2007年度适用一般程序行政处罚案卷评查基本标准

第一篇：2007年度适用一般程序行政处罚案卷评查基本标准

2007年度适用一般程序行政处罚案卷评查基本标准

为进一步做好行政处罚案卷评查工作，规范行政执法行为，提高行政执法质量，按照《行政处罚法》的有关规定，特制定本标准。

一、行政处罚案卷的装订要求

（一）使用统一格式的案卷封面、封底。

（二）列明卷内目录

（三）卷内材料按下列基本次序装订：

1、法律文书部分（1）立案呈批文书；（2）强制措施法律文书；

（3）告知相对人权利的有关法律文书、听证通知文书；（4）调查终结报告；

（5）重大行政处罚案件讨论记录；（6）行政处罚决定书；（7）有关送达法律文书；（8）其他法律文书。

2、证据部分

（1）当事人自然情况证明文书；

（2）当事人的陈述和申辩（或询问笔录）；（3）证人证言（或询问笔录）；（4）现场笔录、勘验笔录、检查笔录；（5）书证；

（6）物证照片（含查封和扣押清单、抽样取证清单等）；（7）鉴定结论；

（8）视听资料翻音文本；（9）听证笔录；（10）其他证据；（11）附卷物证目录。

3、执行部分

（1）行政处罚罚没收据；

（2）查封、扣押物品和抽样取证物品处理情况说明；（3）申请法院强制执行文书；（4）结案呈批文书和结案报告。

二、行政处罚的实体要求

（一）主体合法。

有关法律文书和行政处罚决定书盖章单位具有执法主体资 格。

（二）违法事实清楚、证据确凿。

1、证据形式符合法律规定；

2、证据与反映的事实与行政处罚决定书认定事实相一致；

3、证据的质量达到确凿，足以认定有关事实。

（三）适用法律正确。

1、实施行政处罚有明确和有效的法律依据；

2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整；

（四）行政处罚的决定适当。

1、有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节的，应当依法从轻、减轻或不予行政处罚；没有法定从减轻、从轻情节的，不减轻、从轻处罚；

2、实施行政处罚时，一并纠正违法行为。

三、行政处罚的程序要求

行政处罚一般程序要求如下（行政处罚当场处罚决定程序要求，由各部门自行制定）：

（一）调查取证阶段。

1、两名以上（含两名，下同）执法人员共同执法。案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载或在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名。

2、检查或调查笔录：

（1）有检查或调查询问的时间、地点。（2）有当事人或被询问人基本情况。

（3）有检查或询问笔录的完整内容。包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实与情节等。

（4）有检查人员或询问人员签名（或在格式文书中有询问人和记录人姓名的记载）。

（5）笔录有被检查人或被询问人签名。如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并予以说明。（6）调查笔录中有涂改之处，应有被调查人按手印、盖章或签名。

3、调取与保存证据：（1）注明被取证当事人。（2）有取证事由和依据。（3）有取证的具体时间、地点。（4）有作为证据的物品的性状描述等。（5）有作为证据的物品的保存期限和地点。（6）予以登记保存的物品，应有领导审批记载。（7）有被取证的单位或个人签名或盖章。

（8）被登记保存的物品有处理决定和处理结果的文书。

4、调查终结报告（或案件处理审批表）：（1）有对案件来源的简介。（2）有被处罚人的基本情况。（3）有违法事实和依据。（4）有处罚的依据

（5）有承办人和承办机构的意见及签名。

（二）审查决定阶段。

1、告知和申辩：

（1）在作出行政处罚之前的文书应有告知当事人违法事实、处罚理由和依据的完整记载。

（2）在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人陈述和申辩权利的记载。

（3）在作出行政处罚之前的文书中应有当事人陈述申辩或放弃此项权利的记载。

（4）告知文书有行政机关的名称及印章，并给予当事人适当的申辩时间。

（5）没有告知文书的，通过笔录等文书反映的，应有告知内容的记载，并用被调查人或被询问人签名。

2、听证程序（适用需要举行听证的案件）：

（1）法律规定应当告知当事人听证权利的有告知听证权利的文书。

（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载。

（3）听证通知书内容规范。包括听证时间、听证地点、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等。

（4）听证笔录制作规范。包括有听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录入签名、当事人或代理人签名等。

（5）听证报告内容规范。包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、报告形成时间等。

3、处罚审批程序：

（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批。（2）集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、记录入、讨论内容、讨论结果及参加人签名等。

（3）报上级机关批准的行政处罚有报批文书，并有上级机关意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情陈述、处理建议、报送时间、上级机关批准时间等。

4、行政处罚决定书：

（1）对违法事实的表述清楚，符合法定格式。

（2）对当事人的陈述和申辩过程中主张的事实，不予采纳的说明理由。

（三）送达和执行阶段。

1、送达文书规范。直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序。

2、给予罚款处罚的，实行罚缴分离，有省财政厅统一制作的罚款票据副本。

3、没收财物的应有规定票据和物品清单。

第二篇：行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准

（2005年11月制定）

为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全市各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。

本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分 行政处罚实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、属于行政处罚范围。即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。

第二部分 行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定事由(比如，告知了当事人可以申请听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)(一)立案(共6小项，每项2分，共12分)行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等；

2、案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等；

3、涉嫌违法行为的基本情况；

4、适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；

5、承办人、承办机构的意见和签名；

6、立案时间。

(二)调查取证(共32分)

1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)。(6分)

2、调查询问笔录(共6小项，每项1分，共6分)(l)有调查询问的时间；(2)有调查询问的具体地点；(3)有被调查人的基本情况；(4)调查询问笔录内容完整；

(5)调查询问笔录有被调查人员签名；

(6)调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。

3、调查取证与证据保存(共7小项，每项2分，共14分)(l)注明被调查取证当事人的基本情况；

(2)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；

(3)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；

(4)有物品保存期限和地点；

(5)需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；

(6）有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；

(7)有物品处理决定记载。

4、调查终结报告(案件处理审批文书)(共6小项，每项1分，共6分)(l)有案件来源记载；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；

(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。(三)审查决定(共39分)

1、告知和申辩(共5小项，每项1分，共5分)行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书，并载明以下内容：

(1)当事人的基本情况；

(2)作出行政处罚的事实、理由和依据；(3)当事人享有的陈述权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚的种类和额度；(5)行政执法机关的名称及印章。

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证 内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；

(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。

3、行政处罚决定的作出(共2小项，每项4分，共8分)(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；

(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。

4、行政处罚决定书应记载以下内容：（共7小项，每项3分，共21分）

(1)当事人的基本情况；

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；(4)行政处罚的履行方式和期限；

(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。

(四)送达和执行(共3小项，每项3分，共9分)

1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；

2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(五)案卷档案(共8小项，每项1分，共8分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；

2、案卷卷皮应当统一；

3、卷内目录填写规范；

4、卷内材料排列有序；

5、卷内材料有页号码；

6、装订整齐；

7、纸张无破损，大小规格统一；

8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8分)

（二）有当事人的基本情况；(8分)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8分)

（四）有证明违法行为的相关证据；(8分)

（五）有罚款金额或警告内容；(8分)

（六）有行政处罚依据(条、款、项)；(8分)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8分)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8分)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8分)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8分)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8分)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7分)

（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（5分）

第三篇：烟草行业行政处罚案卷评查标准

烟草专卖行政处罚案卷评查标准

为进一步提高烟草行政处罚案卷制作水平，不断规范烟草专卖执法行为，全面推进依法行政，根据行政处罚法、行政强制法、烟草专卖法及其实施条例、烟草专卖行政处罚程序规定、烟草专卖品准运证管理办法以及国家烟草专卖局的相关规定，制订本标准。

本标准包括三部分：烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准、烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准。所有行政处罚案卷首先要符合烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准；如不符合其中任何一项，应定为不合格案卷。对符合基础标准的案卷，再按照烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准或者烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准进行评查。

一、烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准

基础标准是案卷合格的最低标准，不设具体分值。不符合下列基础标准中任何一项的一般程序案卷，应定为不合格案卷。除第（七）、（八）项外，不符合下列基础标准中任何一项的简易程序案卷，应定为不合格案卷。

（一）具有行政处罚权的县级及县级以上烟草专卖局在法定

第四篇：卫生行政处罚案卷评查标准(定稿)

卫生行政处罚案卷评查标准

市或县该卷总得分被处罚单位名称

基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2）

(一)主体合法

1．实施行政处罚的主体具备法定资格。2．实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3．被处罚主体认定准确。

(二)违法事实清楚、证据确凿

1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。2．认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

(三)适用法律正确

1．实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2．适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3．行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

(四)程序合法

1．按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2．由两名以上执法人员进行调查取证。3．作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。4．对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。5．行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。6．应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7．依法应当移送其他机关的案件必须移送。

文书规范标准（100分）

一、受理、立案阶段（共8分）

（一）受理记录（3分）

1、有案件来源（0.5分）

2、有案发单位基本情况（0.5分）

3、受理时间及时（0.5分）

4、案情摘要主要内容明确（0.5分）

5、承办人拟处理具体意见（0.5分）

6、负责人意见、签名和日期（0.5分）

（二）立案报告

1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）

2、有案情记载；（1分）

3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）

4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）

5、在规定时间内立案。（1分）

二、调查取证阶段（共37分）

（一）、检查（勘验）笔录（共10分）

1、有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）

2、现场检查的内容清楚；（2分）

3、有被检查人的基本情况；（2分）

4、现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）

5有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）

（二）、询问笔录（共10分）

1、有询问的起止时间、地点；（1分）

2、一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）

3、被询问人基本情况完整；（1分）

4、询问笔录记录的内容完整；（2分）

5、有两名执法人员的签名；（2分）

6、笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）

7、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）

（三）、调查取证与保存证据文书（共10分）

1、完整记录被调查取证人的情况；（1分）

2、调查取证事由正当；（1分）

3、调查取证的地点准确具体；（1分）

4、调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（2分）

5、应当有两名以上执法人员的签名；（1分）

6、有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）

7、有行政机关的印章和日期；（1分）

8、采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）

9、先行登记保存的物品或行政控制的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）

（四）、鉴定文书（共5分）

1、有申请鉴定的单位或个人；（1分）

2、有申请鉴定的时间及内容；（1分）

3、有明确的结论性意见；（1分）

4、有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）

（五）调查终结（2分）

1、案由规范（0.2分）

2、案情及违法事实明确（0.5分）

3、相关证据记录完整（0.5分）

4、承办人和负责人意见、签名和日期（0.8分）

三、审查处理阶段（共20分）

（一）合议记录（3分）

1、合议记录首页逐项填写完整（1分）

2、合议人员发言记录（1.5分）

3、符合规定的合议人员逐页签名（0.5分）

（二）案件处理的审批文书（告知前）（共5分）

1、案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）

2、违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）

3、承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）

4、有法制机构的审查意见；（1分）

5、行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）

（三）、告知文书（共12分）

1、当事人名称准确；（1分）

2、载明违法事实和法律依据适用准确；（2分）

3、明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）

4、明确告知当事人行使陈述权、申辩权的期限；（1分）

5、当事人口头陈述申辩的制作记录或有陈述申辩材料的，提出处理意见；（1分）

6、适用听证程序告知听证权的期限（1分）；

7、申请听证的，按听证程序和要求举行听证（听证通知、听证记录、听证报告）；（4分）

8、处罚机关的印章、日期完整。（1分）

四、行政处罚决定阶段（共25分）

（一）决定审批文书（决定前）（2分）

1、被处罚主体基本情况明确；（0.5分）

2、案情及违法事实明确；（0.5分）

3、适用法律正确；（0.5分）

4、负责人意见、签名和日期；（0.5分）

（二）行政处罚决定书（20分）

1、有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）

2、有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）

3、有行政处罚的依据和种类；（6分）（依据准确具体4分，种类规范正确2分）

4、有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；

（3分）

5、有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

6、有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（3分）

（三）送达回证（3分）

1、载明送达文书名称；（0.2分）

2、载明受送达人名称（姓名）；（0.2分）

3、载明送达时间、地点；（0.6分）

4、送达方式准确；（1分）

5、有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）

五、执行阶段（共5分）

（一）罚没款（物）票据（共2分）

1、处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；（1分）

2、应使用合法罚没票据；（0.3分）

3、票据填写规范、准确；（0.2分）

4、缴纳罚款期限正确。（0.5分）

（二）、行政处罚强制执行申请文书（共2分）

1、案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）

2、申请执行项目准确；（0.1分）

3、案情叙述完整准确；（0.3分）

4、强制执行理由正确；（0.1分）

5、案件主要材料齐备。（1分）

（三）、结案报告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、载明结案理由；（0.1分）

3、载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.4分）

4、罚没财物应有处理结果（0.1）

5、有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.1分）

6、有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.2分）

六、案卷归档（共5分）

1、一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）

3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）

4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）

5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）

6、卷内材料有规范的页号；（0.5分）

7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）

8、卷内无金属物；（0.5分）

9、破损的文书应修补或复制；（0.5分）

10、案卷归档及时（一周内）。（0.5分）

根据《卫生行政处罚程序》结合卫生专业法律特点，对省法制办《行政处罚案卷评查标准》的内容修订如下：

一、增添

1、《受理文书》内容（依据《卫生行政处罚程序》第十四条）；

2、“调查终结”内容（依据《卫生行政处罚程序》第二十四条）；

3、“合议记录”内容（依据《卫生行政处罚程序》第二十五条第一款）；

4、处罚决定审批（依据《卫生行政处罚程序》第二十七条第一款）。

二、增加“项”

1、处理告知文书中加“听证告知书”；

2、审批文书中加“集体讨论决定内容”（依据《卫生行政处罚程序》第二十七条第二款）。

三、调整内容

1、“先行登记保存”栏包括“行政控制”；

2、“先行登记保存措施”经行政机关负责人批准不便操作；

3、结案报告中“罚没物品处理结果”无法及时体现；

4、“案卷归档”及时，时间不易把握；

5、“决定书”中“依据和种类”予以完善和规范。

四、调整分值

“告知书”和“行政处罚决定书”是对外具有法律效力文书，较为重要，加大了分值。

第五篇：行政处罚案卷评查标准（xiexiebang推荐）

行政处罚案卷评查标准

为贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全市各级行政执法部门的行政处罚工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《烟台市行政处罚案卷归档和评查暂行办法》的规定，制定本标准。

本标准分为行政处罚基本内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分 行政处罚基本内容评查标准

基本内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否合法；事实是否清楚，证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法。对于基本内容的评查，不设具体分数，任何一项内容不符合规定的，应当评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门(单位)具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件。

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明。

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确。

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务；较重行政处罚集体讨论；行政处罚决定书等执法文书送达符合法定形式以及符合其他法定程序等。

第二部分 行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于合法事由(比如，告知了当事人可以要求听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

在案卷评查时，凡行政执法部门的业务上级对文书内容有明确要求的，可以执行该业务上级的规定。没有明确要求的，应当执行本标准。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)

(一)立案(共7分)

1、当事人名称；（1）

2、当事人住所地；（1）

3、案件来源；（1）

4、涉嫌违法行为的基本情况；（1）

5、涉嫌违反的法律、法规、规章名称及具体条款；（1）

6、立案批准人签名；（1）

7、立案时间。（1）

(二)调查取证(共50分)

1、执法人员（共8分）

(l)调查或者进行检查时不少于两人；（2）

(2)执法人员每次调查或者进行检查时出示证件记载；（2）

(3)执法人员的行政执法证号记载；（2）

(4)执法人员每次进行调查或者进行检查时的笔录签名。（2）

2、调查（检查、询问）笔录(共7分)

(l)有时间（日期）；（1）

(2)有具体地点；（1）

(3)有被调查（检查、询问）人的基本情况；（1）

(4)笔录完整,清晰；（2）

(5)有被调查（检查、询问）人员签名（拒绝签名的，执法人员注明情况并签字）；（1）

(6)笔录中涂改之处有被调查（检查、询问）人的手印、盖章或签名。（1）

3、证据收集、保存(共12分)

(l)书证真实，有确认签字或相关说明，并注明时间和出处；涂改处有手印；（4）

(2)物证提取有具体时间、地点、名称、种类、规格、型号、数量等记载文书；登记保存有审批表、通知书、物品清单、解除移交文书等；（4）

(3)音像资料应注明制作方法、时间、制作人和证明对象等。（4）

4、事先告知(共12分)

(1)当事人姓名或名称；（1）

(2)主要违法事实、理由和依据；（2）

(3)告知陈述权和申辩权；（2）

(4)放弃陈述和申辩的有原因或明示记录;进行陈述和申辩的有书面记录；（4）

(5)对进行陈述和申辩的理由有书面分析认定；（1）

(6)拟作出行政处罚的种类和幅度；（1）

(7)行政执法机关的名称及印章。（1）

5、听证(共11分)

(1)当事人姓名或名称；（1）

(2)主要违法事实、理由和依据；（1）

(3)书面告知听证权；（1）

(4)拟作出行政处罚的种类和幅度；（1）

(5)行政执法机关的名称及印章;（1）

(6)放弃听证权利的有原因或明示记录;要求听证的，有听证申请书、指定听证主持人文书和行政处罚听证通知书（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；（2）

(7)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；（2）(8)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证主持人行政处罚建议及签名和形成时间等)。（2）

(三)审查和决定(共27分)

1、审查并做出决定(共6分)

(l)对调查结果进行审查后，由行政机关负责人按照行政处罚批准权限做出行政处罚决定；（3）

(2)较重的行政处罚有集体讨论记录，内容包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。（3）

2、行政处罚决定书应记载以下内容：（共21分）

(1)当事人的基本情况；（3）

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；（3）

(3)行政处罚的种类、依据；（3）

(4)行政处罚的履行方式和期限；（3）

(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，并准确；（3）

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；（3）

(7)作出行政处罚决定的日期。（3）

(四)送达和执行(共8分)

1、送达各种文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；（3）

2、给予罚款的处罚，已执行的，有合法罚款票据（或复印件）附卷；无权执行的，有申请法院执行的申请书；（3）

3、给予没收的处罚，有没收的合法票据和物品清单；（1）

4、给予暂扣或者吊销许可证、执照处罚的，暂扣或者吊销的许可证、执照复印附卷或者将声明作废公告载体附卷。（1）

(五)案卷档案(共8分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；（1）

2、案卷卷宗封面、卷底应当统一；（1）

3、卷内目录填写规范；（1）

4、卷内材料排序符合要求；（1）

5、卷内材料有页码；（1）

6、装订整齐；（1）

7、备考表规范；（1）

8、卷内文字使用钢笔书写或打印，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，复印附卷。（1）

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)

行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8)

（二）有当事人的基本情况；(8)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8)

（四）有证明违法行为的相关证据；(8)

（五）有罚款金额或警告内容；(8)

（六）有行政处罚依据(条、款、项标注清楚、准确)；(8)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7)

（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（5）