第一篇：党风廉政建设及案件防范工作方面相关部门及单位按规定应做工作
党风廉政建设及案件防范工作方面基层机构
相关人员应作的主要工作
为了使各支部及未设支部的二级支行、营业所（部）、分理处进一步明确在党风廉政建设及案件防范工作中应做的主要工作，使全行党风廉政建设及案件防范工作有条不紊的开展,确保全行不发生任何经济、刑事案件和责任事故案件，根据市分行的相关文件和支行下发的《中国农业银行潼南县支行党风廉政建设及案件事故防范目标责任制量化考核办法》［潼农银发(2010)390号］的有关规定，现明确各支部及相关单位在党风廉政建设及案件防范工作任务和事项，现将有关任务和事项分述如下：
一、基层领导班子和领导干部履行职责方面
1、支部在年初要按规定召开支委会、党员大会和职工大会，对当年党风廉政建设、反腐败及案件防范工作进行全面布置，并纳入议事日程；同时全年专题研究该项工作不得少于2次，重大问题要及时研究解决。未设支部的单位，要在支部的领导下，对支部召开的支部大会所研究的内容全面传达到本单位职工。上述活动要在支部会议记录、单位职工会议记录上作好详细记载备查。该项活动由支部书记及各单位主要负责人（各单位负责人指二级支行行长、营业部、分理处主任，下同）负责组织实施。
2、各单位要在支行检查前，按《中国农业银行潼南县支行党风廉政建设及案件事故防范目标责任制量化考核办法》的相关内容，认真进行自查和考核打分，及时拟草自查报告，并将报告和打分表上报支行。责任人：各支部书记及单位负责人。
3、支部书记、各单位负责人对本支部（单位）党风廉政建设及案件防范基本情况要及时掌握，对本单位干部职工严格要求、认真督
查，使每位职工都能履行自己的各项职责。对掌握和督查的情况支部书记及各单位负责人要在自己的专用笔记本上作相应的记载以备支行检查。责任人：各支部书记及单位负责人。
4、主任、会计主管在分工的范围内对党风廉政建设及案件防范工作进行安排部署，发现问题要及时向支行报告。责任人：各单位负责人、会计主管。
5、要对辖内干部职工按规定进行廉政谈话。谈话内容要记录在主任在谈话专用笔记本上，以备上级行检查。责任人：各单位负责人。
二、基层领导班子和领导干部党风廉政建设方面
1、全行干部要严格遵守党的方针政策和中纪委提出的“八项要求”、总行“十不准”和市分行“双十条规定，确保本单位全年无违法违纪违规的行为。责任人：各单位负责人。
2、各支部要按规定建立支部《议事规则》，按规定开展各种活动。责任人：支部书记。
3、充分发扬民主，坚持民主集中制，对支部和单位的重大事项坚持集体决策。责任人：各单位负责人。
4、坚决制止干部赌博、经商办企业和收受红包的歪风，确保本单位不现类似问题。责任人：各单位负责人。
5、坚持厉行节约、制止奢侈浪费和勤俭廉洁办行的规定，对本单位的财务开支情况，要定期在职工会上进行公布。责任人：各单位负责人。
6、认真开展“争先创优”活动，各种学习要有计划、有记录。各单位每周至少组织员工学习一次，参加学习的员工要有学习记录和读书笔记。责任人：各单位负责人、全体职工。
7、每年支部书记要在支部大会上讲廉政党课和形势报告一次，并作好详细记录备查。责任人：支部书记。
8、按规定每年召开一次民主生活会，开展批评与自我批评，并作好详细记录备查。责任人：各单位负责人。
三、基层单位案件防范及相关责任人履行职责情况
1、实行案件防范责任制，按年与员工签订责任书。责任人：各单位负责人。
2、严格执行各项操作规程，按规定对本单位的工作认真进行检查，对上级行检查发现的问题要认真进行整改。责任人：各单位负责人、会计主管。
3、对违反规章制度的行为要按规定进行处理，并与年终效益工资考核挂钩。责任人：各单位负责人、会计主管。
4、对本单位员工按季进行一次排查考核并作详细记录备查。责任人：各单位负责人。
5、各单位负责人要按规定做到：①、履行职责，加强管理，抵制一切违规经营的行为；②、抓好政治思想工作，按季与职工谈心；③、经常进行安全检查；④、坚持各种会议制度。每天实行早会制；每周坚持例会制；按月召开案件分析会；⑤、严格执行领导值班制度；⑥、按月进行查库一次；⑦、对违规人员要提出处理意见并作出处理决定，重大问题向支行报告。责任人：各单位负责人。
6、会计主管要按规定做到：①、履行职责，加强管理，坚决抵制一切违规经营的行为；②、要全面检查各项业务，对重点人员、业务和环节进行经常检查。对下列业务必须重点监督检查：一是授权卡或柜员卡管理和使用；二是印鉴密押的管理和使用；三是重要空白凭证的管理和使用；四是金库和尾箱管理；五是加强内外对帐，做到“六相符”；六是严格执行强制休假制度；七是录像检查重要环节执行情况；八是对各类挂失业务的检查；九是现金管理和反洗钱工作；③、加强思想政治工作，按季与职工谈心；④、经常安全安全检查；⑤、执行领导干部值班制度；⑥、每旬一次查库,每天下班前现金卡把上锁；⑦、对违规人员要提出处理意见交所务会处理，重大问题要及时向支行报告。责任人：会计主管。
7、兼职纪检监察员应做到：①、认真履行兼职纪检监察员的工作职责；②、对本单位的各项业务、员工执行规章制度、领导干部执行廉政自律规定和行业不正之风等方面实施监督，发现问题及时向支行报告；③、及时、准确地向支行上报“各类报表”。责任人：兼职纪检查监察员。
四、行业作风建设方面
1、按规定对党员及员工开展党性教育、法纪教育、廉政教育、作风教育、责任教育、职业道德教育和案件事故防范教育活动，并作好详细记录备查。责任人：各单位负责人。
2、主任、会计主管要对分管的业务每年进行一次业务专题辅导工作。责任人：各单位负责人、会计主管。
3、通过学习文件，每年开展1－2次正反典型教育活动。责任人：各单位负责人。
4、全年开展专题法规制度及安全防范教育不得少于4次。责任人：各单位负责人。
5、按年进行一次行风评议，并向社会公布行风监督电话。责任人：各单位负责人。
五、民主测评情况
基层领导班子及个人每年在职工会上进行一次廉洁勤政述职报告。责任人：各单位负责人、会计主管。
2010年6月30日
第二篇：开展案件防范工作 促进党风廉政建设
开展案件防范工作 促进党风廉政建设（转载）
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开展案件防范工作 促进党风廉政建设
近几年来，我们富阳市纪委、监察局紧紧围绕经济建设这个中心，把查办大案要案作为反腐败斗争的突破口，查处了一批在本地区有影响的案件。1998年以来，我们共查办大要案144件，涉及乡科级干部案件45件，万元以上经济大案115件，其中10万元以上经济大案21件，移送司法机关追究刑事责任25人。同时，我们在查办案件中，始终坚持“标本兼治、综合治理”的方针，发挥查案工作的综合效应，积极开展案件防范工作，取得了较为明显的成效，使我市的党风廉政建设和反腐败斗争呈现整体推进的良好态势。
一、发挥防范教育职能，强化案例教育效果
我们充分发挥执纪办案、掌握大量反面典型素材的特点和优势，深入剖析典型案件，教育党员干部从中汲取教训，引以为戒。
1、开展专题教育。这些年来，我们每年都选择一些教育重点，召开各类专题会议，对党员干部进行正面教育。一是坚持党风通报会制度。每年召开一次党风通报会，及时总结当年党风廉政建设中存在的突出问题，以及当年案件的特点、规律，进行深刻剖析，揭示根源，深入浅出地对党员干部进行警示教育。二是召开专题民主生活会。以党支部会议、党委会议为主要形式，调查组到场通报案情，并加以启发和引导，由发案单位与会人员自己分析、自己评述，在辩论中明辨是非，在辩论中形成共识，从而达到警示教育效果。这种形式一是发案单位人员参与度高；二是现场评析气氛浓；三是自我教育效果好。
2、开展案例教育。我们一是通报典型案件，把某一段时间内案发相对集中的、群众反映强烈的社会热点案件作为典型案件来抓，特别对一些挪用专项资金、违反财政纪律、公费旅游、腐化堕落、赌博等案件，将类案汇总进行专题通报；同时，也选择一些贪污、受贿等典型个案进行通报，对全市党员干部进行警示教育。二是制作案件录像教育片，在查案过程中，我们选择在本地区影响力比较大的、教育意义比较强的案件，如永昌镇原党委委员郎某某贪污案、胥口 镇原党委书记章某某受贿串案等，突出违法违纪人员的忏悔、移送司法机关、采取强制措施、出庭受审及宣判等具有强烈教育意义的情节，制成录像教育片，用身边的实例，教育广大党员干部，告诫广大党员干部要筑牢拒腐防变的思想道德防线。
3、开展特色教育。我们会同市委组织部建立了市管干部诫勉制度，加强了对市管干部教育的力度。制度规定，对在思想作风、工作态度、廉洁自律等方面存在一定的问题，但又不够党纪、政纪处分的市管干部，在批评教育的基础上，提出警告，予以书面诫勉，要求其限期改正。诫勉期限一般为6个月。诫勉期间，干部不能提拔使用，非特殊情况不能调动工作单位。同时明确规定三年内受到两次以上诫勉者，应予降职或免职。诫勉制度不仅加大了教育党员干部的力度，而且还是医治“大错不犯，小错不断”现象的有力措施。1999年以来，我们先后对四名市管干部，实施了诫勉。去年我们还将这项制度延伸到乡镇，在一般党员干部中也实施诫勉。
二、运用多种防范手段，开展建章立制工作
我们紧紧围绕案件检查职能，重调查、重分析，增强预防工作的预见性、针对性和主动性，找出切实可行的防范对策，有效遏制与减少违法违纪案件。
1、个案预防。案件查结后，针对查案过程中发现的发案单位在监督管理、制度建设等方面存在的问题，帮助发案单位建章立制，规范管理。去年，我们查办了粮食系统经济违法违纪案件，共涉及党员干部7人，其中乡科级干部2人，中层干部5人，移送司法机关追究刑事责任5人。在案件基本查清后，我们来到市粮食局，开展案件防范工作。一是开展党性党风教育月活动；二是安排局班子成员分别找重点对象谈话，敦促有问题的人员尽早主动讲清问题；三是完善业务管理制度和财务管理制度；四是积极挽回经济损失，筹措资金归还套取的财政补贴，追回转制中流失的国有资产。会后一星期内，有8人主动向组织谈了自己的问题，市粮食局下属三家公司对改制情况进行自查自纠，纠正漏评、漏报的国有资产共计348万余元，取得了较好的成效。
2、行业预防。在查案中，我们选择案件发生频率较高的行业部门，剖析案发原因及客观条件，查漏补缺，共同改进，以杜绝和遏制违法违纪案件的发生。我们对市建设局下属单位5年内发生12件违法违纪案件，其中6人被追究刑事责任的情况，进行分析研究，发现了一些问题，一是在思想上教育不严，极少数党员干部不能正确对待手中权力，吃拿卡要现象仍有存在；二是在管理上监管不够，有的下属单位还在延用落后的经营管理制度，重创收轻管理，致使“抓黄鱼”及违反财务制度现象时有发生。根据上述情况，我们督促市建设局加强政治思想工作和对党员干部的管理，结合行业特点，加强法制教育。同时举一反三，重新制定下属单位的经营管理制度和考核办法，规范办事程序，设立统一收费窗口，杜绝管理和制度上的漏洞。
3、重点预防。在开展个案预防、行业预防的同时，我们还积极开展调查研究，关注社会热点，做好事前预防，遏制不良倾向蔓延。去年上半年，我市群众不断反映棋牌室扰民、党员干部出入多等问题，根据市委领导意见，我们在市公安局的配合下，对棋牌室进行明查暗访，发现存在一些隐患。一是城区内有一定规模的棋牌室有100余家，营业时间一般均超过规定时间直至凌晨；二是确有党员干部在棋牌室内活动；三是棋牌室活动方式复杂，确有赌博活动存在。针对上述情况，我们认为对这种现象如果不加控制，马上会成为新的腐败点，从而发生违法违纪案件。为此，我们采取了一系列具体措施：一是要求公安、文化部门严格控制棋牌室的规模，坚决查办违规经营、赌博等违法行为；二是通报明查暗访情况，警示广大党员干部，指出交友复杂的党员干部极易走上违法违纪的道路；三是制定了《关于狠刹赌博歪风的若干规定》，规定了市管领导干部“四不准”：不准进入棋牌室等公共场所参与搓麻将、打扑克等活动；不准在工作时间、工作场所参与搓麻将、打扑克等活动；不准在下基层工作、出差期间参与搓麻将、打扑克等活动；不准在下属、村级班子负责人及企业主家中参与搓麻将、打扑克等活动。明确了参赌党员、干部的处理程序。从而加强了对棋牌室的管理，遏制了党员、干部经常出入的现象，群众反映与评价较好。
三、发挥案检职能优势，形成案件防范网络
“纪委组织协调，职能部门协同作战”是查办大要案的成功经验。同样，案件防范工作，也需要纪委组织协调，发挥职能部门的各自优势，形成工作合力。
1、建立内部的案件防范网络。经过这几年的实践，我们觉得只有紧密结合案件检查职能，以办案为基础，案件防范工作才能有所作为。一是发挥查案工作的威慑作用。通过查办和揭露违法违纪案件，惩处了违法违纪人员，震慑了少数有违法违纪问题的人，教育了广大党员干部，从而遏制和减少了违法违纪案件的发生。二是查案工作是案件防范工作的切入口。通过查办案件，我们能深入了解到违法违纪人员的心理特征和演变轨迹，认识到违法违纪案件的特点、规律和形成原因，发现发案单位在监督管理等方面存在的漏洞和薄弱环节，从而提出具有针对性的、可操作性的、科学性的案件防范对策与措施。几年来，我们已逐步形成以纪检监察室为主体，宣教、信访、执法等科室共同参与的案件防范网络，形成了内部合力。
2、争取发案单位的支持配合。案件防范工作必须讲究方法，取得发案单位的配合和支持，共同开展才能取得较好的效果，否则，我们的工作就会变成一次被动式的“训教”，产生“讲的讲过，听的听过”的消极现象。去年7月，在查办粮食系统经济违法违纪串案中，我们没有急于立即展开案件防范工作，而是先到市粮食局，召开局领导班子会议。会上我们通报了查案情况，分析了发案原因，并重点指出了该案的严重危害性，分析了粮食局班子，尤其是主要领导应承担的责任，提出在全系统开展一次党风廉政建设月活动的要求。通过这次会议，粮食局党委主要领导正视存在的问题，进行了自我检查，主动配合我们开展案件防范工作，为以后成功开展工作创造了条件。
3、加强职能部门的协同防范。一是主动联合检察机关开展协同案件防范。一方面及时交流信息，共同商讨案件防范工作的形式、办法、措施；另一方面发挥我们纪检监察机关宣传载体多的优势，利用检察机关音像资料齐全的特点，制作录像教育片，合力营造案件防范氛围。二是发挥职能部门在案件防范中的作用。财税、审计等职能部门参与案件防范工作，能运用其专业知识特长，更准确地分析案因，更科学地落实防范措施。我们曾查处了两件乡镇总会计贪污案件，我们会同市财政局一起分析案情，发现这两件案件有一个共同特点，就是这两人都是长时间在本乡镇担任财政总会计。这样我们推出两项制度，一是建立总会计定期考核检查制度，二是推行总会计异地任职和轮岗制度。这在总会计中引起了较大的震动，起到了较好的警示和预防作用。
这些年来，我们富阳市纪委、监察局在案件防范方面虽然做了些工作，但还尚处在起步阶段，还有许多不成熟的地方。江泽民总书记在中纪委七次全会上指出，党风廉政建设和反腐败工作要注意从标本兼治、更多地注重治标转向标本兼治，以治本为主的工作思路上来，从源头上预防和解决腐败问题；对领导干部的管理，要从事后查处为主转向事前监督为主，将监督的关口前移。我们决心贯彻新要求，加强和改进我们的工作，积极探索新方法，更有效地开展案件防范工作，推进我市党风廉政建设和反腐败工作健康发展。
第三篇：支行关于如何加强贿赂案件防范工作
支行关于如何加强贿赂那案件防范工作
尊敬各位领导，各位同志： 大家好！
23年来，支行案件防范工作取得了辉煌成果，但案防任务仍然艰巨，形势不容乐观，同时也隐藏着很多的隐患。主要表现在：一是多年不发案，使管理层和员工在案件防范方面都有不同程度的存在侥幸心理；二是对案防的重要性认识不够；三事多数员工认为自己年龄偏大，将要内退，不会出现问题的。正因上述存在的问题，支行案防任务仍然艰巨，形势不容乐观，为此，我行认真贯彻落实凯里分行党委、纪委的工作部署、严格按照凯里分行案件防范工作要点及方案，抓深、抓细、抓落实、抓成效，切实将案防工作，将岗位廉政教育活动融入重点业务风险环节进行控制，努力实现支行“零案发”的目标和“两个责任制”的贯彻落实与全行业务健康协调发展。深化岗位廉政教育，有效防范贿赂案件的发生，我行将采取以下措施：
（一）深入开展案防工作。认真组织开展案防分析会，对存在问题进行逐条点评、剖析、防控风险隐患，明确案防工作重点。一是要求部室根据支行案防工作要点和工作方案，将案防工作责任分解落实到相关岗位和人员，从根本上有效防范各类风险；二是要求部室对总行确定的“六个风险点”进行风险防控，加强对“六个风险点”等重要风险环节管理；三是对风险问题列入整改重点，加强管理，确保安全。
（二）构建案防“五项机制”。一是加强部门负责人案防意识教育和责任机制建设、确保各专业案防工作落到实处；二是实行严格的业务流程内控管理机制，夯实案防基础；三是机构客户经理和支行管理从业人员必须严格遵守“十二条禁令” ；四是建立预警和问责机制，加大对失职行为问责追究力度，确保防范于未然；五是完善案防教育机制，筑牢思想道德防线。
（三）建立常态内控案防排查机制，确保责任人履职到位。检查组织方式：支行组织，按季进行一次，每年至少4次现场检查。
检查内容和重点：一是六个风险点防控治理等业务制度执行情况；二是支行案防管理及责任制落实情况；三是内控案件防范工作自查情况；四是组织参加警示教育活动情况；五是对支行重要岗位员工职业操守管理和行为动态排查情况。
（四）预警和问责，重点抓好四个方面工作。
一是及时将日常工作中存在的突出问题或检查中发现的隐患问题向本行领导和上级行汇报，切实做好风险预警工作；二是逐步建立健全员工违规操作处罚档案，定期通报违规违章情况，做到“警钟长鸣” ；三是对经常违规违章、屡查屡犯的从业人员及部门负责人及时提出调整建议；四是将案防考核结果纳入部门和负责人考核体系。
（五）加强案防文化建设，着力将案防工作融入到业务发展中，努力实现员工由“被动案防”向“主动案防”转变，是从业人员达到“不敢作案、不能作案、不想作案”的境界。
工商银行支行 2011年9月25日
第四篇：部门(单位)工作鉴定
工作鉴定
XX 同志于 XX 年 X 月借调到 XXXX。目前担任 XXXX 一职，负责 XXXX 工作。工作期间，他们注重理论和实践相结合，能将所学的知识和经 验有效地运用于实际工作中。工作认真、细心且具有较强的责任心和 进取心。他们踏实肯干，能吃苦耐劳，具有一定的开拓和创新精神，接受新事物较快，在 XXXX 领域有自己的思路和设想。两位同志待人诚恳，作风朴实。遵守我单位的各项规章制度，服 从领导，工作期间无缺勤和迟到早退现象，并能与单位同事和睦相处，交流融洽，善于取长补短，虚心好学，注重团队合作。两位同志综合素质较好，业务能力较强，政治表现良好，法纪观 念充实，服从安排听指挥，与同事友好相处，工作期间，能够做到爱 岗敬业，认真负责，相信会在今后的工作中取得更加出色的成绩。
XXXX 部 2010.4.24
第五篇：农发行分行案件防范工作情况汇报
加强案件防范工作的情况汇报
近年来，我行的案件风险防控工作以科学发展观为指导，按照总行和省银监局的工作部署，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，紧密围绕全行中心工作，深入开展无经济案件、无刑事案件、无重大责任事故、无严重违规违纪问题的“四无”创建活动，全面认真地抓好案件风险防控工作。
一、加强领导，增强全员案件防范意识
近年来，我行始终坚持以案防为重点，不断完善有关规章制度，科学优化业务流程，积极培育全员内控文化意识，大力查处各类违规违章操作和违纪问题，不断提高监督效率，有效防范和化解风险，消除案件风险隐患，降低案件发生机率，确保稳健运营。一是始终把把案件风险防范作为全面工作的重中之重，狠抓案件防范工作责任落实，把各级行“一把手”作为案件防范工作的第一责任人，切实把案件风险防范工作纳入到总体规划之中，制定工作目标，明确工作责任，搞好督促检查，抓好落实。二是认真落实“一岗双责”, 切实抓好职责范围内案件防范工作。加强对广大员工的制度执行意识教育，通过教育，努力提高员工执行制度的意识。三是建立扎实有效的考核机制，加大违反制度查处力度，严厉查处各种重大违规行为。坚决做到有案必查、有案必处，对有关责任人严肃追究，绝不姑息。既对违规的责任人进行严格的责任追究，又对“走过场”的检查人员进行严格的责任追究，由此让责任回归到应有的位置，使全行员工牢固树立案件防范责任意识。
二、全面推进，抓好案件防范体系建设工作
（一）加强案件防范教育。积极开展分层施教系列活动，在广大党员干部中开展以“知条规、守纪律”为重点的党纪政纪和法律法规教育。采取自学、集中学习、专题讲座、组织试卷答题等形式，系统学习党纪条规和法律法规，增强广大党员干部的党性观念和遵纪守法意识。各级行以掌管“人事权、贷款权、财务权”的党员领导干部为对象，开展岗位廉政教育、典型示范教育和警示教育。结合有关的案例，重点加强对会计主管人员、信贷、财务、计算机、出纳等重要岗位人员的教育，做到警钟长鸣。
（二）加强要害岗位监督管理，提高案件风险管控能力。推行《支行行长监督办法》《客户经理监督办法》，加强对基层行要害岗位各流程的监督控制。抓好对易发案件的薄弱环节、要害部位、重点业务和重要人员的隐患排查，并对风险点进行量化，研究提高案件风险管控的实现手段和有效途径。加强基层行领导岗位人员的管理，掌握其生活和工作中的行为习惯，关注其思想变化，强化监督力度。建立跟踪检查机制，充分发挥内部审计和外部监督作用，切实防止各类案件的发生。
（三）认真开展“管理年”活动，不断提高员工职业操守水平。积极探索银企廉政共建机制，打造二级分行风险案件管控平台，加强银企共同监督和制约，自觉履行廉洁从业相关规定，结合业务的开展，重点治理利用贷款权、监管权到贷款企业“吃拿卡要报借”等不正之风。高度重视社会监督工作，采取向有关部门和客户发放征求意见表、行风评议表、召开银企座谈会等有效形式，自觉接受社会监督。
三、周密部署，认真抓好内控和案防“制度执行年”活动 去年以来，按照银监会和总行的统一部署，在全省农发行组织开展了“银行业内控和案防制度执行年”活动，层层动员，统一思想，明确活动的目的、内容、意义和要求，层层组建领导机构和工作机构，分解任务，明确各部门分工，制定下发了《关于开展内控和案防“制度执行年”活动的实施意见》，明确了工作指导思想和具体步骤。组织省行机关对几年来的内控和案防制度进行了梳理，共梳理信贷、财会等制度、办法、意见等158件。建立了定期检查指导工作制度和活动开展情况通报制度，先后对8个市分行、20个县支行的活动开展情况进行了督导，编发《每周活动情况》13期，编发信息66篇，编发省行简报6期。同时，在省行网站“廉政建设”栏目下新开辟了“制度执行年活动”专栏。
我行在活动中，严格对照内控和案防制度的规定和要求，深入自查自纠，认真查找在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节，并督促落实整改。一是对内外部审计、业务检查和各项监督检查中发现的问题进行归类整理，并认真整改落实到位。去年，结合活动省行开展了2009年主要信贷业务制度执行情况审计，共审计各类贷款2073笔、金额55.6亿元，未发现大的问题、隐患和风险。在省行组织的贷款风险排查中，共排查客户935户、贷款639.5亿元。全行政策性及准政策性贷款均未发现库存差额及被挤占挪用现象；绝大多数商业性贷款客户的经营状况良好，贷款风险可控。二是加强会计检查监督，着重开展了大额存款进出及银行承兑汇票全面检查，有效防控了结算和财会案件。积极
开展坐班主任异地交流工作，加强内控管理，促进案件防范开展。三是加强对要害岗位的监督管理。尤其是加强对基层行要害岗位各流程的监督控制，坚持重要业务换人复核制度、重要岗位强制休假制度、干部交流制度，努力增强员工的案件风险防范意识。去年以来，我行重要岗位和敏感环节工作人员轮岗932人，强制休假434人，会计坐班主任异地短期委派交流170余人次。先后调整交流干部60余人；对全辖任期满5年的10名支行行长全部进行了交流调整。四是积极配合银监部门检查，认真组织中长期贷款现场检查问题的整改，对于涉及内控制度、贷前调查、贷时审查、贷后管理、融资平台“解包还原”等方面的46项问题，省行党委高度重视，专门进行研究，提出整改要求。
四、及时应对，不断完善安全管理措施
一是制定并进一步完善了省分行安全保卫、安全生产突发事件应急管理工作处置预案、省分行营业守押突发事件应急预案、省分行机关突发水灾应急预案、省分行机关突发火灾应急预案、中分行机关防范恐怖分子袭击应急预案、省分行机关群体性事件应急预案、省分行机关突发公共卫生事件应急预案等，处置操作规程健全。认真组织突发事件应急预案演练，各行举行各类演练120次，确保一旦发生案件，能够迅速启动处置应急预案，有条不紊地做好各项应对工作。
二是加强对现金押运、守库、营业场所、密押、印鉴等重要环节、要害岗位的安全管理工作。有组织有重点地进行定期、不定期的安全检查，全年检查营业网点62个，各市分行均开展了普查活动。年初，省行行长与各市分行一把手均签订了《安全保
卫与社会治安综合治理责任书》，强化对重点部位的安全管理，全面落实安全责任制。
三是推行营业场所安全保卫标准化建设，构建安全防护长效机制。根据《中国农业发展银行安全保卫工作制度》和公安部、银监会关于贯彻执行《银行营业场所风险等级和防护级别的规定的通知》、《银行业金融机构安全评估办法》、《银行业金融机构安全评估标准》等有关要求，制定印发了《中国农业发展银行山东省分行基层营业场所安全保卫标准化建设实施方案》，对基层营业场所安全保卫工作实施标准化管理，促进安全保卫工作实现“六个统一”，即统一工作标准、统一操作规范、统一管理要求、统一检查验收、统一总结评价、统一完善提高。
五、下一步工作打算
（一）进一步增强案件防控工作的紧迫感和责任感。增强各级行党委特别是一把手正确的政绩观，坚持业务工作和案防工作“两手抓、两手都要硬”的原则，高度重视案防工作，切实抓好同部署、同检查、同考核。重点关注易发生案件的主要业务环节、重点关注重要岗位和重要人员的管理、重点关注整改落实情况、重点关注案件防控的基础工作，提高全行整体风险防控能力。
（二）构建完善的案件防控工作机制。在全辖开展对案件防控的学习教育，进一步增强全辖员工的内控案防意识，增强教育的针对性。严格执行惩罚机制，完善配套有关的制度和流程，加强制度建设、检查督导、考核评价，着力构建和完善案件防控的长效机制。
（三）深入扎实地开展合规管理工作。结合实际和当前农发
行经营的特点，抓重点、抓难点、抓特色，抓深抓细抓严抓实。在重要岗位的监督上，推行《支行行长监督办法》、《客户经理监督办法》，加强对一线管理和经办人员的监督制约，促进廉洁从业、合规经营，防控各类风险和案件事故；在合规经营管理上，按照依法合规经营达标程度，制订《违规问责实施细则》，完善我行违规行为惩戒体系；组织在全省各基层行实施争创“合规管理示范岗”活动，激励基层行和广大员工自我管理、自我约束、自我完善，最大限度地防控风险。通过一系列制度办法和活动，在合规管理上谋求新发展，实现新突破。
（四）深入开展“四无”单位创建活动。突出整体预防工作，提高整体预防工作能力和实际效果。继续做好案件排查工作，防范和化解各类风险，提升案件防控水平。抓好安全稳定和安全生产工作，加强安全工作检查，加强重点部位、重点环节的管理，严防各类安全问题的发生。加大执法监察的力度，严格考核，努力建设平安和谐的农发行。
（五）强化对重点工作和关键岗位的监督制约。一是加强信贷工作管理，进一步强化对信贷工作的管理与监督。在坚持传统业务行之有效的封闭管理做法的同时，重点做好对准政策性收购贷款和异地调销贷款的监管。密切关注企业生产经营状况，及时监测贷款使用和现金流变化情况，防止信贷风险。二是进一步强化对财会工作的监督制约。严格贷款支付环节的监督，认真落实大额贷款支付和现金支取的合规性审查，切实把好大额资金转移关口。认真落实营业一线重要岗位制约和轮换、强制休假等制度。三是进一步发挥内审部门的监督作用，提高审计监督的权威性、独立性和有效性。
二○一一年四月二十五日
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