项中就其所审理的各种事项作出定义，以便减少争议双方在此问题上产生新的争议;此外还要求仲裁庭提出审理案件的时间表和提交裁决书草稿的时间。
在其他一些实体问题上的修订包括：(1)新规则明确了该院受理案件的范围：它所受理的案件，不一定具有“国际”的性质，只要是“商业”争议，就可以受理。(2)为了适应新技术的发展和因特网的普遍应用，将通讯联络的方式扩大到任何可供备案的通讯方式。(3)仲裁申请不必陈述案情，只要写明争议的性质及有关情况和所寻求的补救即可。此外，还就仲裁庭的组成、对仲裁员的异议、仲裁地点和具体开庭审理地点的确定、临时性措施、裁决的解释和更正等，作了明确的规定。
1998年仲裁规则所涉及的另一重要的问题是解决争议适用法律的内容及其确定的方法。尽管新规则第17条也和以往的规则一样，规定了当事人可以自由地选择处理争议问题应当适用的法律，但鉴于国际社会越来越多地认可对源于一个以上国家法律的法律规则或跨国法律规则的适用，在第17条中以“法律规则”的术语，代替了以往规则中的“法律”的术语。即当事人约定的适用于解决争议的法律规则，可以涉及不同国家的法律，而不仅限于某一国家的法律。如果当事人未能就此达成协议，新规则也授权仲裁庭适用其所认为“适当的”法律规则做出决定，而改变了以往规则所规定的做法：仲裁庭首先应当就其所认定的“适当的冲突规则”做出决定，然后再根据其所认定的“冲突规则”，决定应当适用的特定国家的“法律”。新规则规定，如果当事人未能就解决争议应当适用的法律规则作出约定的情况下，仲裁庭可以直接适用它所认定的“适当的法律规则”。而此项法律规则，显然也不是仅限于一国的法律，它同样可以涉及两个以上国家的法律规则，即国际社会普遍认可的解决国际商事争议的基本原则和规则，也就是人们所认为的现代商人习惯法：那些具体体现在各有关国家的国内立法和国际公约、国际惯例及有关的国际组织制订的示范法中的原则和规则，如诚实信用原则、公平合理原则、违约补偿原则等。
(3)一般法律规则的适用与商人习惯法
从国际商会国际仲裁院对其仲裁规则所进行的修订情况看，商人习惯法在国际商事仲裁中的适用已经在该会的仲裁规则中得到肯定。现代国际商事仲裁的理论与实践也已表明，无论是当事人选择的准据法，还是仲裁庭决定应当适用的准据法，都不一定局限于某一国家的法律，仲裁庭在决定适用法律时，首先应当考虑的是双方当事人之间的合同是如何规定的，包括就他们之间的具体的权利与义务和合同应当适用的法律所作的约定。其次，对于争议所涉及的事项是否有该特定行业的惯例，如国际贸易惯例，如有此项惯例，不管当事人是否对此在合同中作出约定，按照联合国贸法会仲裁规则第33条(2)款、国际商会国际仲裁院1998年仲裁规则第17条(2)款、美国仲裁协会1997年国际仲裁规则第28条(2)款等，仲裁庭均应考虑该特定惯例的适用。例如在国际货物买卖合同中，如果买卖双方所属国均为《联合国国际货物买卖合同公约》的缔约国，关于合同的订立及买卖双方当事人的权利与义务，就可适用该公约，无论当事人是否对公约的适用作出约定。
国际商会国际仲裁院对其1988至1998年仲裁庭作出的仲裁裁决的统计表明，至少在52个案件中的仲裁庭选择将跨国法律规则和原则，即商人习惯法、法律的基本原则、UNIDROIT原则(国际商事合同通则)、或者国际贸易惯例作为适用于解决当事人之间争议的法律。此外，还有9个案件中的当事人选择上述法律规则作为解决他们之间的合同争议的适用法律。
三、国际商会国际仲裁院仲裁规则与其他常设仲裁机构仲裁规则的区别
国际商会仲裁院的仲裁规则区别于世界上其他任何常设仲裁机构和联合国贸法会1976年仲裁规则的显著特点有两个：第一，仲裁庭在对仲裁案件进行实体审理之前，必须与当事人共同签署一项被称为“审理事项”(terms of reference)的文件;第二，裁决在向双方当事人送达之前，裁决书草稿须经仲裁院审核。
1.审理事项的签署与审核
仲裁庭收到秘书处移交的案卷后，应当首先起草被称为“审理事项”的文件。根据国际商会国际仲裁院《1998年仲裁规则》第18条第1款的规定，该审理事项应当包括如下内容：
当事各方的全称和事由;
仲裁过程中的通知和通讯可送达的双方当事人的地址;
简要说明当事人各自的索赔请求和寻求救济的办法，并应尽可能地明确索赔或反诉的金额;
需要解决的问题清单，除非仲裁庭认为不必列出;
仲裁庭全体成员的全名、职业和地址;
仲裁地点;
应予适用的程序规则的细节，以及为此而赋予仲裁庭作为友好公断人及其按照公平合理的原则作出裁决的权利。
上述审理事项的文件应当由双方当事人和仲裁庭共同签署。仲裁庭应当在案卷移交之日后两个月内向仲裁院提交经其和当事人签署的审理事项。需要延长的须经仲裁庭提出请求后由仲裁院批准。如果任何一方当事人拒绝参加起草或签署该文件，该文件也应当由仲裁院批准，然后在进入仲裁审理程序。此外，仲裁庭还应提出一项关于进行仲裁的临时日程表的独立文件，并将此文件送交仲裁院和当事各方。日后对此日程表作出的任何修订，均应提交仲裁院和当事各方。
起草审理事项的文件是仲裁庭组成后的首要任务，这也是国际商会国际仲裁院区别于其它仲裁机构的工作的主要特点之一。审理事项可以是仲裁庭和双方当事人都明确仲裁将要审理的主要问题，为日后的仲裁裁决及其承认与执行铺平了道路。但是，这一做法也遭到一些专业人士的批评，他们认为这样做太浪费时间。实践证明，这种做法在确保当事人积极参与仲裁程序和以此程序作出的仲裁裁决在执行上的好处，与起草审理事项所花费的时间相比，更符合当事人的利益。因此，尽管仲裁规则几经修改，但审理事项的条款始终被保留了下来。
2.裁决书草案的审核
仲裁庭作出的裁决在向当事双方发出之前，必须将其草稿提交仲裁院审查，这是ICC国际仲裁院工作区别于其它仲裁机构的另一重要特征。仲裁院对仲裁庭的裁决草案进行审查的目的，在于保障裁决书的质量，使裁决能够得到顺利的执行。仲裁院对裁决的审查内容，主要侧重于对裁决形式的审查，但是对于其中涉及的实体问题，也有权提请仲裁庭注意。根据有关人士对此问题作出的研究，1972年至1975年间，有四项裁决被当地法院撤销，这一数字占同期所作裁决的0·5%;当事人对裁决提出异议的约占6%。因此，仲裁院审查裁决草案的制度，也一直保留至今。
在修订仲裁规则的过程中，曾经有人批评该仲裁规则规定的审理事项和裁决书审核的程序过于繁琐，并建议取消。但是，考虑到该院长期以来的形成的惯常做法的独一无二性，从保证仲裁裁决书的质量及其得到各国法院承认与执行的观点出发，最终还是在1998年的仲裁规则中保留了该院仲裁规则的上述独特规定。
四、从我国法院审理的涉及国际商会国际仲裁院仲裁规则适用的案件看涉外仲裁协议有效性及其适用法律的认定
1995年，我国海口中级人民法院审理了一起案件涉及对仲裁条款效力如何作出认定的案件。一家中国公司与一家瑞士公司签署的合同中含有如下仲裁条款：由于本合同所发生的争议，应按照国际商会调解与仲裁规则最终解决，仲裁地点在伦敦。海口中级人民法院认为该仲裁条款是无效的，其理由是当事人没有在仲裁协议中明确约定仲裁机构，而国际商会仲裁规则也并不仅为国际商会仲裁院一家使用，因此，该仲裁条款是不明确的，根据中国法律，不明确的仲裁条款是无效的。
海口法院的上述认定的确向我们提出了一个令人深思的问题：当事人约定适用该院规则进行仲裁，是否就必须将仲裁协议项下的争议提交该院仲裁?国际商会仲裁规则是否仅为国际商会仲裁院一家适用?世界上其他仲裁机构是否也可以适用该规则进行仲裁?
笔者认为，当事人在仲裁协议中约定适用国际商会仲裁规则仲裁本身，就意味着将协议项下的争议提交国际商会仲裁院解决，这是由于该仲裁规则在全世界的独一无二性所决定的。
首先，国际商会国际仲裁院的管辖权，来源于当事人之间业已订立的仲裁协议。按照该会1975年规则和1988年规则第7条的规定;“当事人如无明确的仲裁协议，或虽有仲裁协议但并未指明由国际商会仲裁，以及如被诉人在第4条(1)款规定的30条内未提出答辩书或拒绝国际商会仲裁时，则应通知申诉人仲裁不能进行。”1998年仲裁规则虽然没有对仲裁院的管辖权作出专门规定，但是关于仲裁协议的效力及其存在的问题规定在第6条中，即由仲裁庭决定其管辖权。根据国际商会仲裁院的规则，本案仲裁协议并不属于规定不明确的仲裁协议，因为当事人在仲裁协议中明确约定了适用国际商会仲裁规则。按照该会1975年和1988年规则，即便当事人在仲裁协议中并没有约定适用国际商会仲裁规则并在该会仲裁的情况下，如果一方当事人将该不明确协议项下的争议提交该会仲裁院解决，仲裁院仍然可以受理该案并将申诉人的仲裁申请书转交给被诉人，如果被诉人在收到申诉书后30天内以其提出答辩的行为接受了该会管辖，则仲裁院可以继续受理此案。但是，如果被诉方在上述期间未能提出答辩或者明确拒绝该院管辖时，该院则通知申请人仲裁不能进行。而本案当事人并没有按照合同中的约定将争议提交国际商会国际仲裁院，而是提交我国法院解决。从本案当事人在合同中约定的仲裁条款看，根据国际商会国际仲裁院仲裁规则并不属于约定不明确的仲裁条款。据此条款，国际商会国际仲裁院对该案的管辖权，是毫无疑义的。
第二，本案所涉及的关键问题是：究竟应当适用哪一个国家的法律认定仲裁协议的有效性。海口中级人民法院适用中国法认定该仲裁协议为无效协议，似乎存在着误区。仅从上述规定，我们还不能判断该仲裁条款所依据的主合同中当事人是否约定了该合同的适用法律。根据仲裁条款独立原则，即便该仲裁条款所依据的主合同当事人约定合同的适用法律是中国法，则判断该仲裁协议的适用法律，也不一定是中国法，因为当事人在该仲裁协议中并没有就该仲裁协议的适用法律作出专门约定。在国际商事交易中，当事人在合同中的仲裁条款中很少做出上述约定。但是，本案当事人确约定了仲裁地点——伦敦。因此，按照国际私法上普遍适用的决定合同适用法律的基本原则，应当认为仲裁地所在国英国法律与仲裁协议有着最为密切的联系，法院在认定该仲裁协议的效力时，不应当适用中国法，而应当适用英国法，对该仲裁协议的有效性作出认定。而按照英国仲裁立法与实践，即便最拙劣的仲裁协议，也必须包括两个方面的规定：说明将争议提交仲裁解决和由谁充任仲裁员。英国法院总是尽量满足当事人的意愿，如遇由仲裁条款有明显缺陷时，总是对当事人之间的协议作出在商业上发挥效益的解释，但该协议须使当事人能够适用这种善意的解释。况且，当事人在仲裁协议中对仲裁地点和仲裁应当适用的规则作出了极为明确的规定。尽管没有就仲裁机构的名称国际商会国际仲裁院作出专门规定，但适用该院仲裁规则，显然意味着在该院仲裁。
第三，我们之所以作出适用国际商会仲裁院仲裁规则及意味着在该院仲裁的结论，就是因为国际商会国际仲裁院的仲裁规则是世界上独一无二的仲裁规则。即仲裁庭在开庭审理案件之前与当事人共同签署的关于审理事项的文件和裁决书在正式签署之间必须将草案送交仲裁院审核的程序。我们并不排除世界上的其他仲裁机构允许当事人选择适用国际商会国际仲裁院仲裁规则，但是此项选择的后果是按该院规则办事，包括审理事项的签署和审查和裁决书草案须提交该院审查。就笔者目前所掌握的资料而言，还没有哪一个仲裁机构在仲裁庭组成后，在开始进行仲裁审理之前，要求仲裁庭必须与双方当事人签署一项审理事项的文件，而且还必须经过国际商会国际仲裁院批准后才能进行对案件的实体问题审理。因此，当事人约定适用国际商会国际仲裁院仲裁规则，有权受理该仲裁协议项下争议的机构当然只有国际商会国际仲裁院一家。如果其他仲裁机构允许当事人选择适用国际商会国际仲裁院仲裁规则，则这些仲裁机构作为该特定案件的管理机构几乎就没有任何意义了。因为即便这些机构作为管理该特定案件的仲裁机构，但是由于适用的是国际商会国际仲裁院仲裁规则，因而仲裁程序应按此规则办事：即仲裁庭在进行审理之前须与当事人签署一项关于审理事项的文件，并交国际商会国际仲裁院审批;此外，仲裁庭在签署裁决书之前，也应当将该裁决书草案提交国际商会国际仲裁院审批。我们不难想象，在这种情况下，该案仲裁机构对该案所实施的管理，还有什么实际意义呢?至于当事人在仲裁协议中所约定的仲裁地点不在国际商会所在地法国巴黎，这也是很正常的。因为国际商会所受理的案件，大约只有三分之一在巴黎仲裁，绝大多数的仲裁地点都在巴黎以外的国家和地区。根据该院仲裁规则的规定，如果当事人在仲裁协议中约定了仲裁地点，则在该约定的地点进行仲裁，如无约定，由仲裁庭决定仲裁地点。
第四，即便是国际商会国际仲裁院推荐的标准仲裁条款，也只是规定了按照国际商会仲裁规则仲裁，而并未提及国际商会国际仲裁院，该会推荐的标准仲裁条款的英文文本是：“All disputes arising out of or in connection with the present contract shall be finally settled under the Rules of Arbitration of the International Chamber of Commerce by one or more arbitrators appointed in accordance with the said Rules.”(所有由于本合同产生的或者与本合同有关的一切争议，均应当按照国际商会仲裁规则并按本规则指定的一位或者多位仲裁员解决)。国际商会国际仲裁院推荐使用的上述标准仲裁条款之所以未提及争议交由国际商会国际仲裁院仲裁，我的理解是：第一，负责仲裁的是仲裁庭而不是仲裁院，仲裁院所行使的只是管理职能，鉴于该院仲裁庭审理仲裁案件的地点位于世界各地，但无论仲裁在那里进行，均应按规则办事，即仲裁庭在审理案件之前，必须与当事人签署审理事项的文件并提交仲裁院审批;第二，裁决草案在向当事人发出之前，必须经仲裁院审查。正是裁决只有经仲裁院批准后，才能经仲裁员签字后向当事人发出。由此可见，当事人约定适用国际商会国际仲裁员的仲裁规则，即意味着争议应当由该会仲裁院依照该会仲裁规则行使仲裁规则规定的管理职能。2003年9月5至7日英国皇家御准仲裁员协会在京举办的仲裁理论与实务研讨会上，笔者特别就上述关于“由于本合同所发生的争议，应按照国际商会调解与仲裁规则最终解决，仲裁地点在伦敦”的仲裁条款是否属于国际商会国际仲裁院的机构仲裁条款还是属于临时仲裁条款的问题请教了多年在ICC国际仲裁院办理仲裁案件的与会资深仲裁员，他们异口同声的回答是：当然属于机构仲裁条款。这就是说，当事人约定按照国际商会国际仲裁院仲裁规则仲裁，就意味着同意将仲裁协议项下的争议提交国际商会国际仲裁院解决，而不是由其他仲裁机构或者临时仲裁庭仲裁解决。
综上所述，当事人约定适用国际商会仲裁规则，当然应当在国际商会国际仲裁院仲裁。鉴于当事人所约定适用的仲裁规则的独一无二性，从实践的观点出发，国际商会国际仲裁院是世界上唯一的一家适用该规则的仲裁机构。
五、结论
从国际商会国际仲裁院成立以来所实施的仲裁规则及其重大修订，反映了国际商事仲裁立法与实践及其所依据的当事人意思自治原则在国际商事仲裁中的适用。鉴于仲裁解决争议本身就是当事人共同选择的解决争议的方式，其自愿性应当贯穿于仲裁程序的始终。当事人约定适用国际商会国际仲裁院的仲裁规则，就意味着当事人应当将仲裁协议项下的争议提交该院仲裁，这是由于该院仲裁规则的独一无二性所决定的。
第五篇：如何订立国际商事仲裁协议[最终版]
如何订立国际商事仲裁协议
作者：盈科律师事务所 刘英姿
仲裁（Arbitration）是由争议双方共同选定的与该争议无利害关系的第三方解决他们之间争议的制度。仲裁裁决与法院判决具有相同的法律效力，均可得到法院的承认与执行。在国际商事交易中，仲裁因其充分的意思自治、程序保密、可在境外执行等特点，成为当事人最为普遍采用的解决国际商事争议的方法。仲裁解决争议的前提条件，是有效的仲裁协议的存在。仲裁协议是整个仲裁体系的基础，在仲裁法、仲裁规则、仲裁程序以及仲裁和诉讼的关系上扮演着非常重要的角色，其意义非常重大。因此，订立一项有效的仲裁协议，是当事人决定通过仲裁方式解决争议时首先应当考虑的问题。
一、国际商事仲裁协议的概念及效能
国际商事仲裁协议（International Commercial Arbitration Agreement），是指当事人之间达成的，旨在将他们之间已经发生的或者可能发生的国际商事争议通过仲裁方式解决的契约或协议。
一份有效的仲裁协议具有以下四个方面的效能：
1.是仲裁机构受理仲裁案件的依据
仲裁的权力来源于当事人的共同授权和国家法律的认可，当事人通过仲裁协议的形式自愿将他们之间的争议授权给中立的第三者解决，国家通过仲裁立法承认当事人之间仲裁协议的效力，从而授权仲裁机构或仲裁员可以按照当事人的共同意愿行事。仲裁协议是仲裁机构受理案件、仲裁员审理案件的前提和基础，只有当事人订立了书面的仲裁协议，仲裁机构才能受理仲裁案件，仲裁员才能审理仲裁案件。我国《仲裁法》对此规定见于第四条：“没有仲裁协议，一方申请仲裁的，仲裁委员会不予受理。”
2．排除法院的管辖权
一份有效的仲裁协议可以排除法院对于该仲裁协议项下争议的司法管辖权。这一原则，已为1958年《纽约公约》和各国国内法所确认。我国《仲裁法》第五条规定：“当事人达成仲裁协议，一方向人民法院起诉的，人民法院不予受理，但仲裁协议无效的除外。”
3．指引仲裁程序
仲裁协议除了表明当事人的仲裁意愿之外，还写明当事人交付仲裁的事项，交付仲裁的仲裁机构或仲裁员、仲裁规则以及仲裁程序中的重要事项。只要仲裁协议约定的内容不违反仲裁地的法律和适用的仲裁规则，仲裁机构、仲裁员和当事人均应遵守。特别是当事人在仲裁协议中约定的仲裁规则，对于仲裁程序的进行具有重要的指引作用。
4．赋予仲裁裁决强制执行的效力
仲裁裁决作出后，如果一方当事人拒绝履行该裁决，对方当事人可以向有管辖权的法院申请强制执行该裁决。法院在审查仲裁裁决的执行申请时，首先审查当事人之间有无仲裁协议。1958年联合国《承认及执行外国仲裁裁决公约》（《纽约公约》）和我国《仲裁法》均将当事人之间订立有效的仲裁协议作为仲裁裁决能够得到法院承认和执行的必要前提。
二、国际商事仲裁协议的表现形式
作为一个通例，《纽约公约》以及各国的仲裁法、仲裁规则均要求仲裁协议采用书面形式。
其表现形式通常包括以下三种：
（一）仲裁条款，是仲裁协议最常见的表现形式，是争议发生之前当事人在国际商事合同中订立的将争议提交仲裁解决的条款。仲裁条款不是一份独立的协议，是商事合同的组成部分。
（二）仲裁协议书，是有关当事人在争议发生之后专门订立的将争议提交仲裁方式解决的协议。从形式上看，它与仲裁条款不同，是一个独立的协议。
（三）其它书面形式的仲裁协议，包括通过援引或合并其他现成文件中的仲裁条款而达成的仲裁协议，通过交换信函、传真、电子邮件等方式达成的请求仲裁的协议等。
三、国际商事仲裁协议的内容
订立国际商事仲裁协议应尽可能明确、具体、完整，一般来讲，国际商事仲裁协议应包括如下内容：
1、明确的仲裁意愿
当事人同意以仲裁方式解决争议，是仲裁协议的最基本要素。大多数国家的法律规定，只要当事人有共同的仲裁意愿，其仲裁协议就是有效的。仲裁的意愿可以通过“仲裁”两字来表达，但该意愿应当是确定的，而不是模棱两可的。如果当事人在合同中约定发生争议可以提交仲裁，也可以提交诉讼，那么这样的仲
裁意愿是有瑕疵的，根据这种约定无法判定当事人有明确的仲裁意愿。
2、仲裁事项
仲裁事项，即提交仲裁解决的争议的内容。仲裁事项可以是合同履行过程中的或与合同有关的一切争议，也可以是合同中某一特定问题的争议，可以是事实问题的争议，也可以是法律问题的争议，其范围取决于当事人的约定。仲裁员应当在当事人约定的范围内进行仲裁，超过这个范围就构成越权裁决，越权裁决部分可被法院撤销或不予执行。
值得注意的是，并非所有争议内容都可以提交仲裁。如果依照有关国家的法律认定仲裁协议项下的事项不能通过仲裁解决，则该仲裁协议即为无效。有关国家或在法律上明文规定，或法律对此不作规定，而在司法实践中通过判例的形式决定可由仲裁解决的事项。出于对本国国情和公共利益等方面的考虑，各国对可仲裁事项的规定有所不同。根据各国的仲裁立法和仲裁实践，有关可仲裁事项的普遍原则是：与当事人可以自由处分的财产权益有关的争议，可以提交仲裁解决；与人的身份有关的争议，如人的行为能力、婚姻、抚养、继承等方面的争议，一般不能通过仲裁方式解决；涉及国家公权力以及与社会公共利益密切相关的事项，不能通过仲裁方式解决。当事人在订立仲裁协议时，应当对相关国家对可仲裁事项的规定有所了解，以免因约定的仲裁事项依有关国家法律被认定属于不可仲裁事项而导致仲裁协议无效或仲裁裁决不能被执行。
我国《仲裁法》规定，平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，属于可仲裁事项；婚姻、收养、监护、继承纠纷，以及依法应当由行政机关处理的行政争议，不能提交仲裁。
3、选定的仲裁机构
国际商事仲裁活动通过仲裁机构实施。仲裁机构选定与否、如何选定，对仲裁协议的有效性、仲裁规则的适用、仲裁裁决的国籍以及仲裁裁决的承认与执行均将产生重大影响。
根据我国仲裁法的规定，选定的仲裁机构与明确的仲裁意愿、仲裁事项一起构成有效的仲裁协议的三要素。
国际商事仲裁机构包括常设仲裁机构和临时仲裁机构。常设仲裁机构是依据国际条约或一国国内法律成立的，有固定名称、地址、人员及办事机构设置、组织章程、行政管理制度及程序规则的仲裁组织。它本身不审理案件，而是专门为当事人提供通过仲裁方法解决他们之间争议的服务。临时仲裁机构是指根据当事人之间的仲裁协议，为了解决该特定协议项下争议而专门设立的临时性机构，没有固定的办公地点、章程和规则。有关临时仲裁机构的组成及其活动规则、仲裁程序、仲裁地点、裁决方式以及仲裁费用等都由当事人在仲裁协议中约定。由于
当事人不可能在其仲裁协议中对仲裁所涉及的全部问题作出规定，而如果规定不全面，就会给仲裁审理带来麻烦，因此，在实践中，当事人大多选择将争议提交常设仲裁机构解决。
目前国际上影响较大的几个常设商事仲裁机构有：国际商会仲裁院（ICC），斯德哥尔摩商会仲裁院（SCC），伦敦国际仲裁院（LCIA），美国仲裁协会（AAA）。
我国的国际商事仲裁机构主要是：中国国际经济贸易仲裁委员会，设有上海分会和华南分会（在深圳）；中国海事仲裁委员会。
在选择仲裁机构时，应当结合已经发生的或可能发生的争议对仲裁机构进行全面的考量，需要考虑的因素包括：
一、可能出现的或已经出现的争议标的额。如果争议标的额不大，应尽量选择我国的仲裁机构，以节省仲裁费用。如果难以争取到我国的仲裁机构，也要尽量选择较近的仲裁机构，如香港国际仲裁中心或新加坡国际仲裁中心；
二、仲裁机构的信誉。信誉好的仲裁机构有具有丰富解决国际商事争议经验的各有关领域的专家、学者所组成的仲裁员，且具有一整套管理仲裁程序的制度，这些机构作出的裁决公正性较高，被法院撤销或拒绝执行的比例极低；
三、仲裁机构所在国在政治上对我国不存在敌对或原则问题上的对立。
在国际商事仲裁中，选定的仲裁机构，除了在仲裁协议中明确规定外，也可以通过其他方式确定，如，规定按照某仲裁机构的仲裁规则进行仲裁，而该规则明确规定了某一确定的仲裁机构来管理仲裁程序。为保证仲裁协议的有效性，当事人在订立仲裁协议时，应确保所订立的仲裁协议或依据该仲裁协议所规定的仲裁规则指明了某一明确的、具体的仲裁机构。
4、仲裁地点
仲裁地点，即进行仲裁程序和作出仲裁裁决的所在地。仲裁地点与仲裁程序的适用法律及仲裁裁决的承认与执行有着密切关联，是当事人在订立仲裁协议时需要非常重视的一个内容。
在国际商事仲裁实践中，当事人在合同中选择的适用法律，是解决合同实体争议的适用法律，而不一定就是仲裁程序的适用法律。如果当事人对仲裁程序的适用法律没有作出约定，原则上应适用仲裁地的法律作为仲裁程序的适用法律。
仲裁地点对于仲裁裁决的国籍的确认起着重要作用甚至是决定性的作用，并直接关系到仲裁裁决的承认与执行。当事人对某一国际商事仲裁裁决的效力持有异议时，一般可以向裁决地法院申请撤销。当裁决地法院撤销一项裁决时，则该裁决即失去了法律上的效力，同时也丧失了得到他国承认与执行的法律基础。如一方当事人对国际商事仲裁裁决不予履行时，另一方当事人可以向执行地国法院申请承认与执行该仲裁裁决。被申请执行的国家的法院是否承认与执行该裁决，其中一个很重要的因素就是裁决地国与执行地国间是否适用互惠原则、是否均为
《纽约公约》的缔约国，或者共同参加或缔结了其他仲裁公约。
5、仲裁规则
仲裁规则是各仲裁机构制定的、仲裁协议的当事人约定的或仲裁庭决定的关于如何进行仲裁的程序规则，包括仲裁申请、仲裁的答辩和反请求、仲裁员的指定、仲裁庭的组成、仲裁审理的方式以及仲裁裁决作出的方式和效力等。仲裁规则为具体的仲裁活动提供指引，直接规范着仲裁活动的进行，对仲裁机构、仲裁庭以及相关当事人具有法律上的约束力。
常设仲裁机构都有自己的仲裁规则。当事人选择将争议提交特定的仲裁机构仲裁就意味着适用该机构的仲裁规则，但也允许当事人任意选择仲裁规则，并且当事人也可以通过书面协议的方式，对该选择适用的仲裁规则加以修订，如中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则、美国仲裁协议仲裁规则、联合国国际贸易法委员会的仲裁规则等都有此类规定。需要注意的是，当事人选择适用的仲裁规则不得与应当适用的仲裁法的规定相抵触。如有抵触，则应适用法律上的规定。
此外，仲裁协议也可以对仲裁程序的适用法律、仲裁语文、仲裁庭的组成以及仲裁费用等做出规定。
总之，为保证仲裁协议的有效性，当事人在订立仲裁协议时，须本着明晰、确定的原则，明确表达仲裁意愿，约定可仲裁的争议事项，选定具体的仲裁机构，摒弃含糊、不确定或容易引起歧义的名称、语句。尽量从有利于争议解决及最后执行的角度选择仲裁地点、仲裁机构，并注意仲裁协议的法律适用问题，以避免引起不必要的麻烦。
附：几个主要国际仲裁机构推荐的简式示范仲裁条款
中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）示范仲裁条款：
因本合同或与本合同有关的一切争议，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。
Any dispute arising from or in connection with this Contract shall be submitted to the China international Economic and Trade Arbitration Commission for arbitration which shall be conducted in accordance with the Commission's arbitration rules in effect at the of applying for arbitration.The arbitral award is final and binding upon both parties.中国海事仲裁委员会(CMAC)
凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交中国海事仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。
Any dispute arising from or in connection with this contract shall be submitted to China Maritime Arbitration Commission for arbitration which shall be conducted in accordance with the commission’s arbitration rules in effect at the time of applying for arbitration.The arbitral award is final and binding upon both parties.国际商会仲裁院(ICC)
All disputes arising out of or in connection with the present contract shall be finally settled under the Rules of Arbitration of the International Chamber of Commerce by one or more arbitrators appointed in accordance with the said Rules.因产生于或与本合同有关的一切争议，均应按照国际商会仲裁规则由依据该规则指定的一名或数名仲裁员终局解决。
斯德哥尔摩商会仲裁院（SCC）
Any dispute, controversy or claim arising out of or in connection with this contract, or the breach, termination or invalidity thereof, shall be finally settled by arbitration in accordance with the Arbitration Rules of the Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce.任何与本协议有关的争议，或合同的违反、终止或无效，均应根据《斯德哥尔摩商会仲裁院规则》，通过仲裁最终解决。
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