中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话

第一篇：中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话

中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话纪要

2007年11月23日至26日，中国证监会召集六家合规管理试点券商的拟任合规总监进行任前谈话，中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就中国证监会关于机构监管的精神作了重要讲话。

庄心一主席的讲话主要有以下主要内容：

一、中国证监会将在证券公司全行业中推行合规管理。合规管理制度对于证券公司而言是一个全新的制度，为什么要在证券公司中推行合规管理制度，一方面是因为证券公司内控不严，效果不好，基础不好，需要建立合规管理制度加强证券公司的内控管理；另一方面是因为通过对证券行业两年的清理整顿，证券行业逐步规范，证券公司自主约束能力逐步增强，推出合规管理制度的条件已经成熟。

二、目前推进合规管理制度的有利因素。

1、内部目标高度一致；即股东、管理层和员工的目标高度一致。

2、利害关系高度一致；

3、法律法规的保障；国务院即将颁布《证券公司管理条例》，建立合规管理制度有法律法规的保障。

4、有道义上的制高点。证券公司要赚取阳光利润，就必须建立合规管理制度。

三、目前推进合规管理制度的不利因素。

1、累人；合规管理工作需要方方面面、时时刻刻，因此，这项工作累人。

2、烦人；合规管理工作工作非常繁琐，烦人。

3、害人；建立合规管理制度，对想违规的人而言就多了一道障碍，对他们而言是“害人”。

四、对合规工作的要求和建议。

1、合规总监对合规管理工作要有责任感和使命感；

2、监管部门对合规总监的工作不留任何余地，合规总监的工作没有任何退路。

3、合规总监在履行合规职责中要对监管部门提出建议；

4、合规总监的设立是一个重要标志和环节，下一步，证券公司和全行业的整个合规管理体系要建立起来。

机构管理部的黄红元主任的讲话主要有以下内容：

合规试点工作要抓紧落实，明年底在全行业建立合规管理制度。

一、账户规范工作在明年五一之前要全部完成，合规总监要就此出具专项报告。

二、合规制度的建立作为分类监管评级的重要指标。

三、证券公司要建立以净资本为核心的动态风控体系。

四、证券公司的创新发展越快越好，法律法规没有禁止的都可以做，但证券公司发展创新业务必须做到风险可知、风险可控、风险可承受。

五、要规范营销队伍和经纪人队伍的管理。证券公司必须实行现场开户。营销人员与证券公司必须建立劳动关系，营销人员的行为由证券公司承担责任。

六、营业网点的放开，证券公司必须建立完善的合规管理制度。

2007年11月26日至27日，中国证券业协会受中国证监会委托，举办证券公司合规管理培训班，花旗集团、雷曼兄弟公司、加拿大皇家银行和中银国际控股有限公司等境外证券机构的合规负责人，介绍了成熟证券市场证券公司的合规管理制度和合规管理工作的内容、重点及流程。上投摩根富林明基金管理公司和平安证券有限责任公司的合规负责人介绍了合规管理的有关做法及经验。来自全国证券公司的相关高管人员、部门负责人和各地证监局机构处负责人近300人参加了此次培训。本次培训班是中国证券史上第一次合规管理培训班，证券公司合规管理制度建设即将全面启动的重要标志。中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就证券公司合规管理制度作了重要讲话。

庄心一主席讲话的主要内容如下：

一、证券公司必须要建立合规管理制度。我国的证券监管部门人数比国外的证券监管部门人数多，但监管的机构数量却少得多，但仍然出现大量违规行为和风险，主要是证券公司内控机制不健全，监管部门的监管效率低。在证券公司综合治理工作结束后，监管部门将其作为一项基础性制度在全行业推开正当其时，合规管理制度的建立，就是要解决证券公司内控机制不健全，监管部门监管过细、监管过严的问题。

二、合规管理制度即将成为一项法定要求。监管部门高度重视证券公司合规管理制度建设工作，今后的监管机制和监管政策会尽最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、限制发展。明年国务院即将颁布《证券公司管理条例》，证券公司合规管理制度建设也即将成为一项全行业统一的法定要求。

三、建立和完善证券公司合规管理制度必须真抓实干，不搞形式主义，一定要结合证券行业和证券公司自身的实际情况，切实保证各项配套措施到位，确保证券公司合规管理制度能够真正发挥作用。主要为观念到位、内部制度到位、流程到位、各方责任到位、组织体系到位、人员到位、经费保障到位、外部监管的制度、方法、行为到位。

黄红元主任的讲话主要有以下内容：

经过两年的证券公司综合治理，推行合规管理制度的条件比较成熟，中国证监会对此项工作高度重视。由于证券公司综合治理刚刚结束，如果证券公司没有好的合规管理体系，证监会不敢放手。因此证券公司的内在约束机制必须完善，业务发展到哪里，合规管理制度就到哪里。

一、中国证监会将建立合规管理工作指引，明确奖惩机制。合规管理谁做得好，行政许可事项优先考虑。如证券公司新业务、新产品、新设营业网点进行审批时，监管部门将对证券公司合规管理制度的健全性和有效性进行检查评价。

二、证券公司必须形成创新机制，创新应成为行业自生的行为，监管部门只作为判断者。对创新业务首先进行合规方面的评估，合规管理制度建立得好的才可能获得批准。

三、建立优待名单。对合规管理工作做得好、做得早的证券公司，监管部门组织专家进行论证，论证通过的，进入优待名单，业务审批程序适用简易程序。

四、在证券公司分类监管上，合规管理将作为重要的考核指标。在证券公司财务指标都达标的情况下，合规管理制度将成为证券公司评级的重要依据。不同评级的证券公司所交的投资者保护基金一档的差距将近2000万元。

第二篇：中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话

中国证监会领导关于证券公司合规管理的讲话纪要 2007年11月23日至26日，中国证监会召集六家合规管理试点券商的拟任合规总监进行任前谈话，中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就中国证监会关于机构监管的精神作了重要讲话。

庄心一主席的讲话主要有以下主要内容：

一、中国证监会将在证券公司全行业中推行合规管理。

合规管理制度对于证券公司而言是一个全新的制度，为什么要在证券公司中推行合规管理制度，一方面是因为证券公司内控不严，效果不好，基础不好，需要建立合规管理制度加强证券公司的内控管理；另一方面是因为通过对证券行业两年的清理整顿，证券行业逐步规范，证券公司自主约束能力逐步增强，推出合规管理制度的条件已经成熟。

二、目前推进合规管理制度的有利因素。

1、内部目标高度一致；即股东、管理层和员工的目标高度一致。

2、利害关系高度一致；

3、法律法规的保障；国务院即将颁布《证券公司管理条例》，建立合规管理制度有法律法规的保障。

4、有道义上的制高点。证券公司要赚取阳光利润，就必须建立

合规管理制度。

三、目前推进合规管理制度的不利因素。

1、累人；合规管理工作需要方方面面、时时刻刻，因此，这项

工作累人。

2、烦人；合规管理工作工作非常繁琐，烦人。

3、害人；建立合规管理制度，对想违规的人而言就多了一道障

碍，对他们而言是“害人”。

四、对合规工作的要求和建议。

1、合规总监对合规管理工作要有责任感和使命感；

2、监管部门对合规总监的工作不留任何余地，合规总监的工作

没有任何退路。

3、合规总监在履行合规职责中要对监管部门提出建议；

4、合规总监的设立是一个重要标志和环节，下一步，证券公司

和全行业的整个合规管理体系要建立起来。

机构管理部的黄红元主任的讲话主要有以下内容：

合规试点工作要抓紧落实，明年底在全行业建立合规管理制度。

一、账户规范工作在明年五一之前要全部完成，合规总监要就

此出具专项报告。

二、合规制度的建立作为分类监管评级的重要指标。

三、证券公司要建立以净资本为核心的动态风控体系。

四、证券公司的创新发展越快越好，法律法规没有禁止的都可

以做，但证券公司发展创新业务必须做到风险可知、风险

可控、风险可承受。

五、要规范营销队伍和经纪人队伍的管理。证券公司必须实行

现场开户。营销人员与证券公司必须建立劳动关系，营销人员的行为由证券公司承担责任。

六、营业网点的放开，证券公司必须建立完善的合规管理制度。

2007年11月26日至27日，中国证券业协会受中国证监会委托，举办证券公司合规管理培训班，花旗集团、雷曼兄弟公司、加拿大皇家银行和中银国际控股有限公司等境外证券机构的合规负责人，介绍了成熟证券市场证券公司的合规管理制度和合规管理工作的内容、重点及流程。上投摩根富林明基金管理公司和平安证券有限责任公司的合规负责人介绍了合规管理的有关做法及经验。来自全国证券公司的相关高管人员、部门负责人和各地证监局机构处负责人近300人参加了此次培训。本次培训班是中国证券史上第一次合规管理培训班，证券公司合规管理制度建设即将全面启动的重要标志。中国证监会庄心一主席和机构管理部黄红元主任均到会讲话，就证券公司合规管理制度作了重要讲话。

庄心一主席讲话的主要内容如下：

一、证券公司必须要建立合规管理制度。我国的证券监管部门

人数比国外的证券监管部门人数多，但监管的机构数量却少得多，但仍然出现大量违规行为和风险，主要是证券公

司内控机制不健全，监管部门的监管效率低。在证券公司综合治理工作结束后，监管部门将其作为一项基础性制度在全行业推开正当其时，合规管理制度的建立，就是要解决证券公司内控机制不健全，监管部门监管过细、监管过严的问题。

二、合规管理制度即将成为一项法定要求。监管部门高度重视

证券公司合规管理制度建设工作，今后的监管机制和监管政策会尽最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、限制发展。明年国务院即将颁布《证券公司管理条例》，证券公司合规管理制度建设也即将成为一项全行业统一的法定要求。

三、建立和完善证券公司合规管理制度必须真抓实干，不搞形

式主义，一定要结合证券行业和证券公司自身的实际情况，切实保证各项配套措施到位，确保证券公司合规管理制度能够真正发挥作用。主要为观念到位、内部制度到位、流程到位、各方责任到位、组织体系到位、人员到位、经费保障到位、外部监管的制度、方法、行为到位。

黄红元主任的讲话主要有以下内容：

经过两年的证券公司综合治理，推行合规管理制度的条件比较成熟，中国证监会对此项工作高度重视。由于证券公司综合治理刚刚结束，如果证券公司没有好的合规管理体系，证监会不敢放手。因此证

券公司的内在约束机制必须完善，业务发展到哪里，合规管理制度就到哪里。

一、中国证监会将建立合规管理工作指引，明确奖惩机制。合规管理谁做得好，行政许可事项优先考虑。如证券公司新业务、新产品、新设营业网点进行审批时，监管部门将对证券公司合规管理制度的健全性和有效性进行检查评价。

二、证券公司必须形成创新机制，创新应成为行业自生的行为，监管部门只作为判断者。对创新业务首先进行合规方面的评估，合规管理制度建立得好的才可能获得批准。

三、建立优待名单。对合规管理工作做得好、做得早的证券公

司，监管部门组织专家进行论证，论证通过的，进入优待名单，业务审批程序适用简易程序。

四、在证券公司分类监管上，合规管理将作为重要的考核指标。

在证券公司财务指标都达标的情况下，合规管理制度将成为证券公司评级的重要依据。不同评级的证券公司所交的投资者保护基金一档的差距将近2000万元。

第三篇：证券公司合规管理简介

合规风险

经营管理和执业行为

指定本公司一名高级管理人员代行其职责

对证券公司实施分类监管

合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

A、B、C、D

合规经营、全员合规、合规从高层做起

A、B、C、D

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明

正确

错误 正确

错误

错误 第二套

第四篇：证券公司的合规管理

证券公司合规管理

一．前言

目前，全球金融业合规管理已经成为一种潮流，其主要标志是：2005年，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规》监管准则，同年，美国证券业协会发布《合规的作用》。2006年，国际证监会组织技术委员会发布《市场中介组织合规职责问题的最终报告》。在2008年7月14日，中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》，标志着合规管理成为中国证券公司日常经营管理的一项常规工作，本文就合规的意义、合规与内控、合规与业务发展、内控与全面风险管理进行论述，力图浅描一幅企业基业常青的“航海图”。

二、合规的意义

从公司治理的角度，证券公司合规经营是管理层履行受托责任的基本要求，也是防范公司管理层道德风险的制度保证。实证证明，经营失败的证券公司基本都是违规经营，如南方证券等标本。

从企业的社会责任角度看，证券公司是一个面对大量个体投资人的企业，安全稳健运行是其经营的生命线，因此，合规经营是企业履行社会责任的具体体现。

三、合规与内控

合规是内控的基石，内控是合规的环境。2008年6月，财政部、证监会、银监会、保监会及审计署等五部委联合发布了“中国版萨班斯法案”——《企业内部控制基本规范》，并于今年7月起首先在上市企业中实施。《规范》中明确内部控制的目标，即战略目标、经营目标、报告目标、合规目标。内部控制涵盖企业的整个经营活动，其基本框架：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查是保证企业合规经营，防止舞弊的环境和程序保障。因此，合规管理离不开有效的企业内部控制，良好的企业内部控制体系能使合规管理更有效率和效果。

四、合规与业务发展

在证券公司的经营管理中，合规经营与追求经济效益同等重要，不能把合规管理视为业务发展的障碍。在合规与业务发展发生矛盾时，必须坚持合规优先。

1我们无论是在制定业务操作和管理规章制度时，还是在开发新产品、新业务，以及营销市场、服务客户时，都必须要首先按照内部控制的流程对其评估、测量合规风险。古人云“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。目前，我国的资本市场环境、信用环境还不够完善，而券商竞争又日趋激烈，这会诱使员工迫于压力而不惜付出违规代价去追逐利润。以违规违法争业务谋近利，只能是得利一时，贻害无穷。一些营业部在这方面都有过深刻的教训，足以为戒。不能以服务客户的需要作为可以不合规的理由，合规是发展业务的重要前提，决不能以任何借口违规操作来暂时性地留住客户或者获取盈利机会。

五、合规与全面风险管理

合规管理是金融企业全面风险管理的重要组成部分。现代金融领域中决定一家金融机构竞争力高低、决定其经营能力高低的关键和核心，就是看其能否有效地对风险进行全面有效的管理，能否积极主动地承担风险、管理风险、建立良好的风险管理架构和体系，以良好的风险定价策略获得利润。因此，对于一个金融机构而言，全面风险管理是金融机构内部管理的核心，在整个管理体系中的地位已上升到金融机构发展战略的高度，它是金融风险控制的更高阶段，是动态的、全程的、计量的、立体的风险控制。

全面风险管理概括的说就是要对整个业务流程中各种类型的风险实施通盘管理，这种管理要求将信用风险、市场风险及各种其他风险以及包含这些风险的各种金融资产与资产组合、承担这些风险的各个业务流程纳入到统一的体系中，对各类风险依据统一的标准进行测量并加总，且依据全部业务的相关性对风险进行控制和管理。它的关键在于及时准确地找到每种业务所暴露的风险点，通过风险计量模型以及测量系统加以度量，然后根据已经量化了的风险大小进行相应的风险管理，设置风险限额，分配资产、配置资本等。

因此，从风险管理的角度看，合规能够帮助企业规避各种风险，避免触犯法律法规，降低因遭受监管处罚和法律诉讼而导致财务损失的可能性。

六、基本结论

合规就是必须符合法律、法规和准则。合规管理不追求经营活动的变通和弹性，它更强调“立规矩，定方圆”。合规经营是证券公司的立身之本，也是现代公司治理的重要内容，更是监管部门的常规监管要求，和内部审计一样，合规的前提在于“独立性”的保证。合规管理、内部控制和全面风险管理是企业可持续经营乃至于做大做强的的三种制度安排和保障。同时，在合规与业务发展发生矛盾时，合规优先于业务发展必须是企业经营的基本方针。

七、有关建议

1．有效监督是落实合规管理关键

合规管理必须强调效率和效果。同时，合规监督必须保持独立性，按风险级别确定监督重点，并持续进行合规风险识别和评估。

首先，独立性是合规监督的灵魂，虽然目前各部门内部均有监督机制，但不能替代外部监督，只有独立性才能保证监督的有效性。

其次，按风险点为基础的合规监督更有效率，按风险高低、发生概率大小进行分类合规监督，可以更有效的公司配置人财物资源。

再次，风险识别和评估要持续进行，因为风险点会随着市场环境、法律法规准则和公司业务发展的变化而变化，因此应持续识别和评估合规风险点，不断调整监督措施。

2．有效执行是合规管理成败的关键

合规管理必须强调高效的执行。因此，合规管理可以和企业的内部绩效考核结合起来，考核结果可与个人绩效分配，职业发展相挂钩。合规管理的的最高境界是公司形成一种自觉、自发的合规文化，但任何一种文化的形成都不是写出来的，而是靠实践中做出来，因此，高效的执行力关乎合规的成败。

3．以IT信息化为平台，为合规管理提供有力支撑

随着IT应用的逐步深入，公司的日常运营越来越依赖于IT系统的支撑。IT系统已经成为整个企业业务的重要支撑，同时也是对企业活动进行控制的重要手段。目前，公司已有了财务数据大集中的信息化平台，实践证明，利用IT信息化的平台，可以提高对风险的识别的效率，提前对风险进行预警。因此，可以建立一个企业资源运用平台（ERP），把合规管理平台融入其中，按照信息融合、全员参与、业务渗透、过程控制的原则，可以解决不同信息系统之间的数据交换与流程对接问题，最大限度利用了现有信息技术资源，提高合规监督的时效性和可执行性。

第五篇：证券公司合规管理试行规定

中国证券监督管理委员会公告

[2008]30号

现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

证券公司合规管理试行规定

程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

责的时间不得超过6个月。

合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定 咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。

证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。