望谟县行政执法案卷评查办法

第一篇：望谟县行政执法案卷评查办法

望谟县行政执法案卷评查办法

（试行）

第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，规范行政执法行为，提高行政执法水平，建立行政机关行政执法案卷评查制度，根据有关法律、法规的规定，结合我厅行政执法工作实际，制定本办法。

第二条 本县具有行政执法权的行政机关、法律法规授权组织及依法受委托行使行政执法权的组织（以下统称行政执法主体）在行使行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制等行政执法权活动中所形成的行政执法案卷的评查工作，按本办法执行。

第三条 本办法所称的行政执法案卷评查，是指县政府通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。

本办法所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。

第四条 县政府法制办负责本县范围内行政执法主体行政执法案卷评查工作的组织、指导、实施和监督。各行政执法主体负责本部门及下属执法机构行政执法案卷评查的组织、指导、实施和监督。

第五条 县政府法制办会同县纪检监察部门等单位组成行政执法案卷评查小组（以下简称评查小组），定期或不定期对各行政执法主体的行政执法案卷进行评查。

评查小组可邀请部分行政执法主体参与行政执法案卷评查工作，但应邀参与案卷评查的评查人员不得参与对本部门的案卷评查。

第六条 行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。

第七条 行政执法案卷评查的主要内容：

（一）行政执法主体是否合法；

（二）行政执法适用的法律、法规、规章是否正确；

（三）行政执法事实是否清楚，证据是否充分，定性是否准确；

（四）行政执法程序是否合法，内部运作程序是否规范；

（五）作出的行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制决定是否合法、适当；

（六）行政执法主体是否按州部门制定的行政处罚裁量量化标准作出行政处罚决定；

（七）行政执法文书、案卷材料是否完整齐备，文书使用是否规范，卷宗制作归档是否符合标准。第八条 行政执法案卷评查设基础分100分，凡不符合标准的，扣除相应分数。获96分以上的为优秀；85分以上95.5分以下为合格；84.5分以下为不合格，案卷评查的具体内容及评分标准见附件。

第九条 行政执法案卷评查原则上实行年度评查制。行政执法案卷评查以查阅行政执法案卷为主，采取集中调阅案卷评查和现场抽查案卷评查形式进行，必要时可通过询问相关行政执法人员了解情况。被评查部门和相关人员应如实反映情况，提供有关资料。被评查单位范围可以是普查、重点抽查或随机抽查。

集中调阅案卷评查是指评查小组在每年4—5月份抽调行政执法主体上一年度的行政执法案卷统一进行全面检查评议。

现场抽查案卷评查是指评查小组在不特定期限内到行政执法单位当场抽调行政执法案卷的重点检查、评议。

评查小组可根据实际情况确定当年被评查单位的范围，以普查、重点抽查或随机抽查方式开展案卷评查工作。

第十条 集中调阅案卷评查按以下程序进行：

（一）由县政府法制办向被评查部门发出开展案卷评查工作的通知；

（二）被评查部门按通知要求将上一年度的行政处罚、行政许可、行政强制的案卷目录报评查小组；

（三）评查小组从案卷目录中随机抽取每类案卷5—10卷作为评查案卷，全年案件数不超5件的，按实际数量抽取；

（四）被评查单位将随机抽取的案卷送评查小组；

（五）评查小组对案卷进行审查评议；

（六）通报案卷评查结果。

第十一条 现场抽查案卷评查按以下程序进行：

（一）由县政府法制办向被评查部门发出开展案卷评查工作的通知；

（二）被评查部门按通知要求准备上一年度的行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制的案卷目录材料；

（三）评查小组到被评查部门,现场从案卷目录中随机抽取每类案卷5—10卷作为评查案卷，全年案件数不超5件的，按实际数量抽取；

（四）被评查部门调出被指定案卷备查；

（五）评查小组对案卷进行审查评议并出具书面评查结果；

（六）将评查结果告知被评查部门，或召开座谈会，由评查小组就案卷中存在问题提出整改意见；

（七）通报案卷评查结果。

第十三条 行政执法案卷采取分别阅卷评查或者重复阅卷评查方式。分别阅卷评查是指将被评查单位的行政执法案卷分配给各评查人员评查打分，所得分数经复核后即为被评查单位案卷评查得分。

重复阅卷评查是指每名评查人员将全部被评查的案卷分别审阅一遍，独自打分，各评查人员评分总和的平均数，即为被评查单位案卷评查得分。

第十四条 行政执法案卷评查人员应客观、公正地对所查案卷评分，扣分及扣分理由应作书面说明，评出案卷得分后应予签名。

第十五条 行政执法案卷实行一案一评，评查小组根据每个案卷的实际情况，进行书面综合评议，并评出优秀、合格、不合格等次的评查结果。

第十六条 评查小组应当在案卷评查结束后5个工作日内将评查结果告知被评查单位。评查结果应包括以下内容：案卷种类、案卷名称、评查结果以及案卷存在问题、整改意见等。被评查部门对评查结果有异议的，可以向评查小组提出复核。

被评查案卷有1卷不合格的，责成整改；2卷以上不合格的，列为当年重点督察部门。

同一被评查部门的案卷连续两年存在同样行政执法问题的，由县政府法制办发给《行政执法督察意见书》，对被评查单位存在的行政执法问题给予限期整改。被评查部门逾期仍未整改的，由县法制办提请县政府作出督察决定。

第十七条 被评查单位对评查小组提出的案卷存在问题，应认真进行整改。

第十八条 行政执法案卷评查工作结束后，应当及时将案卷退回被评查部门归档。

第十九条 行政执法案卷评查结果列为县机关相关部门依法行政工作实绩考核的重要内容。

行政执法主体对本部门和下属执法机构开展的行政执法案卷评查结果纳入本部门行政执法案卷办案人员的年度考核。

第二十条 对行政执法案卷评查过程中发现的违法、违纪行为，按照有关规定由相关部门处理。

第二十一条 本办法自发布之日起施行。附件：望谟县行政执法案卷评查评分标准

望谟县行政执法案卷评查评分标准

一、行政执法主体合法

（一）具备执法主体资格。属于依法具有行政执法职权的行政机关、法律法规授权组织或依法受委托执法的组织；

（二）属于本单位法定权限（如委托其他行政机关，需将依法委托的依据附上）；

（三）行政执法人员资格合法。

此项不设具体分数，凡不符合上述要求的，案卷即为不合格卷。

二、行政执法实体合法

（一）作出的行政处理，认定事实清楚、证据确凿、合法有效；

（二）适用法律、法规、规章准确；

（三）当事人适格，符合法定条件。此项不设具体分数，凡不符合上述要求的，案卷即为不合格卷。

三、行政执法程序合法（量化考评）

行政处罚一般程序、行政处罚简易程序、行政许可、行政征收、行政强制案卷基础分均为100分，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的，扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加后为该案卷总得分。96分以上为优秀，85-95.5分为合格，84.5分以下为不合格。

（一）行政处罚一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每项2分）

（1）当事人基本情况；（2）案件来源；（3）案情记载；（4）立案依据；（5）承办人和承办机构的意见和签章；（6）行政机关负责人审批意见及签名；（7）立案时间。

2、调查取证（共25分）

（1）二名以上领有《行政执法证》的执法人员共同执法；（3分）

（2）检查或调查笔录；（7分）（3）调查取证后保存证据；（8分）

（4）调查终结报告（或案件处理审批表）（7分）

3、审查决定：（共42分）（1）告知和申辩；（10分）a.书面告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据及依法享有的权利；(5分)

b.当事人陈述、申辩或放弃申辩的书面材料及其签章。(5分)

（2）听证程序（符合法定要求未经该程序的，不扣分）；（8分）

a.行政处罚属于《江苏省司法厅行政处罚听证程序实施办法》规定情形，依法组织听证；(4分)

b.组织听证符合《江苏省司法厅行政处罚听证程序实施办法》有关规定。(4分)

（3）处罚审批程序（处罚审批表或案情综合报告）；（11分）

a.案情综合叙述；(1分)

b.正确适用行政处罚裁量量化标准及其说明；（5分）c.案件承办人的处理意见及签名；(1分)d.行政机关负责人的审批意见及签名；(2分)

e.对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，经行政机关负责人集体讨论决定(符合法定要求未经该程序的，不扣分)。(2分)

（4）行政处罚决定书应包括以下内容：（13分）a.当事人的姓名或者名称、地址；(2分)

b.违反法律、法规或者规章的事实和证据；(2分)c.行政处罚的种类和具体依据；(2分)d.行政处罚的履行方式和期限；(2分)

e.不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

f.作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期；(2分)

g.作出行政处罚决定的行政机关的印章。（1分）

4、在规定期限内作出处罚决定和送达当事人；（5分）

5、行政处罚决定已执行，案件已结案；（2分）

6、文书制作规范，案卷归档符合标准。（12分,每项1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用统一规范的卷皮；（3）卷内目录填写规范；（4）卷内材料排列有序；（5）卷内材料有页号；（6）装订整齐无金属物；（7）纸张无破损，大小规格统一；（8）卷内文字打印清晰，手写时应当使用钢笔或毛笔，材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。

（二）行政许可案卷（100分）

1、对符合法定条件的行政许可申请依法受理；（5分）

2、因申请材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申请人需要补正的全部内容；（10分）

3、不受理行政许可申请，依法说明理由；（6分）

4、在规定期限内作出受理或不予受理决定；（6分）

5、行政许可依法由两个以上部门分别实施的，由一个部门受理后，各部门必须在规定的工作日内提出本部门意见，受理部门必须在规定的期限内答复申请人。（15分）

6、除当场作出许可决定外，对需要核实申请材料实质内容的，应当指派两名以上工作人员进行核查并制作现场勘验笔录；（6分）

7、涉及招标、拍卖、考试、考核、检验、检测、检疫等内容的行政许可事项，依法适用特别规定；（5分）

8、向申请人、利害关系人履行法定告知义务，依法应当举行听证的许可事项，向社会公告，按照法定程序举行听证；（10分）

9、按照法定项目和标准收费，并按规定使用统一票据；（10分）

10、对被许可人实施定期检验或注册等监督检查，并有监督检查记录的档案；（10分）

11、按规定时限办结，法律文书按照法定期限和方式送达；（5分）

12、文书制作规范，案卷归档符合标准。（12分，每项1.5分）（1）一案一卷；（2）使用统一规范的卷皮；（3）卷内目录填写规范；（4）卷内材料排列有序；（5）卷内材料有页号；（6）装订整齐无金属物；（7）纸张无破损，大小规格统一；（8）卷内文字打印清晰，手写时应当使用钢笔或毛笔，材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。

第二篇：行政执法案卷评查办法

铜陵市烟草专卖局行政执法案卷评查办法

第一条 为加强行政执法监督,规范行政执法行为,根据《烟草专卖行政处罚程序规定》和《安徽省烟草专卖局关于印发烟草专卖行政执法案卷评查标准的通知》（皖烟法[2009]55号），结合市局工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法案卷评查，是指市局对所属各县级局的行政执法案卷实施检查，并对发现的问题进行督促整改的活动。

第三条 市局法规科负责组织实施行政执法案卷评查工作。

第四条 案卷评查原则上采取定期评查的方式,也可以视情况不定期进行评查，但全年不得少于2次。

第五条 案卷评查坚持合法、公平、公正的原则。第六条 组织开展行政执法案卷评查工作，由法规科提出评查方案，经市局领导审批后组织实施。

第七条 案卷评查由法规科、专卖监督管理科等部门人员组成评查组，负责具体实施。第八条 案卷评查以现场查阅、听取汇报、回访案件当事人等方式进行评查，可以适时组织所属县级局开展互查或集中评查。

第九条 组织实施行政执法案卷评查,按照下列程序进行:

（一）制订案卷评查方案,明确案卷评查的时间、范围、方法、标准等相关要求;

（二）案卷评查组根据评查方案抽取行政执法案卷;

（三）评查组评查具体行政执法案卷，可到被评查单位现场评查,也可在案卷评查组指定的地点进行;

（四）评查组根据行政执法案卷评查标准填写案卷评查表，可以就发现的问题，向被评查单位询问有关情况。

（五）评查组集体讨论案卷评查结果，并在案卷评查汇总表上签字，集体讨论事项包括被评查案卷的主要问题、整改的建议及最后得分等；

（六）案卷评查结束后，评查组向市局领导汇报评查结果，并予以通报，对需要整改的发出整改意见。

第十条 行政执法案卷的评查要求和标准按照《安徽省烟草专卖行政处罚案卷评查标准》、《安徽省烟草专卖行政许可案卷评查标准》等规定执行。

第十一条 案卷评查组将具体案卷拟评为不合格的，如被评查单位持有异议，由案卷评查组复核一次。

第十二条 案卷评查后，评查组将所抽查案卷的综合得分情况，作为行政执法工作评议考核的重要依据。

第十三条 在行政执法案卷评查中发现需要追究行政执法责任情形的，依照有关规定办理。

第十四条 被评查单位应当根据反馈或者通报的行政执法案卷评查结果进行整改，规范行政执法行为，提高行政执法水平，并及时报告整改结果。

第十五条 行政执法案卷评查结果纳入市局工作绩效考核。

第十六条 本办法具体应用中的问题，由市局法规科负责解释。凡以前制定的有关规定与本办法不一致的，按本办法执行。第十七条 本办法自印发之日起施行。

第三篇：汕头市行政执法案卷评查办法

汕头市人民政府令

第145号

《汕头市行政执法案卷评查办法》业经2012年12月21日汕头市人民政府第十三届20次常务会议审议通过，现予发布，自2013年3月1日起施行。

市长

郑人豪

2013年1月10日

汕头市行政执法案卷评查办法

第一章 总 则

第一条 为加强行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法水平，推进依法行政，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本市行政区域内市、区（县）人民政府对所属行政执法机关和下级人民政府开展行政执法案卷评查工作，适用本办法。

第三条 市、区（县）人民政府领导本行政区域内的行政执法案卷评查工作。

市、区（县）人民政府法制部门（以下简称政府法制部门）组织开展本级人民政府所属行政执法机关的行政执法案卷评查工作，并协调、指导、监督检查下级人民政府的行政执法案卷评查工作。

第四条 行政执法案卷评查遵循公平、公正、标准统一的原则。

第五条 政府法制部门和行政执法机关应当加强行政执法案卷评查工作的科学化、信息化、标准化建设。

第六条 开展行政执法案卷评查应当符合档案、保密法律、法规和规章规定。

第七条 行政执法案卷评查可以聘请专家、学者、具有法制工作实践

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经验的人员、有关专业人员等参加。

第二章 评查方法和程序

第八条 政府法制部门应当适时组织开展行政执法案卷评查。评查时应当结合被评查行政执法机关的实际，采取随机抽取案卷评查、选送案卷评查或者其他评查方法。

第九条 政府法制部门组织开展行政执法案卷评查，应当遵守下列规定：

（一）制订评查方案，明确行政执法案卷评查的范围、内容、方法、步骤、时限、标准和要求等；

（二）对被评查行政执法机关采取随机抽取案卷方法评查的，从其报送的行政执法案卷目录中按比例随机抽取行政执法案卷；采取选送案卷方法评查的，由其报送自选行政执法案卷；

（三）行政执法案卷可以在政府法制部门确定的地点评查，也可以在被评查行政执法机关现场评查；

（四）按照行政执法案卷评查标准对行政执法案卷进行审查、评分，形成初评结果；

（五）听取被评查行政执法机关对初评结果的意见，根据其意见对行政执法案卷进行复核，对确认有误的评判予以修正，并确定评查结果；

（六）向本级人民政府报告行政执法案卷评查结果并通报；

（七）行政执法案卷评查结束后，向被评查行政执法机关移交行政执法案卷。

第十条 行政执法案卷评查人员调取和评查案卷时，应当采取有效措施保证被评查行政执法案卷的整洁和完好无损。

对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的行政执法案卷进行评查时，应当由专人保管、专人评查。

第十一条 行政执法案卷评查人员进行案卷评查时应当公平、公正，不得隐瞒案卷问题或者篡改案卷内容。评查人员与被评查行政执法案卷的行政执法事项有利害关系或者其他可能影响公平、公正评查的，应当申请回避；未申请回避的，政府法制部门应当指令回避，被评查行政执法机关也可以提出回避申请。

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第十二条 市、区（县）人民政府所属行政执法机关应当每年组织对本机关的行政执法案卷进行评查，并于每年3月底前将上一行政执法案卷目录及评查情况报本级人民政府法制部门。

第三章 评查内容和标准

第十三条 政府法制部门组织开展行政执法案卷评查，应当主要评查下列内容：

（一）行政执法行为主体的行政执法主体资格，执法人员的执法资格；

（二）行政执法行为现行有效的法定依据，执法程序和时限的法定性；

（三）行政执法行为认定的事实和证据；

（四）行政执法行为适用法律、法规和规章，以及裁量的适当性；

（五）行政执法文书、记录内容等的规范；

（六）行政执法文书的送达形式；

（七）行政执法决定的执行形式；

（八）行政执法文书和材料的立卷归档情况；

（九）法律、法规和规章规定的其他内容。

第十四条 市人民政府法制部门应当根据有关法律、法规和规章制订行政执法案卷评查标准，报市人民政府批准。

行政执法案卷评查标准应当包括：

（一）基础标准，是认定行政执法行为是否合法、适当的标准。不符合其中任何一项基础标准内容的案卷即为不合格行政执法案卷，按零分计，不再进行规范性标准的评查；

（二）规范性标准，是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准，也是对基础标准合格的行政执法案卷的具体评查标准，采用百分制评分。

第十五条 行政执法案卷评查应当一案一评，实行百分制，根据行政执法案卷评查标准，评定为优秀、良好、合格、不合格四个等次。

第四章 评查结果应用与处理

第十六条 行政执法案卷评查结果应当作为评价行政执法机关领导干部政绩和行政执法人员奖惩的重要依据。

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第十七条 行政执法机关应当结合行政执法案卷评查工作，建立健全纠错机制，研究制定改进行政执法工作的整改措施。

第十八条 对不按照本办法第十二条规定开展行政执法案卷评查的行政执法机关，政府法制部门应当责令其限期改正；逾期不改正的，给予通报批评。

第十九条 对不符合规范性标准的行政执法案卷，政府法制部门应当依法发出《行政执法督察建议书》或者采取其他形式，通知被评查行政执法机关改进行政执法工作。

第二十条 对不符合基础标准的行政执法案卷，应当评定为不合格等次，由政府法制部门依法发出《行政执法督察建议书》，建议被评查行政执法机关按照法定程序撤销该行政执法行为。

第二十一条 根据本办法第二十条规定存在应当撤销行政执法行为的情形，但撤销该行政执法行为给行政相对人或者国家利益、集体利益、他人利益造成更大损失的，可以不予撤销，但应当确认该行政执法行为违法，并予以通报批评。

第二十二条 被评查行政执法机关接到政府法制部门的《行政执法督察建议书》后，应当按照要求改进行政执法工作或者撤销行政执法行为，并将落实情况反馈政府法制部门。

被评查行政执法机关逾期不改进行政执法工作或者撤销行政执法行为的，政府法制部门可以报请同级人民政府作出《行政执法督察决定书》。

第二十三条 行政执法机关可以从被评定为优秀、不合格的行政执法案卷中选出典型的行政执法案卷进行点评，以此规范行政执法行为。

第二十四条 政府法制部门在行政执法案卷评查结束后，应当报经本级人民政府同意，对行政执法案卷优秀率、合格率较高的被评查行政执法机关给予通报表扬；对行政执法案卷不合格率较高的被评查行政执法机关给予通报批评，并责成相关行政执法人员重新进行行政执法资格培训。

第二十五条 政府法制部门和行政执法案卷评查人员违反本办法规定，在行政执法案卷评查中有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者不履行法定职责行为的，依照《汕头市行政执法监督条例》第三十七条的规定处理。

第五章 附 则

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第二十六条 本办法所称的行政执法机关，是指具有行政执法主体资格的行政机关。

本办法所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政许可、行政处罚、行政强制、行政给付、行政征收、行政征用、行政确认、行政裁决、行政检查等行政执法活动中形成的法律文书和材料等经依法归档的案卷。

第二十七条 市、区（县）人民政府所属行政执法机关对本机关行政执法机构，市人民政府所属行政执法机关对本机关所属下级行政执法机关或者受其委托的执法单位开展行政执法案卷评查工作，参照本办法规定进行。

对法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织开展行政执法案卷评查工作，参照行政执法机关行政执法案卷评查的规定进行。

第二十八条 本办法由市人民政府法制部门负责解释。

第二十九条 本办法自2013年3月1日起施行。

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第四篇：深圳市行政执法案卷评查办法

深圳市行政执法案卷评查办法

广东省深圳市人民政府办公厅

深圳市人民政府办公厅关于印发深圳市行政执法案卷评查办法的通知

各区人民政府，市政府直属各单位：

《深圳市行政执法案卷评查办法》已经市政府同意，现予印发，请认真贯彻执行。

深圳市人民政府办公厅

二○一○年十二月二十日

第一章 总 则

第一条 为加强行政执法监督，规范行政执法行为，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律、法规及《国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知》，结合本市实际，制定本办法。

第二条 市、区人民政府（含新区管理机构）实施行政执法案卷评查，适用本办法。

第三条 本办法所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政处罚、行政许可等执法活动中形成的法律文书和材料，经整理归档形成的卷宗材料。

本办法所称行政执法案卷评查（以下简称案卷评查），是指对行政执法案卷进行检查、评议并由此对行政执法行为实施监督的活动。

本办法所称行政执法机关包括市、区人民政府（含新区管理机构）所属的具有行政执法职能的行政机关，法律、法规授予行政执法权的组织以及依法接受委托实施行政执法的组织。

第四条 案卷评查应当坚持发现问题与完善制度相结合，评查结果与落实责任相结合的原则。

第五条 市、区人民政府（含新区管理机构）负责组织、领导所属行政执法机关的案卷评查工作。

案卷评查的具体工作由市、区人民政府（含新区管理机构）的法制工作机构（以下简称评查组织机构）负责实施。

行政执法机关也可以自行对其下属机构或受其委托实施行政执法的组织的行政执法案卷进行评查。

第六条 行政执法案卷应当全面真实反映行政执法活动，体现行政执法行为的合法性、合理性和规范性要求。

第七条 行政执法机关应当建立和完善档案管理制度。在具体行政行为完成后，应当依法将实施该具体行政行为过程中形成的文书材料立卷归档。

第八条 行政执法机关应当配备案卷管理人员，负责本机构的案卷管理工作。

案卷管理人员应当履行下列职责：

（一）指导立卷责任人的立卷和归档工作；

（二）负责案卷的接收、审核、保管、利用、编研和统计工作；

（三）按照规定定期将案卷移送档案管理机构；

（四）与案卷管理有关的其他工作。

第二章 案卷评查标准

第九条 案卷评查标准分为基础标准和一般标准两部分。基础标准是判定行政执法行为是否合法的标准。基础标准根据行政行为的合法性要求设立若干项目，凡有一项不达标的即评定为不合格案卷。

一般标准是判定行政执法行为是否规范、合理以及案卷档案制作质量的标准。一般标准采用百分制的评分方法，按照具体行政行为的规范性要求和案卷归档规范设立若干项目，每个项目下设若干要素，并设定相应分值。对不符合要素要求或案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。

第十条 行政处罚案卷的基础评查标准包括以下内容：

（一）行政处罚主体是否具有法定职权；

（二）行政执法人员是否具有执法资格；

（三）实施行政处罚是否准确适用法律；

（四）事实认定是否清楚，证据是否充分；

（五）实施行政处罚是否依法履行主要程序；

（六）实施行政处罚是否存在导致该行政行为无效的其他情形。

行政许可案卷的基础评查标准包括以下内容：

（一）行政许可项目是否具有法定依据；

（二）行政许可主体是否具有法定职权；

（三）实施行政许可是否准确适用法律；

（四）行政许可申请人是否符合法定条件；

（五）实施行政许可是否依法履行主要程序；

（六）实施行政许可是否存在导致该行政行为无效的其他情形。

第十一条 行政处罚案卷的一般评查标准包括以下内容：

（一）行政处罚裁量是否适当且有合理、充分的理由；

（二）实施行政处罚的其他程序是否符合要求；

（三）行政处罚文书是否规范、齐备；

（四）案卷归档是否规范。

行政许可案卷的一般评查标准包括以下内容：

（一）实施行政许可的其他程序是否符合要求；

（二）行政许可文书是否规范、齐备；

（三）案卷归档是否规范。

第十二条 具体的评查标准和方法由市政府法制工作机构负责制定并公布。

第三章 案卷评查程序

第十三条 案卷评查一般每年组织一次，每次抽查两个以上行政执法机关。

案卷评查可以检查全部案卷，也可以按时间段、案卷序号或者其他方式抽查 部分案卷。

评查组织机构可以组织两个或者两个以上的行政执法机关对有关行政执法案卷进行交叉评查。

第十四条 市、区人民政府（含新区管理机构）开展案卷评查工作应当成立案卷评查小组。评查小组由政府法制工作机构、监察机关和行政执法部门选报的评查人员组成，也可以邀请专家、学者参加。

第十五条 案卷评查应当按照下列程序进行：

（一）制订评查工作方案，确定案卷评查的有关事项；

（二）确定评查人员；

（三）在开展案卷评查7日前书面告知行政执法部门评查的时间和要求；

（四）评查人员对照案卷评查标准审查案卷；

（五）评查组织机构在评查结束后制作案卷评查单，并将案卷评查情况反馈行政执法部门。

第十六条 行政执法机关如对评查结果有异议的，应当在收到评查结果之日起3日内向评查组织机构提出。

评查组织机构对有异议的案卷进行复核，确认评判有误的予以修正，并最终确定案卷成绩。

第十七条 评查人员评查案卷应当公平、公正，不得隐瞒案卷问题。

评查人员对所评案卷涉及的国家秘密、商业秘密、个人隐私依法负有保密责任。

第十八条 对可能影响公正评查的，评查组织机构应当要求有关评查人员回避。

第十九条 被评查的单位和相关人员应当如实反映情况，提供有关资料，不得弄虚作假。

第四章 案卷评查结果

第二十条 评查组织机构应当在案卷评查结束后通报案卷评查结果，并向本级人民政府报告。

各区政府（含新区管理机构）组织的案卷评查，应当在结束后20日内将评查情况抄送市政府法制工作机构。

第二十一条 案卷评查的结果纳入法治政府建设考核体系和政府机关绩效考核体系。

行政执法机关自行组织案卷评查的，评查结果应当作为公务员年终考核等相关考核和内部奖惩的重要依据。

第二十二条 评查组织机构可以对在行政执法案卷评查中案卷优秀率较高的被评查单位给予通报表扬，对案卷不合格率比较高的单位给予通报批评。

第二十三条 评查组织机构对不合格的案卷，如果发现执法行为明显违法的，可以按照《深圳市人民政府行政执法督察办法》的有关规定，视情节出具《行政执法督察决定书》或者《行政执法督察意见书》；发现行政执法机关有关人员在执法过程中存在行政过错的，可以根据《深圳市人民政府行政过错责任追究办法》 的有关规定移交行政监察机关处理。

在案卷评查中发现除前款所列情形之外其他不符合案卷评查标准的问题，评查组织机构应当及时提出处理意见并反馈给行政执法机关，要求其改进工作，有关行政执法机关应当在20日内向评查组织机构书面报告整改情况。

第二十四条 有下列情形之一的，由评查组织机构责令限期改正，逾期不改正的，予以通报批评；情节严重的，移交行政监察机关处理：

（一）未按规定及时报送评查案卷的；

（二）拒绝接受案卷评查的；

（三）不按时报送评查情况报告的；

（四）弄虚作假、制作虚假案卷的；

（五）对评查发现的问题不及时整改的；

（六）违反本办法的其他行为。

第二十五条 案卷评查人员违反本办法第十七条规定，给当事人、利害关系人造成损害的，依法承担责任。

第五章 附 则

第二十六条 法律、法规对案卷评查工作另有规定的，从其规定。

第二十七条 各区人民政府（含新区管理机构）和市政府各行政执法部门可根据本辖区、本部门的实际，依照本办法制定实施细则。

第二十八条 本办法自2011年1月1日起施行。

第五篇：行政执法案卷评查指导办法

附件3：

行政执法案卷评查指导办法

第一条 为规范行政执法行为，落实行政执法责任制，做好行政执法案卷评查工作，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国物权法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》的规定，制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法案卷，是指各省辖市、县（市、区）人民政府及其行政执法部门，省人民政府所属各行政执法部门，纳入政府目标管理的全系统垂直管理机构，法律、法规授权具有公共管理事务职能的组织，各乡镇人民政府，以及依法受委托从事行政执法工作的组织（以下统称行政执法机关）根据本办法，将行政许可文书、行政确认文书、行政处罚文书、行政裁决文书、行政征收征用文书、行政强制文书、行政检查文书、行政给付文书，以及相关证据，按照行政执法过程的关联性进行排列、编注页码、填写目录，并装订成册的行政执法文书组合。

第三条 国务院部门制定的相关规定包含本办法内容的，依照其规定；未包含本办法内容的，行政执法机关应当根据国务院部门的相关规定和本办法，制定本单位的相关制度。国务院部门尚未制定相关规定的，适用本办法。

第四条 行政执法案卷评查坚持依法、公正、实体与程序并重、奖励与追究相结合的原则。第五条 县级以上人民政府法制机构在同级人民政府领导下，依照层级监督原则负责行政执法案卷评查的组织或者实施工作。必要时，县级以上人民政府法制机构可以会同依法具有监督权的国家机关实施行政执法案卷评查。

县级以上行政执法部门根据依法行政工作需要，可以在本部门或者按系统组织或者实施行政执法案卷评查。

第六条 行政执法案卷评查的结果，作为行政执法责任目标考评扣分和行政执法责任追究的依据。 第七条 评查行政执法主体资格的内容：

（一）行政执法机关是否属于具有行政执法权的行政机关、法律法规授权组织或者依法接受委托执法的组织；

（二）行政执法人员是否具有执法资格，是否按照有关法律、法规或者规章规定取得统一制发的行政执法证件；

（三）行政执法机关是否具有实施该执法行为的法定权限，是否存在超越职权的情形；

（四）是否具有违反行政执法主体资格规定的其他行为。 第八条 评查行政许可程序的内容：

（一）对符合法定条件的行政许可申请是否依法受理，因申请材料不齐全、不符合法定形式的，是否当场或在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，并向申请人出具行政许可申请补正告知书；

（二）依法受理的行政许可申请，是否向申请人出具了加盖本行政机关专用印章和注明日期的凭证；

（三）依法不予受理的行政许可申请，是否说明理由并在规定期限内作出不予受理决定书；

（四）除当场作出许可决定的外，对需要核实申请材料实质内容的，是否指派两名以上工作人员进行核查，核查收集的证据是否具有客观性、关联性、合法性；

（五）依法应举行听证的许可事项，是否按照法定程序举行了听证；

（六）是否对被许可人依法进行定期检验或者监督检查，监督检查有无记录以及有关记录是否规范、签字归档；

（七）涉及招标、拍卖、考试、考核、检验、检测、检疫等特定内容的行政许可事项，是否符合行政许可的特别规定；

（八）行政许可是否按照法定项目和标准收费，并使用合法票据；

（九）许可文书、证件是否在规定的期限内送达；

（十）是否有违反行政许可程序的其他行为。第九条 评查行政确认程序的内容：

（一）申请材料的种类、数量是否符合法定要求；

（二）据以做出确认的事实是否清楚，证据材料是否符合法定形式和程序且确凿充分；

（三）查验记录、对权利人和利害关系人的询问笔录等是否完备且符合法定要求；



（四）实地核查收集的证据是否全面、客观、公正；

（五）颁发证书是否符合法定程序和时限；

（六）收取的费用是否符合法定项目和标准；

（七）是否有其他违法或者不当的情形。

第十条 评查行政处罚程序的内容：

（一）适用一般程序的行政处罚是否经过立案、调查取证、告知陈述申辩权利、领导审批、依法决定、履行等步骤；

（二）拟给予没收违法所得和非法财物是否有物品清单以及物品清单是否规范；

（三）调查取证是否达到事实清楚、证据确凿充分，证明案件事实的证据是否符合法定程序、形式；

（四）依法应当举行听证的是否举行了听证；

（五）重大、复杂行政处罚是否经过行政机关负责人集体讨论；

（六）认定案件性质是否准确，适用依据是否正确；

（七）是否违反一事不给予两次以上罚款原则和罚缴分离、收支两条线制度；

（八）行使自由裁量权是否适当；

（九）依法应当送达的执法文书是否依法送达当事人；

（十）适用简易程序的行政处罚是否符合法定条件、步骤，《当场处罚决定书》的形式和载明的事项是否符合《行政处罚法》的有关规定；

（十一）结案是否符合有关规定；

（十二）是否有违反行政处罚程序的其他情形。

第十一条 评查行政强制程序的内容：

（一）对逾期未履行义务的行政相对人是否履行告知义务，并以书面形式和法定程序送达行政相对人；

（二）是否依法作出行政强制决定，并按规定送达行政相对人；

（三）行政强制收取的费用、使用的票据是否合法； 

（四）实施行政强制是否按照法定期限进行，有无超期强制的情形；

（五）是否有违法实施行政强制的其他行为。

第十二条

评查行政征收征用、行政给付、行政裁决、行政检查程序的内容，由评查小组针对个案，查阅有关单行法律、法规、规章规定的程序，集体研究评查标准并确定案卷分值和等次。

第十三条 评查行政执法案卷规范化的内容：

（一）是否一案一卷；

（二）封面是否按规定填写；

（三）目录填写是否规范；

（四）卷内材料排列顺序是否正确；

（五）卷内材料是否编有页码。

第十四条 行政执法案卷评查，可以定期和不定期进行。第十五条 行政执法案卷评查的具体方案和标准，由实施评查的人民政府法制机构或者行政执法部门制定并公布。

第十六条 行政执法案卷评查实行百分制，可评定为优秀、合格、一般、不合格四个等次。

第十七条 县级以上人民政府法制机构评查行政执法案卷，可以按照下列程序进行：

（一）被评机关按规定报送当年已办结的行政执法案卷目录。

（二）县级以上人民政府法制机构在目录中随机抽取。

（三）县级以上人民政府法制机构聘请专家、具有法制工作经验的人员、有关专业人员进行评查。必要时可以通过考试择优遴选评查人员，并发给聘书。

（四）评查行政执法案卷，可以在政府法制机构确定的地点进行，也可以到被评单位现场评查。

（五）评查行政执法案卷，实行集体评议制，重要问题应当集体讨论作出结论。

（六）对可能影响公正评查的，有关部门或者评查人员应当回避。

（七）涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，应当对案 卷进行严格、准确登记，由专人接收、专人评查、专人交还、专人领回，严防损坏、丢失、泄露。

（八）评查过程中或者评查后，应当将初评结果向被评单位反馈，听取被评单位陈述、申辩。

（九）经批准，将行政执法案卷评查情况和结果以适当方式予以公布。

（十）对评查中发现的问题，提出意见，组织有关单位进行整改。

（十一）案卷评查结束，负责评查的机构应当通知被评单位取回案卷。

县级以上行政执法部门实施案卷评查，参照前款规定执行。

第十八条 行政执法机关拒不提供行政执法案卷，致使行政执法案卷评查工作无法进行的，该行政执法机关在行政执法责任目标考评中的相应分值不能获得。具有《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》规定情节的，责令改正、通报批评或者取消评比先进的资格。

第十九条 实施行政执法案卷评查的机构及其工作人员应当遵守下列规定：

（一）保证案卷整洁、完整，严防损坏或者丢失；

（二）公平、公正地进行评查，不得隐瞒或者篡改案卷内容；

（三）严守国家秘密、商业秘密和个人隐私，严禁泄露。违反前款规定情节轻微的，建议所在单位依法处理；给有关当事人、利害关系人造成损害的，依法承担民事责任；情节严重涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

第二十条 本办法自2007年9月4日起实行。