证券公司合规管理试行规定

第一篇：证券公司合规管理试行规定

中国证券监督管理委员会公告

[2008]30号

现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

证券公司合规管理试行规定

程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

责的时间不得超过6个月。

合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定 咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。

证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。

第二篇：《证券公司合规管理试行规定》解读

《证券公司监督管理条例》及《证券公司合规管理试行规定》解读

总共30题共100分

一、单选题（共10题,共30分）

1.证券公司从事资产管理业务，应当将客户资产交由（）托管。（3分）A.证券公司营业部 B.指定商业银行 C.基金公司 D.证券公司

标准答案：B

2.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或名称、身份的（）进行审查。（3分）

A.真实性 B.一致性 C.有效性 D.完整性

标准答案：A

3.国务院证券监管机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经营，拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施是：（）。（3分）

A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

B.对证券公司及其有关董事、监事、高管人员、境内分支机构负责人给予谴责 C.责令处分有关责任人员，或责令更换董事、监事、高管人员或限制其权利 D.以上都对

标准答案：D

4.证券公司的哪些人员在任职前可以不用取得国务院证券监管机构核准的任职资格？（）（3分）A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.以上都需要

标准答案：D

5.（）应当依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。（3分）

A.证券公司各部门和分支机构负责人 B.证券公司董事会、监事会和高级管理人员 C.证券公司合规管理部门 D.证券公司合规总监

标准答案：B

6.证券公司的独立董事（）。（3分）

A.可以在持有或控制本证券公司5%股权的单位任职 B.可以在本证券公司担任董事会外的其他职务 C.可以在本证券公司担任董事会外的职务

D.不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

标准答案：D

7.以下说法正确的有：（）。（3分）

A.无需国务院证券监管机构批准，证券公司的股东或实际控制人可以委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司的股权。

B.任何单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本5%，应事先告知证券公司，由证券公司董事会审核批准。

C.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权。

D.任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司的5%以上股权，应事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监管机构批准。

标准答案：D

8.证券公司从事证券资产管理业务，可以有的行为包括：（）。（3分）A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监管机构规定的最低限额 C.使用客户资产进行不必要的证券交易 D.以上都不可以

标准答案：D

9.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。（3分）A.证券公司 B.客户

C.资产托管机构 D.证券登记结算机构

标准答案：B

10.证券公司股东的非货币资产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。（3分）A.15% B.20% C.25% D.30% 标准答案：D

二、多选题（共10题,共40分）

1.（）应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监管机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或动用情况的有关数据。（4分）A.指定商业银行 B.资产托管机构 C.证券公司 D.证券登记结算机构

标准答案：A,B,D

2.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（）。（4分）A.股票 B.债券 C.权证

D.证券投资基金或国务院证券监管机构认可的其他证券

标准答案：A,B,C,D

3.以下说法正确的有：（）。（4分）

A.合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督和检查 B.合规负责人为证券公司高级管理人员

C.合规负责人由董事会决定聘任，并经国务院证券监管机构认可 D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

标准答案：A,B,C 4.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作，合规总监应当（）。（4分）

A.及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项 B.配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查 C.跟踪和评估监管意见和监管要求落实的情况

D.就规定不明确的法律、法规和准则向证券监管机构或自律组织咨询

标准答案：A,B,C,D

5.证券公司经营管理应当遵循（）。（4分）A.合规经营原则 B.审慎经营原则 C.诚信经营原则 D.“三公”原则

标准答案：A,B,C

6.证券公司应当树立（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。（4分）A.合规经营 B.合规创造价值 C.全员合规 D.合规从高层做起

标准答案：A,C,D

7.证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。（4分）A.财务状况 B.内部控制制度 C.合规制度 D.人力资源状况

标准答案：A,B,C,D

8.有下列情形之一的单位或个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（）。（4分）A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 B.净资产低于实收资本的50% C.或有负债达到净资产的50% D.不能清偿到期债务

标准答案：A,B,C,D

9.证券公司经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。（4分）A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.战略发展委员会

标准答案：A,B,C

10.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，合规检测范围包括：（）（4分）

A.公司及员工牌照管理监测 B.员工行为监测 C.反洗钱监测 D.隔离墙监测

标准答案：A,B,C,D

三、判断题（共10题,共30分）

1.证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。（）（3分）()标准答案：正确 2.合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。（）（3分）()标准答案：正确

3.合规负责人由董事会决定聘任，并经国务院证券监管机构认可（3分）()标准答案：正确

4.证券公司可以按照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户和证券公司共同享有，损失由客户和证券公司共同承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。（）（3分）()标准答案：错误

5.证券公司每年向住所地证监局报送的中期合规报告和上一年的合规报告应由公司的董事会、监事会和高级管理人员签署确认意见。（）（3分）()标准答案：错误

6.合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或有关自律组织报告。（）（3分）()标准答案：正确

7.证券公司可以证券经纪客户或证券资产管理客户的资产向他人提供融资或担保。（）（3分）()标准答案：错误

8.对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。（）（3分）()标准答案：正确

9.客户的交易结算金的存取，应当通过证券公司营业部办理，证券公司营业部应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。（）（3分）()标准答案：错误

10.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性的判断。（）（3分）()标准答案：错误

第三篇：【政策法规】证券公司合规管理试行规定(征求意见稿)

证券公司合规管理试行规定（征求意见稿）

第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。

本规定所称合规管理，是指证券公司建立合规组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险的行为。

本规定所称合规风险，是指因证券公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。

第三条 证券公司应当制定和执行覆盖公司所有业务、部门和工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理制度，培育

全体工作人员的合规意识，倡导和推进合规文化建设，落实责任追究，及时、有效地防范和应对合规风险。

第四条 证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照公司章程的规定，履行与合规管理相关的职责，对公司合规管理的有效性及经营管理行为的合法合规性承担责任。

证券公司的工作人员应当熟知与其执业行为相关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并根据各自职责对其执业行为的合法合规性承担责任。

第五条 证券公司应当制定公司合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

第六条 证券公司应当建立有效的合规风险应急处理、报告及问责制度，明确报告的对象、内容、时间和方式。

第七条 证券公司应当建立对各部门和分支机构合规管理的绩效考核制度。合规管理绩效考核制度应当体现倡导合规和惩罚违规的价值观念。

第八条 证券公司应当建立违规举报制度，确保每一位工作人员都有途径举报违法违规行为，并充分保护举报人。

第九条 证券公司应当设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

证券公司的章程应当对合规总监的职责、地位、任免条件和程序等作出规定。

第十条 合规总监应当具备下列条件：

(一)取得证券公司高级管理人员任职资格;

(二)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规、规章及其他规范性文件，具备胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;

(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历;或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或者律师资格考试。

第十一条 证券公司聘任合规总监，应当事先向公司住所地证监局报送拟任人简历及相关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。

证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

第十二条 合规总监不能履行职务或者缺位时，证券公司应当及时指定符合本规定第十条规定的人员或者一名高级管理人员代为履行职务，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代为履行职务的人员不得在证券公司分管与合规管理职责相冲突的部门。

代为履行职务的人员不符合条件的，证监局可以责令公司限期另行指定符合条件的人员代为履行职务。

代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内聘任符合本规定第十条规定的人员担任合规总监。

第十三条 证券公司应当根据本公司经营范围、业务规模、组织结构和风险管理能力等情况，设立合规部门或者指定有关部门(以下称“合规部门”)，从事合规管理工作。

合规部门对合规总监负责，在合规总监的领导下履行本规定第十五条规定的职责。指定的部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。

第十四条 证券公司应当明确合规部门与履行内部审计、风险控制、法律事务等职能的其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。

第十五条 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案、报送中国证监会及证监局的有关申请材料和报告等进行合规审查，并出具合规审查意见。

合规总监应当督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程。

合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，并按照中国证监会的要求和公司规定进行定期、不定期的检查;发现问题时，及时提出处理意见、督促整改并按规定报告。

合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉，负责与监管机构就合规管理的有关事项进行沟通，并定期对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决或者督促解决公司合规管理中存在的问题。

第十六条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责情况作出记录。

第十七条 合规总监发现公司存在违法违规行为或者合规风险的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向中国证监会或者公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

第十八条 合规总监应当于每季度结束后15个工作日内向公司住所地证监局报送公司季度合规报告，并于每年1月31日前向公司住所地证监局报送上的公司合规报告。

合规报告由合规总监签署后直接报送，应当包括以下内容：

(一)公司合规管理的组织架构、相关制度的建设及变动情况;

(二)公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况;

(三)公司合规管理的有效性及合规总监履行职责情况;

(四)中国证监会、公司住所地证监局要求或者合规总监认为需要报告的其他内容。

第十九条 证券公司应当保障合规总监能够充分行使履行职责所必要的知情权。合规总监有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息。

第二十条 证券公司应当保障合规总监的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。

证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或者人员协助其工作。

证券公司董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责;公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。

第二十一条 证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。

合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇一般不应低于公司同级别管理人员的平均水平。

第二十二条 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。

第二十三条 证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或者出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、监事、高级管理人员采取监管措施或者追究行政责任。

合规总监无合理理由未能对公司的违法违规行为予以制止、报告的，依法追究责任或者对其采取监管措施。

第二十四条 证券公司通过有效的合规管理主动发现违法违规行为，积极妥善处理，完善内部制度和业务流程，落实责任追究并及时向中国证监会或者住所地证监局报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。

对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。

第二十五条 本规定自2008年 月 日起施行。(文档来源：若水财经社区)

第四篇：01《证券公司合规管理试行规定》(分点)

《证券公司合规管理试行规定》的考点

1.《证券公司合规管理试行规定》于2008年7月14日公布，2008年8月1日期施行。2.证券公司合规、合规管理及合规风险的概念

①所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

②所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

③所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。3.证券公司合规管理基本制度的有关内容

合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。4.合规管理的有效性及评估要求

证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。

5.证券公司设立合规总监的规定

合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。

6.合规总监的任职条件

（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；

（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；

（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。

7.聘任和解聘合规总监的相关要求

聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。

解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

8.合规总监不能履行职责或缺位时的规定

合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。

9.合规总监进行合规审查、合规检查的规定

合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。

10.合规总监对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定

合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。

11.合规总监的独立性原则

证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。

证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。

12.合规部门的相关规定

合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。

证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。

13.了解证券公司合规报告的内容规定

证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：

（一）公司合规管理的基本情况；

（二）合规总监履行职责情况；

（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；

（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；

（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。

证券公司的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

第五篇：证券公司合规管理简介

合规风险

经营管理和执业行为

指定本公司一名高级管理人员代行其职责

对证券公司实施分类监管

合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

A、B、C、D

合规经营、全员合规、合规从高层做起

A、B、C、D

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明

正确

错误 正确

错误

错误 第二套