北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则(2016版)[最终定稿]

第一篇：北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则(2016版)

北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则（2016 版）

北京市人民政府法制办公室

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北京市行政处罚案卷标准

（2016版）

第一部分总则范围

本标准规定了行政处罚案卷的内容和文书要素。

本标准适用于本市各级行政执法主体按照一般程序实施的行政处罚案卷。2 依据

本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及市政府的有关规定制定。3 基本术语 3.1 主体

3.1.1 处罚主体

依法享有行政处罚权的行政机关和法律、法规授权实施行政处罚的具有管理公共事务职能的组织。

3.1.2 被处罚主体

作出违反法律、法规、规章的行为依法应当受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。

3.1.2.1 公民

包括自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。3.1.2.2 法人

包括企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人。3.1.2.3 其他组织

合法成立（登记取得营业证照）、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。包括：

a)依法登记领取营业执照的个人独资企业； b)依法登记领取营业执照的合伙企业；

c)依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； d)依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； e)依法设立并领取营业执照的法人的分支机构；

f)依法设立并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银行金融机构的分支机构；

g)经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； h)其他符合本条规定条件的组织。3.2 行政执法人员

行政机关中取得行政执法资格，并在特定权限内行使行政执法权力的人员。

3.3 行政机关负责人

行政机关法定代表人或者主管负责人；相对集中处罚权的行政机关所属执法机构负责人和受委托执法组织的负责人也可视为“行政机关负责人”，但应在行政机关内部执法程序或者执法委托书中明确规定，并向市、区政府法制办备案。3.4 法律依据

指法律、行政法规、地方性法规、部门规章、政府规章。3.4.1 违法行为依据：行政机关认定被处罚主体行为违法所适用的法律、法规、规章的条、款、项、目。

3.4.2 处罚依据：行政机关作出行政处罚决定所依据的法律、法规、规章的条、款、项、目。

3.11 案件审批表的合并处理

本标准中有关案件办理过程中的审批表格，除立案、作出处罚决定环节需要使用单独格式的《立案审批表》、《案件处理呈批表》外，其他环节的审批均可合并为通用审批表格，采取不同审批事项前加“□”进行勾选的方式明确需要审批的事项，并按照本标准中不同审批表的要素要求进行填制和签发。

第二部分基本标准主体资格 4.1 处罚主体

4.1.1 实施行政处罚的主体具有法定资格。4.1.2 实施行政处罚符合法定权限。4.1.3 印章使用符合法律规定。

注:1)行政机关印章可在执法文书套印，也可在电脑中预置与行政机关印章一致的电子印章并打印至文书。

2)行政处罚决定书、送达回证文书、证据先行登记保存通知书必须使用行政机关印章，其他需要盖章的外部文书，建议使用行政机关印章。

4.2 被处罚主体

4.2.1 被处罚主体确认清楚。

4.2.2 被处罚主体是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或者其他组织。

4.2.3 被处罚主体是违法行为的当事人。4.3 执法人员

4.3.1 已取得行政执法资格。4.3.2 已取得行政执法证件。

4.3.3 已在北京市行政执法信息服务平台注册。5 事实证据

a)文书名称：现场检查笔录 b)基本情况记载：

1)检查的起止时间和地点； 2)被检查人的姓名（名称）； 3)现场人员的姓名和身份。c)检查情况及确认：

1)检查事项及内容清楚，记录准确、客观、全面； 2)有两名执法人员出示证件、表明身份的记载；

3)照片和摄像、录音等资料应当注明时间、地点、证明的内容、拍摄（录制）人员姓名和身份等；

4)被检查人核对后，应逐页签署姓名，并在最后一页签署确认笔录内容属实的意思表示及姓名和日期；

5)被检查人拒绝签名或者盖章的，由执法人员在笔录中予以注明； 6)两名执法人员的签名； 7)执法人员签署日期。

d)涂改处、空格处、空白处应做技术处理。注:1)一份笔录只能记录一个涉嫌违法的现场。

2)同一时间相同的执法人员只能检查一个涉嫌违法现场。3)签名必须为手签。9.1.2 现场勘验笔录

行政执法人员对涉嫌违法行为现场或者有关物证进行分析、检验、勘查所制作的文书。文书要素：

a)文书名称：现场勘验笔录

b)基本情况记载：（要素同现场检查笔录）。

c)勘验内容及确认：现场绘制的勘验图应当注明绘制时间、方位、绘制人姓名等信息（其他要素同现场检查笔录）。d)涂改处、空格处、空白处应做技术处理。9.1.3 询问笔录

记录执法人员围绕违法事实向当事人或其他相关人员进行询问的过程及内容的文书。文书要素：

10f)两名执法人员的签名。g)执法人员签署日期。

h)涂改处、空格处、空白处应做技术处理。9.2.4 先行登记保存物品处理文书

行政机关告知当事人先行登记保存物品处理意见的文书。文书要素： a)文书名称：先行登记保存物品处理决定书 b)当事人姓名（名称）。c)物品处理决定及法律依据。

注:1)依法不需要没收的物品，退还当事人。

2)需要进行技术检验或者鉴定的，送交检验或者鉴定。3)依法查封或者扣押。4)依法予以没收。

5)法律、法规、规章规定的其他处理方式。

d)处理物品的名称、规格及数量等信息，须与先行登记保存物品一致。如抽样物品做破坏性检测或鉴定，须注明送检物品数量及无法返还的原因。

e)退还当事人物品，需注明退还时间、退还地点。当事人签署确认清单内容属实并已接收的意思表示和姓名。f)涂改处、空格处、空白处应做技术处理。9.3 抽样取证文书

行政机关采取随机抽样的方法调取检验鉴定的样本或留存证据过程中使用的文书。

主要文书：抽样取证通知书、物品清单、物品处理通知书等。9.3.1 抽样取证通知文书（如抽样取证后采取先行登记保存措施，可与先行登记保存文书合并）

行政机关采取抽样取证措施时通知当事人的文书。文书要素： a)文书名称：抽样取证通知书 b)抽样的单位和抽样人的姓名。c)抽样取证的日期和地点。d)当事人姓名（名称）。

e)抽样取证依据。

f)物品的名称和数量，抽样方法、比例或数量。g)行政机关名称、印章和落款日期。h)涂改处、空格处、空白处应做技术处理。

9.3.2 抽样取证物品清单（可与抽样取证通知书合并）记录抽样取证物品名称、规格、数量等内容的文书。文书要素： a)文书名称：抽样取证物品清单

b)基本情况记载：（要素同证据先行登记保存物品清单）。9.3.3 抽样取证物品处理通知文书

行政机关告知当事人抽样物品处理意见的文书。文书要素： a)文书名称：抽样取证物品处理通知书

b)基本情况记载：（要素同证据先行登记保存通知书）。9.4 其他证明和证据材料

9.4.1 其他证明材料

其他相关证明材料是指用以证明某种身份或者资格的材料。包括身份证明、相关说明、授权委托书等材料。

9.4.1.1 身份证明

用以证明相关人员、单位的身份或资格情况的材料。基本要求： a)中国公民应当提供身份证复印件（影印件）。如涉及经营行为且属于个体工商户，还应同时提供个体工商户营业执照及与之相关的证件复印件（影印件）。

b)外国公民应当提供护照或者外国人永久居留证复印件（影印件）。c)法人或其他组织应当提供工商营业执照、社会团体法人登记证书、民办非企业单位法人登记证书、基金会法人登记证书、事业单位法人登记证书、组织机构代码证的复印件（影印件）。如违法行为对应的是取得相关许可后的具体行为规范（即：不属于未经许可擅自经营行为），还应提供相关许可证复印件（影印件）。d)1)当事人同时提供身份证明原件和复印件（影印件）的，或者当事人只提供身份证明原件，执法人员进行复印（影印）的，由执法人员与原件核对后，在复印件（影印件）不遮挡重要信息处手

314证明手续。

c)当事人提供的在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区形成的证据，应当具有按照有关规定办理的证明手续。9.5 事先告知文书

事先告知是行政机关为确保违法事实认定准确，处罚依据适用正确，处罚裁量客观公正，在完成主动收集证据、即将调查终结前，一次性书面告知当事人法定事项的程序。

主要文书：行政处罚事先告知文书。

行政机关一次性告知当事人涉嫌违法的事实和证据、拟实施行政处罚的理由和依据、以及当事人享有的相关权利的文书。文书要素：

a)文书名称：行政处罚事先告知书 b)当事人姓名（名称）。

c)查明的涉嫌违法的事实、情节及证据。d)违法行为依据的名称、条、款、项、目。e)处罚依据的名称、条、款、项、目。f)拟作出行政处罚的意思表示。

g)告知当事人如无进一步陈述、申辩的意见，行政机关将调查终结并依法作出行政处罚决定。如有进一步陈述、申辩的意见请于××日内（应不少于3日）提出。h)行政机关名称、地址、印章和落款日期。

注:1)当事人可以书面形式向行政机关提出陈述、申辩意见。当事人以口头形式提出陈述、申辩意见的，行政机关应当如实记录，由当事人核对后，签署确认记录内容属实的意思表示，并逐页签署姓名和日期。

2)当事人明确表示放弃陈述、申辩或者没有陈述、申辩意见的，由当事人签署自愿放弃陈述、申辩权利或者没有陈述、申辩意见的意思表示，并签署姓名和日期。

3)当事人逾期既未提出陈述、申辩意见，又未明示自愿放弃陈述、申辩权利的，行政机关可以调查终结并依法作出行政处罚决定。但行政机关调查终结前，当事人仍可向行政机关提出陈述、申辩意见，行政机关不得拒绝。

4)以上三种当事人履行陈述、申辩权利的情况，行政机关应当在案件调查终结报告中予以记载。i)涂改处、空格处、空白处应做技术处理。

注:1)除处罚依据中规定的罚款为固定金额且不分情节裁量之外，不得在文书中告知当事人具体处罚金额；可以依据行政处罚裁量基准告知当事人处罚种类和幅度。

2)该文书送达日期应当在《案件调查终结报告》或《案件处理呈批表》“承办人”签署意见的日期之前。

9.6 听证文书

听证是行政机关在主要证据收集完毕，调查终结之前，对符合听证条件的案件，告知当事人听证权利并应当事人要求组织进行听证的程序。

主要文书：听证告知书、听证通知书、听证公告、听证记录、听证报告等。

9.6.1 听证告知书

行政机关告知当事人有关听证事项的文书。文书要素： a)文书名称：听证告知书 b)当事人姓名（名称）。

c)查明的涉嫌违法的事实、情节及证据。d)违法行为依据的名称、条、款、项、目。

e)处罚依据的名称、条、款、项、目和与裁量基准对应的处罚种类和幅度。

f)告知当事人要求听证的权利、期限和方式。g)行政机关的名称、地址、印章及落款日期。h)涂改处、空格处、空白处应做技术处理。9.6.2 听证通知书

当事人要求听证的，行政机关在听证举行7日前告知当事人听证有关事项的文书。文书要素：

a)文书名称：听证通知书 b)当事人姓名（名称）。

718k)禁止涂改。空格处、空白处应做技术处理。10 审查决定

案件调查终结后，案件承办人报请行政机关负责人对案件进行全面审查并承报行政机关负责人批准作出行政处罚决定的程序。

主要文书：案件处理审批文书、集体讨论记录、行政处罚决定书。10.1 案件处理审批文书（可与案件调查终结报告合并）

案件调查终结后，承办人员承报行政机关负责人批准作出行政处罚决定的文书。文书要素：

a)文书名称：案件处理呈批表 b)当事人姓名（名称）。c)违法行为依据。

d)是否有从轻、减轻或者从重的情形及依据。e)案件调查终结的意思表示。f)处罚依据。

g)承办人员的处理建议。

注:1)不需要集体讨论的案件，罚款应明确具体金额和计算过程或者具体幅度；没收违法所得的应明确具体金额；没收违法物品应明确名称、规格和数量等物品信息；行政拘留、暂扣执照或许可证应明确时限。

2)需要集体讨论的案件，除包含上述内容外，有建议提交集体讨论的意思表示。h)承办人员签名和日期。

i)法制机构负责人的审核意见、签名和日期。（属于重大执法决定的填写）

j)行政机关负责人的审批意见：

注:1)不需要集体讨论的，签署同意或不同意承办人处理意见的意思表示。承办人员没有明确罚款具体金额的，负责人还应当进一步写明具体金额。

2)需要集体讨论的，签署同意或不同意提交集体讨论决定的意思表示。

k)行政机关负责人签署姓名和日期。l)涂改处、空格处、空白处应做技术处理。

注:符合集体讨论条件的案件，还应按照重大执法决定法制审核的规定，由法制机构审核后再提交集体讨论。

10.2 集体讨论记录

记载行政机关负责人对行政处罚案件进行集体讨论的过程及讨论结果的文书。文书要素：

a)文书名称：集体讨论记录 b)集体讨论的起止时间和地点。

c)主持人、记录人、出席人员、缺席人员、列席人员的姓名和职务。d)案件承办人介绍案情和处罚建议的记录。（包括当事人基本情况、案件调查过程、查明的违法事实、情节、后果、相关证据、法律依据；当事人履行陈述、申辩权利情况及陈述、申辩意见采纳情况，符合听证条件的应包含听证相关事项、建议处罚的内容）e)法制机构负责人介绍审核意见的记录。f)全部出席人员发表意见的记录。

g)集体讨论结束后，主要领导最终确定的结论性意见。h)主要领导、记录人签署签名和日期。i)涂改处、空格处、空白处应做技术处理。

注:1)出席人员为参加讨论人员，应以部门行政主要领导和分管执法的领导为主，参加集体讨论的领导不少于部门领导职数的3/4。2)部门内已实施相对集中处罚权并设置执法机构的，可授权相对集中处罚权的执法机构行政主要负责人和分管执法的负责人实施集体讨论，参加人数不得少于负责人职数的3/4。列席人员应为案件承办人、法制机构负责人和其他相关人员。

3)集体讨论应由专人负责会议记录，入卷应为集体讨论记录的原件，不得使用复印件替代。

4)以会议纪要替代集体讨论记录的，应当有相应的会议记录，参加会议的主要领导和记录人应当在会议记录上签署姓名和日期。

122况（姓名、性别、身份、身份证号、联系方式）。j)涂改处、空格处、空白处应做技术处理。

注:1)送达方式的选择，适用《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定。

2)留置送达，应在送达回证上记载拒收事由和日期，并采用拍照、录像等方式记录送达过程。

3)邮寄送达，应通过国家邮政机构采取挂号信或者EMS的方式邮寄，优先按照受送达人填写的送达信息确认书选择受送达人和地址，以相关邮寄及签收单据或证明材料作为送达回证附件。4)公告送达，以公告正式文本和媒体刊登公告文本作为送达回证（公告文本需要显示媒体名称、刊登时间及所在版面等要素）。执行

执行是行政机关依法保障行政处罚决定得以履行的程序。行政处罚执行的主要文书：行政处罚缴款书、延期（分期）缴纳罚款审批文书、终止（中止）执行审批文书、没收物品处置审批文书、违法物品监销文书等。12.1 缴款书

由财政部门统一监制、行政机关签发的用于当事人缴纳罚款、银行收取罚款以及确认缴纳国库的专用文书。文书要素：

a)行政机关名称。b)填制日期。

c)行政处罚决定书编号。d)缴款金额。

e)被处罚人姓名（名称）。f)缴款期限（付款期）。g)行政机关印章。

h)禁止涂改。空格处、空白处应做技术处理。

注:1)罚款金额大小写均应填写，大写空位用ⓧ标注，小写用阿拉伯数字表示且开头以¥符号封头。

2)使用行政处罚缴款书（五联单）的，缴款期限为当事人收到处罚决定书的次日起后延15日。

3)使用北京市非税收入一般缴款书的，付款期为“15”天。4)缴款书内容应统一手写或统一机打，不许混用。

5)缴款书为财政部门统一出具，一式多联，应分别由缴款人、银行和行政机关（执收单位）留存。当事人履行完毕后，行政机关应将对应的缴款书（回执）原件入卷，禁止使用存根联、被处罚人回执联或者复印件（影印件）入卷。

12.2 分期（延期）缴纳罚款审批文书

文书要素：

a)文书名称：分期（延期）缴纳罚款审批表 b)当事人姓名（名称）。

c)行政处罚书编号及处罚决定的内容。d)被处罚人的申请理由、事项和日期。e)承办人的意见、签名和日期。

f)行政机关负责人的审批意见、签名和日期。g)被处罚人分期（延期）缴纳罚款的申请。h)涂改处、空格处、空白处应做技术处理。

注:1)被处罚人的分期（延期）缴纳申请可以在收到缴款书后15日内提出书面申请。

2)行政机关履行审批手续并同意被处罚人分期、延期缴纳罚款的，应当依据已作出的处罚决定书向当事人制作延期、分期执行的决定书和分期（延期）缴款书。

3)被处罚人的分期（延期）缴纳罚款申请应一并入卷归档。

12.3 终止（中止）执行审批文书

文书要素：

a)文书名称：案件终止（中止）执行审批表 b)当事人姓名（名称）。

c)行政处罚决定书编号、行政处罚决定内容。d)申请终止（中止）执行的理由。

5262728密、个人隐私的案件，可以一案一号正副卷。案卷应使用档案部门统一规格的封皮。

16.3 文书填制。卷内文书可使用黑色或蓝黑色钢笔、签字笔或者毛笔书写，可使用电脑打印，确保字迹清晰，页面整洁。涂改处应做技术处理。

16.4 证据保存。不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及其存放地点等内容。

16.5 文书装订顺序。卷内文书可选择下列两种顺序排列：第一种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；第二种顺序是行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书设置分类按序排列。涉及多个被处罚主体共同违法的案件，可采用共同证据集中排列、个性证据按被处罚主体分散排列的方式装订文书。

16.6 卷内文书页码。采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角。

16.7 破损文书应修补或者复制。文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐。

16.8 案卷内无金属物，案卷装订应打孔后采用可拆解的活页装订。16.9 案卷封皮、卷内文件目录和备考表填写规范，涂改处、空格处、空白处应做技术处理。卷内文件目录项目包括：顺序号、文号、责任者、题名、日期、页号、备注。

注:行政机关制作的文书责任者为该行政机关，其他文书的责任者为提供该文书的单位或者个人。

北京市行政处罚案卷评查评分细则

（2016版）

第一部分总则依据

本细则根据《中华人民共和国行政处罚法》以及《北京市行政处罚案卷评查办法》和《北京市行政处罚案卷标准》（以下简称案卷标准）制定。2 原则

行政处罚案卷评查（以下简称案卷评查）依照案卷标准和本细则进行评分。案卷标准和本细则没有规定的，不列入评分范围；

统一执行国家部委行政处罚案卷标准的单位，其文书要素应同时符合本市案卷标准；国家部委规定的行政处罚程序与本市不一致且与《中华人民共和国行政处罚法》相抵触的，应依据本市案卷标准和本细则评分。3 评查方式和计分方法

3.1 评查方式

案卷评查分为基本要素审查和一般要求审查，基本要素审查是对案卷基本要素是否符合案卷基本标准的审查；一般要求审查是对卷内文书制作是否符合案卷一般标准的审查。3.2 评分方式

3.2.1 案卷评查采用百分制的计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。3.2.2 基本要素审查分值为100分，不设负分。违反案卷标准和存在本细则所列任一基本要素问题的扣除全部分数，案卷得分为零。

3.2.3 一般要求审查的分值按照不同文书和问题设定为10分、5分、3分、2分、1分。凡违反案卷基本标准和存在本细则列举的一般问题的，扣除相应分数。

3.2.4 案卷得分按照下列公式计算：100-扣分合计=案卷分数；案卷成绩分为三个档次：90分以上的为优秀，60至89分的为合格，59分以下的为不合格。

第二部分基本标准问题

基本标准问题是指违反案卷标准规定的基本标准，在主体资格、事实证据、适用法律和履行程序等方面存在的问题。4 主体资格问题

4.1 以非法定行政主体的名义实施行政处罚的。4.2 以行政机关内设机构的名义实施行政处罚的。4.3 以非法定授权机构或者组织的名义实施行政处罚的。4.4 行使应当由上级行政机关行使的职权的。4.5 行使应当由其他行政机关行使的职权的。

4.6 行政处罚决定书没有加盖行政机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的。

4.7 行政处罚决定书加盖非法定主体印章的。

4.8 行政处罚决定书加盖两个以上行政机关印章的。4.9 全卷被处罚主体的姓名或者名称书写错误的。

4.10 被处罚主体身份认定不清且卷中没有其身份证明材料的。4.11 被处罚主体没有身份证明材料或者身份证明材料无法证明被处罚主体身份的。

4.12 行政处罚决定书、案件调查终结报告（案件处理呈批表）、集体讨论记录以及强制措施、告知权利、送达执行和身份证明材料等文书中的被处罚主体不一致，且无合法理由的。4.13 对不满14周岁的人实施行政处罚的。

4.14 对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。

4.15 对不符合被处罚主体资格的内设机构或办事处等实施行政处罚的。4.16 被处罚主体不是违法行为当事人的。

4.17行政处罚决定书中的被处罚主体与实际履行处罚的主体不一致，且无合法理由的。

4.18其他不符合案卷基本标准的主体问题。5 事实和证据问题

5.1 对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。

5.2 认定的违法事实与适用法律依据的表述不一致，且没有有权机关正式解释的。

5.3 证据要素缺失导致无法认定违法事实或者认定违法事实错误的。5.4 法律文书没有或者没有准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实认定不清的。

5.5 询问笔录中被询问人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。5.6 文书记载同一执法人员在同一时间在两个不同地点进行调查询问，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。

5.7 文书记载同一执法人员在同一时间对两个人进行调查询问的，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。

5.8 询问笔录涂改或增删涉及主要违法事实的内容没有做技术处理，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。

5.9 调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且没有在案件调查终结或者审查决定环节对矛盾之处进行核实并确认说明的。5.10 卷内证据不符合法定形式，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。

5.11 以案件调查终结后取得的证据为主要证据，造成主要证据失效的。5.12 证据取得的方式、手段、途径不符合法定要求，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。

5.13 缺乏相关证据无法形成完整的证据链，不能准确判定违法事实和情节的。

5.14 其他不符合案卷标准，直接影响违法事实和情节认定的问题。6 适用法律问题

6.1 以尚未生效的法律、法规、规章作为认定违法事实或者处罚依据的。6.2 以废止并失效的法律、法规、规章或者法条作为认定违法事实或者处罚依据的。

6.3 仅以规范性文件作为认定违法事实或者处罚依据的。

6.4 认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章依据的。6.5 认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章名称错误的（表述不规范的除外）。

6.6 认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章条、款、项、目错误的。

6.7 认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章，没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义的。6.8 作出行政处罚决定超出法定处罚种类范围的。

6.9 作出行政处罚决定时遗漏或者减少应当合并实施的处罚种类的。

6.10 作出行政处罚决定超出法定幅度范围的。

6.11 作出行政处罚决定超出行政处罚裁量基准规定幅度的。

6.12 将责令改正等不属于行政处罚种类的管理措施作为行政处罚种类实施的。

6.13 其他不符合案卷标准并造成适用法律错误的问题。7 履行程序问题

7.1 调查取证时间在前，立案时间在后的（现场检查除外）。7.2 作出处罚决定时间在前，调查取证时间在后的。

7.3 作出处罚决定时间在前，审查批准时间在后的。7.4 作出处罚决定时间在前，履行法定事前告知时间在后的。7.5 履行法定程序无相应文书记载，或者不符合法定形式要件的。7.6 卷中没有两名以上执法人员共同进行调查取证记载的。7.7 卷中没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的。7.8 卷中没有告知当事人陈述、申辩权利记载的。

7.9 符合法定听证条件，卷中没有告知当事人依法享有要求举行听证权利记载的。

7.10 行政机关告知对象错误，导致没有告知当事人依法享有要求举行听证的权利。

7.11 当事人要求听证，卷中没有听证程序履行情况记载的。7.12 履行行政处罚事先告知程序时，告知当事人具体处罚金额的。7.13 卷中没有履行行政处罚决定审批程序记载的。

7.14 应当履行法制审核程序，卷中没有法制机构审核意见的。7.15 依法应当进行集体讨论，卷中没有集体讨论记录的。7.16 集体讨论时间在案件调查终结之前的。

7.17 案件处理呈批表或者集体讨论记录中记载的决定内容与行政处罚决定书不一致的。

7.18案件处理呈批表或集体讨论记录中记载的违法事实与行政处罚决定书不一致的。

7.19 依法应当报上级机关审批，卷中无上报审批记载的。7.20 依法应当送达的法律文书，卷中无送达情况记载的。7.21 卷中没有相关物品处理记载的。

7.22 其他不符合案卷标准并造成行政处罚程序错误的问题。

第三部分一般标准问题

是指案卷违反案卷标准规定的一般标准，在案卷和文书制作与使用规范上存在的问题。

立案审批文书立案审批表

8.1 没有立案审批文书的（10分）8.2 补办立案手续超过48小时的（5分）8.3 没有记载当事人情况的（已初步核实情况的）（5分）8.4 没有记载案件初步情况的（5分）8.5 行政机关负责人没有签署审批意见或者姓名的（5分）8.6 没有记载批准立案时间的（5分）8.7 没有记载涉嫌违法行为的基本情况或者记载不明确的（3分）8.8 没有记载涉嫌违反的法律依据或者不明确的（3分）8.9 没有记载承办人员具体意见或者记载不明确的（2分）8.10 没有记载承办人员姓名或者申请立案时间的（2分）8.11 没有记载案件来源或者记载不明确的（1分）8.12 涂改处、空格处、空白处未做技术处理的（1分）8.13 其他违反案卷标准的不规范问题（每处）（1分）

调查取证文书现场检查（勘验）笔录

9.1 同一执法人员同一时间检查（勘验）两个以上涉嫌违法的现场（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（10分）9.2 一份笔录记录两个以上涉嫌违法的现场（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（10分）9.3 笔录最后一页被检查人或者现场人员没有签署确认笔录内容属实的意思表示和姓名（非手写视同没有），执法人员没有注明情况的（此份笔录缺失不影响违法事实和情节认定）（10分）9.4 两名执法人员没有签名或者只有一人签名的（非手写视同没有）（此份笔录缺失不影响违法事实和情节认定）（10分）9.5 记载的检查（勘验）主要内容（包括涉嫌违法行为及涉嫌违法物品数量等）涂改处没有做技术处理的（此份笔录缺失不影响违法事实和情节认定）（5分）9.6 笔录最后一页被检查人或者现场人员没有签署确认笔录内容属实的意思表示，执法人员没有注明情况的（非手写视同没有）（5分）9.7 没有两名执法人员出示证件、表明身份记载的（3分）9.8 没有记载检查（勘验）的起止时间或者记载不明确的（2分）9.9 没有记载检查（勘验）地点或者记载不明确的（2分）9.10 被检查人或者现场人员没有逐页签名的（非手写视同没有）（2分）9.11 照片、摄像、录音等资料未注明拍摄时间、地点、证明的内容、拍摄（录制）人员姓名和身份等信息，现场绘制的勘验图没有注明绘制时间、方位、绘制人姓名等信息的（每项）（2分）9.12 检查（勘验）的内容记载不规范的（1分）9.13 没有记载被检查人姓名（名称）的（1分）9.14 非主要内容涂改处、空格处、空白处没有做技术处理的（1分）9.15 其他违反案卷标准的不规范问题（每处）（1分）10 询问笔录

10.1 同一执法人员同一时间询问两名以上被询问人的（此份笔录缺失不

73812.7 抽样取证通知书没有或者没有准确记载抽样方法、比例或者数量的 13.2 两名执法人员没有签名或者只有一人签名的（非手写视同没有）

（10分）

13.3 当事人没有签署确认清单内容属实的意思表示和姓名（非手写视同没有），执法人员没有注明情况的（10分）13.4 没有或者没有准确记载物品名称、规格、数量等信息，导致无法判定实际物品及其价值的（5分）13.5 没有加盖行政机关印章的（与通知书合并的除外）（5分）13.6 当事人没有签署确认清单内容属实的意思表示的（非手写视同没有）（5分）13.7 当事人没有逐页签名的（非手写视同没有）（2分）13.8 执法人员没有签署日期的（1分）13.9 涂改处、空格处、空白处未做技术处理的（1分）13.10其他违反案卷标准的不规范问题（每处）（1分）14 先行登记保存物品处理决定书

14.1 没有物品处理决定书的（10分）14.2 先行登记保存物品超过7日作出处理决定的（10分）14.3 退还物品，当事人没有签署确认清单内容属实并已接收的意思表示和姓名（非手写视同没有），执法人员没有注明情况的（10分）14.4 没有加盖行政机关印章的（5分）14.5 先行登记保存物品处理决定不明确的（5分）14.6 先行登记保存物品部分没有作出处理决定的（5分）14.7 处理物品的名称、规格、数量等信息与先行登记保存（抽样取证）物品不一致的，且没有说明原因的（5分）14.8 作出处理决定没有引用法律依据（5分）14.9 退还物品没有注明退还时间或者退还地点的（5分）14.10 退还物品没有当事人签署确认清单内容属实并已接收的意思表示的（非手写视同没有）（5分）14.11 没有记载当事人姓名（名称）或者记载有误的（3分）

14.12 退还物品当事人没有逐页签署姓名的（2分）14.13 涂改处、空格处、空白处未做技术处理的（1分）14.14 其他违反案卷标准的不规范问题（每处）（1分）15 身份证明

15.1 除案件当事人外，卷内没有其他与案件有关的公民、法人或者其他组织的身份证明材料，且没有说明原因的（10分）15.2 身份证明材料不全的（5分）

（5分）

15.4 身份证明材料复印件（影印件）核对确认的意思表示不规范的

（3分）

15.5 身份证明材料复印件（影印件）核对人没有签名的（3分）15.6 身份证明材料复印件（影印件）核对人没有签署日期的（1分）15.7 其他违反案卷标准的不规范问题（每处）（1分）16 相关说明

16.1 没有记载说明单位名称或者个人姓名的（3分）16.2 没有说明单位印章或个人签名的（3分）16.3 说明内容与说明事由不符的（2分）16.4 没有说明日期的（2分）16.5 报表、图纸、会记账册、专业技术资料、科技文献等书证没有附说明材料的（2分）16.6 报表、图纸、会记账册、专业技术资料、科技文献等书证或者其说明材料没有提供人（制作人、制作单位）的签名（盖章）或者日期的（2分）16.7 没有记载说明事由的（1分）16.8 其他违反案卷标准的不规范问题（每处）（1分）15.3 身份证明材料复印件（影印件）核对人没有核对确认的意思表示的授权委托书

17.1 当事人委托他人代理但无授权委托书的（10分）17.2 委托书中没有委托人签名或盖章的（5分）17.3 没有记载委托人、受托人基本情况的（3分）17.4 委托人、受托人基本情况记载不全的（2分）17.5 委托事项、权限或者期限不明确、不具体，且没有签署授权委托内容确认单的（2分）17.6 授权委托书仅有单位公章而没有法定代表人签名（签章），且没有签署授权委托内容确认单的（2分）17.7 委托书没有签署日期的（2分）17.8 其他违反案卷标准的不规范问题（每处）（1分）18 鉴定意见或者检验（检测）报告

18.1 依法应当进行鉴定或者检验（检测）而卷中无相关文书的（该文件的缺失不影响案件主要事实的认定）（10分）18.2 鉴定意见或者检验（检测）报告由无资质机构或人员作出的（该文件的缺失不影响案件主要事实的认定）（10分）

（5分）

18.4 鉴定或者检验（检测）的时间、地点、物品信息、鉴定或者检验（检测）方法不明确的（5分）18.5 没有记载鉴定或者检验（检测）结果且没有相关说明的（5分）18.6 没有鉴定或者检验（检测）机构印章或者鉴定人签名的（5分）18.7 委托第三方检验或鉴定没有送检交接回证的（3分）18.8 其他违反案卷标准的不规范问题（每处）（1分）19 视听资料

19.1 没有注明制作方法、制作时间、制作人或者证明对象等内容的 18.3 送交鉴定或者检验（检测）的时间、事项、物品信息不明确的

（5分）

19.2 复制件没有提取人或者提供人确认复制内容与原始内容一致的意思表示的（5分）19.3 声音资料没有附该声音内容的文字记录的（3分）19.4 上述内容虽有记载但记载不全的（1分）19.5 其他违反案卷标准的不规范问题（每处）（1分）20 域外证据

20.1 没有经证据所在国公证机关证明并经中国驻该国使领馆认证，或者未履行中国与证据所在国订立条约规定的证明手续的（5分）20.2 没有按规定办理港、澳、台地区内相关证据证明手续的（5分）20.3 没有说明证据来源的（5分）21 行政处罚事先告知书

21.1 履行了事先告知程序卷中没有行政处罚事先告知书的（10分）21.2 没有告知涉嫌违法的事实、理由、依据或者告知错误的（10分）21.3 没有告知当事人陈述、申辩的3日期限或者告知少于3日的（5分）21.4 告知拟处罚内容与法律、法规、规章或者处罚裁量基准的规定不一致的（5分）21.5 告知涉嫌违法的事实、理由、依据不完整的（5分）21.6 没有加盖行政机关印章的（5分）21.7 没有记载当事人姓名（名称），但未造成当事人权利损害的（3分）21.8 告知当事人违法行为依据或者处罚依据表述不规范的（2分）21.9 没有拟作出行政处罚的意思表示的（1分）21.10 没有准确记载当事人姓名（名称），但未造成当事人权利损害的（有错别字或者没写全称）（1分）21.11 没有或者没有准确记载行政机关名称、地址、落款日期的（1分）21.12 涂改处、空格处、空白处未做技术处理的（1分）21.13 其他违反案卷标准的不规范问题（每处）（1分）

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第二篇：北京市行政处罚案卷评查评分细则

北京市行政处罚案卷评查评分细则

总则

一、评查依据。本细则根据《中华人民共和国行政处罚法》以及《北京市行政处罚案卷评查办法》和《北京市行政处罚案卷标准》（以下简称案卷标准）制定。

二、评查原则。行政处罚案卷评查（以下简称案卷评查）依照案卷标准和本细则进行评分。案卷标准和本细则没有规定的，不列入评分范围；案卷制作违反案卷标准和本细则规定，但符合国家部委相关规定的，不列入评分范围。

三、评查方式。案卷评查分为基本要素审查和一般要求审查，基本要素审查是对案卷基本要素是否符合案卷基本标准的审查；一般要求审查是对卷内文书制作是否符合案卷一般标准的审查。

四、案卷计分方法。案卷评查采用百分制的计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。

（一）基本要素审查的分值为100分，不设负分。凡违反案卷标准和存在本细则列举的任一基本要素问题的扣除全部分数，案卷得分为零。

（二）一般要求审查的分值按照不同文书和问题设定为10分、5分、2分、1分、0.5分。凡违反案卷基本标准和存在本细则列举的一般问题的，扣除相应分数。

（三）案卷得分按照下列公式计算：100-扣分合计=案卷分数；案卷成绩分为三个档次：90分以上的为优秀，60至89分的为合格，59分以下的为不合格。

五、单位成绩与名次排列

（一）单位成绩。按照单位参评案卷的平均得分计算，具体分为三个档次：90分以上的为优秀，60至89分的为合格，59分以下的为不合格。

（二）单位名次。原则上按照分数和档次顺序排列；成绩属于同一档次的单位，名次按照参评案卷符合规定数量的单位优先于参评案卷少于规定数量的单位顺序排列。

评分细则

一、基本要素问题。是指案卷违反案卷标准规定的基本标准，在主体资格、事实证据、适用法律和履行程序等方面存在的问题。

主体资格问题

1、以非法定行政主体的名义实施行政处罚的。

2、以行政机关内设机构的名义实施行政处罚的。

3、以非法定授权机构或者组织的名义实施行政处罚的。

4、行使应当由上级行政机关行使的职权的。

5、行使应当由其他行政机关行使的职权的。

6、行政处罚决定书没有加盖行政机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的。

7、行政处罚决定书加盖非法定主体印章的。

8、行政处罚决定书加盖两个以上行政机关印章的。

9、行政处罚决定书中的被处罚主体与实际履行处罚的主体不一致，且无合法理由的。

10、被处罚主体模糊不清且案卷中又没有其身份证明，不能确认其身份的。

11、行政处罚决定书、案件调查终结报告（案件处理呈批表）、集体讨论记录以及强制措施、告知权利、送达执行和身份证明等文书中的被处罚主体不一致，且无合法理由的。

12、对不满14周岁的人实施行政处罚的。

13、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。

14、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。

15、被处罚主体不是违法行为当事人的。

16、其它不符合案卷基本标准的主体问题。

事实和证据问题

17、对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。

18、认定的违法事实与适用法律依据的表述不一致，且无有权机关正式解释的。

19、法律文书没有记载或者没有能准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实不清的。

20、询问笔录中被询问人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。

21、文书记载同一执法人员在同一时间在两个不同地点进行调查询问，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。

22、询问笔录涂改或增删涉及违法事实的内容没有做技术处理，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。

23、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的。

24、卷内证据不符合法定形式，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。

25、证据取得的方式、手段、途径不符合法定要求，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。

26、缺乏相关证据，不能准确判定违法事实和情节的。

27、其它不符合案卷标准的事实和证据问题。

适用法律问题

28、以尚没有生效的法律、法规、规章作为认定违法事实或者处罚依据的。

29、以废止并失效的法律、法规、规章或者法条作为认定违法事实或者处罚依据的。

30、仅以规范性文件作为认定违法事实或者处罚依据的。

31、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章依据的。

32、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章名称错误的。

33、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章条、款、项、目错误的。

34、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章，没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义的。

35、做出行政处罚决定超出法定处罚种类范围的。

36、做出行政处罚决定超出法定幅度范围的。

37、做出行政处罚决定违反自由裁量权规范标准的。

38、其它不符合案卷标准的适用法律问题。

履行程序问题

39、作出处罚决定时间在前，调查取证时间在后的。40、作出处罚决定时间在前，审查批准时间在后的。

41、作出处罚决定时间在前，履行法定事前告知时间在后的。

42、履行法定程序无相应文书记载，或者不符合法定形式要件的。

43、卷中没有两名以上执法人员共同进行调查取证记载的。

44、卷中没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的。

45、卷中没有告知当事人陈述、申辩权利记载的。

46、符合法定听证条件，卷中没有告知当事人依法享有要求举行听证权利记载的。

47、当事人要求听证，卷中没有听证程序履行情况记载的。

48、卷中没有履行行政处罚决定审批程序记载的。

49、依法应当进行集体讨论，卷中无集体讨论记载的。50、案件处理呈批表或集体讨论记录中记载的违法事实与行政处罚决定书不一致的。

51、案件处理呈批表或者集体讨论记录中记载的决定内容与行政处罚决定书不一致的。

52、依法应当报上级机关审批，卷中无上报审批记载的。

53、依法应当送达的法律文书，卷中无送达情况记载的。

54、卷中没有相关物品处理记载的。

55、其它不符合案卷标准的履行程序问题。二、一般要求问题。是指案卷违反案卷标准规定的一般标准，在案卷和文书制作与使用规范上存在的问题。

立案审批文书

（一）立案审批表

1、应当立案而没有立案文书的（5分）

2、没有记载行政机关负责人审批意见或者姓名的（5分）

3、没有记载执法人员意见的（2分）

4、没有记载执法人员姓名或者申请立案时间的（2分）

5、没有记载批准立案时间的（2分）

6、没有记载案件来源的（1分）

7、没有记载案件情况的（1分）

8、上述内容虽有记载，但模糊不清的（每处）（0.5分）

9、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）

调查笔录

（二）询问笔录

10、一份笔录同时询问两名以上被询问人的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（10分）

11、被询问人拒绝签署姓名，执法人员没有说明情况的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（5分）

12、笔录中主要事实（包括姓名、地点、时间、行为、数量等）涂改处未做按压指印、加盖印章等技术处理的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（每处）（5分）

13、执法人员没有签名或者只有一人签名的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（2分）

14、被询问人没有签署“记录属实”等意思表示的（2分）

15、没有记载询问时间或者地点的（2分）

16、被询问人没有逐页签名的（每处）（2分）

17、被询问人基本情况填写不全的（每处）（0.5分）

18、询问时间或者地点填写不规范的（0.5分）

19、笔录内容涂改未做技术处理的（每处）（0.5分）

20、文书空白处未注明以下空白等处理的（每处）（0.5分）

21、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）

（三）检查（勘验）笔录

22、被检查人拒绝签署姓名，执法人员没有说明情况的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（5分）

23、检查（勘验）人员没有签署姓名的（2分）

24、没有记载检查（勘验）时间或者地点的（2分）

25、被检查人没有注明“情况属实”等意思表示的（2分）

26、检查（勘验）的内容记载不规范的（1分）

27、被检查人基本情况记载不全的（每处）（0.5分）

28、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）

抽样取证和先行登记保存证据文书

（四）抽样取证或者先行登记保存证据审批表

29、没有先行登记保存证据审批表的（5分）30、行政机关负责人没有签署意见或者姓名的（5分）

31、没有记载取证理由的（2分）

32、没有注明取证内容的（2分）

33、没有记载取证批准时间的。（2分）

34、没有注明案件调查基本情况的（1分）

35、没有注明承办人意见的（1分）

36、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）

（五）抽样取证或者先行登记保存证据通知书

37、没有抽样取证或者先行登记保存证据通知书的（5分）

38、没有或者没有准确记载当事人名称(姓名)的（5分）

39、没有记载并说明取证理由的（2分）40、没有加盖行政机关印章的（2分）

41、没有记载取证时间或者地点的（1分）

42、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）

（六）物品清单

43、没有取证或者先行登记保存证据物品清单的（5分）

44、没有或者没有准确记载物品名称、数量、品种、品级、规格、型号、形态等无法准确判定实际物品及其价值的

（5分）

45、没有两名执法人员签署姓名或盖章的（2分）

46、当事人没有签名或者盖章，执法人员没有说明情况的

（2分）

47、没有记载先行登记保存物品保存地点和方式的（1分）

48、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）

（七）物品处理通知书

49、没有物品处理通知书的（10分）50、先行登记保存物品超过7日做出处理决定的（10分）

51、先行登记保存物品处理意见不明确的（5分）

52、先行登记保存物品部分没有作出处理决定的（5分）

53、当事人名称（姓名）记载有误的（1分）

54、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）

第三篇：青岛市行政处罚案卷评查评分细则

青岛市行政处罚案卷评查评分细则

一、为了做好行政处罚案卷评查工作，根据《青岛市行政处罚案卷标准》，制定本细则。

二、行政处罚案卷评查依照案卷标准和本细则进行评分。案卷标准和本细则没有规定的，不列入评分范围；案卷制作违反案卷标准和本细则规定，但符合国家部委相关规定的，不列入评分范围。

三、评查方式。案卷评查分为基本标准审查、文书规范标准审查和立卷归档标准审查。

四、案卷计分方法。案卷评查采用百分制的计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格。

（一）凡违反任一基本标准问题的扣除全部分数，案卷得分为0分。

（二）文书规范标准审查和立卷归档标准审查的分值按照不同文书和问题设定为相应分值，凡违反的，扣除相应分数。

（三）案卷得分按照下列公式计算：100-扣分合计=案卷分数。扣分合计大于100分的案卷得分为0分。

五、名次排列。案卷按得分多少排列，分数相同的，案卷文书种类多的在前；单位按照参评案卷的平均得分排列。

基本标准

检查内容评分标准（存在下列任一问题的，案卷得分为零分）行政处罚实施主体

1、以非法定行政主体或以非法定授权组织的名义实施行政处罚的。

2、超越职权范围实施处罚的。被处罚对象

3、对不满14周岁的人实施行政处罚的。

4、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。

5、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。

6、被处罚对象不是违法行为当事人的。事实和证据

7、对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。

8、缺乏相关证据，不能准确判定违法事实和情节的。

9、法律文书没有记载或者没有能准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实不清的。

10、调查笔录中被调查人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况的。

11、询问笔录、检查笔录涂改或增删涉及违法事实的主要内容没有捺指印或盖章的。

12、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的。

13、卷内证据不符合法定形式或证据的取得方式不符合法定要求，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。

14、一份询问（调查）笔录对应2名以上被询问（调查）人的。履行程序

15、未按照立（受）案、调查（检查）取证、审查、事先告知、听取陈述和申辩（听

证）、作出处罚决定、送达执行的先后步骤实施行政处罚或违反法定期限的。

16、履行法定程序无相应文书记载，或者不符合法定形式要件的。

17、卷中没有两名以上执法人员共同进行调查取证和出示有效行政执法证件记载的。

18、卷中没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的。

19、卷中没有告知当事人陈述、申辩权利记载的。

20、既没有当事人陈述、申辩记录又没有当事人放弃陈述、申辩权利记载的。

21、符合法定听证条件，卷中没有告知当事人依法享有要求举行听证权利记载的。

22、当事人要求听证，卷中没有听证程序履行情况记载的。

23、卷中没有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限记载的。

24、依法应当进行集体讨论，卷中无集体讨论记载的。

25、依法应当送达的法律文书，卷中无送达情况记载的。

26、行政处罚决定书没有加盖行政机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的。适用法律

27、以废止或尚没有生效的法律、法规、规章作为认定违法事实或者处罚依据的。

28、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章依据的。

29、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章名称及条、款、项、目错误的。30、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章，没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义的。

处罚的种类和幅度

31、做出行政处罚决定超出法定处罚种类范围的。

32、做出行政处罚决定超出法定幅度范围的。

33、做出行政处罚决定违反行政处罚裁量基准制度的。其它

34、其它违反案卷基本标准的问题。

文书规范标准

检查内容评分标准（扣分）扣分情况立案审批表

1、没有记载初步掌握的案件当事人和案件情况的（2分）2.、没有记载案件来源的（2分）

3、没有记载承办人意见、签名及日期的（每处2分）

4、没有记载办案机构负责人意见、签名及日期的（1分）

5、没有记载行政机关领导意见、签名及日期的（每处3分）

6、上述内容虽有记载，但模糊不清的（每处0.5分）

7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）现场检查(勘验)笔录

1、被检查（勘验）人、检查（勘验）人基本情况不全的（每处0.5分）

2、没有记载检查（勘验）时间或者地点的（2分）

3、检查（勘验）的内容记载不规范的（1分）

4、被检查（勘验）人没有注明“情况属实”等意思表示的（2分）

5、被检查（勘验）人没有逐页签名的（每处2分）

6、检查（勘验）人员没有签署姓名的（2分）

7、笔录一般内容涂改未捺指印或盖章的（每处0.5分）

8、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）调查（询问）笔录

1、被询问人、询问人基本情况填写不全的（每处0.5分）

2、没有记载询问时间或者地点的（2分）

3、被询问人没有签署“记录属实”等意思表示的（2分）

4、被询问人没有逐页签名的（每处2分）

5、执法人员没有签名或者只有一人签名的（2分）

6、笔录一般内容涂改未捺指印或盖章的（每处0.5分）

7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）先行登记保存证据审批表

1、缺少先行登记保存证据审批表的（5分）

2、没有或者没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）

3、没有记载登记保存物品的依据和理由的（1分）

4、没有注明登记保存物品的名称、规格及数量、登记保存的方式、期限及地点的（1分）

5、没有注明承办人意见的（1分）

6、行政机关负责人没有签署意见或者姓名时间的（1分）

7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）先行登记保存证据通知书

1、缺少先行登记保存证据通知书的（5分）

2、没有或者没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）

3、没有记载并说明登记保存物品的理由和依据的（1分）

4、没有记载登记保存物品的名称、规格及数量的（0.5分）

5、没有记载登记保存的方式、期限及地点（0.5分）

6、没有执法人员签名及日期的（0.5分）

7、没有行政机关印章及日期的（1分）

8、没有当事人签名的（1分）先行登记保存物品处理审批表

1、缺少先行登记保存物品处理审批表的（5分）

2、没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）

3、没有处理物品的名称、规格及数量的（0.5分）

4、没有执法人员处理意见、签名及日期的（1分）

5、没有行政机关领导的意见、签名及日期的（2分）先行登记保存物品处理通知书

1、缺少先行登记保存物品处理通知书的（5分）

2、没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）

3、先行登记保存物品处理意见不明确的（0.5分）

4、没有处理物品的名称、规格及数量（0.5分）

5、没有执法人员签名及日期的（0.5分）

6、没有行政机关印章及日期的（1分）

7、没有当事人签名的（1分）

8、归还先行登记保存的物品没有被保存证据当事人签收记录的（1分）

9、先行登记保存物品超过7日做出处理决定的（5分）抽样取证物品清单

1、缺少取证或者先行登记保存证据物品清单的（5分）

2、没有抽样物品的名称、生产单位、数量、规格等记载的（1分）

3、没有两名执法人员签署姓名或盖章及日期的（2分）

4、当事人没有签名或者盖章，执法人员没有说明情况的（2分）

检验、检测、检疫、鉴定、专家评审文书

1、依法应当进行检验、检测、检疫、鉴定、专家评审而卷中无相应文书的（5分）

2、结论性意见由无资质鉴定机构或人员做出的（1分）

3、应当有结论性意见或者相关说明而没有的（1分）

4、鉴定结论无鉴定机构印章的（2分）

5、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）授权委托书

1、当事人委托他人代理但无授权委托书的（3分）

2、委托人没有签名或盖章的（2分）

3、委托事项、权限或时间不明确、不具体的（1分）案件调查终结报告

1、没有案件调查终结报告的（10分）

2、没有当事人基本情况的（1分）

3、案由和调查经过，违法事实等记载不清的（3分）

4、调查人员对该案处理的建议不明确的（4分）

5、没有案件调查人员签名及日期的（2分）案件处理内部审批文书

1、当事人基本情况记载不全的（每处0.5分）

2、没有注明违法事实、情节、后果、相关证据及处罚依据的（每处3分）

3、承办人意见不具体、不明确的（5分）

4、行政处罚实施机关负责人审批意见不明确的（5分）

5、没有注明行政机关负责人签字审批时间的（5分）

6、承办人没有签名的（1分）

行政处罚事先告知（含听证告知）文书

1、没有或没有准确记载当事人姓名或名称的（1分）

2、没有注明违法事实和认定依据的（5分）

3、没有注明拟作出行政处罚的种类和幅度的（2分）

4、没有注明当事人要求陈述、申辩或听证的方式及期限的（2分）

5、没有加盖行政机关印章的（2分）

6、没有注明告知日期的（1分）

7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）陈述、申辩笔录

1、执法人员没有签名的（2分）

2、当事人没有签署“记录属实”等意思表示的（2分）

3、没有记载陈述、申辩时间或者地点的（2分）

4、当事人没有逐页签名的（每处2分）

5、当事人基本情况填写不全的（每处0.5分）

6、笔录内容涂改未捺指印或盖章的（每处0.5分）

7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）

听证通知书

1、举行了听证而卷中没有听证通知书的（5分）

2、没有告知当事人听证主持人姓名、依法享有要求主持人或者记录人回避权利的（2分）

3、没有告知当事人无故不按时参加听证，视为放弃听证权的（2分）

4、没有注明举行听证的具体时间地点的（1分）

5、没有加盖行政机关印章的（2分）

6、没有通知日期的（1分）

7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）听证笔录

1、举行了听证而卷中没有听证笔录的（5分）

2、没有记载举行听证的时间或地点的（0.5分）

3、听证参加人情况记载不全的（每处）（0.5分）

4、案件调查人案情介绍表述不清的（2分）

5、没有记载当事人陈述申辩主要理由的（2分）

6、当事人或者代理人没有签字且没有注明原因的（2分）

7、没有记载询问是否有回避申请的（2分）

8、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）听证报告

1、举行了听证而卷中没有听证报告的（5分）

2、举行听证的时间或地点、听证参加人情况记载不全的（每处0.5分）

3、案件调查认定基本情况记载不清的（1分）

4、没有记载听证主持人意见的（2分）

5、没有说明当事人陈述、申辩理由和证据的（2分）

6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）责令改正通知书

1、没有注明责令改正内容的（2分）

2、认定事实或作出决定引用法律依据书写不规范的（2分）

3、应当注明责令改正期限而没有注明期限的（1分）

4、没有加盖行政机关印章的（2分）

5、无文书制作日期的（1分）

6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）行政机关负责人集体讨论记录

1、没有记载集体讨论时间、地点的（1分）

2、出席人员基本情况记载不全的（每处0.5分）

3、案件来源、违法事实、情节后果、法律依据、当事人意见等有关情况记载不清的（每处1分）

4、没有记载参加人员意见的（1分）

5、集体讨论结论不明确的（2分）

6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）行政处罚决定书

1、当事人的基本情况表述不清的（每处3分）

2、违法事实表述不清的（10分）

3、认定违法事实或作出行政处罚引用法律依据不规范的（10分）

4、处罚决定表述不清的（10分）

5、复议期限及复议机关告知错误的（5分）

6、诉讼期限及诉讼法院告知错误的（5分）

7、没有注明行政处罚履行方式、期限或者告知错误的（2分）

8、决定书有印章但无落款的（2分）

9、决定书无日期或日期无法辨认的（10分）

10、决定书涂改的（10分）

11、其它违反案卷标准的不规范问题（每处2分）

送达回证

1、履行了法定送达程序但无送达文书的（5分）

2、送达回证中送达人、受送达人、送达时间、送达地点、送达方式等要素不全不清的（每处1分）

3、直接送达没有受送达人或见证人签名或盖章；代收送达、留臵送达没有代收人或见证人签名；公告送达，没有将公告文书归档入卷的；邮寄送达，没有将挂号信回执归档入卷的（2分）

4、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）行政处罚缴款书和违法物品监销单

1、缴款书中的金额与处罚决定书中的金额不符，且无合法说明的（5分）

2、使用非法定罚没票据的（5分）

3、统一监销的罚没物品无违法物品监销单的（2分）

4、缴款书的缴款期限填写错误的（2分）

5、缴款书注明决定书文号和实际决定书文号不一致的（1分）

6、缴款书填写不规范的（每处0.5分）

延期、分期缴纳罚款审批表

1、应有而无分期、延期缴纳罚没款审批文书的（5分）

2、分期、延期缴纳罚没款无当事人申请的（1分）

3、审批人没有签署姓名或没有注明审批时间的（1分）

4、没有记载延期、分期交纳罚没款理由的（1分）

5、没有注明违反法律、法规、规章名称的（1分）

6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）加处罚款文书

1、超过法定缴款期限没有加处罚款且没有说明原因的（2分）

2、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）

查封、扣押、冻结等文书扣分内容同本标准先行登记保存证据文书所列内容申请法院强制执行文书

1、申请强制执行的法律依据错误或者不准确的（2分）

2、申请执行项目不明确的（1分）

3、案件事实叙述不清楚的（1分）

结案报告

1、无结案报告的（5分）

2、没有记载行政处罚决定执行结果的（2分）

3、没有明确结案审批意见的（1分）

4、承办人意见表述不清的（1分）

5、审批人没有签署姓名或时间的（1分）

6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）当场行政处罚决定书

1、没有处罚决定书名称、编号的（2分）

2、当事人的基本情况表述不清的（每处3分）

3、当事人陈述、申辩的主要内容记载不清的（5分）

4、违法事实表述不清的（10分）

5、认定违法事实或作出行政处罚引用法律依据不规范的（10分）

6、处罚决定表述不清的（10分）

7、复议期限、复议机关告知错误的（5分）

8、诉讼期限及诉讼法院告知错误的（5分）

9、没有注明行政处罚履行方式、期限或者告知错误的（5分）

10、决定书有印章但无落款的（3分）

11、决定书无日期或日期无法辨认的（10分）

12、没有当场实施处罚的执法人员的执法证件号码及签名的（10分）

13、没有当事人在存根联签名的（10分）

14、决定书涂改的（10分）

15、其它违反案卷标准的不规范问题（每处2分）

立卷归档标准

检查内容评分标准（存在以下问题的，每处扣0.5分）扣分情况立卷归档

1、应当另卷保存的文书，没有分正卷、副卷分装的。

2、卷内法律文书使用铅笔（除页码外）、圆珠笔或红笔填制的。

3、不能随卷保存的证据，没有放入证据袋随卷归档的。

4、不能随卷保存的证据，没有在备考表注明内容、数量、时间、责任人和存放地点的。

5、没有按顺序（行政处罚决定书和送达回证在前，其余按办案时间顺序；或按办案时间顺序）装订文书的。

6、破损文书没有修补、复制，小文书没有衬纸粘贴、大文书没有折叠整齐的。

7、卷内文书没有按格式（正页在右上角、反页在左上角）逐页编写页码的。

8、卷内目录和备考表填写缺项或不规范的。

9、不符合档案管理其它要求的。

第四篇：行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准

（2005年11月制定）

为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全市各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。

本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分行政处罚实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、属于行政处罚范围。即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。

第二部分行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定事由(比如，告知了当事人可以申请听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)(一)立案(共6小项，每项2分，共12分)行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等；

2、案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等；

3、涉嫌违法行为的基本情况；

4、适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；

5、承办人、承办机构的意见和签名；

6、立案时间。

(二)调查取证(共32分)

1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)。(6分)

2、调查询问笔录(共6小项，每项1分，共6分)(l)有调查询问的时间；(2)有调查询问的具体地点；(3)有被调查人的基本情况；(4)调查询问笔录内容完整；

(5)调查询问笔录有被调查人员签名；

(6)调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。

3、调查取证与证据保存(共7小项，每项2分，共14分)(l)注明被调查取证当事人的基本情况；

(2)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；

(3)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；

(4)有物品保存期限和地点；

(5)需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；

(6）有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；

(7)有物品处理决定记载。

4、调查终结报告(案件处理审批文书)(共6小项，每项1分，共6分)(l)有案件来源记载；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；

(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。(三)审查决定(共39分)

1、告知和申辩(共5小项，每项1分，共5分)行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书，并载明以下内容：

(1)当事人的基本情况；

(2)作出行政处罚的事实、理由和依据；(3)当事人享有的陈述权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚的种类和额度；(5)行政执法机关的名称及印章。

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；

(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。

3、行政处罚决定的作出(共2小项，每项4分，共8分)(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；

(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。

4、行政处罚决定书应记载以下内容：（共7小项，每项3分，共21分）

(1)当事人的基本情况；

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；(4)行政处罚的履行方式和期限；

(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。

(四)送达和执行(共3小项，每项3分，共9分)

1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；

2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(五)案卷档案(共8小项，每项1分，共8分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；

2、案卷卷皮应当统一；

3、卷内目录填写规范；

4、卷内材料排列有序；

5、卷内材料有页号码；

6、装订整齐；

7、纸张无破损，大小规格统一；

8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8分)

（二）有当事人的基本情况；(8分)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8分)

（四）有证明违法行为的相关证据；(8分)

（五）有罚款金额或警告内容；(8分)

（六）有行政处罚依据(条、款、项)；(8分)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8分)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8分)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8分)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8分)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8分)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7分)

（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（5分）

第五篇：烟草行业行政处罚案卷评查标准

烟草专卖行政处罚案卷评查标准

为进一步提高烟草行政处罚案卷制作水平，不断规范烟草专卖执法行为，全面推进依法行政，根据行政处罚法、行政强制法、烟草专卖法及其实施条例、烟草专卖行政处罚程序规定、烟草专卖品准运证管理办法以及国家烟草专卖局的相关规定，制订本标准。

本标准包括三部分：烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准、烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准。所有行政处罚案卷首先要符合烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准；如不符合其中任何一项，应定为不合格案卷。对符合基础标准的案卷，再按照烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准或者烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准进行评查。

一、烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准

基础标准是案卷合格的最低标准，不设具体分值。不符合下列基础标准中任何一项的一般程序案卷，应定为不合格案卷。除第（七）、（八）项外，不符合下列基础标准中任何一项的简易程序案卷，应定为不合格案卷。

（一）具有行政处罚权的县级及县级以上烟草专卖局在法定

北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则(2016版)[最终定稿]

第一篇：北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则(2016版)

第二篇：北京市行政处罚案卷评查评分细则

第三篇：青岛市行政处罚案卷评查评分细则

第四篇：行政处罚案卷评查标准

第五篇：烟草行业行政处罚案卷评查标准

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