防范廉政风险范文

第一篇：防范廉政风险范文

防范廉政风险 确保司法公正

区法院

2008年，区法院坚持结合实际，紧紧围绕“规范司法行为，促进司法公正”的主题，认真查找廉政风险点，制定防范措施，落实《实施细则》，取得了一定的成效。

一、领导重视，组织落实

为了保证廉政风险防范管理工作的顺利进行，成立了由党组书记、院长任组长，其他党组成员为副组长，各部门中层正职为成员的推进廉政风险防范管理工作领导小组，制定了《工作方案》，明确了推进工作的指导思想、组织领导、实施步骤和工作要求。

二、提高认识，强化教育

为了使广大干警充分认识推进工作的重要意义，召开全体干部动员大会，采取多种方式广泛宣传廉政风险防范管理的内容和理念。一是组织全体干警认真学习《法官法》、《司法廉洁教育读本》、《法官职业道德基本准则》、《法官行为规范（试行）》等，使干警普遍受到了一次廉政教育。二是组织工作人员培训学习，熟悉工作内容，明确工作要求，掌握工作方法。三是充分利用法院局域网页上的《警钟长鸣》栏目，宣传各部门推进廉政风险防范管理工作的情况、做法及经验，推动此项工作的顺利开展。

三、明确风险，落实制度 一是在明确岗位职责的基础上，干警对照《党章》及有关法官职业道德、行为规范的法律、规定，查找在思想道德、岗位职责和外部环境方面存在的风险点；部门对照党风廉政建设责任制的要求，查找在制度机制方面存在的风险点。

二是每名干警填写《宣武区法院干警廉政风险识别、防控一览表》，部门填写《制度机制风险识别、防控一览表》。根据具体岗位职责要求，从案件的立案收费、案件审理的程序、案件执行的流程管理等方面，结合工作实际进行筛选，确定本部门的干警廉政风险点，与查找出的制度机制风险点一并报主管院长审阅。主管院长修改后，返回各部门讨论、修改，再报领导小组办公室。领导小组根据各部门干警廉政风险点和制度机制风险点进行研究，最终共确定廉政风险点123个。

三是在查找廉政风险点的基础上，制定了《北京市宣武区人民法院廉政风险防范措施》和《北京市宣武区人民法院廉政风险防范管理实施细则》，针对思想道德、岗位职责、外部环境和制度机制四个方面的廉政风险，初步建立起符合法院审判工作特点的教育、制度、监督机制。

四、结合实际，注重实效

通过推进廉政风险防范管理工作，进一步促进了审判工作及各项工作的开展。

一是在推进廉政风险防范管理工作中，始终将公正司法作为主要目标，坚持严格执法，文明办案，不断规范办案工作，提高办案质量，增强办案的法律效果与社会效果的统一。在立案、开庭、执行等各个环节，通过对办案程序、办案纪律等方面风险点的识别，真正起到风险点的防范作用。

二是在推进廉政风险防范管理工作中，始终将加强队伍建设作为重要目标，坚持统筹协调，强化“一岗双责”意识，将廉政风险防范管理工作与落实《党风廉政建设责任制》相结合，与《廉政工作目标管理责任制考核制度》相结合，努力构建具有法院特点的“不愿为、不能为、不敢为、不必为”的惩防机制。

三是在推进廉政风险防范管理工作中，实行量化管理，将廉政风险防范管理工作与执行《干警廉政信用评价体系》相结合，纳入全院的目标管理绩效考核中，使廉政风险防范管理工作由虚变实，逐步建立更加科学、严密和更具针对性的防范机制，推动党风廉政建设和反腐败工作不断深入。

四是在推进廉政风险防范管理工作中，注重对审判工作的全程内外监督，在每个法庭安装监控设备，将每一起案件的庭审过程制作成光盘，与文字档案一起归档，作为法官考核、晋升、评优、遴选考核或考察的依据。通过邀请人大代表旁听案件的公开审理，每季度走访廉政监督员、定期召开座谈会、不定期暗防等形式，广泛征求意见，确保司法的公正、高效。

五是将推进廉政风险防范管理工作与确保平安奥运、圆满完成全年各项工作紧密结合。2008年前8 个月，全院审结各类案件7900多件，服判息诉率达到89.76%,高于全市平均水平。同时，全力做好涉诉信访工作，积极应对突发性事件，确保奥运会的平安。我院不仅被评为宣武区服务保障北京奥运会残奥会工作先进集体，而且继2007年获得北京市“人民满意的政法单位”标兵、北京市先进法院、首都精神文明先进单位等荣誉称号后，2008年被最高人民法院授予全国优秀法院的光荣称号。

我们将继续完善廉政风险防范管理工作，根据形势的发展补充、修改廉政风险点、防范措施和实施细则，真正建立符合法院特点的惩治与预防腐败体系，确保司法公正。

第二篇：廉政风险防范实施方案

威海市会展办公室

关于开展廉政风险防范管理工作 的实施方案

为进一步加大从源头上防治腐败工作的力度，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据市纪委和市监察局的部署要求，结合我办实际，特制定如下实施方案：

一、指导思想

坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，以强化预防和监督为重点，以规范权力运行为核心，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，逐步建立健全超前预防、全程监督、制约有效的廉政风险防范体系，确保权力正确行使，为促进我市经济社会又好又快发展提供有力保障。

二、目标要求

按照整体规划、突出重点、分步实施、务求实效的总体要求，结合反腐倡廉工作实际，扎实推进廉政风险防范管理工作，建立以领导岗位和关键岗位为重点、覆盖各工作岗位和工作环节的廉政风险防范管理工作体系，形成完善的长效工作机制。

三、主要内容

重点围绕权力的规范和制约，认真分析权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生。

四、方法步骤

（一）宣传教育阶段（8月17日—8月24日）

8月19日召开动员会，成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责工作的组织、协调和实施；结合自身实际，制定出具有操作性、规范性的廉政风险防范管理工作实施方案；根据防范管理工作要求，组织党员干部重点学习《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等法律法规；学习党风廉政建设责任制“一岗双责”的有关规定。通过学习，引导广大党员干部树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感。

（二）查找风险阶段（8月25日—9月7日）

1.查找风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，在进一步明确职责权限的基础上，对管理事项、业务流程等进行逐一排查，找准、找全廉政风险点。突出查找领导班子和具有高风险业务以及失职渎职、不作为等方面的风险。主要查找“四类风险”：

一是思想想道德风险。主要针对理想信念动摇、政治素质较低，官僚主义、弄虚作假、虚报浮夸、铺张浪费，以权谋私等方面进行查找。

二是岗位职责风险。针对履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。

三是制度机制风险。根据党风廉政建设的需要及要求，及时 2 制定、完善相关制度；对已有制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找。

四是业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。查找招投标、工程验收、财务管理、事项审批、以及各项业务操作、政策执行等过程中不按规定执行易发生的制约科学发展、影响和谐稳定的因素。

2.确定风险等级。根据行政权力的大小、与群众利益关系密切程度以及产生腐败可能性大小，将廉政风险等级分为三个级别。单位领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，确定为一级风险；具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位，确定为二级风险；其他岗位确定为三级风险。单位领导班子副职岗位风险等级的划分，按照其所分管岗位的风险等级采取就高不就低的办法确定。

（三）、建立健全防范措施阶段(9月8日—9月30日)围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有相对性地提出并推进实施防控措施，着力推行以岗位为点，以程序为线，以制度为面的廉政风险防控机制。

1.加强教育引导，防范思想道德风险。

一是深化廉政教育。通过开展主题教育、观看廉政教育光盘、参观警示教育基地等多种形式，优化教育效果，增强廉政 3 勤政意识。

二是加强廉政文化建设。结合部门和行业实际，挖掘廉政文化资源，丰富文化内涵，浓厚文化氛围，以潜移默化的文化力量构筑思想道德防线。

三是注重人文关怀。深入开展多层次、多角度、多形式的谈心、交心和帮扶活动，切实解决广大干部的实际困难和问题。

2.实施动态管理，防范岗位职责风险。

一是实行动态监控。通过述职述廉、报告个人有关事项、重要情况报告、谈心谈话、民主生活会、民主测评、群众评议及信访举报、监督等方式，对廉政和监管风险点进行动态监控。

二是定期开展自查。每半年组织一次廉政风险预防措施落实情况自查。

三是实行召开座谈会等方式，抽查廉政风险防范措施落实情况。

3.加强制度建设，防范制度机制风险。围绕贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等一系列制度、条规，对现有各项规章制度进行梳理规范、补充完善。

一是规范内部运行机制，提高行政事务管理水平。完善和落实财务公开、政务公开等制度，严把收支关口；加强票据管理，确保票据合法、缴销及时；完善行政事务流程，规范运行程序和环节；加强和改进公文处理、信访、维稳和资产、档案管理等基础性工作。

二是健全依法行政监督体系。根据工作实际，通过制定和落实案件回访、首问负责制等相关办法，防止不廉洁行为发生。

4.细化工作目标，防范业务流程风险。

一是健全完善工作流程。结合相关业务，明确受理、审批、核准等环节的岗位职责、办理时限和工作要求，强化效能监察，对各业务流程实行节点控制和管理。

二是对工作流程进行优化再造。对不适宜当前工作流程的，结合工作实际，重新编制工作流程图，向社会进行公布，接受社会监督。

（四）监控执行阶段。(10月1日—10月31日)

1、加强部门、科室及个人查找风险、制定措施过程中的日常监控，针对工作中存在的问题下达整改通知，督促纠正问题，制定措施，并通过跟踪回访强化监督，确保落实。

2、研究制定廉政风险防范管理监管考核办法，并按照办法进行动态考核和综合评估。通过自查进行自我评估、领导小组逐项考核进行综合评估等多种方式，结合日常监控、民主评议的情况，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行监管考核。

3、考核结果纳入党政领导班子党风廉政建设责任制和个人绩效考核评价体系。对廉政风险防控成效显著的个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究或纪律处理。

（五）总结阶段（2010年11月）

认真总结廉政风险防范管理阶段工作经验，进一步修订各项规章制度及业务流程，建立廉政风险防范管理长效机制。

五、工作要求

（一）加强领导，落实责任。

（二）统一思想，提高思想认识。充分认识开展廉政风险防 5 范管理工作的重要性，切实加强领导，周密安排部署，认真组织实施。办领导班子及其成员要坚持“一岗双责”，带头查找勤廉风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。

（三）抓好结合，注重实效。为促进反腐倡廉工作的有效开展，要做到“四个结合”：

1、是与落实党风廉政建设责任制相结合；

2、是与本科室中心工作相结合；

3、是与关键岗位、环节重点突破相结合；

4、是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。确保廉政风险防范工作与监督所当前的工作紧密结合，达到两不误、两促进，不断进行总结、修正和完善，逐步建立廉政风险防范管理的动态监控长效机制，不断提升科学管理理念，全面提高依法行政水平，切实维护人民群众健康权益。

第三篇：廉政风险防范制度

木老元中心学校廉政风险点防范制度

木老元中心学校

木老元中心学校廉政风险点防范制度

为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据《施甸县教育局开展廉政风险点防范管理工作试点工作实施方案》的规定，根据学校实际，特制订此《木老元中心学校廉政风险点防范制度》：

一、廉政风险点防范责任制

1、廉政风险点防范对象为：学校中心学校校长、副校长、各村完小校长和中心校业务员。

2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己，严格要求自己和规范自己的行为。

3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括单位制度机制风险点、个人思想道德风险点、个人岗位职责风险点。思想道德风险是指个人在坚定理想信念、模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；制度机制风险是指单位在权力运行、机制体制、监督管理、民主决策等方面存在的风险；岗位职责风险是指个人在行使职权、展行职责等方面存在的风险。

二、学校廉政建设规定

（一）规范学校的办学行为

1、认真执行《教育法》、《教师法》《职业教育法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律；

2、在招生、学籍管管理、课程设置、考试等管理中，严格遵守国家、省、市、有关教育法律法规的规定执行。

（二）加强师德师风建设

1、坚持教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。

2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风教育实践活动活动，提高教师的师德素质。

（三）党政干部廉洁从政，做好表率

党政干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实的路线、方针、政策，促进改革开放和经济建设，维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对我校党政干部廉洁自律作出下列具体规定：

1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财务领导小组集体决定，并由校务委员会和教职工代表大会讨论通过后，才可以实施

2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃请，不向学生、学生家长推销商品。

3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。

4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。

5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。

6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。

7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工之机徇私舞弊和收受钱物。

8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。

9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。

10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。

11、坚决杜绝乱收费。

三、廉政风险点防范措施 一级风险点：

1、在选拔二级班子和职工聘用等工作中，存在吃、拿、卡、要的风险。

2、财务管理中存在利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的风险。

3、在学校重大物资及办公用品采购上存在风险。

4、在征订教辅资料中，存在乱收费、吃回扣的风险。

5、国家助学金发放管理工作存在风险。

防范措施：

（1）认真落实安全工作“一把手”责任制。（2）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。

（3）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。

（4）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。（5）完善学校管理制度，特别在教职工管理、学生管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使管理制度更科学、合理。

（6）各种管理制度要体现“以人为本”，符合科学发展观，注重制度的落实和监督，实现制度管理。

（7）严格执行经费管理规定，完善学校财务制度，加强学校财务管理，按要求使用经费。

（8）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。

（9）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的行为。

（10）资金使用严格执行审批、申报制度，坚决杜绝“先斩后奏”的违规违纪行为；所有的票据处理要符合上级财务管理的规定。（11）改革目前教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力。以调动骨干教师的积极性。

(12)严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书；(13)、加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到自己不违规，教职工也不违规。

（14)建立健全用人唯贤的选贤任能机制，禁止用人唯亲。

（15）国家助学金发放管理工作按要求不折不扣执行。二级风险点：

1、在工作存在接受学生家长宴请、收受礼品的风险。

2、在评先推优和职称评聘中存在风险。

3、在学校车辆使用管理中存在公车私用、超额报销的风险。

防范措施：

（1）完善学校考核制度，教职工考核考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

（2）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。（3）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（4）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与纳入绩效分配体系相结合。

（5）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

（6）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公款和私设小金库的行为。

（7）制定学校公务用车制度。三级风险点：

1、、在教师管理中，有教师在教育上服务意识不高、违规、违纪和违法的风险。

2、学校安排学生就业中存在风险。

3、在招生工作中存在风险。

4、在同上级领导及横向部门的交流中，存在接待风险。

防范措施：

（1）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。（2）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

（4）健全学生就业制度管理，公示收费标准。（5）加强学校与企业合作，进一步拓宽就业门路。（6）在招生工作中，严格按教育局的要求操作。（7）严格执行接待标准，不超标接待，不记帐。

第四篇：廉政风险防范管理办法

临漳县林业局

廉政风险防范管理办法

第一章 总 则

第一条 为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》及《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强我局预防腐败工作实效，制定本办法。

第二条 实施廉政风险防范管理的指导思想是坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，加强惩治和预防腐败体系建设，不断完善“大宣教”、“大预防”工作格局，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全局党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为全局改革、发展、稳定提供有力保障。

第三条 廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

第四条

廉政风险防范管理的实施范围包括全县林业行业内党员干部。重点是掌握重大事项决策、行政处罚、人事任免、行政执法、行政审批、行政收费、资金使用、物品采购、项目工程建设等权力的关键部门、岗位及其相关工作人员。

第五条 廉政风险防范管理涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险、职能职责风险。

第二章 廉政风险防范管理的工作体系

第六条 按照党风廉政建设责任制的要求，局党政主要领导对廉政风险防范管理工作负总责，分管纪检监察工作的副局长负责组织实施，各股室积极参与配合，建立健全廉政风险防范管理工作体系。

第七条 在局党委的统一领导下，成立林业局廉政风险防范管理工作领导小组，领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。

组

长： 薛东风

副组长：王保英 刘 华 张德书 田士杰

成 员：孙 芳 刘雪涛 王海臣 张素梅 陈群领 岳文杰 王志明 左越

领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理工作任务的层层落实。

主 任：孙芳

第三章 廉政风险防范管理的程序

第八条 廉政风险防范管理要按照分级管理、责权明确的要求逐步推进。局廉政风险防范管理工作领导小组借鉴质量管理方法，建立和推行循环管理机制，对廉政风险防范管理的整个实施过程进行系统管理。主要采取以下步骤：

（一）计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处臵为手段，制定廉政风险防范管理工作相关方案。

（二）执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处臵，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

（三）考核。在廉政风险防范管理的执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉政风险防范管理的落实情况进行检查考核。

（四）修正。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结推广经验，并实施奖优惩劣。

第九条 廉政风险防范管理进行分级监控、分级负责。一级廉政风险点由县纪委重点监控，局党委共同监督管理，局长为主要责任人；二级廉政风险点由局党委监督管理，县纪委随时

掌控，分管的副局长为主要责任人；三级廉政风险点由局党委监控，每个干部职工共同参与监督，股室负责人为主要责任人。

第四章 思想道德风险的防范

第十条 思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。

第十一条 防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。

（一）加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省、自励的习惯。

（二）落实廉政教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。

（三）坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。

（四）加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。

（五）规范党员干部日常行为，将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。

第十二条 不定期组织人员对思想道德风险防范措施的落实情况进行检查，主要采取听取汇报，查阅学习教育台帐及谈心、互帮互助等活动的相关记录，抽样问卷调查等方式。

第十三条 对不严格落实学习教育制度和不遵守社会主义道德规范的党员干部进行警示提醒，促其改正；情节严重的，予以诫勉纠错，并由组织人事部门备案，作为考核的依据。

第五章 制度机制风险的防范

第十四条 制度机制风险主要表现为：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。

第十五条 防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

（一）建立综合监督机制。局廉政风险防范管理工作领导小组要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。

（二）完善制度体系建设。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关股室限时改进和完善制度机制，提高制度的科学性、可行性、系统性，减少制度漏洞，及时清理过时的制度，完善现有制度，形成结构合理、互相配合又相互制约的制度体系。

（三）做好现有各项规章制度的落实工作。各股室要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招投标规定为重点，积极推进党务、政务公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。

第十六条 在各单位、各部门定期自查的基础上，局廉政风险防范管理工作领导小组垂直抽查各科室、各单位落实人、财、物等方面规章制度的情况，并调用财政、人事等相关数据进行检查；同时充分发挥党风廉政监督员和特约监察员的作

用，采取明查暗访、专项检查、巡视督导等形式对各股室落实防范措施的情况进行监督。

第十七条 对不重视制度机制建设、不按照制度办事、影响工作机制有效运行的，责令立即整改，并将整改结果限期上报局廉政风险防范管理工作领导小组审查。整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

第六章 职能职责风险的防范

第十八条 职能职责风险主要表现为：股室不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职，不履行或不正确履行职责等。

第十九条 防范职能职责风险，明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。

（一）全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失误责任追究制，局廉政风险防范管理工作领导小组要会同有关部门，加大对违规用人行为的查处力度，严肃追究用人失察失误者的责任。

（二）严格财务审批，重要经费支出和资产处臵等事项，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行公示。对各单位的财务状况，要开展经常性审查，重点审查公务活动招待费和资产处臵等事项的财务运行情况，及时纠正不合理的支出。

（三）公开职能职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。

第二十条 根据工作需要，抽查各岗位人员职能职责风险防范工作情况，调用审计、财政等部门的相关数据，检查资金使用情况，特别是公务活动招待费支出情况；通过座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况；通过信访举报、政风行风热线、行政投诉、群众评议等渠道，对风险防范措施落实情况进行信息监测。

第二十一条 对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

第七章 业务流程风险的防范

第二十二条

业务流程风险主要表现为：业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时优化而导致效果与目标的偏离等。

第二十三条

防范业务流程风险，要以某项具体业务工作廉洁、高效的完成为目标，针对工作程序中的每个环节是否清晰、合理、严谨、规范，是否存在程序不清、环节混乱、衔接不紧、漏洞真空、执行不力甚至与实现上述目标相背离的情况，是否在执行中都能落实到位，不断完善工作流程各环节的职责权限，强化各环节的监督和制约作用，发现问题及时纠正和处理，不断规范各项工作。

第八章 廉政风险防范管理的考核

第二十四条 廉政风险防范管理考核标准：

（一）廉政风险防范管理工作领导重视，制度机制健全，责任分工明确，界定风险及评定等级准确，实施细则能结合自身实际，具有较强的针对性和可操作性。

（二）本单位、本岗位廉政风险的前期预防、中期监控、后期处臵等各项措施落实到位。未出现违规违纪行为，群众满意度高。

（三）本单位、本岗位能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

（四）注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

第二十五条 廉政风险防范管理考核方法：

（一）各部门、各岗位人员按照考核标准每半年对廉政风险防范管理工作进行一次自查，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估，并将评估情况报局党风廉政建设责任制领导小组办公室。

（二）局党委将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，结合局《综合考评工作暂行办法》，不定期进行廉政风险防范管理工作专项检查考核，综合评定后，将评定情况反馈各单位、各部门。专项检查考核主要采取听取主要领导汇报，召开座谈会，组织社会评议和民主测评，进行问卷调查，检查相关材料、查看有关票据等方式。

第二十六条 廉政风险防范管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个等次，纳入本单位党风廉政建设责任制考核结果。

第二十七条 按照干部管理权限，分级建立领导干部廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险界定及风险等级情况；组织处理、纪律处分情况；党员干部个人应申报的相关事项及变更情况；住房情况；本人及配偶收入，配偶、子女从业情况等。依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

第九章 廉政风险防范管理的修正

第二十八条 各股室、各岗位人员要根据工作实际，不断总结廉政风险防范管理经验，查找问题，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度。相关材料及时归档备案。

第二十九条 廉政风险防范管理考核结果将作为评价各单位落实党风廉政建设责任制和行政执行力考核的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。

局廉政风险防范管理工作领导小组对廉政风险防范管理考核结果为“优秀”的股室给予表彰；对考核结果为“不及格”的股室，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督。

第三十条 对拒不落实或落实廉政风险防范措施不力的单位、人员，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。对发生重大违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，加大对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导的责任追究力度。

第五篇：廉政风险防范实施方案

关于印发《**市2012年全面推进 廉政风险防控规范权力运行机制建设

实施方案》的通知

**惩防办【2012】3号

各县(市)区党委，市委各部委，市直机关各单位党组（党委），市管企事业单位和高等院校党委、各人民团体党组：

现将〘郑州市2012年全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设实施方案〙印发你们。请结合实际，认真抓好落实。

**市惩治和预防腐败体系 建设工作领导小组办公室

2012年5月8日

郑州市2012年全面推进廉政风险防控 规范权力运行机制建设实施方案

为保证权力规范运行，促进党和国家机关工作人员正确行使权力，科学构建惩治和预防腐败体系，不断加强党风廉政建设和预防腐败工作，根据〘中共市委办公厅

市人民政府办公厅印发〖关于全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的意见〗的通知〙（**办〔2012〕7号）精神，现就推进2012年我市推进廉政风险防控规范权力运行机制建设（以下简称风险防控）制定如下实施方案。

一、指导思想

风险防控工作坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“四个重在”的实践要领，以预防为主，以监督为重，依托科学管理理论和现代信息技术，通过构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度完善、预警在先、防范在前、控制有效的权力运行机制，不断推进反腐倡廉建设取得新的进展。

二、工作原则

（一）坚持围绕中心、服务大局。把加强风险防控与推动科学发展、促进社会和谐、加强党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，通过强化权力运行监督，规范权力运行机制，切实转变工作作风，提升工作效能，服务和促进郑州都市区建设。

（二）坚持突出重点、注重实效。将公共权力运行风险集中的重点领域、重要岗位，尤其管人、管财、管物、管审批和管执法的五类重点岗位作为风险防控的重点，加大对权力运行的监督。

（三）坚持因地制宜、分类推进。针对不同地区、不同行业、不同单位、不同岗位和不同人员的特点，合理确定工作目标任务，分类指导、分步实施、有序推进。

（四）坚持发展提升，开拓创新。注重通过体制机制创新和科技手段，积极探索加强风险防控的新途径、新办法，不断创新从源头预防腐败和失职渎职的新思路、新举措。

三、目标要求

在党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关及人民团体全面推行。

在国有企业、事业单位及资金密集项目密集的工程建设指挥部等临时性机构开展试点。

四、主要任务

根据我市〘关于全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的意见〙，借鉴外地市风险防控工作先进经验，按照“示范引路、以点带面、试点探索、分步实施、巩固提升”的思路推进全市风险防控工作，2012年重点抓好以下四个方面任务的落实：

（一）清权确权，规范工作流程。巩固和发展我市行政执法“三清理两规范”的成效，对列入风险防控范围的单位、部门和 3 岗位涉及的公共权力事项进行分项梳理，清理规范，编制权力运行流程图，对办理主体、依据、程序、期限、监督渠道等事项进行规范。

（二）查找风险，确定风险等级。根据单位职能、部门职责和工作流程，全面排查廉政风险、勤政风险和渎职风险，并根据风险发生后被追究的严厉程度、风险失控的危害程度以及风险发生的可能程度等因素，按照高、中、低三个等级评估风险，在此基础上编制风险目录，强化社会监督。

（三）明确责任，建立防控机制。根据查找的风险类型和评估的风险等级，建立分级管理、分级负责、责任到人的风险防控责任机制，建立健全风险教育、风险提示、风险预警、风险处置、风险信息收集和风险动态管理等制度，不断完善风险防控机制建设。

（四）开拓创新，推动发展提升。积极推进风险防控科技创新和制度创新，在全市开展风险防控示范点单位创建和风险防控工作创新试点，积极依托科技手段优化风险防控，推动我市风险防控工作在贯彻落实中创新发展，在创新发展中巩固提升。

五、方法步骤

围绕今年确定的风险防控工作的目标要求和主要任务，按照四个阶段推进实施。

（一）组织宣传发动（5月10日－5月31日）

对推进风险防控工作进行动员部署，统一思想，明确活动要求，为顺利开展风险防控工作奠定基础。

1、建立防控机构。为切实加强风险防控工作的领导，成立郑州市风险防控领导小组及办公室，负责全市风险防控工作的组织领导和督促协调。各风险防控单位要成立相应风险防控机构，明确部门和人员负责相关工作，为风险防控工作顺利进行提供组织保证。

2、制订实施方案。各风险防控单位要按照我市全面推进风险防控的部署和要求，制定开展风险防控工作的实施方案，明确工作要求、目标任务和工作措施等。

3、动员营造氛围。各风险防控单位要对开展风险防控工作进行动员部署，组织党员干部认真学习相关文件，全面领会风险防控的基本内涵和主要精神，理解和掌握风险防控的基本理念和主要办法，同时，积极开展面向社会的宣传教育活动，为风险防控工作顺利开展营造良好的舆论氛围。

（二）风险排查评估（6月1日－8月30日）

各地各单位要通过对公共权力进行梳理，规范权力运行流程，对权力运行中可能出现的廉政风险、勤政风险和渎职风险进行排查和评估，确定风险点及风险等级。

1、厘清职权，编制业务流程。按照职权清晰、权责一致的要求，和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行分项梳理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据和 5 责任主体，摸清职权底数，编制职权目录,明确职权名称、内容、行使主体和政策法律依据。要在编制职权目录的基础上，规范权力运行流程，涉及对外行使权力的，编制“权力运行外部流程图”，明确办理主体、依据、程序、期限和监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料等；涉及对内行使权力的，编制“权力运行内部流程图”，对行使岗位、责任主体、权限、程序和办理时限等进行规范。各单位职权目录及权力运行流程应于7月30日前送市防控办备案。

2、开展风险评估，评定风险等级。各风险防控单位要根据编制的职权目录和权力运行流程，查找公共权力运行中可能导致被追究纪律责任、法律责任或刑事责任的廉政风险、勤政风险及渎职风险，并根据风险发生后被追究的严厉程度、风险失控的危害程度以及风险发生的可能程度进行评估，评定出高风险等级、中等风险等级和低风险等级。

风险排查和风险评估按照分级分工负责的原则，采取自上而下与自下而上相结合的方式，从分管事项、业务流程、岗位职责等方面逐一排查、筛选可能造成违纪违法的风险点，并通过自己查找、群众评议、集体研究、组织审定、专家评审、上级复核等多种形式评估风险等级。

（1）岗位风险排查与评估。要对照个人履行的岗位职责、执行制度情况，认真分析并查找个人在岗位职责、外部环境等方面存在或可能存在的风险内容及其表现形式，填写〘岗位职 6 权及风险排查表〙报分管领导审核或审定。

（2）部门风险排查与评估。各部门结合梳理规章制度、工作职责和业务工作流程，对人、财、物管理等重要岗位，对照岗位职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的风险，并认真细化、分析风险及其表现形式，填写〘部门职权及风险排查表〙报单位防控机构审核或审定。

（3）单位风险排查与评估。结合梳理规章制度，领导班子要重点查找领导岗位权力运行风险，重点分析查找容易产生腐败行为和失职渎职行为的重大事项决策、重要干部人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的风险，由单位收集汇总填写〘单位职权及风险排查表〙，报市防控机构审核。

3、编制职权目录，接受社会监督。权力运行风险排查并评定等级后，要进行综合分析和研判，建立职权目录，逐项列出岗位权力行使的依据、界限和责任、风险及其等级等内容。对不涉及国家秘密、商业秘密的外部权力行使流程，要通过单位网站、公开栏、媒体等方式，主动向社会公开，接受社会监督。要通过单位内部网络、内部公开栏等方式，公开权力运行内部流程涉及本单位内部管理的事项，特别是对干部选拔任用、职务消费、薪酬福利等单位内部各类事项要加大公开力度，切实加强内部风险防控。

4、建立责任机制，明确防控责任。要围绕确定的各类风险 7 点和风险等级，明确各风险防控单位及领导干部的防控责任，建立风险防控责任追究制度。各级领导班子和领导干部既是风险防控规范权力运行机制建设工作组织领导、监督落实的责任主体，又是接受监督、自我检查、自我防范和自我完善的主体。依照党风廉政建设责任制的规定，单位党政主要领导为风险防控第一责任人，领导班子成员对分管部门、单位的风险防控工作负责，部门负责人对本部门的风险防控工作负直接责任。

各风险防控单位要按照分级管理原则明确风险防控责任领导。对高风险等级部门及人员在按原管理权限明确直接防控责任领导的基础上，提升一个防控层次。单位主要领导要负责或参与对高风险等级部门及人员的风险防控，纪检监察等监督机构要对高风险等级单位、部门和人员负责的重要事项进行全过程监督，对中等风险等级部门的重点环节和重要工作进行重点监督。低风险岗位及人员由单位部门负责人直接管理和负责，监督机构要对防控措施进行督促检查。

各风险防控单位风险排查及风险评估完成后填写〘风险排查及风险评估汇总表〙，于9月15日前报市风险防控办。

（三）评估验收完善（9月1日－10月31日）

对各风险防控单位通过查验资料、重点抽查、专家评审等方式对开展风险防控工作进行评估、验收，对风险查找不实、风险等级评估不准的责令限期整改，修正风险内容，调整风险等级和预防措施，完善管理方案。建立权力运行风险动态管理 8 制度，根据形势和权力变化，定期进行动态评估，及时识别、发现新的风险点，不断修正改进。

（四）考核评价奖惩（11月1日－12月31日）

单位推进风险防控规范权力运行机制建设纳入反腐倡廉建设检查考核，各单位要把风险防控阶段性任务完成情况列入季度自查，及时发现整改存在的问题。开展全市风险防控示范点单位争创及风险防控创新评比、把示范点及工作创新作为反腐倡廉建设考评的创新指标进行奖励。

领导干部及其他列入风险防控范围的人员开展风险防范控制工作情况列入述职述廉或工作总结内容。

建立风险防控责任追究机制，对不认真履行防控责任，未严格落实风险防控措施或未根据实际完善风险防控制度，致使本地本部门本单位发生严重违纪违法行为的，按照有关规定追究主要领导和相关人员的责任。

六、防控管理

各风险防控单位要针对确定不同风险特点和不同风险等级，整合和完善防控措施，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制违纪违法行为的发生。

（一）建立健全风险教育和提示制度。通过编制风险目录，岗位职责及风险说明书、职权流程图表、风险信息技术提示等方式向风险岗位工作人员提示风险。开展领导干部“四会一课”廉政教育成果转化年活动，充分发挥“清风茶社”作用，通过警示 9 教育、廉政短信等多种方式加强对党员干部尤其高风险岗位人员的教育，切实增强广大党员干部风险防范意识。积极探索和推广增强风险教育实效的方式方法，丰富反腐倡廉知识题库，开发反腐倡廉知识学习测试系统，开展公务员、执法执纪人员上岗前及领导干部任前廉政测试试点工作。

（二）建立健全风险预警和处置制度。针对风险较大的重点领域和关键环节，进行分析评估，对可能引发违纪违法情况的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取廉政谈话、书面预警等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成为违纪违法行为。对有普遍性的问题，分析产生风险原因，采取针对性措施，从权力制约、制度安排等方面进行规范，消除风险隐患，防范问题再次发生。

（三）建立健全风险信息收集和动态管理制度。完善拓展廉洁从政（从业）档案管理，结合述职述廉、个人重要事项报告、投诉举报、内部审计、案件分析、舆情信息采集等方面收集信息，建立风险定期排查制度。实行权力运行风险动态管理机制，以为周期，结合经济社会发展、政府职能转变和预防腐败新要求，及时调整风险内容和防控措施。

（四）积极推进风险防控科技创新和制度创新。依托科技手段优化风险防控，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，探索将电子监察系统的建设与风险防控体系、政府绩效管理系统的建设结合起来，逐步建立统一的权力监控网络平台。10 开展风险防控示范单位创建，总结提升示范单位风险防控做法和经验，指导和协助试点单位进行探索创新。把重点领域、重点部门、重点行业、重点环节作为风险防控的重点，在创新发展上下功夫，从浅层次的个体性预防，提升到深层次的整体性预防，着力在风险集中的领域实现突破创新，针对性招标、倾向性招标或歧视性招标，探索在工程建设招投标和政府采购实行招标前公示制度，进一步拓展中标公示范围，防止投标人利用虚假业绩及资质骗取中标行为。在工程建设、医疗卫生、干部人事等腐败及不正之风易发多发领域和部门，探索实行“廉洁从业双承诺双评价”制度，实行双向承诺和践诺评价，完善信用评价和廉洁准入制度。探索实行个人风险动态防范管理制度，逐步实现岗位风险等级与个人风险等次相适应的激励和惩戒机制。探索实行任职风险评估及风险隔离制度，对存在重大风险隐患或连续发生风险隐患的人员要从高风险的岗位、部门或单位调整到低风险的岗位、部门或单位。在企业和具备条件的单位探索实行风险保证金，实行与风险防控成效相适应的保证金制度，以经济手段预防和控制风险的发生。

七、工作要求

（一）加强领导，落实责任。全市各级各部门要从事关反腐倡廉建设和郑州都市区建设全局的战略高度出发，充分认识全面推进风险防控规范权力运行机制建设的重要性和必要性，增强推进这项工作的责任感和紧迫感，切实抓出成效。各级党 11 委、政府要把风险防控作为提升反腐倡廉建设水平的一项重要任务，加强组织领导，认真组织实施，确保此项工作落到实处。

领导班子成员尤其党政主要领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身及分管部门、分管人员的风险防控管理工作,确保工作要求落到实处。

（二）突出重点，把握关键。推进风险防控工作，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。在推进过程中，要结合实际，突出重点，落实关键环节。要突出抓好领导班子、中层干部、重点岗位人员等重点对象的风险防控工作，促使他们严格遵守各项制度规定；要突出抓好干部任免、大额资金使用、工程招投标、工程管理等重要事项的风险防控工作，避免出现违规违纪行为；要突出抓好民主决策等关键环节的风险防范工作，尤其是要抓好领导班子“三重一大”集体决策的风险防控工作，不断完善民主科学决策的体制机制。

（三）统筹兼顾，注重实效。推进风险防控工作要从实际出发，做到“三个结合”：一要与惩治和预防腐败体系建设相结合，避免查找风险简单化、廉政教育形式化、制度建设老套化、监督制约表面化，真正做到科学管用。二要与贯彻落实党风廉政建设责任制相结合，把风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制，强化责任，细化任务，严格考核，重点推进。三要与市直机关处室（机构）季评奖惩工作相结合，把廉政风险、勤政 12 风险和渎职风险防控成效作为季评奖惩因素，探索建立部门处室重点管理和风险防控机制，进一步增强权力运行监督合力，进一步提高政府效能，推进和服务于郑州都市区建设。