第一篇：行政处罚案卷评查评分细则(试行)
行政处罚案卷评查评分细则（试行）
一、基本要素问题。是指案卷违反案卷标准规定的基本标准，在主体资格、事实证据、适用法律和履行程序等方面存在的问题。存在基本要素问题1项以上的，不能评为优秀卷，即“一票否决”。
（一）主体资格问题
1、主要对外文书（证据登记保存清单、登记保存物品处理通知书、查封扣押决定书、解除查封扣押决定书、事先告知书、行政处罚决定书等）没有加盖执法机关印章。
2、主要对外文书（同上）加盖非法定主体（行政机关内设机构、非法定授权组织、应当由其他行政机关行使职权等）印章的。
3、被处罚主体认定错误的（个体工商户认定为单位的需讨论）。
4、案卷中没有被处罚主体的身份证明，不能确认其身份（有其他证据证明其合法有效身份的除外）。
5、有其它严重的主体资格错误的问题的。
（二）事实和证据问题
6、没有准确认定相关主要事实，导致违法事实不清的。
7、法律责任要求没收违法所得，或者以违法所得或货值金额作为处罚的幅度基础，而没有对违法所得或货值金额进行认定的。
8、卷内证据不足以认定违法事实和情节的。
9、有其它严重的事实和证据问题的。
（三）适用法律问题
10、没有准确适用现行有效的法律、法规、规章或者条文作为认定违法事实或者处罚依据。
11、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章错误或者条、款、项、目错误（直接适用错误的）。
12、做出行政处罚决定超出法定处罚种类或者幅度范围的。
13、有其它严重的适用法律问题错误的。
（四）履行程序问题
14、立案、调查取证、审批、告知、送达、结案等主要程序没有相应文书记载的。
15、存在明显的程序倒置情况的（立案后直接审批、先决定后审批或告知、先执行后送达等情况）。
16、依法应当告知听证而没有告知听证的。
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17、依法应当责令改正前置，没有实施责令改正直接进行行政处罚的。
18、当事人收到行政处罚事先告知书未满三日即作出处罚决定的（非听证案件当事人三日内明确放弃陈述或申辩权利的除外，但符合听证条件的案件不适用此例外情形）。
19、依法应当进行集体讨论，卷中无集体讨论记载的。20、有其它严重的履行程序问题的。二、一般要求问题。是指案卷违反案卷制作标准规定的一般标准，在案卷和文书制作规范上存在的问题。存在一般要求问题的，按照相应的内容扣分。扣分总数少于
分的可被评为优秀卷。
（一）非特定文书的问题
1、对复印件等传来证据没有确认说明的（每份0.5分，最高扣分不高于2分）
2、对作为证据的照片等没有说明的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）
3、延长查封扣押期限或办案期限，卷中无上报审批记载的（2分）
4、没有按顺序装订文书的（0.5分）
5、按照文书格式要求页首应当标注有处罚机关全称，而没有标注的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）
6、外部文书落款有印章但没有标注处罚机关名称的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）
7、外部文书落款日期标注不规范的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）
8、“你（单位）”、“法定代表人（负责人）”等文书选择项，以及各种文书提示语，未做选择或未进行技术处理的（每项0.1分，最高扣分不超过1分）。
9、按照文书格式，应当注明当事人的基本情况，而基本情况记载不全或记载错误（包括错漏字）的（每处0.1分，最高不超过2分）
10、整卷未使用农业部规定的统一文书格式的（扣5分）
（二）行政处罚决定书
11、案号编写不规范的（0.2分）
12、没有记载案由的（1分）
13、没有详细阐明违法行为的基本事实，即何时、何地、何人、采取何种方式或手段、产生何种行为后果等的（每项0.5分，最高不超过2分）
14、没有对证据进行列举的（2分），或者已列举但并没有进行证据说明的（1分）
15、有从重、从轻或者减轻情节，依法予以从重、从轻或者减轻处罚，但没有写明理由的（2分）
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16、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章名称或者条、款、项、目不规范，但不会引起歧义的（每处1分）
17、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章原文的（每处1分，最高扣分不高于2分）
18、两个处罚种类依法应当并处而没有并处的（2分）
19、把非行政处罚种类作为行政处罚表述的（1分）
20、没有注明复议期限及复议机关，或者诉讼期限及诉讼法院、或者行政处罚履行方式及期限，或者告知错误的（2分）
21、没有注明当事人陈述申辩或者听证情况的（2分）
22、有错别字、缺字、语句不通顺等错误，但不影响事实认定的（每处0.1分，最高扣分不高于1分）
（三）立案审批表
23、没有记载处罚机关负责人审批意见、姓名或者时间的（2分）
（四）询问笔录
24、一份笔录同时询问两名以上被询问人的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（2分）
25、执法人员没有签名或者只有一人签名的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（1分）
26、被询问人没有签署“记录属实”等意思表示的（0.5分）
27、没有记载询问时间或者地点的（0.5分）
28、被询问人没有逐页签名的（每处0.5分，最高扣分不高于2分）
29、笔录内容涂改未做技术处理的（每处0.1分，最高扣分不高于0.5分）30、文书空白处未注明以下空白等处理的（最后一行当事人已经顶格签字的除外）（0.5分）
（四）检查（勘验）笔录和查封（扣押）现场笔录
31、没有执法人员出示证件和表明身份记载的（2分）
32、被检查人拒绝签署姓名，执法人员没有说明情况的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（2分）
33、检查（勘验）人员没有签署姓名的（1分）
34、没有记载检查（勘验）时间或者地点的（0.5分）
35、检查（勘验）的内容记载不规范的（根据实际情况裁量）（1分）
36、笔录内容涂改未做技术处理的（每处0.1分，最高扣分不高于0.5分）
37、（只适用查封（扣押）现场笔录）没有记录查封（扣押）决定书及财物清单送达、通知当事人到场、实施查封（扣押）过程、当事人陈述
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申辩等情况的（每处1分，最高扣分不高于3分）
（五）证据登记保存清单
38、保存地点或方式不明确的（2分）
（六）登记保存物品处理通知书
39、处理意见表述不规范的（2分）
40、先行登记保存物品依法应当处理而未处理，或者超过7日做出处理决定的（3分）
（七）授权委托书
41、当事人委托他人代理但无授权委托书的（2分）
（八）查封（扣押）决定书
42、查封（扣押）的依据错误的（适用《特别规定》为依据的要根据个案判断）（5分）
43、复议机关或诉讼机关告知错误的（1分）
（九）解除查封(扣押)决定书
44、没有解除查封扣押的物品，或者超期限解除查封扣押的物品的（3分）
（十）案件处理意见书
45、没有记载处罚机关负责人审批意见、姓名或者时间的（2分）
（十一）行政机关负责人集体讨论记录
46、集体讨论结论不明确的（2分）
47、没有记载参加人员意见或者签名的（1分）
（十二）行政处罚事先告知书
48、违法事实表述不清的（1分）50、告知处罚内容不准确的（2分）
（十三）送达回证
51、行政处罚决定书送达超过法定时限的（2分）
52、送达回证的案由、受送达人、送达方式、送达单位等要素表述不规范的（每处0.2分，最高扣分不高于1分）
（十四）行政处罚决定执行
53、罚没物品处理没有记录或者只有部分物品进行记录的（2分）
54、执行了罚没款而没有罚没款收据的（2分）
（十五）结案审批文书
55、没有记载行政处罚决定执行结果的（0.5分）
56、没有记载处罚机关负责人审批意见、姓名或者时间的（2分）
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第二篇：青岛市行政处罚案卷评查评分细则
青岛市行政处罚案卷评查评分细则
一、为了做好行政处罚案卷评查工作，根据《青岛市行政处罚案卷标准》，制定本细则。
二、行政处罚案卷评查依照案卷标准和本细则进行评分。案卷标准和本细则没有规定的，不列入评分范围；案卷制作违反案卷标准和本细则规定，但符合国家部委相关规定的，不列入评分范围。
三、评查方式。案卷评查分为基本标准审查、文书规范标准审查和立卷归档标准审查。
四、案卷计分方法。案卷评查采用百分制的计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格。
（一）凡违反任一基本标准问题的扣除全部分数，案卷得分为0分。
（二）文书规范标准审查和立卷归档标准审查的分值按照不同文书和问题设定为相应分值，凡违反的，扣除相应分数。
（三）案卷得分按照下列公式计算：100-扣分合计=案卷分数。扣分合计大于100分的案卷得分为0分。
五、名次排列。案卷按得分多少排列，分数相同的，案卷文书种类多的在前；单位按照参评案卷的平均得分排列。
基本标准
检查内容 评分标准（存在下列任一问题的，案卷得分为零分）行政处罚实施主体
1、以非法定行政主体或以非法定授权组织的名义实施行政处罚的。
2、超越职权范围实施处罚的。被处罚对象
3、对不满14周岁的人实施行政处罚的。
4、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。
5、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。
6、被处罚对象不是违法行为当事人的。事实和证据
7、对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。
8、缺乏相关证据，不能准确判定违法事实和情节的。
9、法律文书没有记载或者没有能准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实不清的。
10、调查笔录中被调查人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况的。
11、询问笔录、检查笔录涂改或增删涉及违法事实的主要内容没有捺指印或盖章的。
12、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体 讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的。
13、卷内证据不符合法定形式或证据的取得方式不符合法定要求，不能作为证据使 用，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
14、一份询问（调查）笔录对应2名以上被询问（调查）人的。履行程序
15、未按照立（受）案、调查（检查）取证、审查、事先告知、听取陈述和申辩（听
证）、作出处罚决定、送达执行的先后步骤实施行政处罚或违反法定期限的。
16、履行法定程序无相应文书记载，或者不符合法定形式要件的。
17、卷中没有两名以上执法人员共同进行调查取证和出示有效行政执法证件记载的。
18、卷中没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的。
19、卷中没有告知当事人陈述、申辩权利记载的。
20、既没有当事人陈述、申辩记录又没有当事人放弃陈述、申辩权利记载的。
21、符合法定听证条件，卷中没有告知当事人依法享有要求举行听证权利记载的。
22、当事人要求听证，卷中没有听证程序履行情况记载的。
23、卷中没有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限记载的。
24、依法应当进行集体讨论，卷中无集体讨论记载的。
25、依法应当送达的法律文书，卷中无送达情况记载的。
26、行政处罚决定书没有加盖行政机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的。适用法律
27、以废止或尚没有生效的法律、法规、规章作为认定违法事实或者处罚依据的。
28、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章依据的。
29、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章名称及条、款、项、目错误的。30、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章，没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义的。
处罚的种类和幅度
31、做出行政处罚决定超出法定处罚种类范围的。
32、做出行政处罚决定超出法定幅度范围的。
33、做出行政处罚决定违反行政处罚裁量基准制度的。其它
34、其它违反案卷基本标准的问题。
文书规范标准
检查内容 评分标准（扣分）扣分情况 立案审批表
1、没有记载初步掌握的案件当事人和案件情况的（2分）2.、没有记载案件来源的（2分）
3、没有记载承办人意见、签名及日期的（每处2分）
4、没有记载办案机构负责人意见、签名及日期的（1分）
5、没有记载行政机关领导意见、签名及日期的（每处3分）
6、上述内容虽有记载，但模糊不清的（每处0.5分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）现场检查(勘验)笔录
1、被检查（勘验）人、检查（勘验）人基本情况不全的（每处0.5分）
2、没有记载检查（勘验）时间或者地点的（2分）
3、检查（勘验）的内容记载不规范的（1分）
4、被检查（勘验）人没有注明“情况属实”等意思表示的（2分）
5、被检查（勘验）人没有逐页签名的（每处2分）
6、检查（勘验）人员没有签署姓名的（2分）
7、笔录一般内容涂改未捺指印或盖章的（每处0.5分）
8、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）调查（询问）笔录
1、被询问人、询问人基本情况填写不全的（每处0.5分）
2、没有记载询问时间或者地点的（2分）
3、被询问人没有签署“记录属实”等意思表示的（2分）
4、被询问人没有逐页签名的（每处2分）
5、执法人员没有签名或者只有一人签名的（2分）
6、笔录一般内容涂改未捺指印或盖章的（每处0.5分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）先行登记保存证据审批表
1、缺少先行登记保存证据审批表的（5分）
2、没有或者没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）
3、没有记载登记保存物品的依据和理由的（1分）
4、没有注明登记保存物品的名称、规格及数量、登记保存的方式、期限及地点的（1分）
5、没有注明承办人意见的（1分）
6、行政机关负责人没有签署意见或者姓名时间的（1分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）先行登记保存证据通知书
1、缺少先行登记保存证据通知书的（5分）
2、没有或者没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）
3、没有记载并说明登记保存物品的理由和依据的（1分）
4、没有记载登记保存物品的名称、规格及数量的（0.5分）
5、没有记载登记保存的方式、期限及地点（0.5分）
6、没有执法人员签名及日期的（0.5分）
7、没有行政机关印章及日期的（1分）
8、没有当事人签名的（1分）先行登记保存物品处理审批表
1、缺少先行登记保存物品处理审批表的（5分）
2、没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）
3、没有处理物品的名称、规格及数量的（0.5分）
4、没有执法人员处理意见、签名及日期的（1分）
5、没有行政机关领导的意见、签名及日期的（2分）先行登记保存物品处理通知书
1、缺少先行登记保存物品处理通知书的（5分）
2、没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）
3、先行登记保存物品处理意见不明确的（0.5分）
4、没有处理物品的名称、规格及数量（0.5分）
5、没有执法人员签名及日期的（0.5分）
6、没有行政机关印章及日期的（1分）
7、没有当事人签名的（1分）
8、归还先行登记保存的物品没有被保存证据当事人签收记录的（1分）
9、先行登记保存物品超过7日做出处理决定的（5分）抽样取证物品清单
1、缺少取证或者先行登记保存证据物品清单的（5分）
2、没有抽样物品的名称、生产单位、数量、规格等记载的（1分）
3、没有两名执法人员签署姓名或盖章及日期的（2分）
4、当事人没有签名或者盖章，执法人员没有说明情况的（2分）
检验、检测、检疫、鉴定、专家评审文书
1、依法应当进行检验、检测、检疫、鉴定、专家评审而卷中无相应文书的（5分）
2、结论性意见由无资质鉴定机构或人员做出的（1分）
3、应当有结论性意见或者相关说明而没有的（1分）
4、鉴定结论无鉴定机构印章的（2分）
5、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）授权委托书
1、当事人委托他人代理但无授权委托书的（3分）
2、委托人没有签名或盖章的（2分）
3、委托事项、权限或时间不明确、不具体的（1分）案件调查终结报告
1、没有案件调查终结报告的（10分）
2、没有当事人基本情况的（1分）
3、案由和调查经过，违法事实等记载不清的（3分）
4、调查人员对该案处理的建议不明确的（4分）
5、没有案件调查人员签名及日期的（2分）案件处理内部审批文书
1、当事人基本情况记载不全的（每处0.5分）
2、没有注明违法事实、情节、后果、相关证据及处罚依据的（每处3分）
3、承办人意见不具体、不明确的（5分）
4、行政处罚实施机关负责人审批意见不明确的（5分）
5、没有注明行政机关负责人签字审批时间的（5分）
6、承办人没有签名的（1分）
行政处罚事先告知（含听证告知）文书
1、没有或没有准确记载当事人姓名或名称的（1分）
2、没有注明违法事实和认定依据的（5分）
3、没有注明拟作出行政处罚的种类和幅度的（2分）
4、没有注明当事人要求陈述、申辩或听证的方式及期限的（2分）
5、没有加盖行政机关印章的（2分）
6、没有注明告知日期的（1分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）陈述、申辩笔录
1、执法人员没有签名的（2分）
2、当事人没有签署“记录属实”等意思表示的（2分）
3、没有记载陈述、申辩时间或者地点的（2分）
4、当事人没有逐页签名的（每处2分）
5、当事人基本情况填写不全的（每处0.5分）
6、笔录内容涂改未捺指印或盖章的（每处0.5分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）
听证通知书
1、举行了听证而卷中没有听证通知书的（5分）
2、没有告知当事人听证主持人姓名、依法享有要求主持人或者记录人回避权利的（2分）
3、没有告知当事人无故不按时参加听证，视为放弃听证权的（2分）
4、没有注明举行听证的具体时间地点的（1分）
5、没有加盖行政机关印章的（2分）
6、没有通知日期的（1分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）听证笔录
1、举行了听证而卷中没有听证笔录的（5分）
2、没有记载举行听证的时间或地点的（0.5分）
3、听证参加人情况记载不全的（每处）（0.5分）
4、案件调查人案情介绍表述不清的（2分）
5、没有记载当事人陈述申辩主要理由的（2分）
6、当事人或者代理人没有签字且没有注明原因的（2分）
7、没有记载询问是否有回避申请的（2分）
8、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）听证报告
1、举行了听证而卷中没有听证报告的（5分）
2、举行听证的时间或地点、听证参加人情况记载不全的（每处0.5分）
3、案件调查认定基本情况记载不清的（1分）
4、没有记载听证主持人意见的（2分）
5、没有说明当事人陈述、申辩理由和证据的（2分）
6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）责令改正通知书
1、没有注明责令改正内容的（2分）
2、认定事实或作出决定引用法律依据书写不规范的（2分）
3、应当注明责令改正期限而没有注明期限的（1分）
4、没有加盖行政机关印章的（2分）
5、无文书制作日期的（1分）
6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）行政机关负责人集体讨论记录
1、没有记载集体讨论时间、地点的（1分）
2、出席人员基本情况记载不全的（每处0.5分）
3、案件来源、违法事实、情节后果、法律依据、当事人意见等有关情况记载不清的（每处1分）
4、没有记载参加人员意见的（1分）
5、集体讨论结论不明确的（2分）
6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）行政处罚决定书
1、当事人的基本情况表述不清的（每处3分）
2、违法事实表述不清的（10分）
3、认定违法事实或作出行政处罚引用法律依据不规范的（10分）
4、处罚决定表述不清的（10分）
5、复议期限及复议机关告知错误的（5分）
6、诉讼期限及诉讼法院告知错误的（5分）
7、没有注明行政处罚履行方式、期限或者告知错误的（2分）
8、决定书有印章但无落款的（2分）
9、决定书无日期或日期无法辨认的（10分）
10、决定书涂改的（10分）
11、其它违反案卷标准的不规范问题（每处2分）
送达回证
1、履行了法定送达程序但无送达文书的（5分）
2、送达回证中送达人、受送达人、送达时间、送达地点、送达方式等要素不全不清的（每处1分）
3、直接送达没有受送达人或见证人签名或盖章；代收送达、留臵送达没有代收人或见证人签名；公告送达，没有将公告文书归档入卷的；邮寄送达，没有将挂号信回执归档入卷的（2分）
4、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）行政处罚缴款书和违法物品监销单
1、缴款书中的金额与处罚决定书中的金额不符，且无合法说明的（5分）
2、使用非法定罚没票据的（5分）
3、统一监销的罚没物品无违法物品监销单的（2分）
4、缴款书的缴款期限填写错误的（2分）
5、缴款书注明决定书文号和实际决定书文号不一致的（1分）
6、缴款书填写不规范的（每处0.5分）
延期、分期缴纳罚款审批表
1、应有而无分期、延期缴纳罚没款审批文书的（5分）
2、分期、延期缴纳罚没款无当事人申请的（1分）
3、审批人没有签署姓名或没有注明审批时间的（1分）
4、没有记载延期、分期交纳罚没款理由的（1分）
5、没有注明违反法律、法规、规章名称的（1分）
6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）加处罚款文书
1、超过法定缴款期限没有加处罚款且没有说明原因的（2分）
2、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）
查封、扣押、冻结等文书 扣分内容同本标准先行登记保存证据文书所列内容 申请法院强制执行文书
1、申请强制执行的法律依据错误或者不准确的（2分）
2、申请执行项目不明确的（1分）
3、案件事实叙述不清楚的（1分）
结案报告
1、无结案报告的（5分）
2、没有记载行政处罚决定执行结果的（2分）
3、没有明确结案审批意见的（1分）
4、承办人意见表述不清的（1分）
5、审批人没有签署姓名或时间的（1分）
6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）当场行政处罚决定书
1、没有处罚决定书名称、编号的（2分）
2、当事人的基本情况表述不清的（每处3分）
3、当事人陈述、申辩的主要内容记载不清的（5分）
4、违法事实表述不清的（10分）
5、认定违法事实或作出行政处罚引用法律依据不规范的（10分）
6、处罚决定表述不清的（10分）
7、复议期限、复议机关告知错误的（5分）
8、诉讼期限及诉讼法院告知错误的（5分）
9、没有注明行政处罚履行方式、期限或者告知错误的（5分）
10、决定书有印章但无落款的（3分）
11、决定书无日期或日期无法辨认的（10分）
12、没有当场实施处罚的执法人员的执法证件号码及签名的（10分）
13、没有当事人在存根联签名的（10分）
14、决定书涂改的（10分）
15、其它违反案卷标准的不规范问题（每处2分）
立卷归档标准
检查内容 评分标准（存在以下问题的，每处扣0.5分）扣分情况 立卷归档
1、应当另卷保存的文书，没有分正卷、副卷分装的。
2、卷内法律文书使用铅笔（除页码外）、圆珠笔或红笔填制的。
3、不能随卷保存的证据，没有放入证据袋随卷归档的。
4、不能随卷保存的证据，没有在备考表注明内容、数量、时间、责任人和存放地点的。
5、没有按顺序（行政处罚决定书和送达回证在前，其余按办案时间顺序；或按办案时间顺序）装订文书的。
6、破损文书没有修补、复制，小文书没有衬纸粘贴、大文书没有折叠整齐的。
7、卷内文书没有按格式（正页在右上角、反页在左上角）逐页编写页码的。
8、卷内目录和备考表填写缺项或不规范的。
9、不符合档案管理其它要求的。
第三篇：北京市行政处罚案卷评查评分细则
北京市行政处罚案卷评查评分细则
总 则
一、评查依据。本细则根据《中华人民共和国行政处罚法》以及《北京市行政处罚案卷评查办法》和《北京市行政处罚案卷标准》（以下简称案卷标准）制定。
二、评查原则。行政处罚案卷评查（以下简称案卷评查）依照案卷标准和本细则进行评分。案卷标准和本细则没有规定的，不列入评分范围；案卷制作违反案卷标准和本细则规定，但符合国家部委相关规定的，不列入评分范围。
三、评查方式。案卷评查分为基本要素审查和一般要求审查，基本要素审查是对案卷基本要素是否符合案卷基本标准的审查；一般要求审查是对卷内文书制作是否符合案卷一般标准的审查。
四、案卷计分方法。案卷评查采用百分制的计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。
（一）基本要素审查的分值为100分，不设负分。凡违反案卷标准和存在本细则列举的任一基本要素问题的扣除全部分数，案卷得分为零。
（二）一般要求审查的分值按照不同文书和问题设定为10分、5分、2分、1分、0.5分。凡违反案卷基本标准和存在本细则列举的一般问题的，扣除相应分数。
（三）案卷得分按照下列公式计算：100-扣分合计=案卷分数；案卷成绩分为三个档次：90分以上的为优秀，60至89分的为合格，59分以下的为不合格。
五、单位成绩与名次排列
（一）单位成绩。按照单位参评案卷的平均得分计算，具体分为三个档次：90分以上的为优秀，60至89分的为合格，59分以下的为不合格。
（二）单位名次。原则上按照分数和档次顺序排列；成绩属于同一档次的单位，名次按照参评案卷符合规定数量的单位优先于参评案卷少于规定数量的单位顺序排列。
评分细则
一、基本要素问题。是指案卷违反案卷标准规定的基本标准，在主体资格、事实证据、适用法律和履行程序等方面存在的问题。
主体资格问题
1、以非法定行政主体的名义实施行政处罚的。
2、以行政机关内设机构的名义实施行政处罚的。
3、以非法定授权机构或者组织的名义实施行政处罚的。
4、行使应当由上级行政机关行使的职权的。
5、行使应当由其他行政机关行使的职权的。
6、行政处罚决定书没有加盖行政机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的。
7、行政处罚决定书加盖非法定主体印章的。
8、行政处罚决定书加盖两个以上行政机关印章的。
9、行政处罚决定书中的被处罚主体与实际履行处罚的主体不一致，且无合法理由的。
10、被处罚主体模糊不清且案卷中又没有其身份证明，不能确认其身份的。
11、行政处罚决定书、案件调查终结报告（案件处理呈批表）、集体讨论记录以及强制措施、告知权利、送达执行和身份证明等文书中的被处罚主体不一致，且无合法理由的。
12、对不满14周岁的人实施行政处罚的。
13、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。
14、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。
15、被处罚主体不是违法行为当事人的。
16、其它不符合案卷基本标准的主体问题。
事实和证据问题
17、对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。
18、认定的违法事实与适用法律依据的表述不一致，且无有权机关正式解释的。
19、法律文书没有记载或者没有能准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实不清的。
20、询问笔录中被询问人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
21、文书记载同一执法人员在同一时间在两个不同地点进行调查询问，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
22、询问笔录涂改或增删涉及违法事实的内容没有做技术处理，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
23、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的。
24、卷内证据不符合法定形式，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
25、证据取得的方式、手段、途径不符合法定要求，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
26、缺乏相关证据，不能准确判定违法事实和情节的。
27、其它不符合案卷标准的事实和证据问题。
适用法律问题
28、以尚没有生效的法律、法规、规章作为认定违法事实或者处罚依据的。
29、以废止并失效的法律、法规、规章或者法条作为认定违法事实或者处罚依据的。
30、仅以规范性文件作为认定违法事实或者处罚依据的。
31、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章依据的。
32、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章名称错误的。
33、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章条、款、项、目错误的。
34、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章，没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义的。
35、做出行政处罚决定超出法定处罚种类范围的。
36、做出行政处罚决定超出法定幅度范围的。
37、做出行政处罚决定违反自由裁量权规范标准的。
38、其它不符合案卷标准的适用法律问题。
履行程序问题
39、作出处罚决定时间在前，调查取证时间在后的。40、作出处罚决定时间在前，审查批准时间在后的。
41、作出处罚决定时间在前，履行法定事前告知时间在后的。
42、履行法定程序无相应文书记载，或者不符合法定形式要件的。
43、卷中没有两名以上执法人员共同进行调查取证记载的。
44、卷中没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的。
45、卷中没有告知当事人陈述、申辩权利记载的。
46、符合法定听证条件，卷中没有告知当事人依法享有要求举行听证权利记载的。
47、当事人要求听证，卷中没有听证程序履行情况记载的。
48、卷中没有履行行政处罚决定审批程序记载的。
49、依法应当进行集体讨论，卷中无集体讨论记载的。50、案件处理呈批表或集体讨论记录中记载的违法事实与行政处罚决定书不一致的。
51、案件处理呈批表或者集体讨论记录中记载的决定内容与行政处罚决定书不一致的。
52、依法应当报上级机关审批，卷中无上报审批记载的。
53、依法应当送达的法律文书，卷中无送达情况记载的。
54、卷中没有相关物品处理记载的。
55、其它不符合案卷标准的履行程序问题。二、一般要求问题。是指案卷违反案卷标准规定的一般标准，在案卷和文书制作与使用规范上存在的问题。
立案审批文书
（一）立案审批表
1、应当立案而没有立案文书的（5分）
2、没有记载行政机关负责人审批意见或者姓名的（5分）
3、没有记载执法人员意见的（2分）
4、没有记载执法人员姓名或者申请立案时间的（2分）
5、没有记载批准立案时间的（2分）
6、没有记载案件来源的（1分）
7、没有记载案件情况的（1分）
8、上述内容虽有记载，但模糊不清的（每处）（0.5分）
9、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
调查笔录
（二）询问笔录
10、一份笔录同时询问两名以上被询问人的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（10分）
11、被询问人拒绝签署姓名，执法人员没有说明情况的（此 份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（5分）
12、笔录中主要事实（包括姓名、地点、时间、行为、数量等）涂改处未做按压指印、加盖印章等技术处理的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（每处）（5分）
13、执法人员没有签名或者只有一人签名的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（2分）
14、被询问人没有签署“记录属实”等意思表示的（2分）
15、没有记载询问时间或者地点的（2分）
16、被询问人没有逐页签名的（每处）（2分）
17、被询问人基本情况填写不全的（每处）（0.5分）
18、询问时间或者地点填写不规范的（0.5分）
19、笔录内容涂改未做技术处理的（每处）（0.5分）
20、文书空白处未注明以下空白等处理的（每处）（0.5分）
21、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（三）检查（勘验）笔录
22、被检查人拒绝签署姓名，执法人员没有说明情况的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（5分）
23、检查（勘验）人员没有签署姓名的（2分）
24、没有记载检查（勘验）时间或者地点的（2分）
25、被检查人没有注明“情况属实”等意思表示的（2分）
26、检查（勘验）的内容记载不规范的（1分）
27、被检查人基本情况记载不全的（每处）（0.5分）
28、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
抽样取证和先行登记保存证据文书
（四）抽样取证或者先行登记保存证据审批表
29、没有先行登记保存证据审批表的（5分）30、行政机关负责人没有签署意见或者姓名的（5分）
31、没有记载取证理由的（2分）
32、没有注明取证内容的（2分）
33、没有记载取证批准时间的。（2分）
34、没有注明案件调查基本情况的（1分）
35、没有注明承办人意见的（1分）
36、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（五）抽样取证或者先行登记保存证据通知书
37、没有抽样取证或者先行登记保存证据通知书的（5分）
38、没有或者没有准确记载当事人名称(姓名)的（5分）
39、没有记载并说明取证理由的（2分）40、没有加盖行政机关印章的（2分）
41、没有记载取证时间或者地点的（1分）
42、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（六）物品清单
43、没有取证或者先行登记保存证据物品清单的（5分）
44、没有或者没有准确记载物品名称、数量、品种、品级、规格、型号、形态等无法准确判定实际物品及其价值的
（5分）
45、没有两名执法人员签署姓名或盖章的（2分）
46、当事人没有签名或者盖章，执法人员没有说明情况的
（2分）
47、没有记载先行登记保存物品保存地点和方式的（1分）
48、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（七）物品处理通知书
49、没有物品处理通知书的（10分）50、先行登记保存物品超过7日做出处理决定的（10分）
51、先行登记保存物品处理意见不明确的（5分）
52、先行登记保存物品部分没有作出处理决定的（5分）
53、当事人名称（姓名）记载有误的（1分）
54、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
相关证明文书
（八）鉴定结论或者相关说明
55、依法应当进行鉴定而卷中无鉴定文书的（5分）
56、鉴定结论由无资质鉴定机构或人员做出的（2分）
57、应当有结论性意见或者相关说明而没有的（2分）
58、鉴定结论无鉴定机构印章的（2分）
59、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（九）授权委托书
60、当事人委托他人代理但无授权委托书的61、委托人没有签名或盖章的 62、委托事项、权限或时间不明确、不具体的 63、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）
听证文书
（十）听证告知书
64、举行了听证卷中无听证告知书的 65、没有注明违法事实和认定依据的 66、没有加盖行政机关印章的 67、没有注明拟作出行政处罚的种类和幅度的 68、没有注明当事人要求听证的3日期限的 69、没有注明告知日期的 70、没有或没有准确记载当事人姓名或名称的 11
（5分）（5分）（2分）（0.5分）
（5分）（5分）（2分）
（2分）
（2分）（2分）（1分）
71、没有注明行政机关名称或者地址的（1分）72、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（十一）听证通知书
73、举行了听证卷中没有听证通知书的（5分）74、没有告知当事人依法享有要求主持人或者记录人回避权利的（2分）
75、没有告知当事人无故不按时参加听证，视为放弃听证权的（2分）
76、没有加盖行政机关印章的（2分）77、没有注明行政机关名称或者通知日期的（1分）78、没有注明举行听证的具体地点的（1分）79、没有记载举行听证的具体时间的（1分）80、没有告知听证主持人姓名的（1分）81、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（十二）听证公告
82、举行了听证卷中没有听证公告的（5分）83、没有记载举行听证的具体时间或地点的（2分）84、没有加盖行政机关印章的（2分）
85、没有记载公告日期的（1分）86、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（十三）听证笔录
87、举行了听证卷中没有听证笔录的（5分）88、没有记载当事人陈述申辩主要理由的（2分）89、当事人或者代理人没有签字且没有注明原因的（2分）90、案件调查人案情介绍表述不清的（2分）91、没有记载举行听证的时间或地点的 92、听证参加人情况记载不全的(每处)93、听证参加人情况记载不全的（每处）94、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）
（十四）听证报告
95、举行了听证而没有听证报告的 96、没有记载听证主持人意见的 97、没有说明当事人陈述、申辩理由和证据的 98、案件调查认定基本情况记载不清的 99、没有记载举行听证的时间或地点的 100、听证参加人情况记载不全的（每处）101、听证主持人没有签署姓名的 102、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）
审批和决定文书
（1分）（1分）0.5分）0.5分）（5分）（2分）（2分）（1分）
（1分）
0.5分）0.5分）0.5分）
（（（（（（十五）案件处理呈批表
103、没有注明行政机关负责人审批时间的（10分）104、承办人意见不具体、不明确的（5分）105、行政机关负责人审批意见不明确的（5分）106、没有注明违法事实、情节、后果、依据的（每处）
（2分）
107、承办人没有签名的（2分）108、没有注明案件来源的（0.5分）109、当事人基本情况记载不全的（每处）（0.5分）
110、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（十六）行政机关负责人集体讨论记录
111、集体讨论结论不明确的（10分）112、没有记载参加人员意见或者签名的（5分）113、没有记载集体讨论时间的（2分）114、出席人员基本情况记载不全的（每处）（2分）115、案件来源、违法事实、情节后果、法律依据、当事人意见等有关情况记载不清的（每处）（2分）
116、没有记载集体讨论的地点的（1分）
117、列席和记录人员基本情况记载不全的（每处）（1分）118、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）（十七）行政处罚决定书
119、决定书无日期或日期无法辨认的（10分）120、决定书涂改的（10分）121、告知听证后未满三日作出行政处罚决定的（10分）122、两个处罚种类依法应当并处而没有并处的（10分）123、没有注明复议期限、复议机关或者告知错误的（10分）124、没有注明诉讼期限及诉讼法院或者告知错误的（10分）125、违法事实表述不清的（5分）126、认定违法事实或作出行政处罚引用法律依据没有写全称的（5分）
127、把非行政处罚种类作为行政处罚表述的（5分）128、没有注明行政处罚履行方式、期限或者告知错误
（5分）
129、决定书有印章但无落款的（有单位文头的除外）（2分）130、认定事实和作出处罚引用法律依据没有准确到条、款、项、目（不会引起歧义）的（2分）
131、当事人的基本情况表述不清的（每处）（1分）132、认定事实和作出处罚引用法律依据的条、款、项、目表述不规范（不会引起歧义）的（每处）（1分）
133、行政处罚履行方式或者期限告知不规范的（0.5分）134、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）（十八）责令改正通知书
135、没有注明责令改正内容的（10分）136、认定事实或作出决定引用法律依据没有写全称（不会引起歧义）的（5分）
137、应当注明责令改正期限而没有注明期限的（5分）138、没有加盖行政机关印章的（5分）139、无文书制作日期的（2分）140、认定事实和作出决定引用法律依据没有准确到条、款、项、目（不会引起歧义）的（2分）
141、违法事实表述不清的（2分）142、责令改正情况应当复核，而无复核记录的（2分）143、认定事实和作出处罚引用法律依据的条、款、项、目表述不规范的（每处）（1分）
144、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
送达执行文书
（十九）送达回证
145、履行了法定送达程序但无送达文书的（10分）146、行政处罚决定书送达超过法定时限的（10分）147、送达回证没有加盖行政机关印章的（5分）148、送达回证中送达人、受送达人、送达时间、送达地点、送达方式等要素不全的（每处）（2分）
149、公告送达，没有将公告文书归档入卷的（2分）150、邮寄送达，没有将挂号信回执归档入卷的（2分）151、送达回证中受送达人、送达人、送达时间、送达地点、送达方式等要素表述不清的（每处）（1分）
152、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（二十）行政处罚缴款书和违法物品监销单
153、缴款书中的缴款金额与处罚决定书中的金额不符，且无合法说明的（10分）
154、使用非法定罚没票据的（5分）155、统一监销的罚没物品无违法物品监销单的（5分）156、缴款书的缴款期限填写错误的（2分）157、缴款书注明决定书文号和实际决定书文号不一致的
（1分）
158、缴款书填写不规范的（每处）（0.5分）159、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（二十一）延期、分期缴纳罚款审批表
160、无分期、延期缴纳罚没款审批文书的（5分）161、分期、延期缴纳罚没款无当事人申请的（2分）162、审批人没有签署姓名或没有注明审批时间的（2分）163、没有记载延期、分期交纳罚没款理由的（2分）164、没有注明违反法律、法规、规章名称的（1分）165、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（二十二）加处罚款文书
166、超过法定款期限没有加处罚款且没有说明原因的
（5分）
167、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（二十三）查封、扣押、冻结等文书（扣分内容同本标准抽样取证、先行登记保存证据文书所列内容）
（二十四）申请法院强制执行文书
168、申请强制执行的法律依据错误或者不准确的（5分）169、申请执行项目不明确的（5分）170、案件事实叙述不清楚的（5分）171、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
(二十五)结案审批文书。
172、无结案审批文书的（5分）173、没有记载行政处罚决定执行结果的（5分）174、没有明确结案审批意见的（5分）175、实施相关强制措施没有记载执行结果的（2分）176、对行政处罚没有执行部分没有说明情况的（2分）177、承办人意见表述不清的（1分）178、审批人没有签署姓名或时间的（1分）179、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（二十六）案件移送文书
180、移送理由不明确的（5分）181、没有加盖移送机关印章的（5分）182、移送内容不明确的（2分）183、没有注明移送时间的（2分）184、当事人基本情况填写不全的（每处）（1分）185、移送清单填写不全的（每处）（1分）186、没有注明移送机关以及机构名称的（1分）187、当事人基本情况填写不规范的（每处）（1分）188、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
案卷中非特定文书存在的规范性问题
189、没有执法人员出示证件和表明身份记载的（10分）190、卷中记载当事人对事实有异议，没有说明的（10分）191、卷中记载两次以上告知当事人事实、理由、依据不一 致，且没有确认说明的（10分）
192、对复印件等传来证据没有确认说明的（5分)193、处罚决定和责令改正文书以外的法律文书中引用法律文书的条、款、项、目表述不规范的（每处）（0.5分）
194、法律文书中执法人员签名为打印的（由于卷中执法人员签名均为打印，无法证明两人调查取证的除外）（0.5分）
195、对作为证据的照片等没有说明（但不影响违法事实和情节的确认）的（每处）（0.5分）
立卷归档的规范性问题
（每处0.5分）
196、应当另卷保存的文书，没有分正卷、副卷分装的。197、卷内法律文书使用铅笔（除页码外）、圆珠笔或红笔填制的。
198、不能随卷保存的证据，没有放入证据袋随卷归档的。199、不能随卷保存的证据，没有在备考表注明内容、数量、时间、责任人和存放地点的。
200、没有按顺序（行政处罚决定书和送达回证在首页，其余按办案时间顺序。或者行政处罚决定书和送达回证在首页，其余按文书种类顺序）装订文书的。
201、破损文书没有修补、复制。小文书没有衬纸粘贴、大 文书没有折叠整齐的。
202、卷内文书没有按格式（正页在右上角、反页在左上角）逐页编写页码的。
203、卷内目录和备考表填写缺项或不规范的。
204、卷内发现金属物的。205、不符合档案管理其它要求的。
第四篇：食品药品行政处罚案卷评查标准(试行)
食品药品行政处罚案卷评查标准（试行）
根据国家食品药品监管总局、省政府法制办有关行政处罚程序、文书和评查办法制定本标准。本标准所明确的执法程序、文书与云南省县级市场监督管理行政执法文书格式不同的，执行相关规定，允许合理缺项。
评查卷标准分为基本要素和一般要求标准。
第一部分
行政处罚案卷基本要素标准
基本要素是指反映行政处罚行为合法性的基本标准和要素，包括：主体、事实、适用法律和程序。案卷严重不符合基本要素规定的，直接评定为不合格案卷。
一、主体合法
（一）处罚主体合法。实施行政处罚的部门、单位具备行政处罚主体资格；行政处罚符合法定权限；印章使用符合•行政处罚法‣及其他有关规定；执法人员必须持有合法、有效执法证件且2人以上。
（二）被处罚主体认定准确。被处罚主体必须是违法行为的当事人，被处罚主体名称（姓名）应与资质（资格）证明材料一致。受委托其代理行使接收执法文书材料、陈述申辩、听证等重要权利的人员，应当有当事人进行明确授权的授权委托书。
二、事实清楚、证据确凿
（一）违法行为是法律、法规、规章规定应当给予处罚的行为；
（二）准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果（如有）；
（三）卷内证据合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果（如有）。
三、适用法律正确。处罚依据必须是现行有效的法律、法规、规章，名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目；处罚种类、幅度合法适当。
四、程序合法。应按照•行政处罚法‣、•行政强制法‣、•食品药品行政处罚程序规定‣•云南省食品药品行政处罚程序规定实施细则‣实施行政处罚和行政强制。
第二部分 行政处罚案卷一般要求标准
一般要求是指案卷和文书制作与使用规范的要求。
一、一般程序处罚案卷标准
（一）案件来源登记。主要法律文书有案件来源登记表，该表应符合下列要求：
1．应当对登记表预先设定选择项的栏目作出选择，空项应当用杠线表示（其他文书同此要求）。
2．登记表填写应完整，并有基本情况介绍。
3．应有现场检查笔录、投诉举报材料、检测（检验）报告和相关部门移送材料等附件。
（二）立案。主要法律文书有立案审批表，该表应符合下列要求：
1．案由书写形式为“涉嫌+具体违法行为（法律责任禁止性说明）+案”，自作出行政处罚决定时，不再使用“涉嫌”二字。
2．立案审批表编号应规范，可参照（地区简称）＋执法类别＋执法性质＋[年份]+顺序号统一编制。
3．当事人基本情况。当事人名称（姓名）应与资质（资格）证明材料一致。
4．案情记载。发生违法行为的时间、地点，列举已取得的相关证据材料。
5．承办人意见。应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项、目等，以及承办人签名和时间。
6．办案机构意见。有办案机构负责人意见、签名及时间。
7．审批意见。符合立案条件的，应当在7个工作日内立案。有行政机关分管负责人审批意见、签名及时间。
（三）调查取证。主要法律文书有现场检查笔录、调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、查封扣押文书、鉴定结论、调查终结报告等。调查取证文书中有两名以上行政执法人员共同执法的签名，涂改之处应经当事人通过指印、签名或盖章予以确认。
1．现场检查笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔录）应载明：
（1）检查的时间、地点。
（2）被检查人的基本情况。被检查人是公民的，记载其姓名、年龄、住址、单位等情况；被检查人是单位的，记载其名称、法定代表人或负责人姓名、职务；其他在场有关人员的相关情况。
（3）执法人员表明身份和检查范围，告知被检查人申请回避的权利和如实接受调查的法律义务。
（4）检查的完整内容记录，包括现场检查过程描述、检查中发现的问题、相关数据应具体明确，必要时应附图、附表、照片或录像）。
（5）如实施先行登记保存或查封扣押，应记载采取措施情况。
（6）检查、记录人员签名。
（7）被检查人对检查记录真实性的意见，应由被检查人注明“情况属实”字样并签名或盖章。
（8）被检查人拒绝签字，应注明原因，并采取邀请见证人签章、或录音、录像方式记录。
2．调查笔录。每份调查笔录只能对应一个被调查人，应载明：
（1）询问人和记录人姓名。
（2）询问起止的时间和地点。
（3）被调查人的基本情况。
（4）执法人员表明身份，告知被调查人申请回避的权利和如实接受调查的法律义务。
（5）询问内容，反映本案事实的时间、地点、行为、情节、后果等。
（6）被调查人对笔录真实性的意见，应在笔录终了处注明“以上笔录与我所述一致”等字样并由被调查人逐页签名确认。
（7）被调查人拒绝签字，应注明原因，并采取邀请见证人签章、或录音、录像方式记录。
（8）执法人员应在笔录终了处右下角签字并注明日期。
3．行政强制、证据保存文书
（1）决定书（通知书）应载明当事人的名称（姓名）；采取查封扣押或先行登记保存物品的法律依据、理由以及物品名称、规格、数量等物品性状描述；先行登记保存物品的条件（按照规定填写）、期限和地点；行政机关印章及时间。
（2）物品清单填写合法规范准确完整，并与通知书内容一致。
（3）审批文书应填写合法规范准确完整。
（4）应在规定时间内作出处理，转为其他处理方式应在规定时限内书面告知当事人。
4．书证、物证
（1）调取的书证、物证应当是原件原物，由提交证据的单位或个人在证据上签字或加盖公章，并注明提交证据的日期。确有客观原因无法调取原件的，调取复印件时，由提交证据的单位和个人注明“此件由XXX提供，经核对与原件相同”字样或文字说明。
（2）其他行政机关出具的证明文件（协查回复函），结论具体明确，能够证明相关事实。有其他证据足以使回复函认定结论存疑的，应当进一步调查取证核实。
5．检验（鉴定、认定）意见
法定机构依法出具的检验报告书应载明：抽样记录凭证；明确的结论性意见；检验机构印章、时间及签发人签名。
鉴定、认定结论应与案件涉及的违法事实、涉案物品具有关联性，不得有涂改模糊不清之处，复印件应加盖原出具机构公章或有充分理由认定其真实性。
6．其他证据
其他证据可包括视听资料、证人证言、当事人陈述和电子数据等。
视听资料或电子数据应当符合下列要求：
（1）提供有关资料的原始载体，在提供原始载体确有困难时，可以提供复制件；
（2）注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；
（3）音资料应当附有该声音内容的文字记录。
证人证言应当符合下列要求：
（1）明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；
（2）有证人的签名，如果证人不能签名的，应当以盖章等方式证明；
（3）注明证人出具证言的日期；
（4）附有居民身份证复印件等证明证人身份的材料。
7.调查终结报告
应载明：案件来源，调查经过；当事人的基本情况；违法事实和证据；处罚的依据以及自由裁量的理由；案件调查人员处理建议；案件承办人签名。
（四）审查决定。主要法律文书有：案件合议记录、案件集体讨论记录、听证文书、行政处罚决定书等。
1．案件合议记录。参加人员应有3人（含）以上，合议记录应如实反映合议全过程，合议记录应有所有参加人员签字。合议应载明予以处罚、补充证据、重新调查或撤销案件等最终意见。
2．重大、复杂案件集体讨论记录。重大、复杂案件集体讨论记录应载明：讨论时间、地点；案由；主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名；承办人员汇报案情；参加讨论人员的主要观点和意见；结论性意见及参加人签名。
3．行政处罚事先告知及听证文书
（1）行政处罚事先告知书应载明：当事人的基本情况；告知当事人违法事实、理由和依据；告知当事人陈述、申辩权利；告知当事人拟给予行政处罚的内容；行政执法主体的名称、印章及日期。
（2）听证文书。包括：听证告知书、举行听证通知书或听证公告、听证笔录、听证意见书等。
听证告知书应载明：当事人的基本情况；当事人的违法事实、理由和依据；拟给予行政处罚的内容；要求听证的权利和期限；行政机关印章及日期。
听证通知书应载明：当事人的基本情况；举行听证的具体时间、地点和方式；听证主持人、听证员、书记员的姓名；告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；行政机关印章及日期。
听证公告应载明：案由；听证的时间、地点、内容及有关事项；行政执法机关印章及日期。
听证笔录应载明：举行听证的起止时间、地点；听证主持人、听证员、记录人、案件调查人、当事人、代理人、证人的基本情况；听证过程中的陈述、质证等详细内容；听证主持人、听证员、记录人、当事人、代理人、有关证人签名等。
听证意见书应当包括：听证的时间、地点、方式和参加人情况；当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的意见、理由和证据，及从轻、减轻或不予处罚的要求；主持人意见及签名；报告形成日期等。
4．行政处罚决定审批表应载明：案由；当事人的基本情况；主要违法事实；行政处罚的内容和依据；从重、从轻、减轻处罚的依据；按批准权限进行审批（经集体讨论的重大案件应报主持讨论的负责人审批）。
5．责令改正通知书应载明：当事人的基本情况；违法事实情节；责令改正法律依据；责令改正的内容。
6．行政处罚决定书应载明：当事人的基本情况；违法事实和相关证据；行政处罚的内容和依据。有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款或缴纳滞纳金的规定；告知当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；作出行政处罚决定的日期（以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；作出行政处罚决定的行政执法主体名称、印章。
（五）送达和执行
1．送达文书主要是送达回执，适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达。送达回执应载明：送达文书的名称；受送达人的名称（姓名）；送达时间、地点；送达方式（代收送达、留置送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中）；行政机关印章；送达人签名、被送达人或见证人签名。当事人委托代理人接收执法文书的，应当查验、留存委托书和代理人的身份证复印件。
2．执行文书
（1）给予罚款、没收违法所得的处罚应有合法票据。
（2）给予没收物品处罚的应完备相关文书，没收物品凭证填写完整，有审批表、处理清单、并附有销毁记录及照片或视听资料等，•没收物品凭证‣应当与•行政处罚决定书‣日期一致；•没收物品处理清单‣应当有2名以上承办人签字，且应一案一单。
（3）处罚延期或分期履行的，应有相应的审批文书。当事人确有经济困难，可以提出延期或者分期缴纳罚款的申请，并提交书面材料。经案件承办人员审核，确定延期或者分期缴纳罚款的期限和金额，报行政机关分管负责人批准后执行。
（4）当事人逾期不履行的，应有相应的履行行政处罚决定催告书和申请法院强制执行的文书。
（六）结案
结案报告应载明：案由、案情、送达情况、执行情况及其结果和相关证据、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案日期等。
案件移送的应附案件移送文书，应载明当事人基本情况、案件移送理由、移送内容、移送机关名称、印章及移送时间。
（七）立卷归档
1．卷内文书应当使用蓝黑色或者黑色的墨水笔或者签字笔填写，保证字迹清楚、文字规范、页面清洁。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。
2．使用档案法统一规定的卷皮。
3．卷内目录和备考表填写规范，并符合档案法的其他要求。
4．卷内材料排列顺序及页码执行•云南省食品药品监督管理局
云南省档案局关于印发†云南省食品药品监督管理行政执法案件档案管理办法（试行）‡的通知‣（云食药监发„2012‟24号）规定。
5．不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。
6．纸张无破损，破损文书应修补或复制。文书大小规格统一。
7．案卷中如有涂改，必须在涂改处捺手印或签字盖章，并注明涂改的原因及理由。
二、简易程序处罚案卷文书标准
简易程序处罚案卷文书标准，只适用于违法事实确凿并有法定依据，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告的行政处罚案卷。
简易程序处罚决定书应具备以下内容：
（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；
（二）有当事人姓名、住址或单位名称、地址；
（三）有违法行为的具体时间、地点；
（四）有违法行为的事项和证据；
（五）有罚款金额或警告内容；
（六）有行政处罚依据（条、款、项）；
（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款是否有加处罚款的规定；
（八）有告知当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；
（九）有作出行政处罚决定的执法主体的名称和盖章；
（十）有当场实施行政处罚的执法人员的行政执法证件号码、签名或盖章；
（十一）有作出行政处罚决定的日期；
（十二）当场执行行政处罚决定的要有备注。
简易程序处罚的现场检查笔录和调查笔录应符合一般程序处罚案卷标准的要求，案卷中应有听取当事人陈述、申辩的记录。
第五篇：安徽省行政处罚案卷评查标准(试行)
安徽省行政处罚案卷评查标准(试行)为强化行政执法监督工作，规范行政执法行为，提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。
一、基础标准部分
（一）主体合法
1、实施行政处罚的主体具备法定资格。
2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。
3、被处罚主体认定准确。
（二）违法事实清楚、证据确凿
1、违法事实与情节认定清楚，表述准确。
2、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。
（三）适用法律正确
1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。
2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。
3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。
（四）程序合法
1、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。
2、由两名以上执法人员进行调查取证。
3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。
4、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。
5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。
6、应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。
7、依法应当移送其他机关的案件，必须移送。
二、文书规范标准（100分）
（一）立案阶段（共5分）立案审批文书
（1）有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）
（2）有案情记载；（1分）
（3）有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）
（4）有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）
（5）在规定时间内立案。（1分）
（二）调查取证阶段（共35分）
1、检查（勘验）笔录（共10分）
（1）有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）（2）现场检查的内容清楚；（2分）（3）有被检查人的基本情况；（2分）
（4）现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）（5）有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）
2、询问笔录（共10分）
（1）有询问的起止时间、地点；（1分）（2）一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）（3）被询问人基本情况完整；（1分）（4）询问笔录记录的内容完整；（2分）（5）有两名执法人员的签名；（2分）
（6）笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）
（7）笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）
3、调查取证与保存证据文书（共10分）（1）完整记录被调查取证人的情况；（1分）（2）调查取证事由正当；（1分）（3）调查取证的地点准确具体；（1分）
（4）提取的证物应与案件有关；（1分）
（5）调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（1分）
（6）应当有两名以上执法人员的签名；（1分）（7）有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）
（8）有行政机关的印章和日期；（1分）
（9）采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）
（10）先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）
4、鉴定文书（共5分）
（1）有申请鉴定的单位或个人；（1分）（2）有申请鉴定的时间及内容；（1分）（3）有明确的结论性意见；（1分）
（4）有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）
（三）审查决定阶段（共40分）
1、案件处理的审批文书（共5分）
（1）案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）（2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）
（3）承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）
（4）有法制机构的审查意见；（1分）
（5）行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）
2、违法行为处理告知文书（共5分）（1）当事人名称准确；（1分）
（2）载明违法事实和法律依据；（1分）（3）明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）（4）明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限；（1分）
（5）处罚机关的印章、日期完整。（1分）
3、听证通知书（共4分）
（1）举行听证的时间、地点具体、准确；（1分）（2）明确告知听证主持人的姓名；（1分）
（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（1分）
（4）处罚机关的印章、日期完整。（1分）
4、听证笔录（共4分）
（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；（1分）（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案
件调查人员的基本情况；（1分）
（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；（1分）
（4）有当事人的签名。（1分）
5、听证报告（共4分）（1）载明案由；（1分）
（2）载明听证的时间、地点、参加人情况；（1分）（3）当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（1分）
（4）载明听证结论。（1分）
6、行政处罚决定书（共18分）
（1）有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）
（2）有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）（3）有行政处罚的依据和种类；（4分）
（4）有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）
（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）
（6）有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（3分）
（四）送达和执行阶段（共15分）
1、送达回证（共5分）
（1）载明送达文书名称；（1分）（2）载明受送达人名称（姓名）；（1分）（3）载明送达时间、地点；（1分）（4）送达方式准确；（1分）
（5）有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）
2、罚没款（物）票据（共4分）
（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；（1分）
（2）应使用合法罚没票据；（1分）（3）票据填写规范、准确；（1分）
（4）缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。（1分）
3、行政处罚强制执行申请文书（共3分）
（1）案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）（2）申请执行项目准确；（0.5分）（3）案情叙述完整准确；（0.5分）（4）强制执行理由正确；（0.5分）（5）案件主要材料齐备。（1分）
4、结案报告（共3分）（1）案由清楚；（0.5分）
（2）载明结案理由；（0.5分）
（3）载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.5分）
（4）罚没财物应有处理结果；（0.5分）
（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.5分）（6）有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）
（五）案卷归档（共5分）
1、一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）
2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）
3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）
4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）
5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）
6、卷内材料有规范的页号；（0.5分）
7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）
8、卷内无金属物；（0.5分）
9、破损的文书应修补或复制；（0.5分）
10、案卷归档及时。（0.5分）
关于《安徽省行政处罚案卷评查标准(试行)》的说明
一、关于《评查标准》中的基础标准
基础标准是行政处罚是否合法的标准，主要包括主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否完备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。
基础标准中规定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的内容是实体问题和重要法定程序问题，关系到案件本身是否成立，或者行政处罚决定是否合法有效，一旦出现此类问题，将有可能在行政复议中被撤销、变更或者确认违法，或在行政诉讼中导致行政机关败诉。因此，虽不设具体分数，但不符合其中任何一项基础标准内容的，判定该案卷为不合格卷。
二、关于《评查标准》中的文书规范标准
文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、规范的标准。
文书规范标准采用百分制的评分方法，按案件处理阶段、文书种类、文书归档规范、文书基本要素设定相应分值，对不具备基本要素或不符合案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的问题或本标准之外的文书种类不参评、不扣分；行政执法部门的上级主管部门对行政处罚文书及立卷归档另有规定、与本标准不一致的，行政执法部门应当提供相关依据，不扣分；听证条件、诉讼时限等法律另有规定的，行政执法部门应当提供依 9
据，不扣分。
经过一般程序查处的案件，处理过程可以依据时间的先后顺序分为四个阶段：立案阶段、调查取证阶段、审查决定阶段、送达和执行阶段。整个案件处理完后，还要将案卷归档。因此，文书规范标准共涉及15种行政处罚文书：其中立案阶段评查1种文书，调查取证阶段评查4种文书，审查决定阶段评查6种文书，送达和执行阶段评查4种文书。与此同时，在案卷归档阶段设定10项评查内容。
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