C15047证券公司合规管理信息系统建设100分

第一篇：C15047证券公司合规管理信息系统建设100分

C15047证券公司合规管理信息系统建设

一、多项选择题

1.证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含（）几个层次。A.业务层 B.页面展现层 C.数据持久层 D.流程引擎 E.平台层

描述：合规管理信息系统架构及功能设计 您的答案：A,B,E,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（）等方面。A.自营与资管同向交易 B.自营与资管反向交易 C.自营账户抢先资管账户交易 D.自营与资管投资品种相似度 描述：合规监测内容 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 3.证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（）等功能模块实现。A.账户监控模块 B.身份证监控模块 C.异常账户监控模块 D.可疑交易监控模块 描述：反洗钱管理系统 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 4.证券公司合规管理范围应覆盖公司的（）。A.所有业务 B.所有机构 C.所有人员 D.各个环节

描述：证券公司合规管理范围 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.证券公司合规管理信息系统功能覆盖（）等方面。A.法规合规管理控制环境建设 B.法规合规管理控制活动与措施 C.合规管理内外沟通和反馈 D.合规检查和督导 E.系统其他功能

描述：证券公司合规管理信息系统主要功能 您的答案：E,C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0

二、判断题

6.证券公司的风险监控信息系统可涵盖业务风险监控、统计查询、监控报告、业务报表、系统参数管理等功能模块。（）描述：风险监控系统 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7.证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务操作监控。（）描述：风险监控系统 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。（）描述：证券公司合规管理信息系统主要功能 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.合规管理应覆盖证券公司所有业务、各部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）描述：证券公司合规管理范围 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.证券公司风险监控信息系统可实现持仓分析、证券交易分析、资金变动分析、客户资金分析等统计分析功能。（）描述：风险监控系统 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

第二篇：证券公司合规管理简介

合规风险

经营管理和执业行为

指定本公司一名高级管理人员代行其职责

对证券公司实施分类监管

合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

A、B、C、D

合规经营、全员合规、合规从高层做起

A、B、C、D

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明

正确

错误 正确

错误

错误 第二套

第三篇：证券公司合规部2015工作总结

2015年工作总结

一、主要完成工作

（一）每日实时监控

1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。

2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。

3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。

4、员工用机和手机委托实时监控：本共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。

5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。

6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。

7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。

8、融资融券备岗等。

（二）每月工作

1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。

2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。

（三）其他工作

1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。

2、做好风控档案的整理。年初将上一的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。

3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。

主要做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下发指示精 神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培养服务意识，为部门每一位同事做好服。

积极参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公 司投稿和党员学习心得体会等3份。

二、工作计划

经纪业务监控工作，主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控。今年根据业务需要，陆续增加了监控项目（员工手机、相同MAC地址等）加强对员工合规的监控。今年年底股市异常火爆，开户数量猛增，为了防止员工为了开户而不合规展业，请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门，随着公司业务的不断创新，我个人会认真学习新业务，跟上公司发展步伐，努力做好新业务开展的风险监控，更好的把监控工作做好。

第四篇：证券公司的合规管理

证券公司合规管理

一．前言

目前，全球金融业合规管理已经成为一种潮流，其主要标志是：2005年，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规》监管准则，同年，美国证券业协会发布《合规的作用》。2006年，国际证监会组织技术委员会发布《市场中介组织合规职责问题的最终报告》。在2008年7月14日，中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》，标志着合规管理成为中国证券公司日常经营管理的一项常规工作，本文就合规的意义、合规与内控、合规与业务发展、内控与全面风险管理进行论述，力图浅描一幅企业基业常青的“航海图”。

二、合规的意义

从公司治理的角度，证券公司合规经营是管理层履行受托责任的基本要求，也是防范公司管理层道德风险的制度保证。实证证明，经营失败的证券公司基本都是违规经营，如南方证券等标本。

从企业的社会责任角度看，证券公司是一个面对大量个体投资人的企业，安全稳健运行是其经营的生命线，因此，合规经营是企业履行社会责任的具体体现。

三、合规与内控

合规是内控的基石，内控是合规的环境。2008年6月，财政部、证监会、银监会、保监会及审计署等五部委联合发布了“中国版萨班斯法案”——《企业内部控制基本规范》，并于今年7月起首先在上市企业中实施。《规范》中明确内部控制的目标，即战略目标、经营目标、报告目标、合规目标。内部控制涵盖企业的整个经营活动，其基本框架：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查是保证企业合规经营，防止舞弊的环境和程序保障。因此，合规管理离不开有效的企业内部控制，良好的企业内部控制体系能使合规管理更有效率和效果。

四、合规与业务发展

在证券公司的经营管理中，合规经营与追求经济效益同等重要，不能把合规管理视为业务发展的障碍。在合规与业务发展发生矛盾时，必须坚持合规优先。

1我们无论是在制定业务操作和管理规章制度时，还是在开发新产品、新业务，以及营销市场、服务客户时，都必须要首先按照内部控制的流程对其评估、测量合规风险。古人云“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。目前，我国的资本市场环境、信用环境还不够完善，而券商竞争又日趋激烈，这会诱使员工迫于压力而不惜付出违规代价去追逐利润。以违规违法争业务谋近利，只能是得利一时，贻害无穷。一些营业部在这方面都有过深刻的教训，足以为戒。不能以服务客户的需要作为可以不合规的理由，合规是发展业务的重要前提，决不能以任何借口违规操作来暂时性地留住客户或者获取盈利机会。

五、合规与全面风险管理

合规管理是金融企业全面风险管理的重要组成部分。现代金融领域中决定一家金融机构竞争力高低、决定其经营能力高低的关键和核心，就是看其能否有效地对风险进行全面有效的管理，能否积极主动地承担风险、管理风险、建立良好的风险管理架构和体系，以良好的风险定价策略获得利润。因此，对于一个金融机构而言，全面风险管理是金融机构内部管理的核心，在整个管理体系中的地位已上升到金融机构发展战略的高度，它是金融风险控制的更高阶段，是动态的、全程的、计量的、立体的风险控制。

全面风险管理概括的说就是要对整个业务流程中各种类型的风险实施通盘管理，这种管理要求将信用风险、市场风险及各种其他风险以及包含这些风险的各种金融资产与资产组合、承担这些风险的各个业务流程纳入到统一的体系中，对各类风险依据统一的标准进行测量并加总，且依据全部业务的相关性对风险进行控制和管理。它的关键在于及时准确地找到每种业务所暴露的风险点，通过风险计量模型以及测量系统加以度量，然后根据已经量化了的风险大小进行相应的风险管理，设置风险限额，分配资产、配置资本等。

因此，从风险管理的角度看，合规能够帮助企业规避各种风险，避免触犯法律法规，降低因遭受监管处罚和法律诉讼而导致财务损失的可能性。

六、基本结论

合规就是必须符合法律、法规和准则。合规管理不追求经营活动的变通和弹性，它更强调“立规矩，定方圆”。合规经营是证券公司的立身之本，也是现代公司治理的重要内容，更是监管部门的常规监管要求，和内部审计一样，合规的前提在于“独立性”的保证。合规管理、内部控制和全面风险管理是企业可持续经营乃至于做大做强的的三种制度安排和保障。同时，在合规与业务发展发生矛盾时，合规优先于业务发展必须是企业经营的基本方针。

七、有关建议

1．有效监督是落实合规管理关键

合规管理必须强调效率和效果。同时，合规监督必须保持独立性，按风险级别确定监督重点，并持续进行合规风险识别和评估。

首先，独立性是合规监督的灵魂，虽然目前各部门内部均有监督机制，但不能替代外部监督，只有独立性才能保证监督的有效性。

其次，按风险点为基础的合规监督更有效率，按风险高低、发生概率大小进行分类合规监督，可以更有效的公司配置人财物资源。

再次，风险识别和评估要持续进行，因为风险点会随着市场环境、法律法规准则和公司业务发展的变化而变化，因此应持续识别和评估合规风险点，不断调整监督措施。

2．有效执行是合规管理成败的关键

合规管理必须强调高效的执行。因此，合规管理可以和企业的内部绩效考核结合起来，考核结果可与个人绩效分配，职业发展相挂钩。合规管理的的最高境界是公司形成一种自觉、自发的合规文化，但任何一种文化的形成都不是写出来的，而是靠实践中做出来，因此，高效的执行力关乎合规的成败。

3．以IT信息化为平台，为合规管理提供有力支撑

随着IT应用的逐步深入，公司的日常运营越来越依赖于IT系统的支撑。IT系统已经成为整个企业业务的重要支撑，同时也是对企业活动进行控制的重要手段。目前，公司已有了财务数据大集中的信息化平台，实践证明，利用IT信息化的平台，可以提高对风险的识别的效率，提前对风险进行预警。因此，可以建立一个企业资源运用平台（ERP），把合规管理平台融入其中，按照信息融合、全员参与、业务渗透、过程控制的原则，可以解决不同信息系统之间的数据交换与流程对接问题，最大限度利用了现有信息技术资源，提高合规监督的时效性和可执行性。

第五篇：合规建设

为深入贯彻落实“合规建设提升年”活动，建行安阳分行坚持“早谋划、早行动，多形式、多层次”原则，五管齐下抓落实，通过广泛宣传动员在全行掀起了合规建设的新高潮。

一是抓好学习贯彻。河南银监局和市银监局召开动员会后，及时召开行务会将动员讲话和活动要求传达到各部门、支行和网点，并要求各部门组织全员进行学习，确保将活动精神层层贯彻到基层。二是抓好组织领导。建立了以行长为组长、其他行领导为副组长、各部门主要负责人为成员的“合规建设提升年”活动推进领导小组，真正将合规建设作为一把手工程来抓。三是抓好深入动员。于2月2日召开“合规建设提升年”活动动员大会，进行活动再动员，明确五项目标任务，安排五个阶段工作，提出活动具体要求。四是抓好活动推进。制定《“合规建设提升年”活动方案》，列出工作台账，明确时限要求，确保活动安排合理、推进有序。创办《“合规建设提升年”活动简报》，及时反映工作动态，推广活动经验。五是抓好合规承诺。组织全员梳理合规操作要求与责任义务，自己提出合规责任内容，使员工树立主动合规意识。

客户问：我在自助设备上存款时，还没操作钱就被收进去了，怎么办？

95533答：如存款超时未操作的，为确保交易安全，自助设备将自动暂存钞币。发生存款被暂存的情况，请您不必担心，及时与设备所在机构或建行24小时服务电话95533联系办理账务调整。自助渠道办理存款业务时，建议存款前先将存款钞票整理平整后再放入，并注意一次性存放的钞币需在100张以内。此外，建行在自助设备的屏幕上会显示业务办理剩余的读秒时间，您可适当关注，及时完成操作。

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