单证控制制度[范文]

第一篇：单证控制制度[范文]

单证控制制度

一、目的: 为进出口业务的正常发展，减少工作出错率，根据《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关稽查条例》及有关规定，特制定《进出口单证管理制度》（以下简称本制度），作为公司进出口单证复核的依据。

二、适用范围：

公司所有进出口单证

三、职责：

1、公司审单处同事负责入区单证的初步审核；

2、公司客服部同事负责出区单证的制单与初步审核；

3、公司关务部同事负责需要归类单证的审核与制作；

4、公司预录入人员负责报关单的预录入及申报；

5、公司单证核对人员负责核对报关资料与报关单一致性的核对工作，确保单证一致。

四、工作规范：

1、公司审单处同事对收到的资料进行初步的审核，并按照公司的编号规则对其进行编号、分类，根据不同用途分发各部门同事，按照编号将简略信息录入公司系统；

1.1审单方式审单方式 1）自检：有关人员对自己所制单证的质量进行审核； 2）复检：前台收单员从制单员处接到报关资料后，按制单审核中规定的方法和步骤进行审核；

a、若复检合格或修改合格后，前台收单员或客户部同事将资料交预录入员进行预录，制单审核结束；

b、若复检结果不合格，做出标识，交回制单员更改，或向制单员说明情况后自行修改，修改准确后交由报关部门。

3）完工审单

2、预录入同事根据客户提供的报关资料进预录入；

3、核对同事核对纸质报关资料与预录入信息，确保单证相符；

4、预录入人员发送报关数据；

5、公司录入员根据单证编号将报关信息录入公司系统；

6、公司录入员将单证整理，入区按入仓编号，出区按日期整理归档。

单证操作程序

公司报关业务员在接到客户单证时，应严格检查审核报关单证，具体以下各项。

一、为了规范企业报关单审核管理，根据《中华人民共和国进出口货物报关单填制规范》制定本操作规程。

二、报关单初审，复审应掌握的三原则：一是符合海关报关单填制规范的要求，二是客观反映进出口货物实际，三是客观反映进出口贸易性质。

三、审核填制的报关单应抓住重点，紧紧围绕涉及许可证，贸易方式、征免性质等，对所填数据进行合法性和逻辑性综合审核。

四、审核备案号、许可证号、合同协议号、提运单号、批准文号、随附单据是否正确。

五、审核经营单位、收/发货单位是否正确。

六、审核进/出口日期、进/出口口岸是否正确。

七、审核运输方式、运输工具名称、集装箱号是否准确。

八、审核进口货物的起运国（地区）、原产地、境内目的地、装货港和出口货物的运抵国（地区）、境内货源地、指运港、最终目的国是否准确。

九、审核贸易方式（监管方式）、征免性质、征税比例/结汇方式、征免是否准确。

十、审核成交方式、总价、币制是否合理。

十一、审核毛重、净重、件数、包装种类、备注是否正确。

十二、审核进/出口货物商品编码、商品名称、规格型号是否正确。

十三、审核法定计量单位和数量、审报计量单位和数量、成交计量单位和数量是否正确。

十四、报关单发生差错的，根据海关要求及时修改转入/转出清单及进/出备案清单，并按本规程重新审核申报。

第二篇：保险单证制度

单证管理程序

1、目的

为了加强重要空白保险单证的管理，防范风险，完善内控机制，保证单证能够安全、准确、迅速地传到目的地，促进业务健康发展。

2、工作流程

（1）保险公司单证管理员根据已在使用的各类重要空白保险单证的实际用量和单证库存情况填写《银证保单证交接表》加盖公章和介绍信，到个金部领取代理单证领取交接表，并由个金部指定专人负责，由负责人签字加盖个金部公章，由营运管理部门签收。

（2）对于停用的保险单证，保险公司单证管理员应及时与营运管理部门沟通，递交代理单证结回交接表，然后由营运管理部门及时收回各网点的停用保险单证，并为营业网点及时更换新的保险单证，以保证营业网点的正常使用。

第三篇：单证复核和纠错制度

单证复核和纠错制度

1目的

为保证进出口单证的准确性，避免给公司造成损失、特制订单证复核和纠错管理制度。2 范围

进出口业务涉及到的所有单据。3内容

3.1进出口：单证员负责制单，制单完成后将报关单和报关资料发给报关行，报关行生成预录单以QQ或者邮件方式发送于单证主管，3.2单证主管对金额、数量、重量、运输方式等内容复核，有错误的地方，要及时通知报关行修改，报关行将修改好的预录单发送于单证主管直到完全正确再通知报关行进行正式报关。

3.3 发单证员在《出口单据复核表》中做好记录，单证主管复核后签字。

3.4 制定进出口单据复核表，作好复核合格率的登记，作为年终考核的依据。

4.要求做到细致、谨慎、及时。5.本管理规定从颁布之日起生效执行。6.本管理规定解释权归总经办。

编制： 审核： 批准： 时间：2012年10月25日

第四篇：进出口单证管理及复核制度

华达利家具（淮安）有限公司

进出口单证管理及复核制度

一、总则

建立进出口单证管理及复核制度，明确对各岗位人员审单、录入和操作执行的控制要求；规范进出口业务操作，促使进出口业务的顺利开展和有序进行，使报关业务更加有效，准确与符合法规要求。

二、范围

适用于本公司进出口业务操作所涉及的程序。

三、报关业务管理

1、出口业务

1）、操作人员必须在货物出运至少5天前编制出口报关单证；

2）、报关资料须经公司复核审核员复核，尤其在HS.CODE、产品规格、数量、金额、港口、目的国等方面进行严格检查，如发现不符合条件的资料要求及时通知编制人员，并追踪得到更新报关文件。3）、出口业务操作员在报关日至少2-3个工作日前，将全套报关资料给代理报关行/报关公司。4）、代理报关行/报关公司必须在报关日向海关申报并递交所需的报关资料。

2、进口业务

1）、操作人员先取得进口货物正本单据。

2）货物到港口后，操作人员必须将进口发票、装箱单、提单、报关委托书及其他特殊单证寄往制定货运代理，委托代理公司办理进口成本清关手续；

3）、海关等有关主管部门一经放行，业务操作人员应及时安排拖拒并通知公司指定仓库做好卸货准备。4）、货到公司后，业务操作人员通知指定仓库更具要求进行卸货。如需报检的，应提前通知检验部门，检验合格后可使用。

四、进出口业务操作人员必须做好进出口各种报关单据及记录的留档。

五、报关复核岗位职责制度

1、为了减少报关差错，提高通关速度，根据《中华人民共和国进出口货物报关单填制规范》和《中华人民共和国进出口货物申报管理规定》，报关企业应设立复审岗位。

2、复审岗位人员应熟悉国家有关进出口的法律、法规，掌握商品知识和审单技能，并对工作认真、负责。

3、对进出口报关单证进行全面审核，确认报关单填制是否规范、准确，报关的委托书、单证、票据是否齐全。华达利家具（淮安）有限公司

4、根据海关政策、法规要求，对进行出口报关单证数据的正确性、合法性和逻辑性进行综合审核，确认报关单数据正确、合法，有关数据间的逻辑关系正常。

5、审核商品归类、税率、完税价格、原产地等征免税要素，确认计算的税费正确。

6、审核成交方式、运费、保费、杂费单价、总价、币制是否合理

7、通过审核报关单的填制，及时发现问题，及时纠正。

8、通过审核报关单，应适时对报关单差错进行分析、登记。并将差错分析情况向公司汇报。

9、不参与走私违法活动和违反海关规定行为。

10、制做《进出口单据复核表》，作好复核合格率的登记，作为年终考核的依据。

六、单证复核作业要求：

1.出口操作人员登记《进出口单据复核表》。

2.复核岗人员根据《进出口单据复核表》，仔细核对操作人员所提供的单据资料。

3.单证复核未发现问题的通知操作人员发给报关行申报，如发现问题登记在复核表上，并将问题点告知操作人员及时修改，修改后的内容需再次复核，没有问题方可发给报关行申报。

4.针对复核过程中发现的不确定问题（如HS.CODE不确定等），需要及时上报主管，必要时可以在咨询海关，商检等单位确认。

七、本制度随相关的新出台的政策和法规作相应调整，未尽事项参照海关有关规定。

第五篇：进出口单证管理及复核制度

进出口单证管理及复核制度

1.0 总则

建立进出口单证管理及复核制度，明确对各岗位人员审单、录入和操作执行的控制要求；规范进出口业务操作，促使进出口业务的顺利开展和有序进行，使报关业务更加有效，准确与符合法规要求。

2.0 范围

适用于本公司进出口业务操作所涉及的程序。

3.0 报关业务管理

3.1 出口业务

3.1.1 操作人员必须在货物出运至少7天前编制出口报关单证；

3.1.2报关资料须经公司复核审核员复核，尤其在产品规格、数量、金额、港口等方面进行严格检查，如发现不符合条件的资料要求及时通知编制人员，并追踪得到更新报关文件。

3.1.3 出口业务操作员在报关日至少2-3个工作日前，将全套报关资料给代理报关行/报关公司。

3.1.4 代理报关行/报关公司必须在报关日向海关申报并递交所需的报关资料；

3.2进口业务

3.2.1操作人员先取得进口货物正本单据。

3.2.2货物到港口后，操作人员必须将进口发票、装箱单、提单、报关委托书及其他特殊单证寄往指定货运代理，委托代理公司办理进口成本清关手续；

3.2.3海关等有关主管部门一经放行，业务操作人员应及时安排拖柜并通知公司指定仓库做好卸货准备。

3.2.4货到公司后，业务操作人员通知指定仓库更具要求进行卸货。如需报检的，应提前通知检验检验部门，检验合格后方可投入生产使用。

4.0报关复核岗位职责制度

4.1为了减少报关差错，提高通关速度，根据《中华人民共和国进出口货物报关单填制规范》和《中华人民共和国进出口货物申报管理规定》，报关企业应设立复审岗位。

4.2复审岗位人员应熟悉国家有关进出口的法律、法规，掌握商品知识和审单技能，并对工作认真、负责。

4.3对进出口报关单证进行全面审核，确认报关单填制是否规范、准确，报关的委托书、单证、票据是否齐全。

4.4根据海关政策、法规要求，对进出口报关单证数据的正确性、合法性和逻辑性进行综合审核，确认报关单数据正确、合法，有关数据间的逻辑关系正常。

4.5审核商品归类、税率、完税价格、原产地等征免税要素，确认计算的税费正确。

4.6通过审核报关单的填制，及时发现问题，及时纠正。

4.7 通过审核报关单，应适时对报关单差错进行分析、登记。并将差错分析情况向公司汇报。

4.8不参与走私违法活动和违反海关规定行为。

5.0 进出口业务操作人员必须做好进出口各种报关单据及记录的留档。6.0 本制度随相关的新出台的政策和法规作相应调整，未尽事项参照海关有关规定。