第一篇：c15093机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务介绍课后测验答案
一、单项选择题
1.报价系统严守非公开发行公司债券的私募底线，对于发行、转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过（）人
A.100
B.200
C.300
D.500
描述：非公开发行公司债券的私募底线 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
2.《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有公司制法人，但不包括（）。
A.证券公司
B.地方政府融资平台
C.中小企业
D.《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限制的范围
描述：非公开发行公司债券的主体范围 您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.报价系统为质押式协议回购提供灵活的交易方式，目前主要包括（）。
A.做市交易方式
B.协议成交方式
C.拍卖竞价方式
D.集合竞价方式
描述：报价系统为质押式协议回购提供的交易方式 您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：0.0 4.报价系统提供灵活的登记结算支持，其中资金支付渠道包括（）等。
A.中国结算
B.第三方支付机构
C.商业银行
描述：报价系统的资金支付渠道 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5.中证报价对拟在报价系统发行的非公开发行公司债券进行审查的重点包括（）等。
A.公司盈利能力大小
B.信息披露是否充分
C.合规性审查是否到位
D.申请材料是否齐备
描述：公司债券在报价系统挂牌发行转让的重要条件 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：0.0
三、判断题
6.《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》规定了质押券包括在报价系统发行或转让的各类非公开发行公司债券。
描述：质押券 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7.开展质押式协议回购的投资者，必须符合质押券本身的投资者适当性规定。
描述：质押式协议回购交易投资者适当性管理 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制，对发行的非公开性、投资者适当性、备案、转让等内容进行了原则性规定。
描述：非公开发行公司债券采取事后备案制 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.非公开公司债券发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，不能参与认购与转让该发行人发行的债券。
描述：非公开发行公司债券合格投资者的规定 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10.目前，中证机构间报价系统股份有限公司对在报价系统开展的债券业务进行日常管理。
描述：报价系统债券业务 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
第二篇：C15091 机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍 课后测验 100分
一、单项选择题
1.证监会创新十五条规定，对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行（）。
A.事前注册
B.事后注册
C.事前备案
D.事后备案
描述：证监会对私募产品的管理 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2.在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立（）。
A.自营产品账户
B.受托产品账户
C.合格投资者产品账户
D.名义持有产品账户
描述：报价系统参与人产品账户的类型 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或等值份额。
A.100
B.200
C.300
D.500
描述：资产支持证券的合格投资者要求 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当自专项计划设立完成后（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
A.2
B.3
C.5
D.10
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
5.在报价系统开展资产证券化业务的登记结算机构为（）等。
A.中国结算
B.商业银行
C.报价系统
D.第三方支付机构
描述：报价系统开展资产证券化业务的结算机构 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6.资产支持证券在报价系统转让的，可以采用（）等转让方式。
A.协商成交
B.点击成交
C.拍卖竞价
D.标购竞价
E.做市
描述：报价系统资产支持证券的转让方式 您的答案：B,A,E,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 7.在主体资格方面，管理人须为具有资产管理业务牌照的（）
A.证券公司
B.商业银行
C.基金子公司
D.期货公司
描述：资产证券化业务的主体资格规定 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
8.在投资者保护方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》对投资者保护的规定 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.为了加快产品的发行和转让业务开展，提高参与人的资金使用效率，报价系统目前采用T+1的结算制度.描述：报价系统资金结算的交易安排 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》明确的基础资产必须是单项财产权利或者财产。
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》对基础资产的规定 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
第三篇：C14068课后测验 机构间私募产品报价与服务系统登记结算服务100分
C14068课后测验 机构间私募产品报价与服务系统登记结算服务
一、单项选择题
1.在“机构间私募产品报价与服务系统”中，（）用于记载参与人在报价系统发行私募产品募集的资金以及用于分红、付息、兑付的资金。A.受托资金结算账户 B.自营资金结算账户 C.代理资金结算账户 D.专用资金结算账户
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
2.在“机构间私募产品报价与服务系统”中，用于记载参与人管理的基金、资产管理计划等持有的私募产品的账户是（）。A.受托产品账户 B.自营产品账户 C.名义持有产品账户 D.合格投资者产品账户
您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
二、多项选择题
3.“机构间私募产品报价与服务系统”登记结算服务具有以下（）几方面特征。A.种类齐全 B.方式多样 C.便捷高效 D.成本低廉
您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4.在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有投资类权限的参与人可以开立的资金结算账户有（）。
A.受托资金结算账户 B.自营资金结算账户 C.代理资金结算账户 D.专用资金结算账户
您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
5.以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”名义持有模式的说法中，正确的有（）。A.推行名义持有模式是机构间市场开展业务的需要 B.推行名义持有模式是私募市场互联互通的需要 C.推行名义持有模式是券商保护客户资源的需要 D.推行名义持有模式有助于做实券商托管职能 E.推行名义持有模式有助于满足客户个性化需求
您的答案：B,A,E,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
6.“机构间私募产品报价与服务系统”参与人根据业务的需要可以开立的资金结算账户包括（）。A.受托资金结算账户 B.自营资金结算账户 C.代理资金结算账户 D.专用资金结算账户
您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
三、判断题
7.在“机构间私募产品报价与服务系统”中，资金结算编号要与同类的产品账户和资金结算账户进行绑定。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
8.“机构间私募产品报价与服务系统”的直接持有模式是针对私募产品管理人（发行人）与代理交易方为同一证券公司的情况而设定的。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
9.“机构间私募产品报价与服务系统”仅支持逐笔全额的清算方式。（）
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
10.混合持有模式是“机构间私募产品报价与服务系统”主推的持有模式。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
试卷总得分：100.0
第四篇：c15094机构间私募产品报价与服务系统收益凭证业务介绍
一、单项选择题
1.目前，在报价系统收益凭证的投资者中，最大的投资方是（）A.券商 B.银行 C.基金 D.基金子公司
描述：报价系统的参与人主体 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
2.收益凭证是本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券，下列属于收益凭证特定标的的有（）A.货币利率 B.基础商品 C.证券的价格 D.指数
描述：收益凭证的挂钩标的 您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 3.目前,我国证券行业资金类业务主要包括()等业务模式 A.信用交易 B.做市交易 C.衍生品交易 D.经纪业务
描述：我国证券行业资金类业务的主要模式 您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分：0.0 4.相比已有的券商融资工具，收益凭证产品的主要优势包括 A.约束机制相对较少 B.收益率竞争力较强 C.产品设计空间较大
描述：收益凭证产品的主要优势 您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》中指出，证券公司发行收益凭证，应当符合下列条件：
A.最近12个月风险控制指标持续符合要求 B.募集资金有合法用途 C.以现金或者中国证监会认可的其他形式募集 D.中国证监会规定的其他审慎性条件 描述：收益凭证发行条件 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
6.2014年5月中国证监会发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》进行细节落实，鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。
描述：收益凭证政策依据 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7.收益凭证的发行主体为证券公司、基金公司及其子公司、已在基金业协会备案的私募基金 描述：收益凭证的发行主体 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.收益凭证的发行方式是公开发行。描述：收益凭证的发行方式 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9.2013年3月中国证监会发布《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》对收益凭证进行了定义。描述：收益凭证政策依据 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.从目前已发行的收益凭证中，浮动挂钩型产品占据了绝大多数比重 描述：目前已发行收益凭证产品的特征 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
第五篇：c15091机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍
一、单项选择题
1.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》将一般合格投资者定义为净资产不低于（）万元的单位。A.300 B.500 C.1000 D.2000
描述：资产支持证券的合格投资者要求
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0
2.在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立（）。A.自营产品账户 B.受托产品账户 C.合格投资者产品账户 D.名义持有产品账户
描述：报价系统参与人产品账户的类型
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0
3.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或等值份额。A.100 B.200 C.300 D.500
描述：资产支持证券的合格投资者要求
您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0
4.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》将一般合格投资者定义为金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元的个人。A.30 B.50 C.100 D.200
描述：资产支持证券的合格投资者要求
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
5.目前，在报价系统中开展的资产证券化业务类型主要包括（）等方面。A.产品发行 B.份额转让 C.质押式协议回购 D.做市业务
描述：报价系统开展的资产证券化业务类型
您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0
6.目前报价系统中资产证券化业务的登记结算账户体系分为哪两类？
A.参与人产品账户 B.自营产品账户 C.受托产品账户 D.合格投资者产品账户
描述：报价系统资产证券化登记结算账户体系
您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分：10.0
7.资产支持证券在报价系统转让的，可以采用（）等转让方式。A.协商成交 B.点击成交 C.拍卖竞价 D.标购竞价 E.做市
描述：报价系统资产支持证券的转让方式
您的答案：E,D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
8.在报价系统中资产证券化业务的资金结算遵循7*24小时的交易安排。
描述：报价系统资金结算的交易安排
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
9.机构间私募产品报价与服务系统，是为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
描述：报价系统的系统功能
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
10.在牌照要求方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》要求证券公司须具备特定客户资产管理业务资格。
描述：证券公司开展资产管理业务的牌照要求
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
一、单项选择题
1.证监会创新十五条规定，对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行（D）。A.事前注册 B.事后注册 C.事前备案 D.事后备案
描述：证监会对私募产品的管理
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0
2.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人设立专项计划、发行资产支持证券的，应在最近（D）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。A.1 B.2 C.3 D.5
描述：业务规则体系对管理人的要求
您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0
3.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人 A.100 B.200 C.300 D.500
描述：资产支持证券的合格投资者要求
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
4.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当自专项计划设立完成后（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。A.2 B.3 C.5 D.10
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
5.报价系统资产证券化业务投资方根据投资资金的来源，分别开立（）。A.自营户 B.受托户 C.经纪户 D.做市户
描述：报价系统投资者账户类型
您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0
6.下列属于报价系统基础规则的是（BCD）。A.参与人管理规则 B.发行与转让规则 C.登记结算规则
描述：报价系统基础规则体系构成您的答案：C,B 题目分数：10 此题得分：0.0
7.目前报价系统中资产证券化业务的登记结算账户体系分为哪两类？
A.参与人产品账户 B.自营产品账户 C.受托产品账户 D.合格投资者产品账户
描述：报价系统资产证券化登记结算账户体系
您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
8.在投资者保护方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。
描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》对投资者保护的规定
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
9.为了加快产品的发行和转让业务开展，提高参与人的资金使用效率，报价系统目前采用T+1的结算制度.描述：报价系统资金结算的交易安排
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0
10.资产支持证券在报价系统转让的，管理人可以在产品转让注册时选择一种或多种转让方式，并在报价系统披露。
描述：报价系统资产支持证券的转让方式
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
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