证券公司合规法律法规目录1

第一篇：证券公司合规法律法规目录1

证券公司合规法律法规汇编

2014年12月

目录

一、综合类

1.中华人民共和国公司法

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）2.中华人民共和国证券法

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正 根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）

3.中华人民共和国证券投资基金法

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）

4.证券公司监督管理条例

（2008年4月23日；国务院令第522号）

5.证券公司风险处置条例

（2008年4月23日；国务院令第523号）

6.证券公司检查办法

（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）

二、组织管理

1.证券公司设立子公司试行规定

（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）

2.证券公司业务范围审批暂行规定

(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)3.证券公司分类监管规定

（2009年5月26日公布实施 2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订）

4.中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定

（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）

5.证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）

（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）

6.证券公司分支机构监管规定

（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）7.中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知

（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）

8.外资参股证券公司设立规则

（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）

三、公司治理与合规风控 1.证券公司治理准则

（2012年12月11日；证监会[2012]41号）

2.证券公司内部控制指引

（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）

3.中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定

（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）

4.关于调整证券公司净资本计算标准的规定

（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）

5.证券公司合规管理试行规定

（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告[2008]30号）

6.证券公司信息隔离墙制度指引

（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）

7.证券公司压力测试指引(试行)

（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）

8.证券公司合规管理有效性评估指引

（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）

四、人员管理与资格管理

1.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）2.证券业从业人员资格管理办法

（2002年12月16日；证监会令第14号）

3.中国证券监督管理委员会关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定

（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）

4.证券市场禁入规定

（2006年6月7日；证监会令第33号）

5.对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告

（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）

6.合格境外机构投资者督察员指导意见

（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）

7.证券经纪人管理暂行规定

（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）

8.证券业从业人员执业行为准则

（2014年12月17日；中国证券业协会）

五、业务管理

（一）证券经纪

1.关于加强证券经纪业务管理的规定

（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）

2.证券公司开立客户账户规范

（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）

3.证券账户管理规则

（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）

4.证券非交易过户业务实施细则

（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）

5.证券账户非现场开户实施暂行办法

（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）

6.中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知

（2002年4月4日；证监发[2002]21号）

7.中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知

（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）

（二）证券自营 1.证券公司证券自营业务指引

（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）

2.中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定

（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）

（三）固定收益

1.企业债券管理条例

（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）

2.国债承销团成员资格审批办法

（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第39号）

3.证券公司进入银行间同业市场管理规定

（1999年10月13日；中国人民银行银发[1999]288号）4.全国银行间债券市场债券交易管理办法

（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）

5.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法

（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）

6.中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知

（2008年1月18日；银发[2008]18号）

7.人民币利率互换交易操作规程

（2008年6月13日；中汇交发[2008]182号）

（四）资产管理

1.证券公司客户资产管理业务管理办法

（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号 中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）

2.证券公司集合资产管理业务实施细则

（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则＞的决定》修订）

3.证券公司定向资产管理业务实施细则（2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）

4.资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定

（2013年2月18日；证监会公告[2013]10号）

5.证券公司客户资产管理业务规范

（2012年10月19日；中证协发[2012]206号）

6.中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知

（2013年7月19日；中证协发[2013]124号）

7.中国证券监督管理委员会公告[2014]49号—证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引

（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）

8.上海证券交易所资产证券化业务指引

（2014年11月26日；上证发[2014]80号）

9.证券公司私募产品备案管理办法

（2013年3月15日；中证协发[2013]36号）

（五）融资融券

1.证券公司融资融券业务管理办法（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）

2.证券公司融资融券业务内部控制指引

（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）

3.转融通业务监督管理试行办法

（2011年10月26日；证监会令第75号。*注：本篇法规中的多个行政审批项目已被：国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定(国发[2014]50号)（发布日期：2014年10月23日，实施日期：2014年10月23日）取消。包括：证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构审批；转融通互保基金管理办法审批；转融通业务规则审批；证券公司融资融券业务监控规则审批）

4.中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）

（2012年8月27日；中国证券金融公司）

（六）回购业务

1.股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）（2013年5月24日；上证会字[2013]55号。*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）

2.股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）

（2013年5月24日；深证会[2013]44号）

3.约定购回式证券交易及登记结算业务办法

（2012年12月10日；上证会字[2012]252号。*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）

4.约定购回式证券交易及登记结算业务办法

（2012年12月10日；深证会[2012]146号）

5.质押式报价回购交易及登记结算业务办法

（2013年3月28日；上证交字[2013]25号。*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知（发布日期：2013年9月30日，实施日期：2013年10月8日）修改）

6.质押式报价回购交易及登记结算业务办法

（2013年3月29日；深证会[2013]35号）

（七）代销金融产品（含基金销售）

1.证券公司代销金融产品管理规定（2012年11月12日；证监会公告[2012]34号）

2.证券投资基金销售管理办法

（2013年3月15日；证监会令第91号）

3.证券投资基金销售适用性指导意见

（2007年10月12日；证监基金字[2007]278号）

4.证券投资基金销售机构内部控制指导意见

（2007年10月12日；证监基金字[2007]277号）

5.证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定

（2013年3月15日；证监会公告[2013]18号）

6.开放式证券投资基金销售费用管理规定

（2013年3月15日；证监会公告[2013]26号）

（八）投资咨询

1.证券、期货投资咨询管理暂行办法

（1997年12月25日；国务院证券委员会）

2.关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定

（2012年12月5日；证监会公告[2012]40号）

3.证券投资顾问业务暂行规定(2010年10月12日；证监会公告[2010]27号)4.发布证券研究报告暂行规定

(2010年10月12日；证监会公告[2010]28号)5.发布证券研究报告执业规范

(2012年6月19日；中证协发[2012]138号)6.中国证券监督管理委员会、新闻出版署、邮电部、广播电影电视部、国家工商行政管理局、公安部关于发布《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的通知

（1997年12月12日；证监[1997]17号）

7.新闻出版总署、中国证券监督管理委员会关于印发《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》的通知

（2010年12月17日；新出联[2010]17号）

（九）金融期货（含期货中间介绍业务）

1.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

（2007年4月20日；证监发[2007]56号）

2.证券公司参与股指期货、国债期货交易指引

（2013年8月21日；证监发[2013]34号）

（十）直接投资 1.证券公司直接投资业务规范

（2012年11月2日；中证协发[2012]213号）

（十一）柜台交易与金融衍生品

1.证券公司柜台交易业务规范

（2012年12月21日；中证协发[2012]244号）

2.证券公司金融衍生品柜台交易业务规范

（2013年3月15日；中国证券业协会）

3.证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引

（2013年3月15日；中国证券业协会）

4.银行间市场金融衍生产品交易内部风险管理指引

（2008年10月8日；中国银行间市场交易商协会公告[2008]第10号）

（十二）QFII/RQFII 1.合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

（2006年8月24日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第36号）

2.关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定

（2012年7月27日；证监会公告[2012]17号）3.人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

（2013年3月1日；中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第90号）

（十三）投资银行（1）新股发行改革 1.优先股试点管理办法

（2014年3月21日；证监会令第79号）

2.国务院关于开展优先股试点的指导意见

（2013年11月30日；国发[2013]46号）

3.中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见

（2013年11月30日；证监会公告[2013]42号）

4.中国证券监督管理委员会关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见

（2012年4月28日；证监会公告[2012]10号）

5.中国证券监督管理委员会关于深化新股发行体制改革的指导意见

（2010年10月11日；证监会公告[2010]26号）

6.中国证券监督管理委员会关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（2009年6月10日；证监会公告[2009]13号）

（2）IPO（主板及创业板）

1.首次公开发行股票并上市管理办法

（2006年5月17日；证监会令第32号）

2.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用--证券期货法律适用意见第1号

（2007年11月25日；证监法律字[2007]15号）

3.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见－－证券期货法律适用意见第3号

（2008年5月19日；证监会公告[2008]22号）

4.中国证券监督管理委员会关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定

（2008年5月12日；证监会公告[2008]19号）

5.中国证券监督管理委员会关于印发《会计监管风险提示第4号——首次公开发行股票公司审计》的通知

（2012年10月18日；证监办发[2012]89号）

6.首次公开发行股票并在创业板上市管理办法

（2014年5月14日；证监会令第99号）7.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书

（2014年6月11日；证监会公告[2014]28号）

8.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(2014年修订)

（2014年6月11日；证监会公告[2014]29号）

9.关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引

（2013年12月6日；证监会公告[2013] 45号）

10.关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引

（2013年12月6日；证监会公告[2013]46号）

（3）上市公司证券发行 1.上市公司证券发行管理办法

（2006年4月26日；证监会令第30号）

2.中国证券监督管理委员会公告[2009]16号－－《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用－－证券期货法律适用意见第5号

（2009年7月13日；证监会公告[2009]16号）3.上市公司非公开发行股票实施细则

（2007年9月17日由中国证券监督管理委员会发布，根据2011年8月1日中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》修订 以中国证券监督管理委员会令第73号发布）

（4）证券发行上市保荐业务

1.关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见

（2012年3月15日；证监会公告[2012]4号）

2.证券发行上市保荐业务管理办法

（2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订）

3.证券发行上市保荐业务工作底稿指引

（2009年3月27日；证监会公告[2009]5号）

4.保荐人尽职调查工作准则

（2006年5月29日；证监发行字[2006]15号）

5.发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号－－发行保荐书和发行保荐工作报告

（2009年3月27日；证监会公告[2009]9号）

（5）证券发行与承销 1.证券发行与承销管理办法(2014修订)

（2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）

2.首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定

（2013年12月2日中国证券监督管理委员会公布，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定〉的决定》修订）

3.中国证券业协会关于发布《关于修改＜首次公开发行股票承销业务规范＞的决定》、《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》、《首次公开发行股票配售细则》的通知

（2014年5月9日；中证协发[2014]77号）

4.中国证券业协会关于禁止股票承销业务中融资和变相融资行为的行业公约

（2000年3月15日；中国证券业协会）

5.上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》的通知(2014)

（2014年5月9日；上证发〔2014〕29号）

6.上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》的通知(2014)（2014年5月9日；上证发[2014]30号）

7.上海证券交易所关于新股上市初期交易监管有关事项的通知

（2014年6月13日；上证发[2014]37号）

8.深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法

（2014年5月9日；深证上[2014]158号）

9.深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则

（2014年5月9日；深证上[2014]158号）

10.深圳证券交易所关于首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度等事项的通知

（2013年12月13日；深证会[2013]142号）

（6）境外发行股票和上市

1.关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引

（2012年12月20日；证监会公告[2012]45号）

2.关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定

（2009年10月20日；中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局公告[2009]29号）

（7）公司债券发行 1.公司债券发行试点办法

（2007年8月14日；证监会令第49号）

2.中国证券监督管理委员会关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知

（2007年8月14日；证监发[2007]112号）

3.上市公司股东发行可交换公司债券试行规定

（2008年10月17日；证监会公告[2008]41号）

4.关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告

（2011年10月20日；证监会公告[2011]29号）

（8）上市公司收购 1.上市公司收购管理办法

（2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》、2012年2月14日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定》、2014年10月23日 中国证券监督管理委员会令第108号中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉的决定》修订）

2.外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2006年1月30日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外汇局令2005年第28号）

（9）并购重组

1.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

（2008年6月3日；证监会令第54号）

2.关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定

（2010年11月18日；证监会公告[2010]31号）

3.中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程

(2014年4月20日;证监会公告[2014]15号)4.上海证券交易所关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知

(2013年9月13日；上海证券交易所)5.深圳证券交易所发布《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》

（2013年9月13日；深圳证券交易所）

6.中国证券业协会关于发布《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》及开展2013年度财务顾问执业能力专业评价工作的通知

（2013年9月6日；中证协发[2013]158号）

（10）重大资产重组 1.上市公司重大资产重组管理办法

（2014年10月23日；证监会令第109号）

2.中国证券监督管理委员会关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定

（2008年4月16日；证监会公告[2008]14号）

3.中国证券监督管理委员会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知

（2013年11月30日;证监发[2013]61号）

4.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件(2014年修订)

(2014年5月28日;证监会公告[2014]27号)（11）新三板

1.国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定

（2013年12月13日；国发[2013]49号）

2.全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法

（2013年1月31日；证监会令第89号）

3.非上市公众公司监督管理办法（2012年9月28日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过，根据2013年12月26日中国证券监督管理委员会《关于修改＜非上市公众公司监督管理办法＞的决定》修订）

4.非上市公众公司行政许可事项的有关事宜公告

（2013年12月26日；证监会公告[2013]49号）

5.非上市公众公司监管指引第1号——信息披露

（2013年1月4日；证监会公告[2013]1号）

6.非上市公众公司监管指引第2号——申请文件

（2013年1月4日；证监会公告[2013]2号）

7.非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款

（2013年1月4日；证监会公告[2013]3号）

8.非上市公众公司监管指引第4号--股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

（2013年12月26日；证监会公告[2013]54号）

9.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号--公开转让说明书

（2013年12月26日；证监会公告[2013]50号）

10.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号--公开转让股票申请文件

（2013年12月26日；证监会公告[2013]51号）11.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号--定向发行说明书和发行情况报告书

(2013年12月26日;证监会公告[2013]52号)12.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件

（2013年12月26日；证监会公告[2013]53号）

13.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号—权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书

（2014年6月23日；证监会公告[2014]34号）

14.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号—重大资产重组报告书

(2014年6月23日;证监会公告[2014]35号)15.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书

(2014年9月19日;证监会公告[2014]44号)16.非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号--定向发行优先股申请文件

(2014年9月19日;证监会公告[2014]45号)17.全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）(2013年2月8日 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统公告[2013]40号 发布，2013年12月30日修改)18.全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告

(2014年4月14日;股转系统公告[2014]13号)19.全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）

（2014年6月5日；股转系统公告[2014]48号）

（12）区域性股权交易市场

1.关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)的公告

(2012年8月23日;证监会公告[2012]20号)2.证券公司参与区域性股权交易市场业务规范

（2013年2月7日；中证协发[2013]17号）

（13）中小企业私募债

1.证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法

（2012年5月23日；中证协发[2012]120号）

2.证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引

（2013年1月16日；中国证券业协会）（14）沪港通

1.上海证券交易所关于发布《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》的通知

（2014年9月26日；上证发[2014]60号）

2.中国证券监督管理委员会关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知

（2014年10月10日；证监会）

3.上海证券交易所关于启动沪港通试点有关事项的通知

（2014年11月10日；上证发〔2014〕69号）

六、财务

1.行政事业性收费标准和缴款方式等有关事项的公告

（2010年6月4日；证监会公告[2010]18号）

2.证券公司债券管理暂行办法

（2003年8月29日中国证券监督管理委员会第43次主席办公会议审议通过，根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券公司债券管理暂行办法＞的决定》修订）

3.证券公司股票质押贷款管理办法

（2004年11月2日；银发[2004]256号）4.证券公司次级债管理规定

（2012年12月27日；证监会公告[2012]51号）

5.证券公司短期公司债券试点办法

(2014年10月20日；中证协发[2014]184号)

6.财政部、国家税务总局关于资本市场有关营业税政策的通知

(2004年12月21日；财税[2004]203号)

七、托管与结算

1.客户交易结算资金管理办法

（2001年5月16日；证监会令第3号。*注：本篇法规中多个行政审批项目已先后被：国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定（发布日期：2003年2月27日，实施日期：2003年2月27日）、国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2004年5月19日，实施日期：2004年5月19日）取消或调整）

2.中国证券监督管理委员会关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知

（2001年10月8日；证监发[2001]121号）

3.中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知（2004年10月12日；证监机构字[2004]131号）

4.关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告

（2010年2月23日；证监会公告[2010]6号）

5.证券登记结算管理办法

（2006年4月7日中国证券监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券登记结算管理办法＞的决定》修订）

八、协助查询、冻结、扣划

1.中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法

（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》修订）

2.最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知

（2004年11月9日；法[2004]239号）

3.最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知

（2008年1月10日；法发[2008]4号）

九、IT治理

1.证券期货业信息安全保障管理办法

（2012年9月24日；证监会令第82号）

2.证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法

（2012年12月24日；证监会公告[2012]46号）

3.关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定

（2013年7月18日；证监会公告[2013]30号）

4.证券公司证券营业部信息技术指引

（2012年12月3日；中证协发[2012]228号）

十、信息披露与报告

1.中国证券监督管理委员会关于证券公司信息公示有关事项的通知

（2006年7月25日；证监机构字[2006]71号）

2.证券公司年度报告内容与格式准则

（2013年11月20日；证监会公告[2013]41号）

十一、反洗钱 1.中华人民共和国反洗钱法

（2006年10月31日；中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）

2.证券期货业反洗钱工作实施办法

（2010年9月1日；证监会令第68号）

3.金融机构反洗钱规定

（2006年11月14日；中国人民银行令[2006]第1号）

4.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

（2007年6月21日；中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令[2007]第2号）

十二、投资者保护

1.国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见

（2013年12月25日；国办发[2013]110号）

2.创业板市场投资者适当性管理暂行规定

（2009年6月30日；证监会公告[2013]35号）

3.中国证券监督管理委员会关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）〉的决定》修订）

4.创业板市场投资者适当性管理业务操作指南

（2009年7月2日；深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司）

5.深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法

（2009年7月1日；深圳证券交易所）

6.中国证券监督管理委员会关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知

（2007年5月11日；证监发[2007]194号）

7.中国证券监督管理委员会关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知

（2007年5月23日；机构部部函[2007]194号）

8.中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）

（2007年5月23日；中证协发[2007]58号）

9.证券公司营业部投资者教育工作业务规范

（2009年3月24日；中证协发[2009]50号）

10.证券投资者保护基金管理办法（2005年6月30日；中国证券监督管理委员会、财政部、中国人民银行令第27号）

11.证券投资者保护基金申请使用管理办法(试行)

（2006年3月7日；证监发[2006]20号）

12.证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法(试行)

（2007年3月28日；证监会公告[2013]35号）

13.关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定

（2013年4月2日；证监会公告[2013]22号）

十三、纠纷解决与法律责任

1.最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知

（2008年1月2日；证监发[2008]1号）

2.最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定

（2003年1月9日；司法解释[2003]2号）

3.最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012年2月27日；司法解释[2012]6号）

4.最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定

（2004年11月18日；司法解释[2005]1号）

5.最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知

（2007年6月20日；法[2007]177号）

第二篇：证券公司合规管理简介

合规风险

经营管理和执业行为

指定本公司一名高级管理人员代行其职责

对证券公司实施分类监管

合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

A、B、C、D

合规经营、全员合规、合规从高层做起

A、B、C、D

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明

正确

错误 正确

错误

错误 第二套

第三篇：证券公司合规部2015工作总结

2015年工作总结

一、主要完成工作

（一）每日实时监控

1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。

2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。

3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。

4、员工用机和手机委托实时监控：本共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。

5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。

6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。

7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。

8、融资融券备岗等。

（二）每月工作

1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。

2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。

（三）其他工作

1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。

2、做好风控档案的整理。年初将上一的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。

3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。

主要做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下发指示精 神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培养服务意识，为部门每一位同事做好服。

积极参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公 司投稿和党员学习心得体会等3份。

二、工作计划

经纪业务监控工作，主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控。今年根据业务需要，陆续增加了监控项目（员工手机、相同MAC地址等）加强对员工合规的监控。今年年底股市异常火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司发展步伐，努力做好新业务开展的风险监控，更好的把监控工作做好。

第四篇：证券公司的合规管理

证券公司合规管理

一．前言

目前，全球金融业合规管理已经成为一种潮流，其主要标志是：2005年，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规》监管准则，同年，美国证券业协会发布《合规的作用》。2006年，国际证监会组织技术委员会发布《市场中介组织合规职责问题的最终报告》。在2008年7月14日，中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》，标志着合规管理成为中国证券公司日常经营管理的一项常规工作，本文就合规的意义、合规与内控、合规与业务发展、内控与全面风险管理进行论述，力图浅描一幅企业基业常青的“航海图”。

二、合规的意义

从公司治理的角度，证券公司合规经营是管理层履行受托责任的基本要求，也是防范公司管理层道德风险的制度保证。实证证明，经营失败的证券公司基本都是违规经营，如南方证券等标本。

从企业的社会责任角度看，证券公司是一个面对大量个体投资人的企业，安全稳健运行是其经营的生命线，因此，合规经营是企业履行社会责任的具体体现。

三、合规与内控

合规是内控的基石，内控是合规的环境。2008年6月，财政部、证监会、银监会、保监会及审计署等五部委联合发布了“中国版萨班斯法案”——《企业内部控制基本规范》，并于今年7月起首先在上市企业中实施。《规范》中明确内部控制的目标，即战略目标、经营目标、报告目标、合规目标。内部控制涵盖企业的整个经营活动，其基本框架：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查是保证企业合规经营，防止舞弊的环境和程序保障。因此，合规管理离不开有效的企业内部控制，良好的企业内部控制体系能使合规管理更有效率和效果。

四、合规与业务发展

在证券公司的经营管理中，合规经营与追求经济效益同等重要，不能把合规管理视为业务发展的障碍。在合规与业务发展发生矛盾时，必须坚持合规优先。

1我们无论是在制定业务操作和管理规章制度时，还是在开发新产品、新业务，以及营销市场、服务客户时，都必须要首先按照内部控制的流程对其评估、测量合规风险。古人云“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。目前，我国的资本市场环境、信用环境还不够完善，而券商竞争又日趋激烈，这会诱使员工迫于压力而不惜付出违规代价去追逐利润。以违规违法争业务谋近利，只能是得利一时，贻害无穷。一些营业部在这方面都有过深刻的教训，足以为戒。不能以服务客户的需要作为可以不合规的理由，合规是发展业务的重要前提，决不能以任何借口违规操作来暂时性地留住客户或者获取盈利机会。

五、合规与全面风险管理

合规管理是金融企业全面风险管理的重要组成部分。现代金融领域中决定一家金融机构竞争力高低、决定其经营能力高低的关键和核心，就是看其能否有效地对风险进行全面有效的管理，能否积极主动地承担风险、管理风险、建立良好的风险管理架构和体系，以良好的风险定价策略获得利润。因此，对于一个金融机构而言，全面风险管理是金融机构内部管理的核心，在整个管理体系中的地位已上升到金融机构发展战略的高度，它是金融风险控制的更高阶段，是动态的、全程的、计量的、立体的风险控制。

全面风险管理概括的说就是要对整个业务流程中各种类型的风险实施通盘管理，这种管理要求将信用风险、市场风险及各种其他风险以及包含这些风险的各种金融资产与资产组合、承担这些风险的各个业务流程纳入到统一的体系中，对各类风险依据统一的标准进行测量并加总，且依据全部业务的相关性对风险进行控制和管理。它的关键在于及时准确地找到每种业务所暴露的风险点，通过风险计量模型以及测量系统加以度量，然后根据已经量化了的风险大小进行相应的风险管理，设置风险限额，分配资产、配置资本等。

因此，从风险管理的角度看，合规能够帮助企业规避各种风险，避免触犯法律法规，降低因遭受监管处罚和法律诉讼而导致财务损失的可能性。

六、基本结论

合规就是必须符合法律、法规和准则。合规管理不追求经营活动的变通和弹性，它更强调“立规矩，定方圆”。合规经营是证券公司的立身之本，也是现代公司治理的重要内容，更是监管部门的常规监管要求，和内部审计一样，合规的前提在于“独立性”的保证。合规管理、内部控制和全面风险管理是企业可持续经营乃至于做大做强的的三种制度安排和保障。同时，在合规与业务发展发生矛盾时，合规优先于业务发展必须是企业经营的基本方针。

七、有关建议

1．有效监督是落实合规管理关键

合规管理必须强调效率和效果。同时，合规监督必须保持独立性，按风险级别确定监督重点，并持续进行合规风险识别和评估。

首先，独立性是合规监督的灵魂，虽然目前各部门内部均有监督机制，但不能替代外部监督，只有独立性才能保证监督的有效性。

其次，按风险点为基础的合规监督更有效率，按风险高低、发生概率大小进行分类合规监督，可以更有效的公司配置人财物资源。

再次，风险识别和评估要持续进行，因为风险点会随着市场环境、法律法规准则和公司业务发展的变化而变化，因此应持续识别和评估合规风险点，不断调整监督措施。

2．有效执行是合规管理成败的关键

合规管理必须强调高效的执行。因此，合规管理可以和企业的内部绩效考核结合起来，考核结果可与个人绩效分配，职业发展相挂钩。合规管理的的最高境界是公司形成一种自觉、自发的合规文化，但任何一种文化的形成都不是写出来的，而是靠实践中做出来，因此，高效的执行力关乎合规的成败。

3．以IT信息化为平台，为合规管理提供有力支撑

随着IT应用的逐步深入，公司的日常运营越来越依赖于IT系统的支撑。IT系统已经成为整个企业业务的重要支撑，同时也是对企业活动进行控制的重要手段。目前，公司已有了财务数据大集中的信息化平台，实践证明，利用IT信息化的平台，可以提高对风险的识别的效率，提前对风险进行预警。因此，可以建立一个企业资源运用平台（ERP），把合规管理平台融入其中，按照信息融合、全员参与、业务渗透、过程控制的原则，可以解决不同信息系统之间的数据交换与流程对接问题，最大限度利用了现有信息技术资源，提高合规监督的时效性和可执行性。

第五篇：证券公司合规经营培训试题

证券公司合规培训试题

（2012合规培训）

部门 姓名： 分数：

一、单选题（每题2分，共14分）。

1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）

A 投资品种的选择

B合法的证券公司 C委托买卖方式的选择

D 全权委托投资

2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的保存期限不少于（）年。

A、B、7

C、10 D、20

3、下列哪个表述是错误的（）。

A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。

B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（）A公司与客户之间的利益冲突

B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突 C 客户与客户之间的利益冲突

D公司与其他证券公司之间的利益冲突

5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是（）

Ａ利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖 C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券 D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的。（）

A 6；10%

B 1；10%

C 3；5%

D 1； 5%

7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的 交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。（）A 2个

B 5个

C 7个

D10个

二、多选题（每题5分，共50分）

1、证券经纪业务中的禁止行为包括（）A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；

C不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失； D不得借职务之便利用或泄漏内幕信息。

2、下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（）A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B对上市公司而言，上市公司的所有员工或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C无论自己是否内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

Ｄ内幕交易只可能发生在内幕人员身上

3、法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，将受到以下处罚（）A责令依法处理非法持有的股票，B没收违法所得，C并处以所买卖股票等值以下的罚款；

D属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

4、证券经纪人（）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下罚款，情节严重的，撤销其证券从业资格。

A 在证券公司授权范围内，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B 从事业务未向客户出示证券经纪人证书

C 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

5、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（）A直接持有、买卖股票

B以化名、他人名义持有、买卖股票； C收受他人赠送的股票

D买卖基金

6、根据刑法修正案

（七）的规定，下列符合“老鼠仓”行为特征的是（）A 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行的信息尚未公开前，买入该证券情节严重

B非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重

C证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重 D证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息情节严重的

7、证券公司对客户适当性管理包括：（）

A证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。

B证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。C证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，可以直接变更客户类别，为其提供证券公司认为与其风险承受能力相适应的服务或产品。D在对客户适当性管理的过程中，证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。

8、证券公司主要依据下列哪些情况对客户进行初次风险承受能力评估：（）

A客户财务与收入状况；

B客户所掌握的证券专业知识； C客户证券投资经验和风险偏好； D客户年龄。

9、根据证券法的规定，证券公司为了有效防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，必须将（）业务分开办理。不得混合操作。A证券经纪 B证券承销 C证券自营

D证券资产管理

10、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的要求，证券公司对客户交易安全监控包括下列哪些内容：（）

Ａ证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。

B发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

C证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

D证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。

三、判断题（每题3分，共21分）。请在每题后的括号中填写×或√。

1、为方便客户，证券经纪人经公司同意，可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜（）

2、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其违法行为，应当由证券公司依法承担相应的法律责任（）

3、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。（）

4、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（）

5、在与客户签订证券交易委托代理协议时，证券公司应当对客户进行初次风险承受能力评估，以后每五年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。（）

6、证券公司应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。当公司利益与客户利益发生重大冲突时，公司应当优先考虑客户的合法权益；当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，应当遵循公平原则审慎处理。对于难以避免的利益冲突，公司应当及时向客户披露有关信息和风险。（）

7、证券公司可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）

四、简答：请列出《证券业从业人员执业行为准则》中规定的证券公司的从业人员特定禁止行为。（15分）